中山一院醫(yī)藥購銷廉政風(fēng)險防范管理工作調(diào)研與思考課件

中山大學(xué)附屬第一醫(yī)院

醫(yī)藥購銷廉政風(fēng)險防范

管理工作的調(diào)研與思考2012年4月20日中山大學(xué)附屬第一醫(yī)院

醫(yī)藥購銷廉政風(fēng)險防范

管理工作的調(diào)研匯報內(nèi)容一、基本情況二、繪制流程圖三、查找風(fēng)險點四、制定防范措施五、與衛(wèi)生部指導(dǎo)意見稿比較匯報內(nèi)容一、基本情況一、基本情況文件精神依據(jù)校黨委《關(guān)于下發(fā)〈2011年中山大學(xué)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐倡廉工作主要任務(wù)分工〉的通知》結(jié)合衛(wèi)生部《關(guān)于加強(qiáng)公立醫(yī)院廉潔風(fēng)險防控的指導(dǎo)意見（征求意見稿）》廣東省衛(wèi)生廳辦公室《印發(fā)廣東省衛(wèi)生廳關(guān)于在公立醫(yī)院開展權(quán)力運行監(jiān)控機(jī)制建設(shè)試點工作方案的通知》

（與衛(wèi)生部意見稿基本相同，略簡）一、基本情況文件精神學(xué)校部署校黨委《2011年中山大學(xué)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐倡廉工作主要任務(wù)分工》提出：開展廉政風(fēng)險防范管理試點工作在工程建設(shè)和醫(yī)藥購銷兩個領(lǐng)域開展廉政風(fēng)險防范管理試點工作，制定實施辦法。（負(fù)責(zé)單位：紀(jì)委監(jiān)察處、基建處、各附屬醫(yī)院紀(jì)委）附屬醫(yī)院紀(jì)委：醫(yī)藥購銷領(lǐng)域沒有具體工作方案基本要求：繪制流程圖查找風(fēng)險點制定應(yīng)對措施一、基本情況學(xué)校部署一、基本情況我院調(diào)研工作查找醫(yī)藥購銷廉政風(fēng)險的領(lǐng)域：藥品醫(yī)療設(shè)備醫(yī)用耗材醫(yī)療服務(wù)項目涉及科室：部分行政后勤科室，如院辦（含信息網(wǎng)絡(luò)科）、醫(yī)務(wù)處、財務(wù)處、監(jiān)察室、后勤處、設(shè)備科、審計科各臨床、醫(yī)技科室，重點為藥學(xué)部、醫(yī)學(xué)檢驗部、影像醫(yī)學(xué)部一、基本情況我院調(diào)研工作一、基本情況認(rèn)真摸查查閱醫(yī)院相關(guān)管理制度深入相關(guān)科室（藥學(xué)部、設(shè)備科等）了解實際操作情況請相關(guān)科室（藥學(xué)部、設(shè)備科、醫(yī)學(xué)檢驗部、供應(yīng)科和財務(wù)處等）協(xié)助摸查風(fēng)險防范管理查找風(fēng)險點59個，其中：高風(fēng)險：32個中風(fēng)險：23個低風(fēng)險：4個擬定防范措施21項（制度與措施）一、基本情況認(rèn)真摸查一、基本情況二、繪制流程圖做法：仔細(xì)梳理醫(yī)藥購銷領(lǐng)域中的采購、使用流程藥品采購試劑采購醫(yī)療設(shè)備、醫(yī)用耗材和醫(yī)療服務(wù)項目采購據(jù)實繪制流程圖所繪流程圖是實際操作的流程：既有制度規(guī)定的流程又有實際操作的流程（具體流程圖在后面與查找風(fēng)險點一起介紹）二、繪制流程圖做法：三、查找風(fēng)險點做法：查找流程中存在的風(fēng)險節(jié)點列出具體風(fēng)險表現(xiàn)形式確定風(fēng)險等級：按危險程度分為高、中、低單人審核、單人具有最終審批決定權(quán)→高明確風(fēng)險主體：責(zé)任部門或責(zé)任人制定防范措施（屬初步思考，需進(jìn)一步研究細(xì)化）三、查找風(fēng)險點做法：（一）藥品采購流程（二）試劑采購流程（三）醫(yī)療設(shè)備、醫(yī)療服務(wù)項目采購流程（四）設(shè)備捐贈流程（五）醫(yī)用耗材采購使用流程內(nèi)容詳細(xì)介紹（一）藥品采購流程內(nèi)容詳細(xì)介紹（一）藥品采購流程藥品申購藥品遴選藥品經(jīng)銷商選擇藥品費用支付藥品管理子流程A子流程B子流程E藥品淘汰子流程G藥品購買藥品使用子流程F子流程D子流程C（一）藥品采購流程藥品申購藥品遴選藥品經(jīng)銷商選擇藥品費用支付1、子流程A─藥品申購藥品申購新藥申購A1備案藥品A2臨時購藥審批A3放射性藥品A41、子流程A─藥品申購藥品申購新藥備案臨時購藥審批放射性高（1）新藥申購A1序號1風(fēng)險點：科室提交新藥申請風(fēng)險等級：高表現(xiàn)形式：科室領(lǐng)導(dǎo)個人不經(jīng)集體討論，簽名提交申請。風(fēng)險部門：臨床科室防范措施：堅持科室領(lǐng)導(dǎo)集體討論決定臨床科室提交新藥申請，填寫《新藥申請表》、《申購立項廉潔承諾書》序號2風(fēng)險點：整理新藥申請目錄風(fēng)險等級：中表現(xiàn)形式：整理的新藥申請目錄被個人私自改動風(fēng)險部門：藥學(xué)部門防范措施：部門集體審核、加強(qiáng)目錄管理藥學(xué)部收集新藥資料并審查藥學(xué)部整理形成新藥申請目錄藥委常委會討論新藥申請目錄并進(jìn)行初篩，確定藥委會開會時間、地點藥委會審批新藥選購品種臨床科室民主管理小組集體討論、簽名臨床醫(yī)生提出意向中隨機(jī)抽取藥委會非常任委員中序號3風(fēng)險點：藥委常委會討論新藥申請目錄風(fēng)險等級：中表現(xiàn)形式：常委在初篩中作不公正選擇。風(fēng)險部門：藥委常委會防范措施：規(guī)范常委會審議內(nèi)容和程序中序號4風(fēng)險點：藥委會審議新藥風(fēng)險等級：中表現(xiàn)形式：委員在藥委會新藥審議中作不公正選擇。風(fēng)險部門：藥委會防范措施：加強(qiáng)對委員的監(jiān)督下頁高（1）新藥申購A1序號1臨床科室提交新舊表舊表新表新表中山一院醫(yī)藥購銷廉政風(fēng)險防范管理工作調(diào)研與思考課件（2）備案藥品A2報上級部門備案臨床科室或藥學(xué)部（普藥）提出藥品備案申請藥委常委會提出初步意見藥委會審批臨床科室醫(yī)生或藥學(xué)部人員提出藥品備案意向科室民主管理小組集體討論決定高序號5風(fēng)險點：提出備案藥品申請風(fēng)險等級：高表現(xiàn)形式：臨床科室或藥學(xué)部不客觀地提出申請風(fēng)險部門：臨床科室、藥學(xué)部防范措施：堅持科室集體討論提出申請備案藥品：指在廣東省醫(yī)療機(jī)構(gòu)藥品陽光采購中未入圍，但在臨床治療中不可缺少且無法由其它入圍藥品替代的藥品。中中序號6風(fēng)險點：備案藥品審議風(fēng)險等級：中表現(xiàn)形式：常委會不客觀提出初步意見，藥委會委員不客觀審批風(fēng)險部門：藥事管理委員會防范措施：規(guī)范常委會審議內(nèi)容和程序；加強(qiáng)對藥委會成員的監(jiān)督（2）備案藥品A2報上級部門備案臨床科室或藥學(xué)部（普藥）藥委（3）臨時購藥審批A3臨時購藥審批應(yīng)急購買（公共衛(wèi)生事件）A3-1臨時購買（臨床科室急需的?？扑幤?、急救或特殊病人等急用藥品）（一次性購入）A3-2特殊審批（臨床科室確需一段時間內(nèi)連續(xù)使用的?？扑幤罚〢3-3（3）臨時購藥審批A3臨時購藥審批應(yīng)急購買臨時購買特殊審批用藥科室或部門填寫藥品臨購申請表藥學(xué)部審核或緊急情況下直接提出申請藥委會主任委員或院長審批購入藥品用藥科室醫(yī)生或部門人員提出藥品臨購意向科室民主管理小組集體討論應(yīng)急購買（公共衛(wèi)生事件）（3）臨時購藥審批—應(yīng)急購買A3-1返回序號7風(fēng)險點：提出臨購藥品申請風(fēng)險等級：中表現(xiàn)形式：臨床科室不客觀地提出申請風(fēng)險部門：臨床科室防范措施：科室領(lǐng)導(dǎo)集體討論提出申請中高中序號8風(fēng)險點：臨購藥品審核風(fēng)險等級：高表現(xiàn)形式：①藥學(xué)部不公正地審核;；②緊急情況下藥學(xué)部可先口頭請示藥委會主任委員，經(jīng)同意即可購藥風(fēng)險部門：藥學(xué)部防范措施：藥學(xué)部領(lǐng)導(dǎo)集體審核序號9風(fēng)險點：臨購藥品審批風(fēng)險等級：中表現(xiàn)形式：藥委會主任委員或院長不客觀地批準(zhǔn)風(fēng)險部門：藥委會、院長防范措施：加強(qiáng)監(jiān)督用藥科室或部門填寫藥學(xué)部審核藥委會主任委員或院長審批購入藥品序號10風(fēng)險點：提出臨購藥品申請風(fēng)險等級：中表現(xiàn)形式：臨床科室不客觀地提出申請風(fēng)險部門：臨床科室防范措施：科室領(lǐng)導(dǎo)集體討論提出申請臨時購買（臨床科室急需的專科藥品、急救或特殊病人等急用藥品）臨床科室填寫藥品臨購申請表藥學(xué)部審核藥委會主任委員審批購入藥品（一次性購入，不得連購）臨床科室醫(yī)生提出藥品臨購意向科室民主管理小組集體討論（3）臨時購藥審批—臨時購買A3-2返回中高中序號11風(fēng)險點：臨購藥品審核風(fēng)險等級：高表現(xiàn)形式：藥學(xué)部不公正地審核風(fēng)險部門：藥學(xué)部防范措施：藥學(xué)部領(lǐng)導(dǎo)集體審核；對緊急情況下的購藥數(shù)量進(jìn)行控制序號12風(fēng)險點：臨購藥品審批風(fēng)險等級：中表現(xiàn)形式：藥事委員會主任委員不客觀地批準(zhǔn)風(fēng)險部門：藥事委員會防范措施：加強(qiáng)監(jiān)督檢查序號10臨時購買臨床科室填寫藥學(xué)部審核藥委會主任委員審批購入特殊審批（臨床科室確需一段時間內(nèi)連續(xù)使用的?？扑幤罚┡R床科室填寫藥品臨購申請表藥學(xué)部審核藥委常委會審批臨時購入藥品（購至藥委會開會前，原則不超3個月）藥委會開會審議，投票決定是否續(xù)購臨床科室醫(yī)生提出藥品臨購意向科室民主管理小組集體討論若續(xù)購藥委會是否開會否是不同意停止購藥同意正常引進(jìn)（3）臨時購藥審批—特殊審批A3-3返回再上一級高序號13風(fēng)險點：臨時購藥特殊審批的申請風(fēng)險等級：高表現(xiàn)形式：臨床科室不客觀地提出申請風(fēng)險部門：臨床科室防范措施：堅持科室集體討論提出申請高序號14風(fēng)險點：特殊審批申請的審核風(fēng)險等級：高表現(xiàn)形式：藥學(xué)部不客觀審核通過風(fēng)險部門：藥學(xué)部防范措施：堅持科室領(lǐng)導(dǎo)集體審核高序號15風(fēng)險點：特殊審批申請的審批風(fēng)險等級：高表現(xiàn)形式：藥委常委會成員不客觀審批；再次審批風(fēng)險部門：藥委會防范措施：加強(qiáng)監(jiān)督；規(guī)范審批權(quán)限，購藥超過3個月常委會無權(quán)再次審批，須由藥委會審批，否則不得續(xù)購。中序號16風(fēng)險點：特殊審批申請的審議風(fēng)險等級：中表現(xiàn)形式：藥委會不按時開會審議特殊審批事項風(fēng)險部門：藥委會防范措施：定時開會審議特殊審批臨床科室填寫藥品臨購申請表藥學(xué)部審核藥委常委會審批（4）放射性藥品采購A4影像醫(yī)學(xué)部采購、使用使用科室提出準(zhǔn)入申請藥事管理委員會審批返回再上一級高序號17風(fēng)險點：放射性藥品申請、采購和使用風(fēng)險等級：高表現(xiàn)形式：其申請、購買、儲存、使用均由醫(yī)學(xué)影像部負(fù)責(zé)，缺乏制約,藥學(xué)部檢查監(jiān)督不力相關(guān)部門：醫(yī)學(xué)影像部、藥學(xué)部防范措施：建立相應(yīng)規(guī)定和程序,加強(qiáng)監(jiān)督管理與制約高（4）放射性藥品采購A4影像醫(yī)學(xué)部采購、使用使用科室提出準(zhǔn)入2、子流程B─藥品遴選藥品遴選屬于廣東省藥品采購目錄不屬于廣東省藥品采購目錄不競價議價目錄品種競價議價入圍品種重點監(jiān)控限額采購品種隨機(jī)抽取專家藥品遴選會議專家投票專家、工作人員、監(jiān)督人員確認(rèn)投票結(jié)果結(jié)果公示原則不予采購特殊情況由藥品遴選會議投票報省糾正醫(yī)藥購銷和醫(yī)療服務(wù)不正之風(fēng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案（首次采購）藥品遴選會議專家投票向省糾正醫(yī)藥購銷和醫(yī)療服務(wù)不正之風(fēng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室申報控制采購金額（醫(yī)院藥品采購總金額3%內(nèi)）院長書記辦公會審批院長書記辦公會審批院長書記辦公會審批高序號18風(fēng)險點：藥品遴選會議專家抽取風(fēng)險等級：高表現(xiàn)形式：透露專家信息、不隨機(jī)抽取專家、指定專家相關(guān)部門：藥學(xué)部、院辦、監(jiān)察室防范措施：加強(qiáng)監(jiān)督與保密，進(jìn)行責(zé)任追究中中中序號19風(fēng)險點：藥品遴選會議風(fēng)險等級：中表現(xiàn)形式：專家不客觀遴選藥品相關(guān)部門：藥品遴選專家防范措施：加強(qiáng)監(jiān)督，責(zé)任追究2、子流程B─藥品遴選藥品遴選屬于廣東省藥品采購目錄不屬有關(guān)困惑困惑1：如何防止參加藥事委員會的專家名單泄露及被醫(yī)藥代表攻關(guān)？