建設(shè)項(xiàng)目檔案管理培訓(xùn)課件

建設(shè)項(xiàng)目檔案管理

建設(shè)項(xiàng)目檔案管理

1第一節(jié)建設(shè)項(xiàng)目檔案工作的重要意義第一節(jié)2一、熟悉國(guó)家和省有關(guān)建設(shè)項(xiàng)目檔案的法規(guī)、規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)，充分認(rèn)識(shí)建設(shè)項(xiàng)目檔案工作的重要性國(guó)家和省有關(guān)規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)《中華人民共和國(guó)檔案法》《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》《省建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》國(guó)家檔案局、國(guó)家發(fā)改委聯(lián)合印發(fā)的《重大建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收辦法》《《××省重大建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收實(shí)施細(xì)則》》一、熟悉國(guó)家和省有關(guān)建設(shè)項(xiàng)目檔案的法規(guī)、規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)，充分認(rèn)識(shí)3《基本建設(shè)項(xiàng)目檔案資料管理暫行規(guī)定》《國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目檔案管理登記辦法》《省重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目檔案管理登記辦法》

國(guó)×院“關(guān)于加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施工程質(zhì)量管理的通知”《城市建設(shè)檔案歸屬與流向暫行辦法》《建設(shè)項(xiàng)目（工程）竣工圖編制辦法》《基本建設(shè)項(xiàng)目檔案資料管理暫行規(guī)定》4《科學(xué)技術(shù)檔案案卷構(gòu)成的一般要求》《國(guó)家重大建設(shè)項(xiàng)目文件歸檔要求與檔案整理規(guī)范》《技術(shù)制圖復(fù)制圖的折疊辦法》《科學(xué)技術(shù)檔案案卷構(gòu)成的一般要求》5(一)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)的強(qiáng)制要求《中華人民共和國(guó)檔案法》

第三條一切國(guó)家機(jī)關(guān)、武裝力量、政黨、社會(huì)團(tuán)體、企業(yè)事業(yè)單位和公民都有保護(hù)檔案的義務(wù)。第十條對(duì)國(guó)家規(guī)定的應(yīng)當(dāng)立卷歸檔的材料，必須按照規(guī)定，定期向本單位檔案機(jī)構(gòu)或者檔案工作人員移交，集中管理，任何個(gè)人不得據(jù)為己有。(一)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)的強(qiáng)制要求《中華人民共和國(guó)檔案法》6(一)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)的強(qiáng)制要求

《中華人民共和國(guó)建筑法》

第六十一條交付竣工驗(yàn)收的建筑工程，必須符合規(guī)定的建筑工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，有完整的工程技術(shù)經(jīng)濟(jì)資料和經(jīng)簽署的工程保修書，并具備國(guó)家規(guī)定的其他竣工條件。建筑工程竣工經(jīng)驗(yàn)收合格后，方可交付使用；未經(jīng)驗(yàn)收或者驗(yàn)收不合格的，不得交付使用。(一)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)的強(qiáng)制要求《中華人民共和國(guó)建7(一)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)的強(qiáng)制要求《中華人民共和國(guó)合同法》

第二百七十四條勘察、設(shè)計(jì)合同的內(nèi)容包括提交有關(guān)基礎(chǔ)資料和文件（包括概預(yù)算）的期限、質(zhì)量要求、費(fèi)用以及其他協(xié)作條件等條款。第二百七十五條施工合同的內(nèi)容包括工程范圍、建設(shè)工期、中間交工工程的開工和竣工時(shí)間、工程質(zhì)量、工程造價(jià)、技術(shù)資料交付時(shí)間、材料和設(shè)備供應(yīng)責(zé)任、撥款和結(jié)算、竣工驗(yàn)收、質(zhì)量保修范圍和質(zhì)量保證期、雙方相互協(xié)作等條款。(一)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)的強(qiáng)制要求《中華人民共和國(guó)合同法》8(一)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)的強(qiáng)制要求《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》

第十六條建設(shè)單位收到建設(shè)工程竣工報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)組織設(shè)計(jì)、施工、工程監(jiān)理等有關(guān)單位進(jìn)行竣工驗(yàn)收。

建設(shè)工程竣工驗(yàn)收應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）完成建設(shè)工程設(shè)計(jì)和合同約定的各項(xiàng)內(nèi)容；

（二）有完整的技術(shù)檔案和施工管理資料；

（三）有工程使用的主要建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備的進(jìn)場(chǎng)試驗(yàn)報(bào)告；

（四）有勘察、設(shè)計(jì)、施工、工程監(jiān)理等單位分別簽署的質(zhì)量合格文件；

（五）有施工單位簽署的工程保修書。

建設(shè)工程經(jīng)驗(yàn)收合格的，方可交付使用。(一)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)的強(qiáng)制要求《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》9

(二)建設(shè)項(xiàng)目檔案的作用1、對(duì)維護(hù)國(guó)家和企業(yè)利益，項(xiàng)目通過工程竣工驗(yàn)收，以及項(xiàng)目投入使用后的生產(chǎn)、改擴(kuò)建及各項(xiàng)管理工作，都起了重要的作用；2、對(duì)平息經(jīng)濟(jì)糾紛起憑證作用；3、對(duì)工程質(zhì)量審查及工程質(zhì)量事故的追查起查考作用；4、對(duì)工程建設(shè)的審計(jì)及懲治腐敗起查考作用；5、對(duì)其他工程起借鑒參考作用。(二)建設(shè)項(xiàng)目檔案的作用10建設(shè)項(xiàng)目檔案管理培訓(xùn)課件11建設(shè)項(xiàng)目檔案管理培訓(xùn)課件12建設(shè)項(xiàng)目檔案管理培訓(xùn)課件13建設(shè)項(xiàng)目檔案管理培訓(xùn)課件14（三）建設(shè)項(xiàng)目檔案工作的性質(zhì)

1．是整個(gè)項(xiàng)目建設(shè)工作的重要組成部分和不可缺少的環(huán)節(jié)

2．是一項(xiàng)以項(xiàng)目管理為中心內(nèi)容的專業(yè)性和服務(wù)性工作

3．是實(shí)現(xiàn)建設(shè)項(xiàng)目科學(xué)管理和運(yùn)行維護(hù)的基礎(chǔ)性和技術(shù)保障性工作（三）建設(shè)項(xiàng)目檔案工作的性質(zhì)15第二節(jié)建設(shè)項(xiàng)目檔案事業(yè)管理第二節(jié)16重大建設(shè)項(xiàng)目的定義

重大工程建設(shè)項(xiàng)目是指經(jīng)批準(zhǔn)按照一個(gè)總體設(shè)計(jì)進(jìn)行施工，經(jīng)濟(jì)上實(shí)行統(tǒng)一核算，行政上具有獨(dú)立組織形式，實(shí)行統(tǒng)一管理的大、中型及限額以上的基本建設(shè)的新建、擴(kuò)建、改建和技術(shù)改造等項(xiàng)目。重大建設(shè)項(xiàng)目的定義重大工程建設(shè)項(xiàng)目是指17一、建設(shè)項(xiàng)目投資體制根據(jù)《國(guó)×院關(guān)于投資體制改革的決定》（國(guó)發(fā)［2004］20號(hào)）精神，國(guó)家對(duì)ZF投資建設(shè)的項(xiàng)目實(shí)行審批制，對(duì)企業(yè)投資建設(shè)的項(xiàng)目實(shí)行核準(zhǔn)制和備案制。一、建設(shè)項(xiàng)目投資體制根據(jù)《國(guó)×院關(guān)于投資體制改革的決定》（國(guó)18ZF投資實(shí)行審批制

ZF投資，是指在中華人民共和國(guó)境內(nèi)使用ZF性資金進(jìn)行的固定資產(chǎn)投資活動(dòng)。ZF性資金包括：（一）財(cái)政預(yù)算內(nèi)投資資金；（二）各類專項(xiàng)建設(shè)基金；（三）國(guó)家主權(quán)外債資金；（借用世界銀行、亞洲開發(fā)銀行、國(guó)際農(nóng)業(yè)發(fā)展基金會(huì)等國(guó)際金融組織貸款和外國(guó)ZF貸款）（四）其他ZF性資金。ZF投資實(shí)行審批制

ZF投資，是指在中華人民共和國(guó)境內(nèi)使用Z19

各級(jí)人民ZF有關(guān)部門按照職責(zé)分工和資金使用方式，分別審批項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)或者資金申請(qǐng)報(bào)告。根據(jù)資金來源、項(xiàng)目性質(zhì)和調(diào)控需要，ZF投資可分別采取直接投資、資本金注入、投資補(bǔ)助、轉(zhuǎn)貸、貼息等方式。各級(jí)人民ZF有關(guān)部門按照職責(zé)分工和資金使用方式，分20

采用直接投資、資本金注入方式的投資項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)審批項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)。以投資補(bǔ)助、轉(zhuǎn)貸、貼息的方式安排ZF投資資金的，應(yīng)當(dāng)審批資金申請(qǐng)報(bào)告。其中，以轉(zhuǎn)貸方式安排國(guó)家主權(quán)外債資金的，由國(guó)×院投資主管部門審批資金申請(qǐng)報(bào)告。采用直接投資、資本金注入方式的投資項(xiàng)目，21核準(zhǔn)、備案制

對(duì)企業(yè)投資建設(shè)的項(xiàng)目，ZF僅對(duì)重大項(xiàng)目和限制類項(xiàng)目從維護(hù)社會(huì)公共利益角度進(jìn)行核準(zhǔn)，其他項(xiàng)目無論規(guī)模大小，均改為備案制。核準(zhǔn)、備案制22二、檔案行政管理部門職責(zé)（一）對(duì)建設(shè)項(xiàng)目檔案工作進(jìn)行監(jiān)督指導(dǎo)

《基本建設(shè)項(xiàng)目檔案資料管理暫行規(guī)定》《國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目檔案管理登記辦法》《重大建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收辦法》《國(guó)家重大建設(shè)項(xiàng)目文件歸檔要求與檔案整理規(guī)范》（DA/T28——2002）二、檔案行政管理部門職責(zé)23檔案行政管理部門和項(xiàng)目主管部門對(duì)項(xiàng)目檔案工作的監(jiān)督、指導(dǎo)不僅是為了項(xiàng)目的建設(shè)、運(yùn)行和維護(hù)，更要從項(xiàng)目的監(jiān)管角度出發(fā)配合監(jiān)管部門，監(jiān)督、指導(dǎo)項(xiàng)目單位檔案工作。檔案行政管理部門和項(xiàng)目主管部門對(duì)項(xiàng)目檔案工作的監(jiān)督、指導(dǎo)不僅24（二）直接組織建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收工作

2006年國(guó)家檔案局與國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)聯(lián)合發(fā)布《重大建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收辦法》，明確：

