程序文件培訓(xùn)(改)課件

程序文件培訓(xùn)

主講人：梁聚虎

2012年6月9日（08:30—09：30）

《糾正和預(yù)防措施控制程序》《不合格品控制程序》《監(jiān)視與測(cè)量控制程序》敬請(qǐng)將手機(jī)調(diào)至震動(dòng)狀態(tài)程序文件培訓(xùn)

主講人：梁聚虎

2012年6月9日（01一、糾正和預(yù)防措施控制程序一、糾正和預(yù)防措施控制程序21.0目的

1.1為公司管理體系的持續(xù)改進(jìn)活動(dòng)提供準(zhǔn)則，以便公司管理體系的持續(xù)改進(jìn)活動(dòng)有序的進(jìn)行，進(jìn)而達(dá)到更高的有效性和效率。

1.2規(guī)定本公司管理體系運(yùn)行中出現(xiàn)不符合規(guī)定要求的事項(xiàng)或不符合規(guī)范要求的產(chǎn)品后，采取糾正和預(yù)防措施的方法和要求，同時(shí)也闡明了對(duì)潛在不合格采取預(yù)防措施的方法和要求。

2.0適用范圍

適用于本公司對(duì)持續(xù)改進(jìn)活動(dòng)的控制；以及對(duì)管理活動(dòng)（質(zhì)量活動(dòng)、環(huán)境活動(dòng)、CCC）所采取的糾正和預(yù)防措施的控制。

3.0術(shù)語(yǔ)與定義

3.1持續(xù)改進(jìn)

·增強(qiáng)滿(mǎn)足要求的能力的循環(huán)活動(dòng)。

·制定改進(jìn)目標(biāo)和尋求改進(jìn)機(jī)會(huì)的過(guò)程是一個(gè)持續(xù)的過(guò)程，該過(guò)程使用審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論、數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析、管理評(píng)審或其它方法，其結(jié)果通常導(dǎo)致糾正措施或預(yù)防措施。

·持續(xù)改進(jìn)活動(dòng)的方法：PDCA（P-PLAN，策劃；D-DO，實(shí)施；C-CHECK，A-ACTION，處理）。

·改進(jìn)分為：維持性改進(jìn)和突破性改進(jìn)，

·漸進(jìn)性改進(jìn)：維持并逐漸提高現(xiàn)有質(zhì)量水平的改進(jìn)活動(dòng)。糾正和預(yù)防措施屬于漸進(jìn)性的質(zhì)量改進(jìn)活動(dòng)。

·突破性改進(jìn)：突破現(xiàn)有質(zhì)量水平的改進(jìn)活動(dòng)，諸如管理目標(biāo)的調(diào)整、生產(chǎn)工藝及流程的優(yōu)化、產(chǎn)品技術(shù)的革新、提高客戶(hù)滿(mǎn)意度等。

3.2糾正措施與預(yù)防措施

·糾正措施：為消除已發(fā)現(xiàn)的不合格或其它不期望情況的原因所采取的措施。

·預(yù)防措施：為消除潛在不合格或其它潛在不期望情況出現(xiàn)的原因所采取的措施。

·區(qū)別：糾正措施是針對(duì)已經(jīng)出現(xiàn)的不合格所采取的措施，防止再發(fā)生；預(yù)防措施是針對(duì)潛在的原因可能導(dǎo)致不合格出現(xiàn)所采取的措施，防止發(fā)生。

4.0職責(zé)

4.1管理者代表

·負(fù)責(zé)持續(xù)改進(jìn)活動(dòng)的管理和監(jiān)督；

·組織評(píng)價(jià)持續(xù)改進(jìn)措施的實(shí)施和效果。

1.0目的

1.1為公司管理體系的持續(xù)改進(jìn)活動(dòng)提供準(zhǔn)則，34.2

質(zhì)保部

·持續(xù)改進(jìn)的歸口管理部門(mén)，負(fù)責(zé)對(duì)實(shí)施過(guò)程中有關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行收集和分析；

·對(duì)糾正和預(yù)防措施協(xié)調(diào)、監(jiān)督和檢查其執(zhí)行情況；

·質(zhì)保部文件控制中心負(fù)責(zé)所有持續(xù)改進(jìn)項(xiàng)目有關(guān)的資料的歸檔保存。

4.3綜合管理部

·負(fù)責(zé)環(huán)境污染預(yù)防及節(jié)能減排方面的持續(xù)改進(jìn)，負(fù)責(zé)對(duì)實(shí)施情況有關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行收集和分析。

·各類(lèi)事故的統(tǒng)計(jì)，并協(xié)調(diào)或監(jiān)督各類(lèi)事故的調(diào)查報(bào)告和處理工作。

4.4其它相關(guān)部門(mén)

·實(shí)施持續(xù)改進(jìn)、糾正和預(yù)防措施所涉及到的相關(guān)部門(mén)，均需進(jìn)行原因分析和本部門(mén)糾正、預(yù)防措施的制訂和實(shí)施。

5.0參考文件

5.1《管理手冊(cè)》

5.2《管理評(píng)審控制程序》

5.3《內(nèi)部審核控制程序》

5.4《不合格品控制程序》

5.5《文件控制程序》

5.6《質(zhì)量記錄控制程序》

6.0工作程序

6.1持續(xù)改進(jìn)

6.1.1持續(xù)改進(jìn)的策劃

·公司為持續(xù)改進(jìn)創(chuàng)造良好的環(huán)境，包括：

①公司領(lǐng)導(dǎo)堅(jiān)持并承諾持續(xù)改進(jìn)；

②公司領(lǐng)導(dǎo)倡導(dǎo)全員參與持續(xù)改進(jìn)活動(dòng)；

③鼓勵(lì)持續(xù)改進(jìn)和創(chuàng)新；

④為員工提供培訓(xùn)，使其掌握持續(xù)改進(jìn)的思想方法。

·制定并實(shí)施管理方針和管理目標(biāo)，通過(guò)進(jìn)行數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析、糾正和預(yù)防措施、內(nèi)部審核和管理評(píng)審，促進(jìn)管理體系的持續(xù)改進(jìn)。

·持續(xù)改進(jìn)可以是漸進(jìn)性的改進(jìn)活動(dòng)，也可以是突破性的改進(jìn)活動(dòng)。

4.2質(zhì)保部

·持續(xù)改進(jìn)的歸口管理部門(mén)46.1.2持續(xù)改進(jìn)項(xiàng)目的識(shí)別

·通過(guò)進(jìn)行數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析、客戶(hù)滿(mǎn)意度評(píng)價(jià)、內(nèi)部審核和管理評(píng)審，識(shí)別持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會(huì)。

