MBA宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)制度安排的重要作用課件

制度安排與經(jīng)濟(jì)績(jī)效一個(gè)歷史案例的分析制度安排與經(jīng)濟(jì)績(jī)效一個(gè)歷史案例的分析1經(jīng)濟(jì)績(jī)效與制度安排經(jīng)濟(jì)績(jī)效可按范圍劃分為：宏觀經(jīng)濟(jì)績(jī)效：直觀體現(xiàn)為勞動(dòng)生產(chǎn)率微觀經(jīng)濟(jì)績(jī)效：直觀體現(xiàn)為微觀經(jīng)濟(jì)單位（如企業(yè)、組織的效率指標(biāo)）制度安排可按范圍劃分為：宏觀制度安排：如市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)/計(jì)劃經(jīng)濟(jì)微觀制度安排：如企業(yè)結(jié)構(gòu)（扁平/垂直）經(jīng)濟(jì)績(jī)效與制度安排經(jīng)濟(jì)績(jī)效可按范圍劃分為：2經(jīng)濟(jì)績(jī)效與制度安排之關(guān)系以下觀點(diǎn)被宏觀、中觀（行業(yè)/市場(chǎng)）和微觀（企業(yè)/組織）各種層次的實(shí)證研究廣泛地證實(shí)在其他條件不變的情況下，合理的制度安排將促進(jìn)經(jīng)濟(jì)績(jī)效的提升經(jīng)濟(jì)績(jī)效與制度安排之關(guān)系以下觀點(diǎn)被宏觀、中觀（行業(yè)/市場(chǎng)）和3案例分析：風(fēng)帆時(shí)代的英國(guó)皇家海軍之制度安排如何有效地提升其組織績(jī)效案例分析：風(fēng)帆時(shí)代的英國(guó)皇家海軍4引言：?jiǎn)栴}的緣起釋義與界定：風(fēng)帆戰(zhàn)艦時(shí)代theageoffightingsail（1670-1827）簡(jiǎn)略的概述：在這個(gè)時(shí)代發(fā)生了什么？在這長(zhǎng)達(dá)150余年的時(shí)間內(nèi)，英國(guó)皇家海軍在與西班牙、荷蘭、法國(guó)等多個(gè)世界強(qiáng)國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)（戰(zhàn)爭(zhēng)）中，無一例外地取得了決定性的優(yōu)勢(shì)（勝利）引言：?jiǎn)栴}的緣起釋義與界定：5數(shù)據(jù)說話：從競(jìng)爭(zhēng)（交戰(zhàn)）雙方的對(duì)比看英國(guó)海軍的效率以人員傷亡情況為例：英法七年戰(zhàn)爭(zhēng)（1756-1763）中，交戰(zhàn)雙方艦隊(duì)規(guī)模差不多。雙方交手十次，英國(guó)海軍死傷195人，法國(guó)海軍死傷1365人。1801年哥本哈根戰(zhàn)斗中，英國(guó)海軍死傷1000人，整個(gè)丹麥海軍死傷了兩千，還有3500人被俘從1793到1805英國(guó)海軍一共進(jìn)行了六次大規(guī)模的海上戰(zhàn)爭(zhēng)，英國(guó)全部獲勝，累計(jì)死傷5749人，他們的對(duì)手死傷16313人，還有22657人被俘數(shù)據(jù)來源：《木船時(shí)代：解析喬治王時(shí)代的帝國(guó)海軍》數(shù)據(jù)說話：從競(jìng)爭(zhēng)（交戰(zhàn)）雙方的對(duì)比看英國(guó)海軍的效率6結(jié)果：Britanniaruledthewaves

通過一系列勝利，英國(guó)海軍逐漸建立了戰(zhàn)無不勝的聲譽(yù)，敵人開始聞風(fēng)喪膽。這意味著聲譽(yù)可以帶來戰(zhàn)斗力，讓英國(guó)海軍信心爆棚。他們的艦長(zhǎng)的信心最后強(qiáng)到當(dāng)面臨火力比自己多50%的敵國(guó)軍艦不是轉(zhuǎn)身就躲，而是揮手而上。典型例子：1812年8月19日，英國(guó)軍艦孤立號(hào)（名字就很背）單挑美國(guó)海軍憲法號(hào)，盡管孤立號(hào)比憲法號(hào)小一個(gè)級(jí)別（38門18磅炮對(duì)44門24磅炮，1092噸對(duì)1533噸，244人對(duì)460人），更糟的是孤立號(hào)還急需改裝，船在漏水，還剛被雷擊過（肯定干了不少傷天害理的事），艦長(zhǎng)還竟然執(zhí)意求戰(zhàn)，真是牛！結(jié)果呢？？結(jié)果：Britanniaruledthewaves通7經(jīng)濟(jì)學(xué)術(shù)語的解讀一個(gè)大型國(guó)有企業(yè)(英國(guó)海軍)在董事長(zhǎng)（英國(guó)國(guó)王）、總經(jīng)理（海軍部，Admiralty）的領(lǐng)導(dǎo)下在各級(jí)職業(yè)經(jīng)理人（艦隊(duì)司令和艦長(zhǎng)，admiralsandcaptains)的努力下在殘酷的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中，發(fā)展成為世界上最大的和最成功的行業(yè)領(lǐng)袖擁有最多的固定資產(chǎn)（風(fēng)帆戰(zhàn)艦上千艘）最多的雇用員工(海軍官兵和工人好幾萬)

成為整個(gè)集團(tuán)（大英帝國(guó)）的戰(zhàn)略支柱（在那個(gè)時(shí)代，控制了海權(quán)也就控制了世界經(jīng)濟(jì)霸權(quán)）經(jīng)濟(jì)學(xué)術(shù)語的解讀一個(gè)大型國(guó)有企業(yè)(英國(guó)海軍)在董事長(zhǎng)（英國(guó)國(guó)8什么原因使一個(gè)企業(yè)/組織能夠在殘酷的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中長(zhǎng)期保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)/劣勢(shì)？

——英國(guó)海軍與中國(guó)足球的對(duì)比英國(guó)海軍為什么成功？觀點(diǎn)一：英國(guó)的經(jīng)濟(jì)與工業(yè)基礎(chǔ)、技術(shù)優(yōu)勢(shì)觀點(diǎn)二：英國(guó)海軍的成功源于英國(guó)海軍將士上下用命：大官不撈錢，小兵不怕死；觀點(diǎn)三：17，18世紀(jì)社會(huì)大變革和階級(jí)構(gòu)成變化是英國(guó)人成功的根本原因；觀點(diǎn)四：英國(guó)人追求自我實(shí)現(xiàn)和自我滿足的民族性充分調(diào)動(dòng)了他們打仗的積極性；觀點(diǎn)五：英國(guó)人打贏海戰(zhàn)主要是他們喜歡吃牛肉……中國(guó)足球?yàn)槭裁词?？觀點(diǎn)一：中國(guó)的足球基礎(chǔ)觀點(diǎn)二：中國(guó)足球的失敗源于足球圈子上下用命：官員專瞎干，球員專撈錢；觀點(diǎn)三：1990年代聯(lián)賽體制大變革和社會(huì)資本的大量涌入是中國(guó)足球失敗的根本原因觀點(diǎn)四：“一個(gè)中國(guó)人一條龍，三個(gè)中國(guó)人一條蟲”的民族性觀點(diǎn)五：中國(guó)人大量攝入碳水化合物的飲食習(xí)慣……什么原因使一個(gè)企業(yè)/組織能夠在殘酷的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中長(zhǎng)期保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)9這些原因能成立么？當(dāng)然不成立！因?yàn)橛?guó)海軍的技術(shù)基礎(chǔ)（戰(zhàn)艦）不比競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手好多少（很多戰(zhàn)艦昨天還在法國(guó)艦隊(duì)服役，今天給俘虜了，就掛起了十字旗），英國(guó)海軍的戰(zhàn)術(shù)還存在一些問題（詳見后文），他們的水手和軍官也不是共產(chǎn)黨員（不是特殊材料做的），和西班牙法國(guó)的同行們半斤八兩（歐洲人都是吃牛肉的）經(jīng)濟(jì)學(xué)家和管理學(xué)家會(huì)強(qiáng)調(diào)：英國(guó)海軍之所以做的這么成功不是因?yàn)樗奈镔Y資本產(chǎn)和人力資本的優(yōu)越性，而是因?yàn)樗墓芾砩系膬?yōu)越性

