XX企業(yè)內(nèi)控自查報(bào)告范文

XX企業(yè)內(nèi)控自查報(bào)告范文根據(jù)新賽發(fā)【20xx】XXX號(hào)文件精神，結(jié)合公司自身特點(diǎn)，對(duì)照《內(nèi)控管理手冊(cè)》進(jìn)行了內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)工作，現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：一、成立內(nèi)控自我評(píng)價(jià)工作領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)：XXXX、XXXX副組長(zhǎng)：XXXX成員：XXXX二、自查時(shí)間XXXX年XX月XX日三、自查基本情況我公司高度重視內(nèi)控工作，結(jié)合本單位工作實(shí)際,組織內(nèi)控工作小組開(kāi)展自查工作，下發(fā)內(nèi)控自查通知，通過(guò)訪談內(nèi)控相關(guān)崗位、上報(bào)內(nèi)控自查材料等形式進(jìn)行了重點(diǎn)自查。共修改相關(guān)制度、流程X個(gè)，包括：《霍城縣可利煤炭物流配送有限公司安全生產(chǎn)管理制度》、《霍城縣可利煤炭物流配送有限公司安全生產(chǎn)及消防安全應(yīng)急預(yù)案》、公司資金審批流程。增加流程X個(gè)，包括：公司車輛使用、修理管理流程；公司項(xiàng)目?jī)?nèi)部驗(yàn)收流程。四、自查內(nèi)容1、資金活動(dòng)業(yè)務(wù)：根據(jù)內(nèi)控評(píng)價(jià)工作底稿，對(duì)資金的預(yù)算與審批、資金的收款與付款、銀行賬戶與印鑒管理、庫(kù)存現(xiàn)金管理、票據(jù)管理、費(fèi)用管理及籌資管理七項(xiàng)內(nèi)容逐項(xiàng)進(jìn)行了檢查。2、資產(chǎn)管理—流動(dòng)資產(chǎn)管理：由于公司處于建設(shè)期，沒(méi)有原材料和產(chǎn)成品，所以此項(xiàng)內(nèi)容沒(méi)檢查。3、資產(chǎn)管理—固定資產(chǎn)管理：對(duì)固定資產(chǎn)采購(gòu)計(jì)劃、固定資產(chǎn)的獲取與記錄、固定資產(chǎn)的日常管理、固定資產(chǎn)折舊、清查盤點(diǎn)、減值準(zhǔn)備、報(bào)廢清理七項(xiàng)內(nèi)容逐項(xiàng)進(jìn)行了檢查。4、財(cái)務(wù)報(bào)告：對(duì)財(cái)務(wù)組織與人員、制定財(cái)務(wù)報(bào)表編制方案、重大事項(xiàng)的會(huì)計(jì)核算方法、個(gè)別財(cái)務(wù)報(bào)表的編制和審核、財(cái)務(wù)分析、財(cái)務(wù)工作考核、財(cái)務(wù)檔案的管理逐項(xiàng)檢查。合并報(bào)表編制、定期公告、臨時(shí)公告、關(guān)聯(lián)方交易只有總部有此項(xiàng)業(yè)務(wù)，所以未填寫。5、全面預(yù)算：對(duì)預(yù)算組織機(jī)構(gòu)、預(yù)算目標(biāo)編制、預(yù)算調(diào)整、預(yù)算執(zhí)行監(jiān)控、預(yù)算差異分析與處理、預(yù)算考核逐項(xiàng)檢查。6、擔(dān)保業(yè)務(wù)：公司沒(méi)有擔(dān)保業(yè)務(wù)。7、工程項(xiàng)目：由于公司鐵路專線項(xiàng)目未全部驗(yàn)收完畢無(wú)法整體打分。8、合同管理：合同簽訂由公司法人或授權(quán)委托人簽訂并存檔保管，同時(shí)建立合同檔案管理制度。9、采購(gòu)業(yè)務(wù)：公司項(xiàng)目為代建，未由公司獨(dú)自采購(gòu)物資。10、銷售業(yè)務(wù)：公司未運(yùn)營(yíng)11、業(yè)務(wù)外包：無(wú)業(yè)務(wù)外包12、研究與開(kāi)發(fā)：暫無(wú)13、內(nèi)部信息傳遞及信息系統(tǒng)控制：能及時(shí)收發(fā)總公司各類文件，按要求對(duì)信息化系統(tǒng)進(jìn)行使用。14、人力資源：籌建期間努力完善各類制度，嚴(yán)格按照總部人力資源部要求完成招聘工作。五、自查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及原因分析（一）財(cái)務(wù)管理方面1、工程成本核算管理存在工程進(jìn)度確認(rèn)不及時(shí)的問(wèn)題。2、相關(guān)項(xiàng)目發(fā)票管理未按規(guī)定保管（二）人力資源管理方面1、權(quán)利和責(zé)任分配上，有些部門存在職責(zé)不清，職責(zé)交叉的情況。由于人員變動(dòng)，分工等原因，造成了這種情況。2、業(yè)績(jī)考核方面，考核就是一個(gè)形式，沒(méi)有深入到實(shí)際工作中，沒(méi)有起到考核的激勵(lì)作用。六、整改措施（一）財(cái)務(wù)管理方面1、要求公司工程管理部按及時(shí)與甲方確認(rèn)工程進(jìn)度，及時(shí)入賬活化企業(yè)資金。2、更好的對(duì)重要發(fā)票專人管理。（二）人力資源管理方面1、對(duì)職責(zé)不清的部門，修改崗位說(shuō)明書，做到職責(zé)