產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué) 第4章 進入壁壘課件

第四章進入壁壘第一節(jié)進入壁壘概述第二節(jié)常見的進入壁壘分析進入：是指在某產(chǎn)業(yè)內(nèi)出現(xiàn)新的賣者（企業(yè)）。

一、進入壁壘定義的發(fā)展脈絡(luò)（1）Bain(1956)定義：在位廠商相對于進入廠商的一種優(yōu)勢，可使在位廠商的價格長期高于競爭價格，卻不會引起新廠商的進入。（2）Stigler(1968)定義：一種進入成本，需要進入廠商承擔(dān)，卻不需要在位廠商承擔(dān)。第一節(jié)進入壁壘概述*二、經(jīng)濟性進入壁壘和反壟斷進入壁壘經(jīng)濟性進入壁壘：進入廠商必須負擔(dān)、在位廠商不需負擔(dān)且過去也沒有負擔(dān)的一種成本。反壟斷進入壁壘：相對于同樣成本的及時進入產(chǎn)生的社會福利，阻礙進入、減少福利的一種成本。主導(dǎo)進入壁壘：指這種成本自身就可以構(gòu)成進入壁壘。輔助進入壁壘：本身不構(gòu)成進入壁壘，但可以加強其他進入壁壘。經(jīng)濟性進入壁壘都是反壟斷進入壁壘，反之則不然1、規(guī)模經(jīng)濟壁壘是輔助的反壟斷進入壁壘。在位廠商擁有足夠忠誠度的情況下，規(guī)模經(jīng)濟才能遏制進入，規(guī)模經(jīng)濟強化了品牌忠誠度這一主導(dǎo)壁壘。規(guī)模經(jīng)濟壁壘不是經(jīng)濟性進入壁壘；是輔助的反壟斷進入壁壘。2、必要資本量也是輔助的反壟斷進入壁壘。必要資本的大部分是沉沒成本時，進入失敗將導(dǎo)致進入廠商損失重大，這對進入形成威脅。必要資本量不是經(jīng)濟性進入壁壘；是輔助的反壟斷壁壘。沉沒成本和不確定性自身都是輔助的反壟斷壁壘，二者結(jié)合彼此加強，構(gòu)成主導(dǎo)反壟斷壁壘。一、信息壁壘二、規(guī)模經(jīng)濟壁壘三、絕對成本優(yōu)勢壁壘四、學(xué)習(xí)曲線五、過度生產(chǎn)能力投資六、合同壁壘第二節(jié)常見的進入壁壘分析一、信息壁壘廠商和消費者之間存在信息不對稱，而且信息的獲取不是免費的。廣告和促銷活動是廠商消除信息不對稱的努力，長期作用的結(jié)果就在消費者群體中形成了品牌忠誠。新廠商進入時，必須最少支付和在位廠商同樣數(shù)量的廣告和促銷費用，才可能和在位廠商競爭。在位廠商已經(jīng)發(fā)生的廣告和促銷費用對潛在進入形成了一種壁壘。進入廠商很難籌集到大量資本，融資成本高于在位廠商，這是由于廠商和貸方之間的信息不對稱。廠商的經(jīng)營歷史是一種比較可靠的指標，新進入廠商的經(jīng)營歷史基本是一片空白，于是很有可能不能順利融資，即使能夠融資，也需支付貸方基于風(fēng)險考慮的更高利率。這往往構(gòu)成必要資本量進入壁壘。產(chǎn)量平均成本ABMCDLRAC圖4-1規(guī)模經(jīng)濟與進入壁壘O需求D絕對成本優(yōu)勢壁壘：指在位企業(yè)在任一產(chǎn)量水平下的平均成本都低于潛在進入者。三、絕對成本優(yōu)勢壁壘四、學(xué)習(xí)曲線學(xué)習(xí)曲線是指隨著產(chǎn)量的增加，從生產(chǎn)經(jīng)驗獲得的知識被用于改進生產(chǎn)方法，結(jié)果使平均成本降低。學(xué)習(xí)曲線通常表現(xiàn)為累積總產(chǎn)量翻番時，單位成本下降的比率。例：2001年一種新產(chǎn)品的平均成本為100美元，2002年下降到90美元。如果各個時期的產(chǎn)量相同，學(xué)習(xí)比率為：隨著累積總產(chǎn)量的翻番，平均成本下降了10%下一個產(chǎn)量翻番，平均成本為？