·持續(xù)改進(jìn)項(xiàng)目的識(shí)別原則如下（不限于）：

①管理目標(biāo)的調(diào)整和優(yōu)化應(yīng)確定為持續(xù)改進(jìn)項(xiàng)目；

②顧客提高要求的期望應(yīng)確定為持續(xù)改進(jìn)項(xiàng)目；

③生產(chǎn)工藝和生產(chǎn)流程的優(yōu)化應(yīng)確定為持續(xù)改進(jìn)項(xiàng)目；

④產(chǎn)品技術(shù)的革新應(yīng)確定為持續(xù)改進(jìn)項(xiàng)目；

⑤過(guò)程的改進(jìn)和生產(chǎn)效率的提高應(yīng)確定為持續(xù)改進(jìn)項(xiàng)目；

⑥提高產(chǎn)品質(zhì)量、降低成本、提高顧客滿(mǎn)意度的項(xiàng)目應(yīng)確定為持續(xù)改進(jìn)項(xiàng)目；

⑦環(huán)境績(jī)效的提高應(yīng)確定為持續(xù)改進(jìn)項(xiàng)目；

⑧安全績(jī)效的提高應(yīng)確定為持續(xù)改進(jìn)項(xiàng)目。

·持續(xù)改進(jìn)的項(xiàng)目由管理者代表歸口管理。

6.1.3持續(xù)改進(jìn)項(xiàng)目的組織和實(shí)施

6.1.3.1相關(guān)部門(mén)提出持續(xù)改進(jìn)項(xiàng)目計(jì)劃提交總經(jīng)理審批，總經(jīng)理批準(zhǔn)后，在綜合管理部備案。由管理者代表組織成立持續(xù)改進(jìn)項(xiàng)目小組，任命小組組長(zhǎng)。

6.1.3.2持續(xù)改進(jìn)項(xiàng)目組長(zhǎng)根據(jù)項(xiàng)目改進(jìn)需要確定相關(guān)部門(mén)及成員，并編制《持續(xù)改進(jìn)項(xiàng)目計(jì)劃書(shū)》，制定實(shí)施計(jì)劃，內(nèi)容包括（不限于）：

·項(xiàng)目名稱(chēng)

·改進(jìn)目標(biāo)

·小組成員及責(zé)任分工

·過(guò)程步驟

·進(jìn)度安排

·資源保障

經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后實(shí)施。

6.1.3.3項(xiàng)目組長(zhǎng)按照改進(jìn)計(jì)劃實(shí)施改進(jìn)，適用時(shí)，可更改改進(jìn)計(jì)劃，并報(bào)管理者代表審批生效，并及時(shí)以書(shū)面形式通知持續(xù)改進(jìn)小組。

6.1.2持續(xù)改進(jìn)項(xiàng)目的識(shí)別

·通過(guò)進(jìn)56.1.3.4項(xiàng)目實(shí)施完畢，項(xiàng)目組長(zhǎng)填寫(xiě)《持續(xù)改進(jìn)成果鑒定書(shū)》，提交公司管理層對(duì)改進(jìn)成果進(jìn)行鑒定。

6.1.3.5持續(xù)改進(jìn)效果的鑒定

·公司組織相關(guān)部門(mén)對(duì)《持續(xù)改進(jìn)成果鑒定書(shū)》進(jìn)行鑒定，對(duì)項(xiàng)目改進(jìn)結(jié)果的符合性、有效性做出評(píng)價(jià)。

·經(jīng)鑒定沒(méi)有達(dá)到計(jì)劃目標(biāo)的項(xiàng)目，項(xiàng)目組長(zhǎng)應(yīng)分析原因，修訂計(jì)劃重新實(shí)施改進(jìn)，直至項(xiàng)目完成。如果項(xiàng)目無(wú)法達(dá)到預(yù)定目標(biāo)或因?yàn)槠渌驘o(wú)法繼續(xù)進(jìn)行，項(xiàng)目組長(zhǎng)以書(shū)面報(bào)告的形式報(bào)管理者代表/總經(jīng)理批準(zhǔn)取消或推遲該項(xiàng)目的改進(jìn)計(jì)劃。

6.1.4持續(xù)改進(jìn)工作的總結(jié)與存檔：所有持續(xù)改進(jìn)項(xiàng)目資料由項(xiàng)目組長(zhǎng)交質(zhì)保部文件控制中心統(tǒng)一存檔管理，并在綜合管理部備案。持續(xù)改進(jìn)工作每年總結(jié)一次，統(tǒng)計(jì)、分析持續(xù)改進(jìn)項(xiàng)目成果率，形成年度持續(xù)改進(jìn)報(bào)告，作為當(dāng)年管理評(píng)審活動(dòng)輸入的資料之一。

6.1.5有效持續(xù)改進(jìn)項(xiàng)目成果應(yīng)予以文件化，并通過(guò)培訓(xùn)使員工掌握新的方法，經(jīng)評(píng)價(jià)認(rèn)為須進(jìn)一步改進(jìn)的方面，應(yīng)被確定為新的改進(jìn)項(xiàng)目。

6.2糾正措施

6.2.1糾正措施的信息收集

·產(chǎn)品質(zhì)量和質(zhì)量/環(huán)境體系重復(fù)出現(xiàn)同樣的不合格，或出現(xiàn)的不合格影響較嚴(yán)重。

·生產(chǎn)過(guò)程中發(fā)生的影響到產(chǎn)品質(zhì)量的不合格；

·經(jīng)質(zhì)保部驗(yàn)證的不合格原材料和外協(xié)件；

·顧客的重大投訴，相關(guān)方環(huán)境投訴時(shí)；

·同一相關(guān)方的同一環(huán)境因素，造成重大環(huán)境污染或環(huán)境事故時(shí)；

·過(guò)程或環(huán)境質(zhì)量出現(xiàn)重大問(wèn)題，或超出公司規(guī)定值時(shí)；

·內(nèi)審和管理評(píng)審查出的不合格項(xiàng)；

·管理體系目標(biāo)（指標(biāo)）、或質(zhì)量與環(huán)境管理活動(dòng)不符合文件規(guī)定要求；

·質(zhì)量日?qǐng)?bào)、周報(bào)、月報(bào)統(tǒng)計(jì)出現(xiàn)的主要不良品項(xiàng)目；

·第三方及客戶(hù)對(duì)管理系統(tǒng)審核發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)。

6.2.2糾正措施的處置

6.2.2.1當(dāng)進(jìn)料出現(xiàn)不合格時(shí)，質(zhì)保部應(yīng)發(fā)出【供應(yīng)商質(zhì)量信息反饋單】（C類(lèi)物料除6.1.3.4項(xiàng)目實(shí)施完畢，項(xiàng)目組長(zhǎng)填寫(xiě)6外），要求供應(yīng)商分析原因進(jìn)行整改，外檢組跟進(jìn)下批進(jìn)料的整改效果。

