公共經(jīng)濟(jì)學(xué)盧版-4、選擇理論

第四章公共選擇理論一、公共選擇理論概述

1、公共選擇（publicchoice）所謂公共選擇，指的是與個(gè)人選擇相區(qū)別的集體選擇，即通過集體行動(dòng)和政治過程來決定資源在公共產(chǎn)品之間如何分配。具體來說，是指人們?cè)诿裰髡误w制下，通過投票來決定公共產(chǎn)品的需求、供給與產(chǎn)量，從而把個(gè)人私人選擇轉(zhuǎn)化為集體選擇的一種過程或機(jī)制，它是對(duì)資源配置的非市場(chǎng)決策。2、公共選擇理論（publicchoicetheory）

公共選擇理論，是一門介于經(jīng)濟(jì)學(xué)與政治學(xué)之間的新興交叉學(xué)科，它以新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本假設(shè)（尤其是理性人假設(shè)）原理和方法作為分析工具，來研究和刻畫政治市場(chǎng)上的主體（選民、利益集團(tuán)、政黨、官員和政治家）的行為和政治市場(chǎng)的運(yùn)行。簡(jiǎn)單來說，公共選擇理論是對(duì)非市場(chǎng)決策的經(jīng)濟(jì)研究，或者說是經(jīng)濟(jì)學(xué)在政治學(xué)中的應(yīng)用。

3、主要研究?jī)?nèi)容（1）個(gè)人選擇如何形成社會(huì)選擇，個(gè)人偏好如何加總為社會(huì)偏好；（2）投票制與代議制；（3）政府決策方式；（4）官員理論。

4、公共選擇的目的保證政府按照大多數(shù)社會(huì)成員的意愿來提供公共產(chǎn)品的數(shù)量和質(zhì)量。

5、公共選擇的方法投票及其他民主形式和程序

6、公共選擇的機(jī)制各參與主體通過交易謀求自我利益最大化的實(shí)現(xiàn)二、公共選擇理論的內(nèi)涵1、公共選擇理論的前提：經(jīng)濟(jì)人（理性人）假設(shè)政治家——選票最大化選民——投票凈收益最大化（執(zhí)行決策的）政府官員——預(yù)算最大化2、公共選擇理論的切入點(diǎn)：市場(chǎng)決策和非市場(chǎng)決策的劃分（1）市場(chǎng)決策和非市場(chǎng)決策的聯(lián)系與區(qū)別內(nèi)容媒介杠桿主體動(dòng)力經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)物物交換（商品）鈔票價(jià)格（等價(jià)交換、平等自愿）個(gè)人之間可進(jìn)行的簡(jiǎn)單交易（個(gè)人、廠商）個(gè)人利益最大化政治市場(chǎng)參與者共同認(rèn)可的公共產(chǎn)品成本（政策、法律制度）選票規(guī)則（不平等性和強(qiáng)制性服從與統(tǒng)治）個(gè)人或集體之間進(jìn)行的復(fù)雜交易（政客、組織）（2）政治市場(chǎng)三級(jí)結(jié)構(gòu)初級(jí)政治市場(chǎng)：政治家出售政策給選民選民為購(gòu)買的政策支付選票

政策供給市場(chǎng)：官員向當(dāng)選政治家提供政策選項(xiàng)和實(shí)施政策的手段政治家向官員提供預(yù)算政策執(zhí)行市場(chǎng)：官員向選民提供公共產(chǎn)品和公共服務(wù)選民向政府納稅3、公共選擇理論的重要概念：交易

交易是指各經(jīng)濟(jì)主體從個(gè)人利益最大化的目的出發(fā)，相互之間進(jìn)行自愿交換，從而實(shí)現(xiàn)個(gè)人利益最大化。這一過程的本質(zhì)是帕累托改善過程，其結(jié)果是帕累托最優(yōu)的實(shí)現(xiàn)。交易可以分為簡(jiǎn)單交易和復(fù)雜交易。

簡(jiǎn)單交易是指基本的直接的交換，一對(duì)一的銀貨兩訖。復(fù)雜交易則是指在多個(gè)主體之間進(jìn)行多重反復(fù)交換，即多個(gè)“經(jīng)濟(jì)人”的相互交易。4、公共選擇理論的特點(diǎn)：不在于做出價(jià)值觀和道德上的判斷

