大工15秋《內部控制與風險管理》大作業(yè)參考答案

大連理工大學網(wǎng)絡教育學院《內部控制與風險管理》大作業(yè)學習中心：專年學學業(yè)：工商企業(yè)管理級：1409號：生：完成日期：2016年1月24日1大連理工大學網(wǎng)絡教育學院《內部控制與風險管理》大作業(yè)題目三：2008年10月7日，被稱為紹興“雷曼”的江龍控股總部工廠全面停產，董事長夫婦一夜之間神秘失蹤，企業(yè)瀕臨倒閉，留下的是4000多名職工和至少12億元銀行欠款、8億元民間借貸。據(jù)了解，在江龍的治理框為元老，他們完全將企業(yè)當做自己的兒子，把握所有決策權。要資本運作，企業(yè)就得資本運作；要舉債，企業(yè)就得舉債，就連進貨驗收也是陶壽龍一句話。配套方案。2006年9月7日，江龍印染以“中國印染”之名在新加坡主板成功4億元買下南方控股集團位于紹興柯2007年，傳來南方科技正在籌備美國納斯達克上市的消息。子很厚的老企業(yè)也難以實施。們在逃離之前，燒毀了江龍控股所有賬簿。要求：從內部控制活動的角度分析該公司存在的內部控制缺陷，并簡要說明理由。1）違背了授權審批控制中對于重大決策、重大事項、重要人事任免及大額度。但該公司卻出現(xiàn)“一支筆”現(xiàn)象，權力過于集中。（2制相應預算，統(tǒng)籌規(guī)劃，控制風險。但從該公司這樣激進的融資方式來看，很可能在資本運作方面缺乏合理預算和規(guī)劃。（3毀。2大連理工大學網(wǎng)絡教育學院《內部控制與風險管理》大作業(yè)學習心得借鑒國際上關于內部控制的理論研究成果。通過對內部控制與風險管理的學習，使我對合規(guī)有了更加深刻的認識。社的成本控制、風險控制、資本回報等銀行經營的核心要素具有正相關的關系，能為信用社創(chuàng)造價值，而且有效的合規(guī)經營能將合規(guī)風險消除于無形。規(guī)范是完善制度體系的需要。企業(yè)賴以生存的質量效益源于依法合規(guī)經營，的發(fā)展一定要以合法、合規(guī)經營為前提，這樣才能從源頭上預防風險。經久不衰。營效率。風險管理包括內部控制建設、目標制定、事項識別、風險評估、風險反應、控制活動、信息和溝通、監(jiān)控等八個方面。內部控制包括控制環(huán)境、風險評估、內部控制是風險管理的必要環(huán)節(jié)。內部控制的動力來自企業(yè)對風險的識別和管的識別和防范，最終可能導致破產甚至倒閉。3大連理工大學網(wǎng)絡教育學院《內部控制與風險管理》大作業(yè)險之中。那么企業(yè)要建立怎樣的內部控制呢？首先我本人認為：增強自律意識是根本。一切活動離不開人，人是生產力中最活的因素，內部控制不能例外。增強自律意識，從基本面來看，就是要增強全員的自律意識。即：每位員工首先要強化按規(guī)章制度辦事的觀念，不再是憑“經驗”操作。其次，要樹立制度面前人人平等的信念，不再是惟命是從。再者，要樹立內部控制人人有責，從我做起的思想，不再是事不關己，高高掛起。慣，要有細致縝密的行為習慣。要努力做到滴水不漏，針對實際工作中，對任何成為擺設。是內部控制落實到實處，發(fā)揮它應有的效用。嚴格嚴厲查處是保障。內控制度的建立并不意味著就一定能有效貫徹執(zhí)行，這是因為還存在削弱其效力的主客觀因素。如：嚴格檢查，嚴厲處置。即嚴格檢查：就是要堅持以