AA金融資產(chǎn)交易所債權(quán)融資計(jì)劃地區(qū)債業(yè)務(wù)操作指引

AA金融資產(chǎn)交易所債權(quán)融資計(jì)劃地區(qū)債業(yè)務(wù)操作指引第一章總則第一條為了貫徹AA市金融局《關(guān)于構(gòu)建首都多層次債券市場的指導(dǎo)意見》（京金融[2017]64號）的指示精神,為規(guī)范AA金融資產(chǎn)交易所債權(quán)融資計(jì)劃-AA地區(qū)債（以下簡稱"AA地區(qū)債”）業(yè)務(wù)，為了保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)市場有序、健康發(fā)展，根據(jù)銀辦函【2013】399號文及相關(guān)法律法規(guī)，中國銀行間市場交易商協(xié)會《關(guān)于同意＜AA金融資產(chǎn)交易所債權(quán)融資計(jì)劃業(yè)務(wù)指引＞備案的通知》（中市協(xié)發(fā)[2017]70號），《AA金融資產(chǎn)交易所債權(quán)融資計(jì)劃業(yè)務(wù)指引》制定本業(yè)務(wù)操作指引。第二條本業(yè)務(wù)操作指引所稱AA地區(qū)債是指在AA地區(qū)登記成立的，受AA地區(qū)金融管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可的法人機(jī)構(gòu)向具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識別和承擔(dān)能力的合格投資者，以非公開方式掛牌募集資金的債權(quán)融資計(jì)劃。第三條債權(quán)融資計(jì)劃-AA地區(qū)債是經(jīng)AA市金融管理部門備案的銀行間市場產(chǎn)品。第四條AA地區(qū)債實(shí)行主承銷商負(fù)責(zé)制。承銷機(jī)構(gòu)和相關(guān)中介機(jī)構(gòu)為AA地區(qū)債業(yè)務(wù)提供服務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循平等、自愿、誠實(shí)守信的原則，嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，按規(guī)定和約定履行義務(wù)。第五條AA金融資產(chǎn)交易所（以下簡稱“北金所”）為AA地區(qū)債業(yè)務(wù)提供賬戶管理、備案、信息披露、掛牌、轉(zhuǎn)讓交易、信息記載、資金劃轉(zhuǎn)、后續(xù)管理、代理付息兌付等服務(wù)。北金所提供服務(wù)，不表明對該AA地區(qū)債融資人的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、償還風(fēng)險(xiǎn)、訴訟風(fēng)險(xiǎn)及投資風(fēng)險(xiǎn)或收益作出判斷或保證。第二章參與機(jī)構(gòu)與備案第六條參與機(jī)構(gòu)須根據(jù)北金所參與人管理的相關(guān)規(guī)定在北金所開設(shè)賬戶。參與機(jī)構(gòu)包括不限于：融資人、主承銷商、擔(dān)保機(jī)構(gòu)（如有）、投資人等。第七條AA地區(qū)債的融資人應(yīng)符合以下條件：一）依法在AA地區(qū)登記注冊的法人機(jī)構(gòu)；（二）在最近12個(gè)月不存在重大違法行為，機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)會計(jì)文件不存在虛假記載；（三）遵守北金所相關(guān)規(guī)則；（四）北金所要求的其他條件。第八條融資人如需增信可選擇經(jīng)市場化評議認(rèn)可的融資擔(dān)保機(jī)構(gòu)提供信用增進(jìn)。第九條備案時(shí)應(yīng)根據(jù)北金所要求提交備案登記表、信用增進(jìn)函（如有）等相關(guān)材料。第十條AA地區(qū)債的備案有效期2年，融資人在備案有效期內(nèi)可分次掛牌，首次掛牌應(yīng)在備案后1年內(nèi)完成。第三章配套服務(wù)第十一條北金所為AA地區(qū)債業(yè)務(wù)提供信息記載服務(wù)。第十二條北金所為AA地區(qū)債業(yè)務(wù)提供資金劃轉(zhuǎn)服務(wù)。第四章信息披露第十三條融資人承銷商及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)切實(shí)履行信息披露職責(zé)，遵守北金所關(guān)于信息披露的相關(guān)規(guī)定，保證信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。第十四條AA地區(qū)債的信息披露的具體標(biāo)準(zhǔn)和信息披露方式應(yīng)在備案、掛牌文件中明確約定，并按照北金所相關(guān)信息披露要求向投資者定向披露信息。第十五條融資人應(yīng)根據(jù)北金所要求在掛牌前、存續(xù)期間通過北金所指定系統(tǒng)披露相關(guān)材料。第十六條融資人應(yīng)在AA地區(qū)債本息兌付前5個(gè)工作日，通過北金所指定系統(tǒng)向AA地區(qū)債持有人披露本金兌付及付息事項(xiàng)。第五章存續(xù)期管理第十七條融資人應(yīng)當(dāng)按照北金所債權(quán)融資計(jì)劃信息披露相關(guān)規(guī)定在AA地區(qū)債存續(xù)期主動地進(jìn)行信息披露，對披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整性負(fù)責(zé)；融資人應(yīng)按時(shí)、足額兌付本息。第十八條主承銷商應(yīng)當(dāng)按照北金所債權(quán)融資計(jì)劃相關(guān)規(guī)定負(fù)責(zé)AA地區(qū)債存續(xù)期管理，協(xié)助融資人進(jìn)行信息披露，在付息兌付日前落實(shí)融資人償債資金情況，如融資人無法及時(shí)、足額兌付本息的，須及時(shí)報(bào)送北金所。第十九條融資人無法及時(shí)、足額兌付本息的，信用增進(jìn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照約定方式發(fā)起代償。第二十條北金所定期或不定期地將AA地區(qū)債存續(xù)期情況及信用風(fēng)險(xiǎn)事件向AA市金融局等管理部門上報(bào)。第六章附則第二十一條本業(yè)務(wù)操作指引未盡事宜，按照《AA金融資產(chǎn)交易所債權(quán)融資計(jì)劃業(yè)務(wù)指引》及相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。開展AA地區(qū)債業(yè)