風險分級管控及隱患排查治理體系教材課件

目錄一、前言二、風險分級管控體系建設三、隱患排查治理體系建設四、雙體系建設實施方案目錄一、前言二、風險分級管控體系建設三、隱患排查治理體系

（一）為什么建立雙預防體系“風險點”——指明安全管理關注點，如：伴隨風險的部位、設施、場所和區(qū)域，以及在特定部位、設施、場所和區(qū)域實施的伴隨風險的作業(yè)過程。風險點所包含的“危險源”——指明了安全管理的細節(jié)，解決“想不到”問題。風險點、危險源風險分級管控，通過管控責任劃分，解決“管不到”問題以風險點、危險源為核心進行隱患分級排查、分級治理，解決“治不到”問題。全員、全過程、全方位的綜合風險管控治理體系一、前言（一）為什么建立雙預防體系“風險點”——指明安全

（二）山東省推動該項工作下發(fā)系列文件魯安辦發(fā)〔2016〕10號關于加快推進安全生產風險管控與隱患排查治理兩個體系建設的工作方案（20160405）魯安辦發(fā)〔2016〕11號：關于推薦安全生產風險分級管控與隱患排查治理兩個體系建設標桿企業(yè)的通知魯安發(fā)﹝2016﹞16號--關于深化安全生產隱患大排查快整治嚴執(zhí)法集中行動推進企業(yè)安全風險管控工作的通知魯安監(jiān)發(fā)〔2016〕46號關于印發(fā)《用人單位職業(yè)病危害風險分級管控體系建設指導手冊》的通知………………魯政辦字〔2016〕36號關于建立完善風險管控和隱患排查治理雙重預防機制的通知（二）山東省推動該項工作下發(fā)系列文件魯安辦發(fā)〔21.職業(yè)健康安全管理體系：過程方法、PDCA循環(huán)、基于風險的思維從源頭控制危險源，全面的、系統(tǒng)的安全管理思路。未明確具體的針對各行業(yè)的操作方法。2.安全生產標準化：側重操作細節(jié)符合性管理能消除事故發(fā)生的直接隱患；缺乏源頭治理的有效思考及系統(tǒng)的思維。3.風險分級管控體系和隱患排查治理體系：安全系統(tǒng)管理的兩個核心環(huán)節(jié)；體現(xiàn)PDCA的管理思路（三）職業(yè)健康安全管理體系、安全標準化與風險分級管控、隱患排查治理體系之間關系1.職業(yè)健康安全管理體系：2.安全生產標準化：3.

風險點風險點識別評估、分級危險源辨識風險評價典型控制措施制定一級風險點二級風險點三級風險點四級風險點廠級、車間級、班組級、崗位級分級管控若干危險源若干危險源若干危險源若干危險源危險源分級排序制定控制措施危險源分級排序制定控制措施危險源分級排序制定控制措施危險源分級排序制定控制措施隱患排查工程措施、管理措施、個體防護、應急管理廠級、車間級、班組級、崗位級隱患分級排查隱患治理廠級、車間級、班組級、崗位級隱患分級治理PDCA（四）風險分級管控與隱患排查治理體系內在聯(lián)系風險點風險點識別評估、分級危險源辨識風險評價一級

風險:發(fā)生危險事件或有暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害和（或）健康損害和（或）財產損失的組合。風險有兩個主要特性，可能性和嚴重性。固有風險：指該危險源客觀存在的，一旦發(fā)生事故將造成嚴重后果的屬性?，F(xiàn)實風險：是指實際控制狀態(tài)下，該危險源導致事故后果及可能性的組合。二、風險分級管控體系建設（一）基本概念風險:發(fā)生危險事件或有暴露的可能性，與隨之引

風險點:指伴隨風險的部位、設施、場所和區(qū)域，以及在特定部位、設施、場所和區(qū)域實施的伴隨風險的作業(yè)過程，或以上兩者的組合。例如，危險化學品罐區(qū)、液氨站、煤氣爐、木材倉庫、制冷裝置是風險點；在罐區(qū)進行的倒罐作業(yè)、防火區(qū)域內進行動火作業(yè)、高溫液態(tài)金屬的運輸過程等也是風險點。風險點有時亦稱為風險源。風險分級管控:指按照風險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風險管控方式。風險分級管控的基本原則是：風險越大，管控級別越高；上級負責管控的風險，下級必須負責管控，并逐級落實具體措施。風險點:指伴隨風險的部位、設施、場所和區(qū)域，以

1.風險點識別（單元劃分）

每個風險點可按車間、班組、崗位所管轄的區(qū)域，以區(qū)域內活動、過程及所包含的設施設備為內容對識別單元再進行細分，形成相對獨立的“模塊”單元。企業(yè)模塊識別根據(jù)特點確定劃分模式單擊添加生產工藝過程作業(yè)活動場所生產工藝過程活動1步驟1步驟3設施1場所1場所2活動2設施2步驟2動力輔助設施廠區(qū)內及周邊環(huán)境（二）風險點識別與分級1.風險點識別（單元劃分）每個風險點可按車間2.風險點的確定根據(jù)以上系統(tǒng)的劃分，可明確到特定的部位、設施、場所和區(qū)域，以及在特定部位、設施、場所和區(qū)域實施的伴隨風險的作業(yè)過程，作為危險源辨識的基本單元，即確定的“風險點”。

注意事項：a.從利于管控的角度出發(fā)，包含的內容不宜過大，也不宜過小。b.具有相對的獨立性，如一套裝置、一項活動。c.至少應包含一類能量或危險有害物質。d.其風險應是企業(yè)需要管控的;低風險的活動或設備、裝置、區(qū)域等可忽略，如辦公活動、電腦。e.同類別的設備、裝置是否一并識別不能一概而論“合并同類項”;如同一區(qū)域的車床（機加工設備）、不同區(qū)域不同型號的壓力容器，應考慮不同的位置、類型、危險程度等。2.風險點的確定根據(jù)以上系統(tǒng)的劃分，可明確3.風險點級別的確定（1）根據(jù)《關于建立完善風險管控和隱患排查治理雙重預防機制的通知》（魯政辦字〔2016〕36號）中的第三條方法步驟

——（一）企業(yè)層面2.確定風險等級。對排查出來的風險點進行分級，先確定風險類別（泄漏、火災、爆炸、中毒、坍塌、墜落等危險因素和高溫、粉塵、有毒物質等有害因素），然后按照危險程度及可能造成后果的嚴重性，將風險分為1、2、3、4級（1級最危險，依次降低）。（2）參照《生產安全事故報告和調查處理條例》（國務院令第493號），事故等級的劃分，把可能導致較大以上事故風險點確定為一級，一般事故為二級，輕傷事故或財產損失較輕的為三級，不損失工作日的傷害或輕微財產損失為四級。

（3）

根據(jù)《危險化學品重大危險源辨識》(GB18218-2009)辨識出的重大危險源，其風險點直接確定為風險一級。3.風險點級別的確定（1）根據(jù)《關于建立完以后果為基礎風險點分級標準（建議）一級風險指該風險點一旦發(fā)生事故，可能導致較大以上事故，即指能造成3人以上死亡，或者10人以上重傷，或者1000萬元以上直接經濟損失的事故；二級風險指該風險點一旦發(fā)生發(fā)生事故，可能導致一般事故，即指能造成3人以下死亡，或者10人以下重傷，或者1000萬元以下直接經濟損失的事故。三級風險四級風險指該風險點一旦發(fā)一事故，可能導致不損失工作日傷害。指該風險點一旦發(fā)生發(fā)生事故，可能導致輕傷事故（包括急性工業(yè)中毒，下同）或輕微經濟損失。以后果為基礎風險點分級標準（建議）一級風險指該風險點一旦發(fā)生4.誘發(fā)事故類型確定參照GB6441—1986《企業(yè)傷亡事故分類》進行分類，綜合考慮起因物、引起事故的誘導性原因、致害物、傷害方式等，將事故分為20類：1、物體打擊；2、車輛傷害；3、機械傷害；4、起重傷5、觸電；6、淹溺；7、灼燙；8、火災；9、高處墜落；10、坍塌；11、冒頂片幫；12、透水；13、放炮；14、火藥爆炸；15、瓦斯爆炸；16、鍋爐爆炸；17、容器爆炸；18、其他爆炸；19、中毒和窒息；20、其他傷害

