行政執(zhí)法規(guī)范探討

行政執(zhí)法規(guī)范探討-11-12行政執(zhí)法規(guī)范探討第1頁(yè)一、行政處罰案卷存在主要問題行政執(zhí)法規(guī)范探討第2頁(yè)1.在主體方面：部分行政執(zhí)法案卷行政執(zhí)法人員未統(tǒng)計(jì)證件號(hào)碼或案卷中缺乏相關(guān)證實(shí)材料，無法表達(dá)詳細(xì)實(shí)施行政行為工作人員是否含有行政執(zhí)法資格。行政執(zhí)法規(guī)范探討第3頁(yè)個(gè)別單位執(zhí)法主體不正當(dāng)某市規(guī)劃局以“規(guī)劃執(zhí)法大隊(duì)”名義進(jìn)行立案處罰以處室名義作出處罰決定行政執(zhí)法規(guī)范探討第4頁(yè)處罰對(duì)象認(rèn)定錯(cuò)誤如海洋與漁業(yè)局將船舶為處罰對(duì)象案件，而法律要求應(yīng)以船舶經(jīng)營(yíng)者為處罰對(duì)象。行政執(zhí)法規(guī)范探討第5頁(yè)2.證據(jù)方面一些執(zhí)法部門在案件處理過程中，對(duì)搜集證據(jù)不重視，整個(gè)案卷中無一份證據(jù)材料；一些執(zhí)法部門所搜集證據(jù)是立案前檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)，立案后調(diào)查取證步驟缺失；行政執(zhí)法規(guī)范探討第6頁(yè)在立案之前取得材料能否作為

