證券公司工作總結(15篇)

第證券公司工作總結(15篇) 證券公司工作總結1

自2月起我在證券公司這個大集體接受熏陶，回顧這半年來的工作，我不斷加強學習，迅速轉變角色，積極融入公司環(huán)境，主動落實領導安排的各項工作，雖然在工作上和老同志比起來還有不小的差距，但是卻對證券業(yè)的認識有了新的提高，業(yè)務操作水平有了新的增長，服務意識、風險意識有新的增強?，F(xiàn)將近一年來的工作總結如下：

一、加強學習，提升素質

進入公司工作以來，我深深知道自己的知識水平和綜合素質，還存在許多不足，特別是自己尚未通過證券從業(yè)人員考試，必須進一步加強學習，提高綜合素質。一年來，我時時不忘抓緊學習。第一，加強政治理論學習。半年來會同全體公司員工堅持理論學習，了解國家的政策、法律法規(guī)、相關文件精神不斷完善和提升自己的理論素養(yǎng)。第二，加強業(yè)務學習。除參加公司集中組織的培訓外，我利用平時的業(yè)余時間，學習了證券業(yè)的相關業(yè)務知識書籍，及時給自己的知識充電，提升自己的知識應用能力。第三，加強修養(yǎng)學習。在平時的生活中我牢記“細節(jié)決定成敗”這句化的深刻道理，時時、處處，向領導、向同事學習為人處事的方法，不斷提高自身的道德修養(yǎng)水平，爭取工作從細節(jié)學起，從小節(jié)抓起，從小事做起，一步一個腳印，在工作的點點滴滴中積累知識，提升素質，搞好自己的本職工作。

二、積極上進，踏實工作

自進入公司以來，我首先便開始積極的學習適應，后根據公司安排，7月至12月在柜臺做業(yè)務和開戶工作，由于之前忙碌到11月才取得證券從業(yè)資格證?；鹑蝿胀瓿汕闆r不是很理想，幾個月的開戶任務資金也不是很到位，截止到現(xiàn)在，一共開戶25個，客戶總資產18萬。在領導安排其他工作的同時，我還和大家一起整理公司檔案，對每天辦理的業(yè)務和新開戶資料登上臺賬，存進檔案?，F(xiàn)在做柜臺輔助工作，復印、掃描等等。

三、正視問題，繼續(xù)努力

通過近一年的學習，我對證券業(yè)務的認識更加深刻，同時，在公司領導和同事們的幫助下自己的業(yè)務水平和綜合素質也得到了一定提升。同時，我也認識到自身還存在許多不足和問題：

一是加強學習還不夠。我參加證券從業(yè)資格考試到11月才通過，說明我在業(yè)務學習方面還不夠，還需要加強。

二是業(yè)務水平還不夠。由于自己進入公司不久，雖然業(yè)務水平有了提高，但基金任務和開戶任務完成都不理想，還需要非常大的提高。

在今后工作中，我會繼續(xù)加強學習，向書本學，向領導學，向同事學，全面提高自身綜合素質，積極主動地參與公司工作，腳踏實地，真抓實干，爭取早日成為一名優(yōu)秀的證券從業(yè)者。證券公司工作總結2

經過在興業(yè)證券營業(yè)部一周的實習，我從客觀上對自己在學校里所學的知識有了感性的認識，使自己更加充分地.了理論與實際的關系。我這次實習所涉及的內容，主要包括證券經紀業(yè)務中的開戶與轉戶的流程，熟悉三方存款需要注意的事項，熟悉客戶開發(fā)的各種方式和技巧，選擇股票的應該考慮的各種因素以及證券的技術分析?，F(xiàn)將本次的實習做一個全面的總結，報告如下：

在這一周的實習中，對證券公司的經紀業(yè)務有了深刻而且較為全面的了解。我想對我今后的工作會有很大的幫助。

開戶與轉戶的流程

證券公司的開戶與轉戶的流程

第一步：經紀人所開發(fā)客戶需帶齊以下證件親臨公司與經紀人聯(lián)系辦.業(yè)務。

新開戶的：客戶本人身份證，和銀行卡(除商業(yè)銀行、匯豐銀行卡外，各大銀行的銀行卡皆可)。

轉戶的：客戶本人身份證，股東卡，銀行卡(除商業(yè)銀行、匯豐銀行卡外，各大銀行的銀行卡皆可)。

第二步：

新開戶的：填寫自然人申請表兩張并復印本人身份證在其(兩張自然人申請表)的背面，然后去打股東賬戶卡。股東賬戶卡的費用為：A股(深圳50元，上海40元);B股(深圳120元人民幣，上海150元人民幣);開了基金賬戶可的費用為5元。

1、轉戶的：因有股東卡，所以無需以上操作。

第三步：新開戶或轉戶：復印滬深股東卡，身份證，銀行卡在同一張A4紙上;填寫開戶文本，風險警示書，銀行卡所對應的三方存款單，客服確認書，員工營銷確認單。

第四步：取號，帶所填資料與相關證件等待叫號，客戶親臨柜臺由相關工作人員核實簽名，并設定資金轉戶密碼與股票交易密碼。

第五步：在辦.完相關業(yè)務后，若所用的銀行卡由要求到銀行去確認第三方存款的，則拿柜臺人員所交的資料去所對應的銀行辦.相關業(yè)務。

第六步：將員工營銷單交于所屬團隊助.。

在做完上面的基本步驟之后客戶的開戶或轉戶業(yè)務也就完成了。

2、三方存款需要熟悉的事項

第三方存款開戶模式

行開戶方式辦.方農業(yè)銀行帶資金開戶1、券商開戶券商單方辦.興業(yè)銀行帶資金開戶1、券商預指定，銀行確認簽約雙方辦.2、券商聯(lián)合開戶銀券商單方辦.3、銀行聯(lián)合開戶銀行單方辦.建設銀行1、券商預指定，銀行確認簽約雙方辦.工商銀行帶資金開戶1、券商預指定，銀行確認簽約雙方辦.招商銀行帶資金開戶1、券商預指定，銀行確認簽約雙方辦.中國銀行1、券商預指定，銀行確認簽約雙方辦.浦發(fā)銀行帶資金開戶1、券商預指定，銀行確認簽約雙方辦.交通銀行帶資金開戶1、券商預指定，銀行確認簽約雙方辦.

3、客戶開發(fā)的方式與技巧

在證券公司當一個經紀人，所有的工作最終都是為開發(fā)客戶服務的。所以掌握客戶開發(fā)的方式和技巧是一件非常重要的事情，是關系到能不能在這個行業(yè)生存下去的大事。所以公司也特別注重這個能力的培養(yǎng)?？偟膩碚f客戶開發(fā)的方式主要有十種，但經常用的也就是那么幾種。

第一種就是電話營銷。這種客戶開發(fā)方式看起來是最簡單的，因為你只要做在電話前打打電話就行了，其實不然。我覺得這種營銷方式是最難掌握的，也是需要較多技巧的。首先，這中營銷方式要求你具有良好的口才和較強的心理承受能力。這是因為你打電話的對象是一個你素未謀面的人，你在打電話的頭十五秒鐘你得讓對方對你感興趣，要不然很多的時候對方是會直接掛掉電話的，那你就沒有任何機會了。所一在前十五秒鐘你的交代你所有的信息，比如你是做什么的，你是代表那個公司的，打電話給對方的目的是什么，能給對方帶來什么好處。所以在開始時，你的話得簡潔且速度掌握適當。如果對方能夠和你對方，說明對方對你的話題還是比較感興趣的。為了能夠和對方較好的交談，我必須掌握和多和客戶聊天的話術。同時還得具有較強的心理承受能力。有的時候你打電話給對方，而對方正好心情不好或者正在忙碌的時候，那么對方可能對你的這不合時宜的來點會感到惱怒的，甚至是惡語相加，這時候就要保持一顆平和的心態(tài)。同時我在實習的過程中，也發(fā)現(xiàn)這種方式也比較適合女同志的。

第二種就是銀行駐點。我們是到中國建設銀行去駐點，我們在銀行中認真觀察每個客戶，耐心解答他們的問題，隨時準備開發(fā)新的客戶，同時跟帶我們的周先生交流，也學到了很多東西。

第三種方式就是客戶轉介紹。這是客戶開發(fā)中的一種最高級的方式。這種方式首要條件就是你的服務能夠得到你現(xiàn)有的客戶的肯定然后由你的現(xiàn)有客戶向他們的親戚朋友介紹。所以作為一名證券公司的經紀人，這也是客戶開發(fā)的終極目標，因為唯有如此，你才可能由穩(wěn)定的客戶資源。

4、如何選擇股票

在公司的實習過程中還要學習如何選擇股票。總的來說選擇股票就得有一套自己的標準，因為每個人的看法都是不一樣的。但是其中的一點確實每個人都要考慮的，那就是這只股票他的公司經營狀況和經營前景如何。這是非常重要的。同時也得關注一些熱點話題，也就是常說的題材股。這種股票比較適合短期偏好者。公司在交給我們選股的方法喲很多。有以技術分析為主要參考標準的，如18日均線，布林線等等。有以行業(yè)為參考標準的，如那個行業(yè)發(fā)展的比較好，那個行業(yè)現(xiàn)在受到政策的扶持，那個行業(yè)的盈利能力比較高，那個行業(yè)抗擊風險的能力比較強。等等?？傊趯W習如何選股的過程中同時也是充實自己專業(yè)基礎的過程，對專業(yè)基礎的要求比較高。證券公司工作總結3