說明：在“事故類型”欄中說明危害類型，如“機械傷害、觸電”等。后果的表述應可能描述至傷害的具體部位或具體類型，運輸皮帶造成的機械傷害應描述至擠傷（手臂），起重傷害可描述至砸傷、碰傷等，以利于制定風險控制措施的針對性。。4.誘發(fā)事故類型確定參照GB6441—19865.風險責任部門與監(jiān)管部門確定風險分級管控基本原則是：風險越大，管控級別越高；上級負責管控的風險，下級必須負責管控。風險級別監(jiān)管責任主責部門一級風險點萊蕪分公司（相關部門）生產單位（相關部門）二級風險點生產單位（相關部門）所屬車間三級風險點所屬車間班組崗位四級風險點班組崗位班組崗位安全風險監(jiān)管部門與責任部門分工表5.風險責任部門與監(jiān)管部門確定風險分級管控基本原則是：風

山鋼股份萊蕪分公司公司風險點基本信息表單位：車間：工序：制表日期：年月日負責人：評價人：制表人：序號風險點名稱風險點位置誘發(fā)事故類型傷亡/財產損失預測風險等級風險管控責任部門典型控制措施采取管控措施情況存在隱患情況責任單位山鋼股份萊蕪分公司風險點基本情況風險點名稱風險點詳細位置誘發(fā)事故類型傷亡/財產損失預測風險等級

風險管控責任部門責任人手機號碼采取管控措施情況存在隱患情況應急處置主要措施屬地監(jiān)管政府主管部門專業(yè)監(jiān)管部門生產經營單位安全生產風險點登記表根據(jù)以上表格填報萊安發(fā)【2016】7號文件“一企一冊”下列表格：風風險點名稱風險點誘發(fā)事故類型傷亡/財產風險等級1.危險源辨識的方法安全檢查表工作危害分析現(xiàn)場觀察查閱相關記錄詢問交談獲取外部信息事故樹分析危險與可操作性分析以生產工藝過程為主線進行危險源識別可選用“工作危害分析（JHA）法”以動力輔助設施和廠區(qū)內及周邊環(huán)境為基礎單元進行危險源識別可選用”安全檢查表法”危險源：可能導致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。根源，是指具有能量或產生、釋放能量的物理實體或有害物質。如運轉著的機械、易燃液體、爆炸品、噪聲源、粉塵源等。

狀態(tài)，是指不良的物的狀態(tài)和環(huán)境的狀態(tài)等。

行為，是指決策人員、管理人員以及從業(yè)人員的決策行為、管理行為以及作業(yè)行為。（三）危險源辨識1.危險源辨識的方法安全檢查表工作危害分析現(xiàn)場觀察查閱相a.工作危害分析法（JHA）：是把一項作業(yè)活動分解成幾個步驟，識別整個作業(yè)活動及每一步驟中的危險源(危險有害因素），進行控制和預防。b.安全檢查表法：

為了系統(tǒng)找出系統(tǒng)中的不安全因素，把系統(tǒng)加以剖析，列出各層次的不安全因素，然后確定檢查項目，以提問的方式把檢查項目按系統(tǒng)的組成順序編制成表，以便進行檢查或評審，這種表叫安全檢查表。可對某種工作系統(tǒng)、某種裝置（如除塵系統(tǒng)、煤氣柜等）制定詳細的安全檢查表。

注意：使用安全檢查表法識別危險源，首先應制定基礎單元內設備設施清單，在統(tǒng)計過程中注意相同或類似性能、功能的設備設施可以合并，但不同設施確保不能遺漏。a.工作危害分析法（JHA）：是把一項作業(yè)活動分解成幾危險源辨識的范圍應覆蓋：1.常規(guī)和非常規(guī)活動；2.所有進入工作場所的人員（包括承包方人員和訪問者）的活動；3.生產場所周邊環(huán)境的影響；4.在本單位工作場所所產生的危險源對相鄰單位及人員的不利影響；5.基礎設施、設備和材料；

6.組織及其活動、材料的變更，或計劃的變更；7.工作區(qū)域、過程、裝置、機器和（或）設備、操作程序以及人的能力的適應性。2.危險源辨識的范圍危險源辨識的范圍應覆蓋：2.危險源辨識的范圍產生、供給能量的裝置、設備（如供電設備、隧道窯、壓力容器等）類一旦失控可能產生巨大能量的裝置、設備、場所（如煤氣發(fā)生爐等危能量載體（如壓縮氣體、運轉的皮帶、運轉的球磨機等）有毒、有害、易燃、易爆等危險物質（如煤氣、液氨、煤焦油等）源險使人體或物體具有較高勢能的裝置設備場所（如人員高處作業(yè)、吊裝物等）第13.第一類危險源辨識產生、供給能量的裝置、設備（如供電設備、隧道窯、壓力容器等）人的因素人的失誤物的因素物的故障環(huán)境因素作業(yè)條件管理因素管理缺陷第二類危險源在識別第二類危險源前，可先判定第一類危險源可能導致的后果如煤氣發(fā)生爐設備內維修或檢修，進入密閉空間，可能導致煤氣中毒，則第一類危險源為“煤氣”，后果是“煤氣中毒”，第二類危險源則是導致煤氣中毒的人的不安全行為或物的不安全狀態(tài)，可識別出以下第二類危險源：a)吹掃不徹底造成一氧化碳含量超標；b)未攜帶一氧化碳和氧氣監(jiān)測裝置；c)進入作業(yè)前未按要求進行有毒氣體監(jiān)測；d)監(jiān)測裝置未校準或失準未能準確監(jiān)測有害氣體含量等第二類危險源。4.第二類危險源辨識人的因素物的因素環(huán)境因素管理因素第二類危險源在識別第二類危5.進行危險源辨識的工作要求