存在問題常委會成員泄露開會信息院辦抽取專家時泄露開會信息和參會專家專家本人被醫(yī)藥代表攻關(guān)，泄露開議信息困惑2：對一些藥效好、價格便宜的?？瞥Ｓ盟幬?，如何在藥事委會員審議中獲得專家支持而予以選用？存在問題參會專家對非本?？朴盟幉惶煜し祷卦偕弦患売嘘P(guān)困惑困惑1：如何防止參加藥事委員會的專家名單泄露及被醫(yī)藥原經(jīng)銷商缺藥采購員從入圍名單中另選經(jīng)銷商藥學(xué)部分管副主任、主任同意更換經(jīng)銷商（短期，幾天內(nèi)）采購員從另選的經(jīng)銷商處購藥恢復(fù)原經(jīng)銷商供貨原經(jīng)銷商是否恢復(fù)供貨是否正常情況藥委常委會選擇經(jīng)銷商（同一藥品品種只選一個經(jīng)銷商配送，采購周期內(nèi)原則不作變更）藥品經(jīng)銷商選擇特殊情況（更換經(jīng)銷商）（常委會委托藥學(xué)部依相關(guān)規(guī)定選擇）3、子流程C─藥品經(jīng)銷商選擇注：我院尚未出臺藥品經(jīng)銷商遴選辦法，遴選辦法由藥事管理委員會和藥品采購監(jiān)督委員會共同制定。高序號20風(fēng)險點：藥品經(jīng)銷商遴選風(fēng)險等級：高表現(xiàn)形式：藥委常委會成員作出不公正選擇相關(guān)部門：藥委會防范措施：制定藥品經(jīng)銷商遴選辦法中中高序號21風(fēng)險點：缺藥更換經(jīng)銷商風(fēng)險等級：中表現(xiàn)形式：藥學(xué)部采購人員虛報缺藥，不公正選擇經(jīng)銷商相關(guān)部門：藥學(xué)部采購員防范措施：制定遴選辦法，加強(qiáng)檢查監(jiān)督處理，實行人員輪崗序號22風(fēng)險點：經(jīng)銷商更換審批風(fēng)險等級：高表現(xiàn)形式：藥學(xué)部副主任、主任不客觀選擇，有最終決定權(quán)相關(guān)部門：藥學(xué)部防范措施：制定藥品經(jīng)銷商遴選辦法原經(jīng)銷商缺藥采購員從入圍名單中另選經(jīng)銷商藥學(xué)部分管副主任、主4、子流程D─藥品購買藥房制定采購計劃（電腦生成）藥庫管理員審核計劃藥學(xué)部分管副主任審核藥學(xué)部主任審批采購員發(fā)布藥品采購信息藥品經(jīng)銷商送貨到藥房藥房組長、庫管協(xié)助員共同驗收藥品庫管員將藥品入庫藥品會計核對藥品信息庫管員出庫、藥房領(lǐng)藥正常采購高品種替換（缺藥）（更換在用藥品的廠家、劑型或規(guī)格）（見下頁）序號23風(fēng)險點：藥品采購計劃審核風(fēng)險等級：高表現(xiàn)形式：藥庫管理員不按實際需要審核計劃并可微調(diào)數(shù)量風(fēng)險部門：藥學(xué)部庫管員防范措施：規(guī)范權(quán)限，加強(qiáng)檢查，實行人員輪崗中序號24風(fēng)險點：藥品采購計劃審批風(fēng)險等級：中表現(xiàn)形式：分管副主任、主任不客觀審核、審批，有決定權(quán)風(fēng)險部門：藥學(xué)部防范措施：集體討論4、子流程D─藥品購買藥房制定采購計劃（電腦生成）藥庫管4、子流程C─藥品購買（品種替換）品種替換（更換在用藥品的廠家、劑型或規(guī)格）原廠家品種停產(chǎn)、缺藥價格低廉、臨床必需的普藥其它藥品采購員提出品種(廠家)更換申請，擬選替代品種(廠家)藥學(xué)部分管副主任審核藥學(xué)部主任審批藥學(xué)部分管副主任審核藥學(xué)部主任審核藥委會主任委員審批采購員向新廠家臨時購買替代品種（購至下次藥委會開會前）采購員提出品種(廠家)更換申請，擬選替代品種(廠家)通用名不變,商品名(廠家)更換藥委常委會審核、藥委會審議，投票決定是否選用替代品種不同意停止購藥同意正常引進(jìn)原廠家是否恢復(fù)供貨是恢復(fù)原廠家藥品否高中序號26風(fēng)險點：藥品替換風(fēng)險等級：中表現(xiàn)形式：藥委會主任委員不客觀審批風(fēng)險部門：藥委會防范措施：加強(qiáng)監(jiān)督序號25風(fēng)險點：藥品替換風(fēng)險等級：高表現(xiàn)形式：藥學(xué)部采購員、分管副主任不客觀提供合適候選品種,主任不客觀審批風(fēng)險部門：藥學(xué)部防范措施：科室領(lǐng)導(dǎo)集體討論決定（接上頁）4、子流程C─藥品購買（品種替換）品種替換原廠家品種停產(chǎn)5、子流程E─藥品費用支付藥庫會計制表庫管員、采購員核對藥學(xué)部分管副主任、主任審核分管副院長審批財務(wù)處長審批付款財務(wù)會計人員審核低序號27風(fēng)險點：藥品費用支付風(fēng)險等級：低表現(xiàn)形式：因相關(guān)人員報批慢（醫(yī)院未按時付款），可能收受經(jīng)銷商為加快回款而給予的利益風(fēng)險部門：藥學(xué)部、分管副院長、財務(wù)處防范措施：按合同辦事；在財務(wù)處內(nèi)部公開付款情況5、子流程E─藥品費用支付藥庫會計制表庫管員、采購員核對6、子流程F─藥品使用門診醫(yī)生開藥品處方藥房人員調(diào)配發(fā)藥患者用藥臨床科室從藥房領(lǐng)藥藥房存儲藥品住院醫(yī)生開藥品處方護(hù)士配藥發(fā)藥患者用藥藥品使用高序號29風(fēng)險點：藥品使用信息管理風(fēng)險等級：高表現(xiàn)形式：相關(guān)人員向藥商提供藥品“統(tǒng)方”信息，收受回扣風(fēng)險部門：業(yè)務(wù)科室、藥學(xué)部、信息科、財務(wù)處、監(jiān)察室防范措施：使用電子防控系統(tǒng)，強(qiáng)化預(yù)防和監(jiān)控，開展警示教育，追責(zé)藥品信息管理序號28風(fēng)險點：藥品使用風(fēng)險等級：高表現(xiàn)形式：臨床科室醫(yī)生收受藥品回扣風(fēng)險部門：臨床科室防范措施：加強(qiáng)監(jiān)督，采用陽光用藥系統(tǒng)；進(jìn)行調(diào)查處理。藥品使用信息管理信息網(wǎng)絡(luò)科，藥學(xué)部，財務(wù)掛號、收費處，監(jiān)察室，各業(yè)務(wù)科室(醫(yī)生站、護(hù)士站)高6、子流程F─藥品使用門診醫(yī)生開藥品處方藥房人員患者用藥臨7、子流程G─藥品淘汰臨床科室或藥學(xué)部收集資料，提出意見藥委常委會討論藥委會審批停用藥品在用藥品出現(xiàn)七種淘汰情形之一高序號30風(fēng)險點：藥品淘汰的提出風(fēng)險等級：高表現(xiàn)形式：臨床科室或藥學(xué)部隱瞞不報應(yīng)淘汰藥品風(fēng)險部門：臨床科室、藥學(xué)部防范措施：加強(qiáng)監(jiān)督,追究責(zé)任中中序號31風(fēng)險點：藥品淘汰審議風(fēng)險等級：中表現(xiàn)形式：常委會、藥事委員會委員不客觀地保留該藥風(fēng)險部門：藥事會防范措施：加強(qiáng)監(jiān)督,追究責(zé)任7、子流程G─藥品淘汰臨床科室或藥學(xué)部收集資料，提出意見在用藥品的七種淘汰情形在用藥品出現(xiàn)下列情況之一，進(jìn)行淘汰審議：（1）食品藥品監(jiān)督管理部門、衛(wèi)生行政管理部門公布停止使用或廠家被吊銷GMP證書的藥品；（2）發(fā)生嚴(yán)重不良反應(yīng)的藥品；（3）出現(xiàn)明顯的質(zhì)量問題、影響醫(yī)療安全的藥品；（4）經(jīng)藥事管理和藥物治療學(xué)委員會論證，可被風(fēng)險效益比或成本效益比更優(yōu)的品種所替代的藥品；（5）在充分考慮專科用藥的特殊性情況下，連續(xù)六個月內(nèi)仍無人或少人使用的藥品；（6）經(jīng)查實，違反醫(yī)療機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定，使用不正當(dāng)手段進(jìn)行臨床促銷的藥品；（7）醫(yī)療機(jī)構(gòu)藥事管理與治療學(xué)委員會認(rèn)為應(yīng)當(dāng)淘汰的其他情況。返回在用藥品的七種淘汰情形在用藥品出現(xiàn)下列情況之一，進(jìn)行淘汰審議（二）試劑采購流程試劑準(zhǔn)入申購試劑采購試劑費用支付子流程H子流程I試劑使用試劑管理（二）試劑采購流程試劑準(zhǔn)入申購試劑采購試劑費用支付子流程H1、子流程H─試劑準(zhǔn)入申購使用科室與醫(yī)學(xué)檢驗部聯(lián)合申報醫(yī)療新技術(shù)準(zhǔn)入審批臨床科室填寫申購表試劑管理小組審核，按程序報批無注冊證但臨床確需的試劑新試劑試劑準(zhǔn)入申購臨床科室醫(yī)生提出申購意向臨床科室民主管理小組集體討論臨床科室醫(yī)生提出申購意向臨床科室民主管理小組集體討論高注：醫(yī)療新技術(shù)審批：按權(quán)限由醫(yī)務(wù)科、醫(yī)務(wù)處、主管院長審批，按需要提請醫(yī)療技術(shù)管理委員會審核，院長書記會討論通過，報衛(wèi)生主管部門批準(zhǔn)。醫(yī)療新技術(shù)準(zhǔn)入審批序號32風(fēng)險點：試劑的準(zhǔn)入申報風(fēng)險等級：高表現(xiàn)形式：使用科室和醫(yī)學(xué)檢驗部不客觀提出申購風(fēng)險部門：使用科室和醫(yī)學(xué)檢驗部防范措施：堅持科室領(lǐng)導(dǎo)集體討論決定申購高序號33風(fēng)險點：試劑準(zhǔn)入審批風(fēng)險等級：高表現(xiàn)形式：醫(yī)務(wù)科、醫(yī)務(wù)處、主管院長不公正審批風(fēng)險部門：醫(yī)務(wù)科、醫(yī)務(wù)處、主管院長防范措施：加強(qiáng)監(jiān)督，責(zé)任追究中（待續(xù)）序號34風(fēng)險點：無注冊證試劑準(zhǔn)入審核風(fēng)險等級：中表現(xiàn)形式：試劑管理小組不客觀審核風(fēng)險部門：試劑管理小組防范措施：加強(qiáng)監(jiān)督，責(zé)任追究1、子流程H─試劑準(zhǔn)入申購使用科室與醫(yī)學(xué)檢驗部聯(lián)合申報醫(yī)（續(xù)）按中標(biāo)價或比中標(biāo)價低的醫(yī)院現(xiàn)行價格采購組織專家進(jìn)行商務(wù)談判或招標(biāo)，確定價格和供應(yīng)商（含專機(jī)專用試劑和更新試劑，設(shè)備科列席專機(jī)專用試劑談價）結(jié)果報主管院領(lǐng)導(dǎo)審批上級主管部門中標(biāo)范圍不屬上級主管部門中標(biāo)范圍按醫(yī)院談判價格采購院長書記辦公會審批1、子流程H─試劑準(zhǔn)入申購高序號35風(fēng)險點：試劑價格的確定風(fēng)險等級：高表現(xiàn)形式：談價或評標(biāo)專家不公正履職風(fēng)險部門：談價或評標(biāo)專家防范措施：加強(qiáng)監(jiān)督，責(zé)任追究報上級有關(guān)部門備案中序號36風(fēng)險點：談判結(jié)果報批風(fēng)險等級：中表現(xiàn)形式：主管院領(lǐng)導(dǎo)不公正履職，有否決權(quán)，不提交上院長書記辦公會風(fēng)險部門：主管院領(lǐng)導(dǎo)防范措施：加強(qiáng)監(jiān)督，責(zé)任追究（續(xù)）按中標(biāo)價或比中標(biāo)價低的醫(yī)院現(xiàn)行價格采購組織專家進(jìn)行商務(wù)2、子流程I─試劑采購使用科室制定試劑訂購計劃藥學(xué)部審核試劑供應(yīng)商資質(zhì)計劃交藥學(xué)部采購員試劑管理小組組長、副組長確認(rèn)；必要時藥學(xué)部詢價，報試劑管理小組審批高序號37風(fēng)險點：試劑采購計劃的提出風(fēng)險等級：高表現(xiàn)形式：使用科室不客觀確定訂購計劃風(fēng)險部門：使用科室防范措施：堅持科室領(lǐng)導(dǎo)集體討論決定試劑采購供應(yīng)商送貨到藥學(xué)部試劑庫試劑出庫，科室領(lǐng)用確認(rèn)庫管員驗收入庫（零庫存）采購員采購試劑低序號38風(fēng)險點：試劑采購風(fēng)險等級：低表現(xiàn)形式：采購員以各種形式延遲采購進(jìn)度風(fēng)險部門：藥學(xué)部防范措施：信息公開；規(guī)范權(quán)限和程序2、子流程I─試劑采購使用科室制定試劑訂購計劃藥學(xué)部審核（三）醫(yī)療設(shè)備、醫(yī)療服務(wù)項目采購流程醫(yī)療設(shè)備、醫(yī)療服務(wù)項目采購使用科室提出采購立項申請單項或同類批量≥10萬元同類批量＜10萬元單價10萬元以上附詳細(xì)效益論證報告主管職能部門審核匯總設(shè)備委員會對各科室立項申請進(jìn)行論證院長書記辦公會按年度預(yù)算審批立項不足100萬元項目100萬元以上項目委托招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)招標(biāo)院內(nèi)招標(biāo)采購適合采用網(wǎng)上競價方式不適合采用網(wǎng)上競價方式成立三人以上小組貨比三家談價采購按程序報批主管職能部門按程序報批網(wǎng)上競價采購（見續(xù)一）使用科室人員提出申購意向，經(jīng)民主管理小組集體討論高中序號40風(fēng)險點：立項審核與論證風(fēng)險等級：中表現(xiàn)形式：主管部門不客觀審核；設(shè)備委員會不嚴(yán)格論證風(fēng)險部門：主管部門、設(shè)備委員會防范措施：集體討論；辦事公開，加強(qiáng)管理與監(jiān)督高序號41風(fēng)險點：采購小組談價采購風(fēng)險等級：高表現(xiàn)形式：3人以上采購小組在采購中不客觀公正地履行職責(zé)風(fēng)險部門：主管部門