（1）國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)組織驗(yàn)收的項(xiàng)目，由國(guó)家檔案局組織項(xiàng)目檔案的驗(yàn)收；（二）直接組織建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收工作25（2）國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)委托×央主管部門（含×央管理企業(yè)，下同）、省級(jí)ZF投資主管部門組織驗(yàn)收的項(xiàng)目，由×央主管部門檔案機(jī)構(gòu)、省級(jí)檔案行政管理部門組織項(xiàng)目檔案的驗(yàn)收，驗(yàn)收結(jié)果報(bào)國(guó)家檔案局備案。（3）省以下各級(jí)ZF投資主管部門組織驗(yàn)收的項(xiàng)目，由同級(jí)檔案行政管理部門組織項(xiàng)目檔案的驗(yàn)收；（2）國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)委托×央主管部門（含×央管理企業(yè)，26

投資體制改革后，項(xiàng)目竣工驗(yàn)收的主體發(fā)生了較大變化。驗(yàn)收工作不完全是ZF部門的職責(zé)，加大了項(xiàng)目主管單位和項(xiàng)目單位的責(zé)任。檔案驗(yàn)收應(yīng)與項(xiàng)目竣工驗(yàn)收工作相適應(yīng)。投資體制改革后，項(xiàng)目竣工驗(yàn)收的主體發(fā)生27ZF投資項(xiàng)目

《ZF投資條例》：采用直接投資、資本金注入方式的投資項(xiàng)目，按批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)方案建成且竣工決算已編制完成的，項(xiàng)目單位應(yīng)按有關(guān)規(guī)定報(bào)請(qǐng)有關(guān)部門組織竣工驗(yàn)收。ZF投資項(xiàng)目28國(guó)家投資主管部門驗(yàn)收的項(xiàng)目審批和核準(zhǔn)的項(xiàng)目，國(guó)家都有可能組織驗(yàn)收。主要有：1、對(duì)國(guó)家、社會(huì)有重要影響力的項(xiàng)目2、跨區(qū)域、流域的重要項(xiàng)目3、示范工程國(guó)家投資主管部門驗(yàn)收的項(xiàng)目29（三）建設(shè)項(xiàng)目檔案工作登記制度投資體制改革后，項(xiàng)目竣工驗(yàn)收的主體發(fā)生了較大變化。

《國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目檔案管理登記辦法》執(zhí)行有難度，國(guó)家發(fā)改委不發(fā)布國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目名單，國(guó)家檔案局無法統(tǒng)一部署登記工作。各級(jí)檔案行政管理部門同樣存在這一問題。但對(duì)于項(xiàng)目主管部門影響不大。（三）建設(shè)項(xiàng)目檔案工作登記制度投資體制改革后，項(xiàng)目竣工驗(yàn)收的30第三節(jié)

建設(shè)項(xiàng)目檔案工作的開展第三節(jié)31一、建設(shè)項(xiàng)目檔案工作主要包括以下六方面內(nèi)容（一）項(xiàng)目檔案工作的組織。應(yīng)由建設(shè)單位（業(yè)主、項(xiàng)目法人）牽頭，各參建單位配合（二）項(xiàng)目檔案管理制度的制定和實(shí)施。由建設(shè)單位負(fù)責(zé)制定，所有參建單位共同實(shí)施。

一、建設(shè)項(xiàng)目檔案工作主要包括以下六方面內(nèi)容32一、建設(shè)項(xiàng)目檔案工作主要包括以下六方面內(nèi)容

（三）項(xiàng)目文件的歸檔與整理。包括確定歸檔范圍，對(duì)歸檔文件進(jìn)行整理等內(nèi)容。

（四）建設(shè)項(xiàng)目檔案的移交。包括各參建單位向建設(shè)單位移交，建設(shè)單位向生產(chǎn)使用單位、檔案館和有關(guān)主管部門移交項(xiàng)目檔案。

一、建設(shè)項(xiàng)目檔案工作主要包括以下六方面內(nèi)容33一、建設(shè)項(xiàng)目檔案工作主要包括以下六方面內(nèi)容

（五）建設(shè)項(xiàng)目檔案登記。項(xiàng)目主管部門檔案機(jī)構(gòu)和省級(jí)檔案行政管理部門應(yīng)按照國(guó)家有關(guān)文件要求，及時(shí)組織和監(jiān)督建設(shè)單位做好項(xiàng)目檔案的登記報(bào)送工作。（六）建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收工作。包括項(xiàng)目檔案驗(yàn)收的申請(qǐng)，項(xiàng)目檔案驗(yàn)收的組織，對(duì)項(xiàng)目檔案完整性、準(zhǔn)確性、系統(tǒng)性的評(píng)價(jià)等。一、建設(shè)項(xiàng)目檔案工作主要包括以下六方面內(nèi)容（34

二、項(xiàng)目建設(shè)單位(業(yè)主、項(xiàng)目法人)如何做好檔案管理工作

（一）將項(xiàng)目檔案納入“項(xiàng)目法人制”、“招投標(biāo)制”、“工程合同制”、“工程監(jiān)理制”中；（二）堅(jiān)持檔案工作與項(xiàng)目建設(shè)同步進(jìn)行；“四同步”：下達(dá)工程計(jì)劃任務(wù)與提出文件材料歸檔要求同步；檢查計(jì)劃進(jìn)度與檢查文件材料形成情況同步；工程竣工驗(yàn)收與驗(yàn)收工程竣工檔案同步；項(xiàng)目申報(bào)評(píng)優(yōu)及項(xiàng)目有關(guān)人員晉職評(píng)優(yōu)時(shí)，檔案部門出具證明材料同步。二、項(xiàng)目建設(shè)單位(業(yè)主、項(xiàng)目法人)如何做好檔案管理工35

（三）建立健全項(xiàng)目檔案管理制度檔案資料匯總制度、管理制度、保密制度、利用制度、圖紙改制度、竣工圖編制辦法、項(xiàng)目文件歸檔范圍、文件收發(fā)文登記制度、文件流程控制制度等（四）采取經(jīng)濟(jì)制約措施，實(shí)行工程檔案質(zhì)量保證金制度（三）建立健全項(xiàng)目檔案管理制度36（五）要采取有效措施確保收集工作的順利進(jìn)行

“三納入”、“四參加”、建立檔案工作機(jī)構(gòu)及網(wǎng)絡(luò)

“三納入”：將文件材料的形成納入計(jì)劃管理，納入有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和技術(shù)人員崗位職責(zé)，納入工程管理的各個(gè)環(huán)節(jié)?！八膮⒓印保簷n案人員工程建設(shè)會(huì)議、參加設(shè)備開箱、參加項(xiàng)目驗(yàn)收、參加科研成果鑒定；

（六）實(shí)行文件登記，對(duì)文件流程進(jìn)行控制

（五）要采取有效措施確保收集工作的順利進(jìn)行

37三、建設(shè)項(xiàng)目檔案管理各方職責(zé)

在進(jìn)行建設(shè)項(xiàng)目檔案管理時(shí)要明確各參建單位職責(zé)，做好平時(shí)文件材料的收集、積累和歸檔工作，是保證項(xiàng)目檔案齊全、完整的基礎(chǔ)和關(guān)鍵。

三、建設(shè)項(xiàng)目檔案管理各方職責(zé)在進(jìn)行建設(shè)項(xiàng)目檔案管理38

（一）項(xiàng)目建設(shè)單位(業(yè)主、項(xiàng)目法人)

負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)和指導(dǎo)勘察設(shè)計(jì)單位、施工單位和監(jiān)理單位編制項(xiàng)目竣工文件和整理項(xiàng)目文件。檔案實(shí)體的管理（收集、整理、歸檔、保管、移交等）。（一）項(xiàng)目建設(shè)單位(業(yè)主、項(xiàng)目法人)39

項(xiàng)目建設(shè)單位在簽訂項(xiàng)目設(shè)計(jì)、施工及監(jiān)理合同、協(xié)議時(shí)，應(yīng)設(shè)立專門條款，明確有關(guān)上面提交相應(yīng)項(xiàng)目文件以及所提交文件的整理、歸檔責(zé)任。項(xiàng)目建設(shè)單位在簽訂項(xiàng)目設(shè)計(jì)、施工及監(jiān)理合同40

（1）建設(shè)項(xiàng)目中應(yīng)以合同形式約定竣工圖編制和提交的責(zé)任；可在施工合同或設(shè)計(jì)合同中明確，也可單獨(dú)簽訂竣工圖編制合同。

（1）建設(shè)項(xiàng)目中應(yīng)以合同形式約定竣工圖編制和提41

由施工單位編制竣工圖的，應(yīng)在設(shè)計(jì)合同中明確留作竣工圖用的施工圖套數(shù)(包括必須套數(shù)和主管機(jī)關(guān)要求套數(shù))，以及因修改增加新圖的責(zé)任；凡由設(shè)計(jì)單位編制竣工圖的，可單獨(dú)簽訂竣工圖編制合同。由施工單位編制竣工圖的，應(yīng)在設(shè)計(jì)合同中42

2）、施工合同中應(yīng)明確施工單位提交建設(shè)單位項(xiàng)目檔案的名稱、內(nèi)容、版本、套數(shù)、時(shí)間、費(fèi)用、質(zhì)量要求及違約責(zé)任。2）、施工合同中應(yīng)明確施工單位提交建設(shè)單位項(xiàng)目檔43

3）、監(jiān)理合同中應(yīng)明確監(jiān)理單位對(duì)竣工文件審核和向建設(shè)單位提交監(jiān)理檔案的責(zé)任。3）、監(jiān)理合同中應(yīng)明確監(jiān)理單位對(duì)竣工文件審核和向建設(shè)44

（二）建設(shè)單位、勘察單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位、監(jiān)理單位和材料、構(gòu)件及設(shè)備供應(yīng)單位

應(yīng)根據(jù)要求，完成各自職責(zé)范圍或合同規(guī)定的竣工文件的編制和項(xiàng)目文件整理、歸檔工作。（二）建設(shè)單位、勘察單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位、45監(jiān)理單位

向項(xiàng)目法人提交項(xiàng)目監(jiān)理檔案；監(jiān)督項(xiàng)目文件的完整、準(zhǔn)確，審核、簽署竣工文件。（逐張簽署竣工圖，避免監(jiān)理缺位）監(jiān)理單位46設(shè)計(jì)和施工單位設(shè)計(jì)單位——向項(xiàng)目法人提交經(jīng)整理立卷的設(shè)計(jì)基礎(chǔ)材料和設(shè)計(jì)文件。（受委托編制竣工圖）施工單位——向項(xiàng)目法人提交經(jīng)整理立卷的竣工文件（含施工文件和竣工圖）。設(shè)計(jì)和施工單位47其他相關(guān)部門

1、上級(jí)主管部門—指導(dǎo)、檢查

2、檔案行政管理部門—指導(dǎo)、監(jiān)督、驗(yàn)收

3、城建檔案館—接收

4、社會(huì)中介——服務(wù)其他相關(guān)部門48

一、建設(shè)項(xiàng)目檔案收集工作的要求（一）要認(rèn)真貫徹集中統(tǒng)一管理科技檔案的原則（二）要遵循建設(shè)項(xiàng)目檔案的自然形成規(guī)律（三）要保證建設(shè)項(xiàng)目檔案的完整準(zhǔn)確四、建設(shè)項(xiàng)目檔案的收集工作一、建設(shè)項(xiàng)目檔案收集工作的要求四、建設(shè)項(xiàng)目檔案的收集49