這些原因能成立么？當(dāng)然不成立！10經(jīng)濟(jì)學(xué)的解釋幾個(gè)從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度分析英國(guó)海軍成功原因的關(guān)鍵詞信息不對(duì)稱隱蔽行為道德風(fēng)險(xiǎn)制度安排經(jīng)濟(jì)學(xué)的解釋幾個(gè)從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度分析英國(guó)海軍成功原因的關(guān)鍵詞11信息不對(duì)稱之一戰(zhàn)艦是非常昂貴的，而且對(duì)保證海運(yùn)航線至關(guān)重要這么重要的資產(chǎn)是如何經(jīng)營(yíng)的？總經(jīng)理（位于倫敦的海軍部）發(fā)個(gè)令：去封鎖敵人碼頭，去抓Jack船長(zhǎng)，去保護(hù)我們的商船，去干掉敵艦。這命令如此抽象，而昂貴的戰(zhàn)艦全盤托付給了職業(yè)經(jīng)理人（登船啟航的艦長(zhǎng)）艦長(zhǎng)相對(duì)于海軍部有極強(qiáng)的信息優(yōu)勢(shì)在于：通訊慢間隔長(zhǎng)，大部分海域未知（當(dāng)時(shí)的海圖殘缺不全），海流和大洋風(fēng)的知識(shí)還不完整，經(jīng)緯定位未發(fā)展好，戰(zhàn)艦又是風(fēng)帆推進(jìn)這樣，任務(wù)沒完成，人為災(zāi)難，打了敗仗以及任何損失都可以歸咎于老天爺如果沒有合理的制度安排，基本上國(guó)有資產(chǎn)的流失就是艦長(zhǎng)一張嘴了，海軍部無法查明信息不對(duì)稱之一戰(zhàn)艦是非常昂貴的，而且對(duì)保證海運(yùn)航線至關(guān)重要12信息不對(duì)稱之二風(fēng)帆時(shí)代大家都是夾著裹尸布上船的（病死的比戰(zhàn)死的比例還高，因?yàn)檫€沒發(fā)明維生素片，光靠洋蔥是治不了壞血病的）古語云：千里冒險(xiǎn)，保命求財(cái)傻子都知道選低風(fēng)險(xiǎn)高收益的活干，別說在那個(gè)時(shí)代絕對(duì)屬于職業(yè)精英的艦長(zhǎng)們了。哪些活屬于這類呢？這還用說：欺負(fù)基本無還手之力的敵國(guó)商船；或上岸劫掠（記得倭寇吧）哪些活是高風(fēng)險(xiǎn)低收益的呢？這還用說：跟敵國(guó)的正規(guī)軍打仗；或者抓窮兇極惡又有很強(qiáng)職業(yè)素養(yǎng)的海盜（再想想加勒比海盜，Jack船長(zhǎng)）信息不對(duì)稱之二風(fēng)帆時(shí)代大家都是夾著裹尸布上船的（病死的比戰(zhàn)死13總結(jié)：信息不對(duì)稱的必然后果由于存在嚴(yán)重的信息不對(duì)稱，只要艦長(zhǎng)是“自利的經(jīng)濟(jì)人”*，就一定會(huì)出現(xiàn)——后果一：怯戰(zhàn)：不正經(jīng)打仗，光顧搶東西（敵方商船）后果二：肥私：逃避所有需要承擔(dān)的責(zé)任（很多不利都可以推到老天爺身上），并把戰(zhàn)利品隱瞞私分當(dāng)一個(gè)艦長(zhǎng)一個(gè)人帶一艘戰(zhàn)艦晃蕩在大洋上時(shí)，逃避血腥戰(zhàn)斗和用戰(zhàn)利品私肥自己的雙重誘惑前后夾擊，他焉能不舉手投降？

總結(jié)：信息不對(duì)稱的必然后果由于存在嚴(yán)重的信息不對(duì)稱，只要艦長(zhǎng)14如何解決？如前所述，在風(fēng)帆時(shí)代的海軍必然面臨嚴(yán)重的信息不對(duì)稱現(xiàn)象英國(guó)海軍的成功，就在于相對(duì)于其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，倫敦海軍部通過合理的制度安排，最大程度地對(duì)由信息不對(duì)稱引發(fā)的出航艦隊(duì)的怯戰(zhàn)與肥私行為進(jìn)行了控制通過制度上的優(yōu)勢(shì)，使千里之外的艦隊(duì)擁有了“首戰(zhàn)用我，用我必勝”的氣質(zhì)如何解決？如前所述，在風(fēng)帆時(shí)代的海軍必然面臨嚴(yán)重的信息不對(duì)稱15監(jiān)管與激勵(lì)監(jiān)管（monitoring）：指直接或間接地獲知相關(guān)方的舉動(dòng)和行為比如老板監(jiān)管企業(yè)員工，生意合作伙伴互相監(jiān)管，獄警監(jiān)管犯人等顯然，如果可能，海軍部也希望能夠直接獲知出航艦隊(duì)的各種舉動(dòng)和行為但——鑒于當(dāng)時(shí)沒有衛(wèi)星，沒有GPS，沒有電臺(tái)要對(duì)千里之外的艦隊(duì)進(jìn)行直接監(jiān)管已基本沒有可能換言之，作為最優(yōu)選擇的直接監(jiān)管即已不能實(shí)現(xiàn)，則需要考慮其他次優(yōu)方案英國(guó)人設(shè)計(jì)了一套嚴(yán)密的間接監(jiān)管和激勵(lì)機(jī)制，很好地解決了前述的怯戰(zhàn)與肥私問題監(jiān)管與激勵(lì)監(jiān)管（monitoring）：16一個(gè)問題：監(jiān)管與激勵(lì)的對(duì)象請(qǐng)各位同學(xué)思考：如果你是海軍部官員，在設(shè)計(jì)間接監(jiān)管與激勵(lì)機(jī)制時(shí)，會(huì)如何選擇監(jiān)管與激勵(lì)的對(duì)象？可能性一：調(diào)動(dòng)所有船員和軍官的積極性可能性二：調(diào)動(dòng)關(guān)鍵人員的積極性一個(gè)問題：監(jiān)管與激勵(lì)的對(duì)象請(qǐng)各位同學(xué)思考：17海軍部監(jiān)管和激勵(lì)的關(guān)鍵——

