TS16949內(nèi)審員培訓(xùn)講義D課件

1ISO/TS16949內(nèi)審員培訓(xùn)

ISO/TS16949InternalAuditorTraining1ISO/TS16949內(nèi)審員培訓(xùn)2課程內(nèi)容大綱第一部分：ISO/TS16949體系簡(jiǎn)介

-產(chǎn)生背景及發(fā)展歷程

-規(guī)范系列內(nèi)容

-申請(qǐng)認(rèn)證資格-ISO/TS16949目標(biāo)

-認(rèn)證好處

-規(guī)范要求結(jié)構(gòu)第二部分：ISO/TS過(guò)程方法簡(jiǎn)介

-過(guò)程及過(guò)程方法

-汽車(chē)行業(yè)的過(guò)程方法

-過(guò)程方法烏龜圖章魚(yú)圖

-過(guò)程監(jiān)控和測(cè)量

-過(guò)程分析和改進(jìn)第三部分：體系的特殊要求

-應(yīng)用和定義-質(zhì)量管理體系

-管理職責(zé)

-資源管理

-產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)

-測(cè)量、分析和改進(jìn)

第四部分：審核及技巧

2課程內(nèi)容大綱第一部分：ISO/TS16949體系簡(jiǎn)介第三部3產(chǎn)生背景及發(fā)展歷程規(guī)范系列內(nèi)容申請(qǐng)認(rèn)證資格ISO/TS16949目標(biāo)認(rèn)證好處規(guī)范要求結(jié)構(gòu)第一部分：ISO/TS16949體系簡(jiǎn)介3產(chǎn)生背景及發(fā)展歷程第一部分：ISO/TS16949體系簡(jiǎn)介4世界汽車(chē)行業(yè)質(zhì)量管理體系說(shuō)明美國(guó)：QS9000德國(guó)：VDA6.1法國(guó)：EAQF意大利：AVSQISO/TS16949的產(chǎn)生背景1/4ISO/TS16949的產(chǎn)生背景及發(fā)展歷程4世界汽車(chē)行業(yè)質(zhì)量管理體系說(shuō)明美國(guó)：QS9000法國(guó)：52、中國(guó)大陸汽車(chē)工業(yè)概況和供應(yīng)商的困境大陸汽車(chē)工業(yè)概況:

-以中外合資為主

-自身的汽車(chē)工業(yè)相對(duì)弱小。主要的合資對(duì)象有：德國(guó)大眾德國(guó)奧迪美國(guó)通用、福特、克萊斯勒法國(guó)雪鐵龍、標(biāo)致、雷諾意大利:IVECO日本：豐田、本田、鈴木ISO/TS16949的產(chǎn)生背景及發(fā)展歷程ISO/TS16949的產(chǎn)生背景2/452、中國(guó)大陸汽車(chē)工業(yè)概況和供應(yīng)商的困境大陸汽車(chē)工業(yè)概況:I6中國(guó)供應(yīng)商的困境一汽大眾、上海大眾要求VDA6.1上海通用、沈陽(yáng)金杯、江鈴福特、長(zhǎng)安福特要求QS9000二汽雪鐵龍、標(biāo)致、三江雷諾要求EAQFFIAT、IVECO可能要求AVSQISO/TS16949的產(chǎn)生背景及發(fā)展歷程ISO/TS16949的產(chǎn)生背景3/46中國(guó)供應(yīng)商的困境一汽大眾、上海大眾要求VDA6.1上海通用7AVSQ+++=$$$$

是否可以有一個(gè)汽車(chē)工業(yè)通用的質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)？讓我們可以面對(duì)：

QS9000

+VDA6.1+EAQF+AVSQISO/TS16949的產(chǎn)生背景及發(fā)展歷程ISO/TS16949的產(chǎn)生背景4/47AVSQ+++=$$$$是否可以有一個(gè)汽車(chē)工業(yè)ISO/81979

BS5750英國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)1981

Q101福特汽車(chē)品質(zhì)體系標(biāo)準(zhǔn)(QualitySystemStandard)1983

ChryslerSQAM克萊斯勒品質(zhì)保證(SupplierQualityAssuranceManual)1987

ISO9000國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)

GMTFE通用汽車(chē)(TargetsforExcellence)1994

ISO9000修正之國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)

QS-9000第一版1995

QS-9000第二版1998

QS-9000第三版1999

ISO/TS16949 依ISO9001:1994架構(gòu)之技術(shù)規(guī)范(Version1)2000

ISORevision ISO9001:20002002

ISO/TS16949 依ISO9001:2000架構(gòu)之技術(shù)規(guī)范(Version2)2008

ISORevisionISO9001:20082009

ISO/TS16949 依ISO9001:2008架構(gòu)之技術(shù)規(guī)范(Version3)ISO/TS16949的產(chǎn)生背景及發(fā)展歷程81979BS5750英國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)ISO/TS16949IATF(InternationalAutomotiveTaskForce)的成立-時(shí)間：

1996年成立-成員：

寶馬、大眾VDA(Germany).戴-克、福特、通用AIAG(U.S.)菲亞特ANFIA(Italy),、PSA標(biāo)致-雪鐵龍、

雷諾FIEVrance其它SMMT(U.K.)ISO/TS16949的產(chǎn)生背景及發(fā)展歷程ISO/TS16949的發(fā)展歷程2/39IATF(InternationalAutomotiv101996年，IATF開(kāi)始協(xié)調(diào)和制定汽車(chē)工業(yè)通用的質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)；ISO/TS16949是以一個(gè)以ISO9001、AVSQ(Italian)、EAQF(French)、QS

9000(U.S.)andVDA6.1

(German)

為基礎(chǔ)的共同的汽車(chē)工業(yè)質(zhì)量體系要求。

1999年10月，IATF正式提交ISO國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織批準(zhǔn)和發(fā)布ISO/TS16949第一版

2002年03月，IATF正式提交ISO國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織批準(zhǔn)和發(fā)布ISO/TS16949第二版；2009年06月，IATF正式提交ISO國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織批準(zhǔn)和發(fā)布ISO/TS16949第三版；ISO/TS16949的產(chǎn)生背景及發(fā)展歷程ISO/TS16949的發(fā)展歷程3/3101996年，IATF開(kāi)始協(xié)調(diào)和制定汽車(chē)工業(yè)通用的質(zhì)量管理11ISO/TS16949:2009實(shí)施指南IATF的ISO/TS16949:2009汽車(chē)行業(yè)認(rèn)證方案,獲得IATF認(rèn)可的規(guī)則質(zhì)量管理體系-汽車(chē)行業(yè)生產(chǎn)件與相關(guān)服務(wù)件的組織實(shí)施ISO9001:2008的特殊要求ISO/TS16949系列內(nèi)容ISO/TS16949系列內(nèi)容1/211ISO/TS16949:2009實(shí)施指南ISO/TS12五大技術(shù)手冊(cè)產(chǎn)品質(zhì)量先期策劃和控制計(jì)劃（APQP&CP）潛在失效模式和后果分析參考手冊(cè)（FMEA）測(cè)量系統(tǒng)分析參考手冊(cè)（MSA）--第四版2008年--四版2010年統(tǒng)計(jì)過(guò)程控制參考手冊(cè)（SPC）

--第二版2005年生產(chǎn)件批準(zhǔn)程序（PPAP）

--第四版2006年--第二版2008年ISO/TS16949系列內(nèi)容ISO/TS16949系列內(nèi)容2/212產(chǎn)品質(zhì)量先期策劃和控制計(jì)劃潛在失效模式和后果分析參考手冊(cè)13認(rèn)證申請(qǐng)資格1/3汽車(chē)供應(yīng)鏈內(nèi)組織任何由發(fā)動(dòng)機(jī)驅(qū)動(dòng)之車(chē)輛均可考量視為汽車(chē)業(yè)因此重車(chē),摩托車(chē)與營(yíng)建車(chē)輛之供應(yīng)鏈內(nèi)之供貨商汽車(chē)相關(guān)之零件適用于生產(chǎn)或服務(wù)零件制造場(chǎng)所注：場(chǎng)所的定義為增值制造流程產(chǎn)生的地點(diǎn)制造的定義為制作生產(chǎn)原料,零件或組裝,或熱處理,涂裝與電鍍服務(wù)

意味目前某些已認(rèn)證QS-9000的組織企業(yè)將不能適用于TS16949:2009

。如倉(cāng)儲(chǔ)物流業(yè)ISO/TS16949認(rèn)證申請(qǐng)資格13認(rèn)證申請(qǐng)資格1/3汽車(chē)供應(yīng)鏈內(nèi)組織ISO/TS1614Anyorganisationwhomanufacturesproductswhichareautomotive-related,butarenotcurrentlywithintheautomotivesupplychainmaybeacceptedforcertificationactivity

任何組織其所制造生產(chǎn)產(chǎn)品為汽車(chē)相關(guān)但現(xiàn)在不是汽車(chē)供應(yīng)鏈可能被接受認(rèn)證活動(dòng)

Thesesituationsaretobemanagedbytheindividualcertificationbody,notbyanyIATFruling

實(shí)況將由個(gè)別認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理非由IATF管制

ISO/TS16949認(rèn)證申請(qǐng)資格認(rèn)證申請(qǐng)資格2/314Anyorganisationwhomanufac15Fororganisationswhomanufacture“general”products(suchasbulkchemicals,paintsorrawsteelforexample),whichcouldbeautomotiveornon-automotive,theremustbeevidencethattheyhaveatleastoneautomotivecustomer