二、開展建設(shè)項(xiàng)目檔案收集工作的方法和措施

（一）按歸檔制度的規(guī)定接收科技文件材料歸檔歸檔制度由歸檔范圍、歸檔時(shí)間、歸檔分?jǐn)?shù)、歸檔要求、歸檔手續(xù)五個(gè)方面組成。二、開展建設(shè)項(xiàng)目檔案收集工作的方法和措施50歸檔范圍

反映與建設(shè)項(xiàng)目有關(guān)的重要職能活動(dòng)、具有查考利用價(jià)值的各種載體的文件，應(yīng)收集齊全，歸入建設(shè)項(xiàng)目檔案。歸檔范圍反映與建設(shè)項(xiàng)目有關(guān)的重要職能活動(dòng)、具有51

歸檔范圍1、可行性研究、任務(wù)書2、設(shè)計(jì)基礎(chǔ)文件3、設(shè)計(jì)文件4、項(xiàng)目管理文件征地、移民文件計(jì)劃、投資、統(tǒng)計(jì)、管理文件歸檔范圍1、可行性研究、任務(wù)書52

歸檔范圍5、施工文件建筑施工文件設(shè)備及管線安裝施工文件電氣、儀表安裝施工文件6、監(jiān)理文件施工監(jiān)理文件、資料設(shè)備采購、監(jiān)造工作監(jiān)理資料監(jiān)理工作聲像材料歸檔范圍5、施工文件53

歸檔范圍7、工藝設(shè)備文件8、科研項(xiàng)目9、涉外文件（詢價(jià)、報(bào)價(jià)、投標(biāo)文件；合同、10、生產(chǎn)技術(shù)準(zhǔn)備、試生產(chǎn)文件11、財(cái)務(wù)、器材管理文件（工程概算、預(yù)算、標(biāo)底、合同價(jià)、決算、審計(jì)及說明等）12、工驗(yàn)收文件歸檔范圍7、工藝設(shè)備文件54ZF核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄

《國(guó)×院關(guān)于投資體制改革的決定》（國(guó)發(fā)［2004］20號(hào)）發(fā)布《ZF核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》（200４年本），明確實(shí)行核準(zhǔn)制的投資項(xiàng)目范圍。企業(yè)投資建設(shè)實(shí)行核準(zhǔn)制的項(xiàng)目，應(yīng)按國(guó)家有關(guān)要求編制項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告，報(bào)送項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)。ZF核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄《國(guó)×院關(guān)于投資體制改革的決定55ZF核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄

項(xiàng)目申報(bào)單位在向項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)報(bào)送申請(qǐng)報(bào)告時(shí)，需根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定附送以下文件：

（一）城市規(guī)劃行政主管部門出具的城市規(guī)劃意見；

（二）國(guó)土資源行政主管部門出具的項(xiàng)目用地預(yù)審意見；

ZF核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄56ZF核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄

（三）環(huán)境保護(hù)行政主管部門出具的環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件的審批意見；

（四）根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)應(yīng)提交的其他文件。ZF核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄57

歸檔范圍

基建項(xiàng)目文件材料歸檔范圍：前期準(zhǔn)備建設(shè)實(shí)施竣工驗(yàn)收投入運(yùn)行及改擴(kuò)建階段

歸檔范圍58

歸檔范圍（一）前期準(zhǔn)備階段（前期文件）基建程序：預(yù)選址——立項(xiàng)——土地、環(huán)保預(yù)審——規(guī)劃選址，申領(lǐng)“選址意見書”——申請(qǐng)前期工作項(xiàng)目計(jì)劃——核發(fā)“建設(shè)用地規(guī)劃許可證”——項(xiàng)目方案設(shè)計(jì)、申辦用地手續(xù)——初步設(shè)計(jì)方案審核——消防、排水等部門審查意見——核發(fā)“建設(shè)工程規(guī)劃許可證”——招投標(biāo)、施工圖審查——繳納相關(guān)費(fèi)用——辦理質(zhì)監(jiān)、安監(jiān)等手續(xù)——資金審計(jì)等——申領(lǐng)“建筑工程施工許可證”——驗(yàn)線開工——工程竣工驗(yàn)收、竣工備案歸檔范圍（一）前期準(zhǔn)備階段（前期文件）59

歸檔范圍

1．立項(xiàng)文件。包括：項(xiàng)目建議書，項(xiàng)目建議書審批意見及前期工作通知書，可行性研究報(bào)告及附件、可行性研究報(bào)告審批意見、計(jì)劃任務(wù)書及批復(fù)等等。

2．建設(shè)用地、征地、拆遷文件。包括；建設(shè)用地規(guī)劃許可證及其附件，國(guó)有土地使用證等等。歸檔范圍1．立項(xiàng)文件。包括：60

歸檔范圍

3．勘察、測(cè)繪、設(shè)計(jì)文件。包括：工程地質(zhì)勘察報(bào)告，水文地址勘察報(bào)告，有關(guān)行政主管部門（人防、環(huán)保、消防、衛(wèi)生等）批準(zhǔn)文件或取得的有關(guān)協(xié)議，ZF有關(guān)部門（規(guī)劃、環(huán)保、消防、市政、排水等）對(duì)施工圖設(shè)計(jì)文件的審批意見，規(guī)劃定點(diǎn)文件（建筑紅線圖和道路紅線圖）等等。歸檔范圍3．勘察、測(cè)61

歸檔范圍

4．招投標(biāo)、中標(biāo)及合同文件。包括：勘設(shè)計(jì)招投標(biāo)文件，中標(biāo)通知書，勘察設(shè)計(jì)承包合同；施工招投標(biāo)文件，中標(biāo)通知書，施工承包合同；監(jiān)理招投標(biāo)文件，中標(biāo)通知書，監(jiān)理委托合同。

未中標(biāo)材料也是項(xiàng)目檔案的一部分，但整理和管理方式上可粗放。歸檔范圍4．招投標(biāo)、中標(biāo)及62

歸檔范圍

5．開工審批文件。包括：建設(shè)項(xiàng)目列入年度計(jì)劃的申報(bào)文件，建設(shè)項(xiàng)目列入年度計(jì)劃的批復(fù)文件或年度計(jì)劃項(xiàng)目表，規(guī)劃審批申報(bào)表及報(bào)送的文件和圖紙，建設(shè)工程規(guī)劃許可證及其附件，建設(shè)工程施工許可證，工程質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)（準(zhǔn)予開工通知書、工程質(zhì)量監(jiān)督員通知書、工程質(zhì)量目標(biāo)管理責(zé)任書、無使用功能質(zhì)量通病住宅工程責(zé)任書、工程檢測(cè)通知書）等。歸檔范圍5．開工審批636．財(cái)務(wù)文件。包括工程投資估算材料，工程設(shè)計(jì)概算材料，施工圖預(yù)算材料，施工預(yù)算等7．建設(shè)、施工、監(jiān)理機(jī)構(gòu)及負(fù)責(zé)人。包括工程項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)（項(xiàng)目經(jīng)理部）及負(fù)責(zé)人名單，工程項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)（項(xiàng)目監(jiān)理部）及負(fù)責(zé)人名單，工程項(xiàng)目施工管理機(jī)構(gòu)（施工項(xiàng)目經(jīng)理部）及負(fù)責(zé)人名單。6．財(cái)務(wù)文件。包括工程投資估算材料，工程設(shè)計(jì)概算材料，施工圖64（二）建設(shè)實(shí)施階段1、施工單位（施工文件）

（1）土建

a施工技術(shù)管理圖紙會(huì)審審圖工作必須在開工前，接到圖紙后五天內(nèi)完成。圖紙會(huì)審由建設(shè)單位主持，設(shè)計(jì)和施工單位參加，實(shí)行監(jiān)理的工程必須有監(jiān)理單位參加。形成記錄并加蓋公章。

（二）建設(shè)實(shí)施階段65設(shè)計(jì)變更（洽商）記錄

變更應(yīng)按專業(yè)分別辦理，按時(shí)間先后編號(hào)，內(nèi)容必須明確具體，必要時(shí)應(yīng)附圖，由建設(shè)、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工單位的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人簽認(rèn)。施工組織設(shè)計(jì)、施工方案

施工前編制完成必須履行審批手續(xù)，發(fā)生變更應(yīng)有變更手續(xù)并進(jìn)行交底。設(shè)計(jì)變更（洽商）記錄66

開工報(bào)告

項(xiàng)目經(jīng)理填寫開工報(bào)告，建設(shè)單位項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人和監(jiān)理工程師填寫審查意見，建設(shè)單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和監(jiān)理總工程師填寫審批結(jié)論。

技術(shù)交底

應(yīng)有設(shè)計(jì)交底、施工組織設(shè)計(jì)交底、專項(xiàng)施工方案技術(shù)交底、分項(xiàng)施工技術(shù)交底、“四新”技術(shù)交底、設(shè)計(jì)變更技術(shù)交底。各項(xiàng)交底應(yīng)有文字記錄，交接手續(xù)齊備。施工日志

應(yīng)從工程開始施工至工程竣工止，記載的內(nèi)容必須連續(xù)和完整。施工日志按土建、水暖、電氣、通風(fēng)空調(diào)、電梯專業(yè)分別記載。開工報(bào)告67b材質(zhì)證明材料

凡工程使用的原材料、半成品、成品均應(yīng)提供出廠質(zhì)量證明書、合格證、備案證等，并對(duì)進(jìn)場(chǎng)材料全部或抽樣進(jìn)行外觀質(zhì)量驗(yàn)收檢查，形成記錄。所有的質(zhì)量證明書應(yīng)有生產(chǎn)廠家質(zhì)量檢驗(yàn)部門的蓋章。鋼筋、水泥、構(gòu)件等原材料材料應(yīng)按類別、品種、規(guī)格型號(hào)分別整理。應(yīng)保存工程物資進(jìn)場(chǎng)報(bào)驗(yàn)表，材料、進(jìn)場(chǎng)驗(yàn)收記錄等文件材料b材質(zhì)證明材料68

c施工試驗(yàn)記錄

土壤試驗(yàn)報(bào)告以及砂漿試驗(yàn)、混凝土試驗(yàn)、鋼筋焊接試驗(yàn)、預(yù)應(yīng)力工程試驗(yàn)、鋼筋機(jī)械連接試驗(yàn)等形成材料c施工試驗(yàn)記錄69d施工記錄施工測(cè)量記錄、地基釬探記錄、地基處理記錄、混凝土工程施工記錄、沉降觀測(cè)記錄等施工現(xiàn)場(chǎng)記錄文件材料

d施工記錄70

e隱蔽工程檢查驗(yàn)收材料

土方工程、地基驗(yàn)槽、砌體工程、鋼筋混凝土工程、地下防水工程、木結(jié)構(gòu)工程、屋面工程、地面工程、裝飾裝修工程等等，按規(guī)范規(guī)定進(jìn)行隱檢項(xiàng)目，應(yīng)填寫隱蔽工程檢查驗(yàn)收記錄，要有針對(duì)性、內(nèi)容簡(jiǎn)練、明了，數(shù)據(jù)準(zhǔn)確可靠、圖示清晰，簽字手續(xù)齊備，結(jié)論性意見明確。e隱蔽工程檢查驗(yàn)收材料71f工程質(zhì)量檢查驗(yàn)收材料