6.2.2.2在生產(chǎn)過(guò)程中出現(xiàn)不合格品，按照《不合格品控制程序》處置，責(zé)任單位調(diào)查分析產(chǎn)生不合格品的原因，制定糾正措施并落實(shí)責(zé)任人進(jìn)行改善，回復(fù)【糾正/預(yù)防措施要求單】，并及組織相關(guān)人員培訓(xùn)學(xué)習(xí)。質(zhì)保部對(duì)糾正措施進(jìn)行驗(yàn)證，確保其有效性。

6.2.2.3對(duì)管理體系審核中出現(xiàn)的不合格項(xiàng)，審核員發(fā)出【不符合項(xiàng)整改要求單】給責(zé)任部門(mén)，由責(zé)任部門(mén)分析原因，制定糾正措施并實(shí)責(zé)任人進(jìn)行改進(jìn)。審核員對(duì)不合格項(xiàng)的糾正措施進(jìn)行驗(yàn)證，確保其有效性。

6.2.2.4對(duì)客戶(hù)投訴或生產(chǎn)中重復(fù)發(fā)生及重大的質(zhì)量問(wèn)題，由質(zhì)保部組織相關(guān)部門(mén)進(jìn)行分析，根據(jù)分析結(jié)果及處理意見(jiàn)給責(zé)任部門(mén)發(fā)出【糾正/預(yù)防措施要求單】，責(zé)任部門(mén)制訂改進(jìn)措施，質(zhì)保部對(duì)糾正措施進(jìn)行驗(yàn)證，確保其有效性。問(wèn)題嚴(yán)重時(shí)，質(zhì)保部發(fā)出【質(zhì)量警報(bào)】或【質(zhì)量考核】，并形成書(shū)面或圖片的形式，定期公示及組織相關(guān)人員培訓(xùn)學(xué)習(xí)。

6.2.2.5當(dāng)出現(xiàn)緊急情況時(shí)，由綜合管理部負(fù)責(zé)按《應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序》執(zhí)行，調(diào)查分析原因，要求責(zé)任部門(mén)整改，并由綜合管理部進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。

6.2.2.6當(dāng)涉及公司環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案，違反環(huán)境法律法規(guī)不符合時(shí)，由綜合管理部組織有關(guān)部門(mén)進(jìn)行原因調(diào)查和分析，給責(zé)任部門(mén)發(fā)出【糾正/預(yù)防措施要求單】，由責(zé)任部門(mén)制定糾正措施，并實(shí)施糾正，綜合管理部對(duì)效果進(jìn)行驗(yàn)證。

6.2.2.7針對(duì)存在的不合格（不符合），要制定相適應(yīng)糾正措施。確保糾正措施實(shí)施后，能消除不合格產(chǎn)生原因，防止同類(lèi)不合格（不符合）再發(fā)生。

6.3預(yù)防措施

6.3.1預(yù)防措施的信息收集由各責(zé)任部門(mén)利用影響產(chǎn)品質(zhì)量的過(guò)程和作業(yè)情況記錄、審核結(jié)果、產(chǎn)品記錄、服務(wù)報(bào)告和顧客投訴等信息，組織有關(guān)人員發(fā)現(xiàn)、分析潛在的不合格原因，具體示例有：

·讓步使用了不合格原材料；

·顧客意見(jiàn)還未形成抱怨；

·環(huán)境、安全隱患；

外），要求供應(yīng)商分析原因進(jìn)行整改，外檢組跟進(jìn)7·易出現(xiàn)不合格的過(guò)程；

·生產(chǎn)中常見(jiàn)的質(zhì)量通??；

·環(huán)境污染隱患等。

6.3.2各責(zé)任單位應(yīng)識(shí)別潛在的不合格（不符合），制定防止?jié)撛诓缓细瘢ú环希┌l(fā)生的預(yù)防措施，所采取的預(yù)防措施應(yīng)與潛在問(wèn)題的影響程度及承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)程度相適應(yīng)。消除潛在不合格（不符合）的原因，防止不合格（不符合）發(fā)生。

6.3.3環(huán)境、安全方面的預(yù)防措施報(bào)綜合管理部（環(huán)境）認(rèn)可后，由責(zé)任部門(mén)組織實(shí)施，并記錄實(shí)施結(jié)果；質(zhì)量管理方面的預(yù)防措施報(bào)研究院、質(zhì)保部認(rèn)可后，由責(zé)任部門(mén)組織實(shí)施，并記錄實(shí)施結(jié)果。

6.3.4預(yù)防措施的評(píng)審。責(zé)任單位自檢合格后，報(bào)綜合管理管理部或質(zhì)保部進(jìn)行驗(yàn)證，綜合管理部或質(zhì)保部組織評(píng)審所采取的預(yù)防措施的有效性，并做好評(píng)審記錄。

6.4糾正和預(yù)防措施實(shí)施的控制及記錄

6.4.1糾正/預(yù)防措施實(shí)施過(guò)程時(shí)，管理者代表負(fù)責(zé)配置必要的資源，必要時(shí)，組織人員進(jìn)行不合格/潛在不合格發(fā)生原因的分析，制定相適應(yīng)的糾正/預(yù)防措施

6.4.2糾正和預(yù)防措施執(zhí)行期間，監(jiān)督部門(mén)要進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，并對(duì)實(shí)施效果的有效性進(jìn)行評(píng)審。

6.4.3在預(yù)防措施的跟蹤和驗(yàn)證有效后，要盡量擴(kuò)大糾正預(yù)防措施的影響，分析并識(shí)別質(zhì)量管理體系各過(guò)程中或者產(chǎn)品中存在的類(lèi)似不符合，對(duì)其采取糾正和預(yù)防措施控制進(jìn)行改善。

6.4.4由糾正、預(yù)防措施引起的對(duì)管理體系文件的任何更改，按《文件控制程序》執(zhí)行。

6.4.5重要的糾正、預(yù)防措施的記錄應(yīng)作為下次管理評(píng)審的輸入之一。

7.0工作流程圖

·易出現(xiàn)不合格的過(guò)程；

·生產(chǎn)中常見(jiàn)的質(zhì)量通?。?/p>

·環(huán)境污染8程序文件培訓(xùn)(改)9程序文件培訓(xùn)(改)108.0表單／保存

9.0附件9.1DM-FORM-QA-0022不符合項(xiàng)整改要求單9.2DM-FORM-QA-0023質(zhì)量警報(bào)

8.0表單／保存

9.0附件11程序文件培訓(xùn)(改)12程序文件培訓(xùn)(改)13二、不合格品控制程序二、不合格品控制程序141.0目的

建立并保持對(duì)不合格的原材料、外購(gòu)/外協(xié)零部件、在制品、半成品、成品的有效控制機(jī)制,對(duì)防止不合格品非預(yù)期使用或交付，確保不合格品得到及時(shí)有效處理和控制。