從20__年11月30日入司已經三個月時間，在此期間公司領導和同事在工作和生活方面給予我很多幫助。公司客戶服務中心剛上線階段，通過日常工作學習自己對客戶服務中心建設和客戶服務有了更高的認知，同時積極與領導和同事進行溝通，盡快的融入了東興證券這個集體。

一、在試用期階段自己主要負責完成以下工作：

1、由于公司客戶服務中心的客戶服務平臺正處于開發(fā)階段自己進入公司，利用之前的工作經驗自己首先提出客戶服務平臺功能需求，在20__年12月14日和12月22日組織總部和營業(yè)部客戶服務中心工作人員對客戶服務平臺進行測試，同時將測試結果及時反饋給金正公司工作人員，并且與金正公司工作人員進行溝通商討對客戶服務平臺的功能完善，并于20__年1月15日完成功能完善建議提交金正工作人員。

2、負責公司客戶服務中心質檢管理辦法編輯，并且協(xié)助完成公司客戶服務中心管理辦法制定及公司客戶服務中心規(guī)范用語編輯，完善公司客戶服務中心制度體系建設。

3、每月定時對總部和營業(yè)部客戶服務中心話務進行抽查質檢，并且將話務中存在的問題進行匯總發(fā)送給各相關工作人員，并對質檢問題進行溝通，同時每月提交客戶服務中心質檢月報，通過此項工作來提高客戶服務中心服務水平。

4、從20__年1月客戶服務中心客戶服務平臺坐席系統(tǒng)上線之后，開始接聽客戶，通過在接聽客戶電話過程中來促進業(yè)務知識的學習，同時提高自身客戶服務意識。

5、每日組織客戶服務中心人員的晨會，通過晨會來了解當時市場資訊，共同學習每日疑難業(yè)務知識和新業(yè)務知識，同時學習公司近期工作任務與重點。

6、針對客戶服務中心工作流程和標準使用語及相關工作對北京營業(yè)部相關工作人員進行培訓，通過培訓學習了解客戶服務中心工作流程和提高服務認知。

7、在總部和營業(yè)部客戶服務平臺坐席系統(tǒng)上線之后，指導營業(yè)部通過坐席系統(tǒng)完成新客戶回訪工作，并且及時解決營業(yè)部外呼人員在外呼過程中出現(xiàn)的問題。

8、根據公司領導要求同時為了加強公司各部門業(yè)務相通，每日收市后負責搜集整理當日疑難業(yè)務，并且每周將疑難業(yè)務匯總發(fā)送總部經紀業(yè)務部各位領導和各營業(yè)部客服主管。

二、通過以上工作任務的完成自己發(fā)現(xiàn)在很多方面仍然需要改進：

1、加強業(yè)務知識的學習，通過不斷的接聽客戶過程中發(fā)現(xiàn)對于公司很多業(yè)務知識方面自己仍然需要加強學習，從而才能提高對客戶的服務水平。

2、加強團隊溝通協(xié)作，加入新的集體之后，并且在公司客戶服務中心建設階段必須很好與領導和同事溝通才能保證各項工作的開展與完成，尤其根據公司客戶服務中心發(fā)展目標，積極加強與各營業(yè)部客服主管的溝通。

3、對于公司客戶服務中心建設階段，應該利用自己之前的工作經驗與客戶服務中心運營管理的認知加強創(chuàng)新能力，尋找合適公司客戶服務中心建設的方式方法。

在正式成為東興證券的一員之后，根據試用期發(fā)現(xiàn)的不足認真改進，同時積極完成公司領導分配的任務工作，對公司客戶服務中心建設工作作出自己的努力。按期完成總部和各營業(yè)部客戶服務中心客戶服務平臺坐席系統(tǒng)的上線工作，認真協(xié)助公司各營業(yè)部客戶服務中心的上線工作，同時認真協(xié)助完成對公司客戶服務中心制度建設，而且加強對自己今后負責的客戶服務中心呼入組的團隊建設管理，積極主動配合領導和同事開展各項工作。證券公司工作總結4

20__年，在營銷管理總部領導的關心指導下,在部門經理的領導下，在同事們配合和幫助下，盡心盡力、勤勉盡責，較好地完成了合同簽訂、內部協(xié)調、營銷人員的執(zhí)業(yè)支持和領導交辦的其他工作，使所負責的各項工作能夠有效運轉，但同時工作中也存在著不足?，F(xiàn)將20__年度工作情況匯報如下：

一、思想品質方面

作為一名正式黨員，入黨以來本人政治思想堅定，堅決擁護中國共產黨的領導，講大局、講政治、講學習，上進心強，工作踏實肯干，忠于職守,具有較強的責任意識和敬業(yè)精神。特別是在今年深入學習實踐科學發(fā)展觀的活動中，深刻領悟，認真體會，解放思想，更新觀念，理清思路，明確工作目標，同時結合自身的崗位和業(yè)務特點，梳理問題，逐一排查，盡職盡責的做好自己份內每一項工作。

二、20__年度工作任務完成情況

一、1到5月份做好合作人員的協(xié)議和疑難問題的公文上報合同簽訂工作。

二、做好新運行營銷管理平臺在營業(yè)部使用過程中的問

1題匯總解決及個性化需求升級推進工作。

三、做好公司營銷人員的客戶關系在營銷管理平臺中的梳理工作。

四、做好7月份以后非全日制客戶經理及業(yè)務部客戶經理的薪酬基礎數(shù)據計算工作。

五、根據公司營銷管理總部下發(fā)的制度，結合營銷管理平臺中的各種功能，及時進行新業(yè)務或新需求的添加或修改工作。

六，完成日常營銷人員上崗的角色新增、權限變更、業(yè)務團隊變化和薪酬模板的設臵工作。

七、配合部門經理完成公司經紀人制度專項檢查中的前期準備工作。

三、重點工作完成情況

1、完成合作人員的后續(xù)補充協(xié)議的簽訂工

20__年上半年，在規(guī)范合作人員的梳理工作中，及時的督促營業(yè)部符合條件的合作人員與公司簽訂后續(xù)的補充協(xié)議，盡職盡責及時上報營業(yè)部在梳理過程中的各種疑難問題，盡可能的化解各種矛盾，該項工作持續(xù)到6月份后移交新同事負責。

2、推進營銷管理平臺的運行和建設工作。

20__年初為滿足公司對營銷人員人事管理、客戶管理、客戶開發(fā)、工作流程、業(yè)績考核等方面的管理需要，營銷管

2理總部于年初聯(lián)合信息技術總部進行了廣泛的調研論證，明確了公司營銷管理平臺建設需求方案。之后由我負責營銷管理平臺的推進跟蹤建設工作。在此期間，結合制度要求初步確定了營業(yè)部的營銷序列，工作流程的流轉順序，人員類型的類別設臵，相關基本薪酬模板的設臵，相關崗位人員的角色設臵，相關角色的權限設計，并對生成的報表雛形進行簡單設計等。

20__年2月初，營銷管理平臺開始在一定范圍內試運行。根據領導的安排，首先對合作人員、區(qū)域營銷人員、營業(yè)部員工等人員進行集中上線并根據人員類別賦予相應的角色。其次，對營銷人員名下的經紀關系進行梳理批量導入。待經紀關系建立之后，對所有營銷人員的薪酬類別進行統(tǒng)計匯總，并依照營業(yè)部上報的薪酬類型對原有的系統(tǒng)內的薪酬模板進行修改或增加。

根據營業(yè)部當時設立的區(qū)域營銷團隊狀況，三月份在營銷管理平臺中分別建立相應的業(yè)務部，調整相應的營銷員人員到位。同時根據營業(yè)部費用管理辦法，跟恒生工程人員及時溝通后，在__證券報表欄目下新增了營銷費用和營銷績效計算表。

20__年4月，經過前兩個月的磨合，營銷管理總部決定從20__年4月1日起要求營業(yè)部角色新增或變更全部通過平臺的“工作流管理”來實現(xiàn)。要求營業(yè)部營銷人員新招攬

3客戶必須在營銷管理平臺預約建立對應的經紀關系。依照營銷人員上崗管理辦法，我們在系統(tǒng)內對現(xiàn)有的人員進行了團隊細分，并且相應的建立了營業(yè)部運營團隊，營業(yè)部營銷團隊和營業(yè)部經紀人團隊，并調整相關人員歸屬。同時搜集整理營銷人員的相關資料檔案，對每位營銷人員的資料及時歸檔并上傳。在4月中旬，為營業(yè)部的營銷主管和客服主管培訓了這套系統(tǒng)的使用方法。

