2015年下半年湖南省期貨從業(yè)資格：股票指數(shù)與股指期貨考試題

年下半年湖南省期貨從業(yè)資格：股票指數(shù)與股指期貨

考試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1、滬深30股0指期貨合約的交易代碼是__。2、世界上第一個有組織的金融期貨市場是__。.倫敦證券交易所B芝加哥商品交易所阿姆斯特丹證券交易所D法蘭西證券交易所3、某公司購入50噸0小麥，價格為130元0/噸，為避免價格風(fēng)險，該公司以133元0/噸的價格在鄭州商品交易所做套期保值交易，小麥3個月后交割的期貨合約上做賣出保值并成交。2個月后，該公司以126元0/噸的價格將該批小麥賣出，同時以127元0/噸的成交價格將持有的期貨合約平倉。該公司該筆保值交易的結(jié)果（其他費用忽略）為_。_TOC\o"1-5"\h\zA虧損元B贏利元虧損元D贏利元4、4月初黃金現(xiàn)貨價格為20元0/克，某礦產(chǎn)企業(yè)預(yù)計未來3個月會有一批黃金產(chǎn)出，決定對其進行套期保值，該企業(yè)以20元5/克的價格在6月份黃金期貨合約上建倉，7月初，黃金現(xiàn)貨價格跌至19元2/克，該企業(yè)在現(xiàn)貨市場將黃金售出，則該企業(yè)期貨合約對沖平倉價格為_元_/克（不計手續(xù)費等費用）。5、美元較歐元貶值，此時最佳策略為__。A賣出美元期貨，同時賣出歐元期貨B買入歐元期貨，同時買入美元期貨賣出美元期貨，同時買入歐元期貨D買入美元期貨，同時賣出歐元期貨6、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手100元0價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導(dǎo)致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金300元0。次日，該白糖合約價格下跌至60元0，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的300元0歸還。當(dāng)日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。丁某的損失應(yīng)當(dāng)由（）承擔(dān)。A丁某.小王期貨公司D期貨公司和丁某7、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。200年8由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.億5元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題：假設(shè)該期貨公司在經(jīng)營過程中，200年7曾經(jīng)由于嚴重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求整改，張某受到中國證監(jiān)會的行政處罰。經(jīng)整改完成后，證監(jiān)會檢驗合格，期貨公司欲申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，假設(shè)其他條件均符合規(guī)定，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)（）。A予以批準B不予批準給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準D予以批準，但應(yīng)當(dāng)限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍8、某期貨交易所副總經(jīng)理欲到該所會員單位的期貨公司兼任高級顧問，其向期貨交易所總經(jīng)理報告并申請批準，該總經(jīng)理（）。A不準許該副總經(jīng)理兼職B可以批準該副總經(jīng)理兼職無權(quán)批準該副總經(jīng)理兼職D可以助其以調(diào)用的形式進行兼職9、期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報（）備案。A中國期貨業(yè)協(xié)會B本交易所會員大會本交易所理事會D中國證監(jiān)會10、下列關(guān)于實行全員結(jié)算制度的期貨交易所的說法，不正確的是___。___A會員均具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格B會員由期貨公司會員組成期貨交易所對會員結(jié)算D會員對其受托的客戶結(jié)算11、在我國，有1/以3上的會員聯(lián)名提議時，期貨交易所應(yīng)該召開臨時（）。A理事會B董事會會員大會D職工代表大會12、期貨公司高級管理人員在申請任職資格時，必須提交（）名推薦人的書面推薦意見。3、手續(xù)費等費用201元0/噸201元5/噸202元0/噸D元噸14、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證收益，情節(jié)嚴重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會（）A暫停從業(yè)人員資格個月至個月B撤銷期貨從業(yè)人員資格并在年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請撤銷期貨從業(yè)人員資格并在年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請D公開通報批評15、自然人投資者甲向期貨公司會員乙申請開立股指期貨交易編碼，乙對甲進行了審查，發(fā)現(xiàn)甲有若干地方不太符合標準，于是期貨公司會員乙適當(dāng)調(diào)整了一下對投資者的適當(dāng)性標準，給甲開立了股指期貨交易編碼。［根據(jù)上述資料，請回答以下問題。］有權(quán)對投資者的適當(dāng)性標準進行調(diào)整的機關(guān)是_。_A期貨公司會員B期貨業(yè)協(xié)會期貨交易所D證監(jiān)會16、如果套期保值者能爭取到一個有利的__，套期保值交易就能贏利。A利息B基差現(xiàn)貨價格D期貨價格17、客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)向期貨公司提出書面異議。A交易完成日B交易完成日收到結(jié)算報告的當(dāng)天D期貨經(jīng)紀合同約定的時間18、期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起（）日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。19、某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業(yè)在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金，也沒有自行平倉。期貨公司在未征求該企業(yè)意見的情況下將其合約強行平倉，發(fā)生費用為X同時產(chǎn)生損失Y則下列說法正確的是（）。企業(yè)承擔(dān)損失Y期貨公司承擔(dān)費用B期貨公司承擔(dān)費用和損失企業(yè)承擔(dān)費用X期貨公司承擔(dān)損失D企業(yè)承擔(dān)費用和損失20、期貨交易和交割的時間順序是_。_A同步進行B通常交易在前，交割在后通常交割在前，交易在后D無先后順序21、中國期貨業(yè)協(xié)會是（）。A事業(yè)單位B企業(yè)法人社會團體法人D從事期貨經(jīng)營的機構(gòu)22、期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于（）收取手續(xù)費。A交易所規(guī)定標準B經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準證監(jiān)會規(guī)定的標準D期貨公司規(guī)定的標準23、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（試行）》自（）起施行。TOC\o"1-5"\h\zA年月日B年月日年月日D年月日、某投資者在月份以點的權(quán)利金買進一張執(zhí)行價格為點的月恒指看漲期權(quán)，同時又以點的權(quán)利金買入一張執(zhí)行價格為點的月恒指看跌期權(quán)。當(dāng)恒指跌破或恒指上漲_時_該投資者可以贏利。點0，0132點0點0，0135點0點0，0138點0點0，0133點025、期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時，應(yīng)（）。