私募基金公司基金托管與外包業(yè)務(wù)管理制度

歡迎下載內(nèi)容僅供參考##資產(chǎn)管理基金托管與外包業(yè)務(wù)管理制度歡迎下載內(nèi)容僅供參考基金托管與外包業(yè)務(wù)管理制度第一章 總則第一條（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“本公司）基金托管與運(yùn)營(yíng)外包業(yè)務(wù)。根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法求制定本制度。第二條 本制度適用于本公司與其旗下所有子公司。第三條 公司風(fēng)控合規(guī)部負(fù)責(zé)基金托管機(jī)構(gòu)的選擇評(píng)定確與監(jiān)督管理。第四條 公司風(fēng)控合規(guī)部負(fù)責(zé)運(yùn)營(yíng)外包機(jī)構(gòu)的選擇評(píng)定確與監(jiān)督管理。第五條 基金托管機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的具有托管資質(zhì)的商業(yè)銀行或者其他具備托管資格的金融機(jī)構(gòu)。商業(yè)銀行擔(dān)任基金托管機(jī)構(gòu)的，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金托管機(jī)構(gòu)的由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)核準(zhǔn)。第六條 外包服務(wù)機(jī)構(gòu)是指基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“外包機(jī)構(gòu)）為基金管理人提供銷售、銷售支付、份額登記、估核算、信息技術(shù)系統(tǒng)等業(yè)務(wù)的服務(wù)。第七條 外包機(jī)構(gòu)包括為私募基金管理人提供募集服務(wù)的在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)（簡(jiǎn)稱基金銷售機(jī)構(gòu)為私募基金募集機(jī)構(gòu)提供支付結(jié)算服務(wù)私募基金募集結(jié)算資金監(jiān)督份額登記等與私募基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)服務(wù)的機(jī)構(gòu)。第二章托管機(jī)構(gòu)遴選與管理第八條 公司所管理的產(chǎn)品原則上都應(yīng)選定托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管如不進(jìn)行托管的應(yīng)在基金合同中進(jìn)行約定并建立獨(dú)立的保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制。第九條 公司風(fēng)控合規(guī)部負(fù)責(zé)托管機(jī)構(gòu)遴選工作遴選工作應(yīng)要核查以下容：（一）屬地經(jīng)營(yíng)：原則上應(yīng)當(dāng)滿足基金的托管機(jī)構(gòu)、托管賬戶與基金注冊(cè)地需保持一致。（二）資質(zhì)管理：托管機(jī)構(gòu)需具備托管資質(zhì)，托管機(jī)構(gòu)的凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)規(guī)定。（三）費(fèi)率合理：托管機(jī)構(gòu)的費(fèi)率不得高于同期市場(chǎng)平均水平。（五）協(xié)議合規(guī)：管理人和托管機(jī)構(gòu)必須簽訂標(biāo)準(zhǔn)的托管協(xié)議。（六）控規(guī)：托管機(jī)構(gòu)具有完善的控機(jī)制與操作規(guī)，有完善的部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度（六）托管機(jī)構(gòu)需要滿足我方劃款對(duì)于時(shí)效性的要求。（七IT需求。托管機(jī)構(gòu)需有安全高效的清算、交割系統(tǒng)。（八）業(yè)的托管團(tuán)隊(duì)，取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)。（九）資金安全：托管機(jī)構(gòu)需有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件。（十）場(chǎng)地安全：托管機(jī)構(gòu)有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。第十條 公司托管機(jī)構(gòu)的評(píng)定流程如下：（一）篩選：必須在具有托管資質(zhì)的商業(yè)銀行或其他金融機(jī)構(gòu)中管機(jī)構(gòu)。（二）2（三關(guān)鍵因素以與前期溝通了解掌握的信息進(jìn)行綜合評(píng)估。（四）選定：根據(jù)綜合評(píng)估情況，選定托管機(jī)構(gòu)。第十一條 托管機(jī)構(gòu)選定后相關(guān)部（運(yùn)營(yíng)管理與合規(guī)部門應(yīng)負(fù)責(zé)托管協(xié)議的起草審定工作協(xié)議中應(yīng)明確托管機(jī)構(gòu)的如下義務(wù)：（一的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入基金財(cái)產(chǎn)；（二）公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；(三）安全保管基金財(cái)產(chǎn)；(四）按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；(五完整與獨(dú)立；(六料；(七）按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，與時(shí)辦理清算、交割事宜；(八）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；(九）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見；(十）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價(jià)格；(十一）按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；(十二）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。