當(dāng)組織生產(chǎn)制造一般產(chǎn)品如化學(xué)散材,涂料或鋼鐵原材時(shí),有可能為汽車(chē)用或非汽車(chē)用,但必須有證據(jù)至少有一個(gè)汽車(chē)業(yè)客戶

Thekeyissueisthattheproductisusedintheautomotivesupplychain,eventhoughthesameproductmaybemanufacturedforavarietyofsectors

關(guān)鍵點(diǎn)為其產(chǎn)品必須使用在汽車(chē)供應(yīng)鏈,即使其產(chǎn)品可能有多種產(chǎn)業(yè)使用ISO/TS16949認(rèn)證申請(qǐng)資格認(rèn)證申請(qǐng)資格3/315Fororganisationswhomanufa16建立汽車(chē)行業(yè)基本質(zhì)量體系持續(xù)改善；預(yù)防缺陷；減少在供應(yīng)鏈中的變差與浪費(fèi)ISO/TS16949目標(biāo)ISO/TS16949目標(biāo)1/216建立汽車(chē)行業(yè)基本質(zhì)量體系ISO/TS16949目標(biāo)IS171.在供應(yīng)鏈中持續(xù)不斷的改進(jìn)

★質(zhì)量改進(jìn)

★生產(chǎn)力改進(jìn)

★成本的降低2.強(qiáng)調(diào)缺點(diǎn)的預(yù)防

★SPC的應(yīng)用

★防錯(cuò)措施3.減少變差和浪費(fèi)

★確保存貨周轉(zhuǎn)及最低庫(kù)存量

★質(zhì)量成本

★非質(zhì)量的額外成本(待線時(shí)間，過(guò)多搬運(yùn)…etc)ISO/TS16949目標(biāo)ISO/TS16949目標(biāo)2/2171.在供應(yīng)鏈中持續(xù)不斷的改進(jìn)

★質(zhì)量改進(jìn)

★生產(chǎn)力改18推行ISO/TS16949的好處建立通用的汽車(chē)行業(yè)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)，滿足不同客戶的要求;改善產(chǎn)品和過(guò)程質(zhì)量;減少變異和提高效益;增加全球采購(gòu)的信心;對(duì)供應(yīng)商的開(kāi)發(fā)有共同的質(zhì)量體系;減少第二方審核;減少重復(fù)第三方注冊(cè)。ISO/TS16949好處18推行ISO/TS16949的好處建立通用的汽車(chē)行業(yè)質(zhì)量19ISO/TS16949:2009----汽車(chē)產(chǎn)業(yè)QMS標(biāo)準(zhǔn)ISO9001:2008要求汽車(chē)業(yè)共同要求顧客特殊要求ISO/TS16949:2009顧客特定要求ISO/TS16949規(guī)范結(jié)構(gòu)19ISO/TS16949:2009----汽車(chē)產(chǎn)業(yè)QMS標(biāo)20第二部分：ISO/TS過(guò)程方法簡(jiǎn)介過(guò)程及過(guò)程方法汽車(chē)行業(yè)的過(guò)程方法過(guò)程方法章魚(yú)圖和烏龜圖過(guò)程監(jiān)控和測(cè)量過(guò)程分析和改進(jìn)20第二部分：ISO/TS過(guò)程方法簡(jiǎn)介過(guò)程及過(guò)程方法21過(guò)程顧客要求KCC/KPC資源法律法規(guī)輸入輸出合格的產(chǎn)品滿意的服務(wù)符合的文件規(guī)定過(guò)程實(shí)現(xiàn)的方法途徑和步驟程序監(jiān)視測(cè)量產(chǎn)品特性過(guò)程特性過(guò)程績(jī)效過(guò)程（Process）

1/1一組將輸入轉(zhuǎn)化為輸出的相互關(guān)聯(lián)或相互作用的活動(dòng)過(guò)程及過(guò)程方法21過(guò)程顧客要求輸入輸出合格的產(chǎn)品規(guī)定過(guò)程實(shí)現(xiàn)的程序22過(guò)程方法輸出輸入步驟1步驟2步驟3步驟4步驟5步驟N過(guò)程方法1/4管理過(guò)程過(guò)程（活動(dòng)）支持過(guò)程顧客滿意具有需求的顧客期望需求被滿足的顧客輸入輸出組織內(nèi)諸過(guò)程的系統(tǒng)的應(yīng)用，連同這些過(guò)程的識(shí)別和相互作用及其管理，可稱(chēng)之為“過(guò)程方法”過(guò)程及過(guò)程方法22過(guò)程方法步驟1步驟2步驟3步驟4步驟5步驟N過(guò)程方法23過(guò)程方法（Process

approach）：2/4輸入輸出組織過(guò)程(Process)過(guò)程及過(guò)程方法23過(guò)程方法（Processapproach）：2/4輸24過(guò)程方法3/4質(zhì)量管理體系的持續(xù)改進(jìn)

4.0質(zhì)量管理體系5.0管理職責(zé)8.0測(cè)量、分析和改進(jìn)6.0資源管理7.0產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品顧客滿意顧客要求輸出輸入COP在哪里？過(guò)程相互關(guān)系與作用過(guò)程及過(guò)程方法24過(guò)程方法3/4質(zhì)量管理體系的持續(xù)改進(jìn)5.0管25實(shí)現(xiàn)過(guò)程顧客/相關(guān)方要求輸入輸出顧客/相關(guān)方滿意管理過(guò)程支持過(guò)程過(guò)程方法（Process

approach）：4/4過(guò)程及過(guò)程方法25實(shí)現(xiàn)顧客/輸入輸出顧客/管理過(guò)26汽車(chē)行業(yè)的過(guò)程方法就是以顧客導(dǎo)向?yàn)榛A(chǔ)的過(guò)程方法的總稱(chēng)包括：COP過(guò)程：顧客導(dǎo)向過(guò)程SP過(guò)程：支持過(guò)程MP過(guò)程：管理過(guò)程汽車(chē)行業(yè)的過(guò)程方法26汽車(chē)行業(yè)的過(guò)程方法就是以顧客導(dǎo)向?yàn)榛A(chǔ)的過(guò)程方法的總稱(chēng)27COP過(guò)程（CustomerOrientationProcess）

組織2支持過(guò)程1234輸入（I）輸出（O）1顧客導(dǎo)向過(guò)程（COP）是增值的為顧客導(dǎo)向過(guò)程，指那些通過(guò)輸入和輸出直接和外部顧客聯(lián)系的過(guò)程。（如產(chǎn)品設(shè)計(jì)、合同評(píng)審、交付等）輸入計(jì)劃和項(xiàng)目確定產(chǎn)品設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)過(guò)程設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)產(chǎn)品和過(guò)程確認(rèn)反饋/評(píng)審糾正措施輸出12345顧客樣件顧客圖紙符合顧客圖紙產(chǎn)品汽車(chē)行業(yè)的過(guò)程方法27COP過(guò)程（CustomerOrientationP28

組織

組織2支持過(guò)程1234輸入（I）輸出（O）1顧客導(dǎo)向過(guò)程（COP）是增值的

供方支持過(guò)程的子過(guò)程DCBA輸入（I）輸出（O）2支持過(guò)程SP過(guò)程（SupportProcess）：1/2為支持過(guò)程，指支持COP過(guò)程實(shí)現(xiàn)的過(guò)程，可分為若干個(gè)層次。如人員培訓(xùn)、設(shè)備維護(hù)、品質(zhì)保證等）汽車(chē)行業(yè)的過(guò)程方法28組織21234輸入（I）輸出29SP過(guò)程（SupportProcess）：2/2輸入計(jì)劃和項(xiàng)目確定產(chǎn)品設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)過(guò)程設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)產(chǎn)品和過(guò)程確認(rèn)反饋/評(píng)審糾正措施輸出12345FMEA過(guò)程流程圖試生產(chǎn)CP編制作業(yè)文件包裝標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)策劃采購(gòu)過(guò)程顧客要求確定產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程過(guò)程是有層次的汽車(chē)行業(yè)的過(guò)程方法29SP過(guò)程（SupportProcess）：2/230過(guò)程方法MP過(guò)程（ManagementProcess）：1/2

供方組織輸出（O）輸入（I）輸入（I）輸出（O）輸出（O）輸出（O）輸入（I）輸入（I）支持過(guò)程支持過(guò)程支持過(guò)程支持過(guò)程支持過(guò)程支持過(guò)程支持過(guò)程支持過(guò)程支持過(guò)程管理過(guò)程指管理過(guò)程，為顧客導(dǎo)向的輸入和輸出交接處或COP過(guò)程與過(guò)程之間的過(guò)程（如管理評(píng)審、資源配置、數(shù)據(jù)分析等）

汽車(chē)行業(yè)的過(guò)程方法30過(guò)程方法MP過(guò)程（ManagementProcess）315輸入計(jì)劃和項(xiàng)目確定產(chǎn)品設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)過(guò)程設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)產(chǎn)品和過(guò)程確認(rèn)反饋/評(píng)審糾正措施輸出1234階段評(píng)審階段評(píng)審階段評(píng)審階段評(píng)審MP過(guò)程（ManagementProcess）：2/2汽車(chē)行業(yè)的過(guò)程方法315輸入計(jì)劃和產(chǎn)品設(shè)計(jì)過(guò)程設(shè)計(jì)產(chǎn)品和反饋/評(píng)審輸出123432⑧IATF規(guī)定的組織績(jī)效分析的過(guò)程方法