——對企業(yè)內各個生產單位的進行專業(yè)培訓和指導；

——盡可能自下而上地開展；

——必要的準備，包括有關安全法律法規(guī)、標準規(guī)范、事故案例等的資料收集和學習；工作表格等工具的準備等；

——案例引導；

——及時對成果進行確認、指導、調整。

注：如果企業(yè)規(guī)模較小，人員的安全素質和企業(yè)的安全管理基礎相對較弱的，可以由企業(yè)成立的工作小組實施。5.進行危險源辨識的工作要求

——對企業(yè)內各個生產單位的序號風險點第一類危險源第二類危險源事故類型典型控制措施風險評價LSR級別

危險源辨識、風險評價與控制措施確定信息表單位：車間：日期：年月日負責人：評價人：制表人：序號風險點第一類第二類事故典型控制措施風險評價LSR級別常見的風險評價方法主要有危險指數(shù)法、危險性預先分析方法、故障假設分析方法、故障假設分析/檢查表分析方法、危險和可操作性研究、故障類型和影響分析、故障樹分析、事件樹分析、作業(yè)條件危險性評價法、風險矩陣評價法等。其中，安全檢查表法、作業(yè)條件危險性評價法、風險矩陣評價法等較簡易的風險評價方法是在工商貿企業(yè)較常用的方法。從方便推廣和使用角度，可采用風險矩陣評價法或作業(yè)條件危險性評價法（LEC）（四）危險源風險評價與分級常見的風險評價方法主要有危險指數(shù)法、危險性預先分析方法1.風險矩陣評價法風險矩陣方法給出了兩個變量，分別表示該危險源潛在后果的可能性（L）和后果（S）。根據(jù)實際經驗方法給出了2個自變量的各種不同情況的分數(shù)值，采取對所評價的對象根據(jù)情況進行“打分”的辦法，然后L與S相乘，計算出其危險性分數(shù)值，再按危險性分數(shù)值劃分的危險程度等級表，查出其危險程度的一種評價方法。這是一種簡單易行的評價作業(yè)條件危險性的方法。（風險：是指生產安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和后果的組合。風險=可能性×嚴重性）1.風險矩陣評價法風險矩陣方法給出了兩個變量，分(1)確定危害事件發(fā)生的嚴重程度（S）等級人員傷害情況財產損失、設備設施損壞法律法規(guī)符合性環(huán)境破壞聲譽影響1一般無損傷一次事故直接經濟損失在5000元以下完全符合基本無影響本崗位或作業(yè)點21至2人輕傷一次事故直接經濟損失5000元及以上，1萬元以下不符合公司規(guī)章制度要求設備、設施周圍受影響沒有造成公眾影響3造成1至2人重傷3至6人輕傷一次事故直接經濟損失在1萬元及以上，10萬元以下不符合公司程序要求作業(yè)點范圍內受影響引起省級媒體報道，一定范圍內造成公眾影響41至2人死亡3至6人重傷或嚴重職業(yè)病一次事故直接經濟損失在10萬元及以上，100萬元以下潛在不符合法律法規(guī)要求造成作業(yè)區(qū)域內環(huán)境破壞引起國家主流媒體報道53人及以上死亡7人及以上重傷一次事故直接經濟損失在100萬元及以上違法造成周邊環(huán)境破壞引起國際主流媒體報道(1)確定危害事件發(fā)生的嚴重程度（S）等級人員傷害情況財產損注意事項：a)嚴重程度的確定應充分考慮風險點的相關的風險類型和程度；b)對照表從人員傷亡情況、財產損失、法律法規(guī)符合性、環(huán)境破壞和對企業(yè)聲譽損壞五個方面對后果的嚴重程度進行評價取值，取五項得分最高的分值作為其最終的S值，S值的確定應與風險點的風險類型和風險程度相適應。注意事項：(2)確認危害事件發(fā)生的可能性（L）賦值偏差發(fā)生頻率安全檢查操作規(guī)程員工勝任程度（意識、技能、經驗）控制措施（監(jiān)控、聯(lián)鎖、報警、應急措施）5每次作業(yè)或每月發(fā)生無檢查（作業(yè)）標準或不按標準檢查（作業(yè)）無操作規(guī)程或從不執(zhí)行操作規(guī)程不勝任（無上崗資格證、無任何培訓、無操作技能）無任何監(jiān)控措施或有措施從未投用；無應急措施。4每季度都有發(fā)生檢查（作業(yè)）標準不全或很少按標準檢查（作業(yè)）操作規(guī)程不全或很少執(zhí)行操作規(guī)程不夠勝任（有上崗資格證、但沒有接受有效培訓、操作技能差）有監(jiān)控措施但不能滿足控制要求，措施部分投用或有時投用；有應急措施但不完善或沒演練。3每年都有發(fā)生發(fā)生變更后檢查（作業(yè)）標準未及時修訂或多數(shù)時候不按標準檢查（作業(yè)）發(fā)生變更后未及時修訂操作規(guī)程或多數(shù)操作不執(zhí)行操作規(guī)程一般勝任（有上崗資格證、接受培訓、但經驗、技能不足，曾多次出錯）監(jiān)控措施能滿足控制要求，但經常被停用或發(fā)生變更后不能及時恢復；有應急措施但未根據(jù)變更及時修訂或作業(yè)人員不清楚。2每年都有發(fā)生或曾經發(fā)生過標準完善但偶爾不按標準檢查、作業(yè)操作規(guī)程齊全但偶爾不執(zhí)行勝任（有上崗資格證、接受有效培訓、經驗、技能較好，但偶爾出錯）監(jiān)控措施能滿足控制要求，但供電、聯(lián)鎖偶爾失電或誤動作；有應急措施但每年只演練一次。1從未發(fā)生過標準完善、按標準進行檢查、作業(yè)操作規(guī)程齊全，嚴格執(zhí)行并有記錄高度勝任（有上崗資格證、接受有效培訓、經驗豐富，技能、安全意識強）監(jiān)控措施能滿足控制要求，供電、聯(lián)鎖從未失電或誤動作；有應急措施每年至少演練二次。(2)確認危害事件發(fā)生的可能性（L）賦值偏差發(fā)生頻率安全檢查注意事項：a)確定事件發(fā)生的可能性的判定，主要依據(jù)第二類危險源確定。b)判定可能性，要從固有風險、現(xiàn)實風險兩個角度判定。

固有風險：指危險源客觀存在的，一旦發(fā)生事故將造成嚴重后果的屬性。

現(xiàn)實風險：是指實際控制狀態(tài)下，該危險源導致事故后果及可能性的組合。

示例：皮帶輪無防護罩導致人員機械傷害?？赡苄允侵福喝绻跊]有防護罩的情況下，發(fā)生事故的可能性。c)對照上表從偏差發(fā)生頻率、安全檢查、操作規(guī)程、員工勝任程度、控制措施五個方面對危害事件發(fā)生的可能性進行評價取值，取五項得分的最高的分值作為其最終的L值。注意事項：根據(jù)R的值的大小將風險級別分為以下五級：R=L×S=17～25：關鍵風險（Ⅰ級），需要立即停止作業(yè)；R=L×S=13～16：重要風險（Ⅱ級），需要消減的風險；R=L×S=8～12：中度風險（Ⅲ級），需要特別控制的風險；R=L×S=4～7：低度風險（Ⅳ級），需要關注的風險；R=L×S=1～3：輕微風險（Ⅴ級），可接受或可容許風險。(3)確定風險度（R）根據(jù)R的值的大小將風險級別分為以下五級：(3)確定風險度（R方法介紹:在具有潛在危險環(huán)境中作業(yè)的危險性，以所評價的環(huán)境與某些作為參考環(huán)境的對比為基礎，將作業(yè)條件的危險性作為因變量(D)，事故或危險事件發(fā)生的可能性(L)、暴露于危險環(huán)境的頻率(E)及危險嚴重程度(C)作為自變量，確定了它們之間的函數(shù)式。D=L×E×C根據(jù)實際經驗他們給出了3個自變量的各種不同情況的分數(shù)值，采取對所評價的對象根據(jù)情況進行“打分”的辦法，然后根據(jù)公式計算出其危險性分數(shù)值，再按危險性分數(shù)值劃分的危險程度等級表，查出其危險程度的一種評價方法。這是一種簡單易行的評價作業(yè)條件危險性的方法。2.作業(yè)條件危險性評價法（LEC）方法介紹:2.作業(yè)條件危險性評價法（LEC）風險分級管控及隱患排查治理體系教材課件

用LEC法對汽車吊裝作業(yè)進行評價作業(yè)活動辨識對象辨識內容（危險因素）事故類型典型控制措施風險評價LECR級別汽車吊吊裝作業(yè)作業(yè)人員汽車吊司機無證操作起重傷害必須按照規(guī)定取值，并按照規(guī)定實習三個月后方可作業(yè)161590三作業(yè)人員汽車吊支持腿沒有放置枕木起重傷害汽車吊支持腿放置枕木3315135三作業(yè)人員絲索系掛方法不對，導致吊件墜落傷人起重傷害找好重心，確保平衡，無誤后，方可慢慢起吊。3315135三汽車吊汽車吊的吊鉤沒有防滑裝置，導致吊件落下起重傷害汽車吊的吊鉤安裝防滑裝置33763四汽車吊汽車吊沒有排繩裝置，起吊過程鋼絲繩打絞斷裂，導致吊件落下起重傷害安裝排繩裝置161590二作業(yè)環(huán)境沒有在起重機旋轉范圍內采取禁止入內措施，起重傷害設警戒線、欄桿等標識出禁止入內范圍33763四安全管理高壓電線附近進行吊裝作業(yè)觸電設專門的監(jiān)護，防止汽車吊在旋轉時碰到高壓線3315135四用LEC法對汽車吊裝作業(yè)進行評價作業(yè)活動辨識對象辨該方法相對比較簡單，直觀，一線職工容易掌握(1)控制措施的狀態(tài)（M）分數(shù)值控制措施(包括體系文件、防護措施、警示裝置等)5無控制措施3有減輕后果的應急措施，包括警報系統(tǒng)、個體防護用品等1有預防措施、控制文件，如機電防護裝置，但須保證有效3.LEC修正法（MES法）該方法相對比較簡單，直觀，一線職工容易掌握(1)控制措施的分數(shù)值E1（人身傷害和職業(yè)相關病癥）：人員暴露于危險環(huán)境的頻繁程度E2（財產損失和環(huán)境污染）：危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻次10連續(xù)暴露常態(tài)6每天工作時間內暴露每天工作時間出現(xiàn)3每周一次，或偶然暴露每周一次或偶爾出現(xiàn)2每月一次暴露每月一次出現(xiàn)1每年幾次暴露每年幾次出現(xiàn)0.5更少的暴露更少的出現(xiàn)(2)人員暴露時間：（E）備注：E1、E2兩種同時存在時，選取危害程度大的一個。分數(shù)值E1（人身傷害和職業(yè)相關病癥）：E2（財產損失和環(huán)境污(3)事故的可能后果（S）備注：四種情況同時存在時，選取危害程度大的一個分數(shù)值可能的后果傷害職業(yè)相關病癥財產損失（元）環(huán)境影響10有多人死亡＞1千萬有重大環(huán)境影響的不可控排放8有1人死亡或多人永久失能職業(yè)?。ǘ嗳耍?00萬-1000萬有中等環(huán)境影響的不可控排放4永久失能（1人）職業(yè)?。?人）10萬-100萬有較輕環(huán)境影響的不可控排放2需醫(yī)院治理，缺工職業(yè)性多發(fā)病1萬-10萬有局部環(huán)境影響的可控排放1輕微，近需急救職業(yè)因素引起的身體不適＜1萬無環(huán)境影響(3)事故的可能后果（S）備注：四種情況同時存在時，選取危害R的取值R值風險程度（等級）>180一級90—150二級50—80三級20—48四級<18五級R的取值R值風險程度（等級）>180一級90—150二級50

