2022年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬試題D卷

2022年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬試題D卷考試須知：1,考試時(shí)間：120分鐘，本卷滿(mǎn)分為100分。2、請(qǐng)首先按要求在試卷的指定位置填寫(xiě)您的姓名、準(zhǔn)考證號(hào)等信息。3、請(qǐng)仔細(xì)閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評(píng)分。姓名： 考號(hào)：得分評(píng)卷入一、單項(xiàng)選擇題（共50小題，每題1分，共50分）1、首次公開(kāi)發(fā)行股票發(fā)行公告應(yīng)披露的內(nèi)容不包括（ ）.A.發(fā)行人律師及審計(jì)機(jī)構(gòu)B.發(fā)行定價(jià)方式C.定價(jià)程序D.配售方式2、根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》證券公司開(kāi)展各項(xiàng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）oA.控制風(fēng)險(xiǎn)、保障經(jīng)營(yíng)，堅(jiān)持公司利益至上原則B.穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、控制規(guī)模，堅(jiān)持股東利益至上原則C.合規(guī)經(jīng)營(yíng)、勤勉盡責(zé)，堅(jiān)持客戶(hù)利益至上原則D.規(guī)范管理，執(zhí)行到位，堅(jiān)持各方利益均衡發(fā)展原則3,已經(jīng)取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，連續(xù)（ ）年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)。A.2B.3C.4D.54、在間接收購(gòu)中，不履行報(bào)告、公告義務(wù)的當(dāng)事人由（ ）負(fù)責(zé)查處。A.地方證監(jiān)局B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.證券交易所D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)5、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例為下列關(guān)于證券公司信息披露的要求，正確的是（）.A.證券公司向社會(huì)公開(kāi)披露的信息應(yīng)當(dāng)包括經(jīng)營(yíng)管理狀況B.證券公司向社會(huì)公開(kāi)披露的信息中無(wú)須包含參股及控股情況C.證券公司向社會(huì)公開(kāi)披露的信息中無(wú)須包含或有負(fù)債情況D.證券公司向社會(huì)公開(kāi)披露的信息中無(wú)須包含其高級(jí)管理人員薪酬信息6、首次公開(kāi)發(fā)行股票的信息披露文件，不包括（ ）。A.招股說(shuō)明書(shū)及其附錄和備查文件B.發(fā)行公告C.招股說(shuō)明書(shū)摘要D.承銷(xiāo)商盡職調(diào)查報(bào)告7、證券公司必須持續(xù)符合的下列風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)錯(cuò)誤的是（）。A.風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于100%B.資本杠桿率不得低于10%C.流動(dòng)性覆蓋率不得低于100%D.凈穩(wěn)定資金率不得低于100%8、根據(jù)《證券法》，發(fā)行人不得在公告（ ）前發(fā)行證券。A.股東大會(huì)決議B.財(cái)務(wù)報(bào)告C.公開(kāi)發(fā)行募集文件D.董事會(huì)決議9、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》以下除（ ）情形外，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)通營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)向普通投資者進(jìn)行告知、警示的，應(yīng)當(dāng)全過(guò)程錄音或錄像；通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場(chǎng)方式進(jìn)行的，應(yīng)完善配套留痕安排，由普通投資者通過(guò)符合法律、行政法規(guī)要的電子方式進(jìn)行確認(rèn)。A.在普通投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)化為專(zhuān)業(yè)投資者B.向?qū)I(yè)投資者銷(xiāo)售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或提供服務(wù)C.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)主動(dòng)調(diào)整投資者分類(lèi)、產(chǎn)品或服務(wù)分級(jí)、適當(dāng)性匹配意見(jiàn)D.向普通投資者履行信息告知義務(wù)10、微軟雅黑下列關(guān)于保薦代表人的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說(shuō)法，正確的是（ ）?A.保薦代表人僅需為其主要負(fù)責(zé)項(xiàng)目建立盡職調(diào)查工作日志B.保薦代表人履行保薦職責(zé)，可免除其發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的責(zé)任C.保薦代表人及其配偶可以間接持有發(fā)行人的股份D.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定2名保薦代表人具體負(fù)責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作11、下列公司組織機(jī)構(gòu)中關(guān)于公司職工代表的表述中，不符合《公司法》規(guī)定的是（）?A.股份有限公司堇事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表B.股份有限公司監(jiān)事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表C.國(guó)有獨(dú)資公司董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表D.國(guó)有獨(dú)資公司監(jiān)事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表12、客戶(hù)應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開(kāi)立的用于存取保證金的（ ）賬戶(hù)。A.個(gè)人B.期貨交易C.期貨結(jié)算D.期貨保證金13、按《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的要求，（ ）專(zhuān)業(yè)投資者指的是符合一定條件的專(zhuān)業(yè)投資者，即符合一定資產(chǎn)、財(cái)務(wù)規(guī)模并且具備一定投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的投資者此類(lèi)投資者需提供相關(guān)證明材料，經(jīng)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)核驗(yàn)屬實(shí)的可以直接認(rèn)定為專(zhuān)業(yè)投資者。A.第一類(lèi)B.第二類(lèi)C.第三類(lèi)D.第四類(lèi)14、基金管理人或者基金托管人不按規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)的，責(zé)令改正，可以處于（ ）萬(wàn)元以下的罰款。35201015、證券交易內(nèi)幕信息的知情人不包括（ ）?A.發(fā)行人的高級(jí)管理人員B.持有公司4%股份的股東C.發(fā)行人控股的公司D.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員16、合伙企業(yè)存續(xù)期間，關(guān)于合伙企業(yè)的財(cái)產(chǎn)表述正確的是（ ）?A.僅為合伙人的出資B.僅為所有以合伙企業(yè)名義取得的收益C.不僅包括合伙人的出資，還包括所有以合伙企業(yè)名義取得的收益D.僅為按合伙協(xié)議各合伙人實(shí)際繳付的出資17、協(xié)會(huì)以外主體做出的、符合相關(guān)規(guī)定條件的獎(jiǎng)勵(lì)信息，會(huì)員應(yīng)自收到對(duì)本單位及本單位從業(yè)人員獎(jiǎng)勵(lì)決定文書(shū)之日起（ ）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)。57101518、通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到（）時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約。25%30%35%75%19、下列行為中，不屬于內(nèi)幕交易的是（ ）.A.知情人員買(mǎi)入或者賣(mài)出所持有的該公司的證券B.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為C.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買(mǎi)賣(mài)證券的行為D.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易20、未經(jīng)核準(zhǔn)，擅自從事基金托管業(yè)務(wù)的，責(zé)令停止，沒(méi)收違法所得，并處違法所得倍以上5倍以下罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（ ）罰款。30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下21、根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，普通合伙人當(dāng)然退伙的情形有（ ）。A.合伙協(xié)議約定退伙的事由出現(xiàn)B.未履行出資義務(wù)C.執(zhí)行合伙事務(wù)時(shí)有不當(dāng)行為D.個(gè)人喪失償債能力22、相對(duì)于實(shí)質(zhì)性審查制度，強(qiáng)制性信息披露的基本推論是投資者在公開(kāi)信息的基礎(chǔ)上（）.“賣(mài)者自慎”“買(mǎi)者自擔(dān)”“賣(mài)者自擔(dān)”“買(mǎi)者自慎”23、基金管理公司應(yīng)在QDII基金的招募說(shuō)明書(shū)中披露境外投資顧問(wèn)和境外托管人的信息不包括（ ）?A.境外托管人辦公地址B.境外托管人托管資產(chǎn)規(guī)模C.境外投資顧問(wèn)主要負(fù)責(zé)人家庭背景D.境外投資顧問(wèn)成立時(shí)間24、欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是（）oA.單一客體B.復(fù)雜客體C.簡(jiǎn)單客體D.任何客體25、根據(jù)公司法的規(guī)定，下列有關(guān)股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓限制的表述中，錯(cuò)誤的是（ ）.A.公司發(fā)起人持有的本公司股份自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓B.公司高級(jí)管理人員離職后1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份C.公司監(jiān)事所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓D.公司堇事在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總額的25%26、（ ）,即設(shè)立公司時(shí)，公司首次發(fā)行的股份由發(fā)起人全部認(rèn)足,而不再向社會(huì)公眾公開(kāi)募集。A.發(fā)起設(shè)立B.募集設(shè)立C.公開(kāi)設(shè)立D.封閉設(shè)立27、犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處違法所得（ ）罰金。