―顧客導(dǎo)向過(guò)程形成的組織“章魚(yú)圖”模式

①②③④⑤⑥⑩⑦⑨IIOO1.市場(chǎng)分析/顧客要求2.投標(biāo)(成本分析、核算)3.訂單/要求(合同評(píng)審)4.產(chǎn)品和過(guò)程設(shè)計(jì)(產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)、設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā))5.產(chǎn)品和過(guò)程驗(yàn)證/確認(rèn)6.產(chǎn)品生產(chǎn)(供應(yīng)商)7.交付8.支付(財(cái)務(wù)追蹤)9.擔(dān)保/服務(wù)10.銷(xiāo)售/顧客反饋過(guò)程方法章魚(yú)圖和烏龜圖32⑧IATF規(guī)定的組織績(jī)效分析的過(guò)程方法①②③④⑤⑥⑩33IATF規(guī)定的組織績(jī)效分析的過(guò)程方法―過(guò)程分析和過(guò)程審核的“烏龜圖”輸出⑦填寫(xiě)詳細(xì)的實(shí)際輸出,這可能是產(chǎn)品、文件，而且應(yīng)該和實(shí)際有效性的測(cè)量相聯(lián)系輸入⑥填寫(xiě)詳細(xì)的實(shí)際輸入,這可能是一份文件、材料、工具、計(jì)劃等使用的關(guān)鍵準(zhǔn)則是什么？（測(cè)量/評(píng)估）⑤填寫(xiě)過(guò)程有效性的測(cè)量，比如矩陣和指標(biāo)如何做？（實(shí)現(xiàn)）②（方法/程序/技術(shù)）填寫(xiě)相關(guān)的過(guò)程控制，支持過(guò)程，程序，方法等的詳細(xì)說(shuō)明誰(shuí)進(jìn)行？④（能力/技能/培訓(xùn)）填寫(xiě)資源要求，特別注意要求的技能和能力準(zhǔn)則，安全培訓(xùn)等使用什么方式？③（材料/設(shè)備）填寫(xiě)機(jī)器（包括試驗(yàn)設(shè)備），材料，計(jì)算機(jī)系統(tǒng)，過(guò)程中所使用的軟件等的詳細(xì)說(shuō)明過(guò)程①填寫(xiě)COP或過(guò)程名稱(chēng)過(guò)程方法章魚(yú)圖和烏龜圖33IATF規(guī)定的組織績(jī)效分析的過(guò)程方法輸出⑦輸入⑥使用34烏龜圖——過(guò)程設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)示例輸出⑦PPAP資料和合格產(chǎn)品輸入⑥技術(shù)規(guī)范開(kāi)發(fā)協(xié)議適用法規(guī)成本要求戰(zhàn)略計(jì)劃服務(wù)要求以往經(jīng)驗(yàn)交付要求KCC/KPC……使用的關(guān)鍵準(zhǔn)則是什么？（測(cè)量/評(píng)估）⑤設(shè)計(jì)目標(biāo)質(zhì)量目標(biāo)完成進(jìn)度開(kāi)發(fā)成本開(kāi)發(fā)業(yè)績(jī)……..如何做？②APQP產(chǎn)品設(shè)計(jì)程序P-FMEA多方論證方法DOEQFD樣件控制計(jì)劃防錯(cuò)法…..誰(shuí)進(jìn)行？④技術(shù)人員工程人員營(yíng)銷(xiāo)人員財(cái)務(wù)人員質(zhì)量人員管理人員技能資質(zhì)培訓(xùn)……使用什么方式？③CADCAM檢驗(yàn)試驗(yàn)設(shè)備試制設(shè)備試制材料供應(yīng)商清單試制場(chǎng)地………過(guò)程①過(guò)程設(shè)計(jì)過(guò)程方法章魚(yú)圖和烏龜圖34烏龜圖——過(guò)程設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)示例輸入⑥使用的關(guān)鍵準(zhǔn)則是35審核概論

-審核的定義

-審核的類(lèi)別

-審核員的特質(zhì)與能力要求審核階段審核技巧第四部分：審核及技巧35審核概論第四部分：審核及技巧36審核的定義為獲得證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀地評(píng)價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的/獨(dú)立的并形成文件的過(guò)程。此定義既適用于“質(zhì)量審核”，又適用于“環(huán)境管理體系審核”。質(zhì)量審核是正面的活動(dòng)，而非負(fù)面活動(dòng)質(zhì)量審核的設(shè)計(jì)并非用以進(jìn)行批判或責(zé)備無(wú)一程序是完善得于任何時(shí)也不需作出改變的質(zhì)量審核確立了基礎(chǔ)以：

——改善公司產(chǎn)品的質(zhì)量

——確保程序能維護(hù)質(zhì)量、反映有效的作業(yè)

——采取糾正措施以改善過(guò)程審核員決定作業(yè)是否有跟從程序進(jìn)行審核概論36審核的定義為獲得證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀地評(píng)價(jià)，以確定滿足審核37審核類(lèi)別-1文件審核根據(jù)質(zhì)量手冊(cè)及各項(xiàng)作業(yè)程序所作出的文件體系是否達(dá)到適用標(biāo)準(zhǔn)所要求的水準(zhǔn)，通常是辦公室工作。在所有第三方審核及多數(shù)的第二方審核中，下一階段的審核條件是上一階段的審核被接受后才進(jìn)行。符合審核確認(rèn)作業(yè)人員對(duì)已書(shū)面化的質(zhì)量體系的執(zhí)行及遵守程序，亦即相關(guān)人員是否都符合體系作業(yè)。審核概論37審核類(lèi)別-1文件審核審核概論38審核類(lèi)別-2內(nèi)部審核（又叫FirstPartyAudit）此類(lèi)審核要求公司檢視本身體系、程序、作業(yè)、以確定是否足夠及符合,審核能提供體系運(yùn)行資料，查驗(yàn)其達(dá)成質(zhì)量方針要求與否，體系是否有效實(shí)施，是否需作出改變。審核亦可視為機(jī)構(gòu)內(nèi)的一個(gè)溝通管道。同時(shí)亦可激勵(lì)員工士氣。外部審核由一間機(jī)構(gòu)或公司到組織處進(jìn)行審核，可以是體系文件審核和/或符合審核。分2ndParty和3rdParty。審核概論38審核類(lèi)別-2內(nèi)部審核（又叫FirstPartyAu39過(guò)程審核過(guò)程審核用以以評(píng)價(jià)質(zhì)量體系在應(yīng)用于特殊性的工藝或工作時(shí)的有效性。其好處在于過(guò)程和機(jī)構(gòu)間的聯(lián)系得以評(píng)價(jià)。產(chǎn)品/服務(wù)審核產(chǎn)品審核有一系列的應(yīng)用。可以在外部或內(nèi)部審核特定項(xiàng)目或合同。對(duì)于審核較小的機(jī)構(gòu)特別適用，因?yàn)檫@樣的產(chǎn)品或服務(wù)包含對(duì)質(zhì)量體系每一方面詳細(xì)評(píng)估。項(xiàng)目/工序/產(chǎn)品審核這是一種垂直方向的審核：即檢視一項(xiàng)特定產(chǎn)品或服務(wù)生產(chǎn)過(guò)程時(shí)所產(chǎn)生的所有體系。這不能與產(chǎn)品檢驗(yàn)混淆。產(chǎn)品審核的應(yīng)用相當(dāng)廣泛。適用于指定項(xiàng)目或合同的審核。審核類(lèi)別-2審核概論39過(guò)程審核審核類(lèi)別-2審核概論40討論為什么要進(jìn)行內(nèi)部審核40討論為什么要進(jìn)行內(nèi)部審核第41頁(yè)第41頁(yè)42審核員的特質(zhì)與能力要求審核員該做的事事前準(zhǔn)備——了解審核主題相關(guān)事物學(xué)習(xí)認(rèn)知——盡可能摸熟審核對(duì)象掌握進(jìn)度——審核進(jìn)展與協(xié)調(diào)協(xié)助——有誤解或誤譯之處專(zhuān)注傾聽(tīng)——審核對(duì)象所說(shuō)的每件事，當(dāng)一個(gè)好的傾聽(tīng)者遵守——應(yīng)有的商業(yè)道德收集——客觀的證據(jù)致意——感謝審核對(duì)象配合簡(jiǎn)短扼要——問(wèn)題簡(jiǎn)短、針對(duì)重點(diǎn)審核概論42審核員的特質(zhì)與能力要求審核員該做的事審核概論43審核階段1.準(zhǔn)備；2.進(jìn)行；3.報(bào)告編寫(xiě)；4.跟進(jìn)。審核階段43審核階段1.準(zhǔn)備；審核階段44

安排審核員工作通常于事前已由管理層代表或主任審核員編排妥當(dāng)。審核小組應(yīng)根據(jù)其審核經(jīng)驗(yàn)及對(duì)被審核范圍知識(shí)程度挑選。

編制審核計(jì)劃審核小組成員分配到各個(gè)審核范圍，審核員一般會(huì)個(gè)別進(jìn)行工作，但部分會(huì)選擇組成一對(duì)工作，此種情況對(duì)培訓(xùn)新審核員特別有幫助，審核員與被審核方協(xié)議審核日期及時(shí)間。準(zhǔn)備審核階段44

安排審核員準(zhǔn)備審核階段45搜集工作文件小組搜集或開(kāi)發(fā)所需工作文件：

——有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)

——體系文件（現(xiàn)行）

——檢查表

——審核報(bào)告表

——以往的審核報(bào)告倘不可能到訪前取得所需文件，審核員應(yīng)于審核開(kāi)始時(shí)預(yù)留足夠時(shí)間檢查文件的符合性及預(yù)備檢查表。

