期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》知識試題（416題）

期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》知識試題

（416題）i.（單項選擇題）根據(jù)《期貨交易管理條例》。期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商拒不配合調查，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（））的罰款。A.3萬元以上10萬元以下1萬元以上3萬元以下1萬元以上5萬元以下5萬元以上10萬元以下正確答案：C,.（單項選擇題）下列關于期貨交易結算的表述，錯誤的是（）。A.期貨交易所實行當日無負債結算制度B.期貨交易所應當及時將結算結果通知客戶C.客戶應指及時查詢結算結果并妥善處理自己的交易持倉D.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結算結果對客戶進行結算正確答案：B,.（單項選擇題）期貨交易所向會員收取的保證金，屬于（）所有，除按規(guī)定用于交易結算外，嚴禁挪作他用。A.客戶

C.期貨交易所D.會員正確答案：D,.（單項選擇題）持倉量是指期貨交易者所持有的未平倉合約的（）.A.金額B.最高數(shù)額C.數(shù)量D.比例正確答案：C,.（單項選擇題）根據(jù)《期貨交易管理條例》，（）可以要求期貨公司交易軟件、結算軟件供應商提供該軟件相關資料。A.國務院期貨監(jiān)督管理機構B.期貨交易所C.期貨保證金存管銀行D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構正確答案：A,.（單項選擇題）下列關于期貨交易所的表述，正確的是（）。A.期貨交易所是以營利為目的的法人B.期貨交易所是期貨公司的股東

C.期貨交易所是非營利的社團組織D.期貨交易所是實行自律管理的法人正確答案：D,.（單項選擇題）以下情形發(fā)生時，期貨交易所應當解散的是（）。A.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿.會員數(shù)少于規(guī)定的最低數(shù)量C.中國期貨業(yè)協(xié)會請求解散D.總經(jīng)理決定解散正確答案：A,.（單項選擇題）會員結算準備金最低余額由會員以（）向期貨交易所繳納。A.客戶資金B(yǎng).自有資金C.銀行貸款D.有價證券正確答案:B,（單項選擇題）根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，下列關于期貨交易所總經(jīng)理的表述正確的是（）。A.總經(jīng)理由中國證監(jiān)會提名B.期貨交易所應設總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理2人C.總經(jīng)理每屆任期2年

D.總經(jīng)理連任不得超過兩屆正確答案：D,10.（單項選擇題）期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權機關立案調查或者采取強制措施的，期貨公司在知悉或者應當知悉之日起（）個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。57C.立即D.10正確答案：C,.（單項選擇題）下列機構中，任用期貨從業(yè)人員應當適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》的是（）A.期貨公司B.期貨交易所自營會員C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨交易所正確答案：A,.（單項選擇題）期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要給予行政處罰的，中國期貨業(yè)協(xié)會應當（）A.及時移送中國證監(jiān)會處理B.作出行政處罰

C.給予最嚴厲的紀律處分，以代替行政處罰D.及時向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書正確答案：A,.（單項選擇題）期貨公司管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的，期貨從業(yè)人員應當（）。A.先執(zhí)行并向中國證監(jiān)會報告B.先執(zhí)行并向期貨公司董事會報告C.抵利并及時向中國期貨業(yè)協(xié)會報告D.抵制并及時向期貨公司高級管理人員或者董事會報告正確答案：D,.（單項選擇題）根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨交易所應當將客戶交易編碼申請的處理結果發(fā)送給（）A.客戶B.期貨公司C.中國期貨保證金監(jiān)控中心D.中國期貨業(yè)協(xié)會正確答案：C,.（單項選擇題）根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，應當為每一個客戶設立（）并建立其與客戶在交易所交易編碼的對應關系。A.統(tǒng)一開戶編碼

B.期貨結算賬戶C,股東代碼D.內部資金賬戶正確答案：A,.（單項選擇題）根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》，投資于存款、債券等債權類資產的比例不低于資產管理計劃總資產（）的，為固定收益類資產管理計劃。80%70%60%90%正確答案：A,.（單項選擇題）根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，經(jīng)營機構應當每o開展一次適當性自查，形成自查報告。A.兩年B.三年C.半年D.一年正確答案：C,.（單項選擇題）期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復營業(yè)的，中國證監(jiān)會可以（）

A.注銷期貨公司期貨業(yè)務許可證B.強制轉讓期貨公司股權C.吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照D.交更期貨公司業(yè)務范國正確答案：A,.（單項選擇題）期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以專業(yè)的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務，并（）。A.最大限度維護投資者利益B.為投資者創(chuàng)造最大權益C.滿足投資者的各項要求D.維護投資者的合法權益正確答案：D,.（單項選擇題）根據(jù)《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，普通投資者按其風險承受能力從低到高劃分類別后，最高的類別是（）C7C5C3C4正確答案：B,.（單項選擇題）

境內單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得，并處以（）的罰款。1倍以上5倍以下1倍以上2倍以下1倍以上10倍以下1倍以上3倍以下正確答案：A,.（多項選擇題）實行會員分級結算制度的期貨交易所的結算會員為債務人，債權人請求凍結、劃撥以下賬戶中的資金或者有價證券的，人民法院不予支持（）A.屬于結算會員自有的有價證券B.非結算會員在結算會員保證金賬戶中的資金C.結算會員自有賬戶中的資金D.非結算會員向結算會員提交的用于充抵保證金的有價證券正確答案：B,D,.（多項選擇題）期貨公司應當承擔違約責任的情形包括（）.A.在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款B.買方客戶未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內對貨物的質量、數(shù)量提出異議C.在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標準倉單D,期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務

正確答案：A,C,D,.（多項選擇題）根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》o期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當（）A.保障期貨市場穩(wěn)健運行B.誠實守信、恪盡職守C.珍惜、維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽D.對期貨交易各方高度負責正確答案：A,B,C,D,.（多項選擇題）制定《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的宗旨包括（）。A.促使期貨從業(yè)人員提高職業(yè)道德B.維護期貨市場秩序C.規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為D.促使期貨從業(yè)人員提高業(yè)務素質正確答案:A,B,C,D,.（多項選擇題）期貨從業(yè)人員違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章或者《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》規(guī)定的，（）可以向中國期貨業(yè)協(xié)會舉報。A.聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構B.其他期貨經(jīng)營機構C.投資者D.其他期貨從業(yè)人員正確答案：A,B,C,D,.(多項選擇題)根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，期貨交易活動實行的原則有()A.投資者投資決策自主、投資風險自擔B.公正C.公平D.公開正確答案：A,B,C,D,.(多項選擇題)下列關于期貨公司風險監(jiān)管指標標準的表述，正確的有()。A.符合規(guī)定的最低限額結算準備金要求B.流動資產與流動負債的比例不得高于100%C.凈資本不得低于人民幣1500萬元D.凈資本與凈資產的比例下得低于20%正確答案:A,B,D,.(多項選擇題)證券期貨經(jīng)營機構從事私募資產管理業(yè)務，應當符合以下條件()A.最近5年未因重大違法違規(guī)行為被行政處罰B.凈資產、凈資本等財務和風險控制指標符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定C.具有投資研究部門，且專職從事投資研究的人員不少于3人D.具備符合條件的高級管理人員和2名以上投資經(jīng)理

正確答案:B,C,.(多項選擇題)證券公司介紹其控股股東到期貨公司開戶的，以下做法正確的有()A.按規(guī)定履行信息披露義務B,將開戶資料提交期貨公司C.向股東承諾共擔風險D.向股東作獲得保證正確答案：A,B,.(多項選擇題)根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，下列關于客戶從事期貨交易的表述，正確的有()。A.證券公司不得間接為客戶從事期貨交易提供融資B.證券公司不得直接為客戶從事期貨交易提供擔保C.證券公司不得直接為客戶從事期貨交易提供融資D.證券公司不得間接為客戶從事期貨交易提供擔保正確答案：A,B,C,D,.(多項選擇題)下列關于申請期貨從業(yè)資格、從事期貨業(yè)務的表述，錯誤的有().A.未取得期貨從業(yè)資格的人員，不得在期貨公司從事期貨業(yè)務B.期貨從業(yè)資格可以由本人直接向中國期貨業(yè)協(xié)會申請C.通過期貨從業(yè)資格考試，可以從事期貨業(yè)務，但必須在6個月內申請從業(yè)資

