新制度主義學派概述

第八章新制度主義學派制度和新制度學派新制度主義學派第一節(jié)制度和新制度學派（一）制度和新制度學派簡介制度經濟學與正統(tǒng)經濟學異端的面目出現(xiàn)，對資本主義制度和正統(tǒng)經濟學采取嚴厲批評的態(tài)度，還反對正統(tǒng)經濟學的數(shù)量均衡分析方法，主張采取制度分析和結構分析的方法來說明社會經濟現(xiàn)象及其發(fā)展趨勢。（二）發(fā)展過程（356頁）第一階段：舊制度學派時間：19世紀末至20初代表人物：凡勃倫理論特點：批判正統(tǒng)的資產階級經濟學，建立以研究制度演進過程為基本內容的經濟理論批判資本主義社會的弊病，主張從制度或結構上來改革資本主義社會凡勃倫（二）發(fā)展過程第二階段：新舊制度學派之間的過渡期時間：20世紀30—40年代代表人物：米恩斯理論特點：從社會和企業(yè)結構的角度來分析資本主義社會的經濟問題，著重分析所有權和管理權的分離及其對資本主義權力結構的影響（二）發(fā)展過程第三階段：新制度學派時間：20世紀50—70年代代表人物：加爾布雷斯、繆爾達爾理論特點：與早期制度學學派并沒有本質性區(qū)別，只是更加注重對資本主義現(xiàn)實問題的研究，特別突出權力分配的分析。如大企業(yè)權力結構分析、社會二元權力結構、加爾布雷斯（二）發(fā)展過程第四階段：新制度主義學派時間：20世紀80—90年代代表人物：科斯、諾斯理論特點：注重研究制度創(chuàng)新、交易成本、產權界定等問題，主張經濟自由；認為只要有適當?shù)闹贫?，市場機制本身就可以消除市場失靈。第二節(jié)新制度主義學派

（新制度經濟學）一、學派簡介二、產權理論（產權經濟學）三、交易成本理論（交易成本經濟學）四、委托—代理問題五、制度變遷理論第二節(jié)新制度主義學派新制度主義經濟學的特征概括：制度有效率因素，強調制度的功能制度的重要性不僅在于技術本質，也在于管理方式的結構，是一般意義上的制度采用具體的比較方法，但與新古典經濟學在學術嚴謹性和科學性上有重大差別一、學派簡介（一）研究對象——制度制度是對人和組織行為的規(guī)范，是人和組織為適應環(huán)境合理配置資源、實現(xiàn)目標最大化的手段。制度是一個社會的游戲規(guī)則或在形式上是人為設計的構造人類行為互動的約束其中，諾斯的理解具有普遍意義：制度是社會的游戲規(guī)則，能夠約束人們的行為制度既包括內在的約束性規(guī)則，又包括外在的強制和處罰性規(guī)則制度的功能在于將人們的行為導入可合理預期的軌道（二二））學學派派形形成成及及代代表表人人物物第一一階階段段是30年代代對對正正統(tǒng)統(tǒng)微微觀觀經經濟濟學學進進行行批批判判性性思思考考，，指指出出市市場場機機制制在在運運行行中中存存在在磨磨擦擦，，導導致致這這種種磨磨擦擦的的主主要要因因素素是是產產權權構構造造上上的的缺缺陷陷，，克克服服磨磨擦擦的的根根本本在在于于界界定定企企業(yè)業(yè)產產權權。。代表表作作：：科斯斯1937年發(fā)發(fā)表表于于倫倫敦敦經經濟濟學學院院學學報報《經濟濟學學家家》上的的著著名名論論文文《企業(yè)業(yè)的的性性質質》?！髽I(yè)業(yè)的的產產生生———企業(yè)業(yè)的的邊邊界界1910年羅羅納納德德.科斯斯出出生生于于英英國國，，成成名名在在美美國國。。1931年科科斯斯從從英英國國大大學學畢畢業(yè)業(yè)后后，，拿拿到到一一筆筆獎獎金金后后赴赴美美國國深深造造。。學學生生時時代代的的科科斯斯就就在在醞醞釀釀一一篇篇重重要要的的經經濟濟學學論論文文。。1937年以以《企業(yè)業(yè)的的性性質質》為名發(fā)表這篇篇論文。這篇篇論文發(fā)表后后幾十年都沒沒有引起關注注。