處罰證據(jù)？依據(jù)《行政處罰法》要求，立案是行政處罰第一步程序，在具備立案條件后，行政處罰機(jī)關(guān)才能夠?qū)Π讣M(jìn)行調(diào)查，并最終作出行政處罰決定。不過，“立案在先、調(diào)查取證在后”要求，并不是指只有立案后取得材料才能夠作為處罰依據(jù)，立案前取得證據(jù)，如舉報(bào)材料、日常檢驗(yàn)搜集材料等，只要在立案后經(jīng)過了質(zhì)證、核實(shí)等程序，都能夠作為行政處罰證據(jù)。行政執(zhí)法規(guī)范探討第7頁(yè)事實(shí)認(rèn)定不清如某縣交通局對(duì)車輛是否私自改裝和使用等事實(shí)未經(jīng)認(rèn)定即確認(rèn)違法；某縣交通局部分案件對(duì)超載行為、超載多少?zèng)]有調(diào)查核實(shí)即認(rèn)定為超載；某市林業(yè)局部分案件對(duì)違法行為發(fā)生時(shí)間、數(shù)量等事實(shí)認(rèn)定不清，對(duì)違法金額沒有認(rèn)定。個(gè)別案卷出現(xiàn)計(jì)算錯(cuò)誤。同一性質(zhì)案件對(duì)違法所得認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)不一樣。如一樣是某市食品藥品監(jiān)管局案件，有些將實(shí)際銷售額作為違法所得、有些將贏利金額作為違法所得。行政執(zhí)法規(guī)范探討第8頁(yè)證據(jù)搜集不充分缺乏調(diào)查筆錄等主要證據(jù)；缺乏當(dāng)事人身份證實(shí)、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、許可證等證據(jù)材料；如某市勞動(dòng)局個(gè)別案件對(duì)違法事實(shí)未向當(dāng)事人進(jìn)行調(diào)查，未調(diào)取相關(guān)證實(shí)雙方勞動(dòng)關(guān)系成立勞動(dòng)協(xié)議；行政執(zhí)法規(guī)范探討第9頁(yè)書證搜集不規(guī)范案卷調(diào)查筆錄、現(xiàn)場(chǎng)照片等證據(jù)沒有經(jīng)當(dāng)事人簽字確認(rèn)，復(fù)印件缺乏當(dāng)事人和執(zhí)法人員與原件查對(duì)確認(rèn)簽字，案卷調(diào)查筆錄、聽證筆錄等主要證據(jù)有修改內(nèi)容未經(jīng)簽字確認(rèn)。照片、音像資料等證據(jù)缺乏文字說明。行政執(zhí)法規(guī)范探討第10頁(yè)主要證據(jù)材料搜集不夠全方面某市工商局部分案件對(duì)當(dāng)事人無照經(jīng)營(yíng)非法所得未進(jìn)行調(diào)查取證；某市安監(jiān)局對(duì)案件定性為“未報(bào)立案”，只有本人陳說，沒有立案部門提供證實(shí)材料等。如某市環(huán)境保護(hù)局個(gè)別案件中調(diào)查問詢筆錄、現(xiàn)場(chǎng)檢驗(yàn)筆錄不能完全印證處罰決定書所認(rèn)定事實(shí)。行政執(zhí)法規(guī)范探討第11頁(yè)如某市交通局運(yùn)管處一個(gè)處罰案件，在問詢筆錄中，當(dāng)事人沒有認(rèn)可違法事實(shí)，其它證據(jù)無法印證私自抬價(jià)違法行為，違法事實(shí)認(rèn)定缺乏證據(jù)。行政執(zhí)法規(guī)范探討第12頁(yè)證據(jù)提取與處罰之間缺乏關(guān)聯(lián)性（4）某市安監(jiān)局部分案件認(rèn)定為“未認(rèn)真開展從業(yè)人員安全教育和培訓(xùn)工作”，但從問詢（談話）筆錄看，沒有發(fā)覺存在這方面問題統(tǒng)計(jì)，僅可認(rèn)定未設(shè)置安全生產(chǎn)警示標(biāo)志。文化部門一些網(wǎng)吧類案卷中無當(dāng)事人委托書、問詢筆錄中又沒有說明被調(diào)查人身份與經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所關(guān)系，而且問詢筆錄內(nèi)容與違法事實(shí)無關(guān)等。行政執(zhí)法規(guī)范探討第13頁(yè)證據(jù)之間相互矛盾如有案件現(xiàn)場(chǎng)照片內(nèi)容描述與勘查筆錄記載不一致，前后矛盾；有案件當(dāng)事人筆錄相互矛盾；有案件執(zhí)法人員對(duì)違法事實(shí)認(rèn)定前后不一致。行政執(zhí)法規(guī)范探討第14頁(yè)證據(jù)認(rèn)定錯(cuò)誤如某縣食品藥品監(jiān)管局個(gè)別案件將作為證據(jù)“板藍(lán)根”誤認(rèn)為“紅花”；某市執(zhí)法局個(gè)別案件在照片證據(jù)制作時(shí)將拍攝時(shí)間誤認(rèn)為是建房時(shí)間。行政執(zhí)法規(guī)范探討第15頁(yè)調(diào)查取證不規(guī)范現(xiàn)場(chǎng)檢驗(yàn)（勘驗(yàn)）、調(diào)查取證時(shí)持正當(dāng)有效證件執(zhí)法人員少于2人沒有出示行政執(zhí)法證情況記載調(diào)查取證方式不妥：如某縣藥監(jiān)局8個(gè)案卷調(diào)查問詢沒有針對(duì)某一個(gè)被調(diào)查人，只有針對(duì)多人座談統(tǒng)計(jì)，且沒有被調(diào)查人署名及蓋章。行政執(zhí)法規(guī)范探討第16頁(yè)個(gè)別案件對(duì)違法事實(shí)查處過程中新發(fā)覺違法行為未進(jìn)行調(diào)查認(rèn)定和處理。行政執(zhí)法規(guī)范探討第17頁(yè)3.說理方面行政執(zhí)法規(guī)范探討第18頁(yè)事理未講明敘述案件事實(shí)簡(jiǎn)單化、粗線條，清楚、完整程度不夠認(rèn)定事實(shí)時(shí)未對(duì)證據(jù)形式和證據(jù)所要證實(shí)內(nèi)容進(jìn)行闡述。部分案件處罰決定書對(duì)違法事實(shí)表述簡(jiǎn)單，無說理性內(nèi)容。證據(jù)表述太簡(jiǎn)單，對(duì)怎樣采信證據(jù)不作分析基本上不表述執(zhí)法程序行政執(zhí)法規(guī)范探討第19頁(yè)法理未講透進(jìn)行法理分析時(shí)過于淺顯，不夠透徹，脈絡(luò)不夠清楚，層次不夠分明，語(yǔ)言不夠準(zhǔn)確。格式化地表述定性處罰理由，欠缺有針對(duì)性法律推理和法理分析部分案件對(duì)違法行為進(jìn)行定性和量罰時(shí)，未對(duì)適用法律依據(jù)進(jìn)行闡述。行政執(zhí)法規(guī)范探討第20頁(yè)情理未講清