D.通過期貨從業(yè)資格考試，就可以從事期貨業(yè)務正確答案：B,C,D,.（多項選擇題）期貨公司的期貨從業(yè)人員必須遵守（）A.期貨交易所的自律規(guī)則B.《期貨交易管理條例》C.《期貨從業(yè)人員管理辦法》D.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》正確答案：A,B,C,D,.（多項選擇題）《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)范的事項包括（）。A.期貨從業(yè)人員的任用B.期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為C.期貨從業(yè)人員資格的申請D.期貨公司高級管理人員任職條件正確答案：A,B,C,.（多項選擇題）下列關于期貨交易所名稱的表述，正確的有（）.A.經(jīng)批準設立的期貨交易所，其名稱可以標明“商品交易所”字樣B.非經(jīng)中國證監(jiān)會批準的期貨交易所，不得使用“期貨交易所”或近似名稱C.商品現(xiàn)貨批發(fā)市場可以使用“期貨貿易所”的名稱D.經(jīng)批準設立的期貨交易所，其名稱可以標明“期貨交易所”字樣

正確答案:A,B,D,.(多項選擇題)交割倉庫不得從事的行為包括().A.違反期貨交易所業(yè)務規(guī)則，限制交割商品入庫、出庫B.泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密C.違反國家有關規(guī)定參與期貨交易D.出具虛假倉單正確答案：A,B,C,D,.(多項選擇題)期貨公司辦理下列事項時，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的有()A.合并、分立、停業(yè)、解散或者破產B.變更住所或營業(yè)場所C.變更注冊資本且調整股權結構D.變更業(yè)務范圍正確答案：A,C,D,.(多項選擇題)期貨交易所辦理下列事項時，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的有()A.取消交易品種B.修改交易規(guī)則C.制定章程D.上市交易品種正確答案：A,B,C,D,

.(單項選擇題)根據(jù)《期貨交易管理條例》，審批設立期貨交易所的機構是()。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.國務院商務主管部門D.國務院財政部門正確答案：B,.(單項選擇題)期貨交易所應當按照國家有關規(guī)定建立、健全的風險管理制度是()A.漲跌停板制度B.結算準備金制度C.結算擔保金制度D.保證金制度正確答案：C,.(單項選擇題)當期貨從業(yè)人員自身利益與客戶的利益發(fā)生沖突時，應及時向客戶進行披露，并堅持()原則。A.減少客戶損失B.客戶合法利益優(yōu)先C.公司合法利益優(yōu)先D.公司利益不受損害正確答案：B,

.（單項選擇題）會員制期貨交易所會員大會的常設機構是（）。A.理事會B.董事會C.監(jiān)事會D.專業(yè)委員會正確答案：A,.（單項選擇題）根據(jù)《期貨交易管理條例》，有權指定交割倉庫的是（）A.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.國務院期貨監(jiān)督管理機構正確答案：C,.（單項選擇題）期貨公司應當按照（）優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。A.資金B(yǎng).價格C.時間D.平倉正確答案：C,.（單項選擇題）

下列擬持有期貨公司5%以上股權的企業(yè)，不符合條件的是（）.A.乙企業(yè)或有負債占凈資產的40%B.丁企業(yè)實收資本和凈資產分別為3500萬元和1500萬元C.丙企業(yè)實收資本和凈資產均達到2億元D.甲企業(yè)凈資產占實收資本的50%正確答案：B,.（單項選擇題）根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司終止境內分支機構的，應當先行妥善處理該分支機構的（），結清分支機構業(yè)務并終止經(jīng)營活動。A.交易賬戶和客戶編碼B.工作人員工資和勞務合同C.客戶資產D.營業(yè)場所和設施正確答案：C,.（單項選擇題）下列關于期貨公司實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的表述，正確的是（）A.期貨公司應當定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告相關交易情況B.期貨公司應當定期向全體股東，董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報告相關交易情況C.自開戶之日起一定期限內，期貨公司應當向中國期貨業(yè)協(xié)會備案D.期貨公司應當定期向獨立董事提交專項報告正確答案：A,.(單項選擇題)全面結算會員期貨公司應當在()開設期貨保證金賬戶，用于存放其客戶和非結算會員的保證金。A.與非結算會員約定的商業(yè)銀行B.期貨保證金存管銀行C.期貨交易所D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構正確答案：B,.(單項選擇題)期貨公司下列人員中，必須具有期貨從業(yè)人員資格的是()A.財務負責人B.董事長C.監(jiān)事會主席D.獨立董事正確答案：A,.(單項選擇題)期貨公司擬免除()職務的，應當在作出決定前向中國證監(jiān)會派出機構報告。A.首席風險官B.監(jiān)事會主席C.獨立董事D.董事長正確答案：A,.（單項選擇題）期貨公司股東、董事不得越過（）直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。A.監(jiān)事會B.董事會C.董事長D.總經(jīng)理正確答案：B,.（單項選擇題）《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所稱機構不包括（）oA.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構B.期貨投資咨詢機構C.期貨公司D.期貨交易所正確答案：D,.（單項選擇題）期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國證監(jiān)會及其派出機構可以0A.進行調查，限制其人身自由B.進行調查，給予紀律懲戒C.給予其訓誠、公開譴責D.采取責令改正、監(jiān)管談話等措施正確答案：D,

.(單項選擇題)()應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊信息。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會C.中國證監(jiān)會各派出機構D.中國期貨業(yè)協(xié)會正確答案：D,.(單項選擇題)()應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，期貨從業(yè)人員及所在機構應當予以配合。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構B.期貨交割倉庫C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨保證金存管銀行正確答案：C,.(單項選擇題)()應當對期貨公司報送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的客戶姓名或者名稱、內部資金賬戶、期貨結算賬戶和交易編碼進行一致性復核。A.監(jiān)控中心B.中國證券登記結算公司C.期貨交易所D.中國期貨業(yè)協(xié)會

正確答案：A,.(單項選擇題)期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，注冊資本應當不低于人民幣()元，且凈資本不低于人民幣()元2億;5000萬2億;8000萬1億;8000萬1億;5000萬正確答案：C,.(單項選擇題)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應當遵循()的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循()的原則予以處理。A.客戶利益優(yōu)先;公平對待B.自身利益優(yōu)先;先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先C.自身利益優(yōu)先;公平對待D.客戶利益優(yōu)先;先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先正確答案：A,.(單項選擇題)下列關于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務利益沖突防范的表述，錯誤的是()。A.期貨投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排

B.期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務實行統(tǒng)一管理C.期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立D.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務正確答案：D,.（單項選擇題）非結算會員應當按照（）的時間和方式查詢交易結算報告。A.結算協(xié)議約定B.期貨交易所規(guī)定C.全面結算會員期貨公司規(guī)定D.中國證監(jiān)會規(guī)定正確答案：A,.（單項選擇題）從事期貨中間介紹業(yè)務的證券公司應當每（）向中國證監(jiān)會派出機構報送合規(guī)檢查報告。A.一年B.月C.周D.半年正確答案：D,.（單項選擇題）

根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司開展介紹業(yè)務應當提供的服務是()。A.收取期貨保證金B(yǎng).為客戶存取期貨保證金C.提供期貨行情信息、交易設施D.代辦期貨交割正確答案：C,.(單項選擇題)根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司從事介紹業(yè)務的人員必須具備0。A.期貨投資咨詢資格B.證券投資咨詢資格C.期貨從業(yè)人員資格D.證券銷售人員資格正確答案：C,.(單項選擇題)銷售機構應當募集資產管理計劃結束后()個工作日內，將銷售過程中產生和保存的投資者信息及資料全面、準確、及時提供給證券期貨經(jīng)營機構1073D.5

正確答案：A,.（單項選擇題）根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》，出現(xiàn)下列哪些情形時，資產管理計劃應當終止（）A.證券期貨經(jīng)營機構和托管人協(xié)商一致決定終止的B.托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產，且在6個月內沒有新的托管人承接C.集合資產管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)3個工作日投資者少于2人D.證券期貨經(jīng)營機構被依法撤銷資產管理業(yè)務資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產，且在3個月內沒有新的管理人承接正確答案：B,.（單項選擇題）根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司進入預警期后，進行重大業(yè)務決策時應提前向監(jiān)管部門報告，此處所稱“重大業(yè)務''是指（）。A.可能導致期貨公司凈利潤發(fā)生10%以上變化的業(yè)務B,可能導致期貨公司凈利潤發(fā)生5%以上變化的業(yè)務C.可能導致期貨公司風險監(jiān)管指標發(fā)生10%以上變化的業(yè)務D.可能導致期貨公司風險監(jiān)管指標發(fā)生5%以上變化的業(yè)務正確答案：C,.（單項選擇題）根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司出現(xiàn)（）情形時，中國證監(jiān)會派出機構應當在知曉相關情況后2個工作日內對相關情況和原因進行核實

