合同管理制度講解張德軍課件

Contractmanagement合同管理制度講解省公司總經(jīng)理工作部張德軍Contractmanagement合同管理制度講解1集團公司《總部合同管理標(biāo)準》制定背景

合同管理制度講解張德軍課件22.1

合同

是指集團公司總部各部門承辦，以集團公司名義設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議，包括合同、協(xié)議書、招投標(biāo)文件等。

2.1.1

第I類合同

是指資產(chǎn)重組、并購、土地使用權(quán)合同以及集團公司明確規(guī)定應(yīng)當(dāng)由集團公司主要領(lǐng)導(dǎo)批準的其他合同。

2術(shù)語和定義

下列術(shù)語和定義適用于本標(biāo)準。32.1

合同

是指集團公司總部各部門承辦，以集團公司2.1.2

第II類合同

是指第I類合同以外，并且標(biāo)的額在人民幣十萬元及以上的其他合同。

2.1.3

第III類合同

是指合同標(biāo)的額在人民幣十萬元以下的合同。只代表雙方的某種合作意向、并無實際權(quán)利義務(wù)內(nèi)容的意向性協(xié)議，按照第III類合同管理。

2.1.2

第II類合同

是指第I類合同以外，并且標(biāo)42.1.4

重大合同

是指合同交易價款在人民幣五千萬元以上的合同，或者雖不滿五千萬元，但對集團公司經(jīng)營發(fā)展具有重要影響的合同。涉及集團公司“三重一大”有關(guān)規(guī)定的，執(zhí)行相應(yīng)規(guī)定。

2.1.4

重大合同

是指合同交易價款在人民幣五千萬52.2.3

合同審查

是指合同談判前或簽訂前由承辦人和承辦部門將合同草案及與合同有關(guān)的背景材料送有關(guān)部門審查，審查意見和建議供談判人員及有權(quán)批準合同簽署人員參考的一種制度。

2.2.3

合同審查

是指合同談判前或簽訂前由承辦人62.2.4

合同流轉(zhuǎn)

是指合同審查后的流轉(zhuǎn)環(huán)節(jié)，主要包括法定代表人授權(quán)（法定代表人親自簽署的除外）、合同簽訂、合同履行（包括根據(jù)已簽合同辦理付款等）、整理合同檔案，辦理合同歸檔。

2.2.4

合同流轉(zhuǎn)

是指合同審查后的流轉(zhuǎn)環(huán)節(jié)，主要72.2.5

合同簽訂

是指法定代表人或者法定代表人授權(quán)的人員簽訂已完成審查會簽并根據(jù)審查意見修改后定稿的合同，使合同具有法律效力的行為。

2.2.5

合同簽訂

是指法定代表人或者法定代表人授82.2.6

合同履行

是指集團公司和對方當(dāng)事人按照合同的約定或者法律的規(guī)定，全面、正確地完成各自承擔(dān)的義務(wù)。

2.2.7合同變更

合同變更指當(dāng)事人約定的合同的內(nèi)容發(fā)生變化和更改，即權(quán)利和義務(wù)變化的民事法律行為。包括合同內(nèi)容的變更與合同主體的變更。

2.2.6

合同履行

是指集團公司和對方當(dāng)事人按照合95管理職責(zé)

5.1辦公廳（政策與法律部、國際合作部）職責(zé)

5.1.1擬訂合同管理制度；

5.1.2負責(zé)辦理簽訂合同授權(quán)委托的有關(guān)事宜；

5.1.3合同檔案管理；

5.1.4管理合同專用章；

5.1.5合同的法律審查；

5.1.6參與集團公司重大合同的談判、起草；

5.1.7監(jiān)督合同依法簽訂和履行；

5.1.8參與合同糾紛的調(diào)解和處理；

5.1.9負責(zé)合同管理有關(guān)的外聘律師工作；

5.1.10其他合同管理工作。

5管理職責(zé)

5.1辦公廳（政策與法律部、國際合作部）職責(zé)

105.2合同承辦部門職責(zé)

5.2.1對合同相對方主體資格和資質(zhì)進行審查；5.2.2組織合同、項目談判；

5.2.3負責(zé)合同文本起草工作；

5.2.4負責(zé)合同文本審查會簽的流轉(zhuǎn)；

5.2.5辦理授權(quán)委托申請；

5.2.6組織、監(jiān)督合同履行；

5.2.7負責(zé)合同檔案的整理及移交；

5.2.8制定和落實合同保密措施；

5.2.9根據(jù)法定代表人的指示或者根據(jù)本部門職權(quán)確定合同承辦人。

5.2合同承辦部門職責(zé)

5.2.1對合同相對方主體資格和資質(zhì)115.4財務(wù)管理部職責(zé)

5.4.1審查合同中的財務(wù)收支事項是否符合國家財經(jīng)法律、行政法規(guī)和集團公司財務(wù)管理制度；

5.4.2對合同中影響財務(wù)的其他重要事項提出意見；

5.4.3依據(jù)國家財經(jīng)法律、行政法規(guī)和集團公司財務(wù)管理制度對合同資金進行控制。

5.4財務(wù)管理部職責(zé)

5.4.1審查合同中的財務(wù)收支事項是否125.5審計部職責(zé)

5.5.1對合同訂立、履行、變更、解除等事項實施審計；

5.5.2對合同訂立、履行中出現(xiàn)的失控點和違法、違規(guī)、違紀情況，提出審計意見或?qū)徲嫿ㄗh。

5.6監(jiān)察部職責(zé)

5.6.1依據(jù)國家法律、行政法規(guī)和集團公司管理制度，對合同的談判、簽訂、履行、變更、解除等事項以及重要項目招標(biāo)過程實施全過程監(jiān)察；

5.6.2對合同管理中出現(xiàn)的違法、違規(guī)、違紀情況進行調(diào)查處理，提出監(jiān)察建議或監(jiān)察決定。

5.5審計部職責(zé)

5.5.1對合同訂立、履行、變更、解除等事136合同承辦人

6.1合同承辦人資格

每一件合同須由法定代表人或合同承辦部門確定一名承辦人。臨時性的借用、聘用人員可以協(xié)助但不得作為合同承辦人。

6.2合同承辦人的義務(wù)

合同承辦人應(yīng)自被確定為承辦人起至合同履行完畢止對合同全過程負責(zé)。期間出現(xiàn)與合同有關(guān)的問題由承辦人協(xié)調(diào)解決，承辦人協(xié)調(diào)不成的，按管理權(quán)限上報上一級領(lǐng)導(dǎo)解決。6合同承辦人

6.1合同承辦人資格

每一件合同須由147合同承辦

7.1參與談判部門

承辦部門可以根據(jù)需要組織辦公廳（政策與法律部、國際合作部）、財務(wù)管理部及其他相關(guān)部門的人員參與談判。

7.2談判前準備

重大合同談判前，承辦部門應(yīng)召開準備會議，明確合同中需注意事項、確定談判方案及主談人員，統(tǒng)一談判內(nèi)容和意見。

7合同承辦

7.1參與談判部門

承辦部門可以根據(jù)需158.2.3合同承辦人根據(jù)各部門審核意見修改完善合同草稿，將各部門審核情況和合同修改情況報本部門負責(zé)人，由其決定報集團公司總法律顧問審核、集團公司分管領(lǐng)導(dǎo)批準。

8.2.4承辦部門認為各部門有關(guān)意見提示的風(fēng)險在實際運行中可以控制，部分修改或不修改合同相關(guān)條款，但應(yīng)就有關(guān)意見所涉及的問題在報上一級批準時做出書面解釋和說明。

8.2.5集團公司總法律顧問審核。8.2.6集團公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。8.2.3合同承辦人根據(jù)各部門審核意見修改完善合同草稿，將各168.4合同審查內(nèi)容

8.4.1當(dāng)事人的主體資格和資質(zhì)是否符合要求；

8.4.2合同項目是否符合法律、行政法規(guī)、政策及有關(guān)政府部門的批準文件；

8.4.3合同技術(shù)條款是否符合國家標(biāo)準、行業(yè)標(biāo)準、企業(yè)標(biāo)準及規(guī)程、規(guī)范；

8.4.4合同項目是否列入年度投資計劃（未列入年度投資計劃的合同項目，是否已按投資管理程序取得批準）；

8.4.5合同條款是否是締約人真實意思表示；

8.4.6合同價款是否合理，價款的確定是否符合集團公司有關(guān)程序；

8.4.7合同條款是否切實可行；

8.4.8承辦部門認為應(yīng)當(dāng)審查的其他內(nèi)容。

8.4合同審查內(nèi)容

8.4.1當(dāng)事人的主體資格和資質(zhì)是否符合178.5對方當(dāng)事人的主體資格和資信狀況的審查

8.5.1經(jīng)年檢有效的營業(yè)執(zhí)照或其他權(quán)利能力文件，其內(nèi)容應(yīng)與實際相符；

8.5.2合同內(nèi)容符合當(dāng)事人經(jīng)營范圍的證明，涉及專營許可的，應(yīng)提供相應(yīng)的許可文件；涉及資質(zhì)要求的，應(yīng)提供相應(yīng)的資質(zhì)（等級）證書；

8.5.3具有相應(yīng)履約能力的證明，包括支付能力、生產(chǎn)能力或運輸能力等，必要時應(yīng)要求其出具資產(chǎn)負債表、資金證明、會計師事務(wù)所出具的驗資報告等相關(guān)文件；

8.5對方當(dāng)事人的主體資格和資信狀況的審查

8.5.1經(jīng)年檢188.5.4具有履約信用的書面承諾與保證：過去三年重合同、守信用，無嚴重違約事實，在簽署本合同時，未涉及可能影響本合同履行的重大經(jīng)濟糾紛或重大經(jīng)濟犯罪案件；

8.5.5在簽署合同時，不存在任何司法機關(guān)、仲裁機構(gòu)或行政機關(guān)作出的任何對履行本合同產(chǎn)生重大不利影響的判決、裁定、裁決等的書面承諾；

8.5.6如由委托代理人代簽合同的，須提供真實有效的法定代表人身份證明書、授權(quán)委托書、委托代理人身份證明。

8.5.4具有履約信用的書面承諾與保證：過去三年重合同、守信198.7合同審查后的流轉(zhuǎn)

合同審查后流轉(zhuǎn)的一般程序：

a）辦理法定代表人授權(quán)（法定代表人親自簽署的除外）；

b)合同簽訂；

c)合同履行（包括根據(jù)已簽合同辦理付款等）；

d)整理合同檔案；

e)辦理合同歸檔。

8.7合同審查后的流轉(zhuǎn)