僅簡(jiǎn)單地記載當(dāng)事人存在什么行為，違反了什么要求，對(duì)違法事實(shí)造成后果以及怎樣整改未能闡述清楚；作出從輕、減輕或者其它有裁量幅度行政處罰時(shí)，未說明對(duì)應(yīng)裁量理由和依據(jù)。如某市執(zhí)法局依據(jù)“處以建設(shè)工程造價(jià)5%以上10%以下罰款”要求進(jìn)行處罰時(shí)，全部按照造價(jià)10%給予處罰，未說明裁量理由。行政執(zhí)法規(guī)范探討第21頁(yè)如某市物價(jià)局查處案件中，對(duì)當(dāng)事人原處罰3000元，經(jīng)過當(dāng)事人申辨后改為1000元罰款，沒有說明從輕或者減輕法定理由。行政執(zhí)法規(guī)范探討第22頁(yè)如某市工商局在有個(gè)案件中寫到：“鑒于當(dāng)事人正在主動(dòng)辦理證照，按要求下限對(duì)當(dāng)事人從輕處罰”，但該理由不是法定從輕理由。較多案件對(duì)當(dāng)事人陳說申辯或聽證權(quán)利主張情況未作闡述和說明。行政執(zhí)法規(guī)范探討第23頁(yè)執(zhí)法文書說理要求

法律引據(jù)完整

邏輯推理嚴(yán)密

事實(shí)描述詳盡

證據(jù)分析嚴(yán)謹(jǐn)