風險管控措施應急控制個體防護控制管理（行政）控制工程控制（五）風險控制措施確定風險管控措施應急控制個體防護控制管理（行政）控制工程控1.工程控制（1）消除或減弱危害——通過對裝置、設備設施、工藝等的設計來實施；（2）密閉——對產生或導致危害的設施或場所進行密閉；（3）隔離——通過隔離帶、柵欄、警戒繩等把人與危險區(qū)域隔開；（4）移開或改變方向——如危險及有毒氣體的排放口。1.工程控制（1）消除或減弱危害——通過對裝置、設備設施、2.管理（行政）控制（1）制定實施作業(yè)程序、安全許可、安全操作規(guī)程等；（2）減少暴露時間（如異常溫度或有害環(huán)境）；（3）監(jiān)測監(jiān)控（尤其是使用高毒物料的使用）；（4）警報和警示信號；（5）安全互助體系；（6）培訓；（7）風險轉移（共擔）。2.管理（行政）控制（1）制定實施作業(yè)程序、安全許可、安全3.個體防護（1）個體防護用品包括：防護服、耳塞、聽力防護罩、防護眼鏡防、護手套、絕緣鞋、呼吸器等；（2）當工程控制措施不能消除或減弱危險有害因素時，均應采取防護措施；（3）當處置異?；蚓o急情況時，應考慮佩戴防護用品；（4）當發(fā)生變更，但風險控制措施還沒有及時到位時，應考慮佩戴防護用品。3.個體防護（1）個體防護用品包括：防護服、耳塞、聽力防護4.應急控制（1）應急風險的控制屬于“現(xiàn)實風險”控制，是風險控制中難度最大的一類，關鍵原因在于“急”，“急”到無法進行充分的風險分析，“急”到人容易判斷和決策失誤；（2）做好應急風險的控制，重要的是對自身可能發(fā)生的應急事件進行事前的分析和應急準備；（3）編制應急預案的目的重在“防”。確認和提高應急事件所在位人員的應急能力；現(xiàn)場處置方案是應急預案體系中非常重要的環(huán)節(jié)。4.應急控制（1）應急風險的控制屬于“現(xiàn)實風險”控制，是風根據(jù)相關法規(guī)、規(guī)程要求，結合企業(yè)實際，風險控制措施的原則是按以下順序考慮降低風險：

a)消除；b)替代；c)工程技術控制措施；d)標志、警告和（或）管理控制措施；e)個體防護裝備。根據(jù)相關法規(guī)、規(guī)程要求，結合企業(yè)實際，風險控制措施風險分級管控體系識別評價的“風險點、危險源”即為隱患排查的對象，是隱患排查治理體系的“基礎”。根據(jù)風險分級管控體系的要求，企業(yè)組織實施風險點識別、危險源辨識、風險評價、典型措施制定和風險分級，確定風險點、危險源為隱患排查的對象，即“排查點”。通過隱患排查，可能發(fā)現(xiàn)新的風險點、危險源，進而對風險點和危險源信息進行補充和完善。隱患排查治理體系風險分級管控體系三、隱患排查治理體系建設（一）風險分級管控與隱患排查治理兩體系關系風險分級管控體系識別評價的“風險點、危險源”即為隱風險點危險源確定排查點分級排查隱患隱患上報驗收分級治理隱患分級1.風險與隱患分級管控流程風險點危險源確定排查點分級排查隱患隱患上報驗收分級治理風險點事故安全措施安全措施失控狀態(tài)——隱患危險源風險點事故安全措施安全措施失控狀態(tài)——隱患危險源2.危險源與事故隱患的關系1、危險源包括事故隱患；2、事故隱患是危險源，危險源不一定是事故隱患；3、危險源的現(xiàn)實風險達到不可承受的程度，則構成隱患。危險源隱患隱患2.危險源與事故隱患的關系1、危險源包括事故隱患；危險源1.根據(jù)企業(yè)組織機構設置情況，隱患排查可以為：公司級排查：專業(yè)級排查車間級排查班組級排查崗位級排查專門機構實施的檢驗檢測手段實施隱患排查，企業(yè)可委托外部專業(yè)機構實施，如避雷系統(tǒng)檢測、特種設備檢測、煤氣報警儀校準等。（二）隱患分級排查1.根據(jù)企業(yè)組織機構設置情況，隱患排查可以為：（公司級：通常風險級別為一級風險點及其涵蓋危險源，兼顧二級以下風險點及所涵蓋危險源。。廠級：通常風險級別為一級和二級的風險點及涵蓋危險源，兼顧三級以下風險點及所涵蓋危險源。一級和I二級風險點通常應包括重大危險源，風險點所產生的后果嚴重、易產生重大隱患的風險點，或后果不嚴重、但發(fā)生概率較高的風險點所涉及的危險源。專業(yè)級：專業(yè)管理直接管理或相關的活動、過程、裝置、設施、設備、物料等風險點及所涵蓋危險源，如供電專業(yè)的排查點可包括高壓線路、高壓配電、低壓配電、低壓固定線路、配電柜（箱）、接地系統(tǒng)、避雷系統(tǒng)、設備絕緣耐壓（電機、電焊機、手持電動工具等）、臨時用電、檢維（搶）修等活動等風險點中的危險源。2.分級隱患排查的內容公司級：通常風險級別為一級風險點及其涵蓋危險源，兼顧二級以下車間級：基層單位管轄范圍內所有的設施、設備、作業(yè)過程、人員（含外來人員）等風險點所涉及的危險源可設為排查點，包括在本區(qū)域內的公司級、專業(yè)級排查點，除專業(yè)能力或設備能力不足導致無法實施排查的危險源（如設備接地是否良好需接地電阻檢測儀，可以由專業(yè)實施排查）外，可設為排查點。班組級：除專業(yè)能力或設備能力不足導致無法實施排查的危險源，將本班組內所有的設施、設備、作業(yè)過程、人員（含外來人員）等風險點所涉及的危險源可設為排查點。崗位級：除專業(yè)能力或設備能力不足導致無法實施排查的風險點，將本崗位內所有的設施、設備、作業(yè)過程、人員（含外來人員）等風險點所涉及的危險源應設為排查點。車間級：基層單位管轄范圍內所有的設施、設備、作業(yè)過程、人員（外部專業(yè)機構實施——如企業(yè)無能力實施，或法規(guī)規(guī)定由專門機構實施的檢驗檢測手段實施隱患排查，企業(yè)可委托外部專業(yè)機構實施，如避雷系統(tǒng)檢測、特種設備檢測、煤氣報警儀校準等。專兼職安全員、其他管理人員等日常安全監(jiān)督檢查時，可參照已識別的風險點中的危險源控制情況進行抽查，并形成記錄。車間、班組的隱患排查內容，可根據(jù)所管轄區(qū)域隱患排查的數(shù)量、風險等級、分布等因素，進行重點關注，側重于風險較高的風險點隱患排查，而不一定面面俱到，但應確保區(qū)域內所有風險點及危險源均能等到監(jiān)控。相關說明外部專業(yè)機構實施——如企業(yè)無能力實施，或法規(guī)規(guī)定由專門機構實I級風險點II級風險點III級風險點IV級風險點廠級車間級班級級專業(yè)級崗位級公司級I級風險點II級風險點III級風險點IV級風險點廠級車間