1倍以上3倍以下1倍以上5倍以下2倍以上4倍以下D.3倍以上10倍以下28、經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)，并同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司，注冊(cè)資本的最低限額為（ ）。A.人民幣5000萬(wàn)元.人民幣10億元C.人民幣1億元D.人民幣5億元29、微軟雅黑甲有限責(zé)任公司注冊(cè)資本是100萬(wàn)元，甲公司對(duì)乙企業(yè)負(fù)有200萬(wàn)元的合同債務(wù)。下列說(shuō)法正確的是（ ）.A.甲公司僅以100萬(wàn)元注冊(cè)資本為限對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任B.甲公司以其全部財(cái)產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任C.如果甲公司資產(chǎn)不足以清償其債務(wù)，由全體股東清償D.如果甲公司資產(chǎn)不足以清償其債務(wù)，股東承擔(dān)連帶責(zé)任30、經(jīng)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將普通投資者按照其風(fēng)險(xiǎn)承受能力由低到高至少劃分為（ ）五個(gè)等級(jí)。A.A1、A2、A3、A4、A5.A5、A4、A3、A2、A1C.C1、C2、C3、C4、C5C5,C4、C3、C2、C131、QDH基金申購(gòu)和贖回與一般開(kāi)放式基金申購(gòu)和贖回的相同點(diǎn)不包括（ ）.A.申購(gòu)和贖回渠道基本相同B.申購(gòu)和贖回的開(kāi)放時(shí)間基本相同C.申購(gòu)和贖回的原則與程序基本相同D.申購(gòu)和贖回登記基本相同32、下列說(shuō)法，正確的有（ ）.①證券投資顧問(wèn)基于特定客戶(hù)的立場(chǎng)，遵循忠實(shí)客戶(hù)利益原則，向客戶(hù)提供適當(dāng)?shù)淖C券投資建議；證券分析師基于獨(dú)立、客觀的立場(chǎng)，對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值進(jìn)行研究分析，撰寫(xiě)發(fā)布研究報(bào)告②證券投資顧問(wèn)服務(wù)于不特定的客戶(hù)，證券研究報(bào)告操作上向特定用戶(hù)發(fā)布，提供證券估值等研究結(jié)果③證券投資顧問(wèn)一般服務(wù)于普通投資者，證券研究報(bào)告一般服務(wù)于基金、QFII等專(zhuān)業(yè)投資者④證券投資顧問(wèn)服務(wù)與特定客戶(hù)的證券投資及其利益密切相關(guān)，但通常不會(huì)顯著影響證券定價(jià)：證券研究報(bào)告向多個(gè)機(jī)構(gòu)客戶(hù)同時(shí)發(fā)A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④33、下列有關(guān)開(kāi)展柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的說(shuō)法中有誤的是（）oA.投資者在柜臺(tái)市場(chǎng)交易私募產(chǎn)品，證券公司應(yīng)當(dāng)為其開(kāi)立產(chǎn)品賬戶(hù)B.證券公司應(yīng)當(dāng)在產(chǎn)品登記機(jī)構(gòu)開(kāi)立柜臺(tái)市場(chǎng)自有產(chǎn)品賬戶(hù)，不需要其他自有產(chǎn)品賬戶(hù)相互隔離C.證券公司應(yīng)當(dāng)在商業(yè)銀行開(kāi)立柜臺(tái)市場(chǎng)客戶(hù)資金專(zhuān)用存款賬戶(hù)，用于存放柜臺(tái)市場(chǎng)的非第三方存管資金、第三方存管客戶(hù)與非第三方存管客戶(hù)的待交收資金，并與其他賬戶(hù)相互隔離D.證券公司應(yīng)當(dāng)將在商業(yè)銀行開(kāi)立柜臺(tái)市場(chǎng)客戶(hù)資金專(zhuān)用存款賬戶(hù)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券市場(chǎng)交易結(jié)算資金監(jiān)控系統(tǒng)報(bào)備34、證券公司從事客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則，向客戶(hù)推薦適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或服務(wù)，禁止誤導(dǎo)客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力不相符合的產(chǎn)品或服務(wù)。A.公平公正B.風(fēng)險(xiǎn)匹配C.誠(chéng)實(shí)守信D.分散投資35、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在銷(xiāo)售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)把（）的產(chǎn)品賣(mài)給風(fēng)險(xiǎn)承受能力低的基金投資人。A.中高風(fēng)險(xiǎn)B.中等風(fēng)險(xiǎn)C.低風(fēng)險(xiǎn)D.高風(fēng)險(xiǎn)36、（ ）是指在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的行為。A.非法集資類(lèi)犯罪B.擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券募集資金用途的犯罪C.違規(guī)披露、不披露重要信息的犯罪D.欺詐發(fā)行股票、債券罪37、下列關(guān)于股份有限公司股票轉(zhuǎn)讓的說(shuō)法，正確的是（ ）。A.不記名股票，以股東以背書(shū)方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓B.股東轉(zhuǎn)讓其股份，必須在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所進(jìn)行進(jìn)行C.記名股票遺失或者滅失，股東可以依法請(qǐng)求人民法院宣告該股票失效，公司應(yīng)當(dāng)向股東補(bǔ)發(fā)股票D.記名股票的轉(zhuǎn)讓?zhuān)晒蓶|將該股票交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力38、時(shí)期貨交易所允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處（ ）的罰款。1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下2000元以上1萬(wàn)元以下1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下5000元以上2萬(wàn)元以下39、財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人發(fā)生變化時(shí)，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)在（ ）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。A.35101540、違反《公司法》規(guī)定，虛報(bào)注冊(cè)資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得公司登記 的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對(duì)虛報(bào)注冊(cè)資本的公司，處以虛報(bào)注冊(cè)資本金額（ ）的罰款；對(duì)提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司，處以（ ）的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)公司登記或者吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。1%以上5%以下；5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下5%以上15%以下；5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下5%以上15%以下；3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下5%以上10%以下：3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下41、依法對(duì)保薦代表人進(jìn)行注冊(cè)登記管理的主體是（）,.A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)D.證券交易所42、微軟雅黑擅自改變募集資金用途的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處于（ ）罰款。30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下15萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下43、發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間，證券上市當(dāng)年累計(jì)（）以上募集資金的用途與承諾不符的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦；情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)相關(guān)人員的保薦代表人資格。20%30%50%60%44、分公司在總公司授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，由（ ）承擔(dān)法律后果。A.分公司B.總公司C.證券公司D.證券交易所45、證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系，對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)管理工作實(shí)行垂直管理，保障全面風(fēng)險(xiǎn)管理的一致性和有效性。子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)人應(yīng)在（）指導(dǎo)下開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理工作，并向（ ）履行風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告義務(wù)。A.首席風(fēng)險(xiǎn)官；證券公司董事會(huì)B.首席風(fēng)險(xiǎn)官；子公司董事會(huì)C.首席風(fēng)險(xiǎn)官；首席風(fēng)險(xiǎn)官D.子公司董事會(huì)；子公司堇事會(huì)46、加從業(yè)資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿(mǎn)（ ）歲。1618202447、合伙企業(yè)提交虛假文件或者采取其他欺騙手段，取得合伙企業(yè)登記的，由企業(yè)登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)企業(yè)登記，并處以（ ）的罰款。5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下5000元以上5萬(wàn)元以下2000元以上2萬(wàn)元以下5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下48、對(duì)于股東抽逃出資的行為，其他已足額出資的股東可以根據(jù)公司章程的規(guī)定要求其承擔(dān)違約責(zé)任，在公司怠于行使其追償權(quán)時(shí)，股東（ ）。A.以個(gè)人名義提起直接訴訟，追回抽逃出資B.代表公司提起間接訴訟，追回抽逃的出資C.只有追回抽逃出資D.無(wú)權(quán)追訴49、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，從事證券業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員不包括（ ）。A.信托機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員B.證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員C.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員D.證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員50、規(guī)范上市公司收購(gòu)以及上市公司重大資產(chǎn)重組的主要法律法規(guī)不包括（A.