表達(dá)人文關(guān)心

行政執(zhí)法規(guī)范探討第24頁(yè)怎樣說理何人、何時(shí)、何地、何事、何因、何果在認(rèn)定事實(shí)方面增加引用證據(jù)內(nèi)容，在適使用方法律方面增加表述理由內(nèi)容，使證據(jù)與案件事實(shí)相對(duì)應(yīng)，行政機(jī)關(guān)自由裁量與法律法規(guī)相吻合。行政執(zhí)法規(guī)范探討第25頁(yè)二是講透法理?？陀^分析當(dāng)事人行為違法性質(zhì)，對(duì)案件性質(zhì)進(jìn)行準(zhǔn)確定性，并準(zhǔn)確完整引述所適使用方法律、法規(guī)詳細(xì)要求，指明當(dāng)事人行為詳細(xì)違反哪一部法律哪一條款項(xiàng)要求，組成什么違法行為，使當(dāng)事人對(duì)自己違法行為法律后果有一個(gè)清楚認(rèn)識(shí)。行政執(zhí)法規(guī)范探討第26頁(yè)三是講通情理。結(jié)合當(dāng)事人主觀意圖、伎倆、情節(jié)、危害后果等相關(guān)原因，說清從輕或從重處罰情節(jié)、理由和法律依據(jù)，以及是否采納當(dāng)事人陳說申辯意見及理由原因，使當(dāng)事人對(duì)執(zhí)法人員自由裁量能夠接收和了解，并通知當(dāng)事人執(zhí)法程序、權(quán)利和救助路徑等。行政執(zhí)法規(guī)范探討第27頁(yè)一是說明事理圍繞當(dāng)事人違法行為組成要件，準(zhǔn)確詳細(xì)說清當(dāng)事人基本情況，違法行為發(fā)生時(shí)間、地點(diǎn)、違法所得等情況，違法事實(shí)證據(jù)內(nèi)容及與事實(shí)關(guān)聯(lián)性，讓當(dāng)事人心悅誠(chéng)服認(rèn)識(shí)到本身違法行為客觀性及危害性。行政執(zhí)法規(guī)范探討第28頁(yè)4.法律依據(jù)方面適用已經(jīng)失效行政法規(guī)或者適用不能作為行政執(zhí)法依據(jù)行政規(guī)范性文件、專題會(huì)議紀(jì)要作為處罰依據(jù)。如某市工商局查處一起銷售無正當(dāng)起源進(jìn)口商品處罰案，適用行政法規(guī)屬于《國(guó)務(wù)院關(guān)于廢止部分行政法規(guī)決定》（國(guó)務(wù)院令第516號(hào)）目錄中所廢止法規(guī)；某市國(guó)土資源局一起案件，沒有適用土地管理法，而是將專題會(huì)議紀(jì)要作為行政處罰依據(jù)。行政執(zhí)法規(guī)范探討第29頁(yè)4.法律依據(jù)方面。法律要求應(yīng)該并處兩個(gè)罰種，只處一個(gè)罰種，且沒有說明理由。如某縣勞動(dòng)保障局等部門對(duì)法律要求應(yīng)該沒收違法所得并處罰款違法行為，只沒收違法所得，沒有罰款。行政執(zhí)法規(guī)范探討第30頁(yè)時(shí)限部分案件未在發(fā)覺違法行為之日起7日內(nèi)立案。如個(gè)別案件當(dāng)日立案，當(dāng)日作出處罰決定，未能表達(dá)保障當(dāng)事人陳說、申辯、聽證等程序性權(quán)利合理期限。某市行政執(zhí)法局個(gè)別案件中調(diào)查（問詢）筆錄時(shí)間與處罰決定書時(shí)間次序顛倒。行政執(zhí)法規(guī)范探討第31頁(yè)如某市交通局個(gè)別案件將行政處罰通知書、處罰決定書、解除強(qiáng)制辦法文書同時(shí)送達(dá)當(dāng)事人。某市林業(yè)局查處一酒家非法經(jīng)營(yíng)利用野生動(dòng)物案，5月4日已經(jīng)行政機(jī)關(guān)責(zé)任人審批作出行政處罰決定,5月6日才通知陳說申辯權(quán)。行政執(zhí)法規(guī)范探討第32頁(yè)有案件通知書與處罰決定書同時(shí)送達(dá)當(dāng)事人。有已經(jīng)作出處罰決定再通知陳說申辯權(quán)，當(dāng)事人無法充分陳說和申辯。某市工商局個(gè)別案件在聽證通知書送達(dá)之日即作出處罰決定書。行政執(zhí)法規(guī)范探討第33頁(yè)程序顛倒一些案件存在先調(diào)查取證后立案情況一些案件行政處罰決定程序在前，通知程序在后；一些案件行政強(qiáng)制實(shí)施程序在前，行政機(jī)關(guān)責(zé)任人審批在后。行政執(zhí)法規(guī)范探討第34頁(yè)如某縣農(nóng)業(yè)局查處獸藥經(jīng)營(yíng)案中，登記保留物品在行政處罰決定作出前即予沒收；行政執(zhí)法規(guī)范探討第35頁(yè)通知方面有通知權(quán)利不清，如公安系統(tǒng)普通僅通知處罰幅度，未通知罰款詳細(xì)金額；或只通知按某個(gè)法律條文處罰。有僅通知向上級(jí)主管部門申請(qǐng)行政復(fù)議或向人民法院提起訴訟，沒有通知詳細(xì)機(jī)關(guān)名稱。行政執(zhí)法規(guī)范探討第36頁(yè)如沒有通知當(dāng)事人有申請(qǐng)執(zhí)法人員回避權(quán)、申請(qǐng)行政復(fù)議和行政訴訟救助路徑，行政處罰前陳說、申辯權(quán)。部分案件在沒收較大數(shù)額財(cái)產(chǎn)處罰決定作出前，沒有通知當(dāng)事人有要求舉行聽證權(quán)利。在擬作出行政處罰時(shí)沒有通知行政相對(duì)人陳說和申辯權(quán)利。行政執(zhí)法規(guī)范探討第37頁(yè)執(zhí)行方面包括責(zé)令更正處罰案件無復(fù)查統(tǒng)計(jì)，沒有對(duì)責(zé)令限期更正情況復(fù)核統(tǒng)計(jì)缺乏行政處罰執(zhí)行情況統(tǒng)計(jì)或統(tǒng)計(jì)不清。如某市文廣新局查處一網(wǎng)吧接納未成年人進(jìn)入營(yíng)業(yè)場(chǎng)所一案，作出停業(yè)整理30日決定,但沒有對(duì)停業(yè)整理情況進(jìn)行復(fù)查和記載；如某縣環(huán)境保護(hù)局辦理一個(gè)日用雜品廠有意不正常使用水污染處理設(shè)施案，處以罰款6萬元，但從案卷看僅執(zhí)行了3萬就給予結(jié)案。行政執(zhí)法規(guī)范探討第38頁(yè)印章法律文書沒有行政執(zhí)法機(jī)關(guān)蓋章，如許多部門在送達(dá)回證上沒有蓋章；如罰款收據(jù)沒有加蓋單位印章；解除行政強(qiáng)制辦法通知書上無單位印章。行政執(zhí)法規(guī)范探討第39頁(yè)

