新古典國(guó)際貿(mào)易理論的基本模型 第四章新古典國(guó)際貿(mào)易理論的模型課件

2022/11/161

廣東省省級(jí)精品課程《國(guó)際貿(mào)易》

第四章新古典國(guó)際貿(mào)易理論的模型：赫克歇爾—俄林模型廣東外語(yǔ)外貿(mào)大學(xué)國(guó)際經(jīng)貿(mào)學(xué)院劉繼森2022/11/101

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第2022/11/162第一節(jié)赫克歇爾及俄林的主要貢獻(xiàn)及其貿(mào)易思想在新古典國(guó)際貿(mào)易理論中，貢獻(xiàn)最大的當(dāng)屬赫克歇爾和俄林。以亞當(dāng)·斯密和大衛(wèi)·李嘉圖為代表的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家以勞動(dòng)價(jià)值理論為基礎(chǔ)，論證了各國(guó)勞動(dòng)生產(chǎn)率的差異，由此構(gòu)建起比較優(yōu)勢(shì)學(xué)說(shuō)。赫克歇爾和俄林的貢獻(xiàn)之一是建立赫克歇爾-俄林模型（即H-O模型），擴(kuò)展了比較優(yōu)勢(shì)模型。2022/11/102第一節(jié)赫克歇爾及俄林的主要貢獻(xiàn)及其貿(mào)2022/11/163首先，用生產(chǎn)要素稟賦差異解釋了國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的基礎(chǔ)。其次，對(duì)亞當(dāng)·斯密和大衛(wèi)·李嘉圖的國(guó)際貿(mào)易理論提出了質(zhì)疑。1890年以后，馬歇爾的均衡價(jià)格論已取代勞動(dòng)價(jià)值論成為西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)，但勞動(dòng)價(jià)值論仍在國(guó)際貿(mào)易理論中占支配地位。2022/11/103首先，用生產(chǎn)要素稟賦差異解釋了國(guó)際貿(mào)易2022/11/164俄林的生產(chǎn)要素稟賦理論就是為迎合這種“改革”的需要提出來(lái)的。俄林在綜合李嘉圖的比較成本學(xué)說(shuō)、約翰·穆勒的相互需求理論、馬歇爾的均衡價(jià)格論和陶西格的比較成本學(xué)說(shuō)的基礎(chǔ)上，在老師赫克歇爾(1879～1952年)的鼓勵(lì)下，創(chuàng)立了生產(chǎn)要素稟賦理論，該理論又稱作赫克歇爾—俄林定理。俄林也因此而獲得1977年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。2022/11/104俄林的生產(chǎn)要素稟賦理論就是為迎合這種“2022/11/165在生產(chǎn)要素稟賦論理中，俄林認(rèn)為貿(mào)易的首要條件是商品在地區(qū)間存在價(jià)格差異。這種價(jià)格差異從需求的角度講，由消費(fèi)者的欲望和生產(chǎn)要素所有權(quán)(這影響消費(fèi)者的收入)來(lái)決定；從供給的角度講，由各地生產(chǎn)要素的生產(chǎn)規(guī)模決定。2022/11/105在生產(chǎn)要素稟賦論理中，俄林認(rèn)為貿(mào)易的首2022/11/166在各地對(duì)商品的消費(fèi)偏好相同，需求狀況不變和各地的生產(chǎn)技術(shù)水平相同，規(guī)模報(bào)酬不變的假定下，俄林認(rèn)為區(qū)域貿(mào)易的‘充足’條件是生產(chǎn)要素稟賦的不平等。2022/11/106在各地對(duì)商品的消費(fèi)偏好相同，需求狀況不2022/11/167由于每一地區(qū)的出口商品中含有較大比例相對(duì)豐裕而廉價(jià)的要素，從而這些要素變得比以前稀缺了。而進(jìn)口中包含著很大比例的稀缺要素，從而這些要素就變得不那么稀缺了。因此區(qū)域貿(mào)易的后果是使商品價(jià)格均等化，生產(chǎn)要素的價(jià)格也有趨向均等化的趨勢(shì)。2022/11/107由于每一地區(qū)的出口商品中含有較大比例相2022/11/168生產(chǎn)要素稟賦理論開(kāi)辟了現(xiàn)代國(guó)際貿(mào)易理論的開(kāi)端，后來(lái)很多經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)要素票賦理論不斷進(jìn)行驗(yàn)證和發(fā)展，出現(xiàn)了里昂惕夫之謎和林德?tīng)柕男枨笙嗨评碚摗?022/11/108生產(chǎn)要素稟賦理論開(kāi)辟了現(xiàn)代國(guó)際貿(mào)易理論2022/11/169第二節(jié)赫克歇爾—俄林要素稟賦貿(mào)易模型一、赫克歇爾—俄林簡(jiǎn)介二、H-O模型的前提假設(shè)三、要素密集度與要素豐裕度四、H-O模型分析五、對(duì)H-O模型理論意義的分析2022/11/109第二節(jié)赫克歇爾—俄林要素稟賦貿(mào)易模型2022/11/1610一、赫克歇爾—俄林簡(jiǎn)介赫克歇爾和俄林是師生關(guān)系。赫克歇爾1919年發(fā)表了《國(guó)際貿(mào)易對(duì)收分配的影響》一文，提出了要素稟賦理論，其核心思想是要素稟存在差異是比較優(yōu)勢(shì)的根本原因。俄林于1933年出版其代表作《域際貿(mào)易和國(guó)際貿(mào)易》，更進(jìn)一步地解釋了赫克歇爾的理論，最終形成了要素稟賦理論。2022/11/1010一、赫克歇爾—俄林簡(jiǎn)介赫克歇爾和俄林2022/11/1611二、H-O模型的前提假設(shè)H-O模型的前提假設(shè)共有11條，最主要有有以下6條，當(dāng)我們逐漸放松這些假設(shè)前提時(shí)，我們會(huì)得到不同的結(jié)論。1、兩國(guó)、兩產(chǎn)品、兩種生產(chǎn)要素。2、生產(chǎn)要素在世界各國(guó)是同質(zhì)的；并且，生產(chǎn)要素在各國(guó)的供給是固定的，在國(guó)內(nèi)可在產(chǎn)業(yè)間流動(dòng)。2022/11/1011二、H-O模型的前提假設(shè)H-O模型的2022/11/16123、關(guān)于生產(chǎn)函數(shù)的假定有三個(gè)方面：生產(chǎn)函數(shù)是線性的，且為不變規(guī)模收益（constantreturntoscale）；生產(chǎn)要素邊際生產(chǎn)率為正數(shù)但遞減。各國(guó)相同產(chǎn)品的生產(chǎn)函數(shù)相同，沒(méi)有技術(shù)的差距。沒(méi)有要素密集度逆轉(zhuǎn)（factor-intensityreversals），即不同的產(chǎn)品以不同的要素生產(chǎn)，相同產(chǎn)品的要素組合總是相同的。2022/11/10123、關(guān)于生產(chǎn)函數(shù)的假定有三個(gè)方面：2022/11/16134、兩國(guó)對(duì)兩種產(chǎn)品的需求形態(tài)（demandpattern）相同，各種商品消費(fèi)比例取決于價(jià)格而非收入，即收入水平和偏好不決定貿(mào)易類型（patternoftrade）。5、沒(méi)有完全的專業(yè)化分工現(xiàn)象，即假定兩國(guó)在自由貿(mào)易下均生產(chǎn)兩種產(chǎn)品。6、沒(méi)有運(yùn)輸成本和貿(mào)易障礙，商品和要素市場(chǎng)是完全競(jìng)爭(zhēng)的。2022/11/10134、兩國(guó)對(duì)兩種產(chǎn)品的需求形態(tài)（dem2022/11/1614三、要素稟賦與相對(duì)供給（一）要素密集度與要素豐裕度的定義要素密集度（factorintensities）是指生產(chǎn)一個(gè)單位某種產(chǎn)品所使用的生產(chǎn)要素的組合比例。在資本與勞動(dòng)兩種生產(chǎn)要素的情形下，要素的密集度就是指生產(chǎn)一單位該產(chǎn)品所使用的資本-勞動(dòng)比率。2022/11/1014三、要素稟賦與相對(duì)供給（一）要素密集2022/11/1615要素密集度是一個(gè)相對(duì)概念，即使生產(chǎn)兩種產(chǎn)品時(shí)各投入的要素?cái)?shù)量不同，但只要所投入的各種要素的相對(duì)比率相同，那么這兩種產(chǎn)品的要素密集度就是相同的。兩種產(chǎn)品的要素比例和要素價(jià)格之間的關(guān)系是可以比較的，相應(yīng)于某種價(jià)格水平上的相對(duì)要素密集度也就可以確定。2022/11/1015要素密集度是一個(gè)相對(duì)概念，即使生產(chǎn)兩2022/11/1616假設(shè)X和Y兩種商品在生產(chǎn)過(guò)程中所需要的要素投入比例（資本/勞動(dòng)）分別為KX/LX和KY/LY。如果KY/LY＞KX/LX，則稱Y為資本密集型產(chǎn)品，X為勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。要素豐裕度（factorabundance）衡量的是一個(gè)國(guó)家所擁有的經(jīng)濟(jì)資源的相對(duì)豐富程度，或者說(shuō)是一個(gè)國(guó)家資源的相對(duì)供給量。有兩種定義要素豐裕度的方法。一種是以實(shí)物單位定義，另一種是以相對(duì)要素價(jià)格定義。2022/11/1016假設(shè)X和Y兩種商品在生產(chǎn)過(guò)程中所需要2022/11/1617第一種方法：如果B國(guó)的可用總資本和可用總勞動(dòng)的比率（TK/TL）大于A國(guó)的這一比例，我們就說(shuō)B國(guó)是資本豐裕的。注意，這種方法用的是總資本和總勞動(dòng)的比率，而不是兩者的絕對(duì)數(shù)量。如果B國(guó)的TK/TL大于A國(guó)的TK/TL，即使B國(guó)的資本擁有量少于A國(guó)，B國(guó)仍然是資本豐裕的。2022/11/1017第一種方法：如果B國(guó)的可用總資本和可2022/11/1618第二種方法：如果B國(guó)資本價(jià)格和勞動(dòng)時(shí)間價(jià)格的比率小于A國(guó)的這一比率，我們就說(shuō)B國(guó)是資本豐裕的。同樣要注意，決定一國(guó)是否是資本豐裕的，并不是看資本價(jià)格（比如r）的絕對(duì)水平，而是看它與勞動(dòng)價(jià)格（比如w）的比率r/w的大小。例如，B國(guó)的r可能比A國(guó)的要高，但如果B國(guó)的r/w小于A國(guó)的r/w，則B國(guó)就是資本豐裕的。2022/11/1018第二種方法：如果B國(guó)資本價(jià)格和勞動(dòng)時(shí)2022/11/1619（二）要素稟賦差異與相對(duì)供給差異要素豐裕會(huì)影響到生產(chǎn)可能性曲線的形狀。如下圖所示：YXBABAO2022/11/1019（二）要素稟賦差異與相對(duì)供給差異YX2022/11/1620如果A國(guó)勞動(dòng)豐裕且X為勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，B國(guó)資本豐裕且Y為資本密集型產(chǎn)品，那么，A國(guó)生產(chǎn)可能性曲線AA將相對(duì)偏向X軸，B國(guó)生產(chǎn)可能性曲線BB將相對(duì)偏向Y軸。2022/11/1020如果A國(guó)勞動(dòng)豐裕且X為勞動(dòng)密集型產(chǎn)品2022/11/1621四、H-O模型分析（一）總體均衡分析使用的分析工具：生產(chǎn)可能性曲線和社會(huì)無(wú)差異曲線。與古典貿(mào)易模型相比，H-O模型對(duì)一國(guó)生產(chǎn)可能性的假設(shè)方面有兩點(diǎn)不同：第一，關(guān)于兩國(guó)生產(chǎn)各種商品能力不同的原因。古典貿(mào)易模型解釋為生產(chǎn)技術(shù)的不同，而H-O模型則強(qiáng)調(diào)要素的稟賦不同。2022/11/1021四、H-O模型分析（一）總體均衡分析2022/11/1622第二，關(guān)于產(chǎn)品生產(chǎn)機(jī)會(huì)成本的假定。古典貿(mào)易模型假設(shè)勞動(dòng)是惟一的投入要素，每單位勞動(dòng)投入的產(chǎn)出是不變的。因此，每單位產(chǎn)品的機(jī)會(huì)成本是固定的，生產(chǎn)可能性曲線是一條直線。但H-O模型假設(shè)有兩種要素投入，產(chǎn)品生產(chǎn)的機(jī)會(huì)成本是遞增的。即當(dāng)一國(guó)將其生產(chǎn)資源從一種產(chǎn)品的生產(chǎn)轉(zhuǎn)移到另一種產(chǎn)品的生產(chǎn)上時(shí)，所必須放棄的該產(chǎn)品的數(shù)量會(huì)越來(lái)越大。機(jī)會(huì)成本遞增將使生產(chǎn)可能性曲線具有外凸的形狀。2022/11/1022第二，關(guān)于產(chǎn)品生產(chǎn)機(jī)會(huì)成本的假定。古2022/11/1623YBB‘AA’I1I0P1P2RQ2Q1T1T2Xαβr如圖，假定A國(guó)是勞動(dòng)密集，B國(guó)為資本密集，兩國(guó)的PPF線如圖中所示。兩國(guó)社會(huì)無(wú)差異曲線相同。2022/11/1023YBB‘AA’I1I0P1P2RQ22022/11/1624共同的無(wú)差異曲線I0與A國(guó)的PPF相切于P1，與B國(guó)的PPF相切于P2，各自的切線分別為α和β（表示兩國(guó)各自的國(guó)內(nèi)交換比率）。而α的斜率小于β，所以貿(mào)易前勞動(dòng)要素充裕的A國(guó)中勞動(dòng)密集型產(chǎn)品X相對(duì)價(jià)格較低，即較少的Y可以換到較多的X；在資本要素充實(shí)的B國(guó)則資本密集型產(chǎn)品Y的相對(duì)價(jià)格較低，較少的X可換到較多的Y。2022/11/1024共同的無(wú)差異曲線I0與A國(guó)的PPF相2022/11/1625貿(mào)易后，兩國(guó)交換比率為r，貿(mào)易的均衡點(diǎn)在R，即r與I1相切于R。r又與兩國(guó)的PPF分別相切于Q1、Q2，于是，A國(guó)將在Q1點(diǎn)生產(chǎn)兩種商品，在R點(diǎn)消費(fèi)兩種商品。在X產(chǎn)品方面，A國(guó)生產(chǎn)大于消費(fèi)，出口T1Q1的X商品；在Y商品上，A國(guó)消費(fèi)大于生產(chǎn)，進(jìn)口T1R的Y商品。同理，B國(guó)出口T2Q2的Y商品，進(jìn)口T2R的X商品。2022/11/1025貿(mào)易后，兩國(guó)交換比率為r，貿(mào)易的均衡2022/11/1626H-O定理：一國(guó)應(yīng)當(dāng)出口密集使用該國(guó)相對(duì)豐裕而便宜要素的商品而進(jìn)口密集使用該國(guó)相對(duì)稀缺而昂貴要素的商品。換言之，勞動(dòng)豐裕型國(guó)家應(yīng)該出口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，進(jìn)口資本密集型產(chǎn)品；而資本豐裕型國(guó)家應(yīng)該出口資本密集型產(chǎn)品，進(jìn)口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。2022/11/1026H-O定理：一國(guó)應(yīng)當(dāng)出口密集使用該國(guó)2022/11/1627在所有可能造成國(guó)家之間相對(duì)商品價(jià)格差異和比較優(yōu)勢(shì)的原因中，H-O定理認(rèn)為各國(guó)的相對(duì)要素豐裕度即要素稟賦（factorendowments）是國(guó)際貿(mào)易中各國(guó)具有比較優(yōu)勢(shì)的基本原因和決定因素。正是這個(gè)原因，H-O定理又常被稱為要素稟賦理論。2022/11/1027在所有可能造成國(guó)家之間相對(duì)商品價(jià)格差2022/11/1628在共同的價(jià)格比率下，兩國(guó)的相互進(jìn)出口額相等，即T1Q1=T1R=T2R=T2Q2，也就是說(shuō)，兩國(guó)的貿(mào)易三角形RT1Q1和RT2Q2是相同的。但兩國(guó)的消費(fèi)水平都移到了更高效用水平的I1，表明：兩國(guó)都得到了貿(mào)易利益，而且在本例中兩國(guó)的貿(mào)易利益相等。2022/11/1028在共同的價(jià)格比率下，兩國(guó)的相互進(jìn)出口2022/11/1629（二）局部均衡分析1．單個(gè)商品國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格的形成根據(jù)兩國(guó)的生產(chǎn)可能性曲線及社會(huì)無(wú)差異曲線，可以推導(dǎo)出兩國(guó)某種商品的供給曲線和需求曲線及其國(guó)內(nèi)市場(chǎng)均衡價(jià)格。2．貿(mào)易對(duì)生產(chǎn)者和消費(fèi)者的影響貿(mào)易對(duì)消費(fèi)者的影響取決于貿(mào)易后消費(fèi)者愿意為某種商品支付的價(jià)格與其實(shí)際支付的價(jià)格之間的差額即消費(fèi)者剩余的多少來(lái)表示。結(jié)論是，通過(guò)貿(mào)易消費(fèi)者剩余增加了。2022/11/1029（二）局部均衡分析2022/11/1630貿(mào)易對(duì)生產(chǎn)者的影響取決于貿(mào)易后生產(chǎn)者生產(chǎn)的商品的交易價(jià)格與其機(jī)會(huì)成本之間的差額即生產(chǎn)者剩余的多少來(lái)表示。生產(chǎn)者剩余可能為正，也可能為負(fù)。就整個(gè)社會(huì)福利來(lái)說(shuō)，取決于消費(fèi)者剩余和生產(chǎn)者剩余各自的大小，如果兩相平均還有剩余，就說(shuō)明國(guó)際貿(mào)易帶來(lái)了凈的社會(huì)福利。2022/11/1030貿(mào)易對(duì)生產(chǎn)者的影響取決于貿(mào)易后生產(chǎn)者2022/11/16313．貿(mào)易條件在經(jīng)濟(jì)學(xué)中，我們把一國(guó)出口商品的國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格（PX）與該國(guó)進(jìn)口商品的國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格（PM）的比率稱為該國(guó)的貿(mào)易條件（termsoftrade，簡(jiǎn)稱TOT）。貿(mào)易條件（TOT）=PX/PM2022/11/10313．貿(mào)易條件2022/11/1632當(dāng)國(guó)際貿(mào)易中交易的是兩種以上的商品時(shí)，進(jìn)出口價(jià)格都要用加權(quán)的方法進(jìn)行計(jì)算，具體如下：PX=ΣXiPiPM=ΣMipi如果PX/PM的比率上升，意味著每單位出口商品可以換回更多的進(jìn)口商品，此情形為貿(mào)易條件改善，反之，則為貿(mào)易條件惡化。2022/11/1032當(dāng)國(guó)際貿(mào)易中交易的是兩種以上的商品時(shí)2022/11/1633五、對(duì)H-O模型理論意義的分析與古典貿(mào)易理論相比，H-O模型的主要貢獻(xiàn)體現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：1．在兩種或兩種以上生產(chǎn)要素的框架下分析產(chǎn)品的生產(chǎn)成本。2．運(yùn)用總體均衡的方法分析國(guó)際貿(mào)易與生產(chǎn)要素變動(dòng)的相互影響。