防范措施：集體討論，辦事公開，加強(qiáng)管理與監(jiān)督，責(zé)任追究序號39風(fēng)險點：立項申請風(fēng)險等級：高表現(xiàn)形式：使用科室、主管部門提出不必要的采購項目；減少采購項目規(guī)避招標(biāo)，事后再追加采購項目風(fēng)險部門：使用科室、主管部門防范措施：集體討論，辦事公開，加強(qiáng)監(jiān)督（三）醫(yī)療設(shè)備、醫(yī)療服務(wù)項目采購流程醫(yī)療設(shè)備、醫(yī)療服務(wù)項目采院內(nèi)招標(biāo)采購正常情況公開招標(biāo)主管職能部門發(fā)布招標(biāo)公告接受報名，潛在投標(biāo)人資格審查主管職能部門編制、發(fā)售招標(biāo)文件接受投標(biāo)特殊項目使用科室或主管職能部門提出改變采購方式的書面申請招投標(biāo)項目小組審核討論并提出書面建議分管院領(lǐng)導(dǎo)或院長書記辦公會審批邀請招標(biāo)向不少于三家符合條件的法人或其他組織發(fā)出投標(biāo)邀請書；其余程序同公開招標(biāo)競爭性談判成立談判小組；制定談判文件；確定參加談判的供應(yīng)商名單；談判；確定成交供應(yīng)商單一來源采購成立談價小組進(jìn)行談價詢價成立詢價小組；確定被詢價供應(yīng)商名單；詢價；確定成交供應(yīng)商（續(xù)一）（見續(xù)二）高序號42風(fēng)險點：編制招標(biāo)文件風(fēng)險等級：高表現(xiàn)形式：使用科室提出有指向性的技術(shù)參數(shù)；主管部門設(shè)定有指向性的投標(biāo)人入圍條件風(fēng)險部門：使用科室、主管部門防范措施：集體討論，加強(qiáng)招標(biāo)文件的審查監(jiān)督中序號43風(fēng)險點：接收投標(biāo)文件風(fēng)險等級：中表現(xiàn)形式：主管部門泄露投標(biāo)人情況和標(biāo)底風(fēng)險部門：主管部門防范措施：強(qiáng)化紀(jì)律，加強(qiáng)監(jiān)督，責(zé)任追究（三）醫(yī)療設(shè)備、醫(yī)療服務(wù)項目采購流程(10萬元以上招標(biāo)項目絕大部分已委外招標(biāo))院內(nèi)招標(biāo)采購正常情況公開招標(biāo)主管職能部門發(fā)布招標(biāo)公告接受報名接受投標(biāo)（續(xù)二）投標(biāo)人3家以上投標(biāo)人不足3家開標(biāo)，評標(biāo)與中標(biāo)人簽訂合同主管職能部門組織相關(guān)部門驗收貨物結(jié)算主管職能部門將資料歸檔審計部門審核擬簽合同網(wǎng)上公示中標(biāo)結(jié)果院長書記辦公會確認(rèn)中標(biāo)人發(fā)出中標(biāo)通知書、中標(biāo)公告重新招標(biāo)招投標(biāo)項目小組審核分管院領(lǐng)導(dǎo)審批采用其它采購方式必要時報院長書記辦公會議審批有效投標(biāo)人3家以上有效投標(biāo)人不足3家委托招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)招標(biāo)委托完成高低中（三）醫(yī)療設(shè)備、醫(yī)療服務(wù)項目采購流程邀請招標(biāo)競爭性談判單一來源采購中序號47風(fēng)險點：其它采購方式的專家評審風(fēng)險等級：中表現(xiàn)形式：專家評審、談判時帶傾向性選擇，不公正評審風(fēng)險部門：評審專家防范措施：加強(qiáng)監(jiān)督，責(zé)任追究序號44風(fēng)險點：評標(biāo)前使用科室介紹情況風(fēng)險等級：高表現(xiàn)形式：使用科室有傾向性地進(jìn)行介紹，誘導(dǎo)評委不公正評標(biāo)風(fēng)險部門：使用科室防范措施：規(guī)范程序，加強(qiáng)監(jiān)督序號45風(fēng)險點：評委評標(biāo)風(fēng)險等級：低表現(xiàn)形式：評委不公正評標(biāo)風(fēng)險部門：評標(biāo)委員會防范措施：強(qiáng)化紀(jì)律，加強(qiáng)監(jiān)督，責(zé)任追究序號46風(fēng)險點：與中標(biāo)人簽訂合同風(fēng)險等級：中表現(xiàn)形式：不按中標(biāo)結(jié)果與中標(biāo)人簽訂合同，更改中標(biāo)有關(guān)內(nèi)容風(fēng)險部門：主管部門防范措施：加強(qiáng)審計，責(zé)任追究接受投標(biāo)（續(xù)二）投標(biāo)人3家以上投標(biāo)人不足3家開標(biāo)，評標(biāo)與中標(biāo)（四）設(shè)備捐贈流程捐贈人提出捐贈意向醫(yī)院項目聯(lián)系人填寫《接受社會捐贈資助申報審批表》院長書記辦公會審批相關(guān)主管職能部門審核院辦簽訂協(xié)議書接收捐贈財產(chǎn)中序號48風(fēng)險點：醫(yī)療設(shè)備捐贈風(fēng)險等級：中表現(xiàn)形式：使用科室不客觀提出接受捐贈項目申請；審批部門對使用專機(jī)專用試劑的設(shè)備捐贈不嚴(yán)格審批，接受后使用設(shè)備必須購買其專用試劑風(fēng)險部門：設(shè)備科、醫(yī)務(wù)處、科研處、教育處、監(jiān)察室、財務(wù)處防范措施：完善規(guī)定，嚴(yán)格審批（四）設(shè)備捐贈流程捐贈人提出捐贈意向醫(yī)院項目聯(lián)系人填寫院長書（五）醫(yī)用耗材采購使用流程醫(yī)用耗材準(zhǔn)入審核醫(yī)用耗材采購醫(yī)用耗材使用和管理醫(yī)用耗材費用支付（五）醫(yī)用耗材采購使用流程醫(yī)用耗材準(zhǔn)入審核醫(yī)用耗材采購醫(yī)用耗使用科室經(jīng)民主管理小組集體討論同意，填寫《醫(yī)用耗材申購表》設(shè)備科審核(合法性、有效性、安全性、可行性、經(jīng)濟(jì)性)感染管理科審查供應(yīng)商證照收費管理科確認(rèn)收費標(biāo)準(zhǔn)主管副院長審批醫(yī)用耗材準(zhǔn)入審核醫(yī)院常用大批量器材用品其它醫(yī)用耗材、器械高值醫(yī)療耗材護(hù)理部提出產(chǎn)品試用申請使用科室從衛(wèi)生部、省衛(wèi)生廳和我院招標(biāo)結(jié)果中選擇所需品種1、醫(yī)用耗材—準(zhǔn)入審核高序號49風(fēng)險點：醫(yī)用耗材申購風(fēng)險等級：高表現(xiàn)形式：使用科室不客觀地提出申請風(fēng)險部門：使用科室防范措施：堅持科室領(lǐng)導(dǎo)集體討論決定，加強(qiáng)教育和監(jiān)督高序號50風(fēng)險點：醫(yī)用耗材準(zhǔn)入審核風(fēng)險等級：高表現(xiàn)形式：設(shè)備科不客觀地審核通過風(fēng)險部門：設(shè)備科防范措施：集體討論，加強(qiáng)教育和監(jiān)督，責(zé)任追究低序號51風(fēng)險點：醫(yī)用耗材準(zhǔn)入審核風(fēng)險等級：低表現(xiàn)形式：感染管理科對供應(yīng)商的證照不嚴(yán)格審查（特別是證照期滿重新申請審批期間）風(fēng)險部門：感染管理科防范措施：集體討論，加強(qiáng)監(jiān)督，責(zé)任追究高序號52風(fēng)險點：醫(yī)用耗材準(zhǔn)入審核風(fēng)險等級：高表現(xiàn)形式：不客觀公正審批，具有最終同意與否決權(quán)防范措施：加強(qiáng)監(jiān)督、警示，責(zé)任追究使用科室經(jīng)民主管理小組集體討論同意，填寫《醫(yī)用耗材申購表》設(shè)2、醫(yī)用耗材—采購醫(yī)用耗材采購不屬衛(wèi)生部招標(biāo)范圍內(nèi)的醫(yī)用品屬衛(wèi)生部招標(biāo)范圍內(nèi)的高值醫(yī)用品設(shè)備科通知供應(yīng)商送貨設(shè)備科進(jìn)行價格審核與談判，適合招標(biāo)的可進(jìn)行招標(biāo)（程序與設(shè)備招標(biāo)相同）使用科室提出訂貨計劃設(shè)備科采購人員確認(rèn)設(shè)備科采購員、倉管員共同驗收科室領(lǐng)用，醫(yī)用耗材出庫正常采購計劃外(緊急)采購設(shè)備科審核主管副院長審批設(shè)備科緊急采購（嚴(yán)控，單次使用）設(shè)備科庫房倉管員入庫供應(yīng)室或臨床科室二級庫儲備高使用科室提出申購中高高中中序號56風(fēng)險點：使用科室提出緊急申購風(fēng)險等級：高表現(xiàn)形式：使用科室不按需要提出緊急申購，或?qū)⒋颂厥馇雷鳛檎Ｇ朗褂蔑L(fēng)險部門：使用科室防范措施：嚴(yán)格控制，加強(qiáng)審核和監(jiān)督，責(zé)任追究序號57風(fēng)險點：緊急采購審核審批風(fēng)險等級：中表現(xiàn)形式：不客觀、嚴(yán)格審核與審批風(fēng)險部門：設(shè)備科、主管副院長防范措施：集體討論，嚴(yán)格控制，加強(qiáng)監(jiān)督，責(zé)任追究序號53風(fēng)險點：采購計劃的提出風(fēng)險等級：高表現(xiàn)形式：使用科室受到影響不如實提出訂購計劃風(fēng)險部門：使用科室防范措施：完善審批程序，堅持領(lǐng)導(dǎo)集體討論決定，加強(qiáng)教育和監(jiān)督，責(zé)任追究序號54風(fēng)險點：采購計劃的確認(rèn)風(fēng)險等級：中表現(xiàn)形式：設(shè)備科人員調(diào)整計劃或提供不實信息誤導(dǎo)使用科室調(diào)整采購計劃風(fēng)險部門：設(shè)備科防范措施：加強(qiáng)教育和監(jiān)督，責(zé)任追究序號55風(fēng)險點：設(shè)備科談價風(fēng)險等級：高表現(xiàn)形式：設(shè)備科庫管員收集價格信息不實；科室三人談價小組不公正履職風(fēng)險部門：設(shè)備科防范措施：規(guī)范權(quán)限和程序，加強(qiáng)教育和監(jiān)督，責(zé)任追究2、醫(yī)用耗材—采購醫(yī)用耗材采購不屬衛(wèi)生部招標(biāo)范圍內(nèi)的屬衛(wèi)生部部分科室高值耗材(心導(dǎo)管、放射介入、血管外、透析中心、超聲波等科室)按普通耗材入出庫管理3、醫(yī)用耗材—高值耗材管理使用科室領(lǐng)取、耗材出庫設(shè)備科驗收入庫供應(yīng)商送貨設(shè)備科訂貨采購耗材存于使用科室二級庫科室使用骨科、神經(jīng)外科高值耗材(數(shù)量多、規(guī)格復(fù)雜，術(shù)前不能確定具體規(guī)格數(shù)量)實行預(yù)入庫管理設(shè)備科統(tǒng)一訂貨采購供應(yīng)商送貨（清單一式三聯(lián)）設(shè)備科驗收耗材、預(yù)入庫（留一聯(lián)）手術(shù)時由手術(shù)室專人審核確認(rèn)已使用的預(yù)入庫耗材術(shù)后由手術(shù)醫(yī)生、手術(shù)護(hù)士、巡回護(hù)士確認(rèn)清單，填寫《一次性醫(yī)用消耗材料使用確認(rèn)證明》，連同發(fā)票，在術(shù)后5個工作日內(nèi)由供應(yīng)商送回設(shè)備科設(shè)備科辦理已用耗材入庫、出庫手續(xù)預(yù)入庫耗材和清單(第二聯(lián))送手術(shù)室(二級庫)專人核對驗收、存放高值耗材使用管理注:高值耗材是指限用于某些?？魄覂r格相對較高的消耗性植入、介入、透析類、骨科耗材或單價在800元以上的醫(yī)用耗材。主要在骨科、外科、心血管、介入、麻醉、美容、眼科、內(nèi)鏡等?？坪褪中g(shù)室使用。高序號58風(fēng)險點：業(yè)務(wù)科室高值耗材的使用風(fēng)險等級：高表現(xiàn)形式：耗材品種、規(guī)格多，管理難度大；醫(yī)生有很強(qiáng)的耗材使用自主性風(fēng)險部門：使用科室防范措施：科學(xué)規(guī)范品種、規(guī)格，加強(qiáng)使用的計劃性，加強(qiáng)監(jiān)控，責(zé)任追究高中序號59風(fēng)險點：高值耗材使用信息管理風(fēng)險等級：高表現(xiàn)形式：設(shè)備科和使用科室人員均能了解高值耗材的使用數(shù)量，可進(jìn)行“統(tǒng)方”，收受回扣；供應(yīng)商參與院內(nèi)流程，也能直接了解耗材使用數(shù)量風(fēng)險部門：使用科室、設(shè)備科防范措施：加強(qiáng)信息化辦公應(yīng)用，規(guī)范和完善流程，開展警示教育，追責(zé)；耗材入庫后，不允許供應(yīng)商介入此后的耗材使用流程中部分科室高值耗材按普通耗材入出庫管理3、醫(yī)用耗材—高值耗材管困惑3：耗材使用時，如何防止使用信息泄露給供應(yīng)商？如何加強(qiáng)耗材管理？存在問題：我院實施“零庫存”，人力不足供應(yīng)商送貨后，還參與院內(nèi)耗材使用流程，充當(dāng)“跑腿人”，直接掌握耗材使用信息，如供應(yīng)商將耗材使用后的清單、使用確認(rèn)證明、發(fā)票（上面注明了耗材名稱、規(guī)格、數(shù)量、單價、總額等信息）送回設(shè)備科入庫有關(guān)困惑困惑3：耗材使用時，如何防止使用信息泄露給供應(yīng)商？如何加強(qiáng)耗四、制定防范措施（一）總體思路：“不想做”→加強(qiáng)反腐倡廉教育，增強(qiáng)廉潔自律意識“不能做”→加強(qiáng)制度建設(shè)，建立長效機(jī)制（落腳點）重點崗位人員輪崗、備案制度“不敢做”→加強(qiáng)責(zé)任追究和懲處力度