檢驗(yàn)批、分項(xiàng)、分部（子分部）劃分按《建筑工程施工質(zhì)量驗(yàn)收統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)》執(zhí)行。檢驗(yàn)批質(zhì)量驗(yàn)收記錄、分項(xiàng)工程質(zhì)量驗(yàn)收記錄、分部（子分部）工程質(zhì)量驗(yàn)收記錄等現(xiàn)場(chǎng)記錄文件材料f工程質(zhì)量檢查驗(yàn)收材料72

（2）專業(yè)分包施工技術(shù)文件樁基、鋼結(jié)構(gòu)、幕墻等工程，除了按施工技術(shù)管理資料的基本規(guī)定執(zhí)行外，應(yīng)按各專業(yè)設(shè)計(jì)、施工質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)提供施工技術(shù)資料。（3）建筑給水、排水及采暖

施工技術(shù)管理與土建相似

設(shè)備、產(chǎn)品質(zhì)量檢查（組裝）記錄。應(yīng)有設(shè)備明細(xì)表，設(shè)備必須開箱檢驗(yàn)和試驗(yàn)。設(shè)備、材料必須有產(chǎn)品質(zhì)量合格證，按規(guī)范規(guī)定進(jìn)行復(fù)驗(yàn)，保溫、防腐、絕熱材料應(yīng)有產(chǎn)品質(zhì)量合格證和材質(zhì)檢驗(yàn)報(bào)告。所有材料進(jìn)場(chǎng)應(yīng)進(jìn)行外觀質(zhì)量檢查驗(yàn)收，形成記錄。（2）專業(yè)分包施工技術(shù)文件73（4）建筑電氣

施工技術(shù)管理材料同土建相似。主要設(shè)備、材料、成品、半成品進(jìn)場(chǎng)驗(yàn)收。應(yīng)有設(shè)備明細(xì)表，設(shè)備必須開箱檢驗(yàn)和試驗(yàn)。工程中所使用的鋼管、扁鋼、電線、電纜、各類電氣元件等必須有產(chǎn)品質(zhì)量合格證，按規(guī)范規(guī)定進(jìn)行見證試驗(yàn)，所有材料進(jìn)場(chǎng)應(yīng)進(jìn)行外觀質(zhì)量檢查驗(yàn)收，形成記錄。

隱蔽工程檢查驗(yàn)收記錄。分系統(tǒng)、分層辦理驗(yàn)收記錄。直埋電纜；暗配管路；不進(jìn)人吊頂內(nèi)的電線導(dǎo)管、線槽；大型燈具預(yù)埋件；利用結(jié)構(gòu)鋼筋做的避雷引下線；外金屬門窗、幕墻與避雷引下線的連接；接地體的埋設(shè)與焊接；橋架、電纜溝內(nèi)部的防火處理等等。（4）建筑電氣74（5）通風(fēng)與空調(diào)

施工技術(shù)管理材料同土建相似。

主要設(shè)備、材料、成品、半成品進(jìn)場(chǎng)驗(yàn)收。應(yīng)有設(shè)備明細(xì)表，設(shè)備必須開箱檢驗(yàn)和試驗(yàn)。工程中所使用的各種材料、產(chǎn)品和設(shè)備必須有產(chǎn)品質(zhì)量合格證，按規(guī)范規(guī)定進(jìn)行復(fù)驗(yàn)。所有材料進(jìn)場(chǎng)應(yīng)進(jìn)行外觀質(zhì)量檢查驗(yàn)收，形成記錄。

隱蔽工程檢查驗(yàn)收記錄、施工試驗(yàn)記錄、施工記錄、

工程質(zhì)量檢查驗(yàn)收記錄。（5）通風(fēng)與空調(diào)75（6）智能建筑

施工技術(shù)管理材料同土建相似。材料、設(shè)備出廠合格證、技術(shù)文件及進(jìn)場(chǎng)試（檢）驗(yàn)。應(yīng)有材料、設(shè)備明細(xì)表，合格證，設(shè)備裝箱單記錄，設(shè)備單體試運(yùn)行記錄，系統(tǒng)技術(shù)操作和維護(hù)手冊(cè)。所有材料進(jìn)場(chǎng)應(yīng)進(jìn)行外觀質(zhì)量檢查驗(yàn)收，形成記錄。

隱蔽工程檢查驗(yàn)收記錄。

施工試驗(yàn)記錄。包括系統(tǒng)電源絕緣電阻、接地電阻測(cè)試；系統(tǒng)功能測(cè)定及設(shè)備調(diào)試記錄；系統(tǒng)試運(yùn)行檢測(cè)報(bào)告。

施工記錄。

工程質(zhì)量檢查驗(yàn)收記錄。

應(yīng)按專業(yè)設(shè)計(jì)、施工質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)提供施工技術(shù)材料。（6）智能建筑76（7）電梯

施工技術(shù)管理材料同土建相似。電梯設(shè)備隨機(jī)文件和進(jìn)場(chǎng)檢查驗(yàn)收記錄。應(yīng)有土建布置圖；產(chǎn)品出廠合格證；門鎖裝置、限速器、安全鉗及緩沖器的形式試驗(yàn)合格證書，裝箱單；安裝、使用維護(hù)說明書；動(dòng)力電路和安全電路的電氣原理圖等等。

隱蔽工程檢查驗(yàn)收記錄。施工試驗(yàn)記錄。施工記錄。

工程質(zhì)量檢查驗(yàn)收記錄。

應(yīng)按專業(yè)設(shè)計(jì)、施工質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)提供施工技術(shù)資料。（7）電梯772、監(jiān)理單位（監(jiān)理文件）（1）監(jiān)理規(guī)劃（2）監(jiān)理實(shí)施細(xì)則（3）監(jiān)理部總控制計(jì)劃等（4）監(jiān)理月報(bào)中的有關(guān)質(zhì)量問題（5）監(jiān)理會(huì)議紀(jì)要中的有關(guān)質(zhì)量問題（6）三控制文件（7）分包、供貨、試驗(yàn)等單位資質(zhì)材料2、監(jiān)理單位（監(jiān)理文件）78（8）監(jiān)理通知（9）工程延期報(bào)告及審批（10）費(fèi)用索賠報(bào)告及審批（11）合同爭(zhēng)議、違約報(bào)告及處理意見（12）合同變更材料（13）監(jiān)理工作總結(jié)材料（8）監(jiān)理通知79

三、竣工驗(yàn)收階段

（一）竣工圖

1、綜合竣工圖（1）總平面布置圖（2）豎向布置圖（3）室外給水、排水、熱力、燃?xì)獾裙芫W(wǎng)綜合圖（4）電氣（包括電力、電訊、電視系統(tǒng)等）綜合圖（5）設(shè)計(jì)總說明書

2、專業(yè)竣工圖（1）建筑竣工圖（2）結(jié)構(gòu)竣工圖（3）裝修（裝飾）工程竣工圖三、竣工驗(yàn)收階段80（4）電氣工程竣工圖（5）給排水工程竣工圖（6）采暖通風(fēng)空調(diào)工程竣工圖（7）燃?xì)夤こ炭⒐D（二）竣工驗(yàn)收文件1、竣工驗(yàn)收文件材料（1）單位（子單位）工程質(zhì)量竣工驗(yàn)收記錄單位（子單位）工程質(zhì)量竣工驗(yàn)收記錄單位（子單位）工程質(zhì)量控制資料核查記錄單位（子單位）工程安全和功能檢驗(yàn)資料核查及主要功能抽查記錄單位（子單位）工程觀感質(zhì)量檢查記錄（2）竣工驗(yàn)收證明書勘察、設(shè)計(jì)、施工單位的工程質(zhì)量竣工報(bào)告和監(jiān)理單位的質(zhì)量評(píng)估報(bào)告（合格證明書）（4）電氣工程竣工圖81

規(guī)劃、節(jié)能、消防、環(huán)保、衛(wèi)生防疫、人防、市政排水、氣象等部門出具的工程認(rèn)可文件（竣工驗(yàn)收證明書）（3）竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告和會(huì)簽表建設(shè)工程竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告建設(shè)工程竣工驗(yàn)收會(huì)簽表（4）竣工驗(yàn)收備案表（包括各專項(xiàng)竣工驗(yàn)收認(rèn)可文件）工程竣工驗(yàn)收備案表工程竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告（建設(shè)單位起草）工程施工許可證施工圖設(shè)計(jì)文件審查意見工程竣工報(bào)告（施工單位起草）工程質(zhì)量評(píng)估報(bào)告（監(jiān)理單位起草）單位（子單位）工程質(zhì)量竣工驗(yàn)收記錄表建設(shè)工程竣工驗(yàn)收會(huì)簽表規(guī)劃、節(jié)能、消防、環(huán)保、衛(wèi)生防疫、人防、市政排82

市政基礎(chǔ)設(shè)施的有關(guān)質(zhì)量檢測(cè)和功能性試驗(yàn)資料規(guī)劃、公安消防、環(huán)保等部門出具的認(rèn)可文件或準(zhǔn)許使用文件施工單位簽署的工程質(zhì)量保修書商品住宅的《住宅質(zhì)量保證書》和《住宅使用說明書》

法規(guī)、規(guī)章規(guī)定必須提供的其他文件（5）工程質(zhì)量保修書，工程使用說明書（6）工程竣前報(bào)驗(yàn)文件工程竣工前檢查申報(bào)表工程竣工驗(yàn)收申請(qǐng)工程質(zhì)量竣工報(bào)告（施工單位）工程質(zhì)量評(píng)估報(bào)告（監(jiān)理單位）

單位（子單位）工程質(zhì)量竣工驗(yàn)收記錄市政基礎(chǔ)設(shè)施的有關(guān)質(zhì)量檢測(cè)和功能性試驗(yàn)資料83（7）決算書、付使用財(cái)產(chǎn)總表和財(cái)產(chǎn)明細(xì)表、審計(jì)文件（8）聲像、縮微、電子檔案（四）投入運(yùn)行及改擴(kuò)建階段（后續(xù)文件）

隨時(shí)形成，隨時(shí)注意收集（7）決算書、付使用財(cái)產(chǎn)總表和財(cái)產(chǎn)明細(xì)表、審計(jì)文件84歸檔時(shí)間基建檔案