對(duì)外使用法律文書標(biāo)錯(cuò)日期：如某市食品藥品監(jiān)管局行政處罰決定書日期標(biāo)錯(cuò)，扣押物品通知書日期標(biāo)錯(cuò)一些法律文書填寫不完整或錯(cuò)誤。如某市行政執(zhí)法局、某縣交通局等單位行政處罰決定書存在文字錯(cuò)誤。行政執(zhí)法規(guī)范探討第40頁(yè)7.案卷歸檔方面。一些部門對(duì)案卷歸檔未引發(fā)足夠重視，歸檔不及時(shí)或不規(guī)范現(xiàn)象依然存在，卷宗封皮未填寫齊全或填寫錯(cuò)誤卷內(nèi)未附目錄材料排列次序顛倒卷內(nèi)材料未標(biāo)示頁(yè)碼或用鉛筆標(biāo)示頁(yè)碼案卷目錄與卷內(nèi)材料不一致案卷中有擬稿單、執(zhí)法人員文書初稿等無須要材料行政執(zhí)法規(guī)范探討第41頁(yè)第二部分行政許可案卷行政執(zhí)法規(guī)范探討第42頁(yè)行政許可案卷存在共性問題行政執(zhí)法規(guī)范探討第43頁(yè)一是內(nèi)部審批流程不完整。一些案卷內(nèi)部審批流程不清楚，實(shí)施許可審查、決定意見在案卷中沒有表達(dá).一些許可文書作出前沒有內(nèi)部審批統(tǒng)計(jì)。行政執(zhí)法規(guī)范探討第44頁(yè)二是行政許可審查不嚴(yán)謹(jǐn)。一些部門缺乏主動(dòng)性，其審查內(nèi)容仍以申請(qǐng)人提交材料為主，沒有主動(dòng)搜集相關(guān)證據(jù)；少數(shù)部門重書面審查，輕實(shí)體核查，在實(shí)際執(zhí)法時(shí)缺乏必需實(shí)地核查步驟；有部門現(xiàn)場(chǎng)核查過于簡(jiǎn)單，流于形式；多數(shù)部門對(duì)申請(qǐng)人提供材料沒有審核情況說明；多數(shù)部門經(jīng)辦人員沒有對(duì)許可申請(qǐng)是否符合許可條件作出說明，審查統(tǒng)計(jì)過于簡(jiǎn)單。行政執(zhí)法規(guī)范探討第45頁(yè)三是行政許可主要步驟缺失。一些部門未按行政許可法要求作出行政許可決定，存在以行政許可證件代替決定文書情況；一些部門未能依法通知行政相對(duì)人陳說、申辯或聽證權(quán)利；一些部門未按要求組織聽證，尤其是對(duì)于包括公共利益重大行政許可事項(xiàng)和直接包括申請(qǐng)人與他人之間重大利益關(guān)系行政許可事項(xiàng)，只有極少數(shù)部門在作出行政許可決定前通知申請(qǐng)人、利害關(guān)系人享受要求聽證權(quán)利。行政執(zhí)法規(guī)范探討第46頁(yè)詳細(xì)問題一、主體方面二、行政許可項(xiàng)目方面三、法律依據(jù)適用方面四、程序方面五、文書制作方面六、案卷歸檔方面行政執(zhí)法規(guī)范探討第47頁(yè)一、主體方面1.許可實(shí)施主體不合格如應(yīng)以行政機(jī)關(guān)主體許可項(xiàng)目，卻以資格審查小組名義作出。如應(yīng)以行政機(jī)關(guān)名義作出，卻加蓋了處室印章。2.詳細(xì)實(shí)施行政許可工作人員在案卷材料中未統(tǒng)計(jì)執(zhí)法證件號(hào)碼，無法表達(dá)其是否含有行政執(zhí)法資格。行政執(zhí)法規(guī)范探討第48頁(yè)3.由委托代理人申請(qǐng)行政許可，卻沒有附具委托書和身份證實(shí)。4.申請(qǐng)人是個(gè)體工商戶，沒有以公民為申請(qǐng)人，而是以個(gè)體工商戶字號(hào)為申請(qǐng)人。如“某市藤橋錫光食品店”一案，申請(qǐng)人是個(gè)體工商戶，應(yīng)以公民為申請(qǐng)人，不應(yīng)以個(gè)體工商戶字號(hào)為申請(qǐng)人。行政執(zhí)法規(guī)范探討第49頁(yè)二、行政許可項(xiàng)目方面