直到1959年，科斯的另另一篇重要論論文《美聯(lián)邦通訊委委員會》發(fā)表后，才引引起芝加哥學學派的重視。。芝加哥學派一一致認為這篇篇論文的觀點點是錯的。這這才有了美國國經濟學史上上最激動人心心的一場辯論論。這場辯論論由迪瑞克特特挑起的，由由于弗雷德曼曼中場倒戈，，科斯最終取取得了勝利。。這就逼迫科斯斯寫出了經濟濟學史上非常常重要的文獻獻——《社會成本》一文。這篇開開創(chuàng)性的論文文，為當時不不少杰出的經經濟學家接受受。新制度經經濟學才成為為美國經濟學學史上戰(zhàn)后最最重要的學派派之一。羅納德·H·科斯羅納德·H·科斯（RonaldH.Coase，1910-）科斯是一個高高壽的經濟學學家，已九十十多歲了。1991年，諾貝爾經經濟學委員會會鑒于科斯在在經濟學中提提出產權與交交易費用理論論的開創(chuàng)性貢貢獻，授予其其諾貝爾經濟濟學獎。1991年距離1960年《社會的成本》發(fā)表是31年，距離《企業(yè)的性制裁裁》發(fā)表是54年。這是一個個遲到的獎項項！從1947年到1991年，從事學術術研究五十余余年，一生只只有論文18篇，專著1部。羅納德·H·科斯羅納德·H·科斯1991年獲諾貝爾經經濟學獎。獲獲獎理由：揭示并澄清了了經濟制度結結構和函數(shù)中中交易費用和和產權的重要要性科斯教授在他他的“領獎演演說”結束時時詼諧地說到到：“一個學學者必須承認認，如果他說說的是錯的，，立刻會有人人指出來，至至于如果他對對了，他會指指望最終看到到人們接受他他，－－－只只要他活得足足夠地長?！薄保ǘW派形形成及代表人人物第二階段是在50年代末至60年代，科斯系系統(tǒng)地論述了了產權的經濟濟作用，分析析了產權的功功能，特別考考察了產權結結構對于降低低社會成本，，克服諸如外外在性等市場場失靈的關鍵鍵性作用，從從而使產權制制度作為保障障資源配置有有效性的必要要條件。代表作是科斯斯于1960年發(fā)表于《法與經濟學雜雜志》上的《社會成本問題題》；阿爾欽的《產權經濟學學》（1961）。這一階段段最突出的成成就是“科斯定理”的思想?！a權理論——交易費用阿爾欽（Alchian）1914年生于美國加加利福尼亞州州弗雷斯諾，，1936年在斯坦福大大學獲得學士士學位；1944年在斯坦福大大學獲得博士士學位；1947—1964年在設于莫尼尼卡的蘭德公公司做經濟研研究工作；1958年以后在加利利福尼亞大學學洛杉磯分校校任教授。阿爾欽一生寫寫了一系列關關于產權理論論的論著，主主要有1961出版的《產權經濟學》，1972年與德姆塞茨茨合著的《生產、信息費費用和經濟組組織》及和艾倫合著著的《大學經濟學》，1973出版的《產權范式》，1983出版的《交換和生產》，1987出版的《產權》等。（1914-））第三階段是70年代到90年代1975年，，由威廉姆森森在他的一篇篇文章中最早早正式提出來來“新制度經濟學學”。以制度學派派命名，運用用新古典經濟濟學的邏輯和和方法，側重重從微觀角度度研究制度的的構成、運行行以及制度在在經濟生活中中的作用。20世紀90年代，科斯與與諾思相繼獲獲得諾貝爾經經濟學獎，使使新制度學派派的影響達到到了頂峰。代表作：諾斯斯《經濟史的結構構與變遷》（1981）；形成了制制度變遷理論論道格拉斯·塞西爾·諾斯（DouglassCecilNorth，1920-）概括起來說，，諾斯對經濟濟學的貢獻主主要包括三個個方面：第一，用制度度經濟學的方方法來解釋歷歷史上的經濟濟增長；第二，作為新新制度經濟學學的開創(chuàng)者之之一，諾斯重重新論證了包包括產權制度度在內的制度度的作用；第三，作為經經濟學家的諾諾斯將新古典典經濟學中所所沒有涉及的的內容——制度，作為內內生變量運用用到經濟研究究中去，特別別是將產權制制度、意識形形態(tài)、國家、、倫理道德等等作為經濟演演進和經濟發(fā)發(fā)展的變量，，極大地發(fā)展展了制度變遷遷理論。