1、除受委托進(jìn)行項(xiàng)目檔案匯總整理外，各施工承包單位應(yīng)在項(xiàng)目實(shí)體完成后三個(gè)月內(nèi)將項(xiàng)目文件向建設(shè)單位歸檔；有尾工的應(yīng)在尾工完成后及時(shí)歸檔。

2、凡分期或分機(jī)組的項(xiàng)目，應(yīng)在每期或每機(jī)組正式通過竣工驗(yàn)收后辦理檔案移交。歸檔時(shí)間基建檔案85歸檔時(shí)間設(shè)備檔案

設(shè)備開箱階段應(yīng)及時(shí)將隨機(jī)移交的科技材料（說明書、購貨合同、開箱單等）進(jìn)行歸檔；設(shè)備安裝調(diào)試正常運(yùn)行后，將安裝階段、調(diào)試階段及時(shí)歸檔。歸檔時(shí)間設(shè)備檔案86歸檔時(shí)間（1）按工程結(jié)束時(shí)間歸檔（2）按項(xiàng)目建設(shè)程序或階段歸檔（3）按單位、分部、分項(xiàng)工程結(jié)束時(shí)間歸檔（4）按年度歸檔（5）隨時(shí)歸檔歸檔時(shí)間（1）按工程結(jié)束時(shí)間歸檔87歸檔分?jǐn)?shù)不同種類的檔案不同對(duì)待如：基建檔案：項(xiàng)目竣工圖一般為兩套。測(cè)繪檔案：多套設(shè)備檔案：二套科研檔案：一套或多套

歸檔分?jǐn)?shù)不同種類的檔案不同對(duì)待88歸檔要求主要針對(duì)科技文件材料形成初期的規(guī)范管理

如：竣工圖的編制要求,字跡清楚，圖樣清晰，圖表整潔，簽認(rèn)手續(xù)完備。凡為易褪色材料(如復(fù)寫紙、熱敏紙等)形成的并需要永久和長(zhǎng)期保存的文件，應(yīng)附一份復(fù)印件。

歸檔要求主要針對(duì)科技文件材料形成初期的規(guī)范管理89歸檔要求

科技文件材料的載體和書寫材料應(yīng)符合耐久性要求。不能有熱敏紙，不能有鉛筆、圓珠筆、紅墨水、純藍(lán)墨水、復(fù)寫紙等書寫的字跡。錄音、錄像文件應(yīng)保證載體的有效性。長(zhǎng)期存儲(chǔ)的電子文件應(yīng)使用不可擦除型光盤。歸檔要求科技文件材料的載體和書寫材料應(yīng)符90歸檔手續(xù)規(guī)范科技文件材料移交手續(xù)，分清責(zé)任。如：工程項(xiàng)目檔案

施工單位在項(xiàng)目竣工文件收集、編制和整理后，應(yīng)依次由竣工文件的編制方、質(zhì)監(jiān)部門、監(jiān)理部門對(duì)文件的完整，準(zhǔn)確情況和案卷質(zhì)量進(jìn)行審查或三方會(huì)審；經(jīng)建設(shè)單位確認(rèn)并辦理交接手續(xù)后連同審查記錄全部交建設(shè)單位檔案管理機(jī)構(gòu)。歸檔手續(xù)規(guī)范科技文件材料移交手續(xù)，分清責(zé)任。91二、認(rèn)真做好項(xiàng)目竣工圖的編制工作1、編制形式（1）按圖施工沒有變更的，直接蓋竣工圖章，即可作為竣工圖；（2）一般變更的，在原施工圖上修改，蓋竣工圖章后，即可作為竣工圖；（3）重大變更的，或圖面變更面積超過35％的，應(yīng)重新繪制竣工圖，蓋竣工圖章后，方可作為竣工圖。二、認(rèn)真做好項(xiàng)目竣工圖的編制工作1、編制形式922、對(duì)竣工圖進(jìn)行四方會(huì)審

由建設(shè)、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等參建單位對(duì)竣工圖編制的準(zhǔn)確情況進(jìn)行會(huì)審，以保證竣工圖能真實(shí)地反映工程建設(shè)實(shí)際狀況。2、對(duì)竣工圖進(jìn)行四方會(huì)審933、蓋竣工圖章

所有竣工圖應(yīng)由編制單位逐張加蓋并簽署竣工圖章?？⒐D章中的內(nèi)容填寫應(yīng)齊全、清楚，不得代簽。行業(yè)主管部門規(guī)定由設(shè)計(jì)單位編制竣工圖的，可在新圖中采用竣工圖標(biāo)，并按要求簽署竣工圖標(biāo)?？⒐D標(biāo)的內(nèi)容格式由行業(yè)統(tǒng)一規(guī)定。竣工圖章應(yīng)使用紅色印泥，蓋在標(biāo)題欄附近空白處。3、蓋竣工圖章94建設(shè)項(xiàng)目檔案管理培訓(xùn)課件95《石油化工建設(shè)工程項(xiàng)目交工技術(shù)文件規(guī)定》《石油化工建設(shè)工程項(xiàng)目交工技術(shù)文件規(guī)定》96《電力工程竣工圖文件編制規(guī)定》（DL/T52292005）

《電力工程竣工圖文件編制規(guī)定》（DL/T52292097《建設(shè)工程文件歸檔整理規(guī)范》（GB/T50328—2001）《建設(shè)工程文件歸檔整理規(guī)范》（GB/T50328—200198

4、做好竣工圖的折疊

折疊后圖紙幅面一般應(yīng)有A3或A4的規(guī)格；

無論采用哪種折疊方法，折疊后圖紙的標(biāo)準(zhǔn)欄應(yīng)露在外面；（參照GB10609—89《技術(shù)制圖、復(fù)制圖的折疊方法》）

4、做好竣工圖的折疊995、竣工圖套數(shù)

項(xiàng)目竣工圖一般為兩套，由建設(shè)單位向業(yè)主和生產(chǎn)(使用)單位移交；建設(shè)項(xiàng)目主管單位或上級(jí)主管機(jī)關(guān)需要接收的，按主管機(jī)關(guān)的要求辦理。按照FIDIC《設(shè)計(jì)—建造與交鑰匙工程合同條件》建設(shè)的項(xiàng)目，竣工圖套數(shù)按合同條件的規(guī)定提交。在大中城市規(guī)劃區(qū)范圍內(nèi)的重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目，應(yīng)根據(jù)《城市建設(shè)檔案歸屬與流向暫行辦法》第五條的規(guī)定，另編制一份與城市建設(shè)、規(guī)劃及其管理有關(guān)的主要建筑物及綜合管線竣工圖。5、竣工圖套數(shù)

項(xiàng)目竣工圖一般為兩套，由建設(shè)單位向業(yè)100三、做好項(xiàng)目檔案的整理工作項(xiàng)目檔案的整理：

1、分類

2、組卷

3、編目：（1）編頁號(hào)（2）編卷內(nèi)目錄（3）編備考表（4）編案卷封面三、做好項(xiàng)目檔案的整理工作項(xiàng)目檔案的整理：101建設(shè)項(xiàng)目的組成：

經(jīng)批準(zhǔn)按照一個(gè)總體設(shè)計(jì)進(jìn)行施工，經(jīng)濟(jì)上實(shí)行統(tǒng)一核算，行政上具有獨(dú)立組織形式，實(shí)行統(tǒng)一管理的工程基本建設(shè)單位，一般由一個(gè)或多個(gè)具有內(nèi)在聯(lián)系的單位工程所組成。

建設(shè)項(xiàng)目的組成：102單位工程的劃分：

具備獨(dú)立施工條件并能形成獨(dú)立使用功能的建筑物及構(gòu)筑物為一個(gè)單位工程。

如：水電站工程是由土壩、發(fā)電機(jī)房、導(dǎo)流洞等單位工程組成。單位工程的劃分：103分部工程的劃分：

分部工程應(yīng)按主要工種、材料、施工工藝、設(shè)備類別等進(jìn)行劃分。分項(xiàng)工程的劃分：

分項(xiàng)工程可由一個(gè)或若干檢驗(yàn)批組成。檢驗(yàn)批：

按同一的生產(chǎn)條件或按規(guī)定的方式匯總起來供檢驗(yàn)用的，由一定數(shù)量樣本組成的檢驗(yàn)體。分部工程的劃分：104舉例：騎馬山小區(qū)為一個(gè)項(xiàng)目（含66棟樓）一座樓（多層）為一個(gè)單位工程（整個(gè)項(xiàng)目即有66個(gè)單位工程）

一般包括地基與基礎(chǔ)、主體結(jié)構(gòu)、建筑裝飾裝修、建筑屋面、建筑給排水及采暖、建筑電氣等分部工程

地基與基礎(chǔ)分部一般包括土方、砌磚、鋼筋、模板、混凝土等分項(xiàng)

土方分項(xiàng)一般包括土方開挖和土方回填2個(gè)檢驗(yàn)批舉例：105

一、建設(shè)項(xiàng)目檔案分類的基本要求

1、檔案的分類，要符合形成檔案的專業(yè)和形成單位的科技活動(dòng)性質(zhì)和特點(diǎn)；

2、在一個(gè)單位內(nèi)部和一個(gè)專業(yè)系統(tǒng)內(nèi)部，同一科技檔案的分類標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該一致；

3、分類的層次類目要簡(jiǎn)明，不宜過多過繁；

4，分類應(yīng)力求按專業(yè)系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化；建設(shè)項(xiàng)目檔案管理培訓(xùn)課件106

公路建設(shè)工程檔案國(guó)道（GD)省道(SD)烏奎高速公路項(xiàng)目（wk）庫車至新和省道項(xiàng)目（kx）。。。。。。。。。。縣鄉(xiāng)道路(XX)。。。。。。。公路建設(shè)國(guó)道省道烏奎高速庫車至新和。。。。。。。。。?？h鄉(xiāng)107科技檔案基建檔案JJ水利工程設(shè)計(jì)檔案SL設(shè)備檔案SB辦公B住宅Z水庫工程SK電站工程DZ防洪工程FH@@@@@@@@@@按設(shè)備種類或型號(hào)分類科技檔案基建檔案水利工程設(shè)備檔案辦公住宅水庫工程電站工程防洪108實(shí)際應(yīng)用

第一步，根據(jù)專業(yè)主管部門的建設(shè)項(xiàng)目檔案分類編號(hào)規(guī)則以及項(xiàng)目實(shí)際情況，設(shè)計(jì)、制定統(tǒng)一的項(xiàng)目檔案分類編號(hào)體系。小型項(xiàng)目直接按項(xiàng)目、結(jié)構(gòu)或?qū)I(yè)分類；大中型項(xiàng)目按工程或?qū)I(yè)分類，下設(shè)屬類；

實(shí)際應(yīng)用109如：1、水庫建設(shè)項(xiàng)目：可分為4個(gè)單位工程：土壩、溢洪道、輸水洞、電站每個(gè)單位工程分為4個(gè)階段：可研部分、初步設(shè)計(jì)、施工階段、竣工階段