2022/11/1033五、對(duì)H-O模型理論意義的分析與古典2022/11/1634第三節(jié)要素價(jià)格均等與收入分配一、要素價(jià)格均等化定理二、貿(mào)易對(duì)收入分配的短期影響：特定要素模型三、貿(mào)易對(duì)收入分配的長(zhǎng)期影響：斯托爾珀-薩繆爾遜定理2022/11/1034第三節(jié)要素價(jià)格均等與收入分配一、要2022/11/1635一、要素均等化定理（一）要素價(jià)格均等化定理的含義即使生產(chǎn)要素不具備國(guó)際流動(dòng)的條件，只要商品自由貿(mào)易得到充分發(fā)展，那么各國(guó)同種生產(chǎn)要素的相對(duì)價(jià)格將會(huì)趨于相等，同時(shí)，絕對(duì)價(jià)格也會(huì)趨于相等；也即是說(shuō)，國(guó)際貿(mào)易會(huì)使各國(guó)工資相等，也會(huì)使各國(guó)利率相等。由于這一命題是H-O模型的引申，因此又被稱為H-O-S模型。2022/11/1035一、要素均等化定理（一）要素價(jià)格均等2022/11/1636自由貿(mào)易條件下，一國(guó)會(huì)擴(kuò)大密集使用其豐裕要素產(chǎn)品的生產(chǎn)，減少密集使用其稀缺要素產(chǎn)品的生產(chǎn)，這樣，對(duì)豐裕要素的需求增加，對(duì)稀缺要素需求減少，在價(jià)格方面，以前價(jià)格便宜的豐裕要素的價(jià)格會(huì)提高，而原來(lái)昂貴的稀缺要素的價(jià)格會(huì)因需求減少而降低。同時(shí)，另一國(guó)發(fā)生的是相反的情況所以，兩國(guó)的勞動(dòng)與資本的價(jià)格比率將趨于均等，此即要素價(jià)格均等化定理。2022/11/1036自由貿(mào)易條件下，一國(guó)會(huì)擴(kuò)大密集使用其2022/11/1637在沒(méi)有貿(mào)易的情況下，例如，A國(guó)勞動(dòng)力豐裕，工資低，資本短缺，利率高；B國(guó)資本充裕，利率低，勞動(dòng)短缺，工資高。即有：（w/r）A＜（w/r）B。也就是說(shuō)，由于（w/r）A和（w/r）B之間存在差異，所以（PX/PY）A與（PX/PY）B也有差異，從而發(fā)生貿(mào)易。A國(guó)出口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品X，進(jìn)口資本密集型產(chǎn)品Y。B國(guó)Y進(jìn)口X。2022/11/1037在沒(méi)有貿(mào)易的情況下，例如，A國(guó)勞動(dòng)力2022/11/1638貿(mào)易后，B國(guó)對(duì)A斬X產(chǎn)品需求增加X(jué)的價(jià)格提高；而生產(chǎn)X的廠商擴(kuò)大生產(chǎn)，增加對(duì)勞動(dòng)的需求，使工資提高，貿(mào)易的結(jié)果使兩國(guó)的工資逐漸變成相等。另一方面，A國(guó)對(duì)B國(guó)的Y產(chǎn)品需求增加也導(dǎo)致兩國(guó)資本的利率變得相等。貿(mào)易使兩國(guó)工資、利率實(shí)現(xiàn)均等化—即要素價(jià)格均等化。2022/11/1038貿(mào)易后，B國(guó)對(duì)A斬X產(chǎn)品需求增加X(jué)的2022/11/1639不僅如此，貿(mào)易還能使兩國(guó)的（w/r）A和（w/r）B實(shí)現(xiàn)均等。因?yàn)橹灰╳/r）A不與（w/r）B相等，（PX/PY）A與（PX/PY