編制檢查表每位審核員應(yīng)預(yù)備檢查表以作為審核時(shí)的指引，此項(xiàng)目會(huì)于下一節(jié)作詳盡說(shuō)明。準(zhǔn)備審核階段45搜集工作文件準(zhǔn)備審核階段46首次會(huì)議（openmeeting）在第二方或第三方審核中，開(kāi)始會(huì)議是嚴(yán)肅正規(guī)的，內(nèi)部審核仍需要一些簡(jiǎn)介引言，但可以較為輕松。議程應(yīng)包括：——簡(jiǎn)介；——確定審核范圍，即應(yīng)包括的部門(mén)及活動(dòng)；預(yù)計(jì)審核詳情及程度；——確定標(biāo)準(zhǔn)范圍及文件，即審核依據(jù)；——審核時(shí)間表及工作分派；——解釋將會(huì)使用的詞匯；如不符合報(bào)告；不符合點(diǎn)；等等——確保陪檢員在場(chǎng)；——驗(yàn)證組織內(nèi)職員是否獲得通知，審核即將進(jìn)行；——說(shuō)明總結(jié)會(huì)議的日程；——自由發(fā)問(wèn)進(jìn)行審核階段46首次會(huì)議（openmeeting）進(jìn)行審核階段47尋找符合要求的地方：

——審核員于開(kāi)始時(shí)已假設(shè)體系已推行并文件化；審核員尋找客觀證據(jù)以證實(shí)體系符合標(biāo)準(zhǔn)。這并非一項(xiàng)專(zhuān)門(mén)尋找錯(cuò)漏的活動(dòng)。

——確保整個(gè)范圍已如計(jì)劃般被含蓋。

——確保不符合報(bào)告清楚及準(zhǔn)確并有客觀證據(jù)支持。

——尋找客觀證據(jù)。

——于審核時(shí)確保被審核方獲得通知。當(dāng)出現(xiàn)不符合時(shí)要立即于需要時(shí)調(diào)整計(jì)劃記錄不符合點(diǎn)（稍后詳加討論）討論結(jié)果（審核小組會(huì)議）倘超過(guò)一個(gè)審核員，審核小組需于結(jié)束會(huì)議前集合，討論結(jié)果。進(jìn)行審核階段47尋找符合要求的地方：進(jìn)行審核階段48

結(jié)束會(huì)議在預(yù)備結(jié)束會(huì)議時(shí)，審核員需評(píng)估及評(píng)審所得的結(jié)果。然后舉行最終會(huì)議結(jié)束此次審核，并協(xié)議回覆不符合的處理日期。

——結(jié)束會(huì)議由審核組長(zhǎng)控制，并包括：

——向組織及部門(mén)提供協(xié)助及合作致謝

——對(duì)審核范圍做出簡(jiǎn)短總結(jié)

——做出聲明，指出整個(gè)審核過(guò)程中并非所有存在的不符合地方均被發(fā)現(xiàn)。此外，若可能的話，報(bào)告正面的結(jié)果

——做出整體總結(jié)及結(jié)論

——要求與會(huì)者對(duì)審核宣布的結(jié)果提出問(wèn)題討論

——協(xié)議回覆處理不符合及提出糾正行動(dòng)的日期

——提交個(gè)別不符合報(bào)告及其他適用報(bào)告副本進(jìn)行審核階段48

結(jié)束會(huì)議進(jìn)行審核階段49審核小組應(yīng)于報(bào)告中總結(jié)所得結(jié)果，包括：——審核范圍詳情——審核小組——進(jìn)行審核的日期——所得結(jié)果總結(jié)——商定的跟進(jìn)計(jì)劃——不符合報(bào)告副本報(bào)告編寫(xiě)審核階段49審核小組應(yīng)于報(bào)告中總結(jié)所得結(jié)果，包括：報(bào)告編寫(xiě)審核階段50不符合報(bào)告：1.不合格的類(lèi)型1.1嚴(yán)重不合格—質(zhì)量體系與約定的質(zhì)量體系標(biāo)準(zhǔn)或合同的要求不符—造成系統(tǒng)性失效的不合格（可能需由多個(gè)輕微不合格去說(shuō)明）—可造成嚴(yán)重后果的不合格—區(qū)域性實(shí)施嚴(yán)重失效（可能需由多個(gè)輕微不合格去說(shuō)明）—需花較長(zhǎng)時(shí)間和較多的人力才能糾正的不合格等報(bào)告編寫(xiě)不符合報(bào)告：

1．2輕微不合格—孤立的人為錯(cuò)誤—文件偶爾未被遵守，造成的后果不太嚴(yán)重—對(duì)系統(tǒng)不會(huì)產(chǎn)生重要影響的不合格等1．3觀察項(xiàng)或改進(jìn)建議—證據(jù)稍不足，但估計(jì)存在問(wèn)題，需提醒注意的事項(xiàng)—已發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，但尚不能構(gòu)成不合格，如發(fā)展下去就有可能構(gòu)成為不合格事項(xiàng)—其他需提醒注意的事項(xiàng)審核階段50不符合報(bào)告：報(bào)告編寫(xiě)不符合報(bào)告：審核階段51不符合報(bào)告：2．確定不合格的報(bào)告2．1不合格的報(bào)告

—對(duì)現(xiàn)場(chǎng)審核中得到的觀察結(jié)果進(jìn)行評(píng)審確定的不合格

—經(jīng)受審核方領(lǐng)導(dǎo)確認(rèn)

—審核組用文字描述不合格內(nèi)容

—以正式文件方式提交給受審核方2．2不合格的確定原則

—嚴(yán)格依據(jù)客觀證據(jù)

—有爭(zhēng)議的問(wèn)題可進(jìn)行重新確認(rèn)或由審核組長(zhǎng)決定報(bào)告編寫(xiě)審核階段51不符合報(bào)告：報(bào)告編寫(xiě)審核階段52不符合報(bào)告：3．

不合格報(bào)告的內(nèi)容與格式3．1不合格報(bào)告的內(nèi)容

—受審核方名稱(chēng)

—受審核部門(mén)或人員

—審核員

—陪同人員

—日期

—不合格現(xiàn)象的描述

—不合格現(xiàn)象結(jié)論（違反的文件章節(jié)號(hào)或條文）

—不合格的類(lèi)型（嚴(yán)重程度）

—受審核方的確認(rèn)

—采取的糾正措施及驗(yàn)證記錄等3．2不合格報(bào)告的格式

—無(wú)規(guī)定的統(tǒng)一格式，但內(nèi)容要完整，適用

—對(duì)一個(gè)組織來(lái)說(shuō)應(yīng)有統(tǒng)一的格式報(bào)告編寫(xiě)審核階段不符合報(bào)告：4.

不合格現(xiàn)象的描述4．1描述要點(diǎn)

—嚴(yán)格依據(jù)客觀證據(jù)

—所引用的證據(jù)可以追溯

—對(duì)不合格現(xiàn)象的描述事實(shí)確切、語(yǔ)言簡(jiǎn)練、易懂

—結(jié)論準(zhǔn)確，指明違反的文件及條文的規(guī)定4．2不合格現(xiàn)象的描述方式

—觀察到的事實(shí)的陳述

—發(fā)生的地點(diǎn)

—當(dāng)事人（可記錄職務(wù)，工作崗位）

—不合格現(xiàn)象涉及的文件號(hào)、設(shè)備編號(hào)、工位編號(hào)等

—引用的文件及文件的條款

—當(dāng)事人談話的內(nèi)容等52不符合報(bào)告：報(bào)告編寫(xiě)審核階段不符合報(bào)告：53審核總結(jié)報(bào)告只有事實(shí)，并無(wú)意見(jiàn)最好的報(bào)告是沒(méi)有模棱兩可及清楚地指出事實(shí)，并提出文件上的證據(jù)來(lái)支持這些事實(shí)，個(gè)人意見(jiàn)應(yīng)保留至結(jié)論時(shí)才提出；并對(duì)于該情況有用時(shí)才提出。

報(bào)告編寫(xiě)審核階段53審核總結(jié)報(bào)告報(bào)告編寫(xiě)審核階段54審核總結(jié)報(bào)告：

點(diǎn)出趨勢(shì)重要的趨勢(shì)需要定出來(lái)，這些報(bào)告出來(lái)以容許作分析及提出長(zhǎng)期的糾正措施。包括正面的報(bào)告雖然第三者審核只報(bào)告不符合，但內(nèi)部質(zhì)量審核報(bào)告可包括一些良好工作方式的觀察。得到數(shù)個(gè)審核的結(jié)果后，此類(lèi)結(jié)果應(yīng)得到分析以決定各個(gè)部門(mén)是否有任何同樣的潛在問(wèn)題；繼而會(huì)成為根本原因而需進(jìn)行長(zhǎng)期的糾正措施。報(bào)告編寫(xiě)審核階段54審核總結(jié)報(bào)告：報(bào)告編寫(xiě)審核階段55審核總結(jié)報(bào)告：標(biāo)題

—審核員姓名

—日期

—審核編號(hào)

—被審核區(qū)域范圍

—涵蓋范圍

—附上審核計(jì)劃

—附上所用的檢查表

—必須能證實(shí)審核是全面的審核階段報(bào)告編寫(xiě)55審核總結(jié)報(bào)告：審核階段報(bào)告編寫(xiě)56審核總結(jié)報(bào)告：結(jié)果總結(jié)

—點(diǎn)出任何趨勢(shì)