2.0適用范圍

本程序適用于進(jìn)料、生產(chǎn)過(guò)程、終檢、售后服務(wù)中出現(xiàn)不合格品的控制和處置。

3.0術(shù)語(yǔ)與定義

3.1要求：明示的、通常隱含的或必須履行的需求或期望

3.2不合格品：不符合要求的產(chǎn)品。

3.3缺陷：未符合與預(yù)期或規(guī)定用途有關(guān)的要求，包括產(chǎn)品的適用性或環(huán)境物質(zhì)管理方面的要求。

3.4返工：為使不合格產(chǎn)品符合要求而對(duì)其所采取的措施。

3.5返修：為使不合格產(chǎn)品滿(mǎn)足預(yù)期用途而對(duì)其所采取的措施。

3.6返工與返修的區(qū)別：a.返修包括對(duì)以前是合格的產(chǎn)品，為重新使用所采取的修復(fù)措施，返

修可影響或改變不合格產(chǎn)品的某些部分。

b.返工后的產(chǎn)品必須經(jīng)過(guò)檢驗(yàn)，符合要求后才能放行。

c.返修后的產(chǎn)品必須經(jīng)過(guò)檢驗(yàn)，雖不符合規(guī)定要求，但能滿(mǎn)足預(yù)期的使用要求，辦理讓步手續(xù)后才能放行。

3.7讓步〈特采〉：對(duì)使用或放行不符合規(guī)定要求的產(chǎn)品的許可。讓步僅限于在商定的時(shí)間或數(shù)量或批次內(nèi)實(shí)施。

3.8降級(jí)：為使不合格產(chǎn)品符合不同于原有的要求而對(duì)其等級(jí)的改變。

3.9報(bào)廢：為避免不合格產(chǎn)品用于原有的預(yù)期用途而采取的措施。

3.10汽車(chē)召回：投放市場(chǎng)的汽車(chē)，發(fā)現(xiàn)由于設(shè)計(jì)或制造方面的原因存在缺陷，不符合有關(guān)的國(guó)家法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)，有可能導(dǎo)致安全及環(huán)保問(wèn)題，廠家必須及時(shí)向國(guó)家有關(guān)部門(mén)報(bào)告該產(chǎn)品存在問(wèn)題、造成問(wèn)題的原因、改善措施等，提出召回申請(qǐng)，經(jīng)批準(zhǔn)后對(duì)在用車(chē)輛進(jìn)行改造，以消除事故隱患。

3.11不合格品缺陷度分類(lèi)：

A類(lèi)不合格品：指涉及安全性或存在安全隱患、關(guān)鍵特性不符合技術(shù)要求的產(chǎn)品；

B類(lèi)不合格品：指重要特性不符合技術(shù)要求的不合格品；

1.0目的

建立并保持對(duì)不合格的原材料、外購(gòu)/外協(xié)零部件、在15C類(lèi)不合格品：一般特性不符合技術(shù)要求的不合格品。

4.0職責(zé)

4.1研究院是不合格品處置的技術(shù)主管部門(mén)。

4.2質(zhì)保部是不合格品管理的職能部門(mén)。

4.3質(zhì)保部檢驗(yàn)員有不合格品的判斷權(quán)，但不具有不合格品的處置權(quán)。

4.4不合格品發(fā)生部門(mén)、研究院、質(zhì)保部、生產(chǎn)部參加不合格品的評(píng)審，進(jìn)行不合格品的原因分析，制定糾正/預(yù)防措施，責(zé)任部門(mén)負(fù)責(zé)實(shí)施糾正/預(yù)防措施，質(zhì)保部負(fù)責(zé)改進(jìn)效果的跟進(jìn)和驗(yàn)證。

4.5采購(gòu)部負(fù)責(zé)來(lái)料不合格時(shí)與供方的溝通處理。

4.6生產(chǎn)部負(fù)責(zé)對(duì)生產(chǎn)過(guò)程中（包括成品）的不合格品的標(biāo)識(shí)、隔離；質(zhì)保部負(fù)責(zé)來(lái)料不合格品的標(biāo)識(shí)；采購(gòu)部負(fù)責(zé)來(lái)料不合格時(shí)與供方的溝通處理；PMC倉(cāng)庫(kù)負(fù)責(zé)來(lái)料不合格品的隔離。

4.7質(zhì)保部負(fù)責(zé)監(jiān)控不合格品的處理過(guò)程，并對(duì)處置后的不合格品進(jìn)行重新驗(yàn)證。

4.8當(dāng)車(chē)輛交付后或使用過(guò)程中發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品不合格時(shí)，售后服務(wù)部負(fù)責(zé)與顧客溝通并及時(shí)將溝通的信息書(shū)面?zhèn)鬟f給相關(guān)部門(mén)。

4.9研究院負(fù)責(zé)樣車(chē)試制過(guò)程中的不合格品管理及處置。

4.10研究院負(fù)責(zé)車(chē)輛召回的組織和實(shí)施。

5.0

參考文件

5.1《客戶(hù)服務(wù)管理程序》

5.2《產(chǎn)品召回控制程序》

5.3《應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序》

5.4《進(jìn)料質(zhì)量控制程序》

5.5《監(jiān)視與測(cè)量控制程序》

5.6《認(rèn)證產(chǎn)品的一致性控制程序》

5.7《車(chē)輛維修管理流程》

5.8《持續(xù)改進(jìn)、糾正與預(yù)防措施控制程序》

6.0工作程序

6.1發(fā)現(xiàn)不合格品時(shí)，應(yīng)做到識(shí)別、標(biāo)識(shí)、隔離、通知、評(píng)審、處置、記錄等工作。

6.2發(fā)現(xiàn)不合格品，檢驗(yàn)員負(fù)責(zé)對(duì)不合格品進(jìn)行標(biāo)識(shí)，將不合格信息通知責(zé)任部門(mén)和現(xiàn)場(chǎng)小組成C類(lèi)不合格品：一般特性不符合技術(shù)要求的不合格品。

4.016員，并監(jiān)督相關(guān)責(zé)任部門(mén)對(duì)不合格品實(shí)施隔離。生產(chǎn)過(guò)程中的不合格品由生產(chǎn)部門(mén)進(jìn)行隔離，進(jìn)料不合格品由PMC進(jìn)行隔離。

6.3不合格品的評(píng)審

6.3.1檢驗(yàn)員發(fā)現(xiàn)不合格品時(shí)按要求開(kāi)具【不合格品評(píng)審單】，交責(zé)任部門(mén)。

6.3.2現(xiàn)場(chǎng)小組人員負(fù)責(zé)對(duì)不合格品進(jìn)行評(píng)審，并對(duì)不良原因進(jìn)行分析，同時(shí)對(duì)不合格品提出處置意見(jiàn)。