艦長(zhǎng)左圖為英國(guó)海軍戰(zhàn)神Nelson海軍上將海軍部監(jiān)管和激勵(lì)的關(guān)鍵——

18為什么艦長(zhǎng)關(guān)鍵？因?yàn)樗臎Q策幾乎主宰了全艦的命運(yùn)因?yàn)樗钊菀资艿椒仕降恼T惑還因?yàn)樗钊菀滓蛭ｋU(xiǎn)而怯戰(zhàn)*所以——“挽弓當(dāng)挽強(qiáng)，擒賊先擒王”海軍部的監(jiān)管和激勵(lì)也集中針對(duì)TOP1為什么艦長(zhǎng)關(guān)鍵？因?yàn)樗臎Q策幾乎主宰了全艦的命運(yùn)19事實(shí)上，其他國(guó)家的海軍也都知道對(duì)艦長(zhǎng)進(jìn)行監(jiān)管的重要性都制定了嚴(yán)格的軍紀(jì)和軍功體制試圖克服艦長(zhǎng)的怯戰(zhàn)和肥私但——還是事實(shí)說話以法國(guó)海軍為例在前面提到的讓Nelson將軍斃命的海戰(zhàn)中，他們幸運(yùn)地用一顆子彈把英國(guó)海軍軍神給殺了，但即使如此，法國(guó)仍然輸?shù)袅诉@場(chǎng)決定性的海戰(zhàn)，原因很簡(jiǎn)單，在整個(gè)戰(zhàn)爭(zhēng)過程中，法國(guó)艦隊(duì)有多達(dá)三分之一的艦艇由于怯戰(zhàn)遠(yuǎn)遠(yuǎn)躲在后面，使英法之間本來勢(shì)均力敵的天平嚴(yán)重地倒向了英國(guó)事實(shí)上，其他國(guó)家的海軍也都知道對(duì)艦長(zhǎng)進(jìn)行監(jiān)管的重要性20英國(guó)人是怎么實(shí)現(xiàn)間接監(jiān)管和激勵(lì)的？與其他對(duì)手相比，英國(guó)人建立了如下幾項(xiàng)特有的制度，實(shí)現(xiàn)了更加有效的監(jiān)管和激勵(lì)激勵(lì)機(jī)制1.有效率的工資制度2.勞動(dòng)（艦長(zhǎng)）后備軍制度間接監(jiān)管機(jī)制1.戰(zhàn)斗編隊(duì)規(guī)范2.軍官的不連續(xù)提拔制度英國(guó)人是怎么實(shí)現(xiàn)間接監(jiān)管和激勵(lì)的？與其他對(duì)手相比，英國(guó)人建立21激勵(lì)機(jī)制一：

（艦長(zhǎng)的）工資制度英國(guó)海軍將士們關(guān)餉和我們村在深圳打工的王二狗一樣：固定工資加績(jī)效獎(jiǎng)金工資：一個(gè)在崗的（?。┡炾?duì)司令一年掙3000英鎊，一個(gè)在崗的艦長(zhǎng)年薪也在四位數(shù)*獎(jiǎng)金：獎(jiǎng)金根據(jù)戰(zhàn)利品而發(fā)，艦長(zhǎng)（作為繳獲戰(zhàn)利品的直接當(dāng)事人）分四分之一；艦隊(duì)司令（作為艦長(zhǎng)的上一級(jí)領(lǐng)導(dǎo)，領(lǐng)導(dǎo)有方）得八分之一到四分之一；剩下的由其他將士瓜分。即使這樣，一般而言，艦長(zhǎng)們抓只商船就可以吃喝一輩子了

需要指出的是，“重賞之下必有勇夫”的古訓(xùn)并不是只有英國(guó)人知道，其實(shí)這并不是英國(guó)人獨(dú)有的激勵(lì)制度換言之，英國(guó)人還有與工資制度搭配的另外一手激勵(lì)激勵(lì)機(jī)制一：

（艦長(zhǎng)的）工資制度英國(guó)海軍將士們關(guān)餉和我們村在22激勵(lì)機(jī)制二：

龐大的勞動(dòng)后備軍*：候補(bǔ)艦長(zhǎng)凡被證明有能力擔(dān)任軍艦艦長(zhǎng)者，均進(jìn)入“后備人才庫(kù)”有多少后備人才？用數(shù)據(jù)說話：1715年，大約有70艘戰(zhàn)艦在海上服役，而同期有188個(gè)艦長(zhǎng)正候著缺呢。1812年，英國(guó)海軍有1017艘艦船，但是同期養(yǎng)著1531個(gè)艦長(zhǎng)怎么讓別人安心等著？英國(guó)人的訣竅：所有候任艦長(zhǎng)一律發(fā)半薪**在崗的艦長(zhǎng)們吃肉喝湯是不假，但是都戰(zhàn)戰(zhàn)兢兢的端起飯碗呢，生怕犯點(diǎn)小錯(cuò)一不留神給砸沒了。只有保住飯碗才有可能去繳獲一艘商船。但是想保住飯碗就得聽指揮，不犯錯(cuò)誤（艦長(zhǎng)的錯(cuò)誤如何會(huì)被上級(jí)知道？）。積極性就這樣調(diào)動(dòng)出來了——激勵(lì)機(jī)制發(fā)揮出作用！激勵(lì)機(jī)制二：

龐大的勞動(dòng)后備軍*：候補(bǔ)艦長(zhǎng)凡被證明有能力擔(dān)任23有了激勵(lì)就夠了么？從以上的兩個(gè)激勵(lì)（高薪+候補(bǔ)）看英國(guó)較好地貫徹了“胡蘿卜+大棒，兩手抓，兩手都要硬”的宗旨但這樣的制度安排夠了么？顯然不夠，因?yàn)樵谛畔⒉粚?duì)稱的情況下，如果沒有其他手段的配合，則仍然會(huì)出現(xiàn)見勝利則紛紛聚集，遇敗北則紛紛逃亡（魯迅語）勝則爭(zhēng)功，敗則諉過（曾國(guó)藩語）有鑒于此，更重要的監(jiān)管制度應(yīng)運(yùn)而生有了激勵(lì)就夠了么？從以上的兩個(gè)激勵(lì)（高薪+候補(bǔ)）看24間接監(jiān)管機(jī)制1.戰(zhàn)斗編隊(duì)規(guī)范2.軍官的不連續(xù)提拔制度間接監(jiān)管機(jī)制1.戰(zhàn)斗編隊(duì)規(guī)范25監(jiān)管機(jī)制一：戰(zhàn)斗編隊(duì)規(guī)范1652年，RobertBlake率領(lǐng)的英國(guó)海軍艦隊(duì)被荷蘭人擊敗戰(zhàn)后總結(jié)失敗的原因，發(fā)現(xiàn)主要是艦長(zhǎng)們亂沖亂殺，壞了自家陣腳。海軍部領(lǐng)導(dǎo)馬上找專家制定了嚴(yán)格的戰(zhàn)艦戰(zhàn)斗規(guī)范，此后該規(guī)范得到了嚴(yán)格的執(zhí)行該規(guī)范中，與間接監(jiān)管有關(guān)的主要是：

一）作戰(zhàn)時(shí)排成一條線（formalineofbattle）二）搶占上風(fēng)口（capturetheweathergauge）

監(jiān)管機(jī)制一：戰(zhàn)斗編隊(duì)規(guī)范1652年，RobertBlake26編隊(duì)規(guī)范（一）：

作戰(zhàn)時(shí)排成一條線（formalineofbattle）

簡(jiǎn)單說，要求作戰(zhàn)時(shí)所有本方艦只必須排成一列這一戰(zhàn)術(shù)被其他國(guó)家海軍普遍“抄襲”當(dāng)時(shí)的海戰(zhàn)基本上是這么打的：紅軍排成一線，藍(lán)軍排成一線，在海上相遇后邊開炮邊前進(jìn)，直到兩條線基本頭尾對(duì)齊，雙方戰(zhàn)艦下錨，然后開始攻擊面前相對(duì)固定的目標(biāo)編隊(duì)規(guī)范（一）：