公共選擇理論事實(shí)上就是經(jīng)濟(jì)分析工具在政治領(lǐng)域的應(yīng)用。公共選擇理論的重心不在于判斷“選擇”的結(jié)果，而在于研究“交易”的過程。公共選擇理論不涉及價(jià)值觀和道德觀上的判斷，而只是對(duì)普遍規(guī)律的總結(jié)。三、投票機(jī)制1、投票與社會(huì)偏好

在個(gè)人偏好經(jīng)過加總向社會(huì)偏好轉(zhuǎn)化的過程中，面臨諸多難題。一般來說，加總的方法有以下幾種：加總的方法全體一致（公平但缺乏效率）多數(shù)原則（有效率但缺乏公平）三分之二多數(shù)簡(jiǎn)單多數(shù)2、全體一致（一致同意）規(guī)則的特點(diǎn)

（1）帕累托改進(jìn)的選擇由一致同意規(guī)則得出的集體行動(dòng)方案，是帕累托最優(yōu)方案（2）參與者平等的選擇（3）避免“免費(fèi)搭車”行為（4）交易成本高3、多數(shù)同意規(guī)則的特點(diǎn)（1）“多數(shù)人專政”現(xiàn)象，部分人利益受損；（2）少數(shù)人不熱心參與；（3）無法表達(dá)個(gè)人的偏好程度；（4）可能存在投票交易和投票聯(lián)盟，會(huì)產(chǎn)生再分配效益；（5）在政策提案超過兩個(gè)以上時(shí)，會(huì)出現(xiàn)循環(huán)投票，無法產(chǎn)生最終結(jié)果，稱之為投票悖論；（6）為了消除投票循環(huán)現(xiàn)象，使集體決策有確定的結(jié)果，可以規(guī)定投票程序。因此，誰操縱了投票程序，誰就可以控制投票結(jié)果。四、影響公共選擇的因素

除了投票的悖論之外，影響公共選擇的其他因素還有：中位選民、利益集團(tuán)、官僚集團(tuán)以及政治家人為造成的政治經(jīng)濟(jì)周期等因素。（一）中位選民

1、中位選民

指處在所有投票者最優(yōu)偏好結(jié)果中間狀態(tài)的投票者。

2、中位選民定理中位選民所選擇的公共產(chǎn)品供給水平，往往是多數(shù)決策機(jī)制下可能得出的政治均衡。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家將此稱之為中位選民定理。

3、中位選民在西方民主政治中的作用①對(duì)政黨而言，他們必須尋找中位選民的偏好以獲得最多的選票而當(dāng)選，各個(gè)政黨的競(jìng)爭(zhēng)會(huì)導(dǎo)致一個(gè)代表大多數(shù)人意見的政治綱要；②對(duì)社會(huì)福利而言，中位選民定理能將社會(huì)福利損失降到最低點(diǎn)。

4、結(jié)論在代議制民主中，各黨派是為了贏得選舉而制定政策，而不是為了制定政策去贏得選舉。在多黨政治中，誰抓住了中位選民的偏好就贏得了選舉。（二）利益集團(tuán)

1、利益集團(tuán)又稱壓力集團(tuán)，是具有同樣偏好的個(gè)人群體，通常指那些有某種共同目標(biāo)并試圖對(duì)公共政策施加影響的有組織的個(gè)人團(tuán)體。

2、利益集團(tuán)的種類（1）以提高社會(huì)整體福利為目標(biāo)的利益集團(tuán)（如環(huán)保、動(dòng)植物保護(hù)組織利益集團(tuán)等）（2）以福利再分配為目標(biāo)的利益集團(tuán)（如行業(yè)協(xié)會(huì)、工會(huì)等。在再分配性公共決策中取得或維護(hù)其壟斷地位）

3、利益集團(tuán)形成的原因

（1）可以降低信息成本。如前所述，由于利益集團(tuán)是具有相同偏好的個(gè)人群體，因此其成員可以分?jǐn)偫⒊杀竞徒灰壮杀尽?/p>

（2）可以增強(qiáng)其偏好顯示的穩(wěn)定性。利益集團(tuán)的存在有一定的穩(wěn)定性，其成員偏好具有一定的可預(yù)見性，因此在選舉和政府決策中各政黨的候選人和相關(guān)政府官員往往會(huì)對(duì)利益集團(tuán)的要求做出反應(yīng)。