20__年6月，在大范圍使用的過程中，平臺遇到了一些問題，我們及時梳理問題并結合公司營銷管理的業(yè)務特點，整理一份__證券營銷管理平臺整合意見，跟恒生相關技術人員溝通，要求恒生能盡快解決試運行期間遇到的問題和我們所提出的個性化的需求。

20__年6月下旬，考慮到經紀關系的重要性和系統(tǒng)平臺中的遺留問題尚未解決，決定對ZZ地區(qū)的三家營業(yè)部（TB、JS、ZD）作為試點，進行經紀關系數(shù)據全部梳理導入，待全部導入后，進行報表和薪酬的計算并核對數(shù)據的準確性，為下一步所有營業(yè)部經紀關系的梳理做準備，截止6月底已完成一家營業(yè)部完整經紀關系的梳理。

20__年7月初，恒生人員到公司駐點開發(fā)三周，期間解決了在運行中提出的遺留問題，暫時解決了平臺在運行推進過程中遇到的較迫切的問題，對我們現(xiàn)有的營銷人員人事管理，業(yè)務的工作流轉環(huán)節(jié)進行了梳理，并對我們的一些遺留

4問題和個性化需求進行了升級改進，截止7月底，已完成八家營業(yè)部的經紀關系錄入，并且暫無營業(yè)部反映有異常問題。

7月底，營銷管理總部組織了一次營銷人員團隊建設的交流會，在此會議上對營銷管理平臺目前的運行情況和功能操作情況再次對相關人員做了一次培訓，同時也搜集更多的個性化需求和合理化建議，待匯總整理后及時的發(fā)送給恒生的相關技術人員進行開發(fā)完善。

8月份，公司非全日制客戶經理的招聘工作開始進行，在技術平臺方面，及時督促營業(yè)部匯總非全日制客戶經理以往的客戶經紀關系，同時核對數(shù)據進行系統(tǒng)錄入，并根據營業(yè)部和當時169名非全日制客戶經理的溝通情況，為相關客戶經理制作薪酬模板并核對調整，并且建立相應營業(yè)部的直屬業(yè)務部，調整相應的非全日制客戶經理到所在的直屬業(yè)務部。同時結合營銷管理平臺的清算周期修改制度調整了非全日制客戶經理的薪酬統(tǒng)計周期，以便做到將來清算業(yè)務部客戶經理和非全日制客戶經理的月薪酬時在技術平臺上達到同步清算當月存檔。

9月份，在營銷管理平臺穩(wěn)定的梳理了非全日制客戶經理的上崗和薪酬計算的基礎上，要求營業(yè)部陸續(xù)上報客戶經理的經紀關系并核對數(shù)據是否完整，截止9月底，非全日制客戶經理方面，暫有一家營業(yè)部未錄入，其余營業(yè)部已全部

5錄入并核對完畢；業(yè)務部人員，除了還有兩家營業(yè)部的數(shù)據暫時在整理外，其他營業(yè)部的所有客戶經理名下的老的經紀關系已全部錄入；所有新老招聘的營銷人員新建立經紀關系也全部通過平臺在有序的建立。

10月份，就營銷管理平臺中資訊模塊，人事管理模塊的內容，根據領導的要求，跟恒生公司提出相應的個性化需求，同時督促恒生公司及時的開發(fā)，使平臺中的營銷人員執(zhí)業(yè)支持欄目內容逐漸豐富起來，為此營銷管理總部加派人手專門負責營銷人員的資訊內容支持。并且完成平臺營銷人員信息公示的網站鏈接，使得平臺中營銷人員的部分信息修改后能在公司網站中得以及時的更新。

11月份，鑒于原有的資訊上傳功能比較繁瑣，占用大量的精力，根據領導的要求對該功能提出優(yōu)化需求，同時跟蹤督促實施，使得該功能變得更加流水化，效率也進一步提高，同時較少了相應工作人員的工作量。同時，公司于11月上旬順利通過經紀人資格專項檢查，監(jiān)管部門提出相應的修改意見也匯總后提交至相關部門和恒生公司。11月中旬，營銷管理總部在HHY賓館組織營銷人員培訓工作交流會議，在此會議上就平臺近期遇到的常見問題和工資數(shù)據的計算方式和各營業(yè)部進行了溝通交流。

12月份，就監(jiān)管部門檢查后提出的幾點修改意見跟恒生公司提出相應的升級方案，在此期間營銷管理平臺在使用的

6過程中日趨平穩(wěn)，在人員信息檔案管理，薪酬計算，資訊管理等功能上也越來越被營業(yè)部所認可，但也提出了更多的需求希望能在新版本中得以體現(xiàn)，同時營銷管理平臺新版本的升級問題也提上了日程。

3、營銷人員的薪酬基礎數(shù)據計算工作。

經紀關系作為營銷人員薪酬核算的基礎，在7月份以后，營銷管理總部開始對所有人員轉化的非全日制客戶經理依照非全日制管理辦法利用營銷管理平臺來進行數(shù)據計算，截至目前，已完成7月份、8月份、9月份、10月份和11月份的工資基礎數(shù)據清算和核對，并通過營業(yè)部核對取得了良好的效果。并且，截止20__年12月25日，經過各營業(yè)部和營銷管理總部的共同努力，已全部理順了業(yè)務部人員名下的經紀關系和相應的提成模板，可以有效計算出各業(yè)務部人員月度薪酬的基礎數(shù)據，部分營業(yè)部已以此為基礎進行考核和業(yè)務部人員薪酬發(fā)放。

4、營銷平臺人員崗位權限統(tǒng)計。

根據日常營業(yè)部營銷人員的上崗角色建立情況和歷史導入的人員情況，截止12月31日，營銷管理平臺共建立非全日制客戶經理177名；業(yè)務部人員（業(yè)務部經理、理財經理和客戶經理）352名；營業(yè)部營銷管理人員（營銷部經理、理財部經理、客服部經理、營銷策劃、團隊管理、客戶管理、資訊管理）213名；營業(yè)部后臺運營管理人員（綜合、財務、

7交易、電腦）65名；公司總部人員48名，分別建立了相應的角色并賦予相應的登錄查看權限。

四、存在的不足和需要改進的方面

1、工作中面對技術上的困惑急于求成有時有急燥情緒。

2、工作有時缺乏更深入和更細致的態(tài)度，需要進一步加強業(yè)務知識學習。

3、更加嚴于律己，忠于職守，嚴格執(zhí)行國家的法律法規(guī)和公司各項規(guī)章制度。

五、20__年工作計劃

20__年我的工作基本思想是服從領導的工作思路進一步完善現(xiàn)有的工作內容、強化執(zhí)業(yè)支持服務意識，提高工作效率，促進營銷管理工作進一步的的高效、協(xié)調運轉。具體如下：

1、營銷人員營銷活動管理方面。

一是，要進一步加強對營銷人員執(zhí)業(yè)的技術支持，輔助領導更好的管理決策。同時，要堅決地執(zhí)行領導的指示，認真完成領導交辦的各項任務，不拘泥與創(chuàng)痛的工作方式，使工作思維方式變的更加有創(chuàng)造性。。

二是，嚴格履行公司的各項規(guī)章制度，深入學習領會，在營銷人員的日?；顒拥钠脚_操作，預約撮合經紀關系、服務關系以及進行的產品銷售關系等管理上更加合規(guī)更加高效。

8三是，優(yōu)化現(xiàn)有的工作流程，無論是操作還是界面上都使得變的更加友好，加強營銷人員的日常工作日志管理。

四是，以積極心態(tài)充分適應公司發(fā)展節(jié)奏。加強溝通，做好日常上傳下達的工作，更為積極、穩(wěn)妥地解決工作中出現(xiàn)的問題。

2、營銷人員的薪酬計算管理方面。

一是，深入學習公司即將實行的營銷人員薪酬管理辦法，結合營銷管理平臺的現(xiàn)有模塊，及時的溝通并設臵所需要薪酬模板。

二是，加強營銷人員的新增有效戶管理，薪酬模板管理，提成模板管理，代理產品銷售提成比例管理，服務產品銷售收入提成比例管理，培訓講師津貼管理，產品管理津貼管理及團隊管理津貼管理，設計并提交所需要的各種薪酬匯總表格，及時跟信息技術部和恒生公司溝通并跟蹤實施。

3、營銷管理平臺的其他業(yè)務管理方面。

一是，跟蹤并推進營銷管理平臺新版本的升級上線工作。

二是，加強并完善日常上崗營銷人員的電子化檔案及信息查詢管理。

三是，做好日常營銷管理平臺的證券資訊、培訓文檔、和服務產品管理。

四是，完善平臺的營銷數(shù)據分析及報表系統(tǒng)，核對無誤

9后提供給領導供決策分析。

4、提高學習意識，增長業(yè)務水平。進一步加強政治思想和業(yè)務知識的學習，不斷提高自己的綜合素質和能力。在工作中要多思考、勤動腦，在滿足完成日常性或事務性工作同時，要積極發(fā)揮主觀能動性，面對出現(xiàn)的問題要舉一反三，把日常的事務性工作做得更深入、更細致。