部分案卷中行政許可法律文書中行政許可項(xiàng)目名稱前后不一致。行政執(zhí)法規(guī)范探討第50頁(yè)三、法律適用方面1.部分案卷中許可決定沒有引用相關(guān)法律依據(jù)；部分案卷行政許可決定適使用方法律依據(jù)不完整，沒有準(zhǔn)確引用詳細(xì)條款；部分案卷中引用法律、法規(guī)、規(guī)章名稱未使用全稱。2.行政許可法律文書適用法律依據(jù)有誤，如某民宗局行政許可決定，應(yīng)該引用《浙江省宗教事務(wù)條例》第二十四條第二款，卻引用了《行政許可法》第三十八條。行政執(zhí)法規(guī)范探討第51頁(yè)四、程序方面

*行政許可采取行政機(jī)關(guān)內(nèi)部批文形式辦理，沒有按照行政許可要求申請(qǐng)－受理－審查－決定－送達(dá)程序辦理。*部分案卷材料顯示行政許可機(jī)關(guān)內(nèi)部審批步驟以發(fā)文稿紙方式代替。行政執(zhí)法規(guī)范探討第52頁(yè)（一）申請(qǐng)收件

1.部分案卷中缺乏行政許可申請(qǐng)文書。2.接收材料把關(guān)不嚴(yán)，能夠當(dāng)場(chǎng)更正內(nèi)容未通知申請(qǐng)人給予更正，如行政許可申請(qǐng)表上日期未填寫，申請(qǐng)材料復(fù)印件當(dāng)事人未署名確認(rèn)，部分當(dāng)場(chǎng)更正修改內(nèi)容未經(jīng)申請(qǐng)人或其代理人加蓋印章或按指印確認(rèn)。行政執(zhí)法規(guī)范探討第53頁(yè)（一）申請(qǐng)收件

3.沒有出具收件清單：如案卷中缺乏注明日期行政許可申請(qǐng)材料書面收件清單。4.收件清單不規(guī)范：（1）收件清單未經(jīng)收件人和申請(qǐng)人（或代理人）簽字確認(rèn)，（2）部分收件清單沒有加蓋行政許可機(jī)關(guān)印章或?qū)Ｓ糜≌?，?）收件清單沒有注明收件日期。行政執(zhí)法規(guī)范探討第54頁(yè)（一）申請(qǐng)收件

5．部分案卷材料顯示當(dāng)事人提交申請(qǐng)材料不齊全或者不符正當(dāng)定形式，經(jīng)辦人員沒有當(dāng)場(chǎng)或者在5日內(nèi)一次性通知申請(qǐng)人需要補(bǔ)正全部?jī)?nèi)容。6.材料缺乏：（1）未提取申請(qǐng)人身份證實(shí)；（2）未提取當(dāng)事人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、法定代表人身份證實(shí)等材料；（3）缺乏申請(qǐng)人衛(wèi)生許可證或食品流通許可證等材料。行政執(zhí)法規(guī)范探討第55頁(yè)（二）受理