★“制度更帶有根本性、全局性、穩(wěn)定性、長期性”?，F(xiàn)有制度保障：藥品管理《藥品內(nèi)部控制管理規(guī)定》《藥品審議辦法》《藥品遴選實施辦法（試行）》《處方點評管理規(guī)定（試行）》《陽光用藥制度實施辦法（試行）》四、制定防范措施（一）總體思路：《基本用藥供應(yīng)目錄管理規(guī)定》（擬發(fā)）《放射性藥品采購管理規(guī)定》（擬發(fā)）試劑管理《試劑管理規(guī)定》《試劑管理規(guī)定（第二版）》（擬發(fā)）設(shè)備、耗材管理《醫(yī)療設(shè)備及醫(yī)用耗材招標(biāo)采購辦法(試行)》《醫(yī)用耗材管理制度》四、制定防范措施《基本用藥供應(yīng)目錄管理規(guī)定》（擬發(fā)）四、制定防范措施財務(wù)管理《財務(wù)會計內(nèi)部控制實施辦法（試行）》《財務(wù)管理規(guī)定（試行）》監(jiān)督處理《關(guān)于糾正藥品、試劑和設(shè)備物資購銷中不正之風(fēng)暫行規(guī)定》《關(guān)于糾正醫(yī)療服務(wù)和醫(yī)藥購銷中不正之風(fēng)實施細(xì)則》《中山大學(xué)附屬第一醫(yī)院違反醫(yī)院規(guī)章制度處理暫行辦法》綜合類《實施〈中山大學(xué)工程、貨物與服務(wù)招標(biāo)投標(biāo)管理辦法〉的辦法（修訂）》《招標(biāo)采購評審專家和專家?guī)旃芾磙k法（2010年版）》《科室民主管理實施方案（試行）》（2007.2）《接受社會捐贈資助管理實施細(xì)則》四、制定防范措施財務(wù)管理四、制定防范措施我院《違反醫(yī)院規(guī)章制度處理暫行辦法》是2008年4月經(jīng)醫(yī)院教代會、工代會討論通過的適用我院在崗職工和研究生、進(jìn)修生、實習(xí)生對違紀(jì)違規(guī)行為的處理種類、具體處理和處理程序作了規(guī)定上級和醫(yī)院規(guī)章制度對違紀(jì)違規(guī)行為的處理，無規(guī)定或無明確處理幅度的，均可按此辦法處理（是“兜底”規(guī)定）《違反醫(yī)院規(guī)章制度處理暫行辦法》介紹我院《違反醫(yī)院規(guī)章制度處理暫行辦法》是2008年4月經(jīng)醫(yī)院教《科室民主管理實施方案（試行）》介紹科室民主管理的主要內(nèi)容：1、科室工作計劃和工作總結(jié)。2、學(xué)科中、長期發(fā)展規(guī)劃；學(xué)科人才隊伍的合理配置和協(xié)調(diào)。3、科內(nèi)行政、醫(yī)療、教學(xué)、科研等工作的重要改革措施及相關(guān)管理制度的制定與完善。4、科室進(jìn)（用）人計劃（含返聘）、人員分工等。5、科室開展新業(yè)務(wù)、購置新設(shè)備、引進(jìn)新技術(shù)、申購新藥之前進(jìn)行可行性論證。6、科室辦公和醫(yī)療場地的設(shè)置、分配使用、維修裝修等。7、科室酬金二次分配方案，科室基金的使用。8、科室工作人員的獎懲、推優(yōu)評先、年度考核、職稱評聘等。9、科室行風(fēng)建設(shè)相關(guān)事宜。10、落實上級的重大決策和工作部署。11、首席專家、科主任、支部書記認(rèn)為需提交集體討論的其他重要事項。《科室民主管理實施方案（試行）》介紹科室民主管理的主要內(nèi)容：組織架構(gòu)：各科（處）室成立民主管理小組，由首席專家、正副主任（處、科長）、黨支部書記、護(hù)士長組成科室民主管理小組?？浦魅稳谓M長,科秘書列席會議。會議由科主任（處、科長）召集并主持，科秘書記錄，由科主任（處、科長）確認(rèn)。小組負(fù)責(zé)科室民主管理內(nèi)容的組織實施,做好協(xié)調(diào)工作議事規(guī)則1、凡需小組討論決定的事項，不得以任何其他形式替代。2、會議須有半數(shù)以上成員參加方有效，因故未到會小組成員的意見，可用書面形式表達(dá)。3、貫徹民主集中制，會議一般堅持少數(shù)服從多數(shù)原則。對于實質(zhì)性問題有爭議的事項，如無時限要求，一般應(yīng)推遲決議，待意見成熟后，再提交會議?！犊剖颐裰鞴芾韺嵤┓桨福ㄔ囆校方榻B組織架構(gòu)：《科室民主管理實施方案（試行）》介紹科室民主管理小組的決議，科室工作人員必須執(zhí)行醫(yī)院相關(guān)職能部門對于須經(jīng)而未經(jīng)科室民主管理小組討論的事項不予受理實施情況藥品申購醫(yī)用耗材申購科室用人評先評優(yōu)、職稱評聘、年度考核酬金分配《科室民主管理實施方案（試行）》介紹科室民主管理小組的決議，科室工作人員必須執(zhí)行《科室民主管理實（三）實現(xiàn)途徑：健全制度：建立新制度，修改不合理制度落實制度：督導(dǎo)檢查，責(zé)任追究（四）操作辦法：1、對制度規(guī)定與實際操作一致的流程：無風(fēng)險→維持有風(fēng)險→修改制度四、制定防范措施（三）實現(xiàn)途徑：四、制定防范措施2、對制度規(guī)定與實際操作不一致的流程：制度合理、無風(fēng)險→督促落實制度，追究人員責(zé)任制度不合理、有風(fēng)險，實操更好→按實際操作修改制度3、對制度無規(guī)定而實際操作中的流程：流程合理、無風(fēng)險→將其升為制度執(zhí)行流程不合理、有風(fēng)險→去除，另訂制度予以明確四、制定防范措施2、對制度規(guī)定與實際操作不一致的流程：四、制定防范措施今年3月，衛(wèi)生部對《關(guān)于加強(qiáng)公立醫(yī)院廉潔風(fēng)險防控的指導(dǎo)意見（征求意見稿）》征求意見衛(wèi)生部《指導(dǎo)意見（征求意見稿）》主要內(nèi)容：指導(dǎo)思想、工作原則和目標(biāo)要求方法步驟監(jiān)控重點工作要求2個附件：公立醫(yī)院職務(wù)權(quán)力廉潔風(fēng)險防控規(guī)則公立醫(yī)院職業(yè)權(quán)力廉潔風(fēng)險防控規(guī)則五、與衛(wèi)生部指導(dǎo)意見稿比較今年3月，衛(wèi)生部對《關(guān)于加強(qiáng)公立醫(yī)院廉潔風(fēng)險防控的指導(dǎo)意見（醫(yī)院和衛(wèi)生部的做法比較（一）相同之處：1、目的相同：