《中華人民共和國(guó)公司法》B.《中華人民共和國(guó)證券法》C.《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》D.《證券交易管理?xiàng)l例》得分評(píng)卷大二、組合型選擇題（共50小題，每題1分，共50分）1、證券公司從事客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列（ ）行為。.以欺詐手段或者其他不正當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶(hù).挪用客戶(hù)資產(chǎn).將自營(yíng)業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易.操縱市場(chǎng)I.II.IIIILIII.IVI.II.III.IVI.IV2、投資主辦人不予通過(guò)年檢的情形有（ ）..不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿(mǎn)兩年.被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿(mǎn)兩年.1年內(nèi)沒(méi)有管理客戶(hù)委托資產(chǎn)I.IVILIIII.II.IIIII.III.IV3、除合伙企業(yè)另有約定外，合伙企業(yè)的下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意才可通過(guò)的是（.改變合伙企業(yè)的名稱(chēng).改變合伙企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍、主要經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的地點(diǎn).以合伙企業(yè)名義為他人提供擔(dān)保.聘任合伙人以外的人擔(dān)任合伙企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理人員I.II.IIII.II.IVII.III.IVI.II.III.IV4、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》的主要內(nèi)容包括（ ）。I.停業(yè)整頓H.托管.接管.行政重組I,II,IIIII、IlkIVI、HI、IVI>II,IILIV5、微軟雅黑申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送的文件有（ ）.1.上市報(bào)告書(shū)H.申請(qǐng)公司債券上市的股東大會(huì)決議1【1公司章程IV.公司財(cái)務(wù)報(bào)告IIIIIIIllIV1IIIIII6、開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司應(yīng)建立完備的（ ）.I.融資融券業(yè)務(wù)管理制度n.決策與授權(quán)體系ni.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估與控制體系IV.操作流程II、in、IVI、II、IIII、II、IV1、II、HI、IV7、下列選項(xiàng)中屬于行政法規(guī)的是（）。.《中華人民共和國(guó)公司登記管理?xiàng)l例》.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》.《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》II.III.IVI.IVI.II.IIII.II.III.IV8,下列關(guān)于證券公司的股東及實(shí)際控制人的說(shuō)法，正確的是（ ）。I.股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)，受讓方及其實(shí)際控制人也要符合監(jiān)管部門(mén)規(guī)定的資格條件.實(shí)際控制人，是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個(gè)人.證券公司股東存在虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會(huì)應(yīng)及時(shí)報(bào)告，并責(zé)令糾正.證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔(dān)保I.II.III.IVI.III.II.IIIILIII.IV9、融資融券業(yè)務(wù)中，標(biāo)的證券為股票的，必須滿(mǎn)足在最近3個(gè)月內(nèi)沒(méi)有出現(xiàn)下列（ ）情形之一。.日均換手率低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的15%,且日均成交金額小于5000萬(wàn)元.日均漲跌幅平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅平均值的偏離值超過(guò)4%.日均漲跌幅平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅平均值的偏離值不超過(guò)5%.波動(dòng)幅度達(dá)到基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的5倍以上I.II.IIII.III.IVI.II.IVII.III.IV10、按照《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，股份有限公司募集設(shè)立程序主要包括（）。.訂立章程.發(fā)起人認(rèn)購(gòu)股份.募股程序.召開(kāi)創(chuàng)立大會(huì)I.III.IVII.IIII.IVI.II.III.IV11、在從事融資融券交易期間，如果客戶(hù)信用資質(zhì)狀況降低可能出現(xiàn)的情形有（ ）?.證券公司相應(yīng)降低對(duì)其的授信額度.證券公司提高相關(guān)警戒指標(biāo)、平倉(cāng)指標(biāo)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn).可能會(huì)給客戶(hù)造成經(jīng)濟(jì)損失.擔(dān)保物被證券公司強(qiáng)制平倉(cāng)IIIIIIIIIIVIIIIIIIIIIV12、下列說(shuō)法正確的有（ ）?.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)自營(yíng)、另類(lèi)投資等自有資金的業(yè)務(wù)分別管理，管理的尺度和標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)有所區(qū)別II、另類(lèi)投資子公司應(yīng)當(dāng)指定高級(jí)管理人員擔(dān)任合規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)責(zé)人，該合規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)人不得兼任與其合規(guī)或風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)相沖突的職務(wù)III、證券公司及其他子公司與另類(lèi)投資子公司存在利益沖突的人員不得兼任另類(lèi)投資子司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員IV、另類(lèi)投資子公司與證券公司其他子公司之間，應(yīng)當(dāng)在人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)管理、業(yè)務(wù)運(yùn)作、辦公場(chǎng)所等方面相互獨(dú)立、有效隔離II.III.IVI.IIII.IVI.III.IV13、根據(jù)《證券投資基金法》，基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)的，責(zé)令改正，可以處5萬(wàn)元以下罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員（.責(zé)令改正.給予警告.暫?；蛘叱蜂N(xiāo)基金從業(yè)資格.并處罰款I(lǐng).III.II.IIII.III.IVII.III14、擅自公開(kāi)發(fā)行證券的特征包括（）o.非公開(kāi)發(fā)行證券采用廣告.公開(kāi)勸誘等公開(kāi)方式.向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票.向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票III.IVI.II.IVI.II.III.IVI.II15、信息公開(kāi)的內(nèi)容包括（.上市公告書(shū).中期報(bào)告.年度報(bào)告.臨時(shí)報(bào)告I.III.III.IVIII.IVI.II.III.IV16、下列關(guān)于證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理的基本要求的說(shuō)法，正確的是（ ）..具備證券從業(yè)資格的人員，即可向客戶(hù)提供證券投資咨詢(xún)服務(wù).證券公司應(yīng)當(dāng)制定證券投資顧問(wèn)人員管理制度，加強(qiáng)對(duì)證券投資顧問(wèn)人員注冊(cè)登記、崗位職責(zé)、執(zhí)業(yè)行為的管理.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制IV、證券公司從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)保證人員的數(shù)量、業(yè)務(wù)能力、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)I.II.IIIII.III.IVI.II.IVI.II.III.IV17、微軟雅黑下列屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的有（ ）。I.發(fā)行人的董事H.持有公司1%以上股份的股東III.發(fā)行人控股的公司的財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人W.保薦人I1IIIIIVIIIIV1IIIIVIIIII18、期貨公司未將客戶(hù)交易指令下達(dá)到期貨交易所的應(yīng)受的處罰有（）.L沒(méi)收違法所得，并處其『5倍的罰款I(lǐng)L直接責(zé)任人給予警告，并處以10-50萬(wàn)的罰款.情節(jié)嚴(yán)重的可吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證.責(zé)令停業(yè)整頓I.III.IIII.III.IVIII.IV19、下列關(guān)于誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪的說(shuō)法中，正確的是（ ）。.該罪是一種故意的行為.該罪所侵害的客體是簡(jiǎn)單客體HL該罪客觀表現(xiàn)為提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷(xiāo)毀交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約IV.過(guò)失不能構(gòu)成該罪I、II、IIII、II、IVI、Hl、IVH、IlkIV20、下列關(guān)于公司設(shè)立方式的說(shuō)法中，正確的有（ ）。I.發(fā)起設(shè)立只適用于有限責(zé)任公司，不適用于股份有限公司.發(fā)起設(shè)立既適用于有限責(zé)任公司，也適用于股份有限公司.募集設(shè)立只適用于股份有限公司，不適用于有限責(zé)任公司.募集設(shè)立既適用于股份有限公司，也適用于有限責(zé)任公司I、IIIILIVII.IIIII、Hl、IV21、根據(jù)《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)資金出入的相關(guān)規(guī)定，禁止（ ）。.以個(gè)人名義從自營(yíng)賬戶(hù)調(diào)出資金.以公司名義從自營(yíng)賬戶(hù)提取資金.以個(gè)人名義調(diào)入資金.以公司名義調(diào)入資金n、HI、IVI、IILIVI、IkIIII、II.IV22、下列關(guān)于證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的表述，正確的是（ ）..證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃.證券公司可以委托商業(yè)銀行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃.證券公司可以委托其他證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣I.II.III.IVI.II.IVII.III.IVII.III23、期貨交易所內(nèi)部管理制度的規(guī)定包括（）oL期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)滿(mǎn)足期貨保證金安全存管監(jiān)控的要求，真實(shí)、準(zhǔn)確和完整地反映會(huì)員保證金的變動(dòng)情況II.未經(jīng)批準(zhǔn)，期貨交易所的其他工作人員和非會(huì)員理事不得以任何形式在期貨交易所會(huì)員單位及其他與期貨交易有關(guān)的營(yíng)利性組織兼職HL期貨交易所的工作人員應(yīng)當(dāng)自覺(jué)遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策，恪盡職守，勤勉盡責(zé)，誠(chéng)實(shí)信用，具有良好的職業(yè)操守.期貨交易所工作人員不得從事期貨交易，不得泄露內(nèi)幕消息或者利用內(nèi)幕消息獲得非法利益，不得從期貨交易所會(huì)員、客戶(hù)處謀取利益.期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇有與本人或者其親屬有利害關(guān)系的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避；期貨交易所的所得收益按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于保證期貨交易場(chǎng)所、設(shè)施的運(yùn)行和改善I.II.III.IVI.III.IVII.III.IVI.II.III24、證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)無(wú)法達(dá)標(biāo)嚴(yán)重危害證券市場(chǎng)秩序、損害投資者利益的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以區(qū)別情形，對(duì)其采取下列措施（ ）。.責(zé)令停業(yè)整頓.指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管IIL撤銷(xiāo)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可.撤銷(xiāo).限制業(yè)務(wù)活動(dòng).認(rèn)定董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員為不適當(dāng)人選I.II.III.IVII.III.IV.VII.II.IV.VII.III.IV.V25、微軟雅黑證券交易所具有的特征是（ ）。.有固定的交易場(chǎng)所和交易時(shí)間.投資者直接進(jìn)入交易所買(mǎi)賣(mài)證券.通過(guò)公開(kāi)競(jìng)價(jià)的方式?jīng)Q定證券交易價(jià)格.交易對(duì)象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券I、I[、IIIII,IILIVIKIVI、HI、IV26、證券公司的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及（ ）等方面的重大決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)集體決策并采取書(shū)面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。.自營(yíng)規(guī)模.風(fēng)險(xiǎn)限額.資產(chǎn)配置.業(yè)務(wù)授權(quán)I.II.III.IVI.III.IVD.II.Ill27、證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開(kāi)展證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí),禁止事項(xiàng)有（ ）.I.代理投資人從事證券、期貨買(mǎi)賣(mài)II.向投資人承諾證券、期貨投資收益HI.利用咨詢(xún)服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易IV.與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失I、I[、IIII、IkIVc.I、in、ivD.I、n、HI、IV28、全國(guó)場(chǎng)外市場(chǎng)運(yùn)行管理的基本制度框架包括（）。.《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）.《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》.《證券公司柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)規(guī)范》.《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦法》I.II.IIII.III.IVI.II.IVI.II.III.IV29、微軟雅黑公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照必須載明的內(nèi)容有（）?】.公司名稱(chēng)II.公司住所ni.公司經(jīng)營(yíng)范圍IV.公司法定代表人姓名IIIIIIIVIIIIIIIllIVIIIIV30、投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過(guò)一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的20樂(lè)但未超過(guò)30%的，應(yīng)當(dāng)披露（ ）,I.取得相關(guān)股份的價(jià)格、所需資金額、資金來(lái)源，或者其他支付安排.前12個(gè)月內(nèi)投資者及其一致行動(dòng)人與上市公司之間的重大交易.不存在規(guī)定的禁止收購(gòu)情形W.能夠按照規(guī)定提供與協(xié)議收購(gòu)中向證監(jiān)會(huì)提交的相同的文件I、II、III1、II.IVII、III、IVI、III、IV31、證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其投資咨詢(xún)?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的（）的態(tài)度，為投資人或者客戶(hù)提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù)。.謹(jǐn)慎.誠(chéng)實(shí).勤勉盡責(zé)W.穩(wěn)健I、IIH、IIII、1[、IIII、III、IV32、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)確定（ ）。.自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模.資產(chǎn)配置策略.可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額IV、投資品種I.II.IIII.III.IVII.IVILIII33、下列選項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)防范措施的有（ ）?I.制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息系統(tǒng)運(yùn)行管理制度II,建立完善的信息技術(shù)系統(tǒng)及相應(yīng)的容錯(cuò)備份系統(tǒng)和災(zāi)難備份系統(tǒng)III、加強(qiáng)證券營(yíng)業(yè)部的信息系統(tǒng)建設(shè)和管理IV、建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)和賬戶(hù)管理操作信息管理系統(tǒng)I.II.IIIII.III.IVI.II.IVI.III.IV34、微軟雅黑客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶(hù)的利益，行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利，包括（ ）等。.請(qǐng)求召開(kāi)證券持有人會(huì)議.參加證券持有人會(huì)議.配售股份的認(rèn)購(gòu).請(qǐng)求分配投資收益I.II.IIII.III.IVI.II.III.IVII.III.IV35、證券公司應(yīng)當(dāng)建立防火墻制度，確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在（ ）及會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格分離。I.人員II.信息in.賬戶(hù)m資金I、n、HI、IVII、HI、IVI、II、III1、IlkIV36、微軟雅黑財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）o.最近24個(gè)月無(wú)違反誠(chéng)信的不良記錄.最近24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分.最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰.最近48個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰I.II.IIII.III.IVII.III.IVI.II.III.IV37、下列選項(xiàng)中，屬于設(shè)立股份有限公司必須具備的條件的是（ ）。I,建立符合股份有限公司要求的組織機(jī)構(gòu).符合最低注冊(cè)資本要求.發(fā)起人符合法定人數(shù)W.股份發(fā)行、籌辦事項(xiàng)符合法律規(guī)定A.I,II、IIIb.【、n、ivI、in、ivn、in、iv38、下列（ ）屬于證券公司章程中的重要條款。.證券公司的名稱(chēng)、住所.證券公司股東出資份額.證券公司對(duì)外投資.證券公司專(zhuān)業(yè)人員數(shù)量II.IVI.II.III.IVI.II.IIII.III39、證券金融公司履行的職責(zé)包括（ ）..為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通.對(duì)證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控.監(jiān)測(cè)分析全市場(chǎng)融資融券交易情況IV、為投資者提供融資融券服務(wù)I.II.IIII.III.IVI.III.II.III.IV40、防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要措施包括（）..加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，增強(qiáng)法制觀念和合規(guī)意識(shí).建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度.嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程.強(qiáng)化崗位制約和崗位監(jiān)督I.II.IIIII.III.IVI.II.IVI.III.IV41、證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)分為（ ）兩種方式。I代銷(xiāo)II包銷(xiāo)III分銷(xiāo)IV全額包銷(xiāo)I、HI,IVIlkIVII、IV42、下列關(guān)于科創(chuàng)板交易機(jī)制特別規(guī)定的說(shuō)法正確的有（）,.單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)不小于200股，每筆申報(bào)可以1股為單位遞增.新增本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)和對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)兩種市價(jià)申報(bào)方式.股票的漲跌幅限制放寬至30%,新股上市后的前5個(gè)交易日不設(shè)漲跌幅限制.市價(jià)訂單單筆申報(bào)最大數(shù)量為5萬(wàn)股，限價(jià)訂單單筆申報(bào)最大數(shù)量為10萬(wàn)股I.II.IIIILIII.IVI.II.IV43、出現(xiàn)下列（ ）情況的，應(yīng)當(dāng)在國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定的報(bào)刊上公告，并按照規(guī)定將經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證交國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注銷(xiāo)。.