合同審查后流轉(zhuǎn)的一般程序：

a）辦理209合同簽訂

承辦人負責(zé)將最終定稿的合同待簽署版本送法定代表人或其授權(quán)代理人簽署，并按照合同專用章管理的有關(guān)規(guī)定加蓋“中國大唐集團公司合同專用章”。法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理批準、登記等手續(xù)生效的，應(yīng)按規(guī)定辦理批準、登記等手續(xù)。

9合同簽訂

承辦人負責(zé)將最終定稿的合同待簽署版本送2110合同履行

10.1承辦人通知義務(wù)

承辦人負責(zé)履行合同約定的通知義務(wù)，并提示有關(guān)部門（單位）按照合同約定的日期、期間履行合同義務(wù)或主張權(quán)利。合同履行過程中發(fā)生對方不履行或履行不全面、不適當(dāng)及其他違約事項或糾紛時，承辦人應(yīng)根據(jù)集團公司管理規(guī)定，在法定或約定期限內(nèi)以法定或約定的方式辦理向?qū)Ψ教岢霎愖h或?qū)Ψ降漠愖h予以答復(fù)的手續(xù)，并將有關(guān)事項及時通知付款部門和相關(guān)業(yè)務(wù)部門。

10合同履行

10.1承辦人通知義務(wù)

承辦人負責(zé)履2210.3合同履行爭議

履行過程中出現(xiàn)爭議事項，經(jīng)合同當(dāng)事人協(xié)商不成的，需要通過司法或者仲裁等其他方式解決的，由承辦部門商辦公廳（政策與法律部、國際合作部）后，按照合同的最終批準權(quán)限向批準合同的領(lǐng)導(dǎo)提出解決合同爭議的建議。

10.3合同履行爭議

履行過程中出現(xiàn)爭議事項，經(jīng)合同2311合同變更和解除

11.1變更或解除合同，須由原合同承辦部門、承辦人承辦。

11.2變更或解除合同的程序：

a)承辦人制作變更或解除合同說明文件，提交承辦部門主任審核；

b)辦公廳（政策與法律部、國際合作部）對變更或解除合同可能導(dǎo)致的法律風(fēng)險進行評估，出具書面意見；

c)財務(wù)管理部、審計部門對變更或解除合同的經(jīng)濟性進行評估，出具書面意見；

d)承辦人將上述文件、意見一并提交原批準人審批；

e)其他應(yīng)履行的程序。

11合同變更和解除

11.1變更或解除合同，須由原合同承辦部2413合同專用章管理

13.1歸口管理部門。辦公廳（政策與法律部、國際合作部）負責(zé)合同專用章的刻制、使用、回收、報廢等管理工作，并指派專人負責(zé)合同專用章的保管和用印。

13合同專用章管理

13.1歸口管理部門。辦公廳（政策與法2513.2合同專用章管理人員的義務(wù)：

a)不得攜帶合同專用章外出；

b)不得在空白合同上用印；

c)嚴禁將合同專用章交與他人使用；

d)不符合審批手續(xù)和用印規(guī)定條件的，不得用印。

13.3合同專用章管理人員應(yīng)在審查下列事項后，方可用?。?/p>

a)合同文本原件；

b)法定代表人的簽字或被授權(quán)人簽字；

c)合同審查意見流轉(zhuǎn)單及審查部門的審查意見。

2613.2合同專用章管理人員的義務(wù)：

a)不得攜帶合同專用章外14合同信息管理

14.1合同檔案管理

14.1.1合同檔案內(nèi)容包括：

a)合同原件一份；

b)合同審查意見流轉(zhuǎn)單（電子審查后應(yīng)當(dāng)存紙版）；

c)合同審查意見（電子審查后應(yīng)當(dāng)存紙版）；

d)授權(quán)委托書原件；

e)合同對方當(dāng)事人資質(zhì)審查清單所要求的內(nèi)容；

f)談判、履行、爭議解決情況的說明，變更、解除合同的相關(guān)文件（如果有）；

g)其他需要歸檔的文件。

14合同信息管理

14.1合同檔案管理

14.1.1合同檔2715合同管理流程15合同管理流程28合同管理制度講解張德軍課件293030

第一章總則

第一條為加強大唐黑龍江發(fā)電有限公司（以下簡稱省公司）及系統(tǒng)各單位的合同管理，建立管理層次清晰、職責(zé)明確、統(tǒng)一規(guī)范、協(xié)調(diào)配合、運轉(zhuǎn)高效的合同管理體系，防范經(jīng)營風(fēng)險，依據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)及大唐集團公司的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合省公司實際情況，制定本辦法。

大唐黑龍江發(fā)電有限公司

合同管理辦法31

第一章總則

第一條為加強大唐黑龍江發(fā)電有限

第二條本辦法適用于省公司系統(tǒng)各企業(yè)，籌建處，本部各部門。

第三條本辦法所稱合同是指省公司系統(tǒng)各企業(yè)，籌建處，本部各部門設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議，包括合同、協(xié)議書、招投標(biāo)文件。

32

第二條本辦法適用于省公司系統(tǒng)各企業(yè)，籌建處，本部各部門第四條省公司系統(tǒng)各企業(yè)、本部各部門在經(jīng)營范圍內(nèi)從事下列活動的，應(yīng)當(dāng)以書面形式訂立合同：

（一）第Ⅰ類合同

1.資產(chǎn)重組、并購類合同；

2.土地使用權(quán)類合同；

3.其他應(yīng)由總經(jīng)理簽署的協(xié)議和合同。

33第四條省公司系統(tǒng)各企業(yè)、本部各部門在經(jīng)營范圍內(nèi)從事下列活動（二）第Ⅱ類合同

1.購售電合同；

2.并網(wǎng)調(diào)度協(xié)議；

3.擔(dān)保合同（含借款合同）；

4.新組建公司的合同和章程；

5.建設(shè)工程合同以及工程監(jiān)理合同(1萬元以上)；

6.設(shè)備采購、維修及技術(shù)改造合同(1萬元以上)；

34（二）第Ⅱ類合同

1.購售電合同；

2.并網(wǎng)調(diào)度協(xié)議；

3.7.技術(shù)合同(1萬元以上)；

8.課題項目研究合同(1萬元以上)；

9.中介、咨詢類合同(1萬元以上)；

10.備品、配件、辦公家具及辦公用品等物資采購合同(1萬元以上)；

11.燃料采購合同(1萬元以上)；

12.其他協(xié)議和合同(1萬元以上)。

(三)第Ⅲ類合同

除第Ⅰ類、第Ⅱ類合同外其他合同標(biāo)的額在1萬元及以下的其他合同。

357.技術(shù)合同(1萬元以上)；

8.課題項目研究合同(1萬元以

第二章本部合同管理機構(gòu)及職責(zé)

第七條省公司本部合同由總經(jīng)理工作部實行歸口管理，并實行承辦人制度、審查會簽制度和合同備案制度。

第八條合同歸口管理部門的具體職責(zé)如下：

（一）擬訂合同管理制度；

（二）負責(zé)辦理簽訂合同授權(quán)委托的有關(guān)事宜；

（三）負責(zé)合同編號、統(tǒng)計、備案；

36

第二章本部合同管理機構(gòu)及職責(zé)

第七條省公司（四）管理合同專用章；

（五）合同的法律審查；

（六）參與省公司重大合同的談判；

（七）監(jiān)督合同依法簽訂和履行；

（八）負責(zé)協(xié)調(diào)與辦理重大合同簽訂過程中的外聘律師工作；

（九）參與合同糾紛的調(diào)解和處理，負責(zé)合同糾紛仲裁或訴訟的外聘律師工作；

（十）對合同管理相關(guān)部門和人員提出獎懲意見；

（十一）其他合同管理工作。

37（四）管理合同專用章；

（五）合同的法律審查；

（六）參與

第九條合同承辦部門履行以下管理職責(zé)：

（一）對合同相對方主體資格和資質(zhì)進行審查；

（二）組織合同項目談判；

（三）起草合同文本；

（四）負責(zé)合同文本審查會簽的流轉(zhuǎn)；

（五）辦理授權(quán)委托申請；

（六）組織、督促合同履行；

（七）負責(zé)合同統(tǒng)計，合同檔案的整理及移交；

（八）保管合同當(dāng)事人主體資格證明；

（九）指定除法定代表人已經(jīng)指定以外的合同承辦人。

38第九條合同承辦部門履行以下管理職責(zé)：

（一）對合同相對方第十條財務(wù)部履行以下管理職責(zé)：

（一）審查合同中的財務(wù)收支事項是否符合國家財經(jīng)法律、行政法規(guī)和省公司財務(wù)管理制度；

（二）審查合同的經(jīng)濟可行性；

（三）對合同中涉及財務(wù)的其他事項提出意見；

（四）參與省公司重大合同的談判；

（五）對合同變更或解除的索賠條款進行審查提出意見；

（六）協(xié)助合同承辦部門監(jiān)督合同執(zhí)行情況；

（七）審查我方可能承擔(dān)的經(jīng)濟風(fēng)險；

（八）審查合同有無含糊不清、容易造成經(jīng)濟糾紛和財產(chǎn)損失的情況。

39第十條財務(wù)部履行以下管理職責(zé)：

（一）審查合同中的財務(wù)收第十一條監(jiān)察審計部履行以下管理職責(zé)：

（一）對重大合同訂立、履行、變更、解除等事項實施審計；

（二）對重大合同訂立、履行中出現(xiàn)的失控點和違法、違規(guī)、違紀情況，提出審計意見或?qū)徲嫿ㄗh；

（三）依據(jù)國家法律、行政法規(guī)和省公司管理制度，對合同的談判、簽訂、履行、變更、解除等事項實施全過程監(jiān)察；

（四）對合同管理中出現(xiàn)的違法、違規(guī)、違紀情況進行調(diào)查處理，提出監(jiān)察建議或監(jiān)察決定。

40第十一條監(jiān)察審計部履行以下管理職責(zé)：

（一）對重大合同訂立第三章合同承辦

第十二條承辦人制度是指法定代表人或合同承辦部門指定合同承辦人對合同談判、簽訂、履行等的全過程負責(zé)的制度。

每一件合同須由法定代表人或合同承辦部門確定一名承辦人。

臨時性的借用、聘用人員不得為合同承辦人。

41第三章合同承辦

第十二條承辦人制度是指法定代表人或第十三條合同承辦人應(yīng)自被確定為承辦人起至合同履行完畢止對合同全過程負責(zé)，期間出現(xiàn)的任何與合同有關(guān)的問題須及時向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)匯報，并與有關(guān)部門進行協(xié)商，并以承辦人為主進行解決。