2、大型建設(shè)項(xiàng)目，應(yīng)分別按照單項(xiàng)工程、單位工程等立卷，注：一般以立項(xiàng)文件為準(zhǔn)，可將其作為一個(gè)基建項(xiàng)目來管理，如：1、水庫建設(shè)項(xiàng)目：110

第二步，對(duì)下設(shè)屬類按：工程項(xiàng)目分類法、型號(hào)分類法、課題分類法、專業(yè)分類法、時(shí)間分類法、地域分類法分別排列。依據(jù)項(xiàng)目檔案分類編號(hào)體系對(duì)全部項(xiàng)目檔案進(jìn)行統(tǒng)一的分類和編號(hào)；生產(chǎn)使用單位需要按企業(yè)檔案統(tǒng)一進(jìn)行分類和編號(hào)的，建設(shè)單位(并責(zé)成設(shè)計(jì)、施工及監(jiān)理單位)可用鉛筆臨時(shí)填寫檔案號(hào)第二步，對(duì)下設(shè)屬類按：工程項(xiàng)目分類法、型號(hào)分類法、課111某水電站建設(shè)項(xiàng)目綜合ZH溢洪道YH輸水洞SS水輪機(jī)SL土壩TB附屬設(shè)施FS（按單位工程分類）某水電站綜合溢洪道輸水洞水輪機(jī)土壩附屬設(shè)施（按單位工程分類）112二、確定檔號(hào)編制結(jié)構(gòu)，填寫檔號(hào)科技檔案號(hào)

全宗號(hào)+分類號(hào)(項(xiàng)目代號(hào)或目錄號(hào))＋案卷順序號(hào)例1：某單位基建檔案號(hào)JJ·1·2－01基建檔案代字業(yè)務(wù)用房代號(hào)樓房代號(hào)案卷順序號(hào)分類號(hào)二、確定檔號(hào)編制結(jié)構(gòu)，填寫檔號(hào)例1：某單位基建檔案號(hào)JJ113JJ1?1——1某項(xiàng)目前期文件第一件材料JJ1?2——1某項(xiàng)目單位工程1文件第1件材料JJ1?2——16某項(xiàng)目單位工程1第16件材料JJ1?1——1某項(xiàng)目前期文件第一件材料114JJ1?3——1某項(xiàng)目單位工程2第1件材料JJ1?3——62某項(xiàng)目單位工程2第62件材料JJ1?4——1某項(xiàng)目單位工程3第1件材料JJ1?4——66某項(xiàng)目單位工程3第66件材料JJ1?3——1某項(xiàng)目單位工程2第1件材料115例1：某水電站(工程代號(hào)wl)土壩工程檔號(hào)

J·wl·T---1~n例2：某公路建設(shè)項(xiàng)目k0~k150標(biāo)段檔號(hào)J·WK·k0~k150—1~n例3：某電力企業(yè)SKT201建設(shè)項(xiàng)目檔號(hào)SKT201·8060—n例1：某水電站(工程代號(hào)wl)土壩工程檔號(hào)116提示：整理中需要注意問題

總的指導(dǎo)思想：應(yīng)遵循工程文件的自然形成規(guī)律，保持文件材料的有機(jī)聯(lián)系，便于檔案的保管和利用。

◎

一個(gè)項(xiàng)目由一個(gè)或若干個(gè)單位工程組成。◎

以項(xiàng)目為單位，保持文件材料的成套性?！蝽?xiàng)目文件材料應(yīng)按項(xiàng)目前期文件、監(jiān)理文件、施工文件、竣工圖、竣工驗(yàn)收文件、運(yùn)行階段文件順序排列。◎項(xiàng)目前期文件可按建設(shè)程序、專業(yè)形成單位等組盒◎監(jiān)理文件、施工文件可按單位工程、分部工程、專業(yè)等組盒。提示：整理中需要注意問題117提示：整理中需要注意問題

竣工圖按單位工程、專業(yè)等組盒?？⒐を?yàn)收文件按單位工程、專業(yè)等組盒?？⒐D和編制竣工圖的依據(jù)性材料整理方法有2種：按材料種類分別整理（此種比較合理）；竣工圖和相關(guān)的依據(jù)性材料放在一起整理。提示：整理中需要注意問題竣工圖按單位工程、專業(yè)等118三、檔案價(jià)值鑒定的原則和價(jià)值因素一、檔案鑒定的核心問題是劃定保管期限，保管期限確定原則

1、凡是在工作查考、經(jīng)驗(yàn)總結(jié)、科學(xué)研究等方面具有長(zhǎng)遠(yuǎn)利用價(jià)值的科技檔案，都應(yīng)永久保存2、凡是在一定時(shí)期內(nèi)具有利用價(jià)值的檔案，都可以定期保存（長(zhǎng)期或短期）3、凡是介于兩種保管期限之間的檔案，保管期限一律從長(zhǎng)二、影響檔案價(jià)值的因素技術(shù)因素功能因素時(shí)間因素典型因素作者因素名稱因素三、檔案價(jià)值鑒定的原則和價(jià)值因素119第四節(jié)建設(shè)項(xiàng)目檔案竣工驗(yàn)收第四節(jié)建設(shè)項(xiàng)目檔案竣工驗(yàn)收120《重大建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收辦法》的主要內(nèi)容

共五章二十四條第一章總則(5條)第二章驗(yàn)收組織(2條)第三章驗(yàn)收申請(qǐng)(4條)第四章驗(yàn)收要求(10條)第五章附則(3條)附件：1《重大建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收申請(qǐng)表》2《重大建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收內(nèi)容及要求》《重大建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收辦法》的主要內(nèi)容121對(duì)《重大建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收辦法》應(yīng)重點(diǎn)掌握的內(nèi)容：①驗(yàn)收范圍。凡屬于重大建設(shè)項(xiàng)目，無論最后是否組織竣工驗(yàn)收，均要進(jìn)行檔案專項(xiàng)驗(yàn)收。（四）、項(xiàng)目檔案工作的重點(diǎn)

對(duì)《重大建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收辦法》122

②驗(yàn)收程序。

A建設(shè)單位按規(guī)定提出驗(yàn)收申請(qǐng)→B驗(yàn)收組織單位召開驗(yàn)收會(huì)議→C驗(yàn)收組織單位印發(fā)驗(yàn)收結(jié)果。項(xiàng)目建設(shè)單位（法人）向項(xiàng)目檔案驗(yàn)收組織單位提出檔案驗(yàn)收申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)提交：檔案驗(yàn)收申請(qǐng)報(bào)告；重大建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收申請(qǐng)表。②驗(yàn)收程序。123③驗(yàn)收方法。質(zhì)詢、現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)、抽查案卷。③驗(yàn)收方法。124

④驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。全國(guó)是《重大建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收辦法》（檔發(fā)〔2006〕2號(hào)）附件2《重大建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收內(nèi)容及要求》。

④驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。全國(guó)是《重大建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)125建設(shè)項(xiàng)目檔案管理培訓(xùn)課件126

1．必須重點(diǎn)熟悉的文件和標(biāo)準(zhǔn)（2）重大建設(shè)項(xiàng)目文件歸檔要求與檔案整理規(guī)范（DA／T28—2002）。重點(diǎn)掌握：①附錄A《國(guó)家重大檔案建設(shè)項(xiàng)目文件歸檔范圍和保管期限表》。是熟悉和了解重大建設(shè)項(xiàng)目文件形成、歸檔及保管期限的最直接而又最方便的工具。②項(xiàng)目文件質(zhì)量要求。③項(xiàng)目竣工文件的編制。④項(xiàng)目文件的整理與歸檔。⑤項(xiàng)目檔案的整理與移交。1．必須重點(diǎn)熟悉的文件和標(biāo)準(zhǔn)127建設(shè)項(xiàng)目檔案管理培訓(xùn)課件128檔案局行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)所用檔號(hào)章格式建設(shè)部國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)所用檔號(hào)章格式檔案局行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)所用檔號(hào)章格式建設(shè)部國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)所用檔號(hào)章格式129

2．必須重點(diǎn)把握驗(yàn)收內(nèi)容（1）組織管理。總的要求是：組織到位，人員落實(shí)，制度健全，同步開展，納入合同，有效考核；重點(diǎn)檢查內(nèi)容是：規(guī)章制度，合同文本，實(shí)際效果。2．必須重點(diǎn)把握驗(yàn)收內(nèi)容130

（2）案卷質(zhì)量?？偟囊笫牵何募牧闲纬赏暾?zhǔn)確；整理系統(tǒng)、規(guī)范；重點(diǎn)檢查內(nèi)容是：項(xiàng)目依據(jù)和憑證性文件（含立項(xiàng)審批、招投標(biāo)、征地拆遷等形成的公文、合同、協(xié)議書、簽字表等）原材料質(zhì)量證明文件，工程質(zhì)量驗(yàn)評(píng)文件，竣工圖（含修改通知單）等重要文件的形成情況；案卷題名、卷內(nèi)目錄的編制質(zhì)量。（3）檔案安全。重點(diǎn)檢查內(nèi)容是：檔案實(shí)體和信息的安全情況。（2）案卷質(zhì)量。131

3．必須重點(diǎn)克服的幾種現(xiàn)象（1）項(xiàng)目檔案工作組織管理中的“三無”現(xiàn)象：無組織、無制度、無人員。（2）項(xiàng)目文件材料形成中的“三假”現(xiàn)象：假文件、假數(shù)據(jù)、假簽名。（3）項(xiàng)目文件立卷與檔案整理中的“三過”現(xiàn)象：過度裁折、過度統(tǒng)一、過度包裝。3．必須重點(diǎn)克服的幾種現(xiàn)象132（五）項(xiàng)目檔案工作的難點(diǎn)

2．各參建單位做法不一（1）主要癥狀：參建各方各行其事，做法不一。（2）主要原因：建設(shè)單位措施不力。（3）破解辦法：重點(diǎn)抓建設(shè)單位檔案人員。①健全制度。應(yīng)由建設(shè)單位牽頭，制定一套統(tǒng)一的項(xiàng)目檔案管理制度，并印發(fā)各參建單位執(zhí)行；②發(fā)揮監(jiān)理單位作用；③加強(qiáng)培訓(xùn)和檢查。（五）項(xiàng)目檔案工作的難點(diǎn)2．各參建單位做法不一133

3．檔案人員不熟悉相關(guān)專業(yè)（1）主要癥狀：一方面對(duì)建設(shè)項(xiàng)目的相關(guān)專業(yè)不熟，另一方面對(duì)檔案專業(yè)不熟。（2）主要原因：項(xiàng)目檔案人員流動(dòng)大。（3）破解辦法：重點(diǎn)抓相關(guān)檔案人員。①強(qiáng)調(diào)檔案人員的相對(duì)穩(wěn)定；②注意發(fā)揮檔案工作網(wǎng)絡(luò)人員的作用；③加強(qiáng)重點(diǎn)培訓(xùn)和檢查。3．檔案人員不熟悉相關(guān)專業(yè)134