A.未按期報送風險監(jiān)管報表的B.風險監(jiān)管指標達到預警標準的C.風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的D.報送的風險監(jiān)管報表有虛假記載的正確答案：C,.(單項選擇題)()應當以期貨投資者保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。A.期貨交易所B.期貨公司C.中國證監(jiān)會D.期貨投資者保障基金管理機構正確答案：D,.(單項選擇題)根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，保障基金管理機構依法取得()。A.清償權B.代位權C.受償權D.撤銷權正確答案：C,.(單項選擇題)期貨投資者保障基金按照()的原則籌集。

A.效率與公平相結合B.統(tǒng)一性與多層次性相結合C.取之于市場、用之于市場D.強制性和適度性正確答案：C,.（單項選擇題）根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，投資者主動要求購買風險等級高于其風險承受能力的產品或者相關服務，經(jīng)營機構在滿足相關規(guī)定的條件下，（）向其銷售相關產品或者提供相關服務。A.可以B.暫緩C.拒絕D.應當正確答案：A,.（單項選擇題）根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，中國證監(jiān)會及其派出機構對經(jīng)營機構未按照規(guī)定對普通投資者進行細化分類和管理的，可以給予警告，并處以（）萬元以下的罰款5315D.10

正確答案：B,.（單項選擇題）根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，經(jīng)營機構對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于（）年。1510205正確答案：C,.（單項選擇題）《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是（）對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的依據(jù)。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構正確答案：C,.（單項選擇題）期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失的，以下表述正確的是（）.A.客戶承擔部分責任B.非受托人承擔主要賠償責任，期貨公司承擔補充賠償責任C.期貨公司承擔賠償責任，非受托人不承擔責任D.期貨公司承擔賠償責任，非受托人承擔連帶責任，客戶予以追認的除外

正確答案：D,.（單項選擇題）侵權與違約競合的期貨糾紛案件，依。確定管轄。A.侵權B.合約履行地C.違約D.當事人選擇的訴由正確答案：D,.（單項選擇題）期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（）20%B.40%60%80%正確答案：D,.（多項選擇題）從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構任用無期貨從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務的，中國證監(jiān)會可以對其（）oA.停業(yè)整頓B.警告C.罰款正確答案：A,B,C,D,.（多項選擇題）下列關于期貨公司的表述，正確的有（）。A.設立期貨公司的法律依據(jù)主要是《中華人民共和國公司法》和《期貨交易管理條例》B.期貨公司是經(jīng)營期貨業(yè)務的金融機構C.未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，任何單位或者個人不得設立或者變相設立期貨公司，經(jīng)營期貨業(yè)務D.設立期貨公司應當由國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構初審，國務院期貨監(jiān)督管理機構復審正確答案:A,B,C,.（多項選擇題）根據(jù)《期貨交易管理條例》，可以成為期貨交易所會員的有（）.A.在深圳登記注冊的國有企業(yè)B.在紐約登記注冊的中資企業(yè)C.在北京登記注冊的外資企業(yè)D.在上海登記注冊的民營企業(yè)正確答案：A,C,D,.（多項選擇題）下列關于期貨公司股東會的表述，正確的有（）.A.股東會每年應當至少召開一次會議B.期貨公司應當在股東會作出決議后3個工作日內向中國證監(jiān)會備案C.期貨公司股東應當按照出資比例行使表決權D.期貨公司股東會應當按照《公司法》和公司章程，對職權范圍內的事項進行審議和表決正確答案：A,D,.（多項選擇題）中國證監(jiān)會可以根據(jù)期貨交易所的（）決定交易所風險準備金的規(guī)模。A.發(fā)展計劃B.潛在風險C.機構設置D.業(yè)務規(guī)模正確答案：A,B,D,.（多項選擇題）會員在期貨交易中違約并出現(xiàn)保證金不足時，實行會員分級結算制度的期貨交易所可以用（）來承擔風險。A.期貨交易所風險準備金B(yǎng).期貨交易所的自有資金C.結算擔保金D.違約會員的自有資金正確答案：A,B,C,D,根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應當在0提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會官網(wǎng)查詢其從業(yè)人員資格證書等資料。A.中國證監(jiān)會指定報刊或媒體B.本公司網(wǎng)站C.營業(yè)場所D.期貨交易所網(wǎng)站正確答案:B,C,.(多項選擇題)下列關于期貨公司報送資料的表述，錯誤的有()A.期貨公司的法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人、首席風險官和和財務負責人應當對月度報告簽署確認意見B.期貨公司的董事、高級管理人員、財務負責人應當對年度報告簽署確認意見C.按照規(guī)定應當在期貨公司年度報告、月度報告上簽字的人員，對報告內容有異議的，應當拒絕簽字D.期貨公司應當按照規(guī)定報送年度報告、月度報告等資料正確答案:B,C,.(多項選擇題)期貨公司出現(xiàn)下列情形的，監(jiān)管機構將可能對其實施行政處罰()A.未按規(guī)定報告董事的處分情況B.任用未取得任職條件的人員擔任董事C.未按中國證監(jiān)會的要求更換或者調整高級管理人員D.任用中國證監(jiān)會認定的不適當人選擔任高級管理人員

正確答案：A,B,C,D,.（多項選擇題）首席風險官制作的工作底稿和工作記錄，應當（）.A,至少保存20年B.真實、充分地反映其履行職責情況C.至少保存30年D.由獨立董事簽署意見正確答案：A,B,.（多項選擇題）根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》，首席風險官在履行職責時不得（）A.在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責人以外的其他職務B.擅離職守，無故不履行職責或者授權他人代為履行職責C.利用職務之便牟取私利D.對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風險隱事知情不報正確答案:A,B,C,D,.（多項選擇題）根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（ ）依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。A.期貨交易所B.中國期貨保證金監(jiān)控中心C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會派出機構正確答案：A,C,.（多項選擇題）下列關于期貨公司提供研究分析服務的表述，正確的有（）.A.研究分析報告應當制作形成適當?shù)臅婊蛘唠娮游谋拘问?，載明期貨公司名稱及其業(yè)務資格，研究分析人員姓名，從業(yè)證號，制作日期等B.制作、提供的研究分析報告不得侵犯他人的知識產權C.研究分析報告應當注明相關信息資料的來源、研究分析意見的局限性與使用者風險提示D.研究分析人員應當對研究分析報告的內容和觀點負責，保證信息來源合法合規(guī)，研究方法專業(yè)審慎，分析結論合理正確答案:A,B,C,D,.（多項選擇題）根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》，期貨公司應當按照信息公示有關規(guī)定，在（）公示公司的業(yè)務資格、人員的從業(yè)資格、服務內容，投訴方式等相關信息。A.營業(yè)場所B.證監(jiān)會網(wǎng)站C.公司網(wǎng)站D.期貨交易所網(wǎng)站正確答案：A,C,全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在當日結算前向（）報告。A.中國證監(jiān)會B,中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構正確答案：C,D,.（多項選擇題）全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂的結算協(xié)議，應當包含的內容有（）A.非結算會員結算準備金最低余額B.違約責任C.風險管理措施、條件及程序D.結算流程正確答案：A,B,C,D,.（多項選擇題）下列關于期貨投資者保障基金的表述，錯誤的有（）。A.期貨投資者保障基金由中國證監(jiān)會集中管理，由保障基金管理機構統(tǒng)籌使用B.期貨投資者保障基金由中國證監(jiān)會集中管理，統(tǒng)籌使用C.期貨投資者保障基金由財政部集中管理，由中國證監(jiān)會統(tǒng)籌使用D.期貨投資者保障基金由財政部集中管理，由保障基金管理機構統(tǒng)籌使用正確答案：A,C,D,經(jīng)營機構對專業(yè)投資者進行細化分類和管理的根據(jù)包括（）A.專業(yè)投資者投資實力B.專業(yè)投資者投資經(jīng)歷C.專業(yè)投資者獲利能力D.專業(yè)投資者的業(yè)務資格正確答案：A,B,D,.（多項選擇題）根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理力法》，經(jīng)營機構提供的產品或者服務存在下列因素時，應當審慎評估其風險等級。A.產品或者服務的跨境因素，存在市場差異、適用境外法律等情形的跨境發(fā)行或者交易的產品或者服務B.產品或者服務的募集方式，涉及面廣、影響力大的公募產品或者相關服務C.因無公開交易市場、參與投資者少等因素導致難以在短期內以合理價格順利變現(xiàn)D.因杠桿交易等因素容易導致本金大部分或者全部損失的產品或者服務正確答案：A,B,C,D,.（多項選擇題）經(jīng)營機構應當按照《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，將投資者分為（）。A.專業(yè)投資者B.普通投資者C.一般投資者