如果承辦人發(fā)生工作或崗位變動，由法定代表人或承辦部門確定新的承辦人。

第十三條合同承辦人應(yīng)自被確定為承辦人起至合同履行完畢止對合42第四章合同談判

第十四條承辦部門可以根據(jù)需要組織總經(jīng)理工作部、財務(wù)部及其他相關(guān)部門的人員參與談判。合同談判應(yīng)不少于3人。

第十五條合同談判，應(yīng)召開準備會議，確定談判方案及主談人員，統(tǒng)一談判意見。

會議由承辦部門召集、主持，其他參與談判的人員參加。

第四章合同談判

第十四條承辦部門可以根據(jù)需要組織總43第十六條承辦人負責(zé)整理、印發(fā)會議紀要，并經(jīng)全體參會人確認，列入合同檔案。

會議紀要應(yīng)記載如下內(nèi)容：

（一）會議日期；

（二）參會人員；

（三）參會人員達成一致的意見；

（四）參會人員聲明保留的意見；

（五）法律意見；

（六）需要報承辦部門負責(zé)人、分管副總經(jīng)理、

總經(jīng)理同意的意見；

（七）其他需要記載的事項。44第十六條承辦人負責(zé)整理、印發(fā)會議紀要，并經(jīng)全體參會人確認，

第十七條參加談判的人員應(yīng)恪守談判紀律，不得泄露商業(yè)秘密。

第十八條承辦人對談判中臨時遇到的重大問題應(yīng)及時進行協(xié)調(diào)，并向本部門負責(zé)人匯報，必要時向省公司有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)請示。

45

第十七條參加談判的人員應(yīng)恪守談判紀律，不得泄露第五章合同起草

第十九條承辦人負責(zé)合同起草、修訂，合同管理部門予以協(xié)助。

起草合同文本時，凡國家、行業(yè)或省公司有標(biāo)準或示范文本的，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先考慮使用。

合同起草、修訂后，應(yīng)報承辦部門負責(zé)人審核。

重大合同可由合同歸口管理部門組織外聘律師進行起草。

第五章合同起草

第十九條承辦人負責(zé)合同起草、修訂，46合同范本的應(yīng)用原則問題在對各企業(yè)合同檢查的過程中，發(fā)現(xiàn)有些已經(jīng)簽訂過的合同對所使用的合同范本沒有進行嚴格審查,而直接進行使用。例如：有的企業(yè)采用的合同范本在簽訂過程中，沒有根據(jù)企業(yè)實際情況進行修改，而是直接照抄了合同范本中的：“由于各工程的具體情況不同，本專用條款僅起示范或參考作用”這句話。47合同范本的應(yīng)用原則問題47合同范本的應(yīng)用原則問題指導(dǎo)性意見：在使用范本合同時，有些條款是不適用于企業(yè)具體項目的，有些條款是對合同范本的說明，所以在具體簽訂合同過程中要有針對性、有選擇性的使用范本合同，不能全部照搬合同條款。在上述實例中，因為合同的主要內(nèi)容都約定在專用條款中，這樣的約定將會導(dǎo)致合同的主要內(nèi)容混亂，對專用條款的法定效力產(chǎn)生疑問。所以，各企業(yè)在合同簽訂中，要對所簽訂條款認真進行審查，決定是否適合本項目使用。48合同范本的應(yīng)用原則問題指導(dǎo)性意見：在使用范本合同時，有些條款合同的效力順序約定問題有些合同是由幾份合同文件組成。如工程合同中的《通用條款》、《專用條款》、《技術(shù)協(xié)議》等，上述合同文件的內(nèi)容發(fā)生沖突時就涉及到合同的效力順序。在上述合同文件中關(guān)于合同的效力順序的約定必須是一致的，但在對各企業(yè)檢查的合同中，合同的效力順序約定中存在著沖突的情形。例如：有些企業(yè)在合同協(xié)議書中約定：“以合同簽訂時間發(fā)生在后的為準”；而在專用條款中又約定：“當(dāng)合同文件不一致時以專用條款的內(nèi)容為準”。合同的效力順序約定問題有些合同是由幾份合同文件組成。如工程合49合同的效力順序約定問題指導(dǎo)性意見：由于合同的效力順序約定不一致，將會導(dǎo)致合同內(nèi)容發(fā)生沖突時無法確定應(yīng)當(dāng)適用的條款，極易造成法律糾紛發(fā)生。在今后的合同簽訂中，合同效力順序的約定必須一致。合同的效力順序約定問題50合同序號紊亂問題由于使用的是范本合同，有些企業(yè)從中選擇了一些適用本企業(yè)具體項目的條款，但合同文本序號卻沒有重新進行排列，導(dǎo)致合同文本序號不連貫、紊亂，查找合同條款困難，造成合同文本極不嚴謹規(guī)范。指導(dǎo)性意見：合同條款序號應(yīng)按編號順序整齊排列，以保證合同嚴謹規(guī)范。51合同序號紊亂問題由于使用的是范本合同，有些企業(yè)從中選擇了一些合同內(nèi)容混亂問題在每一份合同中，要將相關(guān)的內(nèi)容放在相同、相近的條款中。在檢查的個別合同中存在著內(nèi)容混亂無序問題。有些合同關(guān)于質(zhì)保金和違約責(zé)任的約定，分散在各個不同的條款中，很難看到成體系的約定。指導(dǎo)性意見：為了能讓整個合同完整規(guī)范，應(yīng)將相關(guān)、相近條款放在一起，統(tǒng)一進行約定。合同內(nèi)容混亂問題在每一份合同中，要將相關(guān)的內(nèi)容放在相同、相近52采購合同的規(guī)格、型號問題采購的產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)在合同中詳細約定產(chǎn)品的規(guī)格、型號，否則將來可能會導(dǎo)致對采購產(chǎn)品規(guī)格類型的紛爭，這樣存在的合同缺陷會為將來的產(chǎn)品交付的驗收標(biāo)準帶來隱患，極易發(fā)生法律糾紛。例如：在檢查的合同中，企業(yè)采購的產(chǎn)品是電腦，但在合同中僅僅約定了電腦的品牌和臺數(shù)，卻未約定電腦的具體規(guī)格型號。指導(dǎo)性意見：物資采購合同中應(yīng)將采購產(chǎn)品的具體規(guī)格型號填寫詳細、準確、完整。采購合同的規(guī)格、型號問題采購的產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)在合同中詳細約定產(chǎn)品的53合同的質(zhì)量要求、技術(shù)標(biāo)準約定問題在合同簽訂中，對質(zhì)量要求、技術(shù)標(biāo)準的約定應(yīng)具體明確。例1：在檢查的物資采購合同中，在質(zhì)量要求、技術(shù)標(biāo)準、供方對質(zhì)量負責(zé)的條件和限制條款中約定：“產(chǎn)品符合現(xiàn)場安裝尺寸標(biāo)準”。這種約定過于籠統(tǒng)寬松，屬于對質(zhì)量要求和技術(shù)標(biāo)準沒有明確的約定。例2：有些施工合同質(zhì)量標(biāo)準約定為“合格”。合同的質(zhì)量要求、技術(shù)標(biāo)準約定問題在合同簽訂中，對質(zhì)量要求、技54合同的質(zhì)量要求、技術(shù)標(biāo)準約定問題指導(dǎo)性意見：物資采購合同和施工合同質(zhì)量要求和技術(shù)標(biāo)準應(yīng)為按國家或行業(yè)標(biāo)準，有具體要求時，應(yīng)在確定選擇國家或行業(yè)標(biāo)準后再具體進行要求（如物資采購合同：產(chǎn)品符合現(xiàn)場安裝尺寸標(biāo)準）。今后在簽訂該類合同中，該項條款所約定的標(biāo)準應(yīng)具體明確，否則一旦發(fā)生質(zhì)量問題，難以保障我方權(quán)益。合同的質(zhì)量要求、技術(shù)標(biāo)準約定問題55合同條款欠缺問題在物資采購合同標(biāo)的數(shù)額較小的合同中，有的合同缺少違約責(zé)任條款和爭議解決方式的條款。指導(dǎo)性意見：必須完善物資采購合同相關(guān)條款，尤其是產(chǎn)品質(zhì)量驗收、驗收方法、違約責(zé)任和爭議解決方式的條款。合同條款欠缺問題56合同中增加其他協(xié)議條款問題有的企業(yè)在使用范本合同時，會對合同范本中缺少的內(nèi)容予以增加。但在具體操作過程中，卻將增加的內(nèi)容隨意的填加在了與之不相關(guān)的條款上，導(dǎo)致合同內(nèi)容的紊亂，容易造成對合同內(nèi)容理解上的沖突。例如：在供熱合同變更戶名條款上用刻制的條形印戳加蓋了增加維修（跑冒漏）賠償責(zé)任內(nèi)容。合同中增加其他協(xié)議條款問題有的企業(yè)在使用范本合同時，會對合同57合同中增加其他協(xié)議條款問題指導(dǎo)性意見：此種情況造成合同條款模糊、不清晰，使合同條款不嚴謹規(guī)范、內(nèi)容不準確。如果不能重新編寫范本合同文本，應(yīng)將增加的內(nèi)容統(tǒng)一填寫或印制在合同“其他約定條款中”。合同中增加其他協(xié)議條款問題58第六章本部合同審查、會簽

第二十一條審查會簽制度是規(guī)定合同簽訂前由承辦人將合同草案及與合同有關(guān)的證明材料通過OA辦公自動化系統(tǒng)送有關(guān)部門審查作為必經(jīng)程序的一種制度。

第二十二條承辦人應(yīng)當(dāng)將本部門負責(zé)人審核同意后的合同草案附表1送總經(jīng)理工作部審查。負責(zé)審查的部門應(yīng)在OA辦公自動化系統(tǒng)中出具審查意見。

第六章本部合同審查、會簽

第二十一條審查會簽制度是59

第二十三條未經(jīng)財務(wù)部、監(jiān)察審計部、總經(jīng)理工作部審查的合同，總經(jīng)理或授權(quán)代理人不予簽署，財務(wù)部不予支付合同款項。

第二十四條合同經(jīng)有關(guān)部門審查后，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審批同意并經(jīng)總經(jīng)理工作部進行編號后，在OA辦公自動化系統(tǒng)合同管理模塊中自動形成《合同審查意見流轉(zhuǎn)單》。