6.3.3當(dāng)現(xiàn)場(chǎng)小組不能提出不合格品處置意見(jiàn)或責(zé)任部門(mén)不認(rèn)可現(xiàn)場(chǎng)小組提出的處置意見(jiàn)時(shí)，責(zé)任部門(mén)應(yīng)向研究院和質(zhì)保部申請(qǐng)復(fù)審，并由質(zhì)量總監(jiān)仲裁，必要時(shí)由公司領(lǐng)導(dǎo)最終裁決。當(dāng)仲裁人員要改變?cè)u(píng)審結(jié)論時(shí)，必須在評(píng)審單上簽署書(shū)面意見(jiàn)。

6.4不合格品的評(píng)審結(jié)果

不合格品的評(píng)審結(jié)果有六種：返工、返修、讓步接收、降級(jí)使用、報(bào)廢、車(chē)輛召回。

6.5不合格品的處置

6.5.1不合格品處置：

·返工：由責(zé)任部門(mén)組織實(shí)施。

·返修：現(xiàn)場(chǎng)小組需在評(píng)審單上明確返修工藝及接收標(biāo)準(zhǔn)，責(zé)任部門(mén)組織返修。

·讓步接收：評(píng)審員應(yīng)在評(píng)審單上注明讓步接收的理由，一般問(wèn)題由部門(mén)負(fù)責(zé)人審批后執(zhí)行，重大問(wèn)題由公司質(zhì)量負(fù)責(zé)人審批后執(zhí)行。

合同有規(guī)定時(shí)，在產(chǎn)品讓步接收交付前應(yīng)向顧客提出讓步申請(qǐng)，獲得顧客的讓步或偏離許可。顧客同意后，方可實(shí)施。并做好讓步的記錄。

·降級(jí)：評(píng)審人員應(yīng)在評(píng)審單上注明降級(jí)的理由，由公司質(zhì)量總監(jiān)審批后執(zhí)行。

·報(bào)廢：直接回收或銷(xiāo)毀。須相關(guān)部門(mén)會(huì)審經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后實(shí)施。

·車(chē)輛召回：對(duì)售后車(chē)輛出現(xiàn)因設(shè)計(jì)或制造方面的缺陷，不符合有關(guān)的國(guó)家法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)，有可能6導(dǎo)致安全及環(huán)保問(wèn)題時(shí)，公司管理層決定是否需要召回售出車(chē)輛，并由研究院組織評(píng)審并策劃實(shí)施。具體按《產(chǎn)品召回控制程序》進(jìn)行相關(guān)工作。

6.5.2當(dāng)評(píng)審人員認(rèn)為返修、讓步接收和降級(jí)的產(chǎn)品質(zhì)量可能導(dǎo)致產(chǎn)品的一致性發(fā)生變更時(shí)，應(yīng)在評(píng)審單上注明并立即組織評(píng)審。評(píng)審結(jié)論為影響產(chǎn)品一致性時(shí)，按《認(rèn)證產(chǎn)品的一致性控制程序》執(zhí)行。

員，并監(jiān)督相關(guān)責(zé)任部門(mén)對(duì)不合格品實(shí)施隔離。生產(chǎn)176.6進(jìn)料過(guò)程發(fā)生不合格品的控制

6.6.1質(zhì)保部對(duì)采購(gòu)部報(bào)檢的物料依據(jù)相關(guān)檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)、《技術(shù)協(xié)議》、《采購(gòu)協(xié)議》或研究院發(fā)出的其他相關(guān)技術(shù)文件進(jìn)行進(jìn)廠檢查。當(dāng)發(fā)現(xiàn)來(lái)料出現(xiàn)不合格品時(shí)，應(yīng)立即通知采購(gòu)部相關(guān)人員到檢查現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行確認(rèn)，并做好記錄。

6.6.2不合格確認(rèn)后，進(jìn)料檢驗(yàn)員開(kāi)出【不合格品評(píng)審單】，交相關(guān)部門(mén)評(píng)審。

6.6.3經(jīng)評(píng)審為退貨的，在物料上貼紅色【退貨】標(biāo)識(shí)卡，由PMC部將物料退回供應(yīng)商；經(jīng)評(píng)審為讓步降級(jí)使用的，在物料上貼黃色【特采】標(biāo)識(shí)卡，并由PMC部辦理入庫(kù)手續(xù)。

6.6.4無(wú)論是退貨，降級(jí)，讓步或是特采使用，針對(duì)該批物料，進(jìn)料檢驗(yàn)員均應(yīng)開(kāi)出【供應(yīng)商質(zhì)量問(wèn)題反饋單】，要求供應(yīng)商回復(fù)整改措施。并跟進(jìn)下批來(lái)料的改進(jìn)效果。如屬于C類(lèi)物料的，經(jīng)批準(zhǔn)后，可以采取電話(huà)、電子郵件等方式要求供應(yīng)商改善。

6.6.5顧客提供的物料，當(dāng)發(fā)現(xiàn)不合格品時(shí)，評(píng)審時(shí)應(yīng)征求顧客的意見(jiàn)，評(píng)審單轉(zhuǎn)交銷(xiāo)售部門(mén)，由銷(xiāo)售部門(mén)與顧客溝通，顧客或銷(xiāo)售認(rèn)為可以處理利用，則由顧客或銷(xiāo)售在評(píng)審單上簽署意見(jiàn)，公司按顧客或銷(xiāo)售意見(jiàn)處理。

6.6.6一般情況下，A類(lèi)件或關(guān)鍵件的A、B類(lèi)缺陷等級(jí)不允許讓步接收，也不允許降級(jí)使用。對(duì)于B類(lèi)或C類(lèi)物料，應(yīng)記錄并保存讓步接收的記錄。

6.7生產(chǎn)過(guò)程發(fā)生不合格品的控制

6.7.1檢驗(yàn)員發(fā)現(xiàn)屬本工序或下道工序可立即返工的不合格品，應(yīng)掛上標(biāo)識(shí)牌，在【過(guò)程檢驗(yàn)卡】上做好記錄，并立即通知生產(chǎn)部相關(guān)人員現(xiàn)場(chǎng)返工。

6.7.2檢驗(yàn)員發(fā)現(xiàn)的不合格品不屬6.3.1條性質(zhì)的，應(yīng)掛上標(biāo)識(shí)牌，在【過(guò)程檢驗(yàn)卡】上做好記錄，通知責(zé)任部門(mén)和現(xiàn)場(chǎng)小組人員。責(zé)任部門(mén)不合格品的隔離工作。同時(shí)，檢驗(yàn)員應(yīng)開(kāi)具【不合格品評(píng)審單】送交相關(guān)責(zé)任部門(mén)。