20__年，隨著公司的發(fā)展及新部門的成長，我也有了更多的收獲與體會。20__年，我將繼續(xù)努力工作，提高自身的業(yè)務能力水平，與公司同發(fā)展、共命運，創(chuàng)造自身的更高價值，為公司的發(fā)展貢獻自己的微薄之力。

二○○九年十二月三十一日證券公司工作總結5

最近確實太忙了，每天都有不少人來開戶，白天忙一天，晚上還要開會和學習，所以就把工作總結的事給耽擱了！前人好用時光荏苒，歲月飛馳來形容時光的匆匆，是的，時間過的真快，一眨眼，元旦就要來了，新年也快到了，回顧這一年多的歷程，中間的艱辛和歡樂還歷歷在目，工作中的點點滴滴都能在業(yè)績中找到。一年多的時間說短也不短，說長也不長，但如果在這段時間內，有一些重大的事情發(fā)生，那么這一年就會顯得特別難忘和重要。08到09，雖然我進入公司的時間并不長，但卻經歷了08年令人談股色變的大熊市、經濟危機以及09年的經濟復蘇和新股的連續(xù)發(fā)行。在這樣的行情中，個人最容易得到成長，仔細回顧一下工作中的點點滴滴，我認為要想把工作做好，要想使自己有一個長遠的發(fā)展方向，需要做到以下幾點。

一、不怕吃苦的精神和堅持不懈努力工作的認真態(tài)度

我剛進入公司的時候，是08年的6月份，正是股票開始大跌的時候，當時什么也不懂，開戶炒股的人也少，也沒有銀行網點可以去，只知道整天帶著開戶資料到處跑，（那時候還允許非現(xiàn)場開戶），每天上午開完早禮，我就和部門其他員工一起領著手提袋分頭行動。當時天氣剛進入三伏天，最高氣溫高達40度，我經常在太陽下穿梭于各個大街小巷和各個高層寫字樓，當時我們那一批新員工大概有30、40個人，而每天下午回到公司后，我發(fā)現(xiàn)，我差不多總是開戶最多的一個。其實我認識的人并不多，股票一點也不懂，甚至連什么叫K線都不知道，跟我同時來的有2個女孩，我們是好朋友，她們的股票知識都比我知道的多，但我卻把她們遠遠拋在了后頭，她們會經常問我怎么做的，我總是笑笑，其實她們不知道當她們中午在空調下休息的時候，我卻總是在大太陽下找人開戶和找銀行。雖然當時開戶的人不少，但多數(shù)是空戶，因為在那樣的行情中很少有人會把錢危險地投入股票市場，有一段時間我感到很迷茫，不過還好，去年10月份考試過后，營業(yè)部進行了改革重組，重組后我有了自己的第一個銀行網點，當時心里特別激動，心想有了網點以后，工作應該好做多了，但是我錯了，單邊下跌的市場中，很少有人去眷顧股票市場，雖然每天都兢兢業(yè)業(yè)的呆在銀行，但業(yè)績卻沒有起色，幸運的是我沒有放棄，心想現(xiàn)在正是積累客戶的好時候，等來年行情好了，收獲肯定會不小，就這樣從早上9點到下午5點，我都守在銀行，為了積累更多的客戶資源，在銀行，我從來沒有坐過凳子，我知道我一坐凳子就想睡覺，一坐凳子，疼痛的雙腿和雙腳就不想再動。今年10.1之前的那段時間我的生活一直過的非常簡單，每天下午5點從銀行走，，6點之前回到公司，然后開始整理資料，然后再開始打電話，每天晚上都是10點半左右才回到住的地方，隨便吃點東西，洗洗涮涮就睡覺！雖然日子過的有點清苦，偶爾也有點累，但卻非常充實，工作起來也非常有勁，因為我堅信付出總會有回報，終于過完春節(jié)后，我的業(yè)績有了突飛猛進的增長，收入也一下子躍進了公司的中上等水平，呵呵，成功的喜悅來自于堅持不解的努力背后！

二、善于與人溝通的能力

其實，我是一個非常靦腆的人，記得在初三畢業(yè)典禮上，我們班主任曾對我說，“陳麗然，你知道咱們班男生剛才在打賭你有沒有跟咱們班的任何一個男孩說過一句話？”，聽完班主任的話，我的臉立馬就紅了，最后班主任語重心長地對我說，“麗然，你是一個很勤奮，很好學，很有上進心的好學生，但你太靦腆了，如果你以后能學的開朗一點，多和其他人，尤其是男生多交往交往，將來你在工作上，肯定會特別優(yōu)秀”，謝謝班主任對我的諄諄教導，我沒有辜負他的期望，雖然在剛進公司的時候我還非常靦腆，但我敢于嘗試，在一天一天的磨練中，我與他人的交流能力得到了極大的提升，現(xiàn)在每天都有客戶給我介紹客戶，其中有幾個客戶已經給我介紹了10幾個客戶了，其實我總結了，只要你敢于去說，真誠的去對待對方，那么你們的關系就會非常好，我們經理曾經給我說過一句話，“要始終站在對方的立場替自己考慮”，這句話或許將在我的工作生涯中影響我的一生。

三、要有持之以恒的學習能力

當初來公司面試的時候，其實我也在等著另一家上市證券公司的消息，本來已經想好了，如果先前的公司有消息，我就不再考慮現(xiàn)在我們的公司了，但是當我第一次參加完每周一次的早禮后，我就決定不走了，決定以后就留在這好好干，我們營業(yè)部的時總是一個很低調，但很注重員工學習和長遠發(fā)展的人，他的一言一行對我都有很大的激勵，去年7月—10月期間，正是股市大蕭條的時候，當時時總就有了一個大膽的構想，員工全體封閉學習三個月，請老師來給我們輔導，他說到做到，結果我們真的封閉了3個月，10月份的那場考試，我們幾乎100%的員工都取得了證券從業(yè)資格證，后來公司又組織了基金學習小組等等，踏著公司的節(jié)拍，再加上自己的努力，我已經順利取得了基金從業(yè)資格證和分析師資格證，接下來，我要做的就是取得承銷資格證和期貨從業(yè)資格證，公司現(xiàn)在又要求3年內考過研究生，呵呵，雖然有點壓力，但學習的動力沒有絲毫的退讓，俗話說，活動老，學到老，一個人如果能時刻保持學習的激情，可謂人生一大樂事，在競爭日益激烈的經濟浪潮中，我知道我只有保持學習的勁頭，才能在以后的工作中做的更好！

四、要具備專業(yè)的業(yè)務知識能力和技術分析水平

“做最具責任感的理財專家”是公司的口號，也是我的奮斗目標，我一直認為，無論做哪行哪業(yè)，我都要做到最好做到極致，做到使客戶挑不出你的任何毛病，做到隨時隨地都能使客戶對我們的服務感到滿足！在證券市場，業(yè)務知識能力和技術分析水平是必須具備的兩個要素，雖然，賣產品重要的就是賣自己，但是如果你同時具備了一定的業(yè)務知識能力，那么你就會顯得更加專業(yè)，你的工作也會如虎添翼，工作起來會更加順手，業(yè)績也會提升的更快。

五、要具備一定的管理能力、團隊精神和人脈關系

一個人要想往高層發(fā)展，要想在一個行業(yè)長久的更好發(fā)展下去，就必須具備一定的管理能力、團隊精神和人脈關系。證券市場屬于金融市場，屬于服務行業(yè)，在以業(yè)績?yōu)橹蔚念I域里，如果你有了好的人脈，你的工作可能就會非常輕松和順利。同時，當你向高層發(fā)展的時候，你還必須要有駕馭市場和處理解決各種問題的能力，你要知道，一個人可能走的很快，但一群人會走的更遠！你的團隊必須要有好的團隊精神。

六、不斷的創(chuàng)新能力和敏銳的市場嗅覺

銀行網點，轉介紹，社區(qū)宣傳是三種比較傳統(tǒng)的業(yè)務開發(fā)模式，但是在傭金戰(zhàn)越來越激烈的證券市場，服務無疑成為未來的核心競爭點，這就要求我們也必須尋求新的業(yè)務突破點，QQ群的建立正是在尋求這個突破點的時候形成的，自從它建立一個多月以來，我已經足不出戶就成功開發(fā)了20多個客戶。同時，在新股頻繁發(fā)行和上市的時候，我們必須要有敏銳的市場嗅覺，尋找有業(yè)績支撐的潛力股和受益股，努力使客戶降低投資風險，獲得盡可能多的收益！

學習，使人向上；工作，使人充實；休閑，使人輕松；交際，使人開朗；友誼，使人開心；“叮鈴鈴，叮鈴鈴，叮鈴鈴”6點30起床的鬧鐘響了，“呼啦啦，呼啦啦，呼啦啦”外面的風聲也響起來了，“咚，咚，咚”新年的鐘聲也越來越近了，祝大家元旦快樂，開開心心，每天都有好心情！