）B也不相等，貿(mào)易就會(huì)進(jìn)行。只有當(dāng)（PX/PY

）A=（PX/PY

）B時(shí)，貿(mào)易停止，貿(mào)易條件實(shí)現(xiàn)均衡。也只有在這時(shí)（w/r）A=（w/r）B，兩國(guó)的工資和利率取出實(shí)現(xiàn)相對(duì)均等又實(shí)現(xiàn)了絕對(duì)均等。2022/11/1039不僅如此，貿(mào)易還能使兩國(guó)的（w/r2022/11/1640（二）對(duì)要素價(jià)格均等化定理的評(píng)價(jià)要素價(jià)格均等化定理的意義體現(xiàn)在兩個(gè)方面：首先，它證明了各國(guó)要素價(jià)格存在差異，以及在生產(chǎn)要素不能通過(guò)國(guó)際間自由流動(dòng)實(shí)現(xiàn)資源最優(yōu)配置的情況下，國(guó)際貿(mào)易作為要素國(guó)際流動(dòng)的替代，可以間接地實(shí)現(xiàn)世界范圍內(nèi)資源的最優(yōu)配置，最終實(shí)現(xiàn)要素價(jià)格的均等化。2022/11/1040（二）對(duì)要素價(jià)格均等化定理的評(píng)價(jià)2022/11/1641其次，它說(shuō)明了貿(mào)易利益在一國(guó)內(nèi)部的分配問(wèn)題，即說(shuō)明國(guó)際貿(mào)易如何影響貿(mào)易國(guó)的收入分配格局。2022/11/1041其次，它說(shuō)明了貿(mào)易利益在一國(guó)內(nèi)部的分在H-O模型中，我們假設(shè)只有兩種要素兩種產(chǎn)品，產(chǎn)品與要素的種類相等。但是如果要素種類多于產(chǎn)品（行業(yè)）的種類，比如說(shuō)三種要素和兩種產(chǎn)品，貿(mào)易對(duì)生產(chǎn)和收入分配又會(huì)產(chǎn)生什么樣的影響呢？三種要素兩種產(chǎn)品的模型之一是“特定要素模型”，即假定某些要素是特定用以某些行業(yè)的，這些要素是不可在行業(yè)之間流動(dòng)的。特定要素模型可以看作是短期內(nèi)某些要素不能自由流動(dòng)的H-O模型。2022/11/1642在H-O模型中，我們假設(shè)只有兩種要素兩種產(chǎn)品，產(chǎn)品與要素的種二、貿(mào)易對(duì)收入分配的短期影響：特定要素模型特定要素模型的基本框架：在這一模型中我們假設(shè)有兩種產(chǎn)品：大米和鋼鐵。但有三種生產(chǎn)要素投入：勞動(dòng)、資本和土地，分別用L，K，T表示。其中資本和土地是特定要素，資本只用于鋼鐵，土地只用于糧食生產(chǎn)，勞動(dòng)是公共要素或普通要素，在兩種產(chǎn)品生產(chǎn)中都使用。由于資本和土地只限于特定產(chǎn)品的生產(chǎn)，在部門(mén)間不會(huì)流動(dòng)，而勞動(dòng)是兩個(gè)部門(mén)都用的要素，可以在不同部門(mén)之間自由流動(dòng)，因此，勞動(dòng)也被稱作“流動(dòng)要素”。2022/11/1643二、貿(mào)易對(duì)收入分配的短期影響：特定要素模型特定要素模型的基本我們還假設(shè)各個(gè)要素達(dá)到充分就業(yè)，所有的資本和土地都分別被用于生產(chǎn)鋼鐵和大米，而兩個(gè)部門(mén)使用勞動(dòng)之和等于勞動(dòng)資源總量（L）；即Lr+Ls=L，其中Lr是用于生產(chǎn)大米的勞動(dòng)，Ls是用于生產(chǎn)鋼鐵的勞動(dòng)。在要素充分就業(yè)的假設(shè)下，用于生產(chǎn)大米土地投入和用于生產(chǎn)鋼鐵的資本投入都是固定的，分別等于這兩種特定要素的總量。勞動(dòng)在兩個(gè)部門(mén)之間進(jìn)行分配，究竟哪個(gè)部門(mén)用得多，哪個(gè)部門(mén)用得少則不確定。因此，兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)函數(shù)就分別定成：Qr=f(T,Lr)Qs=f(K,Ls)2022/11/1644我們還假設(shè)各個(gè)要素達(dá)到充分就業(yè)，所有的資本和土地都分別被用于在特定要素（T和K）不變的情況下，大米和鋼鐵產(chǎn)量分別是用于這兩種產(chǎn)品生產(chǎn)的勞動(dòng)投入的函數(shù)。2022/11/1645LQQr=f(T,Lr)MPL在特定要素（T和K）不變的情況下，大米和鋼鐵產(chǎn)量分別是用于這上述兩幅圖說(shuō)明大米產(chǎn)量與勞動(dòng)投入之間的關(guān)系。隨著勞動(dòng)投入的增加，大米產(chǎn)量不斷提高。但由于土地投入不變，每個(gè)新增勞動(dòng)力的產(chǎn)出逐漸減少，出現(xiàn)邊際產(chǎn)出遞減的效應(yīng)。2022/11/1646上述兩幅圖說(shuō)明大米產(chǎn)量與勞動(dòng)投入之間的關(guān)系。隨著勞動(dòng)投入的增由于勞動(dòng)是公共要素，在兩個(gè)部門(mén)之間自由流動(dòng)。勞動(dòng)力究竟怎樣在兩個(gè)部門(mén)之間分配，取決于勞動(dòng)力市場(chǎng)上的供給與需求。下圖顯示了兩個(gè)部門(mén)對(duì)勞動(dòng)的需求與勞動(dòng)的總供給。根據(jù)完全競(jìng)爭(zhēng)和充分就業(yè)的假定，在市場(chǎng)均衡工資下，本國(guó)勞動(dòng)的總供給等于大米生產(chǎn)中使用的勞動(dòng)和鋼鐵生產(chǎn)國(guó)使用的勞動(dòng)之和。2022/11/1647由于勞動(dòng)是公共要素，在兩個(gè)部門(mén)之間自由流動(dòng)。勞動(dòng)力究竟怎樣在2022/11/1648大米行業(yè)鋼鐵行業(yè)W*W*工資率W工資率WLrLs勞動(dòng)總供給PsMPLsPrMPLr2022/11/1048大米行業(yè)鋼鐵行業(yè)W*W*工資率W工資各部門(mén)對(duì)勞動(dòng)的需求由邊際勞動(dòng)生產(chǎn)率和產(chǎn)品價(jià)格決定。在利潤(rùn)最大化的目標(biāo)下，廠商支付的工資不會(huì)超過(guò)勞動(dòng)為之創(chuàng)造的價(jià)值。因此，廠商對(duì)勞動(dòng)的需求（廠商愿意支付的工資）等于產(chǎn)品價(jià)格（P）乘以邊際勞動(dòng)投入所生產(chǎn)的產(chǎn)品數(shù)量（邊際勞動(dòng)生產(chǎn)率，MPL）。根據(jù)邊際產(chǎn)出遞減規(guī)律，在其他要素投入不變的情況下，廠商雇傭的勞動(dòng)力越多，邊際勞動(dòng)產(chǎn)品越少。因此，對(duì)于任何給定的產(chǎn)品價(jià)格，勞動(dòng)需求都是一條向下傾斜的曲線。2022/11/1649各部門(mén)對(duì)勞動(dòng)的需求由邊際勞動(dòng)生產(chǎn)率和產(chǎn)品價(jià)格決定。在利潤(rùn)最大