注重預(yù)防和制度建設(shè)，加強(qiáng)對權(quán)力運行的制約和監(jiān)督，建立廉政風(fēng)險防控機(jī)制，確保權(quán)力正確行使，防止腐敗發(fā)生2、防控范圍部分相同：

如：醫(yī)院的藥品、醫(yī)療設(shè)備、醫(yī)用耗材、醫(yī)療服務(wù)項目等范圍涉及的職務(wù)權(quán)力和職業(yè)權(quán)力均相同3、做法基本相同：

如：梳理各項職權(quán)，查找風(fēng)險點和評定風(fēng)險等級，繪制權(quán)力運行流程圖，制定風(fēng)險防控措施等五、與衛(wèi)生部指導(dǎo)意見稿比較醫(yī)院和衛(wèi)生部的做法比較五、與衛(wèi)生部指導(dǎo)意見稿比較（二）不同之處：1、防控范圍不同

衛(wèi)生部：范圍大、較全面對醫(yī)院所有職權(quán)進(jìn)行防控，包括職務(wù)權(quán)力和職業(yè)權(quán)力職務(wù)權(quán)力：決策、基建、采購、人事、財務(wù)等權(quán)力職業(yè)權(quán)力：臨床診療、臨床用藥、醫(yī)用耗材使用、醫(yī)用試劑使用、大型醫(yī)療設(shè)備檢查、醫(yī)療收費等權(quán)力醫(yī)院：范圍小、有重點側(cè)重在藥品、醫(yī)療設(shè)備、醫(yī)用耗材、醫(yī)療服務(wù)項目等采購使用方面的部分職務(wù)權(quán)力，如：決策權(quán)、采購權(quán)、財務(wù)權(quán)等

部分職業(yè)權(quán)力，如：臨床用藥、醫(yī)用耗材等五、與衛(wèi)生部指導(dǎo)意見稿比較（二）不同之處：五、與衛(wèi)生部指導(dǎo)意見稿比較2、做法有所不同衛(wèi)生部：相對較完善（1）開展廉潔風(fēng)險教育，營造防控氛圍（2）全面清權(quán)確權(quán)，編制職權(quán)目錄對醫(yī)院各個崗位行使的所有職權(quán)逐項清理、確認(rèn)，統(tǒng)一編制《職權(quán)目錄》（職權(quán)名稱、內(nèi)容、類別、行使主體、行使依據(jù)）（3）查找廉潔風(fēng)險，評定風(fēng)險等級每項職權(quán)行使都存在廉潔風(fēng)險。從權(quán)力行使、制度機(jī)制和思想道德等方面重點查找廉潔風(fēng)險，評定高、中、低三個等級，列表公示（4）優(yōu)化職權(quán)運行流程，制定防控規(guī)則對每項職權(quán)運行流程進(jìn)行改造，對權(quán)力行使的基本程序、承辦崗位、辦理時限、相對人權(quán)利等進(jìn)行明確并公開，繪制職權(quán)運行流程圖。從依法履職、構(gòu)建制衡機(jī)制、明確防控目標(biāo)、建立內(nèi)控節(jié)點等方面制定有效的防控規(guī)則擬定了“職務(wù)權(quán)力”和“職業(yè)權(quán)力”的廉潔風(fēng)險防控規(guī)則五、與衛(wèi)生部指導(dǎo)意見稿比較2、做法有所不同五、與衛(wèi)生部指導(dǎo)意見稿比較（5）建立防控平臺，強(qiáng)化權(quán)力運行監(jiān)控建立防控信息平臺，在內(nèi)網(wǎng)實施動態(tài)防控。實行分級管理、分級負(fù)責(zé)、分級監(jiān)控、責(zé)任到人?！窀唢L(fēng)險權(quán)力：重點管理，建“內(nèi)控點”（易公示、可核查的環(huán)節(jié)、要點、指標(biāo)），動態(tài)公開，實行起點、過程和結(jié)果監(jiān)控?！裰械惋L(fēng)險權(quán)力：常規(guī)監(jiān)控、自我監(jiān)控，發(fā)揮處(科)室、崗位人員作用（6）實施預(yù)警處置，及時化解廉潔風(fēng)險（新增）收集風(fēng)險信息，對苗頭性、傾向性問題進(jìn)行預(yù)警，綜合運用風(fēng)險提示、誡勉談話、責(zé)令糾錯等措施及時化解廉潔風(fēng)險