A及時向主管部門報告B公平對待該投資者及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，注意防范投資者的信用風(fēng)險DY解投資者的投資目標二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）1、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，（）。A客戶有權(quán)不予認可B客戶可以予以追認非受托人承擔(dān)賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)一般賠償責(zé)任D期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任2、下列選項中，關(guān)于股票期貨的說法，正確的有_。_A股票期貨是以單只股票或窄基股票指數(shù)作為標的物的期貨合約B目前全球絕大多數(shù)股票期貨都是窄基股票期貨股票期貨出現(xiàn)于世紀年代后期D年月日，美國交易所首次推出以英國、歐洲大陸和美國的藍籌股為標的物的股票期貨交易3、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A申請日前個月的風(fēng)險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準B具有從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的詳細計劃控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣萬元D符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定4、會員制期貨交易所會員享有的權(quán)利包括（）。A在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割業(yè)務(wù)B參加會員大會.使用期貨交易所提供的交易設(shè)施D按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格5、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員不得（）。.代理客戶從事期貨交易B收取客戶手續(xù)費為客戶提供期貨市場行情信息D利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益6、孫某為某期貨公司期貨從業(yè)人員，一日，孫某母親病重，急需錢用，但是孫某手頭拮據(jù)，無力支付手術(shù)費用，無奈之下，孫某將其代理的客戶的保證金代繳手術(shù)費。如果客戶得知孫某挪用保證金的行為后，向中國證監(jiān)會反映了孫某的行為，中國證監(jiān)會有權(quán)對孫某采取的措施有（）。A責(zé)令改正B監(jiān)管談話紀律懲戒D出具警示函7、期貨交易所不得從事（）。.信托投資B股票投資非自用不動產(chǎn)投資D間接參與期貨交易8、在我國，（）從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)。A國有企業(yè)B國有控股企業(yè)金融機構(gòu)D事業(yè)單位9、關(guān)于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的有（）。A中國證監(jiān)會認為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險處置措施B中國證監(jiān)會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員D中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務(wù)，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用10、下列對系統(tǒng)風(fēng)險的描述正確的是__。A這種風(fēng)險對投資者來說是不可抗拒的B系統(tǒng)地作用于整個市場可通過投資組合策略加以控制D是根據(jù)風(fēng)險發(fā)生的普通程度劃分的11、美國期貨投資基金的聯(lián)邦監(jiān)管機構(gòu)包括_。_A證券交易委員會B全國證券商協(xié)會全國期貨業(yè)協(xié)會D商品期貨交易委員會12、期貨公司董事會擬免除首席風(fēng)險官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將（）書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。A免職理由B首席風(fēng)險官履行職責(zé)情況替代人選名單D發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險事件的情況13、商品投資基金的類型有__。A公募期貨基金B(yǎng)私募期貨基金個人管理期貨賬戶D集體管理期貨賬戶14、下列關(guān)于中國證監(jiān)會的表述中正確的有（）。A依法對期貨公司進行監(jiān)督管理B無權(quán)對期貨公司分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)對期貨公司及其分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理D中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法只對期貨公司的分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理15、期貨代理作為代理期貨業(yè)務(wù)的法人主體，其期貨經(jīng)營中的風(fēng)險管理牽涉到它的興衰成敗。其風(fēng)險管理的目標是__。A為客戶提供安全可靠的投資市場.維護市場參與的權(quán)益.維護市場的穩(wěn)定D控制政治風(fēng)險16、在實踐中，企業(yè)識別風(fēng)險的方法有__。A風(fēng)險列舉法B流程圖分析法方法D方法17、下列關(guān)于成交量和持倉量關(guān)系的說法，正確的是_。_A成交量和持倉量的變化可以反映合約交易的活躍程度和投資者的預(yù)期B只有當(dāng)新的買入者和賣出者同時入市時，持倉量才會增加，同時成交量增加當(dāng)買賣雙方有一方做平倉交易時即換手，持倉量不變，但成交量增加D當(dāng)買賣雙方均為原交易者，雙方均為平倉時，持倉量下降，成交量增加18、期貨交易所會員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）。A會員資格的取得條件B會員資格的終止條件對會員的監(jiān)督管理D會員資格的取得程序19、期貨公司的董事會除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列（）職責(zé)。A研究制定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求B研究制定風(fēng)險管理、內(nèi)部控制制度審議并決定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求D審議并決定風(fēng)險管理、內(nèi)部控制制度0、可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準任職資格的人員有（）。．財務(wù)負責(zé)人．期貨公司董事長．期貨公司監(jiān)事會主席．除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事1、業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況等進行檢查。．詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明．查閱、復(fù)制與被檢查事項有關(guān)的文件、資料．查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶．檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結(jié)算及財務(wù)等電腦系統(tǒng)2、下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險官的說法，正確的有（）。．履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨立性．對于侵害客