D.特殊投資者正確答案:A,B,.(多項選擇題)期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取期貨交易內幕信息的人員，在涉及期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，情節(jié)嚴重的，應受刑事處罰()。A.單位犯該罪的，對直接責任人員判處有期徒刑或者拘役B.單位犯該罪的，對單位判處罰金C.單位犯該罪的，對直接責任人員判處罰金D.自然人犯該罪的，判處有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金正確答案:A,B,D,99.(多項選擇題)期貨公司進行混碼交易，但能夠舉證證明其已按客戶交易指令入市交易的，下列說法正確的有()。A.期貨公司不承擔民事賠償責任B.客戶承擔相應的交易結果C.期貨公司不承擔責任D.期貨公司可能被行政處罰正確答案:A,B,D,(多項選擇題)根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構私募資產管理業(yè)務管理力法》，下列確定資產管理計劃所屬類別的說法，正確的是()

A.投資于商品及金融行生品的持倉合約價值的比例不低于資產管理計劃總資產的80%,且衍生品賬戶權益超過資產管理計劃總資產10%的，為商品及金融衍生品類B.投資于債權類、股權類、商品及金融行生品類資產的比例未達到固定收益類、權益類、商品及金融衍生品類標準的，為混合類C.投資于存款、債券等債權類資產的比例不低于資產管理計劃總資產80%的，為固定收益類D.投資于股票、未上市企業(yè)股權等股權類資產的比例不低于資產管理計劃總資產80%的，為權益類正確答案：B,C,D,（不定項選擇題）某期貨公司是期貨交易所的非結算會員，小王是該期貨公司的客戶。某日結算后,期貨公司向小王發(fā)出追加保證金通知。次日，小王既未追加保證金也未自行平倉,期貨公司遂按規(guī)定實行了強行平倉。如果期貨公司對小王強行平倉后資金仍不足以彌補其賬戶損失的，期貨公司應當采取的措施是（）oA.起訴小王，待其承擔違約責任后，將資金劃入期貨交易所B.動用其他客戶的保證金彌補虧損C.以公司風險準備金、自有資金承擔違約責任，并取得對小王的追償權D.以公司的結算擔保金承擔違約責任正確答案：C,102.（不定項選擇題）

102.（不定項選擇題）某期貨公司注冊資本為1億元，甲公司出資560萬元，為其第五大股東。下列關于期貨公司與甲公司關系的表述錯誤的是（）A.期貨公司不得向甲公司提供融資B.因甲公司不是控股股東，經(jīng)股東會批準，期貨公司可以向其提供擔保C.期貨公司不得與甲公司進行不當?shù)年P聯(lián)交易D.甲公司在該期貨公司進行期貨交易，期貨公司可以適當降低風險管理要求正確答案：B,D,（不定項選擇題）客戶甲將1000萬元費金劃入期貨公司從事期貨交易。某日，客戶甲需從期貨公司出金100萬元，期貨公司和客戶應當通過（）賬戶進行轉賬。A.期貨交易所專用結算賬戶B.期貨公司自有資金賬戶C.客戶登記的期貨結算賬戶D.期貨公司備案的期貨保證金賬戶正確答案：C,D,（不定項選擇題）根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，下列表述中正確的是（）A.期貨公司為客戶申請、注銷交易編碼，應當統(tǒng)一通過中國期貨保證金監(jiān)控中心辦理B.中國期貨保證金監(jiān)控中心應當確保開戶資料的合格、真實、準確和完整C.期貨交易所負責對客戶交易編碼進行分配、發(fā)放和管理

D.中國期貨保證金監(jiān)控中心負責客戶開戶管理的具體實施工作，應當為每一個客戶設立統(tǒng)一開戶編碼正確答案：A,C,D,(不定項選擇題)小李開立期貨賬戶時，期貨公司的下列做法中，錯誤的是()。A.僅由營業(yè)部保存小李的開戶資料和影像資料B.實時采集并保存小李頭部正面照和身份證正反面掃描件的影像資料C.對照有效身份證明文件，核實小李是否本人親自開戶D.發(fā)現(xiàn)小李交易編碼申請表的姓名與有效身份證明文件的姓名有稍許差異，經(jīng)首席風險官批準后，為其開立賬戶正確答案：A,D,(不定項選擇題)下列關于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務的說法中，錯誤的是()。A.在開展期貨信息傳播活動后，期貨公司及其從業(yè)人員應當向住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案B.期貨公司及其從業(yè)人員通過公共媒體開展期貨行情分析的，應當取得期貨投資咨詢業(yè)務資格及從業(yè)資格C.期貨公司及其從業(yè)人員通過公共媒體開展期貨行情分析的，應當遵守金融信息傳播相關規(guī)定，保護他人的知識產權D.期貨公司及其從業(yè)人員不得通過報刊、電視、電臺和網(wǎng)絡等開展期貨信息傳播活動正確答案：A,D,期貨公司開展期貨投資咨詢服務，下列做法中錯誤的是().A.與客戶小林約定各自出資50萬元共同投資，按1:1的比例共享收益，共擔損失B.應客戶要求，以公司業(yè)務員小劉的名義收取服務報酬C.向客戶小王保證收益不低于10%,并約定收益高于30%時，超出部分按1:1的比例與小王分紅D.市場傳言國家將出臺某政策措施，根據(jù)該傳言為客戶小馬設計投資方案正確答案：A,B,C,D,(不定項選擇題)根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》，下列屬于期貨公司投資者咨詢業(yè)務的是()。A.接受歸國華僑陳某的全權委托，進行期貨投資B.為客戶小丁設計套利的投資方案，擬定期貨交易策略C.為某糧食企業(yè)企業(yè)收集整理小麥期貨市場信息及與小麥種植相關的各類經(jīng)濟信息，研究分析期貨、現(xiàn)貨價格及相關影響回素，提供研究分析報告D.協(xié)助客戶老張建立操作流程，提供風險管理的顧問服務正確答案：B,C,D,(不定項選擇題)某期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務，其下列做法正確的是()。A.應當告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易的后果，不得泄露客戶的投資決策計劃信息B.不同客戶之間存在利益沖突的，應當?shù)姥綄Υ脑瓌t予以處理C.應當與客戶簽訂期貨投資咨詢服務合同，明確約定服務的具體內容、費用標準等相關事項D.應當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和風險?？梢跃褪袌鲂星樽龀龃_定性的判定正確答案：A,B,C,（不定項選擇題）某期貨公司在開展期貨投資咨詢業(yè)務過程中，為降低經(jīng)營成本，決定投資咨詢業(yè)務由公司總部研發(fā)部門負責。為加大投資咨詢業(yè)務開發(fā)力度，培養(yǎng)投資咨詢方面的專業(yè)人才。公司還鼓勵交易，結算等其他部門工作人員在完成本職工作的前提下，以公司名義或者個人名義兼職從事投資咨詢業(yè)務。根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》，下列表述正確的是（）。A.公司行為符合《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》的規(guī)定B.公司交易、結算等業(yè)務人員兼職從事期貨投資咨詢業(yè)務是錯誤的。期貨投資咨詢業(yè)務人員應當與這些業(yè)務人員崗位獨立，權責分離C.公司員工以個人名義從事投資咨詢業(yè)務是錯誤的。期貨投資咨詢業(yè)務人員應當以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務活動D.公司決定將期貨投資咨詢業(yè)務由公司總部研發(fā)部負責是錯誤的。期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務實現(xiàn)統(tǒng)一管理正確答案：B,C,D,（不定項選擇題）下列人員中可以成為本期貨公司資產管理業(yè)務客戶的是（）.