—指出不合格報(bào)告的數(shù)量并附于報(bào)告內(nèi)糾正措施

—糾正措施回覆的時(shí)間性附上不合格報(bào)告附:內(nèi)部質(zhì)量體系審核總結(jié)報(bào)告（表格范例）、內(nèi)部質(zhì)量體系審核年度計(jì)劃表（表格范例）、質(zhì)量體系審核小組名單（表絡(luò)范例）報(bào)告編寫(xiě)審核階段56審核總結(jié)報(bào)告：報(bào)告編寫(xiě)審核階段57l

其他：

——上次審核不符合項(xiàng)的跟進(jìn)；

——證書(shū)和標(biāo)志的使用；

——客戶投訴的跟進(jìn)；l

審核報(bào)告重點(diǎn)：

——客戶滿意度；

——持續(xù)改進(jìn)；

——目標(biāo)的體現(xiàn)和建立；審核階段報(bào)告編寫(xiě)57l

其他：審核階段報(bào)告編寫(xiě)58

跟進(jìn)所有問(wèn)題結(jié)案審核才算完成審核階段跟進(jìn)58跟進(jìn)所有問(wèn)題結(jié)案審核才算完成審核階段跟進(jìn)59找尋事實(shí)-1這是審核的整體目的。以下是一些提示：l

受審核過(guò)程的粗略流程圖：倘若你不熟悉受審核的范圍，流程圖對(duì)你尤其有用。區(qū)域和過(guò)程工藝的大致流程

——對(duì)于最初的討論，要從流程圖開(kāi)始。審核員可以從查看供應(yīng)商記錄開(kāi)始，再查看到貨記錄，然后，選擇一項(xiàng)不合格的材料，發(fā)現(xiàn)為此做了哪些工作。

——從后向前檢查，查看一條工藝的產(chǎn)出。

——識(shí)別問(wèn)題，然后查找所識(shí)別問(wèn)題的原因，例如，缺少說(shuō)明，說(shuō)明不良，工作人員缺乏培訓(xùn)等，都可以作為造成問(wèn)題的原因。審核技巧59找尋事實(shí)-1這是審核的整體目的。以下是一些提示：審核技巧60首個(gè)問(wèn)題十分重要：發(fā)問(wèn)與人及工作有關(guān)的問(wèn)題，因?yàn)檫@兩個(gè)是他們最熟知的題目。而且這個(gè)題目是沒(méi)有威嚇性的，使受審核方可以說(shuō)話，隔膜打破后，其他事項(xiàng)就容易跟從。另一個(gè)能有效開(kāi)始審核的方法，就是請(qǐng)受審核方描述其負(fù)責(zé)范圍內(nèi)的工作過(guò)程。有甚么起始的問(wèn)題能幫助受審核方舒緩緊張，并使審核容易進(jìn)行向前追溯/由上而下：剛討論過(guò)和流程圖使用，可根據(jù)流程圖進(jìn)行向前追溯（從輸入到輸出）。例如，審核員可首先檢視供應(yīng)商的記錄，然后查看來(lái)料記錄，再選出不合格物料，查看如何處理。找尋事實(shí)-2審核技巧60首個(gè)問(wèn)題十分重要：找尋事實(shí)-2審核技巧61

向后追溯/由下而上：可查看一個(gè)過(guò)程的輸出結(jié)果，界定問(wèn)題，然后查看所界定問(wèn)題出現(xiàn)的原因。例如：欠缺工作指導(dǎo)書(shū)、差勁的工作指導(dǎo)書(shū)或缺乏員工培訓(xùn)都可被界定為原因?，F(xiàn)場(chǎng)檢查：

——現(xiàn)場(chǎng)檢查并抽樣檢查校準(zhǔn)記錄，然后，按照某些記錄追查到儀表。這可以適用于整個(gè)過(guò)程，事實(shí)證明，非常有效。

——不要忽略休班的班次。這應(yīng)當(dāng)反映所審核機(jī)構(gòu)內(nèi)部所進(jìn)行的活動(dòng)。找尋事實(shí)-3審核技巧61

向后追溯/由下而上：找尋事實(shí)-3審核技巧62重點(diǎn)檢查及抽樣檢查：針對(duì)受審核方的主要職能進(jìn)行重點(diǎn)檢查，明確抽樣的方法及容量。審核員于審核時(shí)獲取資料：審核員借查看、觀察及聆聽(tīng)取得資料。審核員亦有需要一問(wèn)問(wèn)題，除此以外，審核員應(yīng)盡量少說(shuō)話。找尋事實(shí)-4審核技巧62重點(diǎn)檢查及抽樣檢查：找尋事實(shí)-4審核技巧63溝通技巧當(dāng)說(shuō)話時(shí)：目的是什么？于審核時(shí)，你想得到其甚么資料？可以在哪里得到信息？在準(zhǔn)備的問(wèn)題中，確定需要哪種信息，可以在哪里得到?？紤]環(huán)境及聽(tīng)眾哪一程序的資料應(yīng)為審核方所知？他們的經(jīng)驗(yàn)程序到哪里？整理你的問(wèn)題去獲取所想得到的資料說(shuō)話前先細(xì)想?；c(diǎn)時(shí)間整理思緒及預(yù)備問(wèn)題。檢查你的訊息是否得到明白這可借向被審核方發(fā)問(wèn)或觀察非語(yǔ)言性的提示。你或許需要再次發(fā)問(wèn)或舉出例子。審核技巧63溝通技巧當(dāng)說(shuō)話時(shí)：審核技巧64執(zhí)行審核技巧（總結(jié)）-1A、觀查、發(fā)現(xiàn)事實(shí)問(wèn)（發(fā)問(wèn)）引導(dǎo)式封閉式問(wèn)話形式開(kāi)放式澄清疑問(wèn)式假設(shè)式品質(zhì)政策、品質(zhì)目標(biāo)工作職責(zé)（職務(wù)說(shuō)明書(shū)）問(wèn)話順序如何完成工作職責(zé)（程序、指導(dǎo)書(shū)）完成了工作職責(zé)否（記錄）如果一旦出了問(wèn)題，如何處理？（假設(shè)性問(wèn)題的處理方法）審核技巧64執(zhí)行審核技巧（總結(jié)）-1A、觀查、發(fā)現(xiàn)事實(shí)審核技巧65

A、觀查、發(fā)現(xiàn)事實(shí)問(wèn)（發(fā)問(wèn)）運(yùn)用5W1H

應(yīng)用開(kāi)放式問(wèn)題，避免用引導(dǎo)式、封閉式問(wèn)題1次只問(wèn)題個(gè)問(wèn)題每1個(gè)問(wèn)題拿到答案之后一定要拿證據(jù)問(wèn)話技巧掌握追蹤路線——來(lái)回追蹤多問(wèn)1個(gè)問(wèn)題去肯定你的理解若被審方不了解問(wèn)題，應(yīng)用不同方法敘述若被審方感到壓力大，可適度休息片刻勿自問(wèn)自答執(zhí)行審核技巧（總結(jié)）-2審核技巧65A、觀查、發(fā)現(xiàn)事實(shí)執(zhí)行審核技巧（總結(jié)）-2審核技巧66聞：分析所說(shuō)過(guò)的話總結(jié)所說(shuō)過(guò)的話記錄簡(jiǎn)單但具資訊性質(zhì)的筆記切勿評(píng)價(jià)講者留意言外之意注意:聽(tīng)的時(shí)候，要讓對(duì)方知道你留心在聽(tīng)（利用適當(dāng)?shù)闹w語(yǔ)言來(lái)協(xié)助對(duì)方）做筆記的時(shí)候，一定要對(duì)方先停（記憶能力）望（觀察）人（眼神）機(jī)（保養(yǎng)、維修）料（標(biāo)識(shí)、進(jìn)出）法（SOP、SIP）環(huán)（溫濕度，5S）切（查記錄）完整性正確性真實(shí)性執(zhí)行審核技巧（總結(jié)）-3審核技巧66聞：望（觀察）切（查記錄）執(zhí)行審核技巧（總結(jié)）-3審核技67B、時(shí)間管理事先準(zhǔn)備（查檢表控制）事先通知（審核通知單）茶水及用膳休息時(shí)間對(duì)彼此關(guān)心的話題作友善的交談避免錯(cuò)誤的追蹤與“過(guò)多鎖碎”注意虛假的線索和“并不重要的細(xì)節(jié)”刻意的干擾時(shí)間應(yīng)排除浪費(fèi)時(shí)間的討論亦應(yīng)避免重點(diǎn)檢查及抽樣檢查審核員于審核時(shí)間獲取資料（來(lái)回追蹤）

C、隨手注記CHECKLIST符合黑、藍(lán)色不符合紅色待追查綠色D、報(bào)告能力不合格報(bào)告（見(jiàn)范例）總結(jié)報(bào)告（見(jiàn)范例）執(zhí)行審核技巧（總結(jié)）-4審核技巧67B、時(shí)間管理C、隨手注記D、報(bào)告能力執(zhí)行審核技巧（總結(jié)）68ISO/TS16949內(nèi)審員培訓(xùn)

ISO/TS16949InternalAuditorTraining1ISO/TS16949內(nèi)審員培訓(xùn)69課程內(nèi)容大綱第一部分：ISO/TS16949體系簡(jiǎn)介

-產(chǎn)生背景及發(fā)展歷程

-規(guī)范系列內(nèi)容

-申請(qǐng)認(rèn)證資格-ISO/TS16949目標(biāo)