在上圖中，左邊是大米生產(chǎn)部門(mén)的勞動(dòng)需求曲線，等于大米的價(jià)格乘以大米生產(chǎn)的邊際勞動(dòng)產(chǎn)出。右邊是鋼鐵生產(chǎn)部門(mén)的勞動(dòng)需求曲線，等于鋼鐵價(jià)格乘以鋼鐵生產(chǎn)的邊際勞動(dòng)產(chǎn)出。工資越低，兩個(gè)部門(mén)所需要的勞動(dòng)力越多。當(dāng)工資等于W*時(shí)，兩個(gè)部門(mén)所雇傭的勞動(dòng)等于勞動(dòng)的總供給，勞動(dòng)力市場(chǎng)達(dá)到均衡，同時(shí)決定了勞動(dòng)在兩個(gè)部門(mén)的分配，也決定了兩個(gè)部門(mén)的產(chǎn)量。2022/11/1650在上圖中，左邊是大米生產(chǎn)部門(mén)的勞動(dòng)需求曲線，等于大米的價(jià)格2022/11/1651生產(chǎn)要素價(jià)格生產(chǎn)要素的價(jià)格決定于要素的邊際產(chǎn)品價(jià)值。在兩要素經(jīng)濟(jì)中，勞動(dòng)的價(jià)格（工資率）等于勞動(dòng)的邊際產(chǎn)品與產(chǎn)品價(jià)格的乘積，即：w=VMPL=MPL×P資本的價(jià)格（利率）等于資本的邊際產(chǎn)品與產(chǎn)品價(jià)格的乘積，即：i=VMPK=MPK×PVMPL和VMPK分別為勞動(dòng)和資本的邊際產(chǎn)品價(jià)值。2022/11/1051生產(chǎn)要素價(jià)格生產(chǎn)要素的價(jià)格決定于要素2022/11/1652在生產(chǎn)過(guò)程中，一方面，如果資本投入量保持不變，則隨著勞動(dòng)投入量的增加，產(chǎn)品總產(chǎn)量增加，但邊際產(chǎn)品遞減。此時(shí)，如果產(chǎn)品價(jià)格固定，勞動(dòng)的邊際產(chǎn)品價(jià)值減少工資率下降。另一方面，對(duì)于一定的勞動(dòng)投入量，如果產(chǎn)品價(jià)格發(fā)生變化，工資率亦隨之升降。2022/11/1052在生產(chǎn)過(guò)程中，一方面，如果資本投入量2022/11/1653特定要素模型的應(yīng)用分析國(guó)際貿(mào)易的影響根據(jù)勞動(dòng)需求曲線的定義我們知道，某個(gè)行業(yè)的產(chǎn)品價(jià)格或邊際勞動(dòng)生產(chǎn)率的變動(dòng)會(huì)造成該行業(yè)勞動(dòng)需求曲線上下移動(dòng)。一個(gè)行業(yè)的勞動(dòng)需求曲線上移表示該行業(yè)廠商愿意支付更高的工資。在下面的特定要素模型中，大米生產(chǎn)部門(mén)的勞動(dòng)需求曲線上移而雇傭的人數(shù)不變的話，大米生產(chǎn)部門(mén)的工資可以上漲到W2。但由于勞動(dòng)力可以在部門(mén)之間自由流動(dòng)，大米行業(yè)工資的上漲會(huì)使鋼鐵行業(yè)中的一部分勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移到大米行業(yè)，工資最終上升的幅度不是W2而是W1。2022/11/1053特定要素模型的應(yīng)用分析國(guó)際貿(mào)易的影響2022/11/1654OW0W1W2CE0E1L0L1WWO’VMPL’XVMPLXVMPLY2022/11/1054OW0W1W2CE0E1L0L1WW2022/11/1655OO’表示A國(guó)勞動(dòng)供給總量，從O向右度量X產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)投入，從O’向左度量Y產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)投入。左、右縱軸度量X、Y產(chǎn)業(yè)工資率。在封閉經(jīng)濟(jì)條件下，X產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)邊際產(chǎn)品價(jià)值曲線VMPLX與Y產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)邊際產(chǎn)品價(jià)值曲線VMPLY相交于E0，E0為均衡點(diǎn)。X產(chǎn)業(yè)所雇傭的勞動(dòng)數(shù)量是OL0，Y產(chǎn)業(yè)所雇傭的勞動(dòng)數(shù)量是O’L0，要素間的競(jìng)爭(zhēng)保證兩個(gè)產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)獲得相同的工資率W0。2022/11/1055OO’表示A國(guó)勞動(dòng)供給總量，從O向右2022/11/1656在開(kāi)放經(jīng)濟(jì)條件下，國(guó)際貿(mào)易A國(guó)出口X的價(jià)格上升，價(jià)格增幅設(shè)為E0C，VMPLX曲線向上移動(dòng)到VMPLX’。為簡(jiǎn)化起見(jiàn)，先假定商品Y價(jià)格不變，這時(shí)X產(chǎn)業(yè)的工資率存在向W2上升的趨勢(shì)。由于勞動(dòng)的自由流動(dòng)性，產(chǎn)業(yè)間的工資差別會(huì)驅(qū)使勞動(dòng)從Y產(chǎn)業(yè)向X產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，最終均衡于E1點(diǎn)，數(shù)量為L(zhǎng)0L1的勞動(dòng)由Y流入X，兩個(gè)產(chǎn)業(yè)的工資率共同提高到W1。2022/11/1056在開(kāi)放經(jīng)濟(jì)條件下，國(guó)際貿(mào)易A國(guó)出口X2022/11/1657綜合考慮進(jìn)出口可以得出以下結(jié)論：隨著自由貿(mào)易的開(kāi)展，出口產(chǎn)業(yè)的固定要素的報(bào)酬提高，實(shí)際收入改善；進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)業(yè)的固定要素的報(bào)酬下降，實(shí)際收入惡化；流動(dòng)要素的收入變化是不確定的，取決于國(guó)際交換價(jià)格、邊際產(chǎn)品價(jià)值曲線的斜率以及要素供給者的消費(fèi)偏好。2022/11/1057綜合考慮進(jìn)出口可以得出以下結(jié)論：隨著2022/11/1658三、貿(mào)易對(duì)收入分配的長(zhǎng)期影響：斯托爾珀-薩繆爾遜定理在長(zhǎng)期，所有生產(chǎn)要素都可以在各行業(yè)之間流動(dòng)，包括資本。各行業(yè)的生產(chǎn)的自由競(jìng)爭(zhēng)會(huì)由于貿(mào)易的發(fā)展而進(jìn)一步調(diào)整。在達(dá)到新的均衡點(diǎn)之前，出口行業(yè)的生產(chǎn)會(huì)繼續(xù)擴(kuò)大，進(jìn)口行業(yè)的生產(chǎn)會(huì)進(jìn)一步縮減。各行業(yè)所使用的生產(chǎn)要素量也會(huì)繼續(xù)變動(dòng)。2022/11/1058三、貿(mào)易對(duì)收入分配的長(zhǎng)期影響：斯托爾前面在討論要素價(jià)格與商品價(jià)格時(shí)提到過(guò)，一種要素相對(duì)于另一種要素價(jià)格的上升將引起密集使用該要素的商品的相對(duì)價(jià)格有一個(gè)“稍小比例”的上升?，F(xiàn)在反過(guò)來(lái)看，一種商品的相對(duì)價(jià)格上升，將相應(yīng)地出現(xiàn)該商品中密集使用的生產(chǎn)要素報(bào)酬的上升，但其他要素的報(bào)酬下降。這便是斯托爾帕—薩繆爾森定理的基本含義2022/11/1659前面在討論要素價(jià)格與商品價(jià)格時(shí)提到過(guò)，一種要素相對(duì)于另一種要2022/11/1660假定現(xiàn)有A、B兩國(guó)，A國(guó)土地（代表資本）充裕，出口小麥，進(jìn)口紡織品；B國(guó)勞動(dòng)充實(shí)出口紡織品，進(jìn)口小麥?，F(xiàn)集中看A國(guó)的情況，并進(jìn)一步假設(shè)A國(guó)兩種產(chǎn)品的要素投入比例（勞動(dòng)/資本）為：30/2（小麥）和50/1（布）。2022/11/1060假定現(xiàn)有A、B兩國(guó)，A國(guó)土地（代表資2022/11/1661開(kāi)展貿(mào)易后，如果小麥相對(duì)價(jià)格上升，而布的相對(duì)價(jià)格下降，A國(guó)的生產(chǎn)者會(huì)減少布的生產(chǎn)，將資源轉(zhuǎn)移到小麥的生產(chǎn)上。但可以注意到，A國(guó)生產(chǎn)兩種產(chǎn)品的要素比例不同，因此新增小麥生產(chǎn)所需的生產(chǎn)要素和停止生產(chǎn)布騰出來(lái)的生產(chǎn)要素其比率是不同的，每多生產(chǎn)100單位小麥就必須多用1單位土地而少用20單位勞動(dòng)。2022/11/1061開(kāi)展貿(mào)易后，如果小麥相對(duì)價(jià)格上升，而2022/11/1662再假定一國(guó)資源供給是有限的，因而生產(chǎn)要素市場(chǎng)的供求矛盾就出現(xiàn)了，即土地因需求增加而價(jià)格上升，勞動(dòng)則因需求減少價(jià)格下降，也就是說(shuō)，土地要素的報(bào)酬增加，勞動(dòng)要素的報(bào)酬減少。B國(guó)的情況恰相反。這說(shuō)明，由于商品相對(duì)價(jià)格的變動(dòng)，將影響到要素價(jià)格的變動(dòng)，即影響到要素報(bào)酬變化。從上例中，要素報(bào)酬增加的是出口產(chǎn)業(yè)中密集使用的生產(chǎn)要素。2022/11/1062再假定一國(guó)資源供給是有限的，因而生產(chǎn)2022/11/1663根據(jù)H-O模型理論，一國(guó)出口商品所密集使用的生產(chǎn)要素是其豐裕要素，故出口商品的相對(duì)價(jià)格的上升將導(dǎo)致該國(guó)豐裕要素的實(shí)際價(jià)格或報(bào)酬上升，而稀缺要素的實(shí)際價(jià)格或報(bào)酬則下降。2022/11/1063根據(jù)H-O模型理論，一國(guó)出口商品所密2022/11/1664第四節(jié)對(duì)赫克歇爾—俄林資源稟賦貿(mào)易模型的實(shí)證檢驗(yàn)一、里昂惕夫之謎的產(chǎn)生及其內(nèi)容二、對(duì)里昂惕夫之謎的各種解釋2022/11/1064第四節(jié)對(duì)赫克歇爾—俄林資源稟賦貿(mào)易2022/11/1665一、里昂惕夫之謎的產(chǎn)生及其內(nèi)容對(duì)H-O模型的第一次經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)是在1951年由瓦西里·里昂惕夫利用美國(guó)1947年數(shù)據(jù)進(jìn)行的。由于美國(guó)是世界上資本最豐裕的國(guó)家，里昂惕夫期望能得出美國(guó)出口資本密集型商品，進(jìn)口勞動(dòng)密集型商品的結(jié)論。他估算了美國(guó)進(jìn)口替代品（importsubstitutes）的資本/勞動(dòng)比率，而不是美國(guó)進(jìn)口商品的資本/勞動(dòng)比率。盡管如此，里昂惕夫仍正確地得出以下結(jié)論：如果H-O理論成立，盡管美國(guó)進(jìn)口替代品比美國(guó)實(shí)際進(jìn)口呈更加資本密集狀（因?yàn)槊绹?guó)的資本比其他國(guó)家相對(duì)便宜），但其密集程度仍低于美國(guó)的出口商品。2022/11/1065一、里昂惕夫之謎的產(chǎn)生及其內(nèi)容對(duì)H-2022/11/16662303400167.81137262256800173.91129773091339170.004181842550780182.31313991資本（美元）勞動(dòng)（人/年）人平均年資本量進(jìn)口替代出口進(jìn)口替代出口1951年1947年美國(guó)出口商品和進(jìn)口替代商品對(duì)國(guó)內(nèi)資本和勞動(dòng)的需要量表中可見(jiàn)，1947年平均每人進(jìn)口替代商品的資本量與出口商品的資本量相比是18184：13991=1.39，即高出30%，而1951年的比率為1.03，即高出6%。盡管這兩年的比率的具體數(shù)字不同，但結(jié)論基本相同，即這兩個(gè)比率都說(shuō)明美國(guó)出口商品與進(jìn)口替代品相比，前者更為勞動(dòng)密集型。里昂惕夫結(jié)論道：“美國(guó)之參加分工是建立在勞動(dòng)密集型生產(chǎn)專業(yè)化基礎(chǔ)上，而不是建立在資本密集型生產(chǎn)專業(yè)化基礎(chǔ)上”。2022/11/1066230340022568002022/11/1667里昂惕夫的計(jì)算給他本人和其他人提供了一個(gè)令人困惑的“謎”：1947年美國(guó)居然出口的是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，進(jìn)口的是資本密集型產(chǎn)品。其關(guān)鍵比率（KX/LX）/（KM/LM）僅為0.77，而根據(jù)H-O理論，該比率應(yīng)該遠(yuǎn)大于1。這一現(xiàn)實(shí)與理論大相徑庭的矛盾即著名的“里昂惕夫之謎”。2022/11/1067里昂惕夫的計(jì)算給他本人和其他人提供了2022/11/1668二、對(duì)里昂惕夫之謎的各種解釋（一）由于美國(guó)工人效率高所致里昂惕夫認(rèn)為在1947年，美國(guó)工人的勞動(dòng)生產(chǎn)率是外國(guó)工人的三倍，如果我們把美國(guó)的勞動(dòng)數(shù)量乘以3，再和國(guó)內(nèi)可用資本進(jìn)行比較，我們就會(huì)發(fā)現(xiàn)美國(guó)實(shí)際上是一個(gè)勞動(dòng)豐裕型國(guó)家。但這只是在美國(guó)出口商品比美國(guó)進(jìn)口替代品的勞動(dòng)密集度更高時(shí)才成立。這一解釋并沒(méi)有被廣泛接受，里昂惕夫自己后來(lái)也否定了它。2022/11/1068二、對(duì)里昂惕夫之謎的各種解釋（一）由2022/11/1669（二）由于美國(guó)人力資本豐富所致產(chǎn)生這一矛盾的最重要的原因可能是里昂惕夫所定義的資本僅僅包括了實(shí)物資本，而完全忽略了人力資本。人力資本就是工人所擁有的能提高其勞動(dòng)生產(chǎn)率的教育、工作培訓(xùn)健康狀況等一系列性狀。這就暗示著美國(guó)勞動(dòng)比外國(guó)含有更多的人力資本，把人力資本這一部分加到實(shí)物資本上，就會(huì)使美國(guó)的的出口高于其進(jìn)口替代品的資本密集度。2022/11/1069（二）由于美國(guó)人力資本豐富所致2022/11/1670和人力資本相關(guān)的另一個(gè)因素是科學(xué)研究對(duì)美國(guó)出口的影響?？茖W(xué)研究和進(jìn)步帶來(lái)的“知識(shí)”資本提高了從等量的資源中獲得的產(chǎn)出水平。即使是最粗略的統(tǒng)計(jì)也會(huì)表明美國(guó)的大部分出口商品都是科研和技能密集型的。由此，人力資本和知識(shí)資本在決定美國(guó)的貿(mào)易模式上起著重要的作用，而里昂惕夫在其研究中并沒(méi)有考慮這些。2022/11/1070和人力資本相關(guān)的另一個(gè)因素是科學(xué)研究2022/11/1671（三）由于美國(guó)自然資源狀況所致另一個(gè)產(chǎn)生偏差的更一般原因是里昂惕夫使用的是兩要素（勞動(dòng)、資本）模型，忽略了其他要素如自然資源（土地、礦藏、森林等）的影響。一種商品如果是自然資源型的，在兩要素模型中將其劃分為資本或勞動(dòng)密集商品，顯然是不正確的。另外，許多生產(chǎn)過(guò)程需要使用自然資源，如采礦業(yè)、鋼鐵業(yè)、農(nóng)業(yè)等，同時(shí)也需要大量實(shí)物資本。美國(guó)對(duì)許多自然資源的進(jìn)口依賴性很強(qiáng)，這或許有助于解釋美國(guó)進(jìn)口替代產(chǎn)業(yè)的較高資本密集度。2022/11/1071（三）由于美國(guó)自然資源狀況所致2022/11/1672（四）由生產(chǎn)要素密集逆轉(zhuǎn)所致