A.公司副總經(jīng)理的配偶陳某B.公司股東劉某C.公司董事張某D.公司董事長的母親錢某正確答案：B,D,（不定項選擇題）某期貨公司期末風險監(jiān)管報表顯示，該公司凈資本為2800萬元，凈資產為1億元，風險資本準備為5000萬元，負債為3000萬元，該公司風險監(jiān)管指標符合標準的是（）A.凈資本/風險資本準備B.負債/凈資產C.凈資本D.凈資本/凈資產正確答案：B,D,（不定項選擇題）某期貨公司期末風險監(jiān)管報表顯示，該公司凈資本為6000萬元，風險資本準備為5500萬元，凈資產為1.5億元，負債為1.7億元，流動資產為8000萬元，流動負債為乃00萬元。下列風險監(jiān)管指標中觸及預警標準的是0A.凈資本/凈資產B.凈資本/風險資本準備C.負債/凈資產D.流動資產/流動負債正確答案：B,D,(不定項選擇題)根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，出現(xiàn)下列情形時期貨公司應當向全體股東報告或進行信息披露。()A.凈資本與風險資本準備的比例與上月相比向不利方向變動超過20%B.風險監(jiān)管指標達到預警標準C.關于風險監(jiān)管指標具體情況的半年度報告D.風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準正確答案：D,(不定項選擇題)根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)營指標管理辦法》，出現(xiàn)下列情形時期貨公司應當向全體董事提交書面報告的是()A.風險監(jiān)管指標達到預警標準B.凈資本與風險資本準備的比例與上月相比向不利方向變動超過20%C.風險預警期結束D.風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準正確答案:A,B,D,(不定項選擇題)中國證監(jiān)會某派出機構對轄區(qū)內期貨公司進行現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)一家期貨公司報送的風險監(jiān)管報表存在重大遺漏，該派出機構的下列行為中，符合《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》規(guī)定的是()。A.認定該期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定B.要求該期貨公司提交合規(guī)檢查報告C.要求該期貨公司進行重大業(yè)務決策時，提前向派出機構報送臨時報告D.要求該期貨公司限期報送或者補充更正正確答案：D,（不定項選擇題）某期貨公司的期末財務報表顯示，凈資產為16000萬元，負債（不含客戶權益）為1000萬元。在計算期末凈資本時，假定其資產調整值為1300萬元，無負債調整值，該公司的期末凈資本為（）14700萬元.16000萬元17300萬元13700萬元正確答案：A,（不定項選擇題）監(jiān)管部門在對某期貨公司現(xiàn)場檢查時，發(fā)現(xiàn)該公司存在以下情形，其中違反《期貨公司風險監(jiān)管指標售理辦法》的是（）。A.風險監(jiān)管報表僅保存了4年B.凈資本與風險資本準備的比例與上月相比向有利方向變動超過20%,但未向監(jiān)管部門報告C.法定代表人未在月度風險監(jiān)管報表上簽字D.凈資本與上月相比向不利方向變動超過20%,但未向監(jiān)管部門報告正確答案：A,C,某期貨公司財務部工作人員任某用客戶300萬元期貨保證金，為其父親進行股票交易，獲利30萬元。隨后將挪用的300萬元期貨保證金返還。下列關于任某挪用保證金的刑事責任表述，正確的是（）A.任某挪用保證金的行為屬職務行為，構成單位犯罪B.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任C.任某挪用保證金的行為不構成犯罪，如挪用本單位資金則構成犯罪D.鑒于任某將所挪用的保證金予以返還，任某不承擔刑事責任正確答案：B,（不定項選擇題）某期貨公司期貨經(jīng)紀業(yè)務的客戶權益總額為30億元。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司在計算風險資本準備時期貨經(jīng)紀業(yè)務的基準比例為4%o該期貨公司最近一期的分類評價結果為A類，分類計算系數(shù)為0.8。那么，該公司上述業(yè)務的風險資本準備為（）。1.2億元2億元1.6億元0.96億元正確答案：D,（多項選擇題）期貨公司應當定期向中國期貨保證全監(jiān)控中心提交客戶的影像資料，包話（）A.個人客戶的身份證正反面掃描件C.單位客戶有效身份證明文件掃描件D.單位客戶的開戶代理人頭部正面照和身份證正反面掃描件正確答案:A,B,D,（多項選擇題）某期貨公司營業(yè)部負責人陳某，為完成公司下達給該營業(yè)部的交易傭金任務，盜用客戶王某的賬戶和密碼頻繁買賣期貨合約，致使王某賬戶虧損100萬元。下列關于盜用王某賬戶和密碼進行交易的法律責任的表述。正確的是（）A.監(jiān)管機構可以處罰期貨公司B.監(jiān)管機構可以處罰陳某C.期貨公司應承擔相關賠償責任D.擅自交易的行為是陳某的個人行為，有關賠償責任由陳某獨立承擔正確答案：A,B,C,（多項選擇題）張某在美國留學，并在華爾街從事投資銀行工作十余年，目前在國內開設一家互聯(lián)網(wǎng)公司。某期貨公司將其開發(fā)為金融期貨客戶。下列說法正確的有（）A.因張某在華爾街有工作經(jīng)歷，已經(jīng)具備金融知識，無需通過相關測試B.雖然張某在華爾街有工作經(jīng)歷，仍應當全面評估其自身的經(jīng)濟實力，產品認知能力，風險控制與承受能力等C.因張某在華爾街有工作經(jīng)歷，已經(jīng)具備金融知識，期貨公司無需向張某充分提示金融期貨風險D.雖然張某在華爾街有工作經(jīng)歷，期貨公司仍應當向其全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)，業(yè)務規(guī)劃和產品特征正確答案：B,D,（單項選擇題）某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風險資本準備為5500萬元，根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，中國證監(jiān)會派出機構應當對該公司采取的監(jiān)管措施（）。A.責令限期整改B.責令有關股東限期轉讓股權C.限制或暫停部分期貨業(yè)務D.限制有關股東行使股東權利正確答案：A,（單項選擇題）王某在甲期貨公司從事過期貨交易，后來，經(jīng)人介紹，王某又到乙期貨公司開戶，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易的風險說明書，，但未由其簽字確認。三個月后，王某在乙期貨公司從事;期貨交易累計虧損20萬元，下列關于王某虧損責任的表述，正確的是（）。A.由乙期貨公司承擔B.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費C.由簽訂期貨經(jīng)紀合同的經(jīng)辦人員承擔D.由王某承擔正確答案：D,某期貨公司任命李平為首席風險官。下列情形中違反了中國證監(jiān)會監(jiān)管規(guī)定的是（）OA.董事會決議要求李平對總經(jīng)理負責B.李平在期貨公司兼任財務部門負責人C.期貨公司董事會討論時，獨立董事于某投了反對票，其他人都同意，依據(jù)章程規(guī)定，通過了對李平的任命決議D.李平在期貨公司兼任合規(guī)部門負責人正確答案:A,B,C,（多項選擇題）甲是某期貨公司的客戶，丙是甲的債權人。如丙起訴甲，要求實現(xiàn)債權，下列關于申請人民法院采取保全,執(zhí)行措施的說法中，正確的是（）。A.甲有除保證金之外的其他財產的.人民法院應當依法先行凍結，查封.執(zhí)行甲的其他財產B.丙可以申請人民法院到期貨交易所凍結，扣劃甲的保證金C.丙可以申請人民法院對甲的保證金依法采取保全和執(zhí)行措施D.可以申請人民法院對甲的持倉依法采取.保全和執(zhí)行措施正確答案：C,D,（單項選擇題）下列關于金融期貨交易結算制度的表述中，錯誤的是（ ）.A.期貨交易所對全面結算會員期貨公司結算后，全面結算會員期貨公司應當根據(jù)期貨交易所結結果及時對非結算會員進行結算B.全面結算會員期貨公司應當建立當日無負債結算制度C.全面結算會員期貨公司可以根據(jù)自己客戶的特殊情況，設計結算科目的內容、格式處理方式等D.全面結算會員應當確保交易結算報告真實、準確和完整正確答案：C,（單項選擇題）根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，經(jīng)營機構未按照規(guī)定劃分產品或者服務風險等級的，可以給予警告，并處以（ ）萬元以下罰款2153正確答案：D,（單項選擇題）期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認可的外，交易的后果由期貨公司承擔。下列說法錯誤的是（ ）A.交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補足或者賠償直接損失B.交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分，由期貨公司承擔C.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結果由期貨公司承擔D.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易損失完全由期貨公司承擔