“風險點、危險源”即為隱患排查的對象。

根據(jù)《風險點基本信息表》、《危險源識別、分析、評價表》的“風險點”、“危險源”為隱患排查的對象，即“排查點”。風險點明確了排查的方向，危險源明確排查的細節(jié)該“排查點”是企業(yè)內分級排查和日常安全檢查的關注點，各級安監(jiān)部門進行監(jiān)督檢查時，也可參照企業(yè)上報的風險點、危險源，重點對一、二級風險點的控制情況進行監(jiān)督檢查。3.隱患排查的對象“風險點、危險源”即為隱患排查的對象。3.隱患排查4.隱患排查周期：

根據(jù)風險點特性及危險源風險確定檢查周期（隱患排查的實施時間間隔），可能的周期包括：2小時1檢每班一次每周一次每月一次每季一次等。隱患排查周期可根據(jù)安全形式的變化、上級主管部門要求等情況，增加隱患排查的頻次。

涉及季節(jié)性、節(jié)假日、檢修、搶修、開停機等間斷性出現(xiàn)的風險點、危險源，可針對其特點制定專項排查表。4.隱患排查周期：5.隱患排查點分配的操作

如何將識別的風險點及危險源分配至公司級、專業(yè)級、車間、班組和崗位，形成各級別隱患排查對象，建議推薦使用下表所列格式，使用Excel表格的篩選功能進行篩選后匯總，形成各級別隱患排查表。具體步驟如下：將《危險源識別、評價、控制措施表》中的作業(yè)活動、設備設施等風險點、危險源、風險等級信息復制到Excel表中，增加“基層組織排查”、“專業(yè)組織排查”、“級排查”等欄，形成帶有風險點信息的表6－1格式的Excel表，由體系建設工作小組成員組織相關層次人員實施，對各危險源逐條確定，所在列對應的風險（即：勾劃“√”）選出來，在相應的周期確定排查周期。關于Excel表格的篩選操作實施，參見附件7。企業(yè)也可采用其他手段，實施隱患排查點的分配。5.隱患排查點分配的操作如何將識別的風險點及危險隱患排查操作使用Excel表格的篩選功能進行篩選，形成隱患排查分配表隱患排查操作使用Excel表格的篩選功能進行篩選，形成隱患排6.篩選后匯總，形成各級別隱患排查表隱患排查點匯總（部分）6.篩選后匯總，形成各級別隱患排查表隱患排查點匯總（部分隱患排查表隱患排查表a.日常隱患排查；b.綜合性隱患排查；c.專業(yè)性隱患排查；d.季節(jié)性隱患排查；e.重大活動及節(jié)假日前隱患排查等7.隱患排查的種類a.日常隱患排查；7.隱患排查的種類1.隱患分級按照隱患的危險程度，參照《安全生產事故隱患排查治理暫行規(guī)定》（安監(jiān)總局令第16號），可分為一般隱患、重大隱患兩個等級。其中：一般事故隱患，是指易導致傷害事故發(fā)生且整改難度較小，在發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改排除的隱患。重大事故隱患，是指可能導致較大以上事故，即可能造成3人以上死亡或者10人以上重傷或者1000萬元以上直接經濟損失的事故，且整改難度很大，應由公司協(xié)調或立項治理的隱患，或者需全部或核心生產部分停產停業(yè)，經過一段時間整改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使生產經營單位自身難以排除的隱患。（三）排查結果的處理1.隱患分級按照隱患的危險程度，參照《安全生產事故隱患2.隱患的判定標準（參考)

是否是隱患，應以該風險點中危險源的風險是否達到了企業(yè)“不可承受”的水平，即是否為“不可承受風險”。具體判定時應考慮以下方面：違反法律、法規(guī)、規(guī)章、標準、規(guī)程、規(guī)范的要求；不符合針對風險點制定的“典型控制措施”；不符合主管部門及各級安全監(jiān)管部門提出的特定要求；不符合企業(yè)制定和管理制度、操作規(guī)程的要求；違反企業(yè)采取的且證明有效的安全和職業(yè)衛(wèi)生管理措施；企業(yè)在安全管理方面的追求其他。2.隱患的判定標準（參考)3.以下情況可直接判定為重大事故隱患a)新建、改建、擴建建設項目的安全生產設施、職業(yè)病防治設施未按照依法批準的設計組織施工。b)冶金企業(yè)超能力、超強度或者超定員組織生產。c)風險評價出的不可承受的風險。d)易燃、可燃液體、氣體儲罐未按規(guī)定設置固定滅火、冷卻設施。e)同一區(qū)域有兩類以上特種設備、設施未按規(guī)定檢測、檢驗或兩種以上特種作業(yè)人員無證上崗。f)國家淘汰、禁止使用工藝、設備。g)重大危險源的主要設備及主要安全設施存在的隱患。h)人員密集場所（9人以上）重要的安全設施的隱患。i)因外部因素造成的難以整改的隱患。g)市級以上主管部門檢查的隱患。3.以下情況可直接判定為重大事故隱患a)新建、改建、擴建建設公司應在廠區(qū)安全宣傳櫥窗或其它明顯部位，對每次排查出的事故隱患進行公示，公示格式樣表參見下表。4.隱患排查治理公示

×××××××（企業(yè)名稱）（年、月）隱患排查治理公示牌序號隱患內容所在區(qū)域整改要求責任人完成時間隱患排查治理公示隱患排查治理公示隱患排查治理公示4.隱患排查治理公示 ×××××××（企業(yè)名稱）序號隱患

1.隱患治理實行分級治理。根據(jù)治理能力確定治理等級：崗位糾正、班組治理、車間治理、專業(yè)治理、廠級治理、公司治理。由隱患發(fā)生單位確定治理責任人，如確認無能力實施治理，則應向公司申請實施專業(yè)治理或公司治理。（四）隱患分級治理1.隱患治理實行分級治理。（四）隱患分級治理2.事故隱患治理原則與程序

隱患治理的原則：遵循“三定四不推”的原則，即：“三定”：定整改措施、定完成時間、定整改負責人。“四不推”：查出的事故隱患，崗位不推到班組、班組不推到車間、車間不推到廠部、廠部不推到公司。隱患治理程序：遵循“發(fā)現(xiàn)→評估→確定治理責任單位→落實整改→整改反饋→組織驗證”的流程對事故隱患實施閉環(huán)管理。

。2.事故隱患治理原則與程序3.一般事故隱患治理

一般事故隱患，被檢查單位應當立即整改。不能立即整改的，應當采取有效的安全防范和監(jiān)控措施，限期整改，或者將整改計劃上報專業(yè)部門審批，按照批復意見進行整改。公司檢查發(fā)現(xiàn)一般事故隱患，對較為嚴重的下發(fā)《隱患整改指令書》（見附件1），對一般性問題下發(fā)《安全督查記錄》（見附件2）。廠、車間檢查發(fā)現(xiàn)隱患可采用其他方式通知整改。