-認(rèn)證好處

-規(guī)范要求結(jié)構(gòu)第二部分：ISO/TS過(guò)程方法簡(jiǎn)介

-過(guò)程及過(guò)程方法

-汽車(chē)行業(yè)的過(guò)程方法

-過(guò)程方法烏龜圖章魚(yú)圖

-過(guò)程監(jiān)控和測(cè)量

-過(guò)程分析和改進(jìn)第三部分：體系的特殊要求

-應(yīng)用和定義-質(zhì)量管理體系

-管理職責(zé)

-資源管理

-產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)

-測(cè)量、分析和改進(jìn)

第四部分：審核及技巧

2課程內(nèi)容大綱第一部分：ISO/TS16949體系簡(jiǎn)介第三部70產(chǎn)生背景及發(fā)展歷程規(guī)范系列內(nèi)容申請(qǐng)認(rèn)證資格ISO/TS16949目標(biāo)認(rèn)證好處規(guī)范要求結(jié)構(gòu)第一部分：ISO/TS16949體系簡(jiǎn)介3產(chǎn)生背景及發(fā)展歷程第一部分：ISO/TS16949體系簡(jiǎn)介71世界汽車(chē)行業(yè)質(zhì)量管理體系說(shuō)明美國(guó)：QS9000德國(guó)：VDA6.1法國(guó)：EAQF意大利：AVSQISO/TS16949的產(chǎn)生背景1/4ISO/TS16949的產(chǎn)生背景及發(fā)展歷程4世界汽車(chē)行業(yè)質(zhì)量管理體系說(shuō)明美國(guó)：QS9000法國(guó)：722、中國(guó)大陸汽車(chē)工業(yè)概況和供應(yīng)商的困境大陸汽車(chē)工業(yè)概況:

-以中外合資為主

-自身的汽車(chē)工業(yè)相對(duì)弱小。主要的合資對(duì)象有：德國(guó)大眾德國(guó)奧迪美國(guó)通用、福特、克萊斯勒法國(guó)雪鐵龍、標(biāo)致、雷諾意大利:IVECO日本：豐田、本田、鈴木ISO/TS16949的產(chǎn)生背景及發(fā)展歷程ISO/TS16949的產(chǎn)生背景2/452、中國(guó)大陸汽車(chē)工業(yè)概況和供應(yīng)商的困境大陸汽車(chē)工業(yè)概況:I73中國(guó)供應(yīng)商的困境一汽大眾、上海大眾要求VDA6.1上海通用、沈陽(yáng)金杯、江鈴福特、長(zhǎng)安福特要求QS9000二汽雪鐵龍、標(biāo)致、三江雷諾要求EAQFFIAT、IVECO可能要求AVSQISO/TS16949的產(chǎn)生背景及發(fā)展歷程ISO/TS16949的產(chǎn)生背景3/46中國(guó)供應(yīng)商的困境一汽大眾、上海大眾要求VDA6.1上海通用74AVSQ+++=$$$$

是否可以有一個(gè)汽車(chē)工業(yè)通用的質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)？讓我們可以面對(duì)：

QS9000

+VDA6.1+EAQF+AVSQISO/TS16949的產(chǎn)生背景及發(fā)展歷程ISO/TS16949的產(chǎn)生背景4/47AVSQ+++=$$$$是否可以有一個(gè)汽車(chē)工業(yè)ISO/751979

BS5750英國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)1981

Q101福特汽車(chē)品質(zhì)體系標(biāo)準(zhǔn)(QualitySystemStandard)1983

ChryslerSQAM克萊斯勒品質(zhì)保證(SupplierQualityAssuranceManual)1987

ISO9000國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)

GMTFE通用汽車(chē)(TargetsforExcellence)1994

ISO9000修正之國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)

QS-9000第一版1995

QS-9000第二版1998

QS-9000第三版1999

ISO/TS16949 依ISO9001:1994架構(gòu)之技術(shù)規(guī)范(Version1)2000

ISORevision ISO9001:20002002

ISO/TS16949 依ISO9001:2000架構(gòu)之技術(shù)規(guī)范(Version2)2008

ISORevisionISO9001:20082009

ISO/TS16949 依ISO9001:2008架構(gòu)之技術(shù)規(guī)范(Version3)ISO/TS16949的產(chǎn)生背景及發(fā)展歷程81979BS5750英國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)ISO/TS169476IATF(InternationalAutomotiveTaskForce)的成立-時(shí)間：

1996年成立-成員：

寶馬、大眾VDA(Germany).戴-克、福特、通用AIAG(U.S.)菲亞特ANFIA(Italy),、PSA標(biāo)致-雪鐵龍、

雷諾FIEVrance其它SMMT(U.K.)ISO/TS16949的產(chǎn)生背景及發(fā)展歷程ISO/TS16949的發(fā)展歷程2/39IATF(InternationalAutomotiv771996年，IATF開(kāi)始協(xié)調(diào)和制定汽車(chē)工業(yè)通用的質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)；ISO/TS16949是以一個(gè)以ISO9001、AVSQ(Italian)、EAQF(French)、QS

9000(U.S.)andVDA6.1

(German)

為基礎(chǔ)的共同的汽車(chē)工業(yè)質(zhì)量體系要求。

1999年10月，IATF正式提交ISO國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織批準(zhǔn)和發(fā)布ISO/TS16949第一版

2002年03月，IATF正式提交ISO國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織批準(zhǔn)和發(fā)布ISO/TS16949第二版；2009年06月，IATF正式提交ISO國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織批準(zhǔn)和發(fā)布ISO/TS16949第三版；ISO/TS16949的產(chǎn)生背景及發(fā)展歷程ISO/TS16949的發(fā)展歷程3/3101996年，IATF開(kāi)始協(xié)調(diào)和制定汽車(chē)工業(yè)通用的質(zhì)量管理78ISO/TS16949:2009實(shí)施指南IATF的ISO/TS16949:2009汽車(chē)行業(yè)認(rèn)證方案,獲得IATF認(rèn)可的規(guī)則質(zhì)量管理體系-汽車(chē)行業(yè)生產(chǎn)件與相關(guān)服務(wù)件的組織實(shí)施ISO9001:2008的特殊要求ISO/TS16949系列內(nèi)容ISO/TS16949系列內(nèi)容1/211ISO/TS16949:2009實(shí)施指南ISO/TS79五大技術(shù)手冊(cè)產(chǎn)品質(zhì)量先期策劃和控制計(jì)劃（APQP&CP）潛在失效模式和后果分析參考手冊(cè)（FMEA）測(cè)量系統(tǒng)分析參考手冊(cè)（MSA）--第四版2008年--四版2010年統(tǒng)計(jì)過(guò)程控制參考手冊(cè)（SPC）

--第二版2005年生產(chǎn)件批準(zhǔn)程序（PPAP）

--第四版2006年--第二版2008年ISO/TS16949系列內(nèi)容ISO/TS16949系列內(nèi)容2/212產(chǎn)品質(zhì)量先期策劃和控制計(jì)劃潛在失效模式和后果分析參考手冊(cè)80認(rèn)證申請(qǐng)資格1/3汽車(chē)供應(yīng)鏈內(nèi)組織任何由發(fā)動(dòng)機(jī)驅(qū)動(dòng)之車(chē)輛均可考量視為汽車(chē)業(yè)因此重車(chē),摩托車(chē)與營(yíng)建車(chē)輛之供應(yīng)鏈內(nèi)之供貨商汽車(chē)相關(guān)之零件適用于生產(chǎn)或服務(wù)零件制造場(chǎng)所注：場(chǎng)所的定義為增值制造流程產(chǎn)生的地點(diǎn)制造的定義為制作生產(chǎn)原料,零件或組裝,或熱處理,涂裝與電鍍服務(wù)

意味目前某些已認(rèn)證QS-9000的組織企業(yè)將不能適用于TS16949:2009

。如倉(cāng)儲(chǔ)物流業(yè)ISO/TS16949認(rèn)證申請(qǐng)資格13認(rèn)證申請(qǐng)資格1/3汽車(chē)供應(yīng)鏈內(nèi)組織ISO/TS1681Anyorganisationwhomanufacturesproductswhichareautomotive-related,butarenotcurrentlywithintheautomotivesupplychainmaybeacceptedforcertificationactivity

任何組織其所制造生產(chǎn)產(chǎn)品為汽車(chē)相關(guān)但現(xiàn)在不是汽車(chē)供應(yīng)鏈可能被接受認(rèn)證活動(dòng)

Thesesituationsaretobemanagedbytheindividualcertificationbody,notbyanyIATFruling

實(shí)況將由個(gè)別認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理非由IATF管制

ISO/TS16949認(rèn)證申請(qǐng)資格認(rèn)證申請(qǐng)資格2/314Anyorganisationwhomanufac82Fororganisationswhomanufacture“general”products(suchasbulkchemicals,paintsorrawsteelforexample),whichcouldbeautomotiveornon-automotive,theremustbeevidencethattheyhaveatleastoneautomotivecustomer

當(dāng)組織生產(chǎn)制造一般產(chǎn)品如化學(xué)散材,涂料或鋼鐵原材時(shí),有可能為汽車(chē)用或非汽車(chē)用,但必須有證據(jù)至少有一個(gè)汽車(chē)業(yè)客戶

Thekeyissueisthattheproductisusedintheautomotivesupplychain,eventhoughthesameproductmaybemanufacturedforavarietyofsectors