謝謝大家

再見！

135建設(shè)項(xiàng)目檔案管理

建設(shè)項(xiàng)目檔案管理

136第一節(jié)建設(shè)項(xiàng)目檔案工作的重要意義第一節(jié)137一、熟悉國(guó)家和省有關(guān)建設(shè)項(xiàng)目檔案的法規(guī)、規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)，充分認(rèn)識(shí)建設(shè)項(xiàng)目檔案工作的重要性國(guó)家和省有關(guān)規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)《中華人民共和國(guó)檔案法》《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》《省建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》國(guó)家檔案局、國(guó)家發(fā)改委聯(lián)合印發(fā)的《重大建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收辦法》《《××省重大建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收實(shí)施細(xì)則》》一、熟悉國(guó)家和省有關(guān)建設(shè)項(xiàng)目檔案的法規(guī)、規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)，充分認(rèn)識(shí)138《基本建設(shè)項(xiàng)目檔案資料管理暫行規(guī)定》《國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目檔案管理登記辦法》《省重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目檔案管理登記辦法》

國(guó)×院“關(guān)于加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施工程質(zhì)量管理的通知”《城市建設(shè)檔案歸屬與流向暫行辦法》《建設(shè)項(xiàng)目（工程）竣工圖編制辦法》《基本建設(shè)項(xiàng)目檔案資料管理暫行規(guī)定》139《科學(xué)技術(shù)檔案案卷構(gòu)成的一般要求》《國(guó)家重大建設(shè)項(xiàng)目文件歸檔要求與檔案整理規(guī)范》《技術(shù)制圖復(fù)制圖的折疊辦法》《科學(xué)技術(shù)檔案案卷構(gòu)成的一般要求》140(一)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)的強(qiáng)制要求《中華人民共和國(guó)檔案法》

第三條一切國(guó)家機(jī)關(guān)、武裝力量、政黨、社會(huì)團(tuán)體、企業(yè)事業(yè)單位和公民都有保護(hù)檔案的義務(wù)。第十條對(duì)國(guó)家規(guī)定的應(yīng)當(dāng)立卷歸檔的材料，必須按照規(guī)定，定期向本單位檔案機(jī)構(gòu)或者檔案工作人員移交，集中管理，任何個(gè)人不得據(jù)為己有。(一)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)的強(qiáng)制要求《中華人民共和國(guó)檔案法》141(一)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)的強(qiáng)制要求

《中華人民共和國(guó)建筑法》

第六十一條交付竣工驗(yàn)收的建筑工程，必須符合規(guī)定的建筑工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，有完整的工程技術(shù)經(jīng)濟(jì)資料和經(jīng)簽署的工程保修書，并具備國(guó)家規(guī)定的其他竣工條件。建筑工程竣工經(jīng)驗(yàn)收合格后，方可交付使用；未經(jīng)驗(yàn)收或者驗(yàn)收不合格的，不得交付使用。(一)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)的強(qiáng)制要求《中華人民共和國(guó)建142(一)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)的強(qiáng)制要求《中華人民共和國(guó)合同法》

第二百七十四條勘察、設(shè)計(jì)合同的內(nèi)容包括提交有關(guān)基礎(chǔ)資料和文件（包括概預(yù)算）的期限、質(zhì)量要求、費(fèi)用以及其他協(xié)作條件等條款。第二百七十五條施工合同的內(nèi)容包括工程范圍、建設(shè)工期、中間交工工程的開工和竣工時(shí)間、工程質(zhì)量、工程造價(jià)、技術(shù)資料交付時(shí)間、材料和設(shè)備供應(yīng)責(zé)任、撥款和結(jié)算、竣工驗(yàn)收、質(zhì)量保修范圍和質(zhì)量保證期、雙方相互協(xié)作等條款。(一)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)的強(qiáng)制要求《中華人民共和國(guó)合同法》143(一)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)的強(qiáng)制要求《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》

第十六條建設(shè)單位收到建設(shè)工程竣工報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)組織設(shè)計(jì)、施工、工程監(jiān)理等有關(guān)單位進(jìn)行竣工驗(yàn)收。

建設(shè)工程竣工驗(yàn)收應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）完成建設(shè)工程設(shè)計(jì)和合同約定的各項(xiàng)內(nèi)容；

（二）有完整的技術(shù)檔案和施工管理資料；

（三）有工程使用的主要建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備的進(jìn)場(chǎng)試驗(yàn)報(bào)告；

（四）有勘察、設(shè)計(jì)、施工、工程監(jiān)理等單位分別簽署的質(zhì)量合格文件；

（五）有施工單位簽署的工程保修書。

建設(shè)工程經(jīng)驗(yàn)收合格的，方可交付使用。(一)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)的強(qiáng)制要求《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》144

(二)建設(shè)項(xiàng)目檔案的作用1、對(duì)維護(hù)國(guó)家和企業(yè)利益，項(xiàng)目通過工程竣工驗(yàn)收，以及項(xiàng)目投入使用后的生產(chǎn)、改擴(kuò)建及各項(xiàng)管理工作，都起了重要的作用；2、對(duì)平息經(jīng)濟(jì)糾紛起憑證作用；3、對(duì)工程質(zhì)量審查及工程質(zhì)量事故的追查起查考作用；4、對(duì)工程建設(shè)的審計(jì)及懲治腐敗起查考作用；5、對(duì)其他工程起借鑒參考作用。(二)建設(shè)項(xiàng)目檔案的作用145建設(shè)項(xiàng)目檔案管理培訓(xùn)課件146建設(shè)項(xiàng)目檔案管理培訓(xùn)課件147建設(shè)項(xiàng)目檔案管理培訓(xùn)課件148建設(shè)項(xiàng)目檔案管理培訓(xùn)課件149（三）建設(shè)項(xiàng)目檔案工作的性質(zhì)

1．是整個(gè)項(xiàng)目建設(shè)工作的重要組成部分和不可缺少的環(huán)節(jié)

2．是一項(xiàng)以項(xiàng)目管理為中心內(nèi)容的專業(yè)性和服務(wù)性工作

3．是實(shí)現(xiàn)建設(shè)項(xiàng)目科學(xué)管理和運(yùn)行維護(hù)的基礎(chǔ)性和技術(shù)保障性工作（三）建設(shè)項(xiàng)目檔案工作的性質(zhì)150第二節(jié)建設(shè)項(xiàng)目檔案事業(yè)管理第二節(jié)151重大建設(shè)項(xiàng)目的定義

重大工程建設(shè)項(xiàng)目是指經(jīng)批準(zhǔn)按照一個(gè)總體設(shè)計(jì)進(jìn)行施工，經(jīng)濟(jì)上實(shí)行統(tǒng)一核算，行政上具有獨(dú)立組織形式，實(shí)行統(tǒng)一管理的大、中型及限額以上的基本建設(shè)的新建、擴(kuò)建、改建和技術(shù)改造等項(xiàng)目。重大建設(shè)項(xiàng)目的定義重大工程建設(shè)項(xiàng)目是指152一、建設(shè)項(xiàng)目投資體制根據(jù)《國(guó)×院關(guān)于投資體制改革的決定》（國(guó)發(fā)［2004］20號(hào)）精神，國(guó)家對(duì)ZF投資建設(shè)的項(xiàng)目實(shí)行審批制，對(duì)企業(yè)投資建設(shè)的項(xiàng)目實(shí)行核準(zhǔn)制和備案制。一、建設(shè)項(xiàng)目投資體制根據(jù)《國(guó)×院關(guān)于投資體制改革的決定》（國(guó)153ZF投資實(shí)行審批制

ZF投資，是指在中華人民共和國(guó)境內(nèi)使用ZF性資金進(jìn)行的固定資產(chǎn)投資活動(dòng)。ZF性資金包括：（一）財(cái)政預(yù)算內(nèi)投資資金；（二）各類專項(xiàng)建設(shè)基金；（三）國(guó)家主權(quán)外債資金；（借用世界銀行、亞洲開發(fā)銀行、國(guó)際農(nóng)業(yè)發(fā)展基金會(huì)等國(guó)際金融組織貸款和外國(guó)ZF貸款）（四）其他ZF性資金。ZF投資實(shí)行審批制

ZF投資，是指在中華人民共和國(guó)境內(nèi)使用Z154

各級(jí)人民ZF有關(guān)部門按照職責(zé)分工和資金使用方式，分別審批項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)或者資金申請(qǐng)報(bào)告。根據(jù)資金來源、項(xiàng)目性質(zhì)和調(diào)控需要，ZF投資可分別采取直接投資、資本金注入、投資補(bǔ)助、轉(zhuǎn)貸、貼息等方式。各級(jí)人民ZF有關(guān)部門按照職責(zé)分工和資金使用方式，分155

采用直接投資、資本金注入方式的投資項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)審批項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)。以投資補(bǔ)助、轉(zhuǎn)貸、貼息的方式安排ZF投資資金的，應(yīng)當(dāng)審批資金申請(qǐng)報(bào)告。其中，以轉(zhuǎn)貸方式安排國(guó)家主權(quán)外債資金的，由國(guó)×院投資主管部門審批資金申請(qǐng)報(bào)告。采用直接投資、資本金注入方式的投資項(xiàng)目，156核準(zhǔn)、備案制

對(duì)企業(yè)投資建設(shè)的項(xiàng)目，ZF僅對(duì)重大項(xiàng)目和限制類項(xiàng)目從維護(hù)社會(huì)公共利益角度進(jìn)行核準(zhǔn)，其他項(xiàng)目無論規(guī)模大小，均改為備案制。核準(zhǔn)、備案制157二、檔案行政管理部門職責(zé)（一）對(duì)建設(shè)項(xiàng)目檔案工作進(jìn)行監(jiān)督指導(dǎo)

《基本建設(shè)項(xiàng)目檔案資料管理暫行規(guī)定》《國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目檔案管理登記辦法》《重大建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收辦法》《國(guó)家重大建設(shè)項(xiàng)目文件歸檔要求與檔案整理規(guī)范》（DA/T28——2002）二、檔案行政管理部門職責(zé)158檔案行政管理部門和項(xiàng)目主管部門對(duì)項(xiàng)目檔案工作的監(jiān)督、指導(dǎo)不僅是為了項(xiàng)目的建設(shè)、運(yùn)行和維護(hù)，更要從項(xiàng)目的監(jiān)管角度出發(fā)配合監(jiān)管部門，監(jiān)督、指導(dǎo)項(xiàng)目單位檔案工作。檔案行政管理部門和項(xiàng)目主管部門對(duì)項(xiàng)目檔案工作的監(jiān)督、指導(dǎo)不僅159（二）直接組織建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收工作

2006年國(guó)家檔案局與國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)聯(lián)合發(fā)布《重大建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收辦法》，明確：