1991年獲諾貝爾經經濟學獎。獲獲獎理由：建立了包括產產權理論、國國家理論和意意識形態(tài)理論論在內的”制度變遷理論論奧利弗-威廉姆森(Oliver-Williamson，1932.9.27—)“新制度經濟學學”的命名者。。自1998年以來在美國國加州大學伯伯克利分校擔擔任“愛德華華-F-凱澤”名譽企企業(yè)管理學教教授、經濟學學教授和法學學教授。曾任任美國政治學學與社會學學學院院士(1997年)；美國國家科科學院院士(1994年)；美國藝術與與科學院院士士。2009奧利弗-威廉姆森2009年因企業(yè)邊界界經濟管理方方面的獨到研研究獲得了諾諾貝爾經濟學學獎的殊榮（三）新制度度經濟學的主主要研究內容容新制度經濟學學的核心內容容產權理論交易費用理論論組織理論（公公司、國家治治理理論）制度變遷理論論新制度經濟學學的研究范圍圍交易成本和產產權；政治經濟學和和公共選擇；；數(shù)量經濟史；；（四）學派特特點1、經濟人有限理理性和機會主主義傾向人的理性是有有限的；在交易過程中中，人不能預預見所有的事事件；需要通過設立立制度來降低低交易中的風風險；人是有機會主主義行為和傾傾向的；在交易過程中中，人會采取取利已的伎倆倆和手段；需要設定制度度來抑制機會會主義行為。。2、引入交易成本本的概念交易成本是經經濟制度運行行成本；認為交易成本本構成人類經經濟活動的主主要部分，它它比生產成本本更重要；交易成本是稀稀缺的。3、引入制度因因素分析主張分析經濟濟發(fā)展中的各各種組織結構構，企業(yè)是一一種基本的生生產性的組織織和制度安排排；主張促進經濟濟發(fā)展不能單單純依靠價格格機制，而要要對不同的制制度結構做出出比較選擇；；主張通過制度度的、法律的的以及意識形形態(tài)的作用，，加強對組織織成員的強制制，協(xié)調其利利益關系，以以統(tǒng)一個人行行動和集體行行動；主張制度結構構的變遷與創(chuàng)創(chuàng)新應該成為為經濟發(fā)展研研究的重點。。4、放寬了新古古典經濟學的的一系列假設設理性行為假設設：有限理性性信息完備假設設：信息不對對稱；機會主主義；逆向選選擇、道德風風險；激勵理理論、代理理理論、契約理理論最大化假設：：從利潤最大大化到效用最最大化；（五）學派的的分支科斯——現(xiàn)代產權經濟濟學派威廉姆森——交易費用經濟濟學和新產業(yè)業(yè)組織理論諾斯——新經濟史學布坎南——公共選擇理論論產權制度安排資源配置產權經濟學的的主要研究內內容是產權與與資源配置的的關系以及產產權及其安排排對經濟活動動的影響等。。二、現(xiàn)代產權權經濟學（一）產權的的概念經濟學上產權權是指在相應應法律保護下下的財產權利利在經濟活動動中的具體和和實際的應用用。一個完整的產產權包括所有有權、使用權權、收益權、、決策權和轉轉讓權。產權是一種社社會工具，是是一個人或其其他人受益或或受損的權利利，他幫助個個人形長與其其他人進行交交易的合理預預期。（二）產權的的產生和功能能前提是資源稀稀缺當內在化的收收益大于成本本時，產權就就會產生，將將外部性內在在化。產權的一個主主要功能在于于引導人們實實現(xiàn)將外部性性較大的內在在化的激勵。。（三）產權安安排和資源配配置——科斯定理科斯第一定理理：在交易成成本為零的狀狀態(tài)下，不管管產權是如何何界定的，市市場交易都會會導致資源配配置處于帕累累托最優(yōu)狀態(tài)態(tài)?？扑沟诙ɡ砝恚航灰壮杀颈緸檎那闆r況下，產權配配置對資源配配置產生影響響（這是科斯定定理實質性的的表述，由于于產權的安排排影響到資源源的配置效率率，所以法律律制度對產權權的初始安排排和重新安排排的選擇是必必要的。）