第二十三條未經(jīng)財務(wù)部、監(jiān)察審計部、總經(jīng)理工作部審查的合60第二十五條承辦部門負責(zé)審查合同下列內(nèi)容：

（一）當(dāng)事人的主體資格和資質(zhì)是否符合要求；

（二）合同項目是否符合法律、行政法規(guī)、政策及有關(guān)政府部門的批準文件；

（三）合同技術(shù)條款是否符合國家標(biāo)準、行業(yè)標(biāo)準、企業(yè)標(biāo)準及規(guī)程、規(guī)范；

（四）合同項目是否列入年度投資計劃；

（五）合同條款是否是締約人真實意思表示；

（六）合同價款是否合理，價款的確定是否符合省公司有關(guān)程序；

（七）合同條款是否切實可行；

（八）承辦部門認為應(yīng)當(dāng)審查的其他內(nèi)容。

61第二十五條承辦部門負責(zé)審查合同下列內(nèi)容：

（一）當(dāng)事人的主第二十六條承辦人應(yīng)當(dāng)對合同當(dāng)事人的下列主體資格和資信狀況進行審查：

（一）合同主體應(yīng)具有經(jīng)年檢有效的營業(yè)執(zhí)照或其他權(quán)利能力文件，其核載的內(nèi)容與實際相符；

（二）合同標(biāo)的應(yīng)符合當(dāng)事人經(jīng)營范圍，涉及專營許可的，應(yīng)具備相應(yīng)的許可文件；涉及資質(zhì)要求的，應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)（等級）證書；

62第二十六條承辦人應(yīng)當(dāng)對合同當(dāng)事人的下列主體資格和資信狀況進（三）具有相應(yīng)的履約能力，具有支付能力、生產(chǎn)能力或運輸能力等，必要時應(yīng)要求其出具資產(chǎn)負債表、資金證明、會計師事務(wù)所出具的驗資報告等相關(guān)文件；

（四）具有履約信用：過去三年內(nèi)重合同、守信用，無嚴重違約事實，在簽署本合同時，未涉及可能影響本合同履行的重大經(jīng)濟糾紛或重大經(jīng)濟犯罪案件；

（三）具有相應(yīng)的履約能力，具有支付能力、生產(chǎn)能力或運輸能力等63

（五）在簽署本合同時，不存在任何司法機關(guān)、仲裁機構(gòu)或行政機關(guān)作出的任何對履行本合同產(chǎn)生重大不利影響的判決、裁定、裁決等；

（六）由委托代理人代簽合同的，應(yīng)出具真實有效的法定代表人身份證明書、授權(quán)委托書、委托代理人身份證明。上述資料應(yīng)列入合同檔案，其文本為復(fù)印件時，須加注“與原件核對無誤”字樣，并由合同承辦人簽字，授權(quán)委托書應(yīng)為原件，但留存原件確有困難，經(jīng)合同承辦人審查確與原件核對無誤，并加蓋授權(quán)單位公章的除外。

（五）在簽署本合同時，不存在任何司法機關(guān)、仲裁機構(gòu)或64第二十七條本辦法第四條所列內(nèi)容涉及資金收付的合同，必須經(jīng)過財務(wù)部門的審查。

第二十八條財務(wù)部門負責(zé)審查以下內(nèi)容：

（一）合同條款是否符合國家財經(jīng)法律、行政法規(guī)和省公司財務(wù)制度；

（二）合同約定經(jīng)濟事項是否符合經(jīng)濟效益原則；

（三）合同標(biāo)的是否列入省公司預(yù)算；

（四）合同價款的確定是否合理；

（五）合同支付條款是否合理、可行；

（六）索賠條款的合法性；

（七）財務(wù)部門認為應(yīng)當(dāng)審查的其他內(nèi)容。

第二十七條本辦法第四條所列內(nèi)容涉及資金收付的合同，必須經(jīng)過65第二十九條合同歸口管理部門負責(zé)審查以下內(nèi)容：

（一）合同內(nèi)容、形式是否合法；

（二）合同條款是否完備、嚴密、準確；

（三）擔(dān)保方式是否合法、適當(dāng)；

（四）相關(guān)程序是否符合本辦法；

（五）合同管理部門認為應(yīng)當(dāng)審查的其他內(nèi)容。

66第二十九條合同歸口管理部門負責(zé)審查以下內(nèi)容：

（一）合同內(nèi)第三十條相關(guān)部門負責(zé)審查合同中與本部門業(yè)務(wù)相關(guān)的下列內(nèi)容：

（一）合同中與本部門業(yè)務(wù)相關(guān)的內(nèi)容是否符合國家法律、行政法規(guī)、政策及國家有關(guān)政府部門的批準文件；

（二）合同中相關(guān)技術(shù)條款是否符合國家標(biāo)準、行業(yè)標(biāo)準、企業(yè)標(biāo)準及規(guī)程、規(guī)范；

（三）合同約定的相關(guān)事項是否符合與本部門業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)內(nèi)習(xí)慣；

（四）相關(guān)部門認為應(yīng)當(dāng)審查的其他內(nèi)容。

67第三十條相關(guān)部門負責(zé)審查合同中與本部門業(yè)務(wù)相關(guān)的下列內(nèi)容：第三十一條有關(guān)部門在審查合同草案時，可根據(jù)需要，要求承辦人提供與合同有關(guān)的補充證明材料。

第三十二條審查意見應(yīng)明確、具體，禁止使用“原則同意”、“基本可行”等模糊性語言。

第三十四條有關(guān)部門在審查合同草案時，發(fā)現(xiàn)重大遺漏、不妥時，應(yīng)在OA辦公自動化系統(tǒng)審查意見中予以明確并提出修改意見，需要退改時，應(yīng)連同全部文件退還承辦人。

承辦人修改之后應(yīng)重新按程序提交審查，審查期限應(yīng)重新計算。

第三十一條有關(guān)部門在審查合同草案時，可根據(jù)需要，要求承辦人68第七章所屬企業(yè)合同審批程序

第三十六條省公司系統(tǒng)各企業(yè)合同應(yīng)當(dāng)經(jīng)過業(yè)務(wù)承辦部門、監(jiān)審部門、財務(wù)部門、法律事務(wù)辦公室或其他需要審查的部門進行審查會簽，并經(jīng)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批。合同正式簽訂后，合同承辦部門應(yīng)將合同文本向會簽部門備案。省公司系統(tǒng)各企業(yè)可以根據(jù)有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本企業(yè)實際，增加需要參加合同審查的其他部門。

第七章所屬企業(yè)合同審批程序

第三十六條省公司系統(tǒng)各69第三十七條省公司系統(tǒng)各企業(yè)的合同根據(jù)本規(guī)定應(yīng)報省公司審批的，省公司系統(tǒng)各企業(yè)應(yīng)在辦理有關(guān)業(yè)務(wù)申報的同時將該合同一并報省公司有關(guān)部門。該合同在省公司的審批程序，參照省公司本部合同審查、會簽要求執(zhí)行。省公司審批該合同涉及業(yè)務(wù)的部門作為該合同在本部的承辦部門。

第三十七條省公司系統(tǒng)各企業(yè)的合同根據(jù)本規(guī)定應(yīng)報省公司審批的70第三十八條省公司有關(guān)部門應(yīng)在收到省公司系統(tǒng)各企業(yè)上報的合同后10個工作日內(nèi)做出書面審批意見，但因上報資料不全，影響正常審批的除外。

第三十九條根據(jù)省公司要求進行修改的合同，省公司自收到修改后的合同之日起重新計算審批期限。

71第三十八條省公司有關(guān)部門應(yīng)在收到省公司系統(tǒng)各企業(yè)上報的合同合同法律審查流于形式的問題（1）有些企業(yè)的合同雖然經(jīng)過外聘律師和法律事務(wù)人員進行了法律審查，但在對各企業(yè)檢查的合同中發(fā)現(xiàn)，很多已經(jīng)簽訂過的合同存在合同條款混亂不清，違約責(zé)任、爭議糾紛解決方式存在約定模糊、約定無效及不明確等現(xiàn)象。（2）有些企業(yè)的合同雖然經(jīng)過法律審查，卻查找不到法律審查痕跡；有些雖然有外聘律師簽字，卻存在著外聘律師前后簽字筆跡不一致，以及存在代外聘律師簽名的現(xiàn)象。合同法律審查流于形式的問題（1）有些企業(yè)的合同雖然經(jīng)過外聘律72合同法律審查流于形式的問題（3）在去年合同檢查中，各企業(yè)物資采購合同統(tǒng)一在物資采購平臺中流轉(zhuǎn)，但物資采購平臺沒有設(shè)置法律審查流程，所以各企業(yè)物資采購合同未經(jīng)過法律審查。合同法律審查流于形式的問題73合同法律審查流于形式的問題指導(dǎo)性意見：合同法律審查是對企業(yè)防范法律風(fēng)險的一道重要關(guān)口，按照集團公司和省公司合同法律審查和依法治企有關(guān)要求，各類合同法律審查率必須要確保100%，不能有遺漏。通過及時查找出合同中可能隱含的法律風(fēng)險和糾紛，對合同存在的法律風(fēng)險點進行分析評估，及時對合同進行修改完善，以確保合同合法、合規(guī)、合程序。74合同法律審查流于形式的問題指導(dǎo)性意見：合同法律審查是對企業(yè)防合同爭議解決方式問題目前各企業(yè)在各類合同中爭議解決方式的約定比較混亂，多為無效約定，極易給企業(yè)造成不必要的經(jīng)濟損失。例1：有的合同中約定：如雙方發(fā)生爭議，通過仲裁或訴訟解決。例2：有的合同約定：由行政機關(guān)裁決。例3：有的合同約定：由市區(qū)政府調(diào)解。例4：有的合同約定：由合同管理機關(guān)仲裁。例5：有的合同約定：由雙方協(xié)商解決。例6：有的合同約定：可由任何一方向合同履行地人民法院提起訴訟。合同爭議解決方式問題目前各企業(yè)在各類合同中爭議解決方式的約定75合同爭議解決方式問題指導(dǎo)性意見：合同解決爭議的方式主要有：和解、調(diào)解、仲裁、訴訟四種方式。對于我們企業(yè)一般采取仲裁或者訴訟，兩者只能選擇一種方式。其中仲裁是要求必須有裁決權(quán)的仲裁機關(guān)進行。在合同中對爭議解決方式的約定一定要符合法律規(guī)定，為了保護企業(yè)利益，對于各企業(yè)在合同爭議解決方式中建議約定為下述三種（無特殊情況一般應(yīng)選擇第一種、第二種）：合同爭議解決方式問題76合同爭議解決方式問題第一種約定：由甲方（我方）所在地法院訴訟解決（需具體根據(jù)標(biāo)的額確定是否由所在地或所在地上一級法院訴訟解決）。第二種約定：由×××仲裁委員會裁決（各企業(yè)所在城市仲裁委員會，一定要把當(dāng)?shù)刂俨梦瘑T會名稱填寫完整，如：由哈爾濱仲裁委員會裁決）。第三種約定：由有管轄權(quán)的法院訴訟解決。合同爭議解決方式問題77合同違約責(zé)任約定不清晰問題有些企業(yè)在簽訂的合同中沒有約定違約責(zé)任；有些合同雖然有約定，但可操作性不強，極易發(fā)生法律糾紛。例如：在有些合同中違約責(zé)任約定為：“按合同法”。該條款約定過于籠統(tǒng)寬泛，沒有具體明確。合同違約責(zé)任約定不清晰問題有些企業(yè)在簽訂的合同中沒有約定違約78合同違約責(zé)任約定不清晰問題指導(dǎo)性意見：在違約責(zé)任中應(yīng)對貨物的質(zhì)量不合格、遲延交貨、工程質(zhì)量、工程延期、違約金數(shù)額等問題的違約責(zé)任予以詳細約定。合同違約責(zé)任約定不清晰問題79合同驗收方法問題在檢查的有些物資采購或者工程改造合同中，驗收條款沒有明確驗收的方式、方法和標(biāo)準。甚至在有的合同中，對于驗收方法沒有具體的約定。指導(dǎo)性意見：關(guān)于貨物、工程的驗收方法，在合同中要具體明確驗收時間、驗收方法、驗收標(biāo)準、何方驗收等。80合同驗收方法問題80第八章所屬企業(yè)合同管理權(quán)限劃分