正確答案：D,（單項選擇題）根據(jù)《證券期資經(jīng)營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》，出現(xiàn)下列哪些情形時，資產管理計劃應當終止（ ）.A.托營人被依法撤銷基會托管資格或者依法解散、被撤銷，被宣告破產，且在6個月內沒有新的托管人承接B.集合資戶管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)3個工作日投資者少于2人C.證券期貨經(jīng)營機構被依法撤銷資產管理業(yè)務資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產，且在3個月內沒有新的管理人承接D.證券期貨經(jīng)營機構和托管人協(xié)商一致決定終止的正確答案：C,（單項選擇題）下列期貨公司從業(yè)人員中，屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》所稱的經(jīng)理層人員的是（ ）。A.財務負責人B.監(jiān)事C.董事長D.首席風險官正確答案：D,（單項選擇題）下列關于期貨交易風險揭示和管理的表述，錯誤的是（ ）。A.期貨公司應當在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進行驗證

B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務的，應當對客戶進行互聯(lián)網(wǎng)交易風險的特別提示C.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》D.《期貨交易風險說明書》由期貨公司自行制定正確答案：D,（單項選擇題）下列屬于會員制期貨交易所應當召開理事會臨時會議情形的是（ ）A.監(jiān)事長提議B.中國證監(jiān)會提議C.總經(jīng)理提議D.1/4以上理事聯(lián)名提議正確答案：B,（單項選擇題）根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應當（ ）提名并聘任首席風險官。A.由監(jiān)事會B.由董事長C.由總經(jīng)理D.根據(jù)公司章程的規(guī)定正確答案：D,（單項選擇題）期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要給予行政處罰的，中國期貨業(yè)協(xié)會應當（

A.及時向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書B.做出行政處罰C.給予最嚴厲的紀律處分，以代替行政處罰D.及時移送中國證監(jiān)會處理正確答案：D,（單項選擇題）非結算會員應當按照（ ）的時間和方式查詢交易結算報告。A.全面結算會員期貨公司規(guī)定B.結算協(xié)議約定C.期貨交易所規(guī)定D.中國證監(jiān)會規(guī)定正確答案：B,（單項選擇題）根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司應當向（ ）提交客戶交易編碼申請。A.期貨交易所B,中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證券登記結算公司D.中國期貨保證金監(jiān)控中心正確答案：D,（單項選擇題）下列關于結算擔保金和結算準備金的表述，錯誤的是（

A.期貨公司應當維持最低數(shù)額的結算準備金等專用資金，確保客戶期貨交易的正常進行B.期貨公司應當使用自有資金繳存結算擔保金C.期貨公司應當按照保證金存管銀行的具體規(guī)定，繳存結算擔保金、結算準備金D.期貨公司應當按照期貨交易所規(guī)則，繳存結算擔保金正確答案：C,（單項選擇題）客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為對（ ）的確認A.該日之前所有持倉和交易結算結果B.該日之后所有持倉和交易結算結果C.該日之前部分持倉D.該日之前部分交易結算結果正確答案：A,（單項選擇題）根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，經(jīng)營機構對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于（ ）年2010515正確答案：A,期貨經(jīng)營機構對投資者進行的告知、警示應當采用（ ）形式送達投資者，并由其確認已充分理解和接受。A.電話B.面談C.公證D.書面正確答案：D,（單項選擇題）根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（ ）應當?shù)卿浧谪浭袌鼋y(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。A.客戶B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨公司正確答案：D,（單項選擇題）期貨公司應當切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的（ ）A.決策權B.知情權C.報告權D.經(jīng)營權正確答案：B,（單項選擇題）《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所稱機構不包括（ ）A.期貨公司B.期貨交易所C.期貨投資咨詢機構D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構正確答案：B,（單項選擇題）被要求進行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自驗收完畢之日起（）內接觸對其采取的有關措施。A.5日10日15日3S正確答案：D,（多項選擇題）下列關于期貨公司營業(yè)部超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動所承擔民事責任的表述，正確的有（ ）。A.營業(yè)部不能承擔的，由期貨公司承擔B.營業(yè)部獨立承擔責任D.客戶有過錯的，應當承擔相應的民事責任正確答案：A,D,（多項選擇題）根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，使用保障基金前，中國證監(jiān)會和保障基金管理機構應當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權益及損失，積極清理資產并變現(xiàn)處置，應當先以（ ）彌補保證金缺口。A.期貨交易所風險準備金B(yǎng).期貨公司結算擔保金C.期貨公司變現(xiàn)資產D.期貨公司自有資金正確答案：C,D,（多項選擇題）期貨公司應當定期向中國期貨保證全監(jiān)控中心提交客戶的影像資料，包話（ ）A.個人客戶的身份證正反面掃描件B.個人客戶的頭部正面照C.單位客戶有效身份證明文件掃描件D.單位客戶的開戶代理人頭部正面照和身份證正反面掃描件正確答案:A,B,D,（多項選擇題）實行會員分級結算制度的期貨交易所應當建立、健全的風險管理制度包話（ ）A.當日無負債結算制度B.保證金制度C.結算擔保金制度D.漲跌停板制度正確答案：A,B,C,D,（多項選擇題）銀行或者其他金融機構的工作人員違反規(guī)定，為他人出具（ ），情節(jié)嚴重的,處五年以下有期徒刑或者拘役;情節(jié)特別嚴重的，處五年以上有期徒刑。A.存單B.信用證C.票據(jù)D.資信證明正確答案：A,B,C,D,（多項選擇題）期貨公司不得接受（ ）的委托，為其進行期貨交易。A.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶B.期貨公司工作人員的配偶C.中國銀行業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶D.期貨公司的工作人員正確答案:A,B,D,（多項選擇題）根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，可以成為期貨交易所會員的有（ ）。A.在紐約登記注冊的中資企業(yè)

B.在新加坡登記注冊的國有企業(yè)C.在上海登記注冊的民營企業(yè)D.在北京登記注冊的民營企業(yè)正確答案：C,D,（多項選擇題）會員制期貨交易所應當召開臨時會員大會的情形包括（ ）。A.總經(jīng)理認為必要時B.1/3以上會員聯(lián)名提議C.會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3D.理事會認為必要時正確答案:B,C,D,（多項選擇題）期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會（ ）的，應當參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓。A.訓誡B.暫停從業(yè)人員資格C.公開譴責D.撤銷從業(yè)人員資格正確答案:A,B,C,（多項選擇題）期貨公司章程應當對首席風險官的（ ）作出規(guī)定。A.權利義務

B.工作報告的程序和方式C.任期D.職責范圍正確答案：A,B,C,D,（多項選擇題）未依法經(jīng)期貨公司股東會或者董事會決議，期貨公司股東、實際控制人不得任免期貨公司的（ ）。A.董事B.財務負責人C.首席風險官D.監(jiān)事正確答案：A,B,C,D,（多項選擇題）下列關于期貨保證金的表述，正確的有（ ）。A.非結算會員期貨公司收取的保證金，除用于客戶的期貨交易外，任何機構和個人不得占用、挪用B.全面結算會員期貨公司向非結算會員收取的保證金，除用于非結算會員的期貨交易外，任何機構和個人不得占用、挪用C.非結算會員期貨公司的客戶出入金，只能通過非結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶辦理D.非結算會員期貨公司向客戶收取的保證金屬于客戶所有正確答案：A,B,C,

159.（多項選擇題）159.（多項選擇題）根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，為期貨公司中間介紹業(yè)務機構的從業(yè)人員不得從事的行為有（ ）。A.代理客戶從事期貨交易B.存取期貨保證金C.收付期貨保證金D.劃轉期貨保證金正確答案：A,B,C,D,（多項選擇題）非結算會員保證金不足以承擔其違約責任的，全面結算會員應當以（ ）代為承擔。A.期貨投資者保障基金B(yǎng).自有資金C.客戶保證金D.風險準備金正確答案:B,D,（多項選擇題）監(jiān)管部門在對某期貨公司現(xiàn)場檢查時，發(fā)現(xiàn)該公司的投資者適當性管理存在薄弱環(huán)節(jié)。該公司的以下行為中涉嫌違規(guī)的有（ ）。A.風險承受能力最低類別的投資者在簽署了特別風險警示書后購買了R2風險等級的產品B.未對專業(yè)投資者履行錄音或錄像程序