（3）可以提高在公共決策中的交易效率。4、利益集團(tuán)發(fā)揮作用的途徑向立法機(jī)構(gòu)施加影響爭(zhēng)取代表公共利益的議員群體和集團(tuán)直接參與立法程序在投票中爭(zhēng)取多數(shù)選民干涉行政機(jī)構(gòu)的決策充任民意代表控制有關(guān)部門的官員人選參與法律制定的前期工作5、利益集團(tuán)存在對(duì)社會(huì)福利的影響奧爾森認(rèn)為，各種社會(huì)組織采取集體行動(dòng)的目標(biāo)幾乎無例外地都是爭(zhēng)取重新分配財(cái)富，而不是為了增加總的產(chǎn)出。利益集團(tuán)降低了社會(huì)的經(jīng)濟(jì)效率和總產(chǎn)出。

（三）官僚集團(tuán)

1、官僚在西方民主政治體制下，政府的組成包括政治家和文官（官僚）兩部分，官僚是憑借專業(yè)技術(shù)受到雇傭，基本上是終身的，他們只對(duì)機(jī)構(gòu)和上級(jí)負(fù)責(zé)。官僚是公共決策的執(zhí)行者，是公共產(chǎn)品的生產(chǎn)者、提供者和維護(hù)者。

2、官僚行為的特征（1）缺乏競(jìng)爭(zhēng)性（2）缺乏激勵(lì)機(jī)制（3）非利潤(rùn)化（4）缺乏敏感性（5）個(gè)人影響力較大

3、官僚集團(tuán)的影響公共選擇理論從經(jīng)濟(jì)人的假設(shè)出發(fā)，認(rèn)為官僚的任何行為也是以爭(zhēng)取個(gè)人利益最大化為目標(biāo)的，因而官僚體制有著不斷擴(kuò)大本部門權(quán)限，并為此爭(zhēng)奪預(yù)算的內(nèi)在動(dòng)力。由此而產(chǎn)生的后果就是政府規(guī)模的不斷擴(kuò)大。這是導(dǎo)致政府失敗的原因之一。（四）政治經(jīng)濟(jì)周期

1、政治經(jīng)濟(jì)周期所謂政治經(jīng)濟(jì)周期是指經(jīng)濟(jì)活動(dòng)往往圍繞大選周期發(fā)生波動(dòng)，政府一般在大選來臨之際尋求對(duì)其有利的經(jīng)濟(jì)結(jié)果，而把對(duì)其不利的經(jīng)濟(jì)結(jié)果推遲到大選之后。2、政治經(jīng)濟(jì)周期形成的原因

（1）政治家行為的出發(fā)點(diǎn)是保證在選舉中當(dāng)選；（2）選民關(guān)心的是事關(guān)己利的事：通貨膨脹和失業(yè)，而不大關(guān)心其他指標(biāo)；（3）選民是近視的，只有短時(shí)期內(nèi)使選民利益最大化的政策調(diào)整，才為選民所歡迎；（4）政治家之間的競(jìng)爭(zhēng)不是社會(huì)福利最大化之爭(zhēng)，而是現(xiàn)有福利的再分配之爭(zhēng)；（5）政策的目標(biāo)是可組合，可選擇取舍的?？空蛦T解決什么問題?——析論政府部門的X—低效率

2003年6月，吉林省率先在全國(guó)實(shí)行政府雇員制度。政府雇員是政府根據(jù)工作需要，從社會(huì)上雇用的法律、金融、經(jīng)貿(mào)、信息、高新技術(shù)等方面的專門人才。與公務(wù)員不同的是，政府雇員不具有行政職務(wù)，不行使行政權(quán)力，不占用政府行政編制，僅服務(wù)于政府某一職能部門或政府某項(xiàng)工作。政府雇員分為一般雇員、高級(jí)雇員和資深高級(jí)雇員三種。一般雇員是政府一般性服務(wù)工作所需要的專門人才，高級(jí)雇員是政府高層次服務(wù)性工作所需要的特殊高級(jí)專門人才，資深高級(jí)雇員原則上在優(yōu)秀的政府高級(jí)雇員中產(chǎn)生。政府雇員受雇期間，除由省政府負(fù)責(zé)為他們辦理社會(huì)保險(xiǎn)外，不享受其他福利待遇。因此，政府雇員的工資高于機(jī)關(guān)公務(wù)員。政府雇員的工資按相關(guān)政府公務(wù)員的2～15倍設(shè)定，共分14個(gè)檔次。一般雇員年薪最高4萬余元，高級(jí)雇員年薪最高13萬余元，資深高級(jí)雇員最高年薪19.8萬元。問題：政府雇員對(duì)于公務(wù)員來說，真的具有“鯰魚效應(yīng)”？五、尋租設(shè)租行為