（1）國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)組織驗(yàn)收的項(xiàng)目，由國(guó)家檔案局組織項(xiàng)目檔案的驗(yàn)收；（二）直接組織建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收工作160（2）國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)委托×央主管部門（含×央管理企業(yè)，下同）、省級(jí)ZF投資主管部門組織驗(yàn)收的項(xiàng)目，由×央主管部門檔案機(jī)構(gòu)、省級(jí)檔案行政管理部門組織項(xiàng)目檔案的驗(yàn)收，驗(yàn)收結(jié)果報(bào)國(guó)家檔案局備案。（3）省以下各級(jí)ZF投資主管部門組織驗(yàn)收的項(xiàng)目，由同級(jí)檔案行政管理部門組織項(xiàng)目檔案的驗(yàn)收；（2）國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)委托×央主管部門（含×央管理企業(yè)，161

投資體制改革后，項(xiàng)目竣工驗(yàn)收的主體發(fā)生了較大變化。驗(yàn)收工作不完全是ZF部門的職責(zé)，加大了項(xiàng)目主管單位和項(xiàng)目單位的責(zé)任。檔案驗(yàn)收應(yīng)與項(xiàng)目竣工驗(yàn)收工作相適應(yīng)。投資體制改革后，項(xiàng)目竣工驗(yàn)收的主體發(fā)生162ZF投資項(xiàng)目

《ZF投資條例》：采用直接投資、資本金注入方式的投資項(xiàng)目，按批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)方案建成且竣工決算已編制完成的，項(xiàng)目單位應(yīng)按有關(guān)規(guī)定報(bào)請(qǐng)有關(guān)部門組織竣工驗(yàn)收。ZF投資項(xiàng)目163國(guó)家投資主管部門驗(yàn)收的項(xiàng)目審批和核準(zhǔn)的項(xiàng)目，國(guó)家都有可能組織驗(yàn)收。主要有：1、對(duì)國(guó)家、社會(huì)有重要影響力的項(xiàng)目2、跨區(qū)域、流域的重要項(xiàng)目3、示范工程國(guó)家投資主管部門驗(yàn)收的項(xiàng)目164（三）建設(shè)項(xiàng)目檔案工作登記制度投資體制改革后，項(xiàng)目竣工驗(yàn)收的主體發(fā)生了較大變化。

《國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目檔案管理登記辦法》執(zhí)行有難度，國(guó)家發(fā)改委不發(fā)布國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目名單，國(guó)家檔案局無法統(tǒng)一部署登記工作。各級(jí)檔案行政管理部門同樣存在這一問題。但對(duì)于項(xiàng)目主管部門影響不大。（三）建設(shè)項(xiàng)目檔案工作登記制度投資體制改革后，項(xiàng)目竣工驗(yàn)收的165第三節(jié)

建設(shè)項(xiàng)目檔案工作的開展第三節(jié)166一、建設(shè)項(xiàng)目檔案工作主要包括以下六方面內(nèi)容（一）項(xiàng)目檔案工作的組織。應(yīng)由建設(shè)單位（業(yè)主、項(xiàng)目法人）牽頭，各參建單位配合（二）項(xiàng)目檔案管理制度的制定和實(shí)施。由建設(shè)單位負(fù)責(zé)制定，所有參建單位共同實(shí)施。

一、建設(shè)項(xiàng)目檔案工作主要包括以下六方面內(nèi)容167一、建設(shè)項(xiàng)目檔案工作主要包括以下六方面內(nèi)容

（三）項(xiàng)目文件的歸檔與整理。包括確定歸檔范圍，對(duì)歸檔文件進(jìn)行整理等內(nèi)容。

（四）建設(shè)項(xiàng)目檔案的移交。包括各參建單位向建設(shè)單位移交，建設(shè)單位向生產(chǎn)使用單位、檔案館和有關(guān)主管部門移交項(xiàng)目檔案。

一、建設(shè)項(xiàng)目檔案工作主要包括以下六方面內(nèi)容168一、建設(shè)項(xiàng)目檔案工作主要包括以下六方面內(nèi)容

（五）建設(shè)項(xiàng)目檔案登記。項(xiàng)目主管部門檔案機(jī)構(gòu)和省級(jí)檔案行政管理部門應(yīng)按照國(guó)家有關(guān)文件要求，及時(shí)組織和監(jiān)督建設(shè)單位做好項(xiàng)目檔案的登記報(bào)送工作。（六）建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收工作。包括項(xiàng)目檔案驗(yàn)收的申請(qǐng)，項(xiàng)目檔案驗(yàn)收的組織，對(duì)項(xiàng)目檔案完整性、準(zhǔn)確性、系統(tǒng)性的評(píng)價(jià)等。一、建設(shè)項(xiàng)目檔案工作主要包括以下六方面內(nèi)容（169

二、項(xiàng)目建設(shè)單位(業(yè)主、項(xiàng)目法人)如何做好檔案管理工作

（一）將項(xiàng)目檔案納入“項(xiàng)目法人制”、“招投標(biāo)制”、“工程合同制”、“工程監(jiān)理制”中；（二）堅(jiān)持檔案工作與項(xiàng)目建設(shè)同步進(jìn)行；“四同步”：下達(dá)工程計(jì)劃任務(wù)與提出文件材料歸檔要求同步；檢查計(jì)劃進(jìn)度與檢查文件材料形成情況同步；工程竣工驗(yàn)收與驗(yàn)收工程竣工檔案同步；項(xiàng)目申報(bào)評(píng)優(yōu)及項(xiàng)目有關(guān)人員晉職評(píng)優(yōu)時(shí)，檔案部門出具證明材料同步。二、項(xiàng)目建設(shè)單位(業(yè)主、項(xiàng)目法人)如何做好檔案管理工170

（三）建立健全項(xiàng)目檔案管理制度檔案資料匯總制度、管理制度、保密制度、利用制度、圖紙改制度、竣工圖編制辦法、項(xiàng)目文件歸檔范圍、文件收發(fā)文登記制度、文件流程控制制度等（四）采取經(jīng)濟(jì)制約措施，實(shí)行工程檔案質(zhì)量保證金制度（三）建立健全項(xiàng)目檔案管理制度171（五）要采取有效措施確保收集工作的順利進(jìn)行

“三納入”、“四參加”、建立檔案工作機(jī)構(gòu)及網(wǎng)絡(luò)

“三納入”：將文件材料的形成納入計(jì)劃管理，納入有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和技術(shù)人員崗位職責(zé)，納入工程管理的各個(gè)環(huán)節(jié)?！八膮⒓印保簷n案人員工程建設(shè)會(huì)議、參加設(shè)備開箱、參加項(xiàng)目驗(yàn)收、參加科研成果鑒定；

（六）實(shí)行文件登記，對(duì)文件流程進(jìn)行控制

（五）要采取有效措施確保收集工作的順利進(jìn)行

172三、建設(shè)項(xiàng)目檔案管理各方職責(zé)

在進(jìn)行建設(shè)項(xiàng)目檔案管理時(shí)要明確各參建單位職責(zé)，做好平時(shí)文件材料的收集、積累和歸檔工作，是保證項(xiàng)目檔案齊全、完整的基礎(chǔ)和關(guān)鍵。

三、建設(shè)項(xiàng)目檔案管理各方職責(zé)在進(jìn)行建設(shè)項(xiàng)目檔案管理173

（一）項(xiàng)目建設(shè)單位(業(yè)主、項(xiàng)目法人)

負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)和指導(dǎo)勘察設(shè)計(jì)單位、施工單位和監(jiān)理單位編制項(xiàng)目竣工文件和整理項(xiàng)目文件。檔案實(shí)體的管理（收集、整理、歸檔、保管、移交等）。（一）項(xiàng)目建設(shè)單位(業(yè)主、項(xiàng)目法人)174

項(xiàng)目建設(shè)單位在簽訂項(xiàng)目設(shè)計(jì)、施工及監(jiān)理合同、協(xié)議時(shí)，應(yīng)設(shè)立專門條款，明確有關(guān)上面提交相應(yīng)項(xiàng)目文件以及所提交文件的整理、歸檔責(zé)任。項(xiàng)目建設(shè)單位在簽訂項(xiàng)目設(shè)計(jì)、施工及監(jiān)理合同175

（1）建設(shè)項(xiàng)目中應(yīng)以合同形式約定竣工圖編制和提交的責(zé)任；可在施工合同或設(shè)計(jì)合同中明確，也可單獨(dú)簽訂竣工圖編制合同。

（1）建設(shè)項(xiàng)目中應(yīng)以合同形式約定竣工圖編制和提176

由施工單位編制竣工圖的，應(yīng)在設(shè)計(jì)合同中明確留作竣工圖用的施工圖套數(shù)(包括必須套數(shù)和主管機(jī)關(guān)要求套數(shù))，以及因修改增加新圖的責(zé)任；凡由設(shè)計(jì)單位編制竣工圖的，可單獨(dú)簽訂竣工圖編制合同。由施工單位編制竣工圖的，應(yīng)在設(shè)計(jì)合同中177

2）、施工合同中應(yīng)明確施工單位提交建設(shè)單位項(xiàng)目檔案的名稱、內(nèi)容、版本、套數(shù)、時(shí)間、費(fèi)用、質(zhì)量要求及違約責(zé)任。2）、施工合同中應(yīng)明確施工單位提交建設(shè)單位項(xiàng)目檔178

3）、監(jiān)理合同中應(yīng)明確監(jiān)理單位對(duì)竣工文件審核和向建設(shè)單位提交監(jiān)理檔案的責(zé)任。3）、監(jiān)理合同中應(yīng)明確監(jiān)理單位對(duì)竣工文件審核和向建設(shè)179

（二）建設(shè)單位、勘察單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位、監(jiān)理單位和材料、構(gòu)件及設(shè)備供應(yīng)單位

應(yīng)根據(jù)要求，完成各自職責(zé)范圍或合同規(guī)定的竣工文件的編制和項(xiàng)目文件整理、歸檔工作。（二）建設(shè)單位、勘察單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位、180監(jiān)理單位

向項(xiàng)目法人提交項(xiàng)目監(jiān)理檔案；監(jiān)督項(xiàng)目文件的完整、準(zhǔn)確，審核、簽署竣工文件。（逐張簽署竣工圖，避免監(jiān)理缺位）監(jiān)理單位181設(shè)計(jì)和施工單位設(shè)計(jì)單位——向項(xiàng)目法人提交經(jīng)整理立卷的設(shè)計(jì)基礎(chǔ)材料和設(shè)計(jì)文件。（受委托編制竣工圖）施工單位——向項(xiàng)目法人提交經(jīng)整理立卷的竣工文件（含施工文件和竣工圖）。設(shè)計(jì)和施工單位182其他相關(guān)部門

1、上級(jí)主管部門—指導(dǎo)、檢查

2、檔案行政管理部門—指導(dǎo)、監(jiān)督、驗(yàn)收

3、城建檔案館—接收

4、社會(huì)中介——服務(wù)其他相關(guān)部門183

一、建設(shè)項(xiàng)目檔案收集工作的要求（一）要認(rèn)真貫徹集中統(tǒng)一管理科技檔案的原則（二）要遵循建設(shè)項(xiàng)目檔案的自然形成規(guī)律（三）要保證建設(shè)項(xiàng)目檔案的完整準(zhǔn)確四、建設(shè)項(xiàng)目檔案