作戰(zhàn)時(shí)排成一條線（formaline27這一戰(zhàn)術(shù)有效率么？回答：沒效率原因：

傷其十指，不如斷其一指（中國(guó)兵法）集中優(yōu)勢(shì)兵力打殲滅戰(zhàn)（毛澤東軍事思想）為什么英國(guó)人（及其對(duì)手）還采用：

為艦隊(duì)司令提供了一個(gè)絕好的監(jiān)督艦長(zhǎng)的機(jī)會(huì)。大家排成一條線，誰臨陣退縮一目了然。

為了更好的監(jiān)督，司令的旗艦就在放中間了，左右都顧得到。有時(shí)候艦隊(duì)船多，一條線擺出好幾海里，司令看不過來也看不見。但司令下面還有副司令，他們的坐艦沿著一條線散布開來，鐵路警察，各管一段。在戰(zhàn)斗中如果有艦長(zhǎng)被發(fā)現(xiàn)不守一條線有往后運(yùn)動(dòng)跡象的，記下來回去打個(gè)小報(bào)告，艦長(zhǎng)上岸后會(huì)面臨下課甚至喪命的危險(xiǎn)

這一戰(zhàn)術(shù)有效率么？回答：沒效率28編隊(duì)規(guī)范（二）：

搶占上風(fēng)口（capturetheweathergauge）

有效率么？回答：沒效率原因：

在下風(fēng)作戰(zhàn)，如果定了錨，開炮和在上風(fēng)差不多。一旦打不贏，馬上起錨，借著風(fēng)勢(shì)，對(duì)方追之不及。如果換過來，您在上風(fēng)口，撐不住想溜，一起錨，風(fēng)一吹，直接送人家炮口前了

為什么英國(guó)人還采用*：

破釜沉舟（項(xiàng)羽）；置之死地而后生（韓信）編隊(duì)規(guī)范（二）：

搶占上風(fēng)口（capturethewea29對(duì)英軍編隊(duì)規(guī)范的總結(jié)以上兩條編隊(duì)規(guī)范，從戰(zhàn)術(shù)上看均是不合理的特別是英國(guó)人獨(dú)有的第二條，搶占上風(fēng)口，完全就是每一次作戰(zhàn)都讓自己先吃虧但這兩條都有效地克制了風(fēng)帆戰(zhàn)艦時(shí)代艦長(zhǎng)們所普遍存在的怯戰(zhàn)傾向再輔之以嚴(yán)酷的軍法*，從而使表面不合理，無效率的戰(zhàn)術(shù)規(guī)范發(fā)揮出良好的效果對(duì)英軍編隊(duì)規(guī)范的總結(jié)以上兩條編隊(duì)規(guī)范，從戰(zhàn)術(shù)上看均是不合理的30不連續(xù)提拔制度*

鋼鐵（海軍軍官）是怎么煉成的？當(dāng)一個(gè)走軍官路線的毛頭小伙加入海軍后初始職位是侯補(bǔ)海軍少尉（midshipman），過了些時(shí)候，他就會(huì)被推薦去考海軍上尉（lieutenant）。如果考試通過，并且有位子（海軍上尉也有待崗名單），他就會(huì)被任命為某艦的海軍上尉，一人之下（艦長(zhǎng)captain），百人之上。在這位子上如果他運(yùn)氣還行，干個(gè)3-6年，他就具備了被提拔為艦長(zhǎng)的資格。如果真被提拔為艦長(zhǎng)，那以后前途不可限量，艦隊(duì)指揮官、司令的就一路做上去了，海軍司令們就是這樣煉成的

不連續(xù)提拔制度*鋼鐵（海軍軍官）是怎么煉成的？31間接監(jiān)控的關(guān)鍵職位：海軍上尉1.艦長(zhǎng)能打他罵他折磨他，但是罷不了他的官，這樣他能威武不能屈；2.如果沒艦長(zhǎng)的位子（任何艦,不一定是本艦），他可能要當(dāng)一輩子上尉（不連續(xù)提升的含義就在此）回顧工資制度：小上尉和船上所有的人合分戰(zhàn)利品的1/4,而艦長(zhǎng)一個(gè)人就能分1/4，遠(yuǎn)大前途在前，艦長(zhǎng)收買得了么？最重要的是，這么長(zhǎng)的待崗名單，拱掉一個(gè)艦長(zhǎng)就多出一個(gè)坑位……小上尉們自然是富貴不能淫

間接監(jiān)控的關(guān)鍵職位：海軍上尉1.艦長(zhǎng)能打他罵他折磨他，但是32新問題：上尉萬一陷害艦長(zhǎng)呢？

首先，雙方要對(duì)質(zhì)，證據(jù)都要被仔細(xì)檢查其次，海軍部又加設(shè)了三級(jí)保險(xiǎn)：第一級(jí)，軍士長(zhǎng)(masterseaman)。他是艦上最高的非可提拔的（non-commissioned）的軍官，而且艦長(zhǎng)也罷不了他的職。既然軍士長(zhǎng)升官無望，而且又不用怕艦長(zhǎng)，所以關(guān)鍵時(shí)候他出來作證可信度應(yīng)該比較高第二級(jí)，在大艦上多放幾個(gè)上尉。這樣大家一起撒謊串供就比較困難第三級(jí)，上尉提拔要艦長(zhǎng)推薦。這樣艦長(zhǎng)雖然治不了上尉，但是上尉需要艦長(zhǎng)的推薦信。如果上尉撒謊但是沒把艦長(zhǎng)給拉下馬，他這一輩子大概也不要在海軍混了這三級(jí)保險(xiǎn)就保證了間接監(jiān)管的有效性新問題：上尉萬一陷害艦長(zhǎng)呢？首先，雙方要對(duì)質(zhì)，證據(jù)都要被仔33案例總結(jié)問題：風(fēng)帆戰(zhàn)艦時(shí)期艦長(zhǎng)們有怯戰(zhàn)和私肥的傾向，海軍部很難直接監(jiān)管思路：代之以間接監(jiān)管和特殊的激勵(lì)制度做法：

（1）特殊的激勵(lì)制度包括工資為核心的收入制度和戰(zhàn)利品分成的獎(jiǎng)勵(lì)制度。設(shè)立待崗名單半價(jià)養(yǎng)一大批競(jìng)爭(zhēng)者，讓在職者有憂患意識(shí)

（2）嚴(yán)格要求，嚴(yán)刑峻法，沒有“原則上”的模糊性，不給活路

（3）提出可行的間接監(jiān)管辦法。艦隊(duì)作戰(zhàn)中排成一條線和搶占上風(fēng)口。使用海軍上尉來監(jiān)督艦長(zhǎng)，并保證該監(jiān)督可靠可信案例總結(jié)問題：風(fēng)帆戰(zhàn)艦時(shí)期艦長(zhǎng)們有怯戰(zhàn)和私肥的傾向，海軍部很34結(jié)果：絕大部分艦長(zhǎng)都勇敢作戰(zhàn)，忠于職守，英國(guó)海軍統(tǒng)治了海洋現(xiàn)實(shí)意義：