第四十一條省公司系統(tǒng)各企業(yè)的合同按照合同涉及業(yè)務(wù)的管理界面實行分級管理，各企業(yè)對其權(quán)限內(nèi)的合同進行審查和管理。

第四十二條省公司系統(tǒng)各企業(yè)的合同，且具有以下情形的，應(yīng)報省公司審批：

（一）資產(chǎn)重組及并購類合同、新組建公司的出資協(xié)議和章程、證券融資類合同；

（二）由省公司直接提供擔(dān)保的借款合同。

第八章所屬企業(yè)合同管理權(quán)限劃分

第四十一條省公司系81

第四十三條按本規(guī)定報批的合同，省公司系統(tǒng)各企業(yè)在報送前應(yīng)已完成內(nèi)部審批程序。報批合同應(yīng)當(dāng)后附與該合同相關(guān)的背景資料和本單位的審查意見，由合同管理部門商相關(guān)業(yè)務(wù)部門后，正式行文報審。

第四十四條依據(jù)本規(guī)定審批的合同需要簽署補充協(xié)議、變更或解除合同的，仍應(yīng)按本規(guī)定辦理審批手續(xù)。

82

第四十三條按本規(guī)定報批的合同，省公司系統(tǒng)

第四十五條總經(jīng)理工作部確認合同完成審查、會簽程序后，對合同實行統(tǒng)一編號。（各企業(yè)可根據(jù)實際情況自行編定）

第四十六條合同編號一般由以下部分組成：

省公司名稱英文縮寫：CDT-HLJBC

年份：合同進行編號時所在年份，以阿拉伯?dāng)?shù)字加方括號表示，如〔2015〕。

合同序號：由三位阿拉伯?dāng)?shù)字組成，如超過三位數(shù)可相應(yīng)增加位數(shù)。

示例：CDT-HLJBCZJB[2015]001第九章合同編號83

第四十五條總經(jīng)理工作部確認合同完成審查、會簽程序后，第四十八條合同附件以FJXX表示，其附件的序號前應(yīng)當(dāng)加上該合同的編號。

示例：CDT-HLJBC-XXX〔2015〕001FJ01

第四十九條如果一個總合同項下存在若干分合同，或一個主合同項下存在若干從合同，其分合同或從合同的編號應(yīng)為總合同或主合同的合同編號后加上分合同或從合同的序號，示例：FXX或CXX。

84第四十八條合同附件以FJXX表示，其附件的序號前應(yīng)當(dāng)加上該第十章合同簽訂

第五十條承辦人負責(zé)對已完成審查會簽、統(tǒng)一編號的合同進行修改、校核、復(fù)印、裝訂。

第五十一條承辦人對合同逐頁小簽或加蓋騎頁章后，送法定代表人或其授權(quán)代理人簽署，并按照合同專用章管理的有關(guān)規(guī)定加蓋“大唐黑龍江發(fā)電有限公司合同專用章”。

合同正本、副本應(yīng)依據(jù)簽約主體的數(shù)量而定，但至少應(yīng)為合同歸口管理部門留存正本一份（存檔）、副本一份，合同承辦人留存正本一份。

第十章合同簽訂

第五十條承辦人負責(zé)對已完成審查會簽85第五十二條合同簽訂實行分類簽署的方法：

第Ⅰ類：由總經(jīng)理簽署的合同；

第Ⅱ類：由總經(jīng)理簽署或授權(quán)分管公司領(lǐng)導(dǎo)簽署的合同；

第Ⅲ類：由部門負責(zé)人簽署的合同。

第Ⅲ類合同由承辦人在OA辦公自動化系統(tǒng)中將合同送合同管理部門和財務(wù)部門簽署審查意見后，報部門主任簽訂。

第五十二條合同簽訂實行分類簽署的方法：

第Ⅰ類：由總經(jīng)理簽86第Ⅱ類合同在OA辦公自動化系統(tǒng)中報承辦部門主任簽署意見，送業(yè)務(wù)主管部門、監(jiān)察審計部、財務(wù)部和總經(jīng)理工作部簽署審查意見，報分管公司領(lǐng)導(dǎo)審核后，報總經(jīng)理簽訂或由總經(jīng)理授權(quán)分管領(lǐng)導(dǎo)簽訂。

第Ⅰ類合同在OA辦公自動化系統(tǒng)中報部門主任簽署意見，送業(yè)務(wù)主管部門、監(jiān)察審計部、財務(wù)部門和總經(jīng)理工作部簽署審查意見，報分管領(lǐng)導(dǎo)審核后，送總經(jīng)理簽訂。

第Ⅱ類合同在OA辦公自動化系統(tǒng)中報承辦部門主任簽署意87合同運轉(zhuǎn)流程不規(guī)范的問題

在對各企業(yè)合同檢查中，各企業(yè)在合同運轉(zhuǎn)流程中存在運轉(zhuǎn)流程不規(guī)范、前后銜接不順暢等問題。合同運轉(zhuǎn)流程不規(guī)范的問題

88合同運轉(zhuǎn)流程不規(guī)范的問題指導(dǎo)性意見：合同運轉(zhuǎn)流程：由合同承辦部門對合同內(nèi)容、對方相關(guān)資質(zhì)進行初步審查后，在紙質(zhì)流轉(zhuǎn)單或OA辦公系統(tǒng)中確認簽字同意→送相關(guān)部門進行合同會審→總經(jīng)理工作部法律審查→分管領(lǐng)導(dǎo)審批→總經(jīng)理審批→承辦部門辦理授權(quán)委托書（總經(jīng)理已經(jīng)法定代表人授權(quán)，并親自簽署的可不辦理）→合同管理人員對合同進行編號→總經(jīng)理或轉(zhuǎn)授權(quán)人在合同上簽字→承辦部門辦理用印審批→蓋合同章→合同履行→合同歸檔。合同運轉(zhuǎn)流程不規(guī)范的問題指導(dǎo)性意見：89合同運轉(zhuǎn)流程不規(guī)范的問題任何一個審批環(huán)節(jié)提出意見時，承辦部門都需按照提出的意見對合同進行修改后再進行下一個流程。（各企業(yè)可根據(jù)本企業(yè)實際情況增加審批環(huán)節(jié)，但要考慮合同的流轉(zhuǎn)時間、時效性和工作效率等問題。）合同管理部門應(yīng)對合同簽訂直至合同歸檔全過程進行跟蹤，及時發(fā)現(xiàn)合同簽訂中存在的相關(guān)問題，形成閉環(huán)式管理。90合同運轉(zhuǎn)流程不規(guī)范的問題任何一個審批環(huán)節(jié)提出意見時，承辦部門合同運轉(zhuǎn)流程不規(guī)范的問題總經(jīng)理工作部法律事務(wù)人員在合同法律審查中，要認真組織外聘律師審查合同內(nèi)容條款是否規(guī)范，分析評估合同中是否存在法律風(fēng)險點，提出法律修改意見，以確保合同合法、合規(guī)、合程序。（具體情況可參照省公司合同法律審查工作流程）合同運轉(zhuǎn)流程不規(guī)范的問題總經(jīng)理工作部法律事務(wù)人員在合同法律審91關(guān)于合同授權(quán)委托書問題各企業(yè)在合同簽訂時辦理授權(quán)委托書時存在下列問題：1.有些企業(yè)在辦理授權(quán)委托書過程中存在著授權(quán)內(nèi)容不準確、不清晰，詞語不嚴密。2.有些簽訂的合同對方不是法定代表人簽字，卻未辦理授權(quán)委托書。3.有些企業(yè)與關(guān)聯(lián)企業(yè)簽訂合同無授權(quán)委托書。4.各企業(yè)總經(jīng)理在法定代表人授權(quán)后，未經(jīng)法定代表人同意進行了轉(zhuǎn)授權(quán)。關(guān)于合同授權(quán)委托書問題各企業(yè)在合同簽訂時辦理授權(quán)委托書時存在92關(guān)于合同授權(quán)委托書問題指導(dǎo)性意見：授權(quán)委托書作為合同簽訂中一項重要的法律文件，授權(quán)內(nèi)容必須要清晰準確，不能模糊不清。對于對方不是法定代表人簽字的，必須要先辦理好授權(quán)委托書，方能簽訂合同。各企業(yè)總經(jīng)理需轉(zhuǎn)授權(quán)其他人員進行合同簽訂時，應(yīng)在法定代表人對自己授權(quán)時，在授權(quán)內(nèi)容中必須注明可按法定代表人授權(quán)范圍內(nèi)權(quán)限進行轉(zhuǎn)授權(quán)。關(guān)于合同授權(quán)委托書問題93第十一章合同專用章管理

第五十五條省公司合同專用章是指以省公司名義對外簽訂、變更、解除合同時所使用的專用印章。

第五十六條凡是以省公司名義（包括省公司授權(quán)后以省公司名義）對外簽訂、變更、解除合同，均應(yīng)使用合同專用章。

合同專用章的使用實行登記備案制度。

第十一章合同專用章管理

第五十五條省公司合同專用章94第五十七條總經(jīng)理工作部負責(zé)合同專用章的刻制、使用、回收、報廢等管理工作，并指派專人負責(zé)合同專用章的保管和用印。