起床了，起床了，新的一天開始了證券公司工作總結6

這一年來，幾乎每天都處于緊張和忙碌之中，先是年初由于經濟危機的影響，很多客戶采取保守、觀望的態(tài)度，需要調整投資產品配置，選擇與之匹配的投資產品，重新分析制定規(guī)劃，盡量選擇較為保守的品種，比如貨幣基金、債券等；然后春節(jié)前后，宏觀經濟略有回暖跡象，一些以往操作頻繁的客戶又有些按捺不住，要繼續(xù)進行股票和權證的短線操作，在對市場進行了綜合分析后，對各種股票板塊和證券品種進行了對比，建議這些客戶可以選擇一些防御類行業(yè)的股票或者資源類的上市公司，盡量回避權證類的高風險品種，對于保守的客戶，也建議可以適當嘗試__產品的二級市場投資，這樣可以在保證資本安全的前提下，把握打盤上漲的幅度，收益較為穩(wěn)妥，這段時間的工作既繁重有辛苦，既要參考很多資料和數(shù)據，反復研究，又要向客戶耐心的介紹各品種的特點，得出的結論的理由，以及一些品種在操作上的簡單技巧和注意事項并隨時與客戶進行溝通，交流彼此對市場的看法；接著是“創(chuàng)業(yè)板”的上市，身處證券行業(yè)，這段時間的工作非常緊張和繁重，而且讓我在一次陷入矛盾之中。

“創(chuàng)業(yè)板”開通手續(xù)，公司是下達了任務指標的，采取了很多聯(lián)系和通知客戶的措施，而通過對學習各國創(chuàng)業(yè)板市場的資料，特別是參加了天津地區(qū)持證人繼續(xù)教育活動，聽了老師對風險投資和創(chuàng)業(yè)板市場的分析后，覺得大多數(shù)客戶非常不適合參與創(chuàng)業(yè)板市場的投資，因此對前幾批發(fā)行的創(chuàng)業(yè)板股票的資料進行了非常深入的分析并及時傳達各客戶；第四季度，市場通脹預期愈演愈烈，大盤也已逐漸顯示了上漲乏力的跡象，但個股依然活躍，新入市的客戶依然滿倉操作，并們有及時地調整倉位，一旦大盤調整會有風險很大，建議客戶要控制好倉位，保留較大比例的帳戶資金，等待時機。以上這些行為包含著大量的查閱資料，分析對比，思考總結和交流溝通的工作，怎一個“忙”字了得？

也正是因為這一年來不同以往的忙碌，積累了更多的經驗，督促自己去學習更多的知識，了解更多類型的投資品種和市場，提升了自己適應更多不同變化的能力。

通過在證券行業(yè)十幾年的工作，考取了cfp資格兩年多以來，漸漸領悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理：

謙虛：

只有保持謙虛的態(tài)度，才能讓自己學習到更多的東西，使自己的知識和意念常“新”。

嚴謹：

對各種產品和市場要認真研究和分析，對不同客戶也要有更多的了解，才能給他們提供更加適合的投資建議。

圓通：

面對公司任務和客戶利益，要積極對待，既不能逃避也不能推脫，盡量運用自己的知識和經驗尋找二者的平衡點，只要肯花心思，是可以做到“雙贏”的。

誠懇：

無論如何，只用誠心誠意為客戶著想，站在客戶的角度，作出的投資規(guī)劃才是正真適合客戶本身的，也才是最能讓他們接受和認可的。

長期以來我都是以這樣的`態(tài)度在工作，也正因為如此，與很多客戶成為了知心朋友，今年的市場變化更為豐富，很慶幸自己幾年前就參加了金融理財師的培訓和學習，較早的對國際金融市場有了些了解，在進行分析和規(guī)劃時等到了充分的運用，被客戶非常認可和贊同，使他們對這一年來的投資成績非常滿意，我們之間的友情加深了，對我也更加信賴，因此，讓我非常感激，相信自己應該有能力為更多的人提供更好的服務！證券公司工作總結7

即將過去的20__年，是我過得很艱難的一年。在大盤接近1949點的時候我感到了痛苦，此時我就在想，一定要把自己充實起來，要不就會在大盤未見底之前自己被淘汰。后來的實踐證明了我的想法的正確，這更堅定了我的信念，要不斷地去學習，充實自己，也只有這樣才能和公司共同成長。

回顧一年的工作，我在很多方面做的都不夠好。

第一，在大盤的不斷下跌中，客戶大都套牢，特別是跌破2300點的時候，客戶抱怨很大，我也逐漸失去了開發(fā)新客戶的勇氣，留下來的電話回訪也不是很及時，但是服務仍在持續(xù)。這也是面臨的問題。

第二，在產品銷售方面，做的不夠好，一年僅賣了47萬的產品。在公司的轉型中，沒有做好，在今后當中加倍努力。

第三，專業(yè)知識不充足，客戶提問的一些問題不能給予及時、很好的解答。

第四，對已經開發(fā)的客戶不是非常了解，客戶的風險承受能力不清楚，客戶的資產配置沒能提供合理的建議。

第五，同銀行的關系沒有處理好，所以我以前的客戶中很少有銀行給介紹的。

鑒于以上，我決定新的一年里從下面幾方面去努力。

第一，后期注重學習并熟練掌握公司推出的理財產品，然后向客戶推介?，F(xiàn)在公司推出了添富快線，后期可以利用它來服務客戶，向潛在客戶宣添富快線，吸引客戶。利用公司的力量來服務好客戶，讓客戶在弱勢中穩(wěn)健操作。等客戶盈利或者對公司服務認可后向客戶要轉介紹，要求客戶把身邊做股票的朋友介紹過來。

第二，加強營銷技術的學習。跟上公司的步伐，新的一年的我的目標是銷售20_萬理財產品。

第三，了解客戶的需求，根據客戶不同的風險承受能力及行情，建議客戶配置不同的資產，比如：股票，基金，融資融券，貨幣型基金，銀行短期理財。

第四，維護好同銀行的關系，關鍵時點問銀行要求客戶介紹。20_，即將逝去，但20_就在你我眼前。相信只有主動出擊的人，才會有成功的機會。讓我們一起加油，完成自己的業(yè)績。去創(chuàng)造屬于自己的輝煌。祝愿咱們營業(yè)部這個大家庭越來越紅火，也祝愿大家的業(yè)績越做越好。證券公司工作總結8

20__年上半年工作總結在過去的半年時間里，柜臺的工作內容沒有太多變化，依然以開戶，檔案掃描，系統(tǒng)測試，股票機發(fā)放，客戶咨詢等內容為主，現(xiàn)將上半年工作情況總結如下：

1.柜臺業(yè)務方面，20__年截止7月22號，共開戶561戶，經辦開戶操作212筆，客戶檔案采集掃描1422件，客戶聯(lián)合身份信息修改7筆，開通債券回購業(yè)務12筆，轉戶業(yè)務受理筆，其他業(yè)務操作若干。在客戶開戶資料信息一致及檔案采集上傳總部等方面，做到認真對比，仔細審核，按照總部提出的流程要求來完成，均未出現(xiàn)差錯。

2.股票機發(fā)放方面，20__年上半年，由于股票機缺貨較為嚴重，加之總部更換股票機供應商，我部共收到總部寄來股票機部，上半年共發(fā)放股票機115部。從客戶資產方面可以看出，約75%的客戶資產在9萬-20萬之間，通過客戶經理們的宣傳及營銷，開發(fā)了很多優(yōu)質的客戶資源，這也成為了我們營業(yè)部最重要的營銷策略之一。

3.在系統(tǒng)測試方面，20__年上半年，參與并配合總部柜臺系統(tǒng)測試13次，其中深交所及電話委托程序升級測試6次，上交所報盤升級測試4次，滬深交易所集中交易系統(tǒng)應急演練1次，單客戶多銀行存管業(yè)務上線測試一個月，代辦股份轉讓系統(tǒng)測試3周。在這些次測試當中，每次都很好的完成了總部交給的測試任務，按時上傳測試報告，保障了系統(tǒng)的有效運行和正常運轉。

4.四月份為了完善客戶經理CRM系統(tǒng)客戶增加情況，配合綜合部規(guī)范客戶資料，自查并整理客戶簽署的《客戶知情確認書》及《一對一經紀關系建立表》500余件，保證了客戶經理名下客戶資料的完整性。

5.個人客戶營銷方面，上半年客戶營銷做的不理想，共開戶9戶，客戶資產約15.6萬元。從以上幾個方面可以看出，上半年工作內容比較繁瑣，客戶營銷工作做的很不夠，在接下來的下半年工作計劃中，將要做好以下工作安排：

第一，在做好本職工作的前提下，配合財富中心，做好“民富其實”產品簽約錄入工作，做到客戶簽約及時錄入，客戶信息及時反饋，客戶試用結束后，傭金及時調整的工作計劃，認真做好每一步工作流程，讓客戶充分享受到公司提供的優(yōu)質服務。

第二，由于上半年代辦股份轉讓系統(tǒng)也就是新三板的業(yè)務一直處于測試階段，估計下半年通過幾次測試后，會有上線的可能。做好新三板上線前的準備工作，認真學習和熟悉新三板上線后的操作流程，對業(yè)務上要有更深一層次的理解和認識，掌握所有業(yè)務流程。