組織里如果管理者無法直接監(jiān)督下屬或其他相關(guān)方（簡(jiǎn)稱相關(guān)方）的行為，而相關(guān)方有很強(qiáng)的動(dòng)機(jī)私下里干一些管理者不希望他們做的事（moralhazard)，比如，不努力干活，或者/且犧牲組織利益來獲取自己利益，那么管理者應(yīng)該做好下面幾件事：1.提高職位的吸引力。2.設(shè)立嚴(yán)格的管理規(guī)范，監(jiān)管重心從監(jiān)督私下行為轉(zhuǎn)向監(jiān)督對(duì)規(guī)范的遵守。3.開展內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)。4.選用合適的工資制度。5.設(shè)立間接監(jiān)督機(jī)制結(jié)果：絕大部分艦長(zhǎng)都勇敢作戰(zhàn)，忠于職守，英國(guó)海軍統(tǒng)治了海洋35案例討論1.在風(fēng)帆時(shí)代，各國(guó)都有很多Privateers（私掠船），所謂私掠船是由個(gè)體戶出資（船）招人，是對(duì)國(guó)有企業(yè)（海軍）的一種有益的補(bǔ)償經(jīng)營(yíng)模式。船主對(duì)海軍部負(fù)責(zé)。西英戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)，參戰(zhàn)的私掠船比戰(zhàn)艦還多。其任務(wù)是破壞敵人的海上貿(mào)易問題：如果你是海軍部長(zhǎng)，你準(zhǔn)備對(duì)私掠船采用怎樣的獎(jiǎng)勵(lì)制度（或收入/補(bǔ)償/激勵(lì)制度，這些詞在這里通用）？案例討論1.在風(fēng)帆時(shí)代，各國(guó)都有很多Privateers（36案例討論2.英國(guó)陸軍軍官的晉升制度是：想當(dāng)陸軍軍官需花錢購(gòu)買崗位。另外，陸軍入行門檻低，交錢就行，不用考試，升官是連續(xù)的，收入主要是獎(jiǎng)金為主

問題：英王對(duì)陸軍軍官在戰(zhàn)爭(zhēng)中的監(jiān)管少的可憐，沒有海軍那么多花樣。這是為什么？案例討論2.英國(guó)陸軍軍官的晉升制度是：想當(dāng)陸軍軍官需花錢購(gòu)37案例討論3.進(jìn)入蒸汽時(shí)代後，英國(guó)海軍對(duì)作戰(zhàn)的制度進(jìn)行了修改（比如不用搶占上風(fēng)口了）海戰(zhàn)條例也做了很大修改

問題：修改后的海戰(zhàn)條例里關(guān)于死刑的處罰是多了還是少了？為什麼？

案例討論3.進(jìn)入蒸汽時(shí)代後，英國(guó)海軍對(duì)作戰(zhàn)的制度進(jìn)行了修改38主要參考文獻(xiàn)及資料來源DougAllen：TheBritishNavyRules:MonitoringandIncompatibleIncentivesintheAgeofFightingSail其他參考文獻(xiàn)Rodger：木船時(shí)代：解析喬治王時(shí)代的帝國(guó)海軍

茅海建：天朝的崩潰D.North：經(jīng)濟(jì)史上的結(jié)構(gòu)與變遷主要參考文獻(xiàn)及資料來源DougAllen：TheBrit39演講完畢，謝謝觀看！演講完畢，謝謝觀看！40制度安排與經(jīng)濟(jì)績(jī)效一個(gè)歷史案例的分析制度安排與經(jīng)濟(jì)績(jī)效一個(gè)歷史案例的分析41經(jīng)濟(jì)績(jī)效與制度安排經(jīng)濟(jì)績(jī)效可按范圍劃分為：宏觀經(jīng)濟(jì)績(jī)效：直觀體現(xiàn)為勞動(dòng)生產(chǎn)率微觀經(jīng)濟(jì)績(jī)效：直觀體現(xiàn)為微觀經(jīng)濟(jì)單位（如企業(yè)、組織的效率指標(biāo)）制度安排可按范圍劃分為：宏觀制度安排：如市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)/計(jì)劃經(jīng)濟(jì)微觀制度安排：如企業(yè)結(jié)構(gòu)（扁平/垂直）經(jīng)濟(jì)績(jī)效與制度安排經(jīng)濟(jì)績(jī)效可按范圍劃分為：42經(jīng)濟(jì)績(jī)效與制度安排之關(guān)系以下觀點(diǎn)被宏觀、中觀（行業(yè)/市場(chǎng)）和微觀（企業(yè)/組織）各種層次的實(shí)證研究廣泛地證實(shí)在其他條件不變的情況下，合理的制度安排將促進(jìn)經(jīng)濟(jì)績(jī)效的提升經(jīng)濟(jì)績(jī)效與制度安排之關(guān)系以下觀點(diǎn)被宏觀、中觀（行業(yè)/市場(chǎng)）和43案例分析：風(fēng)帆時(shí)代的英國(guó)皇家海軍之制度安排如何有效地提升其組織績(jī)效案例分析：風(fēng)帆時(shí)代的英國(guó)皇家海軍44引言：?jiǎn)栴}的緣起釋義與界定：風(fēng)帆戰(zhàn)艦時(shí)代theageoffightingsail（1670-1827）簡(jiǎn)略的概述：在這個(gè)時(shí)代發(fā)生了什么？在這長(zhǎng)達(dá)150余年的時(shí)間內(nèi)，英國(guó)皇家海軍在與西班牙、荷蘭、法國(guó)等多個(gè)世界強(qiáng)國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)（戰(zhàn)爭(zhēng)）中，無一例外地取得了決定性的優(yōu)勢(shì)（勝利）引言：?jiǎn)栴}的緣起釋義與界定：45數(shù)據(jù)說話：從競(jìng)爭(zhēng)（交戰(zhàn)）雙方的對(duì)比看英國(guó)海軍的效率以人員傷亡情況為例：英法七年戰(zhàn)爭(zhēng)（1756-1763）中，交戰(zhàn)雙方艦隊(duì)規(guī)模差不多。雙方交手十次，英國(guó)海軍死傷195人，法國(guó)海軍死傷1365人。1801年哥本哈根戰(zhàn)斗中，英國(guó)海軍死傷1000人，整個(gè)丹麥海軍死傷了兩千，還有3500人被俘從1793到1805英國(guó)海軍一共進(jìn)行了六次大規(guī)模的海上戰(zhàn)爭(zhēng)，英國(guó)全部獲勝，累計(jì)死傷5749人，他們的對(duì)手死傷16313人，還有22657人被俘數(shù)據(jù)來源：《木船時(shí)代：解析喬治王時(shí)代的帝國(guó)海軍》數(shù)據(jù)說話：從競(jìng)爭(zhēng)（交戰(zhàn)）雙方的對(duì)比看英國(guó)海軍的效率46結(jié)果：Britanniaruledthewaves