如果兩個(gè)產(chǎn)業(yè)的要素可被替代比率不同時(shí)，就可能出現(xiàn)一種“要素密集度逆轉(zhuǎn)”（factor-intensityreversal）的情形。即一個(gè)產(chǎn)業(yè)在某些要素價(jià)格水平時(shí)是資本密集的，而在另一些要素價(jià)格水平時(shí)則為勞動(dòng)密集的。右圖中，Y產(chǎn)業(yè)比X產(chǎn)業(yè)有更大的靈活性，這在右上圖反映為Y是一條相對(duì)平直的曲線，而在右下圖則是一條更陡的替代彈性線。在勞動(dòng)資本價(jià)格比率較低（w/r’）時(shí)，即X’和Y’處的斜率，X是資本密集型的而Y是勞動(dòng)密集型的；但在勞動(dòng)價(jià)格相對(duì)高（w/r’’）時(shí)，Y產(chǎn)業(yè)就是資本密集型的了。在某一點(diǎn)，w/r0，兩個(gè)產(chǎn)業(yè)會(huì)相同比例地使用生產(chǎn)要素，這一點(diǎn)稱為“要素密集逆轉(zhuǎn)點(diǎn)”。YXX’X’’Y’Y’’LKyxLogK/LLogw/rw/r’w/r0w/r’’2022/11/1072（四）由生產(chǎn)要素密集逆轉(zhuǎn)所致如果兩2022/11/1673（五）由于美國(guó)貿(mào)易政策所致美國(guó)的關(guān)稅政策也是產(chǎn)生里昂惕夫之謎的重要原因。關(guān)稅實(shí)際上就是對(duì)進(jìn)口征稅，它減少進(jìn)口，刺激國(guó)內(nèi)進(jìn)口替代品的生產(chǎn)?？死S斯（Kravis）在1954年的研究發(fā)現(xiàn)，美國(guó)受貿(mào)易保護(hù)最嚴(yán)格的產(chǎn)業(yè)就是勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)。這就影響了美國(guó)的貿(mào)易模式，降低了美國(guó)進(jìn)口替代品的勞動(dòng)密集度。這對(duì)解釋里昂惕夫之謎有一些幫助。2022/11/1073（五）由于美國(guó)貿(mào)易政策所致2022/11/1674（六）由需求逆轉(zhuǎn)所致在H-O模型中，兩國(guó)的消費(fèi)偏好假定是完全相同的，因此，國(guó)際貿(mào)易形態(tài)只取決于資源稟賦差異，與需求無(wú)關(guān)。但決定國(guó)際貿(mào)易的因素可能來(lái)自供給方面，也可能來(lái)自需求方面。需求因素影響國(guó)際貿(mào)易的方式有多種，例如，當(dāng)某國(guó)在某種產(chǎn)品生產(chǎn)上具有比較優(yōu)勢(shì)，但因其國(guó)民在消費(fèi)上又特別偏好該產(chǎn)品時(shí)，就會(huì)使產(chǎn)品的相對(duì)價(jià)格上升，從而使原來(lái)根據(jù)H-O模型所決定的進(jìn)出口方向發(fā)生改變，即發(fā)生了需求逆轉(zhuǎn)（demandreversal）。2022/11/1074（六）由需求逆轉(zhuǎn)所致2022/11/1675第四章教學(xué)重點(diǎn)及解釋本章的教學(xué)重點(diǎn)有兩個(gè)：理解H-O理論的假定條件。隨著假定條件的變化，該理論的結(jié)論會(huì)出現(xiàn)某些變化，更加接近現(xiàn)實(shí)世界的客觀實(shí)際。里昂惕夫之謎。要求學(xué)生分析和比較經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)此的不同解釋，最后形成較為系統(tǒng)的看法。2022/11/1075第四章教學(xué)重點(diǎn)及解釋本章的教學(xué)重點(diǎn)有2022/11/1676第四章教學(xué)難點(diǎn)及解釋國(guó)際貿(mào)易對(duì)要素價(jià)格的影響是本章難點(diǎn)。學(xué)生應(yīng)區(qū)分為短期影響和長(zhǎng)期影響。在短期內(nèi)，收益與受損將以產(chǎn)出部門(mén)而劃分：所有與上升的產(chǎn)出部門(mén)有關(guān)的集團(tuán)將受益，而所有與衰落的產(chǎn)出部門(mén)有關(guān)的集團(tuán)將受損。長(zhǎng)期影響則大不相同，貿(mào)易將在各參與國(guó)中，使一部分人的經(jīng)濟(jì)狀況絕對(duì)改善，而使另一部分人的經(jīng)濟(jì)狀況絕對(duì)惡化。2022/11/1076第四章教學(xué)難點(diǎn)及解釋國(guó)際貿(mào)易對(duì)要素價(jià)2022/11/1677由此產(chǎn)生了斯托爾珀—薩繆爾森定理：在上述假設(shè)條件下，從沒(méi)有貿(mào)易到自由貿(mào)易的轉(zhuǎn)變毫無(wú)疑問(wèn)地提高了價(jià)格上升產(chǎn)業(yè)所密集使用的要素（土地）的收益，降低了價(jià)格下降產(chǎn)業(yè)所密集使用的要素（勞動(dòng)）的收益，無(wú)論兩種要素供應(yīng)者傾向于消費(fèi)哪種商品。（在一系列嚴(yán)格的假定條件下，國(guó)際貿(mào)易可以導(dǎo)致國(guó)家之間要素價(jià)格的均等化，這稱為要素價(jià)格均等化的理論，equalizationoffactorprices,是H-O理論的延伸。）2022/11/1077由此產(chǎn)生了斯托爾珀—薩繆爾森定理：在2022/11/1678第四章案例學(xué)習(xí)設(shè)中國(guó)是汽車進(jìn)口的小國(guó)，對(duì)汽車的需求和供給分別是：DC=2000-0.02P，SC=1200+0.02P并設(shè)國(guó)際市場(chǎng)上汽車的價(jià)格為10000美元/輛，請(qǐng)用數(shù)字和圖形說(shuō)明下列問(wèn)題：（1）貿(mào)易前，中國(guó)汽車的產(chǎn)量和價(jià)格；（2）自由貿(mào)易下，中國(guó)汽車的產(chǎn)量及進(jìn)口或出口量；（3）自由貿(mào)易對(duì)國(guó)內(nèi)消費(fèi)者、廠商和整個(gè)社會(huì)福利的影響。2022/11/1078第四章案例學(xué)習(xí)設(shè)中國(guó)是汽車進(jìn)口的小國(guó)2022/11/1679第四章自測(cè)練習(xí)一、名詞解釋要素密集度要素豐裕度H-O定理要素價(jià)格均等化定理斯托爾珀-薩繆爾遜定理要素密集度逆轉(zhuǎn)里昂惕夫之謎2022/11/1079第四章自測(cè)練習(xí)一、名詞解釋2022/11/1680二、簡(jiǎn)述題1、簡(jiǎn)述H-O理論的假設(shè)條件。2、勞動(dòng)密集型商品的含義是什么？資本密集型商品的含義是什么？資本/勞動(dòng)比率的含義是什么？3、要素價(jià)格均等定理假設(shè)條件是什么？其與生產(chǎn)要素國(guó)際間的流動(dòng)有什么關(guān)系？4、什么是里昂惕夫之謎，對(duì)它的一些可能解釋是什么？人力資本對(duì)解釋這一問(wèn)題做出了什么貢獻(xiàn)？5、什么是要素密集度逆轉(zhuǎn)？它與生產(chǎn)要素替代彈性之間有什么關(guān)系？2022/11/1080二、簡(jiǎn)述題2022/11/1681第四章參考文獻(xiàn)向國(guó)成，綜合比較優(yōu)勢(shì)理論:比較優(yōu)勢(shì)理論的三大轉(zhuǎn)變，/cn/ReadNews.asp?NewsID=16163趙雁，關(guān)于瑞典學(xué)派對(duì)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論貢獻(xiàn)的思考，/htm/ztlw2/jjsy/2005-05-14-20373.htm2022/11/1081第四章參考文獻(xiàn)向國(guó)成，綜合比較優(yōu)勢(shì)理2022/11/1682

廣東省省級(jí)精品課程《國(guó)際貿(mào)易》

第四章新古典國(guó)際貿(mào)易理論的模型：赫克歇爾—俄林模型廣東外語(yǔ)外貿(mào)大學(xué)國(guó)際經(jīng)貿(mào)學(xué)院劉繼森2022/11/101