第三，努力開展營銷工作，合理使用公司現(xiàn)有的服務和政策，多通過朋友介紹，客戶轉介紹的方式，開發(fā)更多的優(yōu)質客戶，提高開戶數(shù)量，提升資產水平。總結到此結束，謝謝大家~證券公司工作總結9

20__年上半年，面對國際金融危機的影響，本人以科學發(fā)展觀為指導，認真貫徹國家擴大內需的經濟政策，緊緊圍繞公司制定的任務和指標，按照年初提出的工作方針、計劃，帶領吳川團隊共克時艱，一步一步開展工作，在不斷提升公司自身品牌形象的同時，又發(fā)展了客戶，取得了良好的經濟效益，具體總結如下：

一業(yè)績方面：

吳川片區(qū)客戶經理20__上半年開戶394戶，其中有效戶223戶，新增資產約1422萬，目前團隊客戶總資產已達到了1.4億，期間吳川片區(qū)開發(fā)的股指期貨3戶，商品期貨新客戶開戶28戶,其中機構戶1戶,新增資產和手續(xù)費都在穩(wěn)定增長。同時吳川團隊在市場低迷的情況下，第一、二季度的基金、理財產品銷售上突破了前所未有的好業(yè)績，隊員們都積極地行動起來，在第二季度隊員陳嘉文共銷售了股票型基金360萬，受到了公司的表揚。這些業(yè)績的取得離不開各領導在方針政策給予的支持和鼓勵

二宣傳工作方面：

我們響應要求，每月都要到戶外搞一次宣傳活活動。在上半年的時間里，我們吳川片區(qū)的客戶經理以提升公司品牌形象，最大限度地發(fā)展客戶為目標，在吳川的繁華地段實行了多形式的戶外營銷活動，與吳川人民銀行共同舉行的個人誠信信用宣傳，得到了市領導副市長陳國寶的親臨指導和參觀，與銀行合作開展與大客戶座談會等活動。

三與銀行領導溝通方面:

按照工作的計劃，我每周有序地拜訪各銀行網點主任，拜訪吳川各銀行支行的行長和所負責的網點主任,進一步加強了溝通和合作關系,有了更深一層的了解。與他們交流各網點實際情況和客戶經理的工作態(tài)度等方面的內容，各客戶經理與銀行的關系更密切合作了，在溝通方面也更進了一步。每次多家銀行在為完成各項任務指標沖刺時，本著雙贏的宗旨，我們客戶經理在銀行網點結合日常工作，積極主動幫助銀行指導客戶開通網銀，開銀行卡等各項業(yè)務工作，發(fā)揮了不小的作用，深得銀行領導贊賞。還有就是經過多方領導的努力，我們吳川片區(qū)在第一季度進駐了中國銀行吳川支行的網點，在吳川，中投證券已差不多進駐所有的四大銀行網點了。

四培訓方面：

每周未我們都會進行期貨的基礎知識學習和基金培訓學習，各類的培訓使隊員們對知識面有了更實際的了解和操作流程,獲得顯著效果。每周要求隊員們交一周的工作計劃。在吳川客戶經理的工作室墻上我們增加了吳川片區(qū)每周的業(yè)績龍虎榜的表格,表格的內容有每個客戶經理的每周回訪客戶數(shù),留客戶電話數(shù),存在客戶數(shù),促成客戶數(shù)等,同事們有了競爭攀比的工作勢頭,工作更加積極認真去完成自己定下的目標。每次的培訓過程中，我們吳川團隊熱情高漲，對每個課題都表現(xiàn)出極大的興趣，大家各抒已見，互補長短，對今后的如何開展工作起到了一定的指導和輔助作用。

五客服方面：

客戶經理都會做好回訪工作。我們會根據股市行情，要求各客戶經理除了在加大力度引進新客戶和新增資產的同時，要注重維護原有的客戶，提醒客戶在投資的過程不忘控制風險，積極完成業(yè)績的考核。有針對性地給客戶灌輸多樣式理財?shù)挠^念，做到客戶需求的理財都能知曉，令公司下達的各項任務指標都能完成。

六團隊文化建設

在團隊文化建設上，吳川團隊在第一季度舉行了茂名森林公園一日游活動，增強了各客戶經理的交流和融洽，團隊協(xié)作精神；讀書感想評比活動、使我們養(yǎng)成良好的讀書習慣，對自身素養(yǎng)培養(yǎng)的提升；每周的體育鍛煉活動，令我們保持活力，以更好的精神狀態(tài)投入到工作中；每月團隊成員的生日，我們都會集中舉行小小的生日會，使隊員們感到了關懷，團隊就是一個大家庭的感覺。

20__年上半年這業(yè)績和各方面工作取得效果，充分展示了我們吳川團隊團結合作，努力進取的精神風貌和工作能力，更與上級領導的信任和支持是密不可分的。誠然，我們吳川團隊還存在有待加強和改善的地方，下半年吳川團隊在公司市場部的各類培訓下，制定如下工作計劃：一是爭取以多形式的活動鼓勵團隊成員的積極性，整體士氣的提高；二是需要加大營銷力度，在各繁華地段，各住宅區(qū)，走進各鄉(xiāng)鎮(zhèn)，以鄉(xiāng)鎮(zhèn)包圍城區(qū)進行多形式的宣傳活動；三是團隊活動量的管理，回訪，考勤，工作日志，會議記錄等活動量的管理；四是與銀行網點，其他各單位，各企業(yè)進一步加強緊密溝通雙贏合作計劃；五是客戶經理的整體素質通知多種多樣的培訓，工作中、學習中要不斷

提高，得以發(fā)揮；六是加強督導的工作，制度的落實情況和效果；七加大招聘力度，努力發(fā)展培養(yǎng)新的客戶經理；八以銀行網點為軸心，繼續(xù)開發(fā)更多更好各類形式的營銷網點。在下半年的計劃實施過程中要不斷總結，不斷改進，不斷學習其他團隊好的經驗，不斷細化工作的內容和落實情況，對各客戶經理進行有效的各項指標工作的跟蹤落實。

總結過去，展望未來，我相信在上級領導的正確決策和英明指導下，只要客戶經理們?yōu)榱斯餐哪繕硕恍概Γ舷聢F結一致，互相支持，積極進取，相信吳川片區(qū)在20__年下半年的業(yè)績會再創(chuàng)輝煌，取得更好成績！吳川片區(qū)也會組建成為一支有活力，有斗志，有沖的年輕化的隊伍，打造成一個團結友愛、充滿活力、戰(zhàn)斗力強的團隊。證券公司工作總結10

20__年即將過去，一年的工作即將停止，而新的一年，又要開始。做為一名柜臺員工，在20__年里迎來了公司本年度最緊張的一項工作。當然，這一年中也還有些其他的工作勞績，現(xiàn)就將這一年的工作環(huán)境做如下總結：

20__年，響應總公司全能柜員的號召，要求柜臺人員做到對開立資金賬戶、股東賬戶、銷戶、撤指轉托管、三方存管、資金取款等所有業(yè)務的熟悉與控制，實現(xiàn)一名柜員可以解決所有柜臺業(yè)務的才能。在這期間，我與郝靜波對之前零丁負責的業(yè)務做了充分的交流與溝通，將彼此的業(yè)務做了彌補，重點是讓我對開立資金開戶、撤指轉托管、傭金改動等方面的業(yè)務做到熟悉和控制。

20__年_月，總部提出了柜臺系統(tǒng)升級的計劃，將__系統(tǒng)升級到現(xiàn)今廣泛使用的__系統(tǒng)，并將該項目列為今年公司成長的重中之重。升級分兩個階段進行，第一階段實現(xiàn)資金賬戶與股東賬戶一站式開立，棄用原股東賬戶開戶使用的新意系統(tǒng)；第二階段_月份落后行，實現(xiàn)所有賬戶的開戶、銷戶、撤指轉托管、創(chuàng)業(yè)板開通等業(yè)務，做成集所有業(yè)務于一體的系統(tǒng)。

系統(tǒng)升級的第一階段照樣對照好實現(xiàn)的，第二階段因為必要整合所有的數(shù)據與功能，總部特意于_月下旬在__舉辦了_次培訓會，讓人人了解這次升級的緊張性，以及對業(yè)務方面的知識、系統(tǒng)的使用做了更詳細的解說。_月底到_月底進入了最為繁忙的一個月，__系統(tǒng)正式進入測試階段，每天都在繼續(xù)的測試系統(tǒng)的各項功能，完善系統(tǒng)的升級。

在這個歷程中，慢慢的對新系統(tǒng)有了更為深刻的了解，對系統(tǒng)的功能加倍的熟悉。_月底，新系統(tǒng)正式上線，一切都表現(xiàn)的那么穩(wěn)定，讓之前的費力沒有費。__系統(tǒng)較之前的系統(tǒng)加倍的快捷，將所有業(yè)務集于一身，讓柜臺的工作效率有了明顯的晉升。

通過新系統(tǒng)的上線，柜臺徹底實現(xiàn)了全能柜員的要求，現(xiàn)在的柜臺，可以同時進行雷同的業(yè)務，只必要兩邊相互復合通過就可以完成。除了以上工作之外，我還負責公司股票機發(fā)放及錄入的工作，電子檔案的掃描，客戶轉戶挽留，客戶電話的咨詢等工作。