1.部分案卷材料顯示行政許可機(jī)關(guān)受理了行政許可申請(qǐng)，但沒有出具加蓋本行政許可機(jī)關(guān)專用印章和注明日期書面憑證。2.經(jīng)過網(wǎng)絡(luò)受理許可申請(qǐng)，未對(duì)所需材料作出明確要求，如網(wǎng)上受理統(tǒng)計(jì)申請(qǐng)，未按照《統(tǒng)計(jì)從業(yè)資格認(rèn)定方法》，對(duì)所需材料作出明確要求。3.重復(fù)受理：如由區(qū)（市、縣）司法局受理后上報(bào)許可事項(xiàng)，市司法局再次向申請(qǐng)人簽發(fā)《受理通知書》，屬于重復(fù)受理。行政執(zhí)法規(guī)范探討第56頁(yè)（二）受理

4.部分案卷材料顯示行政許可機(jī)關(guān)出具受理決定書沒有編文號(hào)。5.部分案卷中受理審批表上缺乏承接人署名。6.部分案卷中受理通知書更改處沒有加蓋更改章確認(rèn)。7.部分案卷中受理通知書缺乏行政許可機(jī)關(guān)落款。行政執(zhí)法規(guī)范探討第57頁(yè)（三）審查

1.部分案卷缺乏經(jīng)辦人員對(duì)申請(qǐng)人提交申請(qǐng)材料進(jìn)行審查統(tǒng)計(jì)。2.部分案卷未附行政許可內(nèi)部審批文書和審批意見。3.部分案卷經(jīng)集體討論決定許可事項(xiàng)沒有收錄集體討論統(tǒng)計(jì)。4.案卷材料顯示內(nèi)部審核只有經(jīng)辦人員一人審核意見，無行政機(jī)關(guān)責(zé)任人審批意見或授權(quán)相關(guān)情況。行政執(zhí)法規(guī)范探討第58頁(yè)5.現(xiàn)場(chǎng)核查：（1）部分案卷材料顯示，依據(jù)法定條件和程序，需要對(duì)申請(qǐng)材料實(shí)質(zhì)內(nèi)容進(jìn)行核實(shí)，行政許可機(jī)關(guān)沒有指派兩名以上工作人員進(jìn)行核查。（2）部分對(duì)許可申請(qǐng)進(jìn)行核查，沒有制作核查筆錄；（3）現(xiàn)場(chǎng)核查筆錄制作不規(guī)范，如對(duì)核查對(duì)象、核查現(xiàn)場(chǎng)等基本情況統(tǒng)計(jì)不全，有對(duì)需要調(diào)查事實(shí)給予統(tǒng)計(jì)，核查人員沒有簽署詳細(xì)核查意見，核查對(duì)象未對(duì)核查筆錄真實(shí)性簽署確認(rèn)意見。行政執(zhí)法規(guī)范探討第59頁(yè)6.審查不嚴(yán)（1）案卷中缺乏主要材料未發(fā)覺，如土地審批案卷中缺乏了土地評(píng)定匯報(bào)書等材料；（2）申請(qǐng)人提供證實(shí)文件不含有法律效力，如王家駿價(jià)格評(píng)定人員執(zhí)業(yè)資格認(rèn)定一案，單位考評(píng)證實(shí)由一家還未領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照亦未開展價(jià)格評(píng)定業(yè)務(wù)新企業(yè)出具；再如申請(qǐng)人提交淳安縣職業(yè)教育培訓(xùn)中心出具證實(shí)，不符合“國(guó)家教育行政主管部門認(rèn)可自畢業(yè)之日起2年內(nèi)中專以上會(huì)計(jì)類專業(yè)學(xué)歷或?qū)W位”要求。行政執(zhí)法規(guī)范探討第60頁(yè)6.審查不嚴(yán)（3）超出申請(qǐng)期限仍予受理并審批，如舉行非通常宗教活動(dòng)許可審批，申請(qǐng)人未按要求在舉行日三十日前向縣級(jí)以上宗教事務(wù)部門提出申請(qǐng)，行政許可機(jī)關(guān)仍予受理并審批；（4）申請(qǐng)人提供證實(shí)材料無法證實(shí)其已符合許可條件，如會(huì)計(jì)從業(yè)資格許可中，申請(qǐng)人會(huì)計(jì)從業(yè)資格考試合格詳細(xì)科目不清楚，無法證實(shí)申請(qǐng)人已含有會(huì)計(jì)從業(yè)基礎(chǔ)；行政執(zhí)法規(guī)范探討第61頁(yè)審查不嚴(yán)（5）案卷提取證實(shí)材料復(fù)印件未經(jīng)執(zhí)法人員查對(duì)確認(rèn)；（6）部分案卷材料顯示行政許可機(jī)關(guān)對(duì)實(shí)質(zhì)性內(nèi)容未審查清楚就作出了“標(biāo)準(zhǔn)上同意”許可決定；（7）部分案卷對(duì)行政許可申請(qǐng)進(jìn)行審查時(shí)，對(duì)行政許可事項(xiàng)是否直接關(guān)系他人重大利益，沒有審查統(tǒng)計(jì)；（8）部分案卷中調(diào)查問詢筆錄、當(dāng)事人身份證實(shí)文件等證據(jù)材料未經(jīng)當(dāng)事人簽字確認(rèn)。行政執(zhí)法規(guī)范探討第62頁(yè)7.行政許可審批表：（1）缺乏經(jīng)辦人署名；（2）經(jīng)辦人只有署名，沒有簽署詳細(xì)意見；（3）缺乏單位責(zé)任人署名；（4）科室及分管領(lǐng)導(dǎo)意見欄只有署名，未簽署詳細(xì)意見；（5）只有處室意見，沒有分管領(lǐng)導(dǎo)意見。行政執(zhí)法規(guī)范探討第63頁(yè)9.部分案卷材料顯示行政許可機(jī)關(guān)對(duì)設(shè)備實(shí)施了檢驗(yàn)、檢測(cè)，但卷內(nèi)未附有加蓋檢驗(yàn)、檢測(cè)標(biāo)簽印章統(tǒng)計(jì)。10．應(yīng)報(bào)上級(jí)行政許可機(jī)關(guān)決定行政許可，案卷材料無法表達(dá)已將全部申請(qǐng)材料報(bào)送上級(jí)行政許可機(jī)關(guān)，如部分案卷材料顯示行政許可申請(qǐng)由縣（區(qū)、市）民宗局初審后上報(bào)市局審批，案卷中沒有相關(guān)報(bào)送、簽收等交接統(tǒng)計(jì)。11.部分案卷材料顯示行政許可事項(xiàng)已經(jīng)下級(jí)機(jī)關(guān)初審后上報(bào)，但初審機(jī)關(guān)沒有出具初審意見，有些初審意見書上沒有加蓋單位公章。行政執(zhí)法規(guī)范探討第64頁(yè)（四）聽證