通過一系列勝利，英國(guó)海軍逐漸建立了戰(zhàn)無不勝的聲譽(yù)，敵人開始聞風(fēng)喪膽。這意味著聲譽(yù)可以帶來戰(zhàn)斗力，讓英國(guó)海軍信心爆棚。他們的艦長(zhǎng)的信心最后強(qiáng)到當(dāng)面臨火力比自己多50%的敵國(guó)軍艦不是轉(zhuǎn)身就躲，而是揮手而上。典型例子：1812年8月19日，英國(guó)軍艦孤立號(hào)（名字就很背）單挑美國(guó)海軍憲法號(hào)，盡管孤立號(hào)比憲法號(hào)小一個(gè)級(jí)別（38門18磅炮對(duì)44門24磅炮，1092噸對(duì)1533噸，244人對(duì)460人），更糟的是孤立號(hào)還急需改裝，船在漏水，還剛被雷擊過（肯定干了不少傷天害理的事），艦長(zhǎng)還竟然執(zhí)意求戰(zhàn)，真是牛！結(jié)果呢？？結(jié)果：Britanniaruledthewaves通47經(jīng)濟(jì)學(xué)術(shù)語的解讀一個(gè)大型國(guó)有企業(yè)(英國(guó)海軍)在董事長(zhǎng)（英國(guó)國(guó)王）、總經(jīng)理（海軍部，Admiralty）的領(lǐng)導(dǎo)下在各級(jí)職業(yè)經(jīng)理人（艦隊(duì)司令和艦長(zhǎng)，admiralsandcaptains)的努力下在殘酷的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中，發(fā)展成為世界上最大的和最成功的行業(yè)領(lǐng)袖擁有最多的固定資產(chǎn)（風(fēng)帆戰(zhàn)艦上千艘）最多的雇用員工(海軍官兵和工人好幾萬)

成為整個(gè)集團(tuán)（大英帝國(guó)）的戰(zhàn)略支柱（在那個(gè)時(shí)代，控制了海權(quán)也就控制了世界經(jīng)濟(jì)霸權(quán)）經(jīng)濟(jì)學(xué)術(shù)語的解讀一個(gè)大型國(guó)有企業(yè)(英國(guó)海軍)在董事長(zhǎng)（英國(guó)國(guó)48什么原因使一個(gè)企業(yè)/組織能夠在殘酷的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中長(zhǎng)期保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)/劣勢(shì)？

——英國(guó)海軍與中國(guó)足球的對(duì)比英國(guó)海軍為什么成功？觀點(diǎn)一：英國(guó)的經(jīng)濟(jì)與工業(yè)基礎(chǔ)、技術(shù)優(yōu)勢(shì)觀點(diǎn)二：英國(guó)海軍的成功源于英國(guó)海軍將士上下用命：大官不撈錢，小兵不怕死；觀點(diǎn)三：17，18世紀(jì)社會(huì)大變革和階級(jí)構(gòu)成變化是英國(guó)人成功的根本原因；觀點(diǎn)四：英國(guó)人追求自我實(shí)現(xiàn)和自我滿足的民族性充分調(diào)動(dòng)了他們打仗的積極性；觀點(diǎn)五：英國(guó)人打贏海戰(zhàn)主要是他們喜歡吃牛肉……中國(guó)足球?yàn)槭裁词。坑^點(diǎn)一：中國(guó)的足球基礎(chǔ)觀點(diǎn)二：中國(guó)足球的失敗源于足球圈子上下用命：官員專瞎干，球員專撈錢；觀點(diǎn)三：1990年代聯(lián)賽體制大變革和社會(huì)資本的大量涌入是中國(guó)足球失敗的根本原因觀點(diǎn)四：“一個(gè)中國(guó)人一條龍，三個(gè)中國(guó)人一條蟲”的民族性觀點(diǎn)五：中國(guó)人大量攝入碳水化合物的飲食習(xí)慣……什么原因使一個(gè)企業(yè)/組織能夠在殘酷的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中長(zhǎng)期保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)49這些原因能成立么？當(dāng)然不成立！因?yàn)橛?guó)海軍的技術(shù)基礎(chǔ)（戰(zhàn)艦）不比競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手好多少（很多戰(zhàn)艦昨天還在法國(guó)艦隊(duì)服役，今天給俘虜了，就掛起了十字旗），英國(guó)海軍的戰(zhàn)術(shù)還存在一些問題（詳見后文），他們的水手和軍官也不是共產(chǎn)黨員（不是特殊材料做的），和西班牙法國(guó)的同行們半斤八兩（歐洲人都是吃牛肉的）經(jīng)濟(jì)學(xué)家和管理學(xué)家會(huì)強(qiáng)調(diào)：英國(guó)海軍之所以做的這么成功不是因?yàn)樗奈镔Y資本產(chǎn)和人力資本的優(yōu)越性，而是因?yàn)樗墓芾砩系膬?yōu)越性

這些原因能成立么？當(dāng)然不成立！50經(jīng)濟(jì)學(xué)的解釋幾個(gè)從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度分析英國(guó)海軍成功原因的關(guān)鍵詞信息不對(duì)稱隱蔽行為道德風(fēng)險(xiǎn)制度安排經(jīng)濟(jì)學(xué)的解釋幾個(gè)從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度分析英國(guó)海軍成功原因的關(guān)鍵詞51信息不對(duì)稱之一戰(zhàn)艦是非常昂貴的，而且對(duì)保證海運(yùn)航線至關(guān)重要這么重要的資產(chǎn)是如何經(jīng)營(yíng)的？總經(jīng)理（位于倫敦的海軍部）發(fā)個(gè)令：去封鎖敵人碼頭，去抓Jack船長(zhǎng)，去保護(hù)我們的商船，去干掉敵艦。這命令如此抽象，而昂貴的戰(zhàn)艦全盤托付給了職業(yè)經(jīng)理人（登船啟航的艦長(zhǎng)）艦長(zhǎng)相對(duì)于海軍部有極強(qiáng)的信息優(yōu)勢(shì)在于：通訊慢間隔長(zhǎng)，大部分海域未知（當(dāng)時(shí)的海圖殘缺不全），海流和大洋風(fēng)的知識(shí)還不完整，經(jīng)緯定位未發(fā)展好，戰(zhàn)艦又是風(fēng)帆推進(jìn)這樣，任務(wù)沒完成，人為災(zāi)難，打了敗仗以及任何損失都可以歸咎于老天爺如果沒有合理的制度安排，基本上國(guó)有資產(chǎn)的流失就是艦長(zhǎng)一張嘴了，海軍部無法查明信息不對(duì)稱之一戰(zhàn)艦是非常昂貴的，而且對(duì)保證海運(yùn)航線至關(guān)重要52信息不對(duì)稱之二風(fēng)帆時(shí)代大家都是夾著裹尸布上船的（病死的比戰(zhàn)死的比例還高，因?yàn)檫€沒發(fā)明維生素片，光靠洋蔥是治不了壞血病的）古語云：千里冒險(xiǎn)，保命求財(cái)傻子都知道選低風(fēng)險(xiǎn)高收益的活干，別說在那個(gè)時(shí)代絕對(duì)屬于職業(yè)精英的艦長(zhǎng)們了。哪些活屬于這類呢？這還用說：欺負(fù)基本無還手之力的敵國(guó)商船；或上岸劫掠（記得倭寇吧）哪些活是高風(fēng)險(xiǎn)低收益的呢？這還用說：跟敵國(guó)的正規(guī)軍打仗；或者抓窮兇極惡又有很強(qiáng)職業(yè)素養(yǎng)的海盜（再想想加勒比海盜，Jack船長(zhǎng)）信息不對(duì)稱之二風(fēng)帆時(shí)代大家都是夾著裹尸布上船的（病死的比戰(zhàn)死53總結(jié)：信息不對(duì)稱的必然后果由于存在嚴(yán)重的信息不對(duì)稱，只要艦長(zhǎng)是“自利的經(jīng)濟(jì)人”*，就一定會(huì)出現(xiàn)——后果一：怯戰(zhàn)：不正經(jīng)打仗，光顧搶東西（敵方商船）后果二：肥私：逃避所有需要承擔(dān)的責(zé)任（很多不利都可以推到老天爺身上），并把戰(zhàn)利品隱瞞私分當(dāng)一個(gè)艦長(zhǎng)一個(gè)人帶一艘戰(zhàn)艦晃蕩在大洋上時(shí)，逃避血腥戰(zhàn)斗和用戰(zhàn)利品私肥自己的雙重誘惑前后夾擊，他焉能不舉手投降？