圖4-2學(xué)習(xí)曲線的長期平均成本效應(yīng)單位成本產(chǎn)量學(xué)習(xí)曲線能使在位廠商獲得多少成本優(yōu)勢取決于：①在位廠商通過學(xué)習(xí)曲線能比潛在進入廠商降低多少成本②學(xué)習(xí)需要花費的時間。學(xué)習(xí)周期很短，進入廠商很容易追上在位廠商的產(chǎn)量學(xué)習(xí)周期很長，在位廠商只能稍稍領(lǐng)先，不會有太大的成本優(yōu)勢。只有學(xué)習(xí)周期適中，學(xué)習(xí)曲線的策略效應(yīng)才比較明顯。學(xué)習(xí)曲線作用明顯的產(chǎn)業(yè)主要出現(xiàn)在新產(chǎn)品、新技術(shù)普遍存在的產(chǎn)業(yè)（如半導(dǎo)體、飛機、計算機制造等），而不是那些生產(chǎn)技術(shù)成熟行業(yè)。學(xué)習(xí)曲線的作用在產(chǎn)品標準化和價格競爭激烈的產(chǎn)業(yè)比較突出，而不是產(chǎn)品種類或服務(wù)競爭激烈的產(chǎn)業(yè)。五、過度生產(chǎn)能力投資過度生產(chǎn)能力是指在位廠商目前的生產(chǎn)不需要全部設(shè)備運轉(zhuǎn)，部分設(shè)備處于閑置狀態(tài)。這些過剩設(shè)備將對在位廠商的威脅起到承諾作用，將不可置信威脅轉(zhuǎn)換為可置信威脅。在位廠商生產(chǎn)低于生產(chǎn)能力Q2的產(chǎn)量時，邊際成本只有工資成本w。進入廠商進入時，必須同時支付設(shè)備費用和工資費用，因此邊際成本為w+r。因此進入發(fā)生以后，在位廠商利用成本優(yōu)勢，增加產(chǎn)出，打擊進入廠商成為其理性策略。潛在進入廠商預(yù)計到在位廠商的這種行為，就不會進入了。過度生產(chǎn)能力投資也就構(gòu)成了一種進入壁壘。案例：杜邦公司的生產(chǎn)能力擴張六、合同壁壘合同壁壘的形成動機在位廠商若沒有簽訂相關(guān)合同，則進入發(fā)生后其利潤少于進入發(fā)生前的利潤。在位廠商和顧客簽訂合同，使得雙方擁有了相對于進入廠商的壟斷力量。合同一般約定，顧客購買進入廠商的產(chǎn)品，就必須支付在位廠商一定的損失補償——流動性損失（可以是預(yù)付定金、押金、抵押物、貼現(xiàn)等）。只有進入廠商價格低于在位廠商價格與損失補償之差，消費者才有可能購買進入廠商的產(chǎn)品。因此損失補償實際上成為在位廠商強加給進入廠商的一種進入成本。*補充：進入壁壘的福利效應(yīng)帕累托靜態(tài)效率觀點：造成資源配置效率的損失效率增長和產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步的角度：適度的進入壁壘和產(chǎn)業(yè)集中度可能有利于技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步進入壁壘對社會福利有雙重效應(yīng)：一方面，進入壁壘限制進入，提高市場集中度易于形成壟斷性市場結(jié)構(gòu)，減少社會福利。另一方面，對于規(guī)模經(jīng)濟顯著的產(chǎn)業(yè)存在一定的進入壁壘可獲得規(guī)模經(jīng)濟性；進入壁壘使企業(yè)經(jīng)營活動具有相對穩(wěn)定性，一定程度上降低資源重新配置成本。完全競爭理論表明，如果滿足自由進入和其他一些條件，則長期競爭均衡將實現(xiàn)資源的有效配置。但是如果完全競爭的某些條件不滿足（比如企業(yè)不是市場價格接受者），自由進入不一定會改善資源配置效率。結(jié)合圖形分析（參見“第四章進入壁壘圖表”）進入壁壘的存在可能造成社會福利的損失，但在不完全競爭下，完全消除進入壁壘未必會改善資源