在下一年的工作中，我的計劃如下：首先將現(xiàn)有的工作變的更細節(jié)化。細節(jié)抉擇一切，有時候因為一點粗心大意，會將問題變的繁雜，要杜絕這樣的事情發(fā)生，應該多想一點，做細一些，讓事情變的更完善；其次，要讓柜臺工作加倍規(guī)范化，柜臺的事項對照具體和龐雜，必要把各方面的事情分輕主次，必要多與各部門溝通、互助。第三，要實現(xiàn)工作內容的法度模范化，將柜臺緊張的工作內容形成翰墨性的規(guī)范化流程，在日后的工作中按流程解決，使工作加倍法度模范化。證券公司工作總結11

為做好投資者教育工作，在__年，公司上下把投資者教育工作作為公司一項重要工作來抓，通過認真組織，精心部署，結合公司經紀業(yè)務的開展，采取多種方式和手段，不斷切實做好投資者教育工作，不斷提高服務質量和專業(yè)管理水平，維護投資者合法權益?，F(xiàn)將具體工作情況總結匯報如下：

一、完善投資者教育組織機構，建立健全相關法規(guī)制度

1、公司__年投資者教育工作領導小組

為了做好投資者教育工作，保持工作的穩(wěn)定性和連續(xù)性，公司對投資者教育工作領導小組成員進一步補充完善，由下列人員組成：

公司總部組長：嚴九鼎（分管經紀業(yè)務副總裁）

副組長：王力華（經紀事業(yè)部總經理）

成員：經紀事業(yè)部各綜合部門總經理、所屬各營業(yè)部總經理

上海分公司組長：李梓木（上海分公司總經理）

成員：上海分公司所屬各營業(yè)部總經理

2、繼續(xù)做好投資者園地建設工作

根據上級監(jiān)督部門對投資者園地建設工作的部署和要求，指導和督促營業(yè)部不斷完善營業(yè)部投資者園地建設工作，堅持做好投資者證券知識普及和風險揭示工作，幫助投資者理解“買者自負”的內在含義和樹立正確的投資理念，結合“打擊非上市股權買賣”活動，在營業(yè)網點醒目位置張貼告示和人員提示等方式，提醒投資者到合法的證券經營機構及基金代銷機構進行證券交易。

3、加強管理，對投資者教育工作內部檢查

為了加強管理，規(guī)范投資者教育工作落到實處，公司分別對各營業(yè)部進行內部檢查。檢查工作完成后，對投資者教育工作比較突出營業(yè)部給予了獎勵，對此項工作不力的營業(yè)部給予了批評。通過以上教育活動的開展與檢查，進一步增強了投資者參與活動的熱情，形成了風險教育活動準備工作與營業(yè)部之間完善相互促進、協(xié)調發(fā)展的良好局面。

4、開展形式多樣的投資者教育活動

繼續(xù)以形式多樣的投資者教育活動向投資者尤其是中小投資者傳授投資知識、傳播投資經驗、培養(yǎng)投資技能、倡導理性投資觀念、提示相關投資風險、告知投資者權利及保護途徑，進而提高投資者素質。

各營業(yè)部充分利用收市后、節(jié)假日開展形式多樣，內容豐富的投資咨詢活動，如繼續(xù)開辦股民學校，組織投資者交流投資心得等；維護好營業(yè)網點投資者信箱，通過投資者信箱，了解客戶的需求和建議，做好客戶的服務工作，提高服務質量；繼續(xù)重視并處理好客戶投訴工作，按照經紀業(yè)務客戶投訴管理體系的責任要求，重視并及時處理客戶各種投訴，嚴禁推諉搪塞客戶，切實維護投資者合法權益；做好證券新業(yè)務、新產品的知識普及和風險提示工作。

二、加大投入力度，保障投資者教育工作的有效進行

1、__年，公司為投資者教育共投入45萬余元。具體印制投資者教育宣傳手冊4萬余冊、宣傳單4萬份、宣傳海報、展板、易拉寶80多套，開展社區(qū)投資者教育活動5次。這些宣傳物品的免費發(fā)放與擺置，系列社區(qū)投資者教育活動的舉辦，有效的提高了投資者教育的宣傳力度，使投資者更加明晰的了解證券市場投資機遇和風險。

2、設計模型，劃分投資者類型，為開展有針對性的投資者教育創(chuàng)造條件。我公司認為投資者教育的效果是根據客戶的類型，進行有針對性的宣傳教育工作，其基礎是科學有效地劃分客戶類型，而簡單地依據調查表是難以有效劃分客戶的。我們認為較好的方式是通過客戶的交易行為判斷客戶類型，而分析客戶交易行為就需要對客戶的日常交易數(shù)據，如日均交易筆數(shù)、每次委托數(shù)量、客戶資產、偏好品種等進行綜合分析，這就需要建立分析模型和數(shù)據分析系統(tǒng)，通過模型有效分類后再按客戶特征開展投資者教育工作。

3、投資者教育工作納入績效考核。營業(yè)部的投資者教育開展情況將作為總部考核營業(yè)部的管理內容之一。投資者教育工作的內容和效果較難界定，因此如何實現(xiàn)量化是個難點，公司正在進行研究。目前正在做將營業(yè)部投資者教育工作與營業(yè)部執(zhí)行力評估相聯(lián)系的嘗試，在__年的投教工作中還是顯現(xiàn)良好成效的。

4、加強非現(xiàn)場渠道宣傳。由于目前各網點現(xiàn)場客戶大幅減少，并有進一步降低的趨勢，鑒于此，我公司認為下一步投資者教育的主要信息發(fā)布途徑為網站、短信、報刊以及其他公共媒體等非現(xiàn)場渠道。特別是網站，公司正積極在網站開辟投資者教育專欄，采取互動方式開展投資者教育。

5、投資者教育工作是一項長期的工作，要把投資者教育工作作為公司規(guī)范化建設的重要組成部分，融入到公司的日常經營管理工作和各項業(yè)務操作環(huán)節(jié)中。公司將進一步完善投資者教育制度建設，促進該項工作有效落實。進行投資者教育必須化“要我做”為“我要做”，杜絕重客戶開發(fā)，輕客戶風險評估；重業(yè)務規(guī)模，輕風險揭示；重投資推介，輕基本知識普及；重形式，輕實質內容等問題，既要對投資者進行風險揭示，使其明白“買者自負”的原則，更要對公司證券從業(yè)人員和營銷人員進行各項業(yè)務技能的培訓和考核，形成良性互動。

三、工作中存在的問題

雖然我公司在投資者教育方面做了大量工作，但仍有一些不足需要改進：

（一）投資者接受教育缺乏連續(xù)性，公司的投資者教育工作按照時間順序逐步開展，但個別投資者由于各種原因，不能經常定期參與，缺乏連續(xù)性。

（二）部分投資者教育工作的方式和內容還不能滿足投資者的需求。

在投資者教育的具體實踐中，存在著階段性、突擊性教育過多，常規(guī)化、經常性教育不夠的主要矛盾，在內容的準確性、科學性和性還有欠缺。

針對以上問題，我司將通過以下方式改進：

（1）加強公司信息技術中心和營業(yè)網點電腦設備日常維護工作，強化防范計算機病毒和木馬等安全性措施，確保行情、交易、通訊等設備正常運行。

（2）通過各種方式提示投資者切實提高自我保護意識，指導投資者有效妥善保護個人重要信息和密碼，提醒不設弱密碼等。

（3）進一步完善建立投資者教育工作過程中涉及的客戶滿意度調查和客戶回訪制度，切實從投資者投資偏好和風險承受能力著手提升服務質量和服務水平。

（4）進一步完善客戶的細分工作，根據不同客戶的收入狀況和投資經驗、風險偏好開展個性化的投資者教育工作，特別是要建立起一套針對非現(xiàn)場投資者落實投資者教育工作機制。

（5）針對當前基礎管理方面存在的問題，組織人員編輯案例，對公司內部員工開展鮮明的案例分析教育活動，以起到警示作用。

（6）加強員工職業(yè)操守教育，建立起公司投資者教育工作內部檢查和考核制度，納入到營業(yè)部和員工年終績效考核范圍。

四、下一季度工作安排

（一）高度重視，確定投資者教育工作的重點

公司確定了投資者教育工作的重點：一是多渠道、多層次地開展投資者教育工作；二是做好投資者園地建設；三是充分重視在證券投資咨詢活動中的風險提示工作；四是嚴格執(zhí)行各項業(yè)務規(guī)范；五是做好員工和客戶資風險教育培訓工作。

（二）因地制宜，多渠道、多層次地開展投資者教育工作

1、更新投資者園地，做好投資者園地建設工作，保證投資者園地欄目的及時更新，每個工作日至少更新一次。

2、積極提高公司《中天晨會報告》質量，將投資風險提示一點一滴滲透到日常咨詢服務工作中去

3、密切關注國家新政策法規(guī)的出臺和公司下發(fā)、轉發(fā)的有關文件，在日常廣播、乾隆跑馬燈和投資者園地欄目中體現(xiàn)