第五十八條合同專用章管理人員應(yīng)按規(guī)定的權(quán)限和程序使用合同專用章，未經(jīng)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)書面批準，合同專用章管理人員不得擅自用印，任何人不得超越權(quán)限強制合同專用章管理人員用印。

第五十七條總經(jīng)理工作部負責(zé)合同專用章的刻制、使用、回收、報95第五十九條合同專用章管理人員應(yīng)妥善保管、使用和管理合同專用章。

合同專用章管理人員必須履行以下義務(wù)：

（一）不得攜帶合同專用章外出；

（二）不得在空白合同上用??；

（三）嚴禁將合同專用章交與他人使用；

（四）不符合審批手續(xù)和用印規(guī)定條件的，不得用印。

第五十九條合同專用章管理人員應(yīng)妥善保管、使用和管理合同專用96第六十條合同專用章管理人員應(yīng)注意審查下列事項后，方可用?。?/p>

（一）合同文本原件；

（二）法定代表人的簽字或被授權(quán)人簽字；

（三）合同審查意見流轉(zhuǎn)單及審查部門的審查意見。

有書面授權(quán)的，應(yīng)注意審查授權(quán)委托書中的權(quán)限，是否具有簽署本合同文本的權(quán)利。

第六十條合同專用章管理人員應(yīng)注意審查下列事項后，方可用印：97第六十一條合同專用章管理人員對簽署合同用印的程序核對無誤后，加蓋合同專用章。同時，保留合同蓋章時版本一份，合同審查意見流轉(zhuǎn)單及審查部門的審查意見，以備查。有書面授權(quán)的，應(yīng)保留授權(quán)委托書原件一份。

第六十一條合同專用章管理人員對簽署合同用印的程序核對無誤后98企業(yè)合同專用章管理及使用的問題（1）在去年的合同檢查中，七臺河公司、雞西熱電公司、新能源公司、技術(shù)開發(fā)公司四家企業(yè)合同專用章在總經(jīng)理工作部管理，其他企業(yè)在經(jīng)營管理部（計劃部）管理。企業(yè)合同專用章管理及使用的問題99企業(yè)合同專用章管理及使用的問題指導(dǎo)性意見：一是企業(yè)合同專用章的刻制需請示省公司有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)及總經(jīng)理工作部的批準，報省公司總經(jīng)理工作部備案留存印模，經(jīng)省公司總經(jīng)理工作部在系統(tǒng)內(nèi)部網(wǎng)站公開發(fā)布合同專用印章啟用法律意見后生效，原合同專用章同時銷毀作廢。二是企業(yè)合同專用章無論是在總經(jīng)理工作部管理或者在計劃部（經(jīng)營管理部）管理，以及在企業(yè)其他部門管理，企業(yè)在使用合同專用章時，必須由合同承辦部門辦理用印審批手續(xù)，經(jīng)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批后，合同管理人員方可加蓋合同專用章。100企業(yè)合同專用章管理及使用的問題指導(dǎo)性意見：一是企業(yè)合同專用章企業(yè)合同專用章管理及使用的問題（2）有的企業(yè)物資采購合同加蓋的是物資合同專用章，而不是企業(yè)合同專用章的問題。企業(yè)合同專用章管理及使用的問題101企業(yè)合同專用章管理及使用的問題指導(dǎo)性意見：為了防止企業(yè)在經(jīng)營活動中的法律風(fēng)險，企業(yè)日常生產(chǎn)經(jīng)營中發(fā)生的所有合同都應(yīng)統(tǒng)一加蓋企業(yè)合同專用章，不應(yīng)加蓋企業(yè)部門公章或其他名稱的合同專用章。如企業(yè)有特殊要求需要有一個以上合同專用章時，可刻制本企業(yè)名稱的合同專用章（1）、合同專用章（2）等，但在企業(yè)管理制度中應(yīng)注明（1）號章由哪個部門管理，（2）號章由哪個部門管理等。企業(yè)合同專用章管理及使用的問題指導(dǎo)性意見：為了防止企業(yè)在經(jīng)營102企業(yè)合同專用章管理及使用的問題在合同章刻制前需請示省公司有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)及總經(jīng)理工作部的批準，在合同專用章刻制后，應(yīng)報省公司總經(jīng)理工作部備案留存印模，經(jīng)省公司總經(jīng)理工作部在系統(tǒng)內(nèi)部網(wǎng)站公開發(fā)布印章啟用法律意見后生效。各企業(yè)無論使用什么類型的合同專用章，合同都必須按照合同運轉(zhuǎn)流程進行，絕不允許發(fā)生企業(yè)相關(guān)部門未經(jīng)合同逐級審查使用合同專用章的違規(guī)行為。對于紙質(zhì)合同文本在一頁紙以上的應(yīng)加蓋騎縫章。企業(yè)合同專用章管理及使用的問題在合同章刻制前需請示省公司有關(guān)103第十二章合同履行

第六十四條承辦人負責(zé)組織合同的履行，并督促當(dāng)事人按照約定全面、實際履行合同。合同正式生效前，不得實際履行合同。

合同正式生效后，財務(wù)部門要嚴格按照合同中的專用條款進行付款。

第十二章合同履行

第六十四條承辦人負責(zé)組織合同的履104關(guān)于合同生效問題在對各企業(yè)檢查的合同中，對于合同生效的約定比較混亂、不明確。例1：有的合同在前面條款中規(guī)定：“本合同自甲方以書面形式通知后，乙方進入現(xiàn)場之日起生效”；后面的條款又規(guī)定：“本合同自簽訂之日起生效”。這樣的約定導(dǎo)致合同的生效時間發(fā)生沖突。例2：有的合同約定：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，但在合同文本中僅有蓋章，卻沒有簽字。如此簽署合同容易導(dǎo)致雙方對合同效力的紛爭。關(guān)于合同生效問題在對各企業(yè)檢查的合同中，對于合同生效的約定比105關(guān)于合同生效問題指導(dǎo)性意見：在每份合同中，關(guān)于合同生效條件的約定必須統(tǒng)一規(guī)范，并按所約定的條款執(zhí)行。關(guān)于合同生效問題106關(guān)于合同有效期限問題在對各企業(yè)的合同檢查中，很多合同都約定了合同的有限期限為一年，這種約定極為不妥。合同是雙方當(dāng)事人履行權(quán)利義務(wù)的依據(jù)，也是在雙方當(dāng)事人發(fā)生紛爭時解決糾紛的依據(jù)，即使在合同履行期限屆滿后，還需要依據(jù)合同確定雙方的法律責(zé)任。關(guān)于合同有效期限問題107關(guān)于合同有效期限問題指導(dǎo)性意見：首先應(yīng)將合同的履行期限與合同的有效期限區(qū)分開；其次，應(yīng)約定合同的履行期限，不應(yīng)約定合同的有效期限。關(guān)于合同有效期限問題108第六十五條承辦人負責(zé)履行合同約定的通知義務(wù)，包括提示有關(guān)部門按照合同約定的日期、期間履行合同義務(wù)或主張權(quán)利。

第六十六條承辦人負責(zé)匯報、請示、協(xié)調(diào)、解決合同履行中出現(xiàn)的問題、爭議。

第六十七條合同履行過程中發(fā)生對方不履行或不全面、不適當(dāng)履行合同及其他違約事項或糾紛時，承辦人應(yīng)在法定或約定期限內(nèi)以法定或約定的方式向?qū)Ψ教岢霎愖h或?qū)Ψ降漠愖h予以答復(fù)，并將有關(guān)事項及時通知財務(wù)部和總經(jīng)理工作部。第六十五條承辦人負責(zé)履行合同約定的通知義務(wù)，包括提示有關(guān)部109總經(jīng)理工作部對前款事項出具法律意見。財務(wù)部在審查、核實違約事項后，對是否停止支付做出決定。

第六十八條履行過程中出現(xiàn)爭議事項，經(jīng)合同當(dāng)事人協(xié)商不成的，由承辦部門協(xié)商總經(jīng)理工作部后，向分管領(lǐng)導(dǎo)并總經(jīng)理提出解決方式的建議?？偨?jīng)理工作部對前款事項出具法律意見。財務(wù)部在審查、核實違約事110第十三章合同的變更和解除

第六十九條變更或解除合同，須由原合同承辦部門、承辦人承辦。

第七十條變更或解除合同應(yīng)采用書面形式。

111第十三章合同的變更和解除

第六十九條變更或解除合同第七十一條承辦人提請變更或解除合同的程序：

（一）承辦人制作變更或解除合同說明文件，提交承辦部門主任審核；

（二）合同管理部門對變更或解除合同可能導(dǎo)致的法律風(fēng)險進行評估，出具法律意見；

（三）財務(wù)部門、審計部門對變更或解除合同的經(jīng)濟性進行評估，出具書面意見；

（四）承辦人將上述文件、意見一并提交原簽署人審批；

（五）其他應(yīng)履行的程序。

第七十一條承辦人提請變更或解除合同的程序：

（一）承辦人制112第十四章合同監(jiān)督

第七十二條監(jiān)察審計部門根據(jù)需要，在專項審計或其他審計過程中，對相關(guān)合同的訂立、履行、變更、解除全過程進行審計和監(jiān)督檢查，并可根據(jù)需要進行專項效能監(jiān)察。

第十四章合同監(jiān)督

第七十二條監(jiān)察審計部門根113第七十三條監(jiān)察審計部門在接到涉及合同訂立、履行過程中存在違法、違規(guī)、違紀行為的舉報或投訴后，應(yīng)會同相關(guān)部門及時進行調(diào)查處理。

第七十四條合同承辦部門及人員應(yīng)及時提供完整的基礎(chǔ)資料，配合審計、監(jiān)察工作。

第七十三條監(jiān)察審計部門在接到涉及合同訂立、履行過程中存在違114第七十五條違反本辦法規(guī)定訂立、履行合同，但尚未造成經(jīng)濟損失或其他嚴重后果的，由總經(jīng)理工作部會同有關(guān)部門提出書面意見，要求責(zé)任人及其本部門主管人員予以糾正。

第七十五條違反本辦法規(guī)定訂立、履行合同，但尚未造成經(jīng)濟損失115第七十六條違反本辦法訂立、履行合同，造成重大經(jīng)濟損失或其他嚴重后果的，由監(jiān)察審計部門按照有關(guān)規(guī)定進行查處，并會同省公司人事部門追究直接責(zé)任人員及有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)人員的責(zé)任。構(gòu)成犯罪的，移交司法機關(guān)處理。