總結(jié)：信息不對(duì)稱的必然后果由于存在嚴(yán)重的信息不對(duì)稱，只要艦長(zhǎng)54如何解決？如前所述，在風(fēng)帆時(shí)代的海軍必然面臨嚴(yán)重的信息不對(duì)稱現(xiàn)象英國(guó)海軍的成功，就在于相對(duì)于其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，倫敦海軍部通過合理的制度安排，最大程度地對(duì)由信息不對(duì)稱引發(fā)的出航艦隊(duì)的怯戰(zhàn)與肥私行為進(jìn)行了控制通過制度上的優(yōu)勢(shì)，使千里之外的艦隊(duì)擁有了“首戰(zhàn)用我，用我必勝”的氣質(zhì)如何解決？如前所述，在風(fēng)帆時(shí)代的海軍必然面臨嚴(yán)重的信息不對(duì)稱55監(jiān)管與激勵(lì)監(jiān)管（monitoring）：指直接或間接地獲知相關(guān)方的舉動(dòng)和行為比如老板監(jiān)管企業(yè)員工，生意合作伙伴互相監(jiān)管，獄警監(jiān)管犯人等顯然，如果可能，海軍部也希望能夠直接獲知出航艦隊(duì)的各種舉動(dòng)和行為但——鑒于當(dāng)時(shí)沒有衛(wèi)星，沒有GPS，沒有電臺(tái)要對(duì)千里之外的艦隊(duì)進(jìn)行直接監(jiān)管已基本沒有可能換言之，作為最優(yōu)選擇的直接監(jiān)管即已不能實(shí)現(xiàn)，則需要考慮其他次優(yōu)方案英國(guó)人設(shè)計(jì)了一套嚴(yán)密的間接監(jiān)管和激勵(lì)機(jī)制，很好地解決了前述的怯戰(zhàn)與肥私問題監(jiān)管與激勵(lì)監(jiān)管（monitoring）：56一個(gè)問題：監(jiān)管與激勵(lì)的對(duì)象請(qǐng)各位同學(xué)思考：如果你是海軍部官員，在設(shè)計(jì)間接監(jiān)管與激勵(lì)機(jī)制時(shí)，會(huì)如何選擇監(jiān)管與激勵(lì)的對(duì)象？可能性一：調(diào)動(dòng)所有船員和軍官的積極性可能性二：調(diào)動(dòng)關(guān)鍵人員的積極性一個(gè)問題：監(jiān)管與激勵(lì)的對(duì)象請(qǐng)各位同學(xué)思考：57海軍部監(jiān)管和激勵(lì)的關(guān)鍵——

艦長(zhǎng)左圖為英國(guó)海軍戰(zhàn)神Nelson海軍上將海軍部監(jiān)管和激勵(lì)的關(guān)鍵——

58為什么艦長(zhǎng)關(guān)鍵？因?yàn)樗臎Q策幾乎主宰了全艦的命運(yùn)因?yàn)樗钊菀资艿椒仕降恼T惑還因?yàn)樗钊菀滓蛭ｋU(xiǎn)而怯戰(zhàn)*所以——“挽弓當(dāng)挽強(qiáng)，擒賊先擒王”海軍部的監(jiān)管和激勵(lì)也集中針對(duì)TOP1為什么艦長(zhǎng)關(guān)鍵？因?yàn)樗臎Q策幾乎主宰了全艦的命運(yùn)59事實(shí)上，其他國(guó)家的海軍也都知道對(duì)艦長(zhǎng)進(jìn)行監(jiān)管的重要性都制定了嚴(yán)格的軍紀(jì)和軍功體制試圖克服艦長(zhǎng)的怯戰(zhàn)和肥私但——還是事實(shí)說話以法國(guó)海軍為例在前面提到的讓Nelson將軍斃命的海戰(zhàn)中，他們幸運(yùn)地用一顆子彈把英國(guó)海軍軍神給殺了，但即使如此，法國(guó)仍然輸?shù)袅诉@場(chǎng)決定性的海戰(zhàn)，原因很簡(jiǎn)單，在整個(gè)戰(zhàn)爭(zhēng)過程中，法國(guó)艦隊(duì)有多達(dá)三分之一的艦艇由于怯戰(zhàn)遠(yuǎn)遠(yuǎn)躲在后面，使英法之間本來勢(shì)均力敵的天平嚴(yán)重地倒向了英國(guó)事實(shí)上，其他國(guó)家的海軍也都知道對(duì)艦長(zhǎng)進(jìn)行監(jiān)管的重要性60英國(guó)人是怎么實(shí)現(xiàn)間接監(jiān)管和激勵(lì)的？與其他對(duì)手相比，英國(guó)人建立了如下幾項(xiàng)特有的制度，實(shí)現(xiàn)了更加有效的監(jiān)管和激勵(lì)激勵(lì)機(jī)制1.有效率的工資制度2.勞動(dòng)（艦長(zhǎng)）后備軍制度間接監(jiān)管機(jī)制1.戰(zhàn)斗編隊(duì)規(guī)范2.軍官的不連續(xù)提拔制度英國(guó)人是怎么實(shí)現(xiàn)間接監(jiān)管和激勵(lì)的？與其他對(duì)手相比，英國(guó)人建立61激勵(lì)機(jī)制一：

（艦長(zhǎng)的）工資制度英國(guó)海軍將士們關(guān)餉和我們村在深圳打工的王二狗一樣：固定工資加績(jī)效獎(jiǎng)金工資：一個(gè)在崗的（?。┡炾?duì)司令一年掙3000英鎊，一個(gè)在崗的艦長(zhǎng)年薪也在四位數(shù)*獎(jiǎng)金：獎(jiǎng)金根據(jù)戰(zhàn)利品而發(fā)，艦長(zhǎng)（作為繳獲戰(zhàn)利品的直接當(dāng)事人）分四分之一；艦隊(duì)司令（作為艦長(zhǎng)的上一級(jí)領(lǐng)導(dǎo)，領(lǐng)導(dǎo)有方）得八分之一到四分之一；剩下的由其他將士瓜分。即使這樣，一般而言，艦長(zhǎng)們抓只商船就可以吃喝一輩子了

需要指出的是，“重賞之下必有勇夫”的古訓(xùn)并不是只有英國(guó)人知道，其實(shí)這并不是英國(guó)人獨(dú)有的激勵(lì)制度換言之，英國(guó)人還有與工資制度搭配的另外一手激勵(lì)激勵(lì)機(jī)制一：

（艦長(zhǎng)的）工資制度英國(guó)海軍將士們關(guān)餉和我們村在62激勵(lì)機(jī)制二：

龐大的勞動(dòng)后備軍*：候補(bǔ)艦長(zhǎng)凡被證明有能力擔(dān)任軍艦艦長(zhǎng)者，均進(jìn)入“后備人才庫(kù)”有多少后備人才？用數(shù)據(jù)說話：1715年，大約有70艘戰(zhàn)艦在海上服役，而同期有188個(gè)艦長(zhǎng)正候著缺呢。1812年，英國(guó)海軍有1017艘艦船，但是同期養(yǎng)著1531個(gè)艦長(zhǎng)怎么讓別人安心等著？英國(guó)人的訣竅：所有候任艦長(zhǎng)一律發(fā)半薪**在崗的艦長(zhǎng)們吃肉喝湯是不假，但是都戰(zhàn)戰(zhàn)兢兢的端起飯碗呢，生怕犯點(diǎn)小錯(cuò)一不留神給砸沒了。只有保住飯碗才有可能去繳獲一艘商船。但是想保住飯碗就得聽指揮，不犯錯(cuò)誤（艦長(zhǎng)的錯(cuò)誤如何會(huì)被上級(jí)知道？）。積極性就這樣調(diào)動(dòng)出來了——激勵(lì)機(jī)制發(fā)揮出作用！激勵(lì)機(jī)制二：