證券公司停止全部證券業(yè)務(wù).證券公司解散.證券公司破產(chǎn).證券公司撤銷(xiāo)境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)I.II.III.IVI.IVI.II.IIIII.III.IV44、當(dāng)融資融券交易出現(xiàn)異常時(shí)，交易所可視情況采取的措施有（ ）?.調(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)或范圍n.調(diào)整可充抵保證金有價(jià)證券的折算率.暫停特定標(biāo)的證券的融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出交易.暫停整個(gè)市場(chǎng)的融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出交易IIIIIV1IIIIIIVIIVIIIIII45、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在（ ）等各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，加強(qiáng)投資者教育和客戶(hù)權(quán)益保護(hù)。.產(chǎn)品銷(xiāo)售.客戶(hù)回訪.收益承諾.服務(wù)提供I.II、IIII.II.III.IVIII.IVI.II.IV46、微軟雅黑在轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券發(fā)行人委托以證券或者現(xiàn)金形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)分別將分派的證券或者現(xiàn)金記錄在（ ）內(nèi)。.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶(hù)IL轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶(hù).轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細(xì)賬戶(hù).轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶(hù)I.IIIIII.IVI.IIII.IV47、客戶(hù)向證券公司提交的融資融券保證金可以是（）..現(xiàn)金IL滬深交易所掛牌上市股票.非上市證券.區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)上流通的股票I.II.IIII.III.IVI.II.IVII.III.IV48、關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票招股說(shuō)明書(shū)披露的其他重要事項(xiàng)，下列表述正確的有（ ）?.應(yīng)披露持有發(fā)行人1%以上股份的股東作為一方當(dāng)事人的重大訴訟或仲裁事項(xiàng).應(yīng)披露發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員受到刑事訴訟的情況.發(fā)行人應(yīng)披露交易金額在500萬(wàn)元以上或雖未達(dá)到500萬(wàn)元，但對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、未來(lái)發(fā)展或財(cái)務(wù)狀況具有重要影響的合同內(nèi)容.應(yīng)披露發(fā)行人有關(guān)信息披露和投資者關(guān)系的負(fù)責(zé)部門(mén)、負(fù)責(zé)人I.II.IIII.II.IVII.III.IVI.III.IV49、證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)（ ）,行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。I.薪酬與提名委員會(huì)II.審計(jì)委員會(huì)ni.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)w.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避委員會(huì)I、II、IIII、HI、IVc.n、in、ivD.I、H.IV50、根據(jù)《證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，下列關(guān)于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額管理的說(shuō)法，正確的有（ ）?證券公司應(yīng)對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施限額管理.證券公司應(yīng)至少每半年對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額進(jìn)行一次評(píng)估，必要時(shí)進(jìn)行調(diào)整I.證券公司應(yīng)結(jié)合業(yè)務(wù)發(fā)展實(shí)際狀況和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理情況，制定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)IV、證券公司應(yīng)建立現(xiàn)金流測(cè)算和分析框架，有效計(jì)量，監(jiān)測(cè)和控制正常和壓力情景下未來(lái)不同時(shí)間段的現(xiàn)金流缺口I.II.IIIII.III.IVI.II.IVI.III.IV參考答案一、單項(xiàng)選擇題（共50小題，每題1分，共50分）1、【答案】A【解析】招股意向書(shū)刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價(jià)方式、定價(jià)程序、參與網(wǎng)下詢(xún)價(jià)投資者條件、股票配售原則、配售方式、有效報(bào)價(jià)的確定方式、中止發(fā)行安排、發(fā)行時(shí)間安排和路演推介相關(guān)安排等信息。2、【答案】C【解析】根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，證券公司開(kāi)展各項(xiàng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循合規(guī)經(jīng)營(yíng)、勤勉盡責(zé)，堅(jiān)持客戶(hù)利益至上原則。證券公司的合規(guī)應(yīng)當(dāng)覆蓋所有業(yè)務(wù)、各部門(mén)、各分支機(jī)構(gòu)、各層級(jí)子公司和全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。3、【答案】B【解析】取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)；重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)。4、【答案】B【解析】在間接收購(gòu)中，上市公司實(shí)際控制人及受其支配的股東未履行報(bào)告、公告義務(wù)的，上市公司應(yīng)當(dāng)自知悉之日起立即作出報(bào)告和公告。上市公司就實(shí)際控制人發(fā)生變化的情況予以公告后，實(shí)際控制人仍未披露的，上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)向?qū)嶋H控制人和受其支配的股東查詢(xún)，必要時(shí)可以聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)進(jìn)行查詢(xún)，并將查詢(xún)情況向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、派出機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)告；中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)拒不履行報(bào)告、公告義務(wù)的實(shí)際控制人進(jìn)行查處。5、【答案】A【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第66條，證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會(huì)公開(kāi)披露其基本情況、參股及控股情況、負(fù)債及或有負(fù)債情況、經(jīng)營(yíng)管理狀況、財(cái)務(wù)收支狀況、高級(jí)管理人員薪酬和其他有關(guān)信息。具體辦法由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。6、【答案】D【解析】首次公開(kāi)發(fā)行股票的信息披露文件主要包括：①招股說(shuō)明書(shū)及其附錄和備查文件；②招股說(shuō)明書(shū)摘要；③發(fā)行公告；④上市公告書(shū)。7、【答案】B【解析】證券公司必須持續(xù)符合下列風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：①風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于100%；②資本杠桿率不得低于8%;③流動(dòng)性覆蓋率不得低于100%；④凈穩(wěn)定資金率不得低于100%。8、【答案】C【解析】根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，在證券公開(kāi)發(fā)行前，公告公開(kāi)發(fā)行募集文件，并將該文件置備于指定場(chǎng)所供公眾查閱。發(fā)行證券的信息依法公開(kāi)前，任何知情人不得公開(kāi)或者泄露該信息。發(fā)行人不得在公告公開(kāi)發(fā)行募集文件前發(fā)行證券。9、【答案】B【解析】在普通投資者中請(qǐng)轉(zhuǎn)為專(zhuān)業(yè)投資者，向普通投資者銷(xiāo)售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或者提鐵相關(guān)服務(wù)，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)主動(dòng)調(diào)整投資者分類(lèi)、產(chǎn)品或者服務(wù)分級(jí)、適當(dāng)性匹配意見(jiàn)以及向普通投資者履行信息告知義務(wù)的情形下，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)通過(guò)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)向普通投資者進(jìn)行知、警示的，應(yīng)當(dāng)全過(guò)程錄音或者錄像；通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場(chǎng)方式進(jìn)行的，應(yīng)當(dāng)完配套留痕安排，由普通投資者通過(guò)符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進(jìn)行確認(rèn)。10、【答案】D【解析】A項(xiàng)，保薦代表人必須為其具體負(fù)責(zé)的每一項(xiàng)目建立盡職調(diào)查工作日志，作為保薦工作底稿的一部分存檔備查；B項(xiàng)，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)，不能減輕或者免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員的責(zé)任；C項(xiàng)，保薦代表人本人及其配偶持有發(fā)行人的股份，中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷(xiāo)其保薦代表人資格；情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)其采取證券市場(chǎng)禁入的措施。11、【答案】A【解析】考察公司的組織機(jī)構(gòu)。股份有限公司董事會(huì)成員中“可以”包括公司職工代表，選項(xiàng)A錯(cuò)誤；選項(xiàng)BCD的組織機(jī)構(gòu)中，均應(yīng)包括職工代表。12、【答案】C【解析】客戶(hù)應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開(kāi)立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶(hù)。