第七十七條對在合同管理過程中有重大貢獻的人員，依照省公司有關(guān)規(guī)定予以獎勵。

第七十六條違反本辦法訂立、履行合同，造成重大經(jīng)濟損失或其他116第十五章合同備案和統(tǒng)計管理

第七十八條總經(jīng)理工作部負責(zé)重大合同的備案和統(tǒng)計管理工作。

第七十九條本部各部門簽訂的重大合同應(yīng)在簽訂之日起7個工作日內(nèi)報省公司總經(jīng)理工作部及業(yè)務(wù)管理部門備案。

第十五章合同備案和統(tǒng)計管理

第七十八條總經(jīng)理工作部117第十六章合同檔案管理

第八十一條省公司系統(tǒng)各企業(yè)應(yīng)當(dāng)依據(jù)國家及集團公司、省公司有關(guān)檔案管理的規(guī)定，建立合同檔案管理制度。

第八十二條合同履行完畢或合同的權(quán)利義務(wù)終止后，承辦人負責(zé)整理合同檔案，并及時向檔案管理部門移交。

第十六章合同檔案管理

第八十一條省公司系統(tǒng)各企業(yè)應(yīng)118第八十三條省公司系統(tǒng)各企業(yè)的合同檔案由各企業(yè)檔案管理機構(gòu)統(tǒng)一管理。合同檔案內(nèi)容一般應(yīng)包括：合同原件、合同審查意見、授權(quán)委托書原件、合同對方當(dāng)事人資質(zhì)審查材料等。

第八十三條省公司系統(tǒng)各企業(yè)的合同檔案由各企業(yè)檔案管理機構(gòu)統(tǒng)119合同檔案內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：

（一）背景資料；

（二）證明文件；

（三）審查意見書；

（四）合同正本；

（五）授權(quán)委托書；

（六）履行、爭議解決情況的說明（如果有）；

（七）合同變更、解除的相關(guān)文件（如果有）；

（八）其他需要歸檔的文件。

合同檔案內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：

（一）背景資料；

（二）證明文件；

120合同歸檔材料不齊全，缺少大量對方證件等材料的問題在對各企業(yè)的合同檢查中，發(fā)現(xiàn)各企業(yè)在合同歸檔后，存在著該合同支持性材料缺少或遺漏的問題。合同歸檔材料不齊全，缺少大量對方證件等材料的問題121合同歸檔材料不齊全，缺少大量對方證件等材料的問題指導(dǎo)性意見：合同在雙方簽字蓋章返回合同管理部門后，合同承辦人應(yīng)提供合同原件、合同流轉(zhuǎn)單、雙方授權(quán)委托書（如法定代表人簽訂可不需要）、對方營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、稅務(wù)登記證副本復(fù)印件、組織機構(gòu)代碼證復(fù)印件、開戶許可證復(fù)印件、資質(zhì)證書復(fù)印件（涉及資質(zhì)要求的應(yīng)提供）、專營許可證復(fù)印件（有涉及專營許可的應(yīng)提供）、招標(biāo)相關(guān)材料（涉及招標(biāo)項目應(yīng)提供）、比質(zhì)比價記錄（未達到招標(biāo)額度的項目應(yīng)提供）、廉政協(xié)議（監(jiān)審部門有要求應(yīng)提供）等材料。合同歸檔材料不齊全，缺少大量對方證件等材料的問題指導(dǎo)性意見：122第八十四條省公司系統(tǒng)各企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立合同管理臺帳（見附表3），加強合同統(tǒng)計工作，并匯總《大唐黑龍江發(fā)電有限公司合同統(tǒng)計表》（見附表4），于每年12月31日前報送省公司法律事務(wù)辦公室。

第八十四條省公司系統(tǒng)各企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立合同管理臺帳（見附表3）123第十七章附則

第八十六條省公司勞動合同、燃料供應(yīng)合同、涉外合同的管理辦法另行制訂。

第八十七條本辦法中第Ⅰ類和第Ⅱ類合同屬于重大合同。

第八十八條本辦法由省公司總經(jīng)理工作部負責(zé)解釋。

第八十九條本辦法自發(fā)布之日起執(zhí)行。

第十七章附則

第八十六條省公司勞動合同、燃料供124謝謝大家！合同管理制度講解張德軍課件125Contractmanagement合同管理制度講解省公司總經(jīng)理工作部張德軍Contractmanagement合同管理制度講解126集團公司《總部合同管理標(biāo)準》制定背景

合同管理制度講解張德軍課件1272.1

合同

是指集團公司總部各部門承辦，以集團公司名義設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議，包括合同、協(xié)議書、招投標(biāo)文件等。

2.1.1

第I類合同

是指資產(chǎn)重組、并購、土地使用權(quán)合同以及集團公司明確規(guī)定應(yīng)當(dāng)由集團公司主要領(lǐng)導(dǎo)批準的其他合同。

2術(shù)語和定義

下列術(shù)語和定義適用于本標(biāo)準。1282.1

合同

是指集團公司總部各部門承辦，以集團公司2.1.2

第II類合同

是指第I類合同以外，并且標(biāo)的額在人民幣十萬元及以上的其他合同。

2.1.3

第III類合同

是指合同標(biāo)的額在人民幣十萬元以下的合同。只代表雙方的某種合作意向、并無實際權(quán)利義務(wù)內(nèi)容的意向性協(xié)議，按照第III類合同管理。

2.1.2

第II類合同

是指第I類合同以外，并且標(biāo)1292.1.4

重大合同

是指合同交易價款在人民幣五千萬元以上的合同，或者雖不滿五千萬元，但對集團公司經(jīng)營發(fā)展具有重要影響的合同。涉及集團公司“三重一大”有關(guān)規(guī)定的，執(zhí)行相應(yīng)規(guī)定。

2.1.4

重大合同

是指合同交易價款在人民幣五千萬1302.2.3

合同審查

是指合同談判前或簽訂前由承辦人和承辦部門將合同草案及與合同有關(guān)的背景材料送有關(guān)部門審查，審查意見和建議供談判人員及有權(quán)批準合同簽署人員參考的一種制度。

2.2.3

合同審查

是指合同談判前或簽訂前由承辦人1312.2.4

合同流轉(zhuǎn)

是指合同審查后的流轉(zhuǎn)環(huán)節(jié)，主要包括法定代表人授權(quán)（法定代表人親自簽署的除外）、合同簽訂、合同履行（包括根據(jù)已簽合同辦理付款等）、整理合同檔案，辦理合同歸檔。

2.2.4

合同流轉(zhuǎn)

是指合同審查后的流轉(zhuǎn)環(huán)節(jié)，主要1322.2.5

合同簽訂

是指法定代表人或者法定代表人授權(quán)的人員簽訂已完成審查會簽并根據(jù)審查意見修改后定稿的合同，使合同具有法律效力的行為。

2.2.5

合同簽訂

是指法定代表人或者法定代表人授1332.2.6

合同履行

是指集團公司和對方當(dāng)事人按照合同的約定或者法律的規(guī)定，全面、正確地完成各自承擔(dān)的義務(wù)。

2.2.7合同變更

合同變更指當(dāng)事人約定的合同的內(nèi)容發(fā)生變化和更改，即權(quán)利和義務(wù)變化的民事法律行為。包括合同內(nèi)容的變更與合同主體的變更。

2.2.6

合同履行

是指集團公司和對方當(dāng)事人按照合1345管理職責(zé)

5.1辦公廳（政策與法律部、國際合作部）職責(zé)

5.1.1擬訂合同管理制度；

5.1.2負責(zé)辦理簽訂合同授權(quán)委托的有關(guān)事宜；

5.1.3合同檔案管理；

5.1.4管理合同專用章；

5.1.5合同的法律審查；

5.1.6參與集團公司重大合同的談判、起草；

5.1.7監(jiān)督合同依法簽訂和履行；

5.1.8參與合同糾紛的調(diào)解和處理；

5.1.9負責(zé)合同管理有關(guān)的外聘律師工作；

5.1.10其他合同管理工作。

5管理職責(zé)

5.1辦公廳（政策與法律部、國際合作部）職責(zé)

1355.2合同承辦部門職責(zé)

5.2.1對合同相對方主體資格和資質(zhì)進行審查；5.2.2組織合同、項目談判；

5.2.3負責(zé)合同文本起草工作；

5.2.4負責(zé)合同文本審查會簽的流轉(zhuǎn)；

5.2.5辦理授權(quán)委托申請；

5.2.6組織、監(jiān)督合同履行；

5.2.7負責(zé)合同檔案的整理及移交；

5.2.8制定和落實合同保密措施；

5.2.9根據(jù)法定代表人的指示或者根據(jù)本部門職權(quán)確定合同承辦人。

5.2合同承辦部門職責(zé)

5.2.1對合同相對方主體資格和資質(zhì)1365.4財務(wù)管理部職責(zé)

5.4.1審查合同中的財務(wù)收支事項是否符合國家財經(jīng)法律、行政法規(guī)和集團公司財務(wù)管理制度；

5.4.2對合同中影響財務(wù)的其他重要事項提出意見；

5.4.3依據(jù)國家財經(jīng)法律、行政法規(guī)和集團公司財務(wù)管理制度對合同資金進行控制。

5.4財務(wù)管理部職責(zé)

5.4.1審查合同中的財務(wù)收支事項是否1375.5審計部職責(zé)

5.5.1對合同訂立、履行、變更、解除等事項實施審計；

5.5.2對合同訂立、履行中出現(xiàn)的失控點和違法、違規(guī)、違紀情況，提出審計意見或?qū)徲嫿ㄗh。

5.6監(jiān)察部職責(zé)

5.6.1依據(jù)國家法律、行政法規(guī)和集團公司管理制度，對合同的談判、簽訂、履行、變更、解除等事項以及重要項目招標(biāo)過程實施全過程監(jiān)察；

5.6.2對合同管理中出現(xiàn)的違法、違規(guī)、違紀情況進行調(diào)查處理，提出監(jiān)察建議或監(jiān)察決定。

5.5審計部職責(zé)

5.5.1對合同訂立、履行、變更、解除等事1386合同承辦人

6.1合同承辦人資格

每一件合同須由法定代表人或合同承辦部門確定一名承辦人。臨時性的借用、聘用人員可以協(xié)助但不得作為合同承辦人。

6.2合同承辦人的義務(wù)

合同承辦人應(yīng)自被確定為承辦人起至合同履行完畢止對合同全過程負責(zé)。期間出現(xiàn)與合同有關(guān)的問題由承辦人協(xié)調(diào)解決，承辦人協(xié)調(diào)不成的，按管理權(quán)限上報上一級領(lǐng)導(dǎo)解決。6合同承辦人

