2014資格考試證券市場基礎(chǔ)知識預(yù)測一

2014資格考試《市場基礎(chǔ)知識》預(yù)測一、單項選擇題（600．530分。每小題的四個選項中，（（3（）（A．交易（，AD6．200910232009年年底，共有（）家創(chuàng)業(yè)板公司7．2007年10月，中國與（）金融部門就商業(yè)銀行代客業(yè)務(wù)做出合（D．公資額不得低于資本的20％，其余部分由發(fā)起人自公司成立之日起（）年內(nèi)繳足。與（（（（上市（（）（人（（所換的來（（（（27（）基（率（（（（的1．．人（（A．3B．6C．12D．18（A．交易（時，交易所可對其實施臨時停牌30分鐘。（（（在交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率國債和一次還本付息在交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債和一次還本付息A．5000B．1C．2D．3．48公司申請在范圍內(nèi)設(shè)立營業(yè)部時上一年度公司業(yè)務(wù)凈收．位最近一次公司分類評價類別在B類以上（含B類。（（，（A．經(jīng)．53公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標不符合規(guī)定標準的派出機構(gòu)應(yīng)當責(zé)令公司．期責(zé)任人員，處（）有期或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。A．3B．3C．5D．5A．3～5B．3～7C．2～5D．2～7、在市場交易等重大違法行為時，經(jīng)監(jiān)督管理、構(gòu)“A．3l0B．320C．3D．10者資本，變更公司章程中的重要條款，變更持有（）以上股權(quán)的股東、實際控制人等二、多項選擇題（本類題共40小題，每小題l分，共40分。每小題備選答案中，有兩（（（比50％20％（（（（或（來（（（（8（（（上有（（，，停估值（（（（（歐洲債（擬配售數(shù)量不超過本次配售前股本總額的25％（（（（（B5％C．接受單只擔(dān)保的市值不得超過該總市值的20％D5％計算風(fēng)險準備（為有（12（C（分，答題錯誤、不答題的不得分基金，不得超過該企業(yè)所或該基金份額的5％（）6．1990年10月，鄭州糧食批發(fā)市場開業(yè)并引入交易機制，成為交易表處，8家交易所在華設(shè)立代表處（）200965家商業(yè)銀行、基金公司和保險公司等合格境內(nèi)機，理論上分割或合并后股價會以相同的比例向下或向上調(diào)整，但股東所，、、股是指公司向外國投資者的，不包括向我國、、17債券的主體是機構(gòu)它是指財政部門或其他機構(gòu)為籌金，18．20世紀60年代以前，只有投資銀行、投資公司之類的金融機構(gòu)才金融債券， 非銀行金融機構(gòu)債券共8期225億元20．1987～1992年是我國企業(yè)債券的第一個期，此階段企業(yè)債券的發(fā)展表現(xiàn) B錯24．1998～2001年9月是我國封閉式基金發(fā)展階段，在此期間，我國市場只有封（）AB融l50（）．44債券交易方式包括現(xiàn)券和回購交易兩部分，其中用于回購的債券包括國．45．三地指數(shù)覆蓋了三地市場75％左右的市值和53％的成交金額，能全面刻46以超過票面金額的價格所得的溢價款應(yīng)當列為法定47．1991年8月，中國業(yè)成立券公司分為A、B、C、D、E5l5（）公司券自營業(yè)務(wù)的，自營規(guī)模不得超過凈資本的l00％；自營200（）日首次公開的公司規(guī)模在3億股以上的，可以向投資者配售，．56交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司的市場價格有重大影響．58交易所應(yīng)當建立市場準入制度并根據(jù)的規(guī)定或者中國的要求．60登記結(jié)算公司按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算和，必須存放于專門的清．。本題考查人人是指為籌措而債券和的主體，主要。選項C屬于市場中介機構(gòu)。本題考查國際市場發(fā)展現(xiàn)狀與趨勢。1999年11月4日，國會通過《金融服務(wù)低于資本的20％，其余部分由發(fā)起人自公司成立之日起2年內(nèi)繳足。本題考查無限售條件。選項A屬于有限售條件（LOFA的正確表述是“取消對存款利率的最高限額，逐步115個工作日內(nèi)應(yīng)償還未轉(zhuǎn)股債券的本金l期利息。2004年以前，只有在上市的中華汽車過二級存托憑證。選項BCD是發(fā) 固定收益綜合電子平臺。選項D屬于交易所的運作系統(tǒng)。，，本題考查上證國債指數(shù)的樣本——在交易所上市的、剩余期限在1年 業(yè)務(wù)收入位于行業(yè)前20名且營業(yè)部平均業(yè)務(wù)凈收入不低于行業(yè)平均本題考查專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點。選項AIB制度于公司券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于2000萬元。公司經(jīng)營選項BCD各項業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于5000萬元。人員采取3～5年的市場禁入措施。15個交易日。“、構(gòu)的從業(yè)人員或者業(yè)的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者的，撤銷從業(yè)資格，并處以3萬元以上l0萬、中國業(yè)自1991年成立以來，共召開4次會員大會設(shè)立登記結(jié)算公司，自有不少于2億元。 3020％。本題考查中國業(yè)。選項ABCD都正確本題考查《關(guān)于推進資本市場開放和穩(wěn)定發(fā)展的。選項ABCD都C錯誤。本題考查混合資本債券。我國的混合資本債券期限在15年以上。本題考查公司債券。選項AD本題考查應(yīng)當通過召開基金份額持有會審議決定的事項。選項ABCD都A的正確表述是凈資產(chǎn)和資本充本題考查金融衍生工具的基本特性。選項ABCD本題考查向原股東配售（配股）的條件。選項A的正確表述是擬配售數(shù)量不超過本次配售前股本總額的30％，而不是25％。本題考查價格指數(shù)的編制步驟。選項ABCD都正確本題考查公司的設(shè)立條件。選項B的正確表述是有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)ABCD612億元以本題考查上市公司和公司債券上市交易的公司報送的中期報告的內(nèi)容。選項本題考查投資者保護基金的來源。選項ABCD都正確本題考查公司從業(yè)人員的特定行為。選項D屬于公司從業(yè)人員的 債 本題考查的存托公司。的存托公司負責(zé)ADR的保管和，而托管銀行負責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)。140％，而不是“50％”。公司