4、張貼投資風險提示性公告、利用中天證券網站發(fā)布風險提示信息、充分利用短信、現(xiàn)場廣播等形式進行投資者教育宣傳發(fā)布、分發(fā)創(chuàng)業(yè)板投資者教育宣傳冊和宣傳單。

5、利用現(xiàn)場廣播、中天網站、QQ客戶群、MSN客戶群、短信或直接撥打電話等各種渠道對投資者進行創(chuàng)業(yè)板風險教育

（三）不斷強化客戶回訪機制，充分利用一切機會對非現(xiàn)場客戶進行風險提示

充分利用CRM的提示功能，既要加強對客戶的風險提示，又可以與客戶建立好情感溝通。并堅持設置專人接聽客戶咨詢服務電話，進一步提高咨詢服務人員的專業(yè)素質和服務質量，定期對核心客戶進行電話回訪，在處理糾紛、突發(fā)事件過程中要耐心、細致、周到、科學、公正。

（四）進一步整合投資者教育資源，拓寬渠道、創(chuàng)新方式、完善內容

要結合前期投資者教育工作實踐情況，對目前分散的投資者教育資源進行整合，建立多層次的投資者教育體系，提供差異化的、相互補充的投資者教育服務。要針對不同投資者需求的特點，在普及證券基礎知識的同時，豐富投資者教育內容，創(chuàng)新教育形式，積極探索采用生動活潑、通俗易懂、寓教于樂的形式開展各項教育活動。要將投資者教育同受理投資者投訴結合起來，重視維權教育。此外，要在充分利用多種新聞傳播渠道的基礎上，進一步發(fā)揮主流媒體的作用，積極組織引導主流媒體加大投資者教育宣傳的廣度、深度，充分揭示市場風險，幫助投資者樹立正確的投資理念，增強風險意識和自我保護意識。證券公司工作總結12

在柜臺實習的時間盡管短暫，但是卻讓我學到了很多東西，這對我今后的工作將有很大的幫助。下面我把我在柜臺實習的情況及收獲，感悟整理成文。不光是為了完成工作任務，更重要的是為了總結經驗與不足，為做好今后的工作奠定基礎。在整個實習期間，我了解到證券柜臺業(yè)務包括開立股東賬戶，資金賬戶，辦理各種委托方式，銀證聯(lián)網，查詢，交割單打印，對帳單打印等。經過近兩周的勤奮好問和實戰(zhàn)訓練，以及柜臺員工的耐心幫助下，我已經可以熟練的進行開戶全部流程業(yè)務的基本操作，對于轉戶，銷戶，客戶普通信息修改，客戶特殊信息修改以及創(chuàng)業(yè)板，基金，權證交易的開通也都有所了解。這些對我今后在客服部的工作都有很大的幫助，只有熟悉這些柜臺的業(yè)務流程，才能很好的解決客戶對相關問題的咨詢，提高服務質量。

在實習的過程中，我也看到了自身存在的不足：做事情馬虎，粗心大意。在填寫客戶資料的時候，會出現(xiàn)錯填或是漏填的情況。在柜臺工作"粗心"是一大忌，往往工作中一個小小的疏忽，最終會造成不可挽回的損失。所以這是我務必要認真對待的一個問題，要努力改掉這個壞毛病。無論是在柜臺還是客服部工作，都需要認認真真去做每一件事情，避免失誤，提高工作效率。只有這樣，我們才能真正的做好本職工作，勝任自己所在的崗位！

在實習報告的最后，感謝領導為我提供這一次寶貴的柜臺實習機會，感謝柜臺員工的無私幫助。希望在今后的工作中，大家能夠繼續(xù)一起努力，互幫互助，為營業(yè)部再創(chuàng)佳績貢獻出自己的一份力量！證券公司工作總結13

根據年初市、區(qū)的工作目標及公證處的工作思路，全處人員精誠團結，齊心協(xié)力，努力工作，取得了較好的成績。截止六月底，我處已辦結各類公證事項件，擔任公證常年法律顧問家，業(yè)務收費萬余元，基本實現(xiàn)了時間過半，任務過半的目標，半年來，我們主要做了以下工作：

一、狠抓政治業(yè)務學習，努力提高公證隊伍的整體素質

一是組織全處人員積極參加了保持共產黨員先進性教育活動，通過學習，提高了全處人員的政治思想素質，增強了黨性，牢固樹立了宗旨觀念。二是根據上級的部署，組織全體公證人員積極投身公證隊伍教育規(guī)范樹形象活動，我們認真學習了《全國公證隊伍教育規(guī)范讀本》，重點學習了《公證員職業(yè)道德基本準則》、《公證員懲戒規(guī)則(試行)》、《公證行業(yè)自律公約》等，通過學習，全體公證員認識了開展這次活動的重要性、必要性，明確了這次活動的目標、任務，進一步增強了恪守職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀律的自覺性，提高了質量意識，執(zhí)業(yè)風險意識。三是在搞好政治學習的同時，不間斷業(yè)務學習，月日，我們組織全體公證員參加了組織的業(yè)務培訓，培訓班上，我們認真參加了公證業(yè)務知識的考試，之后，我們與其他縣、市公證處互相切磋業(yè)務，交流了工作經驗。

二、規(guī)范辦證程序，努力提高公證質量

提高公證質量一直是我們努力的方向，為確保每一件公證不出差錯，我們從規(guī)范辦證程序著手，嚴格按申請-受理-審查-出證-歸檔的程序操作，不管公證事項多么簡單，都不準隨意簡化程序，重大復雜的公證事項，一般是由兩名公證員共同辦理，我們的指導思想是：辦一件就要辦好一件。

三、加大公證宣傳力度，不斷拓展服務領域

一方面我們采取有效措施，穩(wěn)住公證業(yè)務老戶，銀信部門的借款合同公證是我們的一大證源;另一方面，我們結合自身實際，主動出擊，拓展新的業(yè)務領域，一是以司法所作為宣傳公證和獲取公證信息的載體，大力開發(fā)農村市場，努力拓展為農業(yè)、農村和農民提供公證法律服務的領域。二是與區(qū)民政局婚姻登記處聯(lián)手，大力宣傳婚前財產，夫妻財產約定協(xié)議公證的作用、好處，印發(fā)宣傳資料萬余份。三是搞好社區(qū)的公證服務，月日，我處指派公證員參加了舉辦的法制宣傳活動，現(xiàn)場發(fā)放宣傳資料幾千份。四是配合政府的中心工作，宣傳公證，在五月農村法制宣傳月活動中，我處指派公證員現(xiàn)場監(jiān)督了平安杯法律知識筆試賽、電視搶答賽的全過程。通過多形式，多途徑的宣傳，使公證家喻戶曉。

四、加強公證處的建設，努力提升赫山公證處的品位

一是加強公證處的制度建設，在原有的基礎上，進一步完善了各種制度，該上墻的上墻，該公布的公布，同時將各種制度編印成冊，做到人手一冊。二是加強公證處的基礎設施建設，今年月，局黨組在財力十分緊張的情況下，擠出資金幾千元，對公證處的辦公室進行了改造、裝修，安裝了防盜門窗，添置了其他一些必要的辦公設施，大大改善了辦證條件，使赫山公證處的硬件建設進入了全市的先進行列。

總之，半年的工作有許多可圈可點，但還存在許多不足，在后階段的工作中我們會繼續(xù)發(fā)揚成績，克服不足。證券公司工作總結14

某某年我主要從事證券交易系統(tǒng)技術支持、銀證產品的調試上線及其它工程實施工作。

工作主要成績如下：

_、某某年由于一些客觀原因，如人員離職、借調、工程任務比較緊張、人員比較緊張的情況下，沈陽金證的大部分技術支持工作都是我來負責的，其中包括柜臺系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)、銀證產品方面維護；銀證產品調試安裝、電話委托安裝等。在五月份，公司推出剩余配售產品后，由于沈陽地區(qū)安裝比較早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學精，為開拓市場時提供好技術支持，另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題，我都把他詳細歸類，哪些是理解、使用上的錯誤，哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的，必要時匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過程中，不同客戶有不同需求，也要進行相應地程序修改來滿足需求?？傊谌藛T緊缺的情況下，盡量把服務做得細致到位，讓客戶感覺到我們的技術服務沒有打折。

_、順利完成北方友好街營業(yè)部柜臺系統(tǒng)數(shù)據、金傭系統(tǒng)數(shù)據合并至熱鬧路營業(yè)部，同時從友好街系統(tǒng)內分離另外兩營業(yè)部的數(shù)據，實現(xiàn)了三家營業(yè)部在同一日順利過渡。

_、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個營業(yè)部的同城集中交易項目實施。在時間緊張、問題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門人員的協(xié)助，終于比較順利地完成了任務。

_、完成了天同證券工行銀證通的調試、上線工作。

_、完成了北方太原街光大銀行銀證轉帳的調試、上線工作。

_、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調試、上線工作。

_、順利完成了金川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的數(shù)據合并工作。

_、順利完成了南五