6.1合同承辦人資格

每一件合同須由1397合同承辦

7.1參與談判部門

承辦部門可以根據(jù)需要組織辦公廳（政策與法律部、國際合作部）、財務(wù)管理部及其他相關(guān)部門的人員參與談判。

7.2談判前準備

重大合同談判前，承辦部門應(yīng)召開準備會議，明確合同中需注意事項、確定談判方案及主談人員，統(tǒng)一談判內(nèi)容和意見。

7合同承辦

7.1參與談判部門

承辦部門可以根據(jù)需1408.2.3合同承辦人根據(jù)各部門審核意見修改完善合同草稿，將各部門審核情況和合同修改情況報本部門負責(zé)人，由其決定報集團公司總法律顧問審核、集團公司分管領(lǐng)導(dǎo)批準。

8.2.4承辦部門認為各部門有關(guān)意見提示的風(fēng)險在實際運行中可以控制，部分修改或不修改合同相關(guān)條款，但應(yīng)就有關(guān)意見所涉及的問題在報上一級批準時做出書面解釋和說明。

8.2.5集團公司總法律顧問審核。8.2.6集團公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。8.2.3合同承辦人根據(jù)各部門審核意見修改完善合同草稿，將各1418.4合同審查內(nèi)容

8.4.1當(dāng)事人的主體資格和資質(zhì)是否符合要求；

8.4.2合同項目是否符合法律、行政法規(guī)、政策及有關(guān)政府部門的批準文件；

8.4.3合同技術(shù)條款是否符合國家標(biāo)準、行業(yè)標(biāo)準、企業(yè)標(biāo)準及規(guī)程、規(guī)范；

8.4.4合同項目是否列入年度投資計劃（未列入年度投資計劃的合同項目，是否已按投資管理程序取得批準）；

8.4.5合同條款是否是締約人真實意思表示；

8.4.6合同價款是否合理，價款的確定是否符合集團公司有關(guān)程序；

8.4.7合同條款是否切實可行；

8.4.8承辦部門認為應(yīng)當(dāng)審查的其他內(nèi)容。

8.4合同審查內(nèi)容

8.4.1當(dāng)事人的主體資格和資質(zhì)是否符合1428.5對方當(dāng)事人的主體資格和資信狀況的審查

8.5.1經(jīng)年檢有效的營業(yè)執(zhí)照或其他權(quán)利能力文件，其內(nèi)容應(yīng)與實際相符；

8.5.2合同內(nèi)容符合當(dāng)事人經(jīng)營范圍的證明，涉及專營許可的，應(yīng)提供相應(yīng)的許可文件；涉及資質(zhì)要求的，應(yīng)提供相應(yīng)的資質(zhì)（等級）證書；

8.5.3具有相應(yīng)履約能力的證明，包括支付能力、生產(chǎn)能力或運輸能力等，必要時應(yīng)要求其出具資產(chǎn)負債表、資金證明、會計師事務(wù)所出具的驗資報告等相關(guān)文件；

8.5對方當(dāng)事人的主體資格和資信狀況的審查

8.5.1經(jīng)年檢1438.5.4具有履約信用的書面承諾與保證：過去三年重合同、守信用，無嚴重違約事實，在簽署本合同時，未涉及可能影響本合同履行的重大經(jīng)濟糾紛或重大經(jīng)濟犯罪案件；

8.5.5在簽署合同時，不存在任何司法機關(guān)、仲裁機構(gòu)或行政機關(guān)作出的任何對履行本合同產(chǎn)生重大不利影響的判決、裁定、裁決等的書面承諾；

8.5.6如由委托代理人代簽合同的，須提供真實有效的法定代表人身份證明書、授權(quán)委托書、委托代理人身份證明。

8.5.4具有履約信用的書面承諾與保證：過去三年重合同、守信1448.7合同審查后的流轉(zhuǎn)

合同審查后流轉(zhuǎn)的一般程序：

a）辦理法定代表人授權(quán)（法定代表人親自簽署的除外）；

b)合同簽訂；

c)合同履行（包括根據(jù)已簽合同辦理付款等）；

d)整理合同檔案；

e)辦理合同歸檔。

8.7合同審查后的流轉(zhuǎn)

合同審查后流轉(zhuǎn)的一般程序：

a）辦理1459合同簽訂

承辦人負責(zé)將最終定稿的合同待簽署版本送法定代表人或其授權(quán)代理人簽署，并按照合同專用章管理的有關(guān)規(guī)定加蓋“中國大唐集團公司合同專用章”。法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理批準、登記等手續(xù)生效的，應(yīng)按規(guī)定辦理批準、登記等手續(xù)。

9合同簽訂

承辦人負責(zé)將最終定稿的合同待簽署版本送14610合同履行

10.1承辦人通知義務(wù)

承辦人負責(zé)履行合同約定的通知義務(wù)，并提示有關(guān)部門（單位）按照合同約定的日期、期間履行合同義務(wù)或主張權(quán)利。合同履行過程中發(fā)生對方不履行或履行不全面、不適當(dāng)及其他違約事項或糾紛時，承辦人應(yīng)根據(jù)集團公司管理規(guī)定，在法定或約定期限內(nèi)以法定或約定的方式辦理向?qū)Ψ教岢霎愖h或?qū)Ψ降漠愖h予以答復(fù)的手續(xù)，并將有關(guān)事項及時通知付款部門和相關(guān)業(yè)務(wù)部門。

10合同履行

10.1承辦人通知義務(wù)

承辦人負責(zé)履14710.3合同履行爭議

履行過程中出現(xiàn)爭議事項，經(jīng)合同當(dāng)事人協(xié)商不成的，需要通過司法或者仲裁等其他方式解決的，由承辦部門商辦公廳（政策與法律部、國際合作部）后，按照合同的最終批準權(quán)限向批準合同的領(lǐng)導(dǎo)提出解決合同爭議的建議。

10.3合同履行爭議

履行過程中出現(xiàn)爭議事項，經(jīng)合同14811合同變更和解除

11.1變更或解除合同，須由原合同承辦部門、承辦人承辦。

11.2變更或解除合同的程序：

a)承辦人制作變更或解除合同說明文件，提交承辦部門主任審核；

b)辦公廳（政策與法律部、國際合作部）對變更或解除合同可能導(dǎo)致的法律風(fēng)險進行評估，出具書面意見；

c)財務(wù)管理部、審計部門對變更或解除合同的經(jīng)濟性進行評估，出具書面意見；

d)承辦人將上述文件、意見一并提交原批準人審批；

e)其他應(yīng)履行的程序。

11合同變更和解除

11.1變更或解除合同，須由原合同承辦部14913合同專用章管理

13.1歸口管理部門。辦公廳（政策與法律部、國際合作部）負責(zé)合同專用章的刻制、使用、回收、報廢等管理工作，并指派專人負責(zé)合同專用章的保管和用印。

13合同專用章管理

13.1歸口管理部門。辦公廳（政策與法15013.2合同專用章管理人員的義務(wù)：

a)不得攜帶合同專用章外出；

b)不得在空白合同上用??；

c)嚴禁將合同專用章交與他人使用；

d)不符合審批手續(xù)和用印規(guī)定條件的，不得用印。

13.3合同專用章管理人員應(yīng)在審查下列事項后，方可用?。?/p>

a)合同文本原件；

b)法定代表人的簽字或被授權(quán)人簽字；

c)合同審查意見流轉(zhuǎn)單及審查部門的審查意見。

15113.2合同專用章管理人員的義務(wù)：

a)不得攜帶合同專用章外14合同信息管理

14.1合同檔案管理

14.1.1合同檔案內(nèi)容包括：

a)合同原件一份；

b)合同審查意見流轉(zhuǎn)單（電子審查后應(yīng)當(dāng)存紙版）；

c)合同審查意見（電子審查后應(yīng)當(dāng)存紙版）；

d)授權(quán)委托書原件；

e)合同對方當(dāng)事人資質(zhì)審查清單所要求的內(nèi)容；

f)談判、履行、爭議解決情況的說明，變更、解除合同的相關(guān)文件（如果有）；

g)其他需要歸檔的文件。

14合同信息管理

14.1合同檔案管理

14.1.1合同檔15215合同管理流程15合同管理流程153合同管理制度講解張德軍課件15415530

第一章總則

第一條為加強大唐黑龍江發(fā)電有限公司（以下簡稱省公司）及系統(tǒng)各單位的合同管理，建立管理層次清晰、職責(zé)明確、統(tǒng)一規(guī)范、協(xié)調(diào)配合、運轉(zhuǎn)高效的合同管理體系，防范經(jīng)營風(fēng)險，依據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)及大唐集團公司的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合省公司實際情況，制定本辦法。

大唐黑龍江發(fā)電有限公司

合同管理辦法156

第一章總則

第一條為加強大唐黑龍江發(fā)電有限

第二條本辦法適用于省公司系統(tǒng)各企業(yè)，籌建處，本部各部門。

第三條本辦法所稱合同是指省公司系統(tǒng)各企業(yè)，籌建處，本部各部門設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議，包括合同、協(xié)議書、招投標(biāo)文件。

157

第二條本辦法適用于省公司系統(tǒng)各企業(yè)，籌建處，本部各部門第四條省公司系統(tǒng)各企業(yè)、本部各部門在經(jīng)營范圍內(nèi)從事下列活動的，應(yīng)當(dāng)以書面形式訂立合同：

（一）第Ⅰ類合同

1.資產(chǎn)重組、并購類合同；

2.土地使用權(quán)類合同；

3.其他應(yīng)由總經(jīng)理簽署的協(xié)議和合同。

158第四條省公司系統(tǒng)各企業(yè)、本部各部門在經(jīng)營范圍內(nèi)從事下列活動（二）第Ⅱ類合同

1.購售電合同；

2.并網(wǎng)調(diào)度協(xié)議；

3.擔(dān)保合同（含借款合同）；

4.新組建公司的合同和章程；

5.建設(shè)工程合同以及工程監(jiān)理合同(1萬元以上)；

6.設(shè)備采購、維修及技術(shù)改造合同(1萬元以上)；

159（二）第Ⅱ類合同

1.購售電合同；

2.并網(wǎng)調(diào)度協(xié)議；

3.7.技術(shù)合同(1萬元以上)；

8.課題項目研究合同(1萬元以上)；

9.中介、咨詢類合同(1萬元以上)；

10.備品、配件、辦公家具及辦公用品等物資采購合同(1萬元以上)；

11.燃料采購合同(1萬元以上)；

12.其他協(xié)議和合同(1萬元以上)。

(三)第Ⅲ類合同

除第Ⅰ類、第Ⅱ類合同外其他合同標(biāo)的額在1萬元及以下的其他合同。

1607.技術(shù)合同(1萬元以上)；