13、【答案】B【解析】依據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，專(zhuān)業(yè)投資者可以劃分為三類(lèi)。14、【答案】B【解析】基金管理人或者基金托管人不按規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)的，責(zé)令改正，可以處于5萬(wàn)元以下的罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)基金從業(yè)資格。15、【答案】B【解析】根據(jù)《證券法》第74條，除A.CD三項(xiàng)，證券交易內(nèi)幕信息的知情人還包括：1）持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；2）由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；3）保薦人、承銷(xiāo)的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員；4）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。16、【答案】C【解析】合伙企業(yè)的財(cái)產(chǎn)包括：由合伙人的出資、以合伙企業(yè)名義取得的收益和依法取得的其他財(cái)產(chǎn)。17、【答案】C【解析】協(xié)會(huì)以外主體做出的、符合法律法規(guī)條件的獎(jiǎng)勵(lì)信息等其他信息，會(huì)員應(yīng)自收到對(duì)本單位及本單位從業(yè)人員獎(jiǎng)勵(lì)決定文書(shū)之日起十個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會(huì)審核后記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)；協(xié)會(huì)認(rèn)為申報(bào)信息不符合規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)退回會(huì)員并說(shuō)明不予記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)的原因。18、【答案】D【解析】通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到75%時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約。19、【答案】D【解析】?jī)?nèi)幕交易是指利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易活動(dòng)。內(nèi)幕交易包括下列行為：（1）知情人員買(mǎi)入或者賣(mài)出所持有的該公司的證券。（2）非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員買(mǎi)入或者賣(mài)出所持有的該公司的證券。（3）知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為。（4）知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買(mǎi)賣(mài)證券的行為。20、【答案】D【解析】本題考查《證券投資基金法》的規(guī)定?！蹲C券投資基金法》第一百二十五條規(guī)定，未經(jīng)核準(zhǔn)，擅自從事基金托管業(yè)務(wù)的，責(zé)令停止，沒(méi)收違法所得，并處違法所得倍以上5倍以下罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款。21、【答案】D【解析】合伙人有下列情形之一的，當(dāng)然退伙：(1)作為合伙人的自然人死亡或被依法宣告死亡；(2)個(gè)人喪失償債能力；(3)作為合伙人的法人或其他組織依法被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉、撤銷(xiāo)，或被宣告破產(chǎn)；(4)法律或合伙協(xié)議約定合伙人必須具有相關(guān)資格而喪失該資格；(5)合伙人在合伙企業(yè)中的全部財(cái)產(chǎn)份額被人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。22、【答案】D【解析】強(qiáng)制性信息披露的基本推論是投資者在公開(kāi)信息的基礎(chǔ)上“買(mǎi)者自慎”。它可以改變投資者的信息弱勢(shì)地位，增加資本市場(chǎng)的透明度，防止利益沖突與利益輸送，增加對(duì)基金運(yùn)作的公眾監(jiān)督，限制和防范基金管理不當(dāng)和欺詐行為的發(fā)生。23、【答案】C【解析】基金管理公司在管理QDII基金時(shí)，如委托境外投資顧問(wèn)、境外托管人，應(yīng)在招募說(shuō)明書(shū)中披露境外投資顧問(wèn)和境外托管人的相關(guān)信息，包括境外投資顧問(wèn)和境外托管人的名稱(chēng)、注冊(cè)地址、辦公地址、法定代表人、成立時(shí)間，境外投資顧問(wèn)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度資產(chǎn)管理規(guī)模，主要負(fù)責(zé)人教育背景、從業(yè)經(jīng)歷、取得的從業(yè)資格和專(zhuān)業(yè)職稱(chēng)介紹，境外托管人最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本、托管資產(chǎn)規(guī)模、信用等級(jí)等。24、【答案】B【解析】欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是復(fù)雜客體，即國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度以及投資者(即股東、債權(quán)人和公眾)的合法權(quán)益。25、【答案】B【解析】考察股份有限公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓。根據(jù)規(guī)定，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員離職后''半年內(nèi)"，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。因此選項(xiàng)B的說(shuō)法是錯(cuò)誤的。26、【答案】A【解析】本題考查股份有限公司的設(shè)立。發(fā)起設(shè)立，即設(shè)立公司時(shí)，公司首次發(fā)行的股份由發(fā)起人全部認(rèn)足，而不再向社會(huì)公眾公開(kāi)募集。27、【答案】B【解析】根據(jù)《刑法》第一百八十條，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。28、【答案】D【解析】經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營(yíng)下列部分或者全部業(yè)務(wù)：①證券經(jīng)紀(jì)；②證券投資咨詢(xún)；③與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)；④證券承銷(xiāo)與保薦：⑤證券自營(yíng)：⑥證券資產(chǎn)管理;⑦其他證券業(yè)務(wù)。證券公司經(jīng)營(yíng)上述第①項(xiàng)至第③項(xiàng)業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元；經(jīng)營(yíng)上述第④項(xiàng)至第⑦項(xiàng)業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元；經(jīng)營(yíng)上述第④項(xiàng)至第⑦項(xiàng)業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。29、【答案】B【解析】考察有限責(zé)任公司的概念。有限責(zé)任公司是指股東以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其“全部財(cái)產(chǎn)”對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。30、【答案】C【解析】經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可結(jié)合實(shí)際操作經(jīng)驗(yàn)及投資者的特殊情況,調(diào)整和補(bǔ)充具體評(píng)估指標(biāo)。經(jīng)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將普通投資者按照其風(fēng)險(xiǎn)承受能力由低到高至少劃分為Cl、C2、C3、C4、C5五個(gè)等級(jí)。31、【答案】D【解析】D項(xiàng)，QDII基金申購(gòu)和贖回與一般開(kāi)放式基金申購(gòu)和贖回登記不同。一般情況下，基金管理公司會(huì)在T+2日內(nèi)對(duì)該申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請(qǐng)，投資者應(yīng)在T+3日到銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢(xún)申請(qǐng)的確認(rèn)情況;對(duì)QDII基金而言，贖回申請(qǐng)成功后，基金管理人將在T+10日（包括該日）內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。在發(fā)生巨額贖回時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法按基金合同有關(guān)規(guī)定處理。32、【答案】C【解析】考查證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報(bào)告的區(qū)別。證券投資顧問(wèn)在了解客戶(hù)的基礎(chǔ)上，依據(jù)合同約定，向特定的客戶(hù)提供適當(dāng)?shù)?、有針?duì)性的操作投資建議。證券研究報(bào)告操作上向不特定的客戶(hù)發(fā)布，提供證券估值等研究結(jié)果，關(guān)注證券定價(jià)，不關(guān)注買(mǎi)賣(mài)時(shí)機(jī)選擇等具體的操作性投資建議。33、【答案】B【解析】B項(xiàng)，證券公司應(yīng)當(dāng)在產(chǎn)品登記機(jī)構(gòu)開(kāi)立柜臺(tái)市場(chǎng)自有產(chǎn)品專(zhuān)用賬戶(hù)，并與其他自有產(chǎn)品賬戶(hù)相互隔離。34、【答案】B【解析】證券公司從事客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循風(fēng)險(xiǎn)匹配原則，向客戶(hù)推薦適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或服務(wù)，禁止誤導(dǎo)客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力不相符合的產(chǎn)品或服務(wù)。35、【答案】C【解析】基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在銷(xiāo)售基金和相關(guān)產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷(xiāo)售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品，注重銷(xiāo)售的適用性。堅(jiān)持投資人利益優(yōu)先的原則，把合適的產(chǎn)品賣(mài)給合適的投資人。風(fēng)險(xiǎn)承受能力低的投資者，投資比較保守，追求資金安全，應(yīng)為他們提供低風(fēng)險(xiǎn)、穩(wěn)健的基金產(chǎn)品。36、【答案】D【解析】欺詐發(fā)行股票、債券罪是指在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的行為。37、【答案】C【解析】記名股票，以股東以背書(shū)方式或法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓。A錯(cuò)誤；不記名股票的轉(zhuǎn)讓?zhuān)晒蓶|將該股票交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力。D錯(cuò)誤；股東轉(zhuǎn)讓其股份，必須在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所進(jìn)行進(jìn)行或者按照國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行。