6.7.3現(xiàn)場(chǎng)小組需在評(píng)審單上明確返修工藝及接收標(biāo)準(zhǔn)，責(zé)任部門(mén)組織返修。實(shí)施返工或返修后的產(chǎn)品，生產(chǎn)部門(mén)應(yīng)重新提交報(bào)檢。

6.7.4對(duì)于A/B類(lèi)缺陷，檢查員應(yīng)開(kāi)具【糾正和預(yù)防措施要求單】給責(zé)任部門(mén)，要求回復(fù)導(dǎo)致不良的根本原因及采取的糾正和預(yù)防措施，并跟進(jìn)改善效果。

6.8售后產(chǎn)品出現(xiàn)不合格的控制

售后產(chǎn)品出現(xiàn)不合格時(shí)，按《客戶(hù)服務(wù)管理程序》、《產(chǎn)品召回控制程序》和《車(chē)輛維修管理流程》處理。

6.6進(jìn)料過(guò)程發(fā)生不合格品的控制

6.6.186.9環(huán)境不符合的控制

6.9.1對(duì)于環(huán)境運(yùn)行過(guò)程中出現(xiàn)的：

?廢水處理設(shè)施故障；

?酸堿油泄漏；

?意外的化學(xué)反應(yīng)；

?打破或推翻化學(xué)品容器；

?火災(zāi)；

?消防安全、應(yīng)急響應(yīng)等演練時(shí)發(fā)生人員傷害時(shí)

應(yīng)及時(shí)啟動(dòng)《應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序》，必要時(shí)應(yīng)向政府相關(guān)部門(mén)或相關(guān)方備案。

6.9.2事件處理完畢后，綜合管理部應(yīng)向責(zé)任部門(mén)開(kāi)具【糾正和預(yù)防措施要求單】，要求分析原因采取糾正和預(yù)防措施，綜合管理部跟進(jìn)實(shí)施效果，避免再次產(chǎn)生不符合或新的不符合。

6.10對(duì)管理體系內(nèi)、外審中發(fā)生的不符合項(xiàng)，應(yīng)發(fā)出【糾正和預(yù)防措施要求單】，要求責(zé)任部門(mén)分析產(chǎn)生不符合項(xiàng)的根本原因并制定糾正和預(yù)防措施，審核員跟進(jìn)改進(jìn)效果。

6.11對(duì)于進(jìn)料、生產(chǎn)過(guò)程、售后產(chǎn)品出現(xiàn)的不良，質(zhì)保部應(yīng)定期進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，發(fā)出質(zhì)量信息報(bào)告，以尋求改進(jìn)的機(jī)會(huì)。

6.12針對(duì)重復(fù)出現(xiàn)的質(zhì)量問(wèn)題或重大質(zhì)量問(wèn)題，質(zhì)保部應(yīng)召集相關(guān)部門(mén)召開(kāi)質(zhì)量會(huì)議，討論確認(rèn)根本原因并制定糾正和預(yù)防措施（應(yīng)向責(zé)任部門(mén)發(fā)出【糾正和預(yù)防措施要求單】），質(zhì)保部跟進(jìn)改進(jìn)效果并總結(jié)發(fā)布相關(guān)跟進(jìn)信息。

6.13對(duì)于各個(gè)過(guò)程的不合格品因供應(yīng)商質(zhì)量造成我司損失的，應(yīng)按《供應(yīng)商質(zhì)量損失索賠工作指引》要求執(zhí)行；

7.0工作流程圖

6.9環(huán)境不符合的控制

6.9.1對(duì)于環(huán)境運(yùn)行19程序文件培訓(xùn)(改)208.0表單/保存

9.0附件9.1DM-FORM-QA-0008供應(yīng)商質(zhì)量問(wèn)題反饋單9.2DM-FORM-QA-0010不合格品評(píng)審單9.3DM-FORM-QA-0011糾正和預(yù)防措施要求單8.0表單/保存

219.1DM-FORM-QA-0010不合格品評(píng)審單

9.1DM-FORM-QA-0010不合格229.2DM-FORM-QA-0008供應(yīng)商質(zhì)量問(wèn)題反饋單

9.2DM-FORM-QA-0008供應(yīng)商239.3DM-FORM-QA-0011糾正和預(yù)防措施要求單

9.3DM-FORM-QA-0011糾正和24三、監(jiān)視與測(cè)量控制程序三、監(jiān)視與測(cè)量控制程序251.0目的

1.1為對(duì)產(chǎn)品的特性進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量，以可靠地驗(yàn)證產(chǎn)品是否符合規(guī)定要求，確保未經(jīng)檢驗(yàn)或未經(jīng)驗(yàn)證合格的產(chǎn)品不投入使用和交付。

1.2通過(guò)對(duì)質(zhì)量、環(huán)境、CCC管理體系運(yùn)行活動(dòng)的各個(gè)過(guò)程進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量，確保過(guò)程具備實(shí)現(xiàn)所策劃的結(jié)果的能力、符合相關(guān)的國(guó)家法律／法規(guī)的要求，不斷尋求持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會(huì)。

2.0適用范圍

本程序適用于本公司管理體系所涉及的需要監(jiān)視和測(cè)量的各個(gè)過(guò)程和在生產(chǎn)過(guò)程中的所有產(chǎn)品。

3.0術(shù)語(yǔ)與定義

3.1監(jiān)視：通過(guò)觀察、監(jiān)督、保持評(píng)審（包括使用監(jiān)視裝置）；它可能包括通過(guò)間隔時(shí)間進(jìn)行測(cè)量或者試驗(yàn)；特別用于條例或者控制目的而進(jìn)行的。監(jiān)視活動(dòng)中可以包括通過(guò)測(cè)量和試驗(yàn)來(lái)達(dá)到；也可以不包括測(cè)量和試驗(yàn)。

3.2測(cè)量：測(cè)量是考慮（用測(cè)量設(shè)備）來(lái)確定一個(gè)“量值”大小，要得到一個(gè)結(jié)論數(shù)據(jù)。可以是定量的，也可以是定性的。

3.3監(jiān)督：對(duì)運(yùn)行控制情況進(jìn)行的檢查和督促。

3.4監(jiān)控：指對(duì)質(zhì)量、環(huán)境、CCC產(chǎn)生影響或具有影響的活動(dòng)中不易于量化的關(guān)鍵性采取的定性檢查的過(guò)程。

3.5監(jiān)測(cè)：指對(duì)質(zhì)量、環(huán)境、CCC產(chǎn)生影響或具有影響的活動(dòng)中易于量化的關(guān)鍵特性進(jìn)行的測(cè)量。