（十三）基金托管機(jī)構(gòu)不得從事幕交易、操縱交易價(jià)格與其他不正當(dāng)?shù)慕灰谆顒?dòng)。第十二條 托管協(xié)議正式簽署后公司運(yùn)營(yíng)管理部應(yīng)負(fù)責(zé)后續(xù)對(duì)接工作，包括不限于：根據(jù)托管機(jī)構(gòu)提供的資料清單，進(jìn)行托管戶的開立或委托托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管賬戶的開立負(fù)責(zé)開戶資料與印鑒卡片等重要憑證的保管督促托管機(jī)構(gòu)按照托管協(xié)議要求履行托管職責(zé)。第三章外包機(jī)構(gòu)的遴選與管理第十三條 公司開展業(yè)務(wù)外包應(yīng)根據(jù)審慎經(jīng)營(yíng)原則制定業(yè)務(wù)包實(shí)施規(guī)劃，外包活動(dòng)圍應(yīng)與公司經(jīng)營(yíng)水平相適宜。第十四條 公司可委托外包機(jī)構(gòu)辦理基金份額（權(quán)益）登記。辦理基金份額登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)保證登記數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整可開立注冊(cè)登記賬戶，用于基金投資人認(rèn)（申）購資金、贖回資金分紅資金的歸集、存放與交收，并設(shè)置有效機(jī)制，切實(shí)保障投資人金安全。第十五條公司可委托外包機(jī)構(gòu)辦理估值核算，辦理估值核算性。第十六條公司運(yùn)營(yíng)管理部負(fù)責(zé)外包遴選工作，遴選工作應(yīng)主要核查以下容：（一）品牌影響力：外包機(jī)構(gòu)應(yīng)品牌信譽(yù)良好，無不良記錄。（二（行》的要求到中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案，并加入基金業(yè)協(xié)會(huì)成為會(huì)員的機(jī)構(gòu)（三）（四）IT期向管理人提供數(shù)據(jù)。（五）（六）資源源投入：費(fèi)率合理，并有意愿加大資源投入力度開展長(zhǎng)期業(yè)務(wù)合作。第十七條 公司對(duì)外包的評(píng)定流程如下：（一）定期向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送外包業(yè)務(wù)情況表和外包運(yùn)營(yíng)情況報(bào)告等情況進(jìn)行全面、現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查。（二細(xì)業(yè)務(wù)操作流程、費(fèi)率與協(xié)議等重要因素，并達(dá)成一致意向。（三）外包服務(wù)所涉與的基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于外包機(jī)構(gòu)和客戶資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或清算財(cái)產(chǎn)。外包機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)提供外包業(yè)務(wù)所涉與的基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)位或者個(gè)人不得以任何形式挪用基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)。的業(yè)務(wù)隔離，有效防潛在的利益沖突。開展基金銷售業(yè)務(wù)的各參與方應(yīng)簽署書面協(xié)議明確各方權(quán)責(zé)任劃分、基金銷售信息交換與資金交收權(quán)利義務(wù)等。第十八條 外包機(jī)構(gòu)與其從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)與合同或協(xié)議的規(guī)定，誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)、恪盡職守，防止利益沖突，得從事侵占基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)利用基金未公開信息進(jìn)行交易等違規(guī)活動(dòng)。第十九條 外包合同簽訂后，公司運(yùn)營(yíng)管理部部負(fù)責(zé)已雙方據(jù)項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)實(shí)際情況，確認(rèn)基金涉與的相關(guān)外包業(yè)務(wù)流程。第二十條在開展業(yè)務(wù)外包的各階段，公司應(yīng)關(guān)注外包機(jī)構(gòu)是施，每年開展一次全面的外包業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。第四章監(jiān)督管理第二十一條公司風(fēng)控合規(guī)部應(yīng)定期與托管機(jī)構(gòu)和運(yùn)營(yíng)外包機(jī)構(gòu)召開例會(huì)，定期溝通，了解托管機(jī)構(gòu)是否合規(guī)運(yùn)作，同時(shí)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)定期向管理人提供托管報(bào)告；了解運(yùn)營(yíng)外包機(jī)構(gòu)的人員配備情況、業(yè)務(wù)操作的專業(yè)能力、業(yè)務(wù)隔離措施、軟硬件設(shè)施等基本運(yùn)作情況，保證滿足業(yè)務(wù)發(fā)展