B錯(cuò)誤。38、【答案】A【解析】期貨交易所有下列行為之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款：允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易、直接或間接參與期貨交易，或違反規(guī)定從事與其職責(zé)無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)、違反規(guī)定收取保證金，或挪用保證金、偽造、涂改或不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料、未建立或者未執(zhí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算、漲跌停板、持倉(cāng)限額和大戶(hù)持倉(cāng)報(bào)告制度、拒絕或者妨礙國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查。39、【答案】B【解析】財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人發(fā)生變化時(shí)，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人不再符合《上市公司并購(gòu)重組顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將其從財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人名單中去除，財(cái)務(wù)顧問(wèn)不得聘請(qǐng)其作為財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人從事相關(guān)業(yè)務(wù)。40、【答案】B【解析】考察虛報(bào)注冊(cè)資本、欺詐取得公司登記的法律責(zé)任。違反《公司法》規(guī)定，虛報(bào)注冊(cè)資本、提交虛假材料或采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得公司登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對(duì)虛報(bào)注冊(cè)資本的公司，處以虛報(bào)注冊(cè)資本金額5%以上15%以下的罰款；對(duì)提交虛假材料或采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司，處以5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)公司登記或吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。41、【答案】C【解析】根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第17條，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人進(jìn)行注冊(cè)登記管理。42、【答案】D【解析】發(fā)行人、上市公司擅自改變募集資金用途的，責(zé)令改正,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處于3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款。43、【答案】C【解析】發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間，證券上市當(dāng)年累計(jì)50%以上募集資金的用途與承諾不符的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦：情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)相關(guān)人員的保薦代表人資格。44、【答案】B【解析】分公司是指業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制而不具有法人資格的分支機(jī)構(gòu)。分公司不具有法人資格，可以在總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，由總公司承擔(dān)法律后果45、【答案】C【解析】證券公司子公司應(yīng)當(dāng)任命一名高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)公司的全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作，子公司負(fù)責(zé)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的負(fù)責(zé)人不得兼任或分管與其職責(zé)相沖突的職務(wù)或部門(mén)。子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)人的任命應(yīng)由證券公司首席風(fēng)險(xiǎn)官提名，子公司董事會(huì)聘任，其解聘應(yīng)征得證券公司首席風(fēng)險(xiǎn)官同意。子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)人應(yīng)在首席風(fēng)險(xiǎn)官指導(dǎo)下開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理工作，并向首席風(fēng)險(xiǎn)官履行風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告義務(wù)。46、【答案】B【解析】從事證券業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定取得從業(yè)資格，參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿(mǎn)18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。47、【答案】A【解析】本題考查合伙企業(yè)的法律責(zé)任。合伙企業(yè)提交虛假文件或者采取其他欺騙手段，取得合伙企業(yè)登記的，由企業(yè)登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以5000元以上5萬(wàn)元以下的罰款：情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)企業(yè)登記，并處以5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款。48、【答案】B【解析】股東依其出資比例享有利益，若股東抽逃出資后仍享有利益，顯然是對(duì)其他股東利益的變相侵占。對(duì)于股東抽逃出資的行為，其他已足額出資的股東可以根據(jù)公司章程的規(guī)定要求其承擔(dān)違約責(zé)任，也可以依《中華人民共和國(guó)公司法》第一百五十二條的規(guī)定，在公司怠于行使其追償權(quán)時(shí)，代表公司提起間接訴訟，追回抽逃的出資。49、【答案】A【解析】從事證券業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員是指：①證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、承銷(xiāo)、投資咨詢(xún)、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員；②基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷(xiāo)售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員；基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷(xiāo)、咨詢(xún)等業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員；50、【答案】D【解析】上市公司收購(gòu)以及上市公司重大資產(chǎn)重組等主要法律有《證券法》和《公司法》等；主要法規(guī)有《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》、《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》、《關(guān)于規(guī)范上市公司重大資產(chǎn)重組若干問(wèn)題的規(guī)定》等。二、組合型選擇題（共50小題，每題1分，共50分）1、【答案】C【解析】證券公司從事客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為：（1）挪用客戶(hù)資產(chǎn)。（2）向客戶(hù)作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾。（3）以欺詐手段或者其他不正當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶(hù)。（4）將客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作。（5）以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶(hù)收益或者虧損為目的，在自營(yíng)賬戶(hù)與資產(chǎn)管理賬戶(hù)之間或者不同的資產(chǎn)管理賬戶(hù)之間進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)，損害客戶(hù)的利益。（6）自營(yíng)業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易，損害客戶(hù)的利益。（7）以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶(hù)資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易。（8）內(nèi)幕交易或者操縱市場(chǎng)。（9）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。2、【答案】C【解析】投資主辦人有下列情形之一的，不予通過(guò)年檢：（1）不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定。（2）兩年內(nèi)沒(méi)有管理客戶(hù)委托資產(chǎn)。（3）被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿(mǎn)兩年。（4）被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿(mǎn)兩年。（5）其他情形。3、【答案】D【解析】下列事項(xiàng)應(yīng)經(jīng)全體合伙人一致同意：（1）改變合伙企業(yè)的名稱(chēng)；（2）改變合伙企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍、主要經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的地點(diǎn)；（3）處分合伙企業(yè)的不動(dòng)產(chǎn)；（4）轉(zhuǎn)讓或者處分合伙企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利；（5）以合伙企業(yè)名義為他人提供擔(dān)保；（6）聘任合伙人以外的人擔(dān)任合伙企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理人員。4、【答案】D【解析】《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》的主要內(nèi)容包括總則，停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組，撤銷(xiāo)，破產(chǎn)清算和重整，監(jiān)督協(xié)調(diào)，法律責(zé)任，附則等內(nèi)容。5、【答案】C根據(jù)《證券法》第58條的規(guī)定，申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送下列文件:①上市報(bào)告書(shū);②申請(qǐng)公司債券上市的董事會(huì)決議;③公司章程;④公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照;⑤公司債券募集辦法;⑥公司債券的實(shí)際發(fā)行數(shù)額;⑦證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的上市保薦書(shū)。