關(guān)鍵點(diǎn)為其產(chǎn)品必須使用在汽車(chē)供應(yīng)鏈,即使其產(chǎn)品可能有多種產(chǎn)業(yè)使用ISO/TS16949認(rèn)證申請(qǐng)資格認(rèn)證申請(qǐng)資格3/315Fororganisationswhomanufa83建立汽車(chē)行業(yè)基本質(zhì)量體系持續(xù)改善；預(yù)防缺陷；減少在供應(yīng)鏈中的變差與浪費(fèi)ISO/TS16949目標(biāo)ISO/TS16949目標(biāo)1/216建立汽車(chē)行業(yè)基本質(zhì)量體系ISO/TS16949目標(biāo)IS841.在供應(yīng)鏈中持續(xù)不斷的改進(jìn)

★質(zhì)量改進(jìn)

★生產(chǎn)力改進(jìn)

★成本的降低2.強(qiáng)調(diào)缺點(diǎn)的預(yù)防

★SPC的應(yīng)用

★防錯(cuò)措施3.減少變差和浪費(fèi)

★確保存貨周轉(zhuǎn)及最低庫(kù)存量

★質(zhì)量成本

★非質(zhì)量的額外成本(待線時(shí)間，過(guò)多搬運(yùn)…etc)ISO/TS16949目標(biāo)ISO/TS16949目標(biāo)2/2171.在供應(yīng)鏈中持續(xù)不斷的改進(jìn)

★質(zhì)量改進(jìn)

★生產(chǎn)力改85推行ISO/TS16949的好處建立通用的汽車(chē)行業(yè)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)，滿足不同客戶的要求;改善產(chǎn)品和過(guò)程質(zhì)量;減少變異和提高效益;增加全球采購(gòu)的信心;對(duì)供應(yīng)商的開(kāi)發(fā)有共同的質(zhì)量體系;減少第二方審核;減少重復(fù)第三方注冊(cè)。ISO/TS16949好處18推行ISO/TS16949的好處建立通用的汽車(chē)行業(yè)質(zhì)量86ISO/TS16949:2009----汽車(chē)產(chǎn)業(yè)QMS標(biāo)準(zhǔn)ISO9001:2008要求汽車(chē)業(yè)共同要求顧客特殊要求ISO/TS16949:2009顧客特定要求ISO/TS16949規(guī)范結(jié)構(gòu)19ISO/TS16949:2009----汽車(chē)產(chǎn)業(yè)QMS標(biāo)87第二部分：ISO/TS過(guò)程方法簡(jiǎn)介過(guò)程及過(guò)程方法汽車(chē)行業(yè)的過(guò)程方法過(guò)程方法章魚(yú)圖和烏龜圖過(guò)程監(jiān)控和測(cè)量過(guò)程分析和改進(jìn)20第二部分：ISO/TS過(guò)程方法簡(jiǎn)介過(guò)程及過(guò)程方法88過(guò)程顧客要求KCC/KPC資源法律法規(guī)輸入輸出合格的產(chǎn)品滿意的服務(wù)符合的文件規(guī)定過(guò)程實(shí)現(xiàn)的方法途徑和步驟程序監(jiān)視測(cè)量產(chǎn)品特性過(guò)程特性過(guò)程績(jī)效過(guò)程（Process）

1/1一組將輸入轉(zhuǎn)化為輸出的相互關(guān)聯(lián)或相互作用的活動(dòng)過(guò)程及過(guò)程方法21過(guò)程顧客要求輸入輸出合格的產(chǎn)品規(guī)定過(guò)程實(shí)現(xiàn)的程序89過(guò)程方法輸出輸入步驟1步驟2步驟3步驟4步驟5步驟N過(guò)程方法1/4管理過(guò)程過(guò)程（活動(dòng)）支持過(guò)程顧客滿意具有需求的顧客期望需求被滿足的顧客輸入輸出組織內(nèi)諸過(guò)程的系統(tǒng)的應(yīng)用，連同這些過(guò)程的識(shí)別和相互作用及其管理，可稱(chēng)之為“過(guò)程方法”過(guò)程及過(guò)程方法22過(guò)程方法步驟1步驟2步驟3步驟4步驟5步驟N過(guò)程方法90過(guò)程方法（Process

approach）：2/4輸入輸出組織過(guò)程(Process)過(guò)程及過(guò)程方法23過(guò)程方法（Processapproach）：2/4輸91過(guò)程方法3/4質(zhì)量管理體系的持續(xù)改進(jìn)

4.0質(zhì)量管理體系5.0管理職責(zé)8.0測(cè)量、分析和改進(jìn)6.0資源管理7.0產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品顧客滿意顧客要求輸出輸入COP在哪里？過(guò)程相互關(guān)系與作用過(guò)程及過(guò)程方法24過(guò)程方法3/4質(zhì)量管理體系的持續(xù)改進(jìn)5.0管92實(shí)現(xiàn)過(guò)程顧客/相關(guān)方要求輸入輸出顧客/相關(guān)方滿意管理過(guò)程支持過(guò)程過(guò)程方法（Process

approach）：4/4過(guò)程及過(guò)程方法25實(shí)現(xiàn)顧客/輸入輸出顧客/管理過(guò)93汽車(chē)行業(yè)的過(guò)程方法就是以顧客導(dǎo)向?yàn)榛A(chǔ)的過(guò)程方法的總稱(chēng)包括：COP過(guò)程：顧客導(dǎo)向過(guò)程SP過(guò)程：支持過(guò)程MP過(guò)程：管理過(guò)程汽車(chē)行業(yè)的過(guò)程方法26汽車(chē)行業(yè)的過(guò)程方法就是以顧客導(dǎo)向?yàn)榛A(chǔ)的過(guò)程方法的總稱(chēng)94COP過(guò)程（CustomerOrientationProcess）

組織2支持過(guò)程1234輸入（I）輸出（O）1顧客導(dǎo)向過(guò)程（COP）是增值的為顧客導(dǎo)向過(guò)程，指那些通過(guò)輸入和輸出直接和外部顧客聯(lián)系的過(guò)程。（如產(chǎn)品設(shè)計(jì)、合同評(píng)審、交付等）輸入計(jì)劃和項(xiàng)目確定產(chǎn)品設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)過(guò)程設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)產(chǎn)品和過(guò)程確認(rèn)反饋/評(píng)審糾正措施輸出12345顧客樣件顧客圖紙符合顧客圖紙產(chǎn)品汽車(chē)行業(yè)的過(guò)程方法27COP過(guò)程（CustomerOrientationP95

組織

組織2支持過(guò)程1234輸入（I）輸出（O）1顧客導(dǎo)向過(guò)程（COP）是增值的

供方支持過(guò)程的子過(guò)程DCBA輸入（I）輸出（O）2支持過(guò)程SP過(guò)程（SupportProcess）：1/2為支持過(guò)程，指支持COP過(guò)程實(shí)現(xiàn)的過(guò)程，可分為若干個(gè)層次。如人員培訓(xùn)、設(shè)備維護(hù)、品質(zhì)保證等）汽車(chē)行業(yè)的過(guò)程方法28組織21234輸入（I）輸出96SP過(guò)程（SupportProcess）：2/2輸入計(jì)劃和項(xiàng)目確定產(chǎn)品設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)過(guò)程設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)產(chǎn)品和過(guò)程確認(rèn)反饋/評(píng)審糾正措施輸出12345FMEA過(guò)程流程圖試生產(chǎn)CP編制作業(yè)文件包裝標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)策劃采購(gòu)過(guò)程顧客要求確定產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程過(guò)程是有層次的汽車(chē)行業(yè)的過(guò)程方法29SP過(guò)程（SupportProcess）：2/297過(guò)程方法MP過(guò)程（ManagementProcess）：1/2

供方組織輸出（O）輸入（I）輸入（I）輸出（O）輸出（O）輸出（O）輸入（I）輸入（I）支持過(guò)程支持過(guò)程支持過(guò)程支持過(guò)程支持過(guò)程支持過(guò)程支持過(guò)程支持過(guò)程支持過(guò)程管理過(guò)程指管理過(guò)程，為顧客導(dǎo)向的輸入和輸出交接處或COP過(guò)程與過(guò)程之間的過(guò)程（如管理評(píng)審、資源配置、數(shù)據(jù)分析等）

汽車(chē)行業(yè)的過(guò)程方法30過(guò)程方法MP過(guò)程（ManagementProcess）985輸入計(jì)劃和項(xiàng)目確定產(chǎn)品設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)過(guò)程設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)產(chǎn)品和過(guò)程確認(rèn)反饋/評(píng)審糾正措施輸出1234階段評(píng)審階段評(píng)審階段評(píng)審階段評(píng)審MP過(guò)程（ManagementProcess）：2/2汽車(chē)行業(yè)的過(guò)程方法315輸入計(jì)劃和產(chǎn)品設(shè)計(jì)過(guò)程設(shè)計(jì)產(chǎn)品和反饋/評(píng)審輸出123499⑧IATF規(guī)定的組織績(jī)效分析的過(guò)程方法