C.投資者風險承受能力評估問卷中的問題只有8個D.將已向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的某私募基金認定為專業(yè)投資者正確答案：A,C,（多項選擇題）從事期貸經(jīng)營業(yè)務的機構任用無期貨從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務的，中國證監(jiān)會可以對其（ ）。A.警告B.吊銷期貨業(yè)務許可證C.停業(yè)整頓D.罰款正確答案:A,B,C,D,（多項選擇題）根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》。經(jīng)營機構向投資者銷售產品或者提供服務時，應當了解投資者的信息包括（ ）。A.投資期限、品種、期望收益等投資目標B,收入來源和數(shù)額、資產、債務等財務狀況C.自然人配偶的基本情況D.風險偏好及可承受的損失正確答案:A,B,D,（多項選擇題）下列關于期貨公司與客戶關系的描述，正確的有（ ）A.期貨公司應當妥善保存客戶開戶資料

B.除依法接受調查和檢查外，期貨公司應當為客戶保密C.期貨公司應當建立、健全客戶投訴處理制度D.期貨公司應當向客戶充分揭示風險正確答案：A,B,C,D,（多項選擇題）下列主體中，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易的有（ ）A.某事業(yè)單位的工作人員B.未能提供開戶證明材料的單位C.某國家機關D.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員正確答案:A,B,C,D,（多項選擇題）期貨公司的風險監(jiān)管指標出現(xiàn)下列情形時，進入風險預警期的有（ ）A.凈資本與風險資本準備的比例為150%B.負債與凈資產的比例為130%C,凈資本與風險資本準備的比例為110%D.負債與凈資產的比例為50%正確答案:B,C,（多項選擇題）根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員應當遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范有（ ）OA.不得從事不正當競爭行為

B.不得作出不當承諾或者保證C.不得以本人名義從事期貨交易D.不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益正確答案：A,B,C,D,（多項選擇題）根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》。證券公司從事證券公司從事介紹業(yè)務過程中，將面臨監(jiān)管機構行政處罰的行為有（ ）。A.代理客戶進行期貨交易B.劃轉期貨保證金C.未按規(guī)定審查客戶的開戶材料和身份真實性D.為客戶從事期貨交易提供擔保正確答案：A,B,C,D,（多項選擇題）根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，期貨公司應當履行的報告義務有（ ）。A.及時向全體股東報告或進行信息披露B.當日向全體董事書面報告C.當日向總經(jīng)理書面報告D.當日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構書面報告正確答案：A,B,D,170.（多項選擇題）

170.（多項選擇題）《證券期貨經(jīng)營機構私募資產管理業(yè)勞管理辦法》所稱的證券期貨經(jīng)營機構，包括（ ）A.證券公司B.期貨公司C.商業(yè)銀行依法設立的從事理財業(yè)務的子公司D.期貨公司依法設立的從事私募資產管理業(yè)務的子公司正確答案:A,B,D,（多項選擇題）下列關于期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務的表述，正確的有（）.A.應當采取有效的方式，確保接受服務的客戶盈利B.不得對期貨投資咨詢服務能力進行虛假、誤導性的宣傳，不得欺許或者誤導客戶C.應當保守客戶的商業(yè)穩(wěn)密，維護客戶合法權益D.應當以專業(yè)的技能，謹情、勤勉、盡責地為客戶提供期貨投資咨詢服務正確答案:B,C,D,（多項選擇題）期貨公司向客戶收取的保證金，依法可劃轉的情形包括（ ）。A.為客戶交存保證金B(yǎng),為客戶支付手續(xù)費、稅款C.為期貨公司支付購買設備、設施的款項D.依據(jù)客戶的要求支付可用資金

正確答案:A,B,D,（單項選擇題）根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，公司制期貨交易所采用的組織形式是（ ）.A.有限責任公司B.國有獨資公司C.有限合伙企業(yè)D.股份有限公司正確答案：D,（單項選擇題）下列關于期貨交易所向會員收取保證金的陳述，錯誤的是（ ）。A.可以接受規(guī)定的有價證券作為保證金B(yǎng).保證金分為結算準備金和結算擔保金C.專戶存儲不得挪用D.只能用于擔保期合約的履行正確答案：B,（單項選擇題）根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司終止境內分支機構的，應當先行妥善處理該分支機構的（ ），結清分支機構業(yè)務并終止經(jīng)營活動。A.交易賬戶和客戶編碼B.營業(yè)場所和設施C.客戶資產D.工作人員工資和勞務合同正確答案：C,（單項選擇題）境內單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責令改正，給子警告。沒收違法所得，并處違法所得（ ）的罰款。1倍以上10倍以下1倍以上2倍以下1倍以上5倍以下1倍以上3倍以下正確答案：C,（單項選擇題）根據(jù)《證券高貨經(jīng)營機構私要資產營理業(yè)務管理力法》。以下關于資產管理計劃財產的說法，錯誤的是（ ）。A.證券期貨經(jīng)營機構可以將資產管理計劃財產歸入其固有財產B.證券期貨經(jīng)營機構因資產管理計劃財產的管理、運用或者其他情形而取得的財產和收益，歸入資產管理計劃財產C.資產管理計劃財產的債務由資產管理計劃財產本身承擔D.投資者以其出資為限對資產管理計劃財產的債務承擔責任，資產管理合同依法另有約定的從其約定正確答案：A,（單項選擇題）根據(jù)《期貨交易管理條例》，依法負責對期貨保證金安全實施監(jiān)控的是（ ）.A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構C.期貨交易所D.中國期貨業(yè)協(xié)會正確答案：A,（單項選擇題）公司制期貨交易所設董事會，每屆任期為（ ）.2年B.4年1年3年正確答案：D,（單項選擇題）根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》，投資于存款、債券等債權類資產的比例不低于資產管理計劃總資產（）的，為固定收益類資產管理計劃。80%60%70%90%正確答案：A,181.（單項選擇題）181.（單項選擇題）根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司保存風險監(jiān)管報表的期限應當（ ）。A.不少于5年B,不少于15年C,不少于20年D.不少于10年正確答案：A,（單項選擇題）根據(jù)《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，經(jīng)營機構評估，劃分所銷售產品或者所提供服務的風險等級時，涉及投資組合的產品或服務的，下列表述中正確的是（）。A.可以按照產品或服務對應的任何一個風險等級進行評估B.應當按照產品或服務最低風險等級進行評估C.應當按照產品或服務最高風險等級進行評估D.應當按照產品或服務整體風險等級進行評估正確答案：D,（單項選擇題）期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權機關立案調查或者采取強制措施的，期貨公司在知悉或者應當知悉之日起（ ）個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報到。A.5B.10

C.7D.3正確答案：D,（單項選擇題）根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，（ ）負責期貨投資者保障基金的財務監(jiān)管。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會和財政部C.期貨交易所D.財政部正確答案：D,（單項選擇題）根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商拒不配合調查,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（ ）的罰款。1萬元以上3萬元以下3萬元以上10萬元以下5萬元以上10萬元以下1萬元以上5萬元以下正確答案：D,（單項選擇題）下列關于期貨交易方式中互聯(lián)網(wǎng)交易的表述，錯誤的是（

A.客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達交易指令的,期貨公司應當以適當?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶頑.期貨公司只能為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務C.期貨公司應當在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金進行驗證D.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務的，應當對客戶進行互聯(lián)網(wǎng)交易風險的特別提示正確答案：B,（單項選擇題）根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，以下選項中屬于期貨公司風險監(jiān)管指標的是（ ）。A.負債與資產的比例B.流動資產與流動負債的比例C.注冊資本與凈資產的比例D.凈資產正確答案：B,（單項選擇題）期貨公司擬免除（ ）職務的，應當在作出決定前向中國證監(jiān)會派出機構報告。A.首席風險官B.董事長C.獨立董事D.監(jiān)事會主席正確答案：A,期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務，（ ）了解客戶的身份、財務狀況、投資經(jīng)驗等情況。A.僅對高風險業(yè)務B.僅對中高風險業(yè)務C,無需D.應當事前正確答案：D,（單項選擇題）國務院期貨監(jiān)督管理機構履行監(jiān)督管理職責，不能采取的措施是（ ）。A.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調查取證B.對期貨公司進行現(xiàn)場檢查C.限制違法行為人的人身自由D.復制與被調查事件有關的財產權登記資料正確答案：C,（單項選擇題）根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，對期貨投資者的保證金損失，現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償?shù)模?）。A.不再補償B.由期貨交易所風險準備金補償C.由后續(xù)繳納的保障基金補償D.由期貨公司風險準備金補償正確答案：C,（單項選擇題）期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突,應當遵循（ ）的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循（ ）的原則予以處理。A.自身利益優(yōu)先;先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先B.自身利益優(yōu)先;公平對待C.客戶利益優(yōu)先;公平對待D.客戶利益優(yōu)先;先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先正確答案：C,（單項選擇題）根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，下列人員中應當取得期貨從業(yè)人員資格的是（ ）OA.期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員B.中國證監(jiān)會工作人員C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構工作人員D.中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員正確答案：A,（單項選擇題）下列關于期貨公司提供交易咨詢服務的表述，錯誤的是（