4.0職責(zé)

4.1綜合管理部

4.1.1負(fù)責(zé)對(duì)環(huán)境設(shè)施設(shè)備、重要環(huán)境因素和環(huán)境行為績(jī)效進(jìn)行監(jiān)視測(cè)量。

4.1.2負(fù)責(zé)與環(huán)境、安全有關(guān)的國(guó)家法律法規(guī)的合規(guī)性進(jìn)行評(píng)價(jià)。

4.2人力資源部

對(duì)人力資源的管理進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量。

4.3質(zhì)保部

4.3.1負(fù)責(zé)組織實(shí)施管理評(píng)審，對(duì)管理體系（質(zhì)量／環(huán)境／CCC）運(yùn)行的充分性、適宜性、有效性進(jìn)行監(jiān)視測(cè)量。

4.3.2負(fù)責(zé)對(duì)公司管理體系目標(biāo)（質(zhì)量／環(huán)境／CCC）、指標(biāo)及管理方案的完成實(shí)施效果進(jìn)行監(jiān)測(cè)評(píng)價(jià).

1.0目的

1.1為對(duì)產(chǎn)品的特性進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量，以可靠地驗(yàn)證264.3.3組織管理體系（質(zhì)量／環(huán)境／CCC）的內(nèi)部審核工作。

4.3.4負(fù)責(zé)產(chǎn)品全過(guò)程的質(zhì)量特性的符合性進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量。

4.3.5負(fù)責(zé)監(jiān)視和測(cè)量裝置的監(jiān)視和管理.

4.4研究院

4.4.1負(fù)責(zé)與產(chǎn)品有關(guān)的國(guó)家法律法規(guī)的合規(guī)性監(jiān)視（包括CCC的要求）。

4.4.2負(fù)責(zé)制定產(chǎn)品質(zhì)量特性符合性要求和生產(chǎn)過(guò)程的監(jiān)視和測(cè)量要求。

4.4.3負(fù)責(zé)樣車(chē)質(zhì)量特性監(jiān)視和測(cè)量結(jié)果的確認(rèn)。

4.4.4負(fù)責(zé)關(guān)鍵件和材料的定期確認(rèn)檢驗(yàn)。

4.5采購(gòu)部

負(fù)責(zé)對(duì)合格供應(yīng)商的績(jī)效進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量。

4.6PMC

4.6.1負(fù)責(zé)對(duì)庫(kù)存物資的保管進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量。

4.6.2負(fù)責(zé)對(duì)生產(chǎn)計(jì)劃編排的合理性進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量。

4.7生產(chǎn)部

4.7.1負(fù)責(zé)生產(chǎn)設(shè)備／工裝／生產(chǎn)安全的監(jiān)視和管理。

4.7.2對(duì)月度生產(chǎn)計(jì)劃完成情況進(jìn)行監(jiān)視和統(tǒng)計(jì)。

4.8售后服務(wù)部

負(fù)責(zé)對(duì)顧客滿(mǎn)意度和顧客反饋信息進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量。

5.0參考文件

5.1《管理手冊(cè)》

5.2《管理評(píng)審控制程序》

5.3《內(nèi)部審核控制程序》

5.4《顧客信息反饋處理控制程序》

5.5《客戶(hù)服務(wù)管理程序》

5.6《人力資源管理程序》

5.7《認(rèn)證產(chǎn)品的一致性控制程序》

5.8《方針目標(biāo)控制程序》

5.9《持續(xù)改進(jìn)、糾正與預(yù)防措施控制程序》

4.3.3組織管理體系（質(zhì)量／環(huán)境／CCC）的內(nèi)部審核工作275.10《方針目標(biāo)控制程序》

6.0工作程序

6.1過(guò)程的監(jiān)視和測(cè)量

6.1.1通過(guò)定期或不定期內(nèi)部審核對(duì)管理體系運(yùn)行的符合性進(jìn)行監(jiān)視測(cè)量、通過(guò)管理評(píng)審對(duì)管理體系運(yùn)行的充分性、適宜性和有效性進(jìn)行監(jiān)視測(cè)量。內(nèi)部審核和管理評(píng)審，每年至少進(jìn)行一次，對(duì)審核及評(píng)審中存在的問(wèn)題，應(yīng)發(fā)出糾正預(yù)防措施單，經(jīng)審批后發(fā)給責(zé)任部門(mén)要求整改。具體的相關(guān)工作按照《內(nèi)部審核控制程序》和《管理評(píng)審控制程序》執(zhí)行。

6.1.2與質(zhì)量、環(huán)境、CCC相關(guān)的各過(guò)程應(yīng)根據(jù)組織總目標(biāo)進(jìn)行分解，轉(zhuǎn)化為本過(guò)程具體的質(zhì)量環(huán)境目標(biāo)。為保證目標(biāo)的順利完成，公司管理部門(mén)應(yīng)制定相應(yīng)的考核辦法，定期對(duì)其實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)控并編制【目標(biāo)完成情況考核報(bào)告】，經(jīng)審批后發(fā)給各部門(mén),具體按照《方針目標(biāo)控制程序》進(jìn)行相關(guān)工作。

6.1.3對(duì)產(chǎn)品售前、售后的顧客信息進(jìn)行收集，并按照一定的統(tǒng)計(jì)方法進(jìn)行分析，需求改進(jìn)的機(jī)會(huì)，具體工作按照《顧客信息反饋處理控制程序》和《客戶(hù)服務(wù)管理程序》執(zhí)行。

6.1.4對(duì)公司人力資源的管理、培訓(xùn)、技能的提升應(yīng)進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量，對(duì)結(jié)果進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，具體按照《人力資源管理程序》執(zhí)行。

6.1.5對(duì)合格供應(yīng)商的表現(xiàn)績(jī)效進(jìn)行定期評(píng)估，如采取月度績(jī)效評(píng)估、季度績(jī)效評(píng)估、年度績(jī)效評(píng)估，對(duì)評(píng)分不符合要求的或下降的供應(yīng)商，發(fā)出整改通知，要求改進(jìn)。具體按照《供應(yīng)商管理程序》執(zhí)行。

6.1.6PMC對(duì)庫(kù)存物資進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量,對(duì)每月生產(chǎn)計(jì)劃的編排，對(duì)銷(xiāo)售合同的配置轉(zhuǎn)換進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量，尋求改進(jìn)的機(jī)會(huì)。具體按照相關(guān)程序文件或工作指引執(zhí)行。

6.1.7產(chǎn)品制造過(guò)程的監(jiān)視和測(cè)量

6.1.7.1研究院應(yīng)對(duì)產(chǎn)品的制造過(guò)程進(jìn)行研究，確定工序的分類(lèi)，編制《工藝規(guī)程》和《作業(yè)指導(dǎo)書(shū)》，建立健全工序質(zhì)量控制點(diǎn)。確定產(chǎn)品制造過(guò)程的關(guān)鍵工序和特殊工序：