―顧客導(dǎo)向過(guò)程形成的組織“章魚(yú)圖”模式

①②③④⑤⑥⑩⑦⑨IIOO1.市場(chǎng)分析/顧客要求2.投標(biāo)(成本分析、核算)3.訂單/要求(合同評(píng)審)4.產(chǎn)品和過(guò)程設(shè)計(jì)(產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)、設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā))5.產(chǎn)品和過(guò)程驗(yàn)證/確認(rèn)6.產(chǎn)品生產(chǎn)(供應(yīng)商)7.交付8.支付(財(cái)務(wù)追蹤)9.擔(dān)保/服務(wù)10.銷(xiāo)售/顧客反饋過(guò)程方法章魚(yú)圖和烏龜圖32⑧IATF規(guī)定的組織績(jī)效分析的過(guò)程方法①②③④⑤⑥⑩100IATF規(guī)定的組織績(jī)效分析的過(guò)程方法―過(guò)程分析和過(guò)程審核的“烏龜圖”輸出⑦填寫(xiě)詳細(xì)的實(shí)際輸出,這可能是產(chǎn)品、文件，而且應(yīng)該和實(shí)際有效性的測(cè)量相聯(lián)系輸入⑥填寫(xiě)詳細(xì)的實(shí)際輸入,這可能是一份文件、材料、工具、計(jì)劃等使用的關(guān)鍵準(zhǔn)則是什么？（測(cè)量/評(píng)估）⑤填寫(xiě)過(guò)程有效性的測(cè)量，比如矩陣和指標(biāo)如何做？（實(shí)現(xiàn)）②（方法/程序/技術(shù)）填寫(xiě)相關(guān)的過(guò)程控制，支持過(guò)程，程序，方法等的詳細(xì)說(shuō)明誰(shuí)進(jìn)行？④（能力/技能/培訓(xùn)）填寫(xiě)資源要求，特別注意要求的技能和能力準(zhǔn)則，安全培訓(xùn)等使用什么方式？③（材料/設(shè)備）填寫(xiě)機(jī)器（包括試驗(yàn)設(shè)備），材料，計(jì)算機(jī)系統(tǒng)，過(guò)程中所使用的軟件等的詳細(xì)說(shuō)明過(guò)程①填寫(xiě)COP或過(guò)程名稱(chēng)過(guò)程方法章魚(yú)圖和烏龜圖33IATF規(guī)定的組織績(jī)效分析的過(guò)程方法輸出⑦輸入⑥使用101烏龜圖——過(guò)程設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)示例輸出⑦PPAP資料和合格產(chǎn)品輸入⑥技術(shù)規(guī)范開(kāi)發(fā)協(xié)議適用法規(guī)成本要求戰(zhàn)略計(jì)劃服務(wù)要求以往經(jīng)驗(yàn)交付要求KCC/KPC……使用的關(guān)鍵準(zhǔn)則是什么？（測(cè)量/評(píng)估）⑤設(shè)計(jì)目標(biāo)質(zhì)量目標(biāo)完成進(jìn)度開(kāi)發(fā)成本開(kāi)發(fā)業(yè)績(jī)……..如何做？②APQP產(chǎn)品設(shè)計(jì)程序P-FMEA多方論證方法DOEQFD樣件控制計(jì)劃防錯(cuò)法…..誰(shuí)進(jìn)行？④技術(shù)人員工程人員營(yíng)銷(xiāo)人員財(cái)務(wù)人員質(zhì)量人員管理人員技能資質(zhì)培訓(xùn)……使用什么方式？③CADCAM檢驗(yàn)試驗(yàn)設(shè)備試制設(shè)備試制材料供應(yīng)商清單試制場(chǎng)地………過(guò)程①過(guò)程設(shè)計(jì)過(guò)程方法章魚(yú)圖和烏龜圖34烏龜圖——過(guò)程設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)示例輸入⑥使用的關(guān)鍵準(zhǔn)則是102審核概論

-審核的定義

-審核的類(lèi)別

-審核員的特質(zhì)與能力要求審核階段審核技巧第四部分：審核及技巧35審核概論第四部分：審核及技巧103審核的定義為獲得證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀地評(píng)價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的/獨(dú)立的并形成文件的過(guò)程。此定義既適用于“質(zhì)量審核”，又適用于“環(huán)境管理體系審核”。質(zhì)量審核是正面的活動(dòng)，而非負(fù)面活動(dòng)質(zhì)量審核的設(shè)計(jì)并非用以進(jìn)行批判或責(zé)備無(wú)一程序是完善得于任何時(shí)也不需作出改變的質(zhì)量審核確立了基礎(chǔ)以：

——改善公司產(chǎn)品的質(zhì)量

——確保程序能維護(hù)質(zhì)量、反映有效的作業(yè)

——采取糾正措施以改善過(guò)程審核員決定作業(yè)是否有跟從程序進(jìn)行審核概論36審核的定義為獲得證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀地評(píng)價(jià)，以確定滿足審核104審核類(lèi)別-1文件審核根據(jù)質(zhì)量手冊(cè)及各項(xiàng)作業(yè)程序所作出的文件體系是否達(dá)到適用標(biāo)準(zhǔn)所要求的水準(zhǔn)，通常是辦公室工作。在所有第三方審核及多數(shù)的第二方審核中，下一階段的審核條件是上一階段的審核被接受后才進(jìn)行。符合審核確認(rèn)作業(yè)人員對(duì)已書(shū)面化的質(zhì)量體系的執(zhí)行及遵守程序，亦即相關(guān)人員是否都符合體系作業(yè)。審核概論37審核類(lèi)別-1文件審核審核概論105審核類(lèi)別-2內(nèi)部審核（又叫FirstPartyAudit）此類(lèi)審核要求公司檢視本身體系、程序、作業(yè)、以確定是否足夠及符合,審核能提供體系運(yùn)行資料，查驗(yàn)其達(dá)成質(zhì)量方針要求與否，體系是否有效實(shí)施，是否需作出改變。審核亦可視為機(jī)構(gòu)內(nèi)的一個(gè)溝通管道。同時(shí)亦可激勵(lì)員工士氣。外部審核由一間機(jī)構(gòu)或公司到組織處進(jìn)行審核，可以是體系文件審核和/或符合審核。分2ndParty和3rdParty。審核概論38審核類(lèi)別-2內(nèi)部審核（又叫FirstPartyAu106過(guò)程審核過(guò)程審核用以以評(píng)價(jià)質(zhì)量體系在應(yīng)用于特殊性的工藝或工作時(shí)的有效性。其好處在于過(guò)程和機(jī)構(gòu)間的聯(lián)系得以評(píng)價(jià)。產(chǎn)品/服務(wù)審核產(chǎn)品審核有一系列的應(yīng)用?？梢栽谕獠炕騼?nèi)部審核特定項(xiàng)目或合同。對(duì)于審核較小的機(jī)構(gòu)特別適用，因?yàn)檫@樣的產(chǎn)品或服務(wù)包含對(duì)質(zhì)量體系每一方面詳細(xì)評(píng)估。項(xiàng)目/工序/產(chǎn)品審核這是一種垂直方向的審核：即檢視一項(xiàng)特定產(chǎn)品或服務(wù)生產(chǎn)過(guò)程時(shí)所產(chǎn)生的所有體系。這不能與產(chǎn)品檢驗(yàn)混淆。產(chǎn)品審核的應(yīng)用相當(dāng)廣泛。適用于指定項(xiàng)目或合同的審核。審核類(lèi)別-2審核概論39過(guò)程審核審核類(lèi)別-2審核概論107討論為什么要進(jìn)行內(nèi)部審核40討論為什么要進(jìn)行內(nèi)部審核第108頁(yè)第41頁(yè)109審核員的特質(zhì)與能力要求審核員該做的事事前準(zhǔn)備——了解審核主題相關(guān)事物學(xué)習(xí)認(rèn)知——盡可能摸熟審核對(duì)象掌握進(jìn)度——審核進(jìn)展與協(xié)調(diào)協(xié)助——有誤解或誤譯之處專(zhuān)注傾聽(tīng)——審核對(duì)象所說(shuō)的每件事，當(dāng)一個(gè)好的傾聽(tīng)者遵守——應(yīng)有的商業(yè)道德收集——客觀的證據(jù)致意——感謝審核對(duì)象配合簡(jiǎn)短扼要——問(wèn)題簡(jiǎn)短、針對(duì)重點(diǎn)審核概論42審核員的特質(zhì)與能力要求審核員該做的事審核概論110審核階段1.準(zhǔn)備；2.進(jìn)行；3.報(bào)告編寫(xiě)；4.跟進(jìn)。審核階段43審核階段1.準(zhǔn)備；審核階段111

安排審核員工作通常于事前已由管理層代表或主任審核員編排妥當(dāng)。審核小組應(yīng)根據(jù)其審核經(jīng)驗(yàn)及對(duì)被審核范圍知識(shí)程度挑選。

編制審核計(jì)劃審核小組成員分配到各個(gè)審核范圍，審核員一般會(huì)個(gè)別進(jìn)行工作，但部分會(huì)選擇組成一對(duì)工作，此種情況對(duì)培訓(xùn)新審核員特別有幫助，審核員與被審核方協(xié)議審核日期及時(shí)間。準(zhǔn)備審核階段44

安排審核員準(zhǔn)備審核階段112搜集工作文件小組搜集或開(kāi)發(fā)所需工作文件：

——有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)

——體系文件（現(xiàn)行）

——檢查表

——審核報(bào)告表

——以往的審核報(bào)告倘不可能到訪前取得所需文件，審核員應(yīng)于審核開(kāi)始時(shí)預(yù)留足夠時(shí)間檢查文件的符合性及預(yù)備檢查表。

編制檢查表每位審核員應(yīng)預(yù)備檢查表以作為審核時(shí)的指引，此項(xiàng)目會(huì)于下一節(jié)作詳盡說(shuō)明。準(zhǔn)備審核階段45搜集工作文件準(zhǔn)備審核階段113首次會(huì)議（openmeeting）在第二方或第三方審核中，開(kāi)始會(huì)議是嚴(yán)肅正規(guī)的，內(nèi)部審核仍需要一些簡(jiǎn)介引言，但可以較為輕松