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第2022/11/1683第一節(jié)赫克歇爾及俄林的主要貢獻(xiàn)及其貿(mào)易思想在新古典國(guó)際貿(mào)易理論中，貢獻(xiàn)最大的當(dāng)屬赫克歇爾和俄林。以亞當(dāng)·斯密和大衛(wèi)·李嘉圖為代表的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家以勞動(dòng)價(jià)值理論為基礎(chǔ)，論證了各國(guó)勞動(dòng)生產(chǎn)率的差異，由此構(gòu)建起比較優(yōu)勢(shì)學(xué)說(shuō)。赫克歇爾和俄林的貢獻(xiàn)之一是建立赫克歇爾-俄林模型（即H-O模型），擴(kuò)展了比較優(yōu)勢(shì)模型。2022/11/102第一節(jié)赫克歇爾及俄林的主要貢獻(xiàn)及其貿(mào)2022/11/1684首先，用生產(chǎn)要素稟賦差異解釋了國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的基礎(chǔ)。其次，對(duì)亞當(dāng)·斯密和大衛(wèi)·李嘉圖的國(guó)際貿(mào)易理論提出了質(zhì)疑。1890年以后，馬歇爾的均衡價(jià)格論已取代勞動(dòng)價(jià)值論成為西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)，但勞動(dòng)價(jià)值論仍在國(guó)際貿(mào)易理論中占支配地位。2022/11/103首先，用生產(chǎn)要素稟賦差異解釋了國(guó)際貿(mào)易2022/11/1685俄林的生產(chǎn)要素稟賦理論就是為迎合這種“改革”的需要提出來(lái)的。俄林在綜合李嘉圖的比較成本學(xué)說(shuō)、約翰·穆勒的相互需求理論、馬歇爾的均衡價(jià)格論和陶西格的比較成本學(xué)說(shuō)的基礎(chǔ)上，在老師赫克歇爾(1879～1952年)的鼓勵(lì)下，創(chuàng)立了生產(chǎn)要素稟賦理論，該理論又稱作赫克歇爾—俄林定理。俄林也因此而獲得1977年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。2022/11/104俄林的生產(chǎn)要素稟賦理論就是為迎合這種“2022/11/1686在生產(chǎn)要素稟賦論理中，俄林認(rèn)為貿(mào)易的首要條件是商品在地區(qū)間存在價(jià)格差異。這種價(jià)格差異從需求的角度講，由消費(fèi)者的欲望和生產(chǎn)要素所有權(quán)(這影響消費(fèi)者的收入)來(lái)決定；從供給的角度講，由各地生產(chǎn)要素的生產(chǎn)規(guī)模決定。2022/11/105在生產(chǎn)要素稟賦論理中，俄林認(rèn)為貿(mào)易的首2022/11/1687在各地對(duì)商品的消費(fèi)偏好相同，需求狀況不變和各地的生產(chǎn)技術(shù)水平相同，規(guī)模報(bào)酬不變的假定下，俄林認(rèn)為區(qū)域貿(mào)易的‘充足’條件是生產(chǎn)要素稟賦的不平等。2022/11/106在各地對(duì)商品的消費(fèi)偏好相同，需求狀況不2022/11/1688由于每一地區(qū)的出口商品中含有較大比例相對(duì)豐裕而廉價(jià)的要素，從而這些要素變得比以前稀缺了。而進(jìn)口中包含著很大比例的稀缺要素，從而這些要素就變得不那么稀缺了。因此區(qū)域貿(mào)易的后果是使商品價(jià)格均等化，生產(chǎn)要素的價(jià)格也有趨向均等化的趨勢(shì)。2022/11/107由于每一地區(qū)的出口商品中含有較大比例相2022/11/1689生產(chǎn)要素稟賦理論開(kāi)辟了現(xiàn)代國(guó)際貿(mào)易理論的開(kāi)端，后來(lái)很多經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)要素票賦理論不斷進(jìn)行驗(yàn)證和發(fā)展，出現(xiàn)了里昂惕夫之謎和林德?tīng)柕男枨笙嗨评碚摗?022/11/108生產(chǎn)要素稟賦理論開(kāi)辟了現(xiàn)代國(guó)際貿(mào)易理論2022/11/1690第二節(jié)赫克歇爾—俄林要素稟賦貿(mào)易模型一、赫克歇爾—俄林簡(jiǎn)介二、H-O模型的前提假設(shè)三、要素密集度與要素豐裕度四、H-O模型分析五、對(duì)H-O模型理論意義的分析2022/11/109第二節(jié)赫克歇爾—俄林要素稟賦貿(mào)易模型2022/11/1691一、赫克歇爾—俄林簡(jiǎn)介赫克歇爾和俄林是師生關(guān)系。赫克歇爾1919年發(fā)表了《國(guó)際貿(mào)易對(duì)收分配的影響》一文，提出了要素稟賦理論，其核心思想是要素稟存在差異是比較優(yōu)勢(shì)的根本原因。俄林于1933年出版其代表作《域際貿(mào)易和國(guó)際貿(mào)易》，更進(jìn)一步地解釋了赫克歇爾的理論，最終形成了要素稟賦理論。2022/11/1010一、赫克歇爾—俄林簡(jiǎn)介赫克歇爾和俄林2022/11/1692二、H-O模型的前提假設(shè)H-O模型的前提假設(shè)共有11條，最主要有有以下6條，當(dāng)我們逐漸放松這些假設(shè)前提時(shí)，我們會(huì)得到不同的結(jié)論。1、兩國(guó)、兩產(chǎn)品、兩種生產(chǎn)要素。2、生產(chǎn)要素在世界各國(guó)是同質(zhì)的；并且，生產(chǎn)要素在各國(guó)的供給是固定的，在國(guó)內(nèi)可在產(chǎn)業(yè)間流動(dòng)。2022/11/1011二、H-O模型的前提假設(shè)H-O模型的2022/11/16933、關(guān)于生產(chǎn)函數(shù)的假定有三個(gè)方面：生產(chǎn)函數(shù)是線性的，且為不變規(guī)模收益（constantreturntoscale）；生產(chǎn)要素邊際生產(chǎn)率為正數(shù)但遞減。各國(guó)相同產(chǎn)品的生產(chǎn)函數(shù)相同，沒(méi)有技術(shù)的差距。沒(méi)有要素密集度逆轉(zhuǎn)（factor-intensityreversals），即不同的產(chǎn)品以不同的要素生產(chǎn)，相同產(chǎn)品的要素組合總是相同的。2022/11/10123、關(guān)于生產(chǎn)函數(shù)的假定有三個(gè)方面：2022/11/16944、兩國(guó)對(duì)兩種產(chǎn)品的需求形態(tài)（demandpattern）相同，各種商品消費(fèi)比例取決于價(jià)格而非收入，即收入水平和偏好不決定貿(mào)易類型（patternoftrade）。5、沒(méi)有完全的專業(yè)化分工現(xiàn)象，即假定兩國(guó)在自由貿(mào)易下均生產(chǎn)兩種產(chǎn)品。6、沒(méi)有運(yùn)輸成本和貿(mào)易障礙，商品和要素市場(chǎng)是完全競(jìng)爭(zhēng)的。2022/11/10134、兩國(guó)對(duì)兩種產(chǎn)品的需求形態(tài)（dem2022/11/1695三、要素稟賦與相對(duì)供給（一）要素密集度與要素豐裕度的定義要素密集度（factorintensities）是指生產(chǎn)一個(gè)單位某種產(chǎn)品所使用的生產(chǎn)要素的組合比例。在資本與勞動(dòng)兩種生產(chǎn)要素的情形下，要素的密集度就是指生產(chǎn)一單位該產(chǎn)品所使用的資本-勞動(dòng)比率。2022/11/1014三、要素稟賦與相對(duì)供給（一）要素密集2022/11/1696要素密集度是一個(gè)相對(duì)概念，即使生產(chǎn)兩種產(chǎn)品時(shí)各投入的要素?cái)?shù)量不同，但只要所投入的各種要素的相對(duì)比率相同，那么這兩種產(chǎn)品的要素密集度就是相同的。兩種產(chǎn)品的要素比例和要素價(jià)格之間的關(guān)系是可以比較的，相應(yīng)于某種價(jià)格水平上的相對(duì)要素密集度也就可以確定。2022/11/1015要素密集度是一個(gè)相對(duì)概念，即使生產(chǎn)兩2022/11/1697假設(shè)X和Y兩種商品在生產(chǎn)過(guò)程中所需要的要素投入比例（資本/勞動(dòng)）分別為KX/LX和KY/LY。如果KY/LY＞KX/LX，則稱Y為資本密集型產(chǎn)品，X為勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。要素豐裕度（factorabundance）衡量的是一個(gè)國(guó)家所擁有的經(jīng)濟(jì)資源的相對(duì)豐富程度，或者說(shuō)是一個(gè)國(guó)家資源的相對(duì)供給量。有兩種定義要素豐裕度的方法。一種是以實(shí)物單位定義，另一種是以相對(duì)要素價(jià)格定義。2022/11/1016假設(shè)X和Y兩種商品在生產(chǎn)過(guò)程中所需要2022/11/1698第一種方法：如果B國(guó)的可用總資本和可用總勞動(dòng)的比率（TK/TL）大于A國(guó)的這一比例，我們就說(shuō)B國(guó)是資本豐裕的。注意，這種方法用的是總資本和總勞動(dòng)的比率，而不是兩者的絕對(duì)數(shù)量。如果B國(guó)的TK/TL大于A國(guó)的TK/TL，即使B國(guó)的資本擁有量少于A國(guó)，B國(guó)仍然是資本豐裕的。2022/11/1017第一種方法：如果B國(guó)的可用總資本和可2022/11/1699第二種方法：如果B國(guó)資本價(jià)格和勞動(dòng)時(shí)間價(jià)格的比率小于A國(guó)的這一比率，我們就說(shuō)B國(guó)是資本豐裕的。同樣要注意，決定一國(guó)是否是資本豐裕的，并不是看資本價(jià)格（比如r）的絕對(duì)水平，而是看它與勞動(dòng)價(jià)格（比如w）的比率r/w的大小。例如，B國(guó)的r可能比A國(guó)的要高，但如果B國(guó)的r/w小于A國(guó)的r/w，則B國(guó)就是資本豐裕的。2022/11/1018第二種方法：如果B國(guó)資本價(jià)格和勞動(dòng)時(shí)2022/11/16100（二）要素稟賦差異與相對(duì)供給差異要素豐裕會(huì)影響到生產(chǎn)可能性曲線的形狀。如下圖所示：YXBABAO2022/11/1019（二）要素稟賦差異與相對(duì)供給差異YX2022/11/16101如果A國(guó)勞動(dòng)豐裕且X為勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，B國(guó)資本豐裕且Y為資本密集型產(chǎn)品，那么，A國(guó)生產(chǎn)可能性曲線AA將相對(duì)偏向X軸，B國(guó)生產(chǎn)可能性曲線BB將相對(duì)偏向Y軸。2022/11/1020如果A國(guó)勞動(dòng)豐裕且X為勞動(dòng)密集型產(chǎn)品2022/11/16102四、H-O模型分析（一）總體均衡分析使用的分析工具：生產(chǎn)可能性曲線和社會(huì)無(wú)差異曲線。與古典貿(mào)易模型相比，H-O模型對(duì)一國(guó)生產(chǎn)可能性的假設(shè)方面有兩點(diǎn)不同：第一，關(guān)于兩國(guó)生產(chǎn)各種商品能力不同的原因。古典貿(mào)易模型解釋為生產(chǎn)技術(shù)的不同，而H-O模型則強(qiáng)調(diào)要素的稟賦不同。2022/11/1021四、H-O模型分析（一）總體均衡分析2022/11/16103第二，關(guān)于產(chǎn)品生產(chǎn)機(jī)會(huì)成本的假定。古典貿(mào)易模型假設(shè)勞動(dòng)是惟一的投入要素，每單位勞動(dòng)投入的產(chǎn)出是不變的。因此，每單位產(chǎn)品的機(jī)會(huì)成本是固定的，生產(chǎn)可能性曲線是一條直線。但H-O模型假設(shè)有兩種要素投入，產(chǎn)品生產(chǎn)的機(jī)會(huì)成本是遞增的。即當(dāng)一國(guó)將其生產(chǎn)資源從一種產(chǎn)品的生產(chǎn)轉(zhuǎn)移到另一種產(chǎn)品的生產(chǎn)上時(shí)，所必須放棄的該產(chǎn)品的數(shù)量會(huì)越來(lái)越大。機(jī)會(huì)成本遞增將使生產(chǎn)可能性曲線具有外凸的形狀。2022/11/1022第二，關(guān)于產(chǎn)品生產(chǎn)機(jī)會(huì)成本的假定。古2022/11/16104YBB‘AA’I1I0P1P2RQ2Q1T1T2Xαβr如圖，假定A國(guó)是勞動(dòng)密集，B國(guó)為資本密集，兩國(guó)的PPF線如圖中所示。兩國(guó)社會(huì)無(wú)差異曲線相同。2022/11/1023YBB‘AA’I1I0P1P2RQ22022/11/16105共同的無(wú)差異曲線I0與A國(guó)的PPF相切于P1，與B國(guó)的PPF相切于P2，各自的切線分別為α和β（表示兩國(guó)各自的國(guó)內(nèi)交換比率）。而α的斜率小于β，所以貿(mào)易前勞動(dòng)要素充裕的A國(guó)中勞動(dòng)密集型產(chǎn)品X相對(duì)價(jià)格較低，即較少的Y可以換到較多的X；在資本要素充實(shí)的B國(guó)則資本密集型產(chǎn)品Y的相對(duì)價(jià)格較低，較少的X可換到較多的Y。2022/11/1024共同的無(wú)差異曲線I0與A國(guó)的PPF相2022/11/16106貿(mào)易后，兩國(guó)交換比率為r，貿(mào)易的均衡點(diǎn)在R，即r與I1相切于R。r又與兩國(guó)的PPF分別相切于Q1、Q2，于是，A國(guó)將在Q1點(diǎn)生產(chǎn)兩種商品，在R點(diǎn)消費(fèi)兩種商品。在X產(chǎn)品方面，A國(guó)生產(chǎn)大于消費(fèi)，出口T1Q1的X商品；在Y商品上，A國(guó)消費(fèi)大于生產(chǎn)，進(jìn)口T1R的Y商品。同理，B國(guó)出口T2Q2的Y商品，進(jìn)口T2R的X商品。2022/11/1025貿(mào)易后，兩國(guó)交換比率為r，貿(mào)易的均衡2022/11/16107H-O定理：一國(guó)應(yīng)當(dāng)出口密集使用該國(guó)相對(duì)豐裕而便宜要素的商品而進(jìn)口密集使用該國(guó)相對(duì)稀缺而昂貴要素的商品。換言之，勞動(dòng)豐裕型國(guó)家應(yīng)該出口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，進(jìn)口資本密集型產(chǎn)品；而資本豐裕型國(guó)家應(yīng)該出口資本密集型產(chǎn)品，進(jìn)口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。2022/11/1026H-O定理：一國(guó)應(yīng)當(dāng)出口密集使用該國(guó)2022/11/16108在所有可能造成國(guó)家之間相對(duì)商品價(jià)格差異和比較優(yōu)勢(shì)的原因中，H-O定理認(rèn)為各國(guó)的相對(duì)要素豐裕度即要素稟賦（factorendowments）是國(guó)際貿(mào)易中各國(guó)具有比較優(yōu)勢(shì)的基本原因和決定因素。正是這個(gè)原因，H-O定理又常被稱為要素稟賦理論。2022/11/1027在所有可能造成國(guó)家之間相對(duì)商品價(jià)格差2022/11/16109在共同的價(jià)格比率下，兩國(guó)的相互進(jìn)出口額相等，即T1Q1=T1R=T2R=T2Q2，也就是說(shuō)，兩國(guó)的貿(mào)易三角形RT1Q1和RT2Q2是相同的。但兩國(guó)的消費(fèi)水平都移到了更高效用水平的I1，表明：兩國(guó)都得到了貿(mào)易利益，而且在本例中兩國(guó)的貿(mào)易利益相等。2022/11/1028在共同的價(jià)格比率下，兩國(guó)的相互進(jìn)出口2022/11/16110（二）局部均衡分析1．單個(gè)商品國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格的形成根據(jù)兩國(guó)的生產(chǎn)可能性曲線及社會(huì)無(wú)差異曲線，可以推導(dǎo)出兩國(guó)某種商品的供給曲線和需求曲線及其國(guó)內(nèi)市場(chǎng)均衡價(jià)格。2．貿(mào)易對(duì)生產(chǎn)者和消費(fèi)者的影響貿(mào)易對(duì)消費(fèi)者的影響取決于貿(mào)易后消費(fèi)者愿意為某種商品支付的價(jià)格與其實(shí)際支付的價(jià)格之間的差額即消費(fèi)者剩余的多少來(lái)表示。結(jié)論是，通過(guò)貿(mào)易消費(fèi)者剩余增加了。2022/11/1029（二）局部均衡分析2022/11/16111貿(mào)易對(duì)生產(chǎn)者的影響取決于貿(mào)易后生產(chǎn)者生產(chǎn)的商品的交易價(jià)格與其機(jī)會(huì)成本之間的差額即生產(chǎn)者剩余的多少來(lái)表示。生產(chǎn)者剩余可能為正，也可能為負(fù)。就整個(gè)社會(huì)福利來(lái)說(shuō)，取決于消費(fèi)者剩余和生產(chǎn)者剩余各自的大小，如果兩相平均還有剩余，就說(shuō)明國(guó)際貿(mào)易帶來(lái)了凈的社會(huì)福利。2022/11/1030貿(mào)易對(duì)生產(chǎn)者的影響取決于貿(mào)易后生產(chǎn)者2022/11/161123．貿(mào)易條件在經(jīng)濟(jì)學(xué)中，我們把一國(guó)出口商品的國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格（PX）與該國(guó)進(jìn)口商品的國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格（PM）的比率稱為該國(guó)的貿(mào)易條件（termsoftrade，簡(jiǎn)稱TOT）。貿(mào)易條件（TOT）=PX/PM2022/11/10313．貿(mào)易條件2022/11/16113當(dāng)國(guó)際貿(mào)易中交易的是兩種以上的商品時(shí)，進(jìn)出口價(jià)格都要用加權(quán)的方法進(jìn)行計(jì)算，具體如下：PX=ΣXiPiPM=ΣMipi如果PX/PM的比率上升，意味著每單位出口商品可以換回更多的進(jìn)口商品，此情形為貿(mào)易條件改善，反之，則為貿(mào)易條件惡化。2022/11/1032當(dāng)國(guó)際貿(mào)易中交易的是兩種以上的商品時(shí)2022/11/16114五、對(duì)H-O模型理論意義的分析與古典貿(mào)易理論相比，H-O模型的主要貢獻(xiàn)體現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：1．在兩種或兩種以上生產(chǎn)要素的框架下分析產(chǎn)品的生產(chǎn)成本。2．運(yùn)用總體均衡的方法分析國(guó)際貿(mào)易與生產(chǎn)要素變動(dòng)的相互影響。