（一）尋租

1、尋租的概念尋租是利益集團(tuán)或個(gè)人通過影響公共選擇和決策為己謀利的行為。是人們通過游說、行賄等活動(dòng)，促使權(quán)力擁有者幫助自己確立壟斷地位，以獲得經(jīng)濟(jì)租的活動(dòng)。

2、尋租與尋利的比較

——尋利：資本投入、技術(shù)發(fā)明、公平交易等；其結(jié)果能增加社會(huì)財(cái)富。

——尋租：游說、奉承、行賄等；其結(jié)果會(huì)浪費(fèi)社會(huì)資源。

3、尋租行為的表現(xiàn)領(lǐng)域（1）政府的特許權(quán)（2）政府的關(guān)稅與進(jìn)出口配額（3）政府采購(gòu)

4、尋租成本

（1）直接成本搜集潛在經(jīng)濟(jì)租信息的成本、游說有關(guān)人員的成本、賄賂有關(guān)人員的成本、維持壟斷地位的成本等。

（2）間接成本（福利成本）壟斷本身所造成的消費(fèi)者剩余減少。（二）設(shè)租

1、設(shè)租的概念（1）設(shè)租是指權(quán)力擁有者利用權(quán)力獲取非生產(chǎn)性經(jīng)濟(jì)利益。

（2）政治創(chuàng)租是指政府官員利用行政干預(yù)手段來增加私人企業(yè)的利潤(rùn)，人為地創(chuàng)造租金，誘使私人企業(yè)向他們賄賂以得到這種租金；

（3）抽租是指政府官員故意提出某項(xiàng)會(huì)使私人企業(yè)利益受損的政策作為威脅，迫使私人企業(yè)割舍一部分既得利益與之分享。

2、設(shè)租成本（1）經(jīng)濟(jì)成本誘導(dǎo)人們來尋租，造成生產(chǎn)領(lǐng)域中人力資本數(shù)量的減少；導(dǎo)致公共部門資源配置的低效率。

（2）行政成本導(dǎo)致政府部門人浮于事、辦事拖拉；為治理設(shè)租活動(dòng)，又必須設(shè)立監(jiān)督機(jī)構(gòu)、聘用監(jiān)督人員；還可能危及政府的合法性。

（3）道德成本降低官員的公共責(zé)任心、社會(huì)義務(wù)感和道德水準(zhǔn)，降低公眾對(duì)官員的尊重度和信任感。（三）尋租——設(shè)租關(guān)系

1、合作博弈型尋租——設(shè)租關(guān)系（1）商品交易關(guān)系與尋租——設(shè)租關(guān)系的差異

前者：存在于經(jīng)濟(jì)市場(chǎng),公開的競(jìng)價(jià)交易,合法的交易,增進(jìn)社會(huì)福利。后者：存在于政治領(lǐng)域,隱蔽的幕后交易,非法的交易,社會(huì)資源的浪費(fèi)。

（2）尋租——設(shè)租關(guān)系的形成有租可尋：大多存在于熟人之間或親屬之間；達(dá)成協(xié)議：關(guān)鍵是雙方如何分配租金；風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)：設(shè)法披上合法的外衣,以子女或親屬的名義獲得租金，建立“攻守同盟”。2、政府行為與尋租——設(shè)租關(guān)系（1）與政府行為的范圍有關(guān)（2）與政府行為的具體方式有關(guān)（3）與政府行為所受的約束程度有關(guān)

3、尋租、設(shè)租活動(dòng)的治理

（1）減少官員以公權(quán)謀私利的機(jī)會(huì)將政府職能范圍限定在最小范圍；實(shí)行公共決策的民主化。

（2）強(qiáng)化監(jiān)督并對(duì)設(shè)租者予以嚴(yán)厲懲處

以法律形式明確規(guī)定公務(wù)員的權(quán)責(zé)范圍；要清除超法律因素對(duì)執(zhí)法行為的影響，提高設(shè)租者受查處的概率，也能加大處罰力度；建立激勵(lì)性的公務(wù)員薪水制度?！肮俚埂爆F(xiàn)象說明了什么？——析論尋租行為的制度環(huán)境

20世紀(jì)80年代中期，人們紛紛議論“官倒”現(xiàn)象。所謂“倒”，就是在當(dāng)時(shí)存在的計(jì)劃分配渠道和市場(chǎng)流通渠道之間倒騰商品，賺取利潤(rùn)。在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期，所有的重要