視情況及時調(diào)整、完善風(fēng)險內(nèi)容、等級和防控措施，加強(qiáng)防控動態(tài)管理（7）嚴(yán)格績效評估，提高防控實效（新增）建立廉潔風(fēng)險防控績效考核制度，重點考核：權(quán)力運行流程、運行狀況、防控規(guī)則。發(fā)現(xiàn)問題，建章立制，堵塞漏洞。建立有效的激勵和約束機(jī)制，把防控考核與工作目標(biāo)考核、年度考核、醫(yī)師定期考核、醫(yī)德考評相結(jié)合，與干部職工業(yè)績評定、獎勵懲處、選擇任用、評先評優(yōu)、績效考核等掛勾。五、與衛(wèi)生部指導(dǎo)意見稿比較（5）建立防控平臺，強(qiáng)化權(quán)力運行監(jiān)控五、與衛(wèi)生部指導(dǎo)意見稿比3、權(quán)力監(jiān)控重點不同衛(wèi)生部：職務(wù)權(quán)力（決策、基建、采購、人事、財務(wù)等）職業(yè)權(quán)力（臨床診療、臨床用藥、醫(yī)用耗材使用、醫(yī)用試劑使用、大型醫(yī)療設(shè)備檢查、醫(yī)療收費）供應(yīng)商誠信度管理（實行誠信準(zhǔn)入、誠信承諾、誠信評估、誠信捐贈等制度）患者滿意度管理（建評價平臺，實行全員與大樣本相結(jié)合評價，健全評價制度）醫(yī)院：藥品、醫(yī)療設(shè)備、醫(yī)用耗材、醫(yī)療服務(wù)項目等涉及的職務(wù)和職業(yè)權(quán)力五、與衛(wèi)生部指導(dǎo)意見稿比較3、權(quán)力監(jiān)控重點不同五、與衛(wèi)生部指導(dǎo)意見稿比較附件1解讀：公立醫(yī)院職務(wù)權(quán)力廉潔風(fēng)險防控規(guī)則辦法：“制度+科技”一、決策權(quán)：1、優(yōu)化決策機(jī)構(gòu)和運行機(jī)制建立決策、執(zhí)行、監(jiān)督權(quán)相互制約和相互協(xié)調(diào)的權(quán)力結(jié)構(gòu)和運行機(jī)制，領(lǐng)導(dǎo)班子主要負(fù)責(zé)人不直接分管人事、財務(wù)、基建和物資采購工作2、完善決策程序和方法3、開展決策效果的績效和廉潔評估二、基建權(quán)1、明確和落實決策、執(zhí)行和監(jiān)督職責(zé)由紀(jì)檢監(jiān)察、內(nèi)審機(jī)構(gòu)、職工代表大會等組織成立監(jiān)督委員會，充分履行監(jiān)督職責(zé)2、加強(qiáng)對關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點部位的防控重點對招投標(biāo)和資金管理使用的監(jiān)控3、開展結(jié)構(gòu)化全程監(jiān)督實行建設(shè)項目“陽光工程”，重要環(huán)節(jié)實時公開；單位內(nèi)部紀(jì)檢監(jiān)察、內(nèi)審機(jī)構(gòu)要主動介入項目設(shè)計、施工、采購、驗收等環(huán)節(jié)，實行全過程監(jiān)督；主動協(xié)調(diào)檢察、審計等機(jī)關(guān)提前介入，積極引入職工民主監(jiān)督、社會監(jiān)督附件1解讀：公立醫(yī)院職務(wù)權(quán)力廉潔風(fēng)險防控規(guī)則辦法：“制度+科三、采購權(quán)1、規(guī)范采購范圍不需要以集中采購形式采購的，要經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，實行使用、主管、監(jiān)察三方人員共同參與、貨比三家的采購制度2、嚴(yán)格采購程序3、公開采購關(guān)鍵環(huán)節(jié)和結(jié)果四、人事權(quán)1、干部任用：“四沒有、五公開”（沒有干部職數(shù)不推薦、沒有民主推薦情況不考察、沒有考察情況不上會、沒有任前公示不發(fā)文；公開干部職數(shù)、民主推薦情況、考察人選、擬任用人選、任命文件）2、職稱評聘3、人員錄用：要公開錄用4、轉(zhuǎn)編管理：嚴(yán)格編制管理，防止超職數(shù)配干部、超編制增人員5、轉(zhuǎn)崗管理：風(fēng)險較大崗位要定期輪崗6、執(zhí)業(yè)資格管理：防止醫(yī)務(wù)人員無證或超范圍執(zhí)業(yè)附件1解讀：公立醫(yī)院職務(wù)權(quán)力廉潔風(fēng)險防控規(guī)則三、采購權(quán)附件1解讀：公立醫(yī)院職務(wù)權(quán)力廉潔風(fēng)險防控規(guī)則五、財務(wù)權(quán)1、加強(qiáng)資金的集中統(tǒng)一管理嚴(yán)防“賬外賬”、“小金庫”2、強(qiáng)化重點支出監(jiān)控3、認(rèn)真執(zhí)行財務(wù)內(nèi)控制度4、開展資金使用績效考評附件1解讀：公立醫(yī)院職務(wù)權(quán)力廉潔風(fēng)險防控規(guī)則五、財務(wù)權(quán)附件1解讀：公立醫(yī)院職務(wù)權(quán)力廉潔風(fēng)險防控規(guī)則辦法：利用信息技術(shù)進(jìn)行公開和監(jiān)控，組織權(quán)威專家和職能機(jī)構(gòu)進(jìn)行審查、處理一、臨床診療以臨床路徑管理為主要抓手，實現(xiàn)臨床診療行為標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化、可控化1、增加管理病種2、健全管理標(biāo)準(zhǔn)3、強(qiáng)化管理考核附件2解讀：公立醫(yī)院職業(yè)權(quán)力廉潔風(fēng)險防控規(guī)則辦法：利用信息技術(shù)進(jìn)行公開和監(jiān)控，組織權(quán)威專家和職能機(jī)構(gòu)進(jìn)行二、臨床用藥1、加強(qiáng)藥品來源監(jiān)控：嚴(yán)禁用非醫(yī)院統(tǒng)一采購的藥品；急需的省采購目錄外的藥品，執(zhí)行備案采購制度2、開展基本藥物使用監(jiān)控：

對科室、醫(yī)師用基本藥物進(jìn)行排名和公示，鼓勵多用基本藥物3、開展抗菌藥物使用監(jiān)控4、加強(qiáng)超限處方監(jiān)控：單張門診處方設(shè)金額、品種、時間三個上限5、實行藥品“三雙”監(jiān)控：重點監(jiān)控抗生素、心腦血管、腫瘤、血液制品，對單品種用藥數(shù)量、金額實行“雙排序、雙公示、雙監(jiān)控”6、組織開展處方點評：

對不合理處方實施談話、告誡、處罰等措施；對不合理增長的藥品實施降價、限購、暫停采購等措施附件2解讀：公立醫(yī)院職業(yè)權(quán)力廉潔風(fēng)險防控規(guī)則二、臨床用藥附件2解讀：公立醫(yī)院職業(yè)權(quán)力廉潔風(fēng)險防控規(guī)則三、醫(yī)用耗材1、來源監(jiān)控嚴(yán)禁使用非醫(yī)院統(tǒng)一采購的醫(yī)用耗材和試劑，嚴(yán)禁科室、個人自行采購。醫(yī)院自采醫(yī)用耗材要集中采購；臨采性強(qiáng)的高值植入性耗材，要招標(biāo)；嚴(yán)格供貨渠道，逐步減少高值耗材生產(chǎn)廠家數(shù)量，重點選擇3-5家為供貨主渠道2、資質(zhì)監(jiān)控：嚴(yán)格準(zhǔn)入管理3、使用監(jiān)控：高值耗材使用履行征求患者或家屬意見制；強(qiáng)化使用合理性審查4、重復(fù)使用監(jiān)控：根據(jù)耗材編碼唯一性監(jiān)控高值耗材重復(fù)使用；通過收費數(shù)量與出庫數(shù)量對比監(jiān)控低值耗材重復(fù)使用5、跟蹤監(jiān)控：對植入性高值耗材全部建立患者檔案，定期跟蹤附件2解讀：公立醫(yī)院職業(yè)權(quán)力廉潔風(fēng)險防控規(guī)則三、醫(yī)用耗材附件2解讀：公立醫(yī)院職業(yè)權(quán)力廉潔風(fēng)險防控規(guī)則四、醫(yī)用試劑建立完善試劑管理系統(tǒng)1、采購監(jiān)控2、出入庫監(jiān)控3、使用監(jiān)控五、大型醫(yī)療設(shè)備檢查重點防范過度檢查1、監(jiān)控檢查陽性率：按科室、醫(yī)師排序、公示和審查2、監(jiān)控檢查權(quán)限：監(jiān)控同一醫(yī)師既檢查開單又執(zhí)行情況、嚴(yán)禁非臨床醫(yī)師開檢查單3、監(jiān)控重復(fù)檢查：重點對同一患者、同一部位、同日重復(fù)檢查的病例進(jìn)行篩查，審查合理性附件2解讀：公立醫(yī)院職業(yè)權(quán)力廉潔風(fēng)險防控規(guī)則四、醫(yī)用試劑附件2解讀：公立醫(yī)院職業(yè)權(quán)力廉潔風(fēng)險防控規(guī)則六、醫(yī)療收費公示價格信息供患者監(jiān)督1、監(jiān)控藥品、耗材加成率2、監(jiān)控超標(biāo)準(zhǔn)、超范圍、重復(fù)收費3、監(jiān)控越權(quán)收費4、監(jiān)控邏輯錯誤收費

按照住院時間、收費次數(shù)等邏輯關(guān)系，篩查診療、護(hù)理、吸氧等收費問題，及時審查和糾正5、監(jiān)控住院限額費用

對一個時段的住院費用設(shè)定一個上限進(jìn)行監(jiān)控，篩查收費問題6、監(jiān)控臨終費用

實施臨終病人住院費用超額提示、報告、討論、告知制度和高額費用死亡病例倒查、定期普查制度，嚴(yán)防亂收費附件2解讀：公立醫(yī)院職業(yè)權(quán)力廉潔風(fēng)險防控規(guī)則六、醫(yī)療收費附件2解讀：公立醫(yī)院職業(yè)權(quán)力廉潔風(fēng)險防控規(guī)則謝謝謝謝中山大學(xué)附屬第一醫(yī)院

醫(yī)藥購銷廉政風(fēng)險防范

管理工作的調(diào)研與思考2012年4月20日中山大學(xué)附屬第一醫(yī)院

醫(yī)藥購銷廉政風(fēng)險防范

管理工作的調(diào)研匯報內(nèi)容一、基本情況二、繪制流程圖三、查找風(fēng)險點四、制定防范措施五、與衛(wèi)生部指導(dǎo)意見稿比較匯報內(nèi)容一、基本情況一、基本情況文件精神依據(jù)校黨委《關(guān)于下發(fā)〈2011年中山大學(xué)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐倡廉工作主要任務(wù)分工〉的通知》結(jié)合衛(wèi)生部《關(guān)于加強(qiáng)公立醫(yī)院廉潔風(fēng)險防控的指導(dǎo)意見（征求意見稿）》廣東省衛(wèi)生廳辦公室《印發(fā)廣東省衛(wèi)生廳關(guān)于在公立醫(yī)院開展權(quán)力運行監(jiān)控機(jī)制建設(shè)試點工作方案的通知》