。3.一般事故隱患治理4.重大事故隱患的整改重大事故隱患，各單位應當及時向公司專業(yè)主管部門和安全管理部門報告，并由單位主要負責人組織制定重大事故隱患整改治理方案，。公司主管部門和安全管理部門接到重大事故隱患報告后，應及時組織研討，確定治理方案，安排責任部門迅速整改實施，專業(yè)主管部門和安全管理部門負責實施監(jiān)督。一般由檢查單位下發(fā)《重大事故隱患整改督辦令》。公司安全生產管理部門向政府安全監(jiān)管部門報告。針對不能立即整改，但有可能導致人身傷害或較大及以上事故經濟損失的隱患，應立即制定臨時防范措施和應急計劃，并報告上一級主管部門，同時按操作規(guī)程和事故應急預案等進行緊急處理，必要時應停機（停工、停產）撤人。所有的隱患排查治理情況均要按要求進行登記，納入檔案管理。《事故隱患排查治理登記臺賬》4.重大事故隱患的整改重大事故隱患整改治理方案應包含以下內容：1)治理的目標和任務；2)采取的方法和措施；3)經費和物資的落實；4)負責治理的單位和人員；5)治理的時限和要求；6)防止整改期間發(fā)生事故的安全措施。對于簡單易行的整改措施，也可參照一般事故隱患的整改要求實施。重大事故隱患整改治理方案應包含以下內容：5.整改期間的防范要求對無法立即整改的事故隱患，隱患整改責任部門、車間須采取可靠的安全措施，涉及重大事故隱患還制定相應的應急預案或應急處置措施，落實監(jiān)控責任，防止隱患發(fā)展為事故。5.整改期間的防范要求1.一般事故隱患整改的驗收一般性事故隱患的效果驗證由產權單位負責驗收。公司下發(fā)《隱患整改指令書》或《安全督查記錄》的，單位整改后分別由單位主要負責人或安全生產科科長簽字復命，公司檢查人員負責驗證。公司和責任單位登記《事故隱患排查治理登記臺賬》。（五）隱患治理驗收（五）隱患治理驗收2.重大事故隱患的整改驗收重大事故隱患由產權單位按照《重大事故隱患整改督辦令》的要求進行復命，并由隱患排查主管部門組織相關部門、廠、車間相關專業(yè)人員進行驗收，驗收合格經主要負責人簽字確認后向安全生產部備案。公司安全生產管理部門向政府安全監(jiān)管部門報告隱患整改情況。整改驗收所使用的表格，可延用原有的表格和程序，也可重新自行設計。2.重大事故隱患的整改驗收（1）評價本次隱患排查是否覆蓋了排查表風險點、危險源是否全面；（2）做出本次隱患排查治理工作的結論，填寫隱患排查治理標準表格。（3）確定本次隱患排查發(fā)現(xiàn)：包括確定隱患清單、隱患級別以及分析隱患的分布（包括隱患所在單位和地點的分布、種類）等；（4）向上級報送排查結果，最終應匯總到安全主管部門（公司）；（5）對在隱患排查過程中，如發(fā)現(xiàn)的隱患所對應的排查點未在《隱患排查表》中體現(xiàn)（即未曾識別的“風險點、危險源”），應及時進行補充，并調整風險點、危險源信息，同時應調整《危險源識別、風險評價表》，增加、完善風險點、危險源信息，從而實現(xiàn)以隱患排查不斷完善風險點、危險源信息的良性循環(huán)。（六）分析總結及結果處理（1）評價本次隱患排查是否覆蓋了排查表風險點、危險源是否全面

深入學習貫徹習近平總書記、李克強總理關于安全生產系列重要講話精神，嚴格落實省委、省政府和市委、市政府的重大舉措和斷然措施，牢固樹立安全發(fā)展觀念，強化安全生產責任落實，在公司范圍內建立風險分級管控體系，全面排查、辨識、評估安全風險，落實風險管控責任，采取有效措施控制重大安全風險，對公司風險點實施標準化管控；建立完善隱患排查治理體系，全面排查、及時治理、消除事故隱患，對隱患排查治理實施閉環(huán)管理；利用信息化手段對公司兩個體系運行情況實施動態(tài)、精準監(jiān)管，提升公司安全生產工作水平，確保安全生產形勢持續(xù)穩(wěn)定向好。四、雙體系建設實施方案（一）指導思想和任務目標深入學習貫徹習近平總書記、李克強總理關于安全生產公司成立“雙體系”建設領導小組組長：羅登武副組長：李洪建組成人員：安全生產部、機械動力部、生產管理部、運營管理部、人力資源部、技術中心、財務部及各生產單位主要負責人。主要職責：研究制定“雙體系建設”實施方案，指導體系宣貫和推進工作，監(jiān)督檢查“雙體系建設”工作開展情況。領導小組下設推進辦公室，推進辦公室設在安全生產部。（二）組織機構公司成立“雙體系”建設領導小組（二）組織機構（一）文件準備與宣貫階段（2016年8月1日至31日）1.編制相關文件。公司制定《安全生產風險分級管控與隱患排查治理雙體系建設實施方案》、編制《風險分級管控體系實施指南》和《隱患排查治理體系實施指南》、修訂《危險源管理辦法》和《安全生產事故隱患排查治理規(guī)定》等文件，各單位結合自身實際制定本單位實施細則。2.全面開展宣貫工作。（三）實施步驟和要求（一）文件準備與宣貫階段（2016年8月1日至31日）（三）1.文件準備與宣貫階段（2016年8月1日至31日）（1）

編制相關文件。公司制定《安全生產風險分級管控與隱患排查治理雙體系建設實施方案》、編制《風險分級管控體系實施指南》和《隱患排查治理體系實施指南》、修訂《危險源管理辦法》和《安全生產事故隱患排查治理規(guī)定》等文件，各單位結合自身實際制定本單位實施細則。（2）

全面開展宣貫工作。2.雙體系建設組織實施階段（2016年9月1日至10月31日）（1）

風險點排查與分級。編制《風險點基本信息表》，于9月15日前上報公司安全生產部。（2）

危險源辨識與評價。（三）實施步驟和要求1.文件準備與宣貫階段（2016年8月1日至31日）（三）（3）

典型控制措施確定。根據(jù)國家法律法規(guī)、技術標準和安全規(guī)程、崗位作業(yè)標準，針對每項危險源確定主要控制措施，包括工程措施、管理措施、防護措施和應急措施，作為典型控制措施。據(jù)此編制《危險源辨識、風險評價、風險控制措施確定信息表》，于10月15日前上報公司安全生產部。（4）

修訂完善《安全檢查表》。根據(jù)危險源典型控制措施和檢查標準化要求，對照制定或完善各層級量化檢查表，明確檢查責任人，確保各項典型控制措施落實到具體責任人。完成時間(2016年10月31日)（5）

全面開展隱患排查治理。（6）

風險與隱患告知。（3）典型控制措施確定。根據(jù)國家法律法規(guī)、技術標準和安全規(guī)3.總結完善階段（2016年11月1日至30日）根據(jù)隱患排查治理結果補充完善風險點及危險源辨識信息表。今后每年9月份進行一次系統(tǒng)的風險與危險源辨識評價，3月份進行一次管控效果評價，在人員、工藝、設備、場所等條件發(fā)生變化時，隨時進行風險與危險源辨識評價，更新相關信息，確保風險分級管控和隱患排查治理雙體系有效運行、運行有效（四）工作要求1.高度重視，精密組織。2.扎實推進，務求實效。3.嚴肅考核，持續(xù)改進。對工作開展不扎實、體系建設未按計劃推進的單位給予通報批評，并在評選安全生產先進單位中“一票否決”。3.總結完善階段（2016年11月1日至30日）（四）工作謝謝！

不當之處請批評指正！

謝謝！不當之處演講完畢，謝謝觀看！演講完畢，謝謝觀看！目錄一、前言二、風險分級管控體系建設三、隱患排查治理體系建設四、雙體系建設實施方案目錄一、前言二、風險分級管控體系建設三、隱患排查治理體系

（一）為什么建立雙預防體系“風險點”——指明安全管理關注點，如：伴隨風險的部位、設施、場所和區(qū)域，以及在特定部位、設施、場所和區(qū)域實施的伴隨風險的作業(yè)過程。風險點所包含的“危險源”——指明了安全管理的細節(jié)，解決“想不到”問題。風險點、危險源風險分級管控，通過管控責任劃分，解決“管不到”問題以風險點、危險源為核心進行隱患分級排查、分級治理，解決“治不到”問題。全員、全過程、全方位的綜合風險管控治理體系一、前言（一）為什么建立雙預防體系“風險點”——指明安全