龐大的勞動(dòng)后備軍*：候補(bǔ)艦長(zhǎng)凡被證明有能力擔(dān)任63有了激勵(lì)就夠了么？從以上的兩個(gè)激勵(lì)（高薪+候補(bǔ)）看英國(guó)較好地貫徹了“胡蘿卜+大棒，兩手抓，兩手都要硬”的宗旨但這樣的制度安排夠了么？顯然不夠，因?yàn)樵谛畔⒉粚?duì)稱的情況下，如果沒有其他手段的配合，則仍然會(huì)出現(xiàn)見勝利則紛紛聚集，遇敗北則紛紛逃亡（魯迅語）勝則爭(zhēng)功，敗則諉過（曾國(guó)藩語）有鑒于此，更重要的監(jiān)管制度應(yīng)運(yùn)而生有了激勵(lì)就夠了么？從以上的兩個(gè)激勵(lì)（高薪+候補(bǔ)）看64間接監(jiān)管機(jī)制1.戰(zhàn)斗編隊(duì)規(guī)范2.軍官的不連續(xù)提拔制度間接監(jiān)管機(jī)制1.戰(zhàn)斗編隊(duì)規(guī)范65監(jiān)管機(jī)制一：戰(zhàn)斗編隊(duì)規(guī)范1652年，RobertBlake率領(lǐng)的英國(guó)海軍艦隊(duì)被荷蘭人擊敗戰(zhàn)后總結(jié)失敗的原因，發(fā)現(xiàn)主要是艦長(zhǎng)們亂沖亂殺，壞了自家陣腳。海軍部領(lǐng)導(dǎo)馬上找專家制定了嚴(yán)格的戰(zhàn)艦戰(zhàn)斗規(guī)范，此后該規(guī)范得到了嚴(yán)格的執(zhí)行該規(guī)范中，與間接監(jiān)管有關(guān)的主要是：

一）作戰(zhàn)時(shí)排成一條線（formalineofbattle）二）搶占上風(fēng)口（capturetheweathergauge）

監(jiān)管機(jī)制一：戰(zhàn)斗編隊(duì)規(guī)范1652年，RobertBlake66編隊(duì)規(guī)范（一）：

作戰(zhàn)時(shí)排成一條線（formalineofbattle）

簡(jiǎn)單說，要求作戰(zhàn)時(shí)所有本方艦只必須排成一列這一戰(zhàn)術(shù)被其他國(guó)家海軍普遍“抄襲”當(dāng)時(shí)的海戰(zhàn)基本上是這么打的：紅軍排成一線，藍(lán)軍排成一線，在海上相遇后邊開炮邊前進(jìn)，直到兩條線基本頭尾對(duì)齊，雙方戰(zhàn)艦下錨，然后開始攻擊面前相對(duì)固定的目標(biāo)編隊(duì)規(guī)范（一）：

作戰(zhàn)時(shí)排成一條線（formaline67這一戰(zhàn)術(shù)有效率么？回答：沒效率原因：

傷其十指，不如斷其一指（中國(guó)兵法）集中優(yōu)勢(shì)兵力打殲滅戰(zhàn)（毛澤東軍事思想）為什么英國(guó)人（及其對(duì)手）還采用：

為艦隊(duì)司令提供了一個(gè)絕好的監(jiān)督艦長(zhǎng)的機(jī)會(huì)。大家排成一條線，誰臨陣退縮一目了然。

為了更好的監(jiān)督，司令的旗艦就在放中間了，左右都顧得到。有時(shí)候艦隊(duì)船多，一條線擺出好幾海里，司令看不過來也看不見。但司令下面還有副司令，他們的坐艦沿著一條線散布開來，鐵路警察，各管一段。在戰(zhàn)斗中如果有艦長(zhǎng)被發(fā)現(xiàn)不守一條線有往后運(yùn)動(dòng)跡象的，記下來回去打個(gè)小報(bào)告，艦長(zhǎng)上岸后會(huì)面臨下課甚至喪命的危險(xiǎn)

這一戰(zhàn)術(shù)有效率么？回答：沒效率68編隊(duì)規(guī)范（二）：

搶占上風(fēng)口（capturetheweathergauge）

有效率么？回答：沒效率原因：

在下風(fēng)作戰(zhàn)，如果定了錨，開炮和在上風(fēng)差不多。一旦打不贏，馬上起錨，借著風(fēng)勢(shì)，對(duì)方追之不及。如果換過來，您在上風(fēng)口，撐不住想溜，一起錨，風(fēng)一吹，直接送人家炮口前了

為什么英國(guó)人還采用*：

破釜沉舟（項(xiàng)羽）；置之死地而后生（韓信）編隊(duì)規(guī)范（二）：

搶占上風(fēng)口（capturethewea69對(duì)英軍編隊(duì)規(guī)范的總結(jié)以上兩條編隊(duì)規(guī)范，從戰(zhàn)術(shù)上看均是不合理的特別是英國(guó)人獨(dú)有的第二條，搶占上風(fēng)口，完全就是每一次作戰(zhàn)都讓自己先吃虧但這兩條都有效地克制了風(fēng)帆戰(zhàn)艦時(shí)代艦長(zhǎng)們所普遍存在的怯戰(zhàn)傾向再輔之以嚴(yán)酷的軍法*，從而使表面不合理，無效率的戰(zhàn)術(shù)規(guī)范發(fā)揮出良好的效果對(duì)英軍編隊(duì)規(guī)范的總結(jié)以上兩條編隊(duì)規(guī)范，從戰(zhàn)術(shù)上看均是不合理的70不連續(xù)提拔制度*

鋼鐵（海軍軍官）是怎么煉成的？當(dāng)一個(gè)走軍官路線的毛頭小伙加入海軍后初始職位是侯補(bǔ)海軍少尉（midshipman），過了些時(shí)候，他就會(huì)被推薦去考海軍上尉（lieutenant）。如果考試通過，并且有位子（海軍上尉也有待崗名單），他就會(huì)被任命為某艦的海軍上尉，一人之下（艦長(zhǎng)captain），百人之上。在這位子上如果他運(yùn)氣還行，干個(gè)3-6年，他就具備了被提拔為艦長(zhǎng)的資格。如果真被提拔為艦長(zhǎng)，那以后前途不可限量，艦隊(duì)指揮官、司令的就一路做上去了，海軍司令們就是這樣煉成的

不連續(xù)提拔制度*鋼鐵（海軍軍官）是怎么煉成的？71間接監(jiān)控的關(guān)鍵職位：海軍上尉1.艦長(zhǎng)能打他罵他折磨他，但是罷不了他的官，這樣他能威武不能屈；2.如果沒艦長(zhǎng)的位子（任何艦,不一定是本艦），他可能要當(dāng)一輩子上尉（不連續(xù)提升的含義就在此）回顧工資制度：小上尉和船上所有的人合分戰(zhàn)利品的1/4,而艦長(zhǎng)一個(gè)人就能分1/4，遠(yuǎn)大前途在前，艦長(zhǎng)收買得了么？最重要的是，這么長(zhǎng)的待崗名單，拱掉