科斯定理的表表述科斯定理的主主要含義權利的初始界界定先于權利利轉讓和重新新組合的市場場交易市場、企業(yè)和和政府的運行行機制都有成成本當交易費用為為正時，制度度是重要的權利的法律界界定和法院直直接影響經濟濟行為倡導設計和選選擇社會格局局（制度）考考慮總效果1、在美國1998年出版的Palgrave經濟學與法律律詞典的“科科斯定理”條條是這樣開頭頭的：“這這一說法究竟竟是深刻、平平庸、同語反反復、錯誤、、革命、還是是邪惡？每種種評價都有其其主張?！?、同年，美國經經濟學會的主主要文獻綜述述雜志，對科科斯的案例分分析如此評價價：“可憐的的科斯教授，，他激起的是是何等的諷刺刺！他的成名名全在三篇理理論文章….（1937年論企業(yè)本質質，1960年論社會成本本，1972年論耐用品與與壟斷）。其其中的每一篇篇都是理論文文章，盡管只只是白話理論論，幾乎沒有有經驗的內容容?？墒嵌嗄昴陙砜扑挂恢敝焙粲踅洕鷮W學要增加有見見識的、描述述性的、經驗驗研究的比重重，并用他自自己仔細研究究過的案例，，來示范如何何作經驗研究究?？墒沁@些些案例研究很很少有人引證證，甚至更少少有人去重新新研討?！?、薩繆爾遜對交交易成本概念念的批評更為為尖銳，他說說：試圖把資資源浪費的所所有因素用語語言歸結為交交易成本，只只能削弱而非非增進對有用用概念的理解解：包括市場場缺失、信息息不對稱、技技術壁壘、和和分權的定價價算法。平庸又含糊的的科斯主義在在市場自由派派和自由放任任信奉者中的的流行最甚，，這使人們不不禁猜測，他他們把它用作作炮彈來反對對規(guī)制和選民民的積極參與與。國外學者對科科斯定理的評評述對科斯本人含含糊不清，從從而眾說紛紜紜的交易成本本定義，張五五常的新定義義是：“魯濱遜經濟濟中不存在的的所有成本。。”張五常建建議更名“交交易成本”為為“制度成本本”，并得到到科斯本人的的完全贊同。。他認為制度度的安排可以以降低交易成成本。張五常（1932-））在這些學者的的爭辯與努力力下，產權理理論在公共財財產、外在性性、交易費用用、委托代理理、產權與國國家、產權結結構等理論方方面取得了迅迅速進展。特特別是自70年代以后，圍圍繞企業(yè)產權權理論方面取取得了一系列列顯著的成果果。就企業(yè)產產權理論而言言，最突出的的是關于交易易費用理論和和委托代理理理論取得的進進展。三、交易成本本理論交易費用存在在的原因信息不對稱經濟活動中的的不確定性權利界限不清清晰機會主義行為為壟斷企業(yè)與交易成成本-市場交易費用用的存在是企企業(yè)產生的原原因之一-企業(yè)內交易費費用是決定企企業(yè)規(guī)模的原原因之一制度與交易費費用1979年，威廉姆森森運用交易費費用理論解釋釋經濟組織的的變遷，系統(tǒng)統(tǒng)地闡述了交交易成本理論論體系。規(guī)制結構與交交易不涉及專用性性資產的交易易，不管交易易頻率高低，，與市場組織織相匹配。設計一定程度度的專用性資資產，交易程程度不高的交交易，與三方方規(guī)制結構相相匹配。涉及專用性資資產，交易頻頻率較高的交交易，與雙方方規(guī)制結構相相匹配。涉及高度專用用性資產，交交易頻率很高高的交易，與與一體化規(guī)制制結構相匹配配。契約人——具有兩大基本本行為特征，，即機會主義義行為傾向和和有限理性的的交易者。規(guī)制結構——用于防止機會會主義行為導導致的交易費費用增加，而而建立的保障障性的組織形形式。市場與企業(yè)是是兩種最典型型的規(guī)制結構構。不同的交易需需要不同的規(guī)規(guī)制結構相匹匹配。四、制度變遷遷理論制度變遷可能能是由對與經經濟增長相聯(lián)聯(lián)系的更為有有效的制度績績效的需求所所致的；制度變變遷可可能是是關于于社會會與經經濟行行為、、組織織與變變遷的的知識識供給給進步步的結結果。。對制度度變遷遷的需需求：：人口增增加以以及資資源稀稀缺性性產生生的壓壓力；；由技術術變遷遷所釋釋放的的新的的收入入流是是對制制度變變遷需需求的的一個個重要要原因因；新的收收入流流的分分割所所導致致的與與技術術變遷遷或制制度績績效的的