2022/11/1033五、對(duì)H-O模型理論意義的分析與古典2022/11/16115第三節(jié)要素價(jià)格均等與收入分配一、要素價(jià)格均等化定理二、貿(mào)易對(duì)收入分配的短期影響：特定要素模型三、貿(mào)易對(duì)收入分配的長(zhǎng)期影響：斯托爾珀-薩繆爾遜定理2022/11/1034第三節(jié)要素價(jià)格均等與收入分配一、要2022/11/16116一、要素均等化定理（一）要素價(jià)格均等化定理的含義即使生產(chǎn)要素不具備國(guó)際流動(dòng)的條件，只要商品自由貿(mào)易得到充分發(fā)展，那么各國(guó)同種生產(chǎn)要素的相對(duì)價(jià)格將會(huì)趨于相等，同時(shí)，絕對(duì)價(jià)格也會(huì)趨于相等；也即是說(shuō)，國(guó)際貿(mào)易會(huì)使各國(guó)工資相等，也會(huì)使各國(guó)利率相等。由于這一命題是H-O模型的引申，因此又被稱為H-O-S模型。2022/11/1035一、要素均等化定理（一）要素價(jià)格均等2022/11/16117自由貿(mào)易條件下，一國(guó)會(huì)擴(kuò)大密集使用其豐裕要素產(chǎn)品的生產(chǎn)，減少密集使用其稀缺要素產(chǎn)品的生產(chǎn)，這樣，對(duì)豐裕要素的需求增加，對(duì)稀缺要素需求減少，在價(jià)格方面，以前價(jià)格便宜的豐裕要素的價(jià)格會(huì)提高，而原來(lái)昂貴的稀缺要素的價(jià)格會(huì)因需求減少而降低。同時(shí)，另一國(guó)發(fā)生的是相反的情況所以，兩國(guó)的勞動(dòng)與資本的價(jià)格比率將趨于均等，此即要素價(jià)格均等化定理。2022/11/1036自由貿(mào)易條件下，一國(guó)會(huì)擴(kuò)大密集使用其2022/11/16118在沒(méi)有貿(mào)易的情況下，例如，A國(guó)勞動(dòng)力豐裕，工資低，資本短缺，利率高；B國(guó)資本充裕，利率低，勞動(dòng)短缺，工資高。即有：（w/r）A＜（w/r）B。也就是說(shuō)，由于（w/r）A和（w/r）B之間存在差異，所以（PX/PY）A與（PX/PY）B也有差異，從而發(fā)生貿(mào)易。A國(guó)出口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品X，進(jìn)口資本密集型產(chǎn)品Y。B國(guó)Y進(jìn)口X。2022/11/1037在沒(méi)有貿(mào)易的情況下，例如，A國(guó)勞動(dòng)力2022/11/16119貿(mào)易后，B國(guó)對(duì)A斬X產(chǎn)品需求增加X(jué)的價(jià)格提高；而生產(chǎn)X的廠商擴(kuò)大生產(chǎn)，增加對(duì)勞動(dòng)的需求，使工資提高，貿(mào)易的結(jié)果使兩國(guó)的工資逐漸變成相等。另一方面，A國(guó)對(duì)B國(guó)的Y產(chǎn)品需求增加也導(dǎo)致兩國(guó)資本的利率變得相等。貿(mào)易使兩國(guó)工資、利率實(shí)現(xiàn)均等化—即要素價(jià)格均等化。2022/11/1038貿(mào)易后，B國(guó)對(duì)A斬X產(chǎn)品需求增加X(jué)的2022/11/16120不僅如此，貿(mào)易還能使兩國(guó)的（w/r）A和（w/r）B實(shí)現(xiàn)均等。因?yàn)橹灰╳/r）A不與（w/r）B相等，（PX/PY）A與（PX/PY