6、【答案】D【解析】開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司應(yīng)建立完備的融資融券業(yè)務(wù)管理制度、決策與授權(quán)體系、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估與控制體系。7、【答案】C【解析】IV選項(xiàng)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》發(fā)布機(jī)關(guān)是中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)，屬于部門(mén)規(guī)章。8、【答案】C【解析】W項(xiàng)，股東應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行出資義務(wù)，證券公司不得直接或間接為股東出資提供融資或擔(dān)保。公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理9、【答案】C【解析】在融資融券業(yè)務(wù)中，標(biāo)的證券為股票的，要求在最近3個(gè)月內(nèi)沒(méi)有出現(xiàn)下列情形之一：①日均換手率低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的15%,且日均成交金額小于5000萬(wàn)元；②日均漲跌幅平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅平均值的偏離值超過(guò)4%；③波動(dòng)幅度達(dá)到基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的5倍以上。10、【答案】D【解析】按照《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，股份有限公司募集設(shè)立程序主要包括訂立章程、發(fā)起人認(rèn)購(gòu)股份、募股程序、召開(kāi)創(chuàng)立大會(huì)、設(shè)立登記。11、【答案】C【解析】在從事融資融券交易期間，如果客戶(hù)信用資質(zhì)狀況降低，證券公司會(huì)相應(yīng)降低對(duì)其的授信額度，或者證券公司提高相關(guān)警戒指標(biāo)、平倉(cāng)指標(biāo)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，可能會(huì)給客戶(hù)造成經(jīng)濟(jì)損失。12、【答案】A【解析】1項(xiàng)，證券公司應(yīng)當(dāng)將另類(lèi)子公司納入統(tǒng)一管理。證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)自營(yíng)、另類(lèi)投資等自有資金投資的業(yè)務(wù)實(shí)施統(tǒng)一管理，管理的尺度和標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)基本一致。13、【答案】D【解析】根據(jù)《證券投資基金法》第132條：基金管理人或基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)的，責(zé)令改正，可以處5萬(wàn)元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫停或者撤銷(xiāo)基金從業(yè)資格。14、【答案】D【解析】有下列情形之一的，為公開(kāi)發(fā)行：(1)向不特定對(duì)象發(fā)行證券的；(2)向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)200人的；(3)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。非公開(kāi)發(fā)行證券，不得采用廣告、公開(kāi)勸誘和變相公開(kāi)方式。未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)核準(zhǔn)，向不特定對(duì)象發(fā)行證券或向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)200人的為擅自公開(kāi)發(fā)行證券。15、【答案】D【解析】信息公開(kāi)的內(nèi)容包括上市公告書(shū)、中期報(bào)告、年度報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告。16、【答案】B【解析】I選項(xiàng)，根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，向客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)。17、【答案】C【解析】根據(jù)《證券法》第74條的規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：①發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;②持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;③發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;④由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;⑤證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員;⑥保薦人、承銷(xiāo)的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員;⑦國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。18、【答案】C【解析】期貨公司未將客戶(hù)交易指令下達(dá)到期貨交易所的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的責(zé)令停業(yè)整頓或吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的暫?；虺蜂N(xiāo)期貨從業(yè)人員資格。19、【答案】C【解析】誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪所侵害的客體是復(fù)雜客體，包括證券、期貨市場(chǎng)正常的交易管理秩序和其他投資者的利益，在客觀方面表現(xiàn)為故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷(xiāo)毀交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為；主體為特殊主體，主觀方面必須出于故意，過(guò)失不能構(gòu)成本罪。20、【答案】C【解析】有限責(zé)任公司只能采取發(fā)起設(shè)立的方式，由全體股東出資設(shè)立。股份有限公司可采取發(fā)起設(shè)立的方式，也可以采取募集設(shè)立的方式。21、【答案】C【解析】自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個(gè)人名義從自營(yíng)賬戶(hù)中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從自營(yíng)賬戶(hù)中提取資金。故選C。22、【答案】A【解析】根據(jù)《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第26條，證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，也可以委托其他證券公司、商業(yè)銀行或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)代為推廣。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)200人。23、【答案】A【解析】期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)滿(mǎn)足期貨保證金安全存管監(jiān)控的要求，真實(shí)、準(zhǔn)確和完整地反映會(huì)員保證金的變動(dòng)情況；未經(jīng)批準(zhǔn)，期貨交易所的其他工作人員和非會(huì)員理事不得以任何形式在期貨交易所會(huì)員單位及其他與期貨交易有關(guān)的營(yíng)利性組織兼職；期貨交易所的工作人員應(yīng)當(dāng)自覺(jué)遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策，恪盡職守，勤勉盡責(zé)，誠(chéng)實(shí)信用，具有良好的職業(yè)操守；期貨交易所工作人員不得從事期貨交易，不得泄露內(nèi)幕消息或者利用內(nèi)幕消息獲得非法利益，不得從期貨交易所會(huì)員、客戶(hù)處謀取利益；期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇有與本人或者其親屬有利害關(guān)系的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避；期貨交易所的所得收益按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于保證期貨交易場(chǎng)所、設(shè)施的運(yùn)行和改善。24、【答案】A【解析】證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)無(wú)法達(dá)標(biāo)，嚴(yán)重危害證券市場(chǎng)秩序、損害投資者利益的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以區(qū)別情形，對(duì)其采取下列措施：(1)責(zé)令停業(yè)整頓；(2)指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管：(3)撤銷(xiāo)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可；(4)撤銷(xiāo)。25、【答案】D【解析】期貨交易便具有了以下一些基本特征：1.合約標(biāo)準(zhǔn)化。2.場(chǎng)所固定化。3.結(jié)算統(tǒng)一化。4.交割定點(diǎn)化。5.交易經(jīng)紀(jì)化。6.保證金制度化。7.商品特殊化。26、【答案】A【解析】依據(jù)《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》第8條，自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及自營(yíng)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)集體決策并采取書(shū)面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。27、【答案】D【解析】證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其投資咨詢(xún)?nèi)藛T，不得從事下列活動(dòng)：①代理投資人從事證券、期貨買(mǎi)賣(mài)；②向投資人承諾證券、期貨投資收益；③與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失；④為自己買(mǎi)賣(mài)股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨；⑤利用咨詢(xún)服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易；⑥法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。28、【答案】C【解析】《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦法》一起構(gòu)成了全國(guó)場(chǎng)外市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)管理的基本制度框架。29、【答案】A【解析】根據(jù)《公司法》第7條的規(guī)定，依法設(shè)立的公司，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照。公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明公司的名稱(chēng)、住所、注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)范嗣、法定代表人姓名等事項(xiàng)。公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照記載的事項(xiàng)發(fā)生變更的，公司應(yīng)當(dāng)依法辦