（二）山東省推動該項工作下發(fā)系列文件魯安辦發(fā)〔2016〕10號關于加快推進安全生產風險管控與隱患排查治理兩個體系建設的工作方案（20160405）魯安辦發(fā)〔2016〕11號：關于推薦安全生產風險分級管控與隱患排查治理兩個體系建設標桿企業(yè)的通知魯安發(fā)﹝2016﹞16號--關于深化安全生產隱患大排查快整治嚴執(zhí)法集中行動推進企業(yè)安全風險管控工作的通知魯安監(jiān)發(fā)〔2016〕46號關于印發(fā)《用人單位職業(yè)病危害風險分級管控體系建設指導手冊》的通知………………魯政辦字〔2016〕36號關于建立完善風險管控和隱患排查治理雙重預防機制的通知（二）山東省推動該項工作下發(fā)系列文件魯安辦發(fā)〔21.職業(yè)健康安全管理體系：過程方法、PDCA循環(huán)、基于風險的思維從源頭控制危險源，全面的、系統(tǒng)的安全管理思路。未明確具體的針對各行業(yè)的操作方法。2.安全生產標準化：側重操作細節(jié)符合性管理能消除事故發(fā)生的直接隱患；缺乏源頭治理的有效思考及系統(tǒng)的思維。3.風險分級管控體系和隱患排查治理體系：安全系統(tǒng)管理的兩個核心環(huán)節(jié)；體現(xiàn)PDCA的管理思路（三）職業(yè)健康安全管理體系、安全標準化與風險分級管控、隱患排查治理體系之間關系1.職業(yè)健康安全管理體系：2.安全生產標準化：3.

風險點風險點識別評估、分級危險源辨識風險評價典型控制措施制定一級風險點二級風險點三級風險點四級風險點廠級、車間級、班組級、崗位級分級管控若干危險源若干危險源若干危險源若干危險源危險源分級排序制定控制措施危險源分級排序制定控制措施危險源分級排序制定控制措施危險源分級排序制定控制措施隱患排查工程措施、管理措施、個體防護、應急管理廠級、車間級、班組級、崗位級隱患分級排查隱患治理廠級、車間級、班組級、崗位級隱患分級治理PDCA（四）風險分級管控與隱患排查治理體系內在聯(lián)系風險點風險點識別評估、分級危險源辨識風險評價一級

風險:發(fā)生危險事件或有暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害和（或）健康損害和（或）財產損失的組合。風險有兩個主要特性，可能性和嚴重性。固有風險：指該危險源客觀存在的，一旦發(fā)生事故將造成嚴重后果的屬性。現(xiàn)實風險：是指實際控制狀態(tài)下，該危險源導致事故后果及可能性的組合。二、風險分級管控體系建設（一）基本概念風險:發(fā)生危險事件或有暴露的可能性，與隨之引

風險點:指伴隨風險的部位、設施、場所和區(qū)域，以及在特定部位、設施、場所和區(qū)域實施的伴隨風險的作業(yè)過程，或以上兩者的組合。例如，危險化學品罐區(qū)、液氨站、煤氣爐、木材倉庫、制冷裝置是風險點；在罐區(qū)進行的倒罐作業(yè)、防火區(qū)域內進行動火作業(yè)、高溫液態(tài)金屬的運輸過程等也是風險點。風險點有時亦稱為風險源。風險分級管控:指按照風險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風險管控方式。風險分級管控的基本原則是：風險越大，管控級別越高；上級負責管控的風險，下級必須負責管控，并逐級落實具體措施。風險點:指伴隨風險的部位、設施、場所和區(qū)域，以

1.風險點識別（單元劃分）

每個風險點可按車間、班組、崗位所管轄的區(qū)域，以區(qū)域內活動、過程及所包含的設施設備為內容對識別單元再進行細分，形成相對獨立的“模塊”單元。企業(yè)模塊識別根據(jù)特點確定劃分模式單擊添加生產工藝過程作業(yè)活動場所生產工藝過程活動1步驟1步驟3設施1場所1場所2活動2設施2步驟2動力輔助設施廠區(qū)內及周邊環(huán)境（二）風險點識別與分級1.風險點識別（單元劃分）每個風險點可按車間2.風險點的確定根據(jù)以上系統(tǒng)的劃分，可明確到特定的部位、設施、場所和區(qū)域，以及在特定部位、設施、場所和區(qū)域實施的伴隨風險的作業(yè)過程，作為危險源辨識的基本單元，即確定的“風險點”。

注意事項：a.從利于管控的角度出發(fā)，包含的內容不宜過大，也不宜過小。b.具有相對的獨立性，如一套裝置、一項活動。c.至少應包含一類能量或危險有害物質。d.其風險應是企業(yè)需要管控的;低風險的活動或設備、裝置、區(qū)域等可忽略，如辦公活動、電腦。e.同類別的設備、裝置是否一并識別不能一概而論“合并同類項”;如同一區(qū)域的車床（機加工設備）、不同區(qū)域不同型號的壓力容器，應考慮不同的位置、類型、危險程度等。2.風險點的確定根據(jù)以上系統(tǒng)的劃分，可明確3.風險點級別的確定（1）根據(jù)《關于建立完善風險管控和隱患排查治理雙重預防機制的通知》（魯政辦字〔2016〕36號）中的第三條方法步驟

——（一）企業(yè)層面2.確定風險等級。對排查出來的風險點進行分級，先確定風險類別（泄漏、火災、爆炸、中毒、坍塌、墜落等危險因素和高溫、粉塵、有毒物質等有害因素），然后按照危險程度及可能造成后果的嚴重性，將風險分為1、2、3、4級（1級最危險，依次降低）。（2）參照《生產安全事故報告和調查處理條例》（國務院令第493號），事故等級的劃分，把可能導致較大以上事故風險點確定為一級，一般事故為二級，輕傷事故或財產損失較輕的為三級，不損失工作日的傷害或輕微財產損失為四級。

（3）

根據(jù)《危險化學品重大危險源辨識》(GB18218-2009)辨識出的重大危險源，其風險點直接確定為風險一級。3.風險點級別的確定（1）根據(jù)《關于建立完以后果為基礎風險點分級標準（建議）一級風險指該風險點一旦發(fā)生事故，可能導致較大以上事故，即指能造成3人以上死亡，或者10人以上重傷，或者1000萬元以上直接經濟損失的事故；二級風險指該風險點一旦發(fā)生發(fā)生事故，可能導致一般事故，即指能造成3人以下死亡，或者10人以下重傷，或者1000萬元以下直接經濟損失的事故。三級風險四級風險指該風險點一旦發(fā)一事故，可能導致不損失工作日傷害。指該風險點一旦發(fā)生發(fā)生事故，可能導致輕傷事故（包括急性工業(yè)中毒，下同）或輕微經濟損失。以后果為基礎風險點分級標準（建議）一級風險指該風險點一旦發(fā)生4.誘發(fā)事故類型確定參照GB6441—1986《企業(yè)傷亡事故分類》進行分類，綜合考慮起因物、引起事故的誘導性原因、致害物、傷害方式等，將事故分為20類：1、物體打擊；2、車輛傷害；3、機械傷害；4、起重傷5、觸電；6、淹溺；7、灼燙；8、火災；9、高處墜落；10、坍塌；11、冒頂片幫；12、透水；13、放炮；14、火藥爆炸；15、瓦斯爆炸；16、鍋爐爆炸；17、容器爆炸；18、其他爆炸；19、中毒和窒息；20、其他傷害

說明：在“事故類型”欄中說明危害類型，如“機械傷害、觸電”等。后果的表述應可能描述至傷害的具體部位或具體類型，運輸皮帶造成的機械傷害應描述至擠傷（手臂），起重傷害可描述至砸傷、碰傷等，以利于制定風險控制措施的針對性。。4.誘發(fā)事故類型確定參照GB6441—19865.風險責任部門與監(jiān)管部門確定風險分級管控基本原則是：風險越大，管控級別越高；上級負責管控的風險，下級必須負責管控。風險級別監(jiān)管責任主責部門一級風險點萊蕪分公司（相關部門）生產單位（相關部門）二級風險點生產單位（相關部門）所屬車間三級風險點所屬車間班組崗位四級風險點班組崗位班組崗位安全風險監(jiān)管部門與責任部門分工表5.風險責任部門與監(jiān)管部門確定風險分級管控基本原則是：風