（與衛(wèi)生部意見稿基本相同，略簡）一、基本情況文件精神學(xué)校部署校黨委《2011年中山大學(xué)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐倡廉工作主要任務(wù)分工》提出：開展廉政風(fēng)險防范管理試點工作在工程建設(shè)和醫(yī)藥購銷兩個領(lǐng)域開展廉政風(fēng)險防范管理試點工作，制定實施辦法。（負(fù)責(zé)單位：紀(jì)委監(jiān)察處、基建處、各附屬醫(yī)院紀(jì)委）附屬醫(yī)院紀(jì)委：醫(yī)藥購銷領(lǐng)域沒有具體工作方案基本要求：繪制流程圖查找風(fēng)險點制定應(yīng)對措施一、基本情況學(xué)校部署一、基本情況我院調(diào)研工作查找醫(yī)藥購銷廉政風(fēng)險的領(lǐng)域：藥品醫(yī)療設(shè)備醫(yī)用耗材醫(yī)療服務(wù)項目涉及科室：部分行政后勤科室，如院辦（含信息網(wǎng)絡(luò)科）、醫(yī)務(wù)處、財務(wù)處、監(jiān)察室、后勤處、設(shè)備科、審計科各臨床、醫(yī)技科室，重點為藥學(xué)部、醫(yī)學(xué)檢驗部、影像醫(yī)學(xué)部一、基本情況我院調(diào)研工作一、基本情況認(rèn)真摸查查閱醫(yī)院相關(guān)管理制度深入相關(guān)科室（藥學(xué)部、設(shè)備科等）了解實際操作情況請相關(guān)科室（藥學(xué)部、設(shè)備科、醫(yī)學(xué)檢驗部、供應(yīng)科和財務(wù)處等）協(xié)助摸查風(fēng)險防范管理查找風(fēng)險點59個，其中：高風(fēng)險：32個中風(fēng)險：23個低風(fēng)險：4個擬定防范措施21項（制度與措施）一、基本情況認(rèn)真摸查一、基本情況二、繪制流程圖做法：仔細(xì)梳理醫(yī)藥購銷領(lǐng)域中的采購、使用流程藥品采購試劑采購醫(yī)療設(shè)備、醫(yī)用耗材和醫(yī)療服務(wù)項目采購據(jù)實繪制流程圖所繪流程圖是實際操作的流程：既有制度規(guī)定的流程又有實際操作的流程（具體流程圖在后面與查找風(fēng)險點一起介紹）二、繪制流程圖做法：三、查找風(fēng)險點做法：查找流程中存在的風(fēng)險節(jié)點列出具體風(fēng)險表現(xiàn)形式確定風(fēng)險等級：按危險程度分為高、中、低單人審核、單人具有最終審批決定權(quán)→高明確風(fēng)險主體：責(zé)任部門或責(zé)任人制定防范措施（屬初步思考，需進(jìn)一步研究細(xì)化）三、查找風(fēng)險點做法：（一）藥品采購流程（二）試劑采購流程（三）醫(yī)療設(shè)備、醫(yī)療服務(wù)項目采購流程（四）設(shè)備捐贈流程（五）醫(yī)用耗材采購使用流程內(nèi)容詳細(xì)介紹（一）藥品采購流程內(nèi)容詳細(xì)介紹（一）藥品采購流程藥品申購藥品遴選藥品經(jīng)銷商選擇藥品費用支付藥品管理子流程A子流程B子流程E藥品淘汰子流程G藥品購買藥品使用子流程F子流程D子流程C（一）藥品采購流程藥品申購藥品遴選藥品經(jīng)銷商選擇藥品費用支付1、子流程A─藥品申購藥品申購新藥申購A1備案藥品A2臨時購藥審批A3放射性藥品A41、子流程A─藥品申購藥品申購新藥備案臨時購藥審批放射性高（1）新藥申購A1序號1風(fēng)險點：科室提交新藥申請風(fēng)險等級：高表現(xiàn)形式：科室領(lǐng)導(dǎo)個人不經(jīng)集體討論，簽名提交申請。風(fēng)險部門：臨床科室防范措施：堅持科室領(lǐng)導(dǎo)集體討論決定臨床科室提交新藥申請，填寫《新藥申請表》、《申購立項廉潔承諾書》序號2風(fēng)險點：整理新藥申請目錄風(fēng)險等級：中表現(xiàn)形式：整理的新藥申請目錄被個人私自改動風(fēng)險部門：藥學(xué)部門防范措施：部門集體審核、加強(qiáng)目錄管理藥學(xué)部收集新藥資料并審查藥學(xué)部整理形成新藥申請目錄藥委常委會討論新藥申請目錄并進(jìn)行初篩，確定藥委會開會時間、地點藥委會審批新藥選購品種臨床科室民主管理小組集體討論、簽名臨床醫(yī)生提出意向中隨機(jī)抽取藥委會非常任委員中序號3風(fēng)險點：藥委常委會討論新藥申請目錄風(fēng)險等級：中表現(xiàn)形式：常委在初篩中作不公正選擇。風(fēng)險部門：藥委常委會防范措施：規(guī)范常委會審議內(nèi)容和程序中序號4風(fēng)險點：藥委會審議新藥風(fēng)險等級：中表現(xiàn)形式：委員在藥委會新藥審議中作不公正選擇。風(fēng)險部門：藥委會防范措施：加強(qiáng)對委員的監(jiān)督下頁高（1）新藥申購A1序號1臨床科室提交新舊表舊表新表新表中山一院醫(yī)藥購銷廉政風(fēng)險防范管理工作調(diào)研與思考課件（2）備案藥品A2報上級部門備案臨床科室或藥學(xué)部（普藥）提出藥品備案申請藥委常委會提出初步意見藥委會審批臨床科室醫(yī)生或藥學(xué)部人員提出藥品備案意向科室民主管理小組集體討論決定高序號5風(fēng)險點：提出備案藥品申請風(fēng)險等級：高表現(xiàn)形式：臨床科室或藥學(xué)部不客觀地提出申請風(fēng)險部門：臨床科室、藥學(xué)部防范措施：堅持科室集體討論提出申請備案藥品：指在廣東省醫(yī)療機(jī)構(gòu)藥品陽光采購中未入圍，但在臨床治療中不可缺少且無法由其它入圍藥品替代的藥品。中中序號6風(fēng)險點：備案藥品審議風(fēng)險等級：中表現(xiàn)形式：常委會不客觀提出初步意見，藥委會委員不客觀審批風(fēng)險部門：藥事管理委員會防范措施：規(guī)范常委會審議內(nèi)容和程序；加強(qiáng)對藥委會成員的監(jiān)督（2）備案藥品A2報上級部門備案臨床科室或藥學(xué)部（普藥）藥委（3）臨時購藥審批A3臨時購藥審批應(yīng)急購買（公共衛(wèi)生事件）A3-1臨時購買（臨床科室急需的?？扑幤?、急救或特殊病人等急用藥品）（一次性購入）A3-2特殊審批（臨床科室確需一段時間內(nèi)連續(xù)使用的專科藥品）A3-3（3）臨時購藥審批A3臨時購藥審批應(yīng)急購買臨時購買特殊審批用藥科室或部門填寫藥品臨購申請表藥學(xué)部審核或緊急情況下直接提出申請藥委會主任委員或院長審批購入藥品用藥科室醫(yī)生或部門人員提出藥品臨購意向科室民主管理小組集體討論應(yīng)急購買（公共衛(wèi)生事件）（3）臨時購藥審批—應(yīng)急購買A3-1返回序號7風(fēng)險點：提出臨購藥品申請風(fēng)險等級：中表現(xiàn)形式：臨床科室不客觀地提出申請風(fēng)險部門：臨床科室防范措施：科室領(lǐng)導(dǎo)集體討論提出申請中高中序號8風(fēng)險點：臨購藥品審核風(fēng)險等級：高表現(xiàn)形式：①藥學(xué)部不公正地審核;；②緊急情況下藥學(xué)部可先口頭請示藥委會主任委員，經(jīng)同意即可購藥風(fēng)險部門：藥學(xué)部防范措施：藥學(xué)部領(lǐng)導(dǎo)集體審核序號9風(fēng)險點：臨購藥品審批風(fēng)險等級：中表現(xiàn)形式：藥委會主任委員或院長不客觀地批準(zhǔn)風(fēng)險部門：藥委會、院長防范措施：加強(qiáng)監(jiān)督用藥科室或部門填寫藥學(xué)部審核藥委會主任委員或院長審批購入藥品序號10風(fēng)險點：提出臨購藥品申請風(fēng)險等級：中表現(xiàn)形式：臨床科室不客觀地提出申請風(fēng)險部門：臨床科室防范措施：科室領(lǐng)導(dǎo)集體討論提出申請臨時購買（臨床科室急需的?？扑幤?、急救或特殊病人等急用藥品）臨床科室填寫藥品臨購申請表藥學(xué)部審核藥委會主任委員審批購入藥品（一次性購入，不得連購）臨床科室醫(yī)生提出藥品臨購意向科室民主管理小組集體討論（3）臨時購藥審批—臨時購買A3-2返回中高中序號11風(fēng)險點：臨購藥品審核風(fēng)險等級：高表現(xiàn)形式：藥學(xué)部不公正地審核風(fēng)險部門：藥學(xué)部防范措施：藥學(xué)部領(lǐng)導(dǎo)集體審核；對緊急情況下的購藥數(shù)量進(jìn)行控制序號12風(fēng)險點：臨購藥品審批風(fēng)險等級：中表現(xiàn)形式：藥事委員會主任委員不客觀地批準(zhǔn)風(fēng)險部門：藥事委員會防范措施：加強(qiáng)監(jiān)督檢查序號10臨時購買臨床科室填寫藥學(xué)部審核藥委會主任委員審批購入特殊審批（臨床科室確需一段時間內(nèi)連續(xù)使用的?？扑幤罚┡R床科室填寫藥品臨購申請表藥學(xué)部審核藥委常委會審批臨時購入藥品（購至藥委會開會前，原則不超3個月）藥委會開會審議，投票決定是否續(xù)購臨床科室醫(yī)生提出藥品臨購意向科室民主管理小組集體討論若續(xù)購藥委會是否開會否是不同意停止購藥同意正常引進(jìn)（3）臨時購藥審批—特殊審批A3-3返回再上一級高序號13風(fēng)險點：臨時購藥特殊審批的申請風(fēng)險等級：高表現(xiàn)形式：臨床科室不客觀地提出申請風(fēng)險部門：臨床科室防范措施：堅持科室集體討論提出申請高序號14風(fēng)險點：特殊審批申請的審核風(fēng)險等級：高表現(xiàn)形式：藥學(xué)部不客觀審核通過風(fēng)險部門：藥學(xué)部防范措施：堅持科室領(lǐng)導(dǎo)集體審核高序號15風(fēng)險點：特殊審批申請的審批風(fēng)險等級：高表現(xiàn)形式：藥委常委會成員不客觀審批；再次審批風(fēng)險部門：藥委會防范措施：加強(qiáng)監(jiān)督；規(guī)范審批權(quán)限，購藥超過3個月常委會無權(quán)再次審批，須由藥委會審批，否則不得續(xù)購。