部分案卷材料顯示行政許可機(jī)關(guān)進(jìn)行聽證通知后未舉行聽證，案卷中沒有對(duì)此情況給予說明。行政執(zhí)法規(guī)范探討第65頁(yè)（五）決定

1.部分案卷材料顯示行政許可機(jī)關(guān)作出了準(zhǔn)予行政許可決定，但卷內(nèi)缺乏準(zhǔn)予行政許可決定法律文書。2.部分案卷材料顯示行政許可機(jī)關(guān)未作出行政許可決定，而是以行政許可證件代替。3.部分案卷行政許可法律文書行文對(duì)象錯(cuò)誤，沒有發(fā)送給行政許可申請(qǐng)當(dāng)事人,而發(fā)送給了下級(jí)行政機(jī)關(guān)；行政執(zhí)法規(guī)范探討第66頁(yè)4.部分行政許可決定以申請(qǐng)書中簽署同意意見代替。5.部分行政許可決定以文件批復(fù)件代替，6.個(gè)別案卷材料顯示，一個(gè)許可申請(qǐng)有兩個(gè)文號(hào)不一樣決定書。行政執(zhí)法規(guī)范探討第67頁(yè)7.行政許可決定書（1）部分行政許可決定書沒有準(zhǔn)予或者不予許可明確表示（2）部分案卷行政許可決定書中沒有明確行政許可種類和依據(jù)；（3）許可申請(qǐng)人與被許可人不一致(許可申請(qǐng)人為個(gè)人,被許可人為單位)；（4）部分行政許可決定書未載明申請(qǐng)人姓名或單位名稱、地址（住址）等基本情況；行政執(zhí)法規(guī)范探討第68頁(yè)（5）作出不予行政許可書面決定，行政許