山鋼股份萊蕪分公司公司風險點基本信息表單位：車間：工序：制表日期：年月日負責人：評價人：制表人：序號風險點名稱風險點位置誘發(fā)事故類型傷亡/財產損失預測風險等級風險管控責任部門典型控制措施采取管控措施情況存在隱患情況責任單位山鋼股份萊蕪分公司風險點基本情況風險點名稱風險點詳細位置誘發(fā)事故類型傷亡/財產損失預測風險等級

風險管控責任部門責任人手機號碼采取管控措施情況存在隱患情況應急處置主要措施屬地監(jiān)管政府主管部門專業(yè)監(jiān)管部門生產經營單位安全生產風險點登記表根據(jù)以上表格填報萊安發(fā)【2016】7號文件“一企一冊”下列表格：風風險點名稱風險點誘發(fā)事故類型傷亡/財產風險等級1.危險源辨識的方法安全檢查表工作危害分析現(xiàn)場觀察查閱相關記錄詢問交談獲取外部信息事故樹分析危險與可操作性分析以生產工藝過程為主線進行危險源識別可選用“工作危害分析（JHA）法”以動力輔助設施和廠區(qū)內及周邊環(huán)境為基礎單元進行危險源識別可選用”安全檢查表法”危險源：可能導致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。根源，是指具有能量或產生、釋放能量的物理實體或有害物質。如運轉著的機械、易燃液體、爆炸品、噪聲源、粉塵源等。

狀態(tài)，是指不良的物的狀態(tài)和環(huán)境的狀態(tài)等。

行為，是指決策人員、管理人員以及從業(yè)人員的決策行為、管理行為以及作業(yè)行為。（三）危險源辨識1.危險源辨識的方法安全檢查表工作危害分析現(xiàn)場觀察查閱相a.工作危害分析法（JHA）：是把一項作業(yè)活動分解成幾個步驟，識別整個作業(yè)活動及每一步驟中的危險源(危險有害因素），進行控制和預防。b.安全檢查表法：

為了系統(tǒng)找出系統(tǒng)中的不安全因素，把系統(tǒng)加以剖析，列出各層次的不安全因素，然后確定檢查項目，以提問的方式把檢查項目按系統(tǒng)的組成順序編制成表，以便進行檢查或評審，這種表叫安全檢查表。可對某種工作系統(tǒng)、某種裝置（如除塵系統(tǒng)、煤氣柜等）制定詳細的安全檢查表。

注意：使用安全檢查表法識別危險源，首先應制定基礎單元內設備設施清單，在統(tǒng)計過程中注意相同或類似性能、功能的設備設施可以合并，但不同設施確保不能遺漏。a.工作危害分析法（JHA）：是把一項作業(yè)活動分解成幾危險源辨識的范圍應覆蓋：1.常規(guī)和非常規(guī)活動；2.所有進入工作場所的人員（包括承包方人員和訪問者）的活動；3.生產場所周邊環(huán)境的影響；4.在本單位工作場所所產生的危險源對相鄰單位及人員的不利影響；5.基礎設施、設備和材料；

6.組織及其活動、材料的變更，或計劃的變更；7.工作區(qū)域、過程、裝置、機器和（或）設備、操作程序以及人的能力的適應性。2.危險源辨識的范圍危險源辨識的范圍應覆蓋：2.危險源辨識的范圍產生、供給能量的裝置、設備（如供電設備、隧道窯、壓力容器等）類一旦失控可能產生巨大能量的裝置、設備、場所（如煤氣發(fā)生爐等危能量載體（如壓縮氣體、運轉的皮帶、運轉的球磨機等）有毒、有害、易燃、易爆等危險物質（如煤氣、液氨、煤焦油等）源險使人體或物體具有較高勢能的裝置設備場所（如人員高處作業(yè)、吊裝物等）第13.第一類危險源辨識產生、供給能量的裝置、設備（如供電設備、隧道窯、壓力容器等）人的因素人的失誤物的因素物的故障環(huán)境因素作業(yè)條件管理因素管理缺陷第二類危險源在識別第二類危險源前，可先判定第一類危險源可能導致的后果如煤氣發(fā)生爐設備內維修或檢修，進入密閉空間，可能導致煤氣中毒，則第一類危險源為“煤氣”，后果是“煤氣中毒”，第二類危險源則是導致煤氣中毒的人的不安全行為或物的不安全狀態(tài)，可識別出以下第二類危險源：a)吹掃不徹底造成一氧化碳含量超標；b)未攜帶一氧化碳和氧氣監(jiān)測裝置；c)進入作業(yè)前未按要求進行有毒氣體監(jiān)測；d)監(jiān)測裝置未校準或失準未能準確監(jiān)測有害氣體含量等第二類危險源。4.第二類危險源辨識人的因素物的因素環(huán)境因素管理因素第二類危險源在識別第二類危5.進行危險源辨識的工作要求

——對企業(yè)內各個生產單位的進行專業(yè)培訓和指導；

——盡可能自下而上地開展；

——必要的準備，包括有關安全法律法規(guī)、標準規(guī)范、事故案例等的資料收集和學習；工作表格等工具的準備等；

——案例引導；

——及時對成果進行確認、指導、調整。

注：如果企業(yè)規(guī)模較小，人員的安全素質和企業(yè)的安全管理基礎相對較弱的，可以由企業(yè)成立的工作小組實施。5.進行危險源辨識的工作要求

——對企業(yè)內各個生產單位的序號風險點第一類危險源第二類危險源事故類型典型控制措施風險評價LSR級別

危險源辨識、風險評價與控制措施確定信息表單位：車間：日期：年月日負責人：評價人：制表人：序號風險點第一類第二類事故典型控制措施風險評價LSR級別常見的風險評價方法主要有危險指數(shù)法、危險性預先分析方法、故障假設分析方法、故障假設分析/檢查表分析方法、危險和可操作性研究、故障類型和影響分析、故障樹分析、事件樹分析、作業(yè)條件危險性評價法、風險矩陣評價法等。其中，安全檢查表法、作業(yè)條件危險性評價法、風險矩陣評價法等較簡易的風險評價方法是在工商貿企業(yè)較常用的方法。從方便推廣和使用角度，可采用風險矩陣評價法或作業(yè)條件危險性評價法（LEC）（四）危險源風險評價與分級常見的風險評價方法主要有危險指數(shù)法、危險性預先分析方法1.風險矩陣評價法風險矩陣方法給出了兩個變量，分別表示該危險源潛在后果的可能性（L）和后果（S）。根據(jù)實際經驗方法給出了2個自變量的各種不同情況的分數(shù)值，采取對所評價的對象根據(jù)情況進行“打分”的辦法，然后L與S相乘，計算出其危險性分數(shù)值，再按危險性分數(shù)值劃分的危險程度等級表，查出其危險程度的一種評價方法。這是一種簡單易行的評價作業(yè)條件危險性的方法。（風險：是指生產安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和后果的組合。風險=可能性×嚴重性）1.風險矩陣評價法風險矩陣方法給出了兩個變量，分(1)確定危害事件發(fā)生的嚴重程度（S）等級人員傷害情況財產損失、設備設施損壞法律法規(guī)符合性環(huán)境破壞聲譽影響1一般無損傷一次事故直接經濟損失在5000元以下完全符合基本無影響本崗位或作業(yè)點21至2人輕傷一次事故直接經濟損失5000元及以上，1萬元以下不符合公司規(guī)章制度要求設備、設施周圍受影響沒有造成公眾影響3造成1至2人重傷3至6人輕傷一次事故直接經濟損失在1萬元及以上，10萬元以下不符合公司程序要求作業(yè)點范圍內受影響引起省級媒體報道，一定范圍內造成公眾影響41至2人死亡3至6人重傷或嚴重職業(yè)病一次事故直接經濟損失在10萬元及以上，100萬元以下潛在不符合法律法規(guī)要求造成作業(yè)區(qū)域內環(huán)境破壞引起國家主流媒體報道53人及以上死亡7人及以上重傷一次事故直接經濟損失在100萬元及以上