）B也不相等，貿(mào)易就會(huì)進(jìn)行。只有當(dāng)（PX/PY

）A=（PX/PY

）B時(shí)，貿(mào)易停止，貿(mào)易條件實(shí)現(xiàn)均衡。也只有在這時(shí)（w/r）A=（w/r）B，兩國(guó)的工資和利率取出實(shí)現(xiàn)相對(duì)均等又實(shí)現(xiàn)了絕對(duì)均等。2022/11/1039不僅如此，貿(mào)易還能使兩國(guó)的（w/r2022/11/16121（二）對(duì)要素價(jià)格均等化定理的評(píng)價(jià)要素價(jià)格均等化定理的意義體現(xiàn)在兩個(gè)方面：首先，它證明了各國(guó)要素價(jià)格存在差異，以及在生產(chǎn)要素不能通過(guò)國(guó)際間自由流動(dòng)實(shí)現(xiàn)資源最優(yōu)配置的情況下，國(guó)際貿(mào)易作為要素國(guó)際流動(dòng)的替代，可以間接地實(shí)現(xiàn)世界范圍內(nèi)資源的最優(yōu)配置，最終實(shí)現(xiàn)要素價(jià)格的均等化。2022/11/1040（二）對(duì)要素價(jià)格均等化定理的評(píng)價(jià)2022/11/16122其次，它說(shuō)明了貿(mào)易利益在一國(guó)內(nèi)部的分配問(wèn)題，即說(shuō)明國(guó)際貿(mào)易如何影響貿(mào)易國(guó)的收入分配格局。2022/11/1041其次，它說(shuō)明了貿(mào)易利益在一國(guó)內(nèi)部的分在H-O模型中，我們假設(shè)只有兩種要素兩種產(chǎn)品，產(chǎn)品與要素的種類相等。但是如果要素種類多于產(chǎn)品（行業(yè)）的種類，比如說(shuō)三種要素和兩種產(chǎn)品，貿(mào)易對(duì)生產(chǎn)和收入分配又會(huì)產(chǎn)生什么樣的影響呢？三種要素兩種產(chǎn)品的模型之一是“特定要素模型”，即假定某些要素是特定用以某些行業(yè)的，這些要素是不可在行業(yè)之間流動(dòng)的。特定要素模型可以看作是短期內(nèi)某些要素不能自由流動(dòng)的H-O模型。2022/11/16123在H-O模型中，我們假設(shè)只有兩種要素兩種產(chǎn)品，產(chǎn)品與要素的種二、貿(mào)易對(duì)收入分配的短期影響：特定要素模型特定要素模型的基本框架：在這一模型中我們假設(shè)有兩種產(chǎn)品：大米和鋼鐵。但有三種生產(chǎn)要素投入：勞動(dòng)、資本和土地，分別用L，K，T表示。其中資本和土地是特定要素，資本只用于鋼鐵，土地只用于糧食生產(chǎn)，勞動(dòng)是公共要素或普通要素，在兩種產(chǎn)品生產(chǎn)中都使用。由于資本和土地只限于特定產(chǎn)品的生產(chǎn)，在部門(mén)間不會(huì)流動(dòng)，而勞動(dòng)是兩個(gè)部門(mén)都用的要素，可以在不同部門(mén)之間自由流動(dòng)，因此，勞動(dòng)也被稱作“流動(dòng)要素”。2022/11/16124二、貿(mào)易對(duì)收入分配的短期影響：特定要素模型特定要素模型的基本我們還假設(shè)各個(gè)要素達(dá)到充分就業(yè)，所有的資本和土地都分別被用于生產(chǎn)鋼鐵和大米，而兩個(gè)部門(mén)使用勞動(dòng)之和等于勞動(dòng)資源總量（L）；即Lr+Ls=L，其中Lr是用于生產(chǎn)大米的勞動(dòng)，Ls是用于生產(chǎn)鋼鐵的勞動(dòng)。在要素充分就業(yè)的假設(shè)下，用于生產(chǎn)大米土地投入和用于生產(chǎn)鋼鐵的資本投入都是固定的，分別等于這兩種特定要素的總量。勞動(dòng)在兩個(gè)部門(mén)之間進(jìn)行分配，究竟哪個(gè)部門(mén)用得多，哪個(gè)部門(mén)用得少則不確定。因此，兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)函數(shù)就分別定成：Qr=f(T,Lr)Qs=f(K,Ls)2022/11/16125我們還假設(shè)各個(gè)要素達(dá)到充分就業(yè)，所有的資本和土地都分別被用于在特定要素（T和K）不變的情況下，大米和鋼鐵產(chǎn)量分別是用于這兩種產(chǎn)品生產(chǎn)的勞動(dòng)投入的函數(shù)。2022/11/16126LQQr=f(T,Lr)MPL在特定要素（T和K）不變的情況下，大米和鋼鐵產(chǎn)量分別是用于這上述兩幅圖說(shuō)明大米產(chǎn)量與勞動(dòng)投入之間的關(guān)系。隨著勞動(dòng)投入的增加，大米產(chǎn)量不斷提高。但由于土地投入不變，每個(gè)新增勞動(dòng)力的產(chǎn)出逐漸減少，出現(xiàn)邊際產(chǎn)出遞減的效應(yīng)。2022/11/16127上述兩幅圖說(shuō)明大米產(chǎn)量與勞動(dòng)投入之間的關(guān)系。隨著勞動(dòng)投入的增由于勞動(dòng)是公共要素，在兩個(gè)部門(mén)之間自由流動(dòng)。勞動(dòng)力究竟怎樣在兩個(gè)部門(mén)之間分配，取決于勞動(dòng)力市場(chǎng)上的供給與需求。下圖顯示了兩個(gè)部門(mén)對(duì)勞動(dòng)的需求與勞動(dòng)的總供給。根據(jù)完全競(jìng)爭(zhēng)和充分就業(yè)的假定，在市場(chǎng)均衡工資下，本國(guó)勞動(dòng)的總供給等于大米生產(chǎn)中使用的勞動(dòng)和鋼鐵生產(chǎn)國(guó)使用的勞動(dòng)之和。2022/11/16128由于勞動(dòng)是公共要素，在兩個(gè)部門(mén)之間自由流動(dòng)。勞動(dòng)力究竟怎樣在2022/11/16129大米行業(yè)鋼鐵行業(yè)W*W*工資率W工資率WLrLs勞動(dòng)總供給PsMPLsPrMPLr2022/11/1048大米行業(yè)鋼鐵行業(yè)W*W*工資率W工資各部門(mén)對(duì)勞動(dòng)的需求由邊際勞動(dòng)生產(chǎn)率和產(chǎn)品價(jià)格決定。在利潤(rùn)最大化的目標(biāo)下，廠商支付的工資不會(huì)超過(guò)勞動(dòng)為之創(chuàng)造的價(jià)值。因此，廠商對(duì)勞動(dòng)的需求（廠商愿意支付的工資）等于產(chǎn)品價(jià)格（P）乘以邊際勞動(dòng)投入所生產(chǎn)的產(chǎn)品數(shù)量（邊際勞動(dòng)生產(chǎn)率，MPL）。根據(jù)邊際產(chǎn)出遞減規(guī)律，在其他要素投入不變的情況下，廠商雇傭的勞動(dòng)力越多，邊際勞動(dòng)產(chǎn)品越少。因此，對(duì)于任何給定的產(chǎn)品價(jià)格，勞動(dòng)需求都是一條向下傾斜的曲線。2022/11/16130各部門(mén)對(duì)勞動(dòng)的需求由邊際勞動(dòng)生產(chǎn)率和產(chǎn)品價(jià)格決定。在利潤(rùn)最大

在上圖中，左邊是大米生產(chǎn)部門(mén)的勞動(dòng)需求曲線，等于大米的價(jià)格乘以大米生產(chǎn)的邊際勞動(dòng)產(chǎn)出。右邊是鋼鐵生產(chǎn)部門(mén)的勞動(dòng)需求曲線，等于鋼鐵價(jià)格乘以鋼鐵生產(chǎn)的邊際勞動(dòng)產(chǎn)出。工資越低，兩個(gè)部門(mén)所需要的勞動(dòng)力越多。當(dāng)工資等于W*時(shí)，兩個(gè)部門(mén)所雇傭的勞動(dòng)等于勞動(dòng)的總供給，勞動(dòng)力市場(chǎng)達(dá)到均衡，同時(shí)決定了勞動(dòng)在兩個(gè)部門(mén)的分配，也決定了兩個(gè)部門(mén)的產(chǎn)量。2022/11/16131在上圖中，左邊是大米生產(chǎn)部門(mén)的勞動(dòng)需求曲線，等于大米的價(jià)格2022/11/16132生產(chǎn)要素價(jià)格生產(chǎn)要素的價(jià)格決定于要素的邊際產(chǎn)品價(jià)值。在兩要素經(jīng)濟(jì)中，勞動(dòng)的價(jià)格（工資率）等于勞動(dòng)的邊際產(chǎn)品與產(chǎn)品價(jià)格的乘積，即：w=VMPL=MPL×P資本的價(jià)格（利率）等于資本的邊際產(chǎn)品與產(chǎn)品價(jià)格的乘積，即：i=VMPK=MPK×PVMPL和VMPK分別為勞動(dòng)和資本的邊際產(chǎn)品價(jià)值。2022/11/1051生產(chǎn)要素價(jià)格生產(chǎn)要素的價(jià)格決定于要素2022/11/16133在生產(chǎn)過(guò)程中，一方面，如果資本投入量保持不變，則隨著勞動(dòng)投入量的增加，產(chǎn)品總產(chǎn)量增加，但邊際產(chǎn)品遞減。此時(shí)，如果產(chǎn)品價(jià)格固定，勞動(dòng)的邊際產(chǎn)品價(jià)值減少工資率下降。另一方面，對(duì)于一定的勞動(dòng)投入量，如果產(chǎn)品價(jià)格發(fā)生變化，工資率亦隨之升降。2022/11/1052在生產(chǎn)過(guò)程中，一方面，如果資本投入量2022/11/16134特定要素模型的應(yīng)用分析國(guó)際貿(mào)易的影響根據(jù)勞動(dòng)需求曲線的定義我們知道，某個(gè)行業(yè)的產(chǎn)品價(jià)格或邊際勞動(dòng)生產(chǎn)率的變動(dòng)會(huì)造成該行業(yè)勞動(dòng)需求曲線上下移動(dòng)。一個(gè)行業(yè)的勞動(dòng)需求曲線上移表示該行業(yè)廠商愿意支付更高的工資。在下面的特定要素模型中，大米生產(chǎn)部門(mén)的勞動(dòng)需求曲線上移而雇傭的人數(shù)不變的話，大米生產(chǎn)部門(mén)的工資可以上漲到W2。但由于勞動(dòng)力可以在部門(mén)之間自由流動(dòng)，大米行業(yè)工資的上漲會(huì)使鋼鐵行業(yè)中的一部分勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移到大米行業(yè)，工資最終上升的幅度不是W2而是W1。2022/11/1053特定要素模型的應(yīng)用分析國(guó)際貿(mào)易的影響2022/11/16135OW0W1W2CE0E1L0L1WWO’VMPL’XVMPLXVMPLY2022/11/1054OW0W1W2CE0E1L0L1WW2022/11/16136OO’表示A國(guó)勞動(dòng)供給總量，從O向右度量X產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)投入，從O’向左度量Y產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)投入。左、右縱軸度量X、Y產(chǎn)業(yè)工資率。在封閉經(jīng)濟(jì)條件下，X產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)邊際產(chǎn)品價(jià)值曲線VMPLX與Y產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)邊際產(chǎn)品價(jià)值曲線VMPLY相交于E0，E0為均衡點(diǎn)。X產(chǎn)業(yè)所雇傭的勞動(dòng)數(shù)量是OL0，Y產(chǎn)業(yè)所雇傭的勞動(dòng)數(shù)量是O’L0，要素間的競(jìng)爭(zhēng)保證兩個(gè)產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)獲得相同的工資率W0。2022/11/1055OO’表示A國(guó)勞動(dòng)供給總量，從O向右2022/11/16137在開(kāi)放經(jīng)濟(jì)條件下，國(guó)際貿(mào)易A國(guó)出口X的價(jià)格上升，價(jià)格增幅設(shè)為E0C，VMPLX曲線向上移動(dòng)到VMPLX’。為簡(jiǎn)化起見(jiàn)，先假定商品Y價(jià)格不變，這時(shí)X產(chǎn)業(yè)的工資率存在向W2上升的趨勢(shì)。由于勞動(dòng)的自由流動(dòng)性，產(chǎn)業(yè)間的工資差別會(huì)驅(qū)使勞動(dòng)從Y產(chǎn)業(yè)向X產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，最終均衡于E1點(diǎn)，數(shù)量為L(zhǎng)0L1的勞動(dòng)由Y流入X，兩個(gè)產(chǎn)業(yè)的工資率共同提高到W1。2022/11/1056在開(kāi)放經(jīng)濟(jì)條件下，國(guó)際貿(mào)易A國(guó)出口X2022/11/16138綜合考慮進(jìn)出口可以得出以下結(jié)論：隨著自由貿(mào)易的開(kāi)展，出口產(chǎn)業(yè)的固定要素的報(bào)酬提高，實(shí)際收入改善；進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)業(yè)的固定要素的報(bào)酬下降，實(shí)際收入惡化；流動(dòng)要素的收入變化是不確定的，取決于國(guó)際交換價(jià)格、邊際產(chǎn)品價(jià)值曲線的斜率以及要素供給者的消費(fèi)偏好。2022/11/1057綜合考慮進(jìn)出口可以得出以下結(jié)論：隨著2022/11/16139三、貿(mào)易對(duì)收入分配的長(zhǎng)期影響：斯托爾珀-薩繆爾遜定理在長(zhǎng)期，所有生產(chǎn)要素都可以在各行業(yè)之間流動(dòng)，包括資本。各行業(yè)的生產(chǎn)的自由競(jìng)爭(zhēng)會(huì)由于貿(mào)易的發(fā)展而進(jìn)一步調(diào)整。在達(dá)到新的均衡點(diǎn)之前，出口行業(yè)的生產(chǎn)會(huì)繼續(xù)擴(kuò)大，進(jìn)口行業(yè)的生產(chǎn)會(huì)進(jìn)一步縮減。各行業(yè)所使用的生產(chǎn)要素量也會(huì)繼續(xù)變動(dòng)。2022/11/1058三、貿(mào)易對(duì)收入分配的長(zhǎng)期影響：斯托爾前面在討論要素價(jià)格與商品價(jià)格時(shí)提到過(guò)