中序號16風(fēng)險點：特殊審批申請的審議風(fēng)險等級：中表現(xiàn)形式：藥委會不按時開會審議特殊審批事項風(fēng)險部門：藥委會防范措施：定時開會審議特殊審批臨床科室填寫藥品臨購申請表藥學(xué)部審核藥委常委會審批（4）放射性藥品采購A4影像醫(yī)學(xué)部采購、使用使用科室提出準(zhǔn)入申請藥事管理委員會審批返回再上一級高序號17風(fēng)險點：放射性藥品申請、采購和使用風(fēng)險等級：高表現(xiàn)形式：其申請、購買、儲存、使用均由醫(yī)學(xué)影像部負(fù)責(zé)，缺乏制約,藥學(xué)部檢查監(jiān)督不力相關(guān)部門：醫(yī)學(xué)影像部、藥學(xué)部防范措施：建立相應(yīng)規(guī)定和程序,加強(qiáng)監(jiān)督管理與制約高（4）放射性藥品采購A4影像醫(yī)學(xué)部采購、使用使用科室提出準(zhǔn)入2、子流程B─藥品遴選藥品遴選屬于廣東省藥品采購目錄不屬于廣東省藥品采購目錄不競價議價目錄品種競價議價入圍品種重點監(jiān)控限額采購品種隨機(jī)抽取專家藥品遴選會議專家投票專家、工作人員、監(jiān)督人員確認(rèn)投票結(jié)果結(jié)果公示原則不予采購特殊情況由藥品遴選會議投票報省糾正醫(yī)藥購銷和醫(yī)療服務(wù)不正之風(fēng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案（首次采購）藥品遴選會議專家投票向省糾正醫(yī)藥購銷和醫(yī)療服務(wù)不正之風(fēng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室申報控制采購金額（醫(yī)院藥品采購總金額3%內(nèi)）院長書記辦公會審批院長書記辦公會審批院長書記辦公會審批高序號18風(fēng)險點：藥品遴選會議專家抽取風(fēng)險等級：高表現(xiàn)形式：透露專家信息、不隨機(jī)抽取專家、指定專家相關(guān)部門：藥學(xué)部、院辦、監(jiān)察室防范措施：加強(qiáng)監(jiān)督與保密，進(jìn)行責(zé)任追究中中中序號19風(fēng)險點：藥品遴選會議風(fēng)險等級：中表現(xiàn)形式：專家不客觀遴選藥品相關(guān)部門：藥品遴選專家防范措施：加強(qiáng)監(jiān)督，責(zé)任追究2、子流程B─藥品遴選藥品遴選屬于廣東省藥品采購目錄不屬有關(guān)困惑困惑1：如何防止參加藥事委員會的專家名單泄露及被醫(yī)藥代表攻關(guān)？存在問題常委會成員泄露開會信息院辦抽取專家時泄露開會信息和參會專家專家本人被醫(yī)藥代表攻關(guān)，泄露開議信息困惑2：對一些藥效好、價格便宜的?？瞥Ｓ盟幬铮绾卧谒幨挛瘯T審議中獲得專家支持而予以選用？存在問題參會專家對非本?？朴盟幉惶煜し祷卦偕弦患売嘘P(guān)困惑困惑1：如何防止參加藥事委員會的專家名單泄露及被醫(yī)藥原經(jīng)銷商缺藥采購員從入圍名單中另選經(jīng)銷商藥學(xué)部分管副主任、主任同意更換經(jīng)銷商（短期，幾天內(nèi)）采購員從另選的經(jīng)銷商處購藥恢復(fù)原經(jīng)銷商供貨原經(jīng)銷商是否恢復(fù)供貨是否正常情況藥委常委會選擇經(jīng)銷商（同一藥品品種只選一個經(jīng)銷商配送，采購周期內(nèi)原則不作變更）藥品經(jīng)銷商選擇特殊情況（更換經(jīng)銷商）（常委會委托藥學(xué)部依相關(guān)規(guī)定選擇）3、子流程C─藥品經(jīng)銷商選擇注：我院尚未出臺藥品經(jīng)銷商遴選辦法，遴選辦法由藥事管理委員會和藥品采購監(jiān)督委員會共同制定。高序號20風(fēng)險點：藥品經(jīng)銷商遴選風(fēng)險等級：高表現(xiàn)形式：藥委常委會成員作出不公正選擇相關(guān)部門：藥委會防范措施：制定藥品經(jīng)銷商遴選辦法中中高序號21風(fēng)險點：缺藥更換經(jīng)銷商風(fēng)險等級：中表現(xiàn)形式：藥學(xué)部采購人員虛報缺藥，不公正選擇經(jīng)銷商相關(guān)部門：藥學(xué)部采購員防范措施：制定遴選辦法，加強(qiáng)檢查監(jiān)督處理，實行人員輪崗序號22風(fēng)險點：經(jīng)銷商更換審批風(fēng)險等級：高表現(xiàn)形式：藥學(xué)部副主任、主任不客觀選擇，有最終決定權(quán)相關(guān)部門：藥學(xué)部防范措施：制定藥品經(jīng)銷商遴選辦法原經(jīng)銷商缺藥采購員從入圍名單中另選經(jīng)銷商藥學(xué)部分管副主任、主4、子流程D─藥品購買藥房制定采購計劃（電腦生成）藥庫管理員審核計劃藥學(xué)部分管副主任審核藥學(xué)部主任審批采購員發(fā)布藥品采購信息藥品經(jīng)銷商送貨到藥房藥房組長、庫管協(xié)助員共同驗收藥品庫管員將藥品入庫藥品會計核對藥品信息庫管員出庫、藥房領(lǐng)藥正常采購高品種替換（缺藥）（更換在用藥品的廠家、劑型或規(guī)格）（見下頁）序號23風(fēng)險點：藥品采購計劃審核風(fēng)險等級：高表現(xiàn)形式：藥庫管理員不按實際需要審核計劃并可微調(diào)數(shù)量風(fēng)險部門：藥學(xué)部庫管員防范措施：規(guī)范權(quán)限，加強(qiáng)檢查，實行人員輪崗中序號24風(fēng)險點：藥品采購計劃審批風(fēng)險等級：中表現(xiàn)形式：分管副主任、主任不客觀審核、審批，有決定權(quán)風(fēng)險部門：藥學(xué)部防范措施：集體討論4、子流程D─藥品購買藥房制定采購計劃（電腦生成）藥庫管4、子流程C─藥品購買（品種替換）品種替換（更換在用藥品的廠家、劑型或規(guī)格）原廠家品種停產(chǎn)、缺藥價格低廉、臨床必需的普藥其它藥品采購員提出品種(廠家)更換申請，擬選替代品種(廠家)藥學(xué)部分管副主任審核藥學(xué)部主任審批藥學(xué)部分管副主任審核藥學(xué)部主任審核藥委會主任委員審批采購員向新廠家臨時購買替代品種（購至下次藥委會開會前）采購員提出品種(廠家)更換申請，擬選替代品種(廠家)通用名不變,商品名(廠家)更換藥委常委會審核、藥委會審議，投票決定是否選用替代品種不同意停止購藥同意正常引進(jìn)原廠家是否恢復(fù)供貨是恢復(fù)原廠家藥品否高中序號26風(fēng)險點：藥品替換風(fēng)險等級：中表現(xiàn)形式：藥委會主任委員不客觀審批風(fēng)險部門：藥委會防范措施：加強(qiáng)監(jiān)督序號25風(fēng)險點：藥品替換風(fēng)險等級：高表現(xiàn)形式：藥學(xué)部采購員、分管副主任不客觀提供合適候選品種,主任不客觀審批風(fēng)險部門：藥學(xué)部防范措施：科室領(lǐng)導(dǎo)集體討論決定（接上頁）4、子流程C─藥品購買（品種替換）品種替換原廠家品種停產(chǎn)5、子流程E─藥品費用支付藥庫會計制表庫管員、采購員核對藥學(xué)部分管副主任、主任審核分管副院長審批財務(wù)處長審批付款財務(wù)會計人員審核低序號27風(fēng)險點：藥品費用支付風(fēng)險等級：低表現(xiàn)形式：因相關(guān)人員報批慢（醫(yī)院未按時付款），可能收受經(jīng)銷商為加快回款而給予的利益風(fēng)險部門：藥學(xué)部、分管副院長、財務(wù)處防范措施：按合同辦事；在財務(wù)處內(nèi)部公開付款情況5、子流程E─藥品費用支付藥庫會計制表庫管員、采購員核對6、子流程F─藥品使用門診醫(yī)生開藥品處方藥房人員調(diào)配發(fā)藥患者用藥臨床科室從藥房領(lǐng)藥藥房存儲藥品住院醫(yī)生開藥品處方護(hù)士配藥發(fā)藥患者用藥藥品使用高序號29風(fēng)險點：藥品使用信息管理風(fēng)險等級：高表現(xiàn)形式：相關(guān)人員向藥商提供藥品“統(tǒng)方”信息，收受回扣風(fēng)險部門：業(yè)務(wù)科室、藥學(xué)部、信息科、財務(wù)處、監(jiān)察室防范措施：使用電子防控系統(tǒng)，強(qiáng)化預(yù)防和監(jiān)控，開展警示教育，追責(zé)藥品信息管理序號28風(fēng)險點：藥品使用風(fēng)險等級：高表現(xiàn)形式：臨床科室醫(yī)生收受藥品回扣風(fēng)險部門：臨床科室防范措施：加強(qiáng)監(jiān)督，采用陽光用藥系統(tǒng)；進(jìn)行調(diào)查處理。藥品使用信息管理信息網(wǎng)絡(luò)科，藥學(xué)部，財務(wù)掛號、收費處，監(jiān)察室，各業(yè)務(wù)科室(醫(yī)生站、護(hù)士站)高6、子流程F─藥品使用門診醫(yī)生開藥品處方藥房人員患者用藥臨7、子流程G─藥品淘汰臨床科室或藥學(xué)部收集資料，提出意見藥委常委會討論藥委會審批停用藥品在用藥品出現(xiàn)七種淘汰情形之一高序號30風(fēng)險點：藥品淘汰的提出風(fēng)險等級：高表現(xiàn)形式：臨床科室或藥學(xué)部隱瞞不報應(yīng)淘汰藥品風(fēng)險部門：臨床科室、藥學(xué)部防范措施：加強(qiáng)監(jiān)督,追究責(zé)任中中序號31風(fēng)險點：藥品淘汰審議風(fēng)險等級：中表現(xiàn)形式：常委會、藥事委員會委員不客觀地保留該藥風(fēng)險部門：藥事會防范措施：加強(qiáng)監(jiān)督,追究責(zé)任7、子流程G─藥品淘汰臨床科室或藥學(xué)部收集資料，提出意見在用藥品的七種淘汰情形在用藥品出現(xiàn)下列情況之一，進(jìn)行淘汰審議：（1）食品藥品監(jiān)督管理部門、衛(wèi)生行政管理部門公布停止使用或廠家被吊銷GMP證書的藥品；（2）發(fā)生嚴(yán)重不良反應(yīng)的藥品；（3）出現(xiàn)明顯的質(zhì)量問題、影響醫(yī)療安全的藥品；（4）經(jīng)藥事管理和藥物治療學(xué)委員會論證，可被風(fēng)險效益比或成本效益比更優(yōu)的品種所替代的藥品；（5）在充分考慮?？朴盟幍奶厥庑郧闆r下，連續(xù)六個月內(nèi)仍無人或少人使用的藥品；（6）經(jīng)查實，違反醫(yī)療機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定，使用不正當(dāng)手段進(jìn)行臨床促銷的藥品；（7）醫(yī)療機(jī)構(gòu)藥事管理與治療學(xué)委員會認(rèn)為應(yīng)當(dāng)淘汰的其他情況。返回在用藥品的七種淘汰情形在用藥品出現(xiàn)下列情況之一，進(jìn)行淘汰審議（二）試劑采購流程試劑準(zhǔn)入申購試劑采購試劑費用支付子流程H子流程I試劑使用試劑管理（二）試劑采購流程試劑準(zhǔn)入申購試劑采購試劑費用支付子流程H1、子流程H─試劑準(zhǔn)入申購使用科室與醫(yī)學(xué)檢驗部聯(lián)合申報醫(yī)療新技術(shù)準(zhǔn)入審批臨床科室填寫申購表試劑管理小組審核，按程