A.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關信息等為主要依據(jù)B.期貨公司應當與客戶簽訂合同，明確約定服務的具體內容和費用標準等相關事項C.期貨公司應當向客戶提示潛在的市場變化和投資風險D.期貨公司應當就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策正確答案：D,（單項選擇題）期貨交易所章程無須載明的事項是（ ）.A.章程修改程序B.注冊資本及其構成C.交易糾紛的處理方式D.風險準備金管理制度正確答案：C,（單項選擇題）（ ）應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構應當予以配合。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交割倉庫D.期貨保證金存管銀行正確答案：B,期貨公司管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的，期貨從業(yè)人員應當（ ）A.先執(zhí)行并向期貨公司董事會報告B.先執(zhí)行并向中國證監(jiān)會報告C.抵制并及時向中國期貨業(yè)協(xié)會報告D.抵制并及時向期貨公司高級管理人員或者董事會報告正確答案：D,（單項選擇題）根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司應當協(xié)助維護期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的（ ）和獨立。A.公正B.安全C.公開D.公平正確答案：B,（單項選擇題）期貨公司強行平倉數(shù)額與客戶需追加的保證金數(shù)額相比，（ ）。A.前者必須小于后者B.應基本相當C.前者必須大于后者D.應完全一致正確答案：B,

根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員受到紀律懲戒后，享有（ ）權利A.上訴B.申訴C.申請行政復議D.抗辯正確答案：B,（單項選擇題）證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務過程中發(fā)生重大事項的，應當在（ ）個工作日內向所在地中國證監(jiān)會派出機構報告。53210正確答案：C,（單項選擇題）取得期貨從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務的，應當事先通過（ ）向中國期貨業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格。A.其所在期貨經(jīng)營機構B.期貨交易所C.協(xié)會授權機構D.其本人正確答案：A,（單項選擇題）《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是（ ）對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的依據(jù)。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會C.從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構D.中國期貨業(yè)協(xié)會正確答案：D,（單項選擇題）期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易時，錯誤的做法是（ ）A.要求客戶全權委托期貨公司工作人員代為下達交易指令B.先向客戶出示風險說明書C.與客戶簽訂書面合同D.要求客戶在風險說明書上簽字確認正確答案：A,（單項選擇題）根據(jù)《期貨交易管理條例》，審批設立期貨交易所的機構是（ ）A.國務院商務主管部門B,中國期貨業(yè)協(xié)會C.國務院期貨監(jiān)督管理機構D.國務院財政部門正確答案：C,（單項選擇題）通過期貨從業(yè)資格考試的人員，可以取得（ ）.A.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格證書B,中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明C.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明D.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格證書正確答案：B,（單項選擇題）根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司介紹其實際控制人開戶時，應當由（ ）將證券公司實際控制人的期貨賬戶信息報相關監(jiān)管機構備案。A.證券公司B.期貨公司C.控股股東D.證券公司和期貨公司正確答案：A,（單項選擇題）根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列不屬于專業(yè)投資者的是（ ）A.最近1年末金融資產為900萬元的法人或者其他組織B.經(jīng)有關金融監(jiān)管部門批準設立的財務公司

C.慈善基金D.社會保障基金正確答案：A,（單項選擇題）期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以專業(yè)的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務，并（ ）。A.最大限度維護投資者利益B.維護投資者的合法權益C.為投資者創(chuàng)造最大權益D.滿足投資者的各項要求正確答案：B,（單項選擇題）期貨投資者保障基金由（ ）集中管理、統(tǒng)籌使用。A.中國證監(jiān)會B.財政部C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構D.期貨交易所正確答案：A,（單項選擇題）對收取的客戶保證金，期貨公司可以劃轉的情形是（ ）.A.補充期貨交易所結算資金不足B,為客戶交存保證金，支付稅款D.作為其他違約客戶的破產財產，清償債務正確答案：B,（單項選擇題）下列關于期貨交易結算的表述，錯誤的是（ ）。A.期貨交易所應當及時將結算結果通知客戶B.期貨交易所實行當日無負債結算制度C.客戶應當及時查詢結算結果并妥善處理自己的交易持倉D.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結算結果對客戶進行結算正確答案：A,（單項選擇題）根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，負責客戶開戶管理工作的機構應當對期貨公司報送保證金監(jiān)管系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的（ ）進行一致性復核。A.客戶有效身份證明文件號碼B.客戶統(tǒng)一開戶編碼C.客戶姓名或者名稱D.客戶聯(lián)系方式正確答案：C,（多項選擇題）因違法行為或者違紀行為被開除的下列人員，自被開除之日起末逾五年不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理員任職資格的有（ ）A.期貨交易所的從業(yè)人員B.證券登記結算機構的從業(yè)人員C.證券交易所的從業(yè)人員D.證券服務機構的從業(yè)人員正確答案：A,B,C,D,（多項選擇題）根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法包括（ ）.A.紀律懲戒B.執(zhí)業(yè)行為準則C.后續(xù)職業(yè)培訓D.從業(yè)資格考試正確答案:A,B,C,D,（多項選擇題）期貨公司為債務人，人民法院應債權人請求，凍結、劃撥期貨公司客戶保證金賬戶中的資金，應應符合的條件有（ ）。A.期貨公司凈資本高I客戶權益總額的6%B.有證據(jù)證明保證金賬戶中有超過客戶保證金權益的資金，期貨公司在合理期限內不能提出相反證據(jù)C.有證據(jù)證明期貨公司自有資金與客戶保證金發(fā)生混同，期貨公司在在合理期限內不能提出相反證據(jù)D.該客戶期貨公司的股東正確答案：B,C,

根據(jù)《期貨交易管理條例》，下列人員中不得擔任期貨交易所財務會計人員的有5年內因違法行為被撤銷資格的資信評級機構的專業(yè)人員3年內因違紀行為被撤銷資格的注冊會計師5年內因違法行為被撤銷資格的財務顧問機構的專業(yè)人員6年前因違紀行為被撤銷資格的資產評估機構的專業(yè)人員正確答案:A,B,C,（多項選擇題）中國證監(jiān)會認為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以采取的措施包括（ ）A.延遲開市B.扣劃資金C.提前閉市D.暫停交易正確答案:A,C,D,（多項選擇題）期貨公司董事會決定免除首席風險官職務時，應當（ ）.A.同時確定擬任人選或者代行職責人選B.按照相關規(guī)定履行相應程序C.聽取被免職首席風險官的辯解和說明D.征求相關中國證監(jiān)會派出機構的意見正確答案：A,B,下列關于期貨公司提供研究分析服務的表述，正確的有（ ）。A.研究分析人員應當對研究分析報告的內容和觀點負責，保證信息來源合法合規(guī)，研究方法專業(yè)審慎，分析結論合理B.制作、提供的研究分析報告不得侵犯他人的知識產權C.研究分析報告應當制作形式適當?shù)臅婊蛘唠娮游谋拘问?，載明期貨公司名稱及其業(yè)務資格、研究分析人員姓名、從業(yè)證號、制作日期等內容D.研究分析報告應當注明相關新資資料的來源、研究分析意見的局限性與使用者風險提示正確答案：A,B,C,D,（多項選擇題）根據(jù)《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，風險承受能力經(jīng)評估為C1類的自然人投資者，符合以下情形之一的，經(jīng)營機構可以將其認定為風險承受最低類別的投資者（）A.不愿承受任何投資損失B,不具有完全民事行為能力C.沒有風險容忍度D.法律、行政法規(guī)規(guī)定的特定情形正確答案：A,B,C,D,（多項選擇題）期貨公司欺詐客戶的行為有（ ）.A.向客戶做獲利保證或