關(guān)鍵工序：對(duì)最終產(chǎn)品的性能、可靠性等方面有直接影響、產(chǎn)品質(zhì)量特性形成的工序、工藝難度大或質(zhì)量問(wèn)題較多的工序。

特殊工序：工序結(jié)果不能通過(guò)其后的檢驗(yàn)或試驗(yàn)加以驗(yàn)證、工序結(jié)果的缺陷5.10《方針目標(biāo)控制程序》

6.0工作程序28僅在后續(xù)的過(guò)程乃至在產(chǎn)品的使用后才顯露出來(lái)、工序結(jié)果需要實(shí)施破壞性測(cè)試才能獲得證實(shí)。

從事關(guān)鍵、特殊工序操作的員工應(yīng)進(jìn)行專(zhuān)門(mén)的技能技術(shù)的培訓(xùn)，并按崗位要求進(jìn)行鑒定考核，合格后方可上崗。

6.7.1.2在過(guò)程的監(jiān)視和測(cè)量中，發(fā)現(xiàn)某個(gè)過(guò)程能力不足或不符合要求時(shí)，按《不合格品控制程序》、《糾正和預(yù)防措施控制程序》實(shí)施不合格品的控制與糾正，實(shí)施后由質(zhì)保部門(mén)負(fù)責(zé)跟蹤驗(yàn)證，并保證相關(guān)記錄。

6.1.7.3制造過(guò)程中的質(zhì)量活動(dòng)應(yīng)有記錄，包括設(shè)備、工裝的維修維護(hù)、工程變更、改善活動(dòng)、監(jiān)視與測(cè)量等等，這些記錄按《質(zhì)量記錄控制程序》予以保存。

環(huán)境管理的監(jiān)視和測(cè)量

6.1.8.1環(huán)境績(jī)效的監(jiān)視和測(cè)量

a.污染物因子排放的定期監(jiān)測(cè)：公司行政部門(mén)應(yīng)按環(huán)保主管部門(mén)及法律法規(guī)的要求，定期安排或接受環(huán)境監(jiān)測(cè)單位對(duì)公司主要污染物排放的法定監(jiān)測(cè)，保持對(duì)應(yīng)的檢測(cè)報(bào)告。

b.日常運(yùn)行管理性監(jiān)控:公司行政部門(mén)每周至少一次結(jié)合6S現(xiàn)場(chǎng)管理規(guī)定的對(duì)重要環(huán)境因素的控制情況進(jìn)行檢查，并將結(jié)果記錄在對(duì)應(yīng)檢查表中，其監(jiān)控重點(diǎn)應(yīng)包括各種易發(fā)事故隱患和重要污染源的檢查；設(shè)備管理人員/設(shè)備操作人員按日常設(shè)備維護(hù)對(duì)重要設(shè)備（包括消防設(shè)備、污染治理設(shè)備）的控制進(jìn)行檢查及巡視，并將結(jié)果記錄在設(shè)備點(diǎn)檢記錄上；每月末對(duì)上述監(jiān)控結(jié)果予以匯總綜合分析并向管理者代表匯報(bào)運(yùn)行情況；特別對(duì)重點(diǎn)部門(mén)和易發(fā)事故隱患點(diǎn)進(jìn)行詳細(xì)復(fù)查。

6.1.8.2環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)和方案的監(jiān)控

a.各部門(mén)每月根據(jù)目標(biāo)、指標(biāo)及管理方案的分解情況，對(duì)與本部門(mén)相關(guān)的環(huán)境管理方案實(shí)施情況和環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)的完成情況進(jìn)行監(jiān)控并報(bào)告公司綜合管理行政部門(mén)。

b.行政部門(mén)根據(jù)目標(biāo)、指標(biāo)及管理方案進(jìn)度的要求，定期對(duì)其實(shí)施情況進(jìn)行檢查并將檢查驗(yàn)收結(jié)果記錄在《環(huán)境目標(biāo)/指標(biāo)及管理方案達(dá)成狀況表》提交管理者代表。

僅在后續(xù)的過(guò)程乃至在產(chǎn)品的使用后才顯露出來(lái)、工序結(jié)果需要實(shí)施296.1.8.3資源、能源消耗的監(jiān)控

a.公司行政部門(mén)每月按照節(jié)約資源控制要求對(duì)公司各部門(mén)的資源、能源控制情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)作好對(duì)應(yīng)的分析，并將分析結(jié)果填寫(xiě)在〈資源、能源消耗分析報(bào)告〉中。

b.對(duì)日常節(jié)約用水、用電制度的監(jiān)控由公司行政部門(mén)按照6S管理規(guī)定納入日常的巡視檢查，并執(zhí)行對(duì)應(yīng)的規(guī)定。

6.1.9合規(guī)性評(píng)價(jià)

合規(guī)性評(píng)價(jià)的時(shí)間、頻次、參與人員的要求、評(píng)價(jià)方法、評(píng)價(jià)內(nèi)容、評(píng)價(jià)輸出等相關(guān)工作按照《合規(guī)性評(píng)價(jià)控制程序》實(shí)施。

6.2產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量

6.2.1進(jìn)料檢驗(yàn)和試驗(yàn)

6.2.1.1公司的采購(gòu)物料按其重要性分為關(guān)鍵件（底盤(pán)車(chē)、防彈鋼板、防彈玻璃）、重要件（A類(lèi)）和一般件（B類(lèi)）、其他件（C類(lèi)）四類(lèi)

6.2.1.2采購(gòu)部收到來(lái)料后，經(jīng)過(guò)核對(duì)（實(shí)物與相關(guān)采購(gòu)資料）無(wú)誤后，開(kāi)出【報(bào)檢單】給質(zhì)保部外檢組。外檢組收到《報(bào)檢單》后立即對(duì)來(lái)料進(jìn)行檢查和試驗(yàn)。

6.2.1.3檢查員依據(jù)進(jìn)料檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)、《技術(shù)協(xié)議》或其他有效文件對(duì)來(lái)料進(jìn)行檢驗(yàn)和試驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果及時(shí)記錄。

6.2.1.4對(duì)于有CCC要求的物料，檢驗(yàn)員必須核對(duì)供應(yīng)商提供的證書(shū)和資料是否屬實(shí)和有效。

6.2.1.5檢驗(yàn)合格，檢查員填寫(xiě)檢驗(yàn)報(bào)告和綠色的【進(jìn)料合格】卡，合格卡掛置于來(lái)料上，并在【報(bào)檢單】上簽署意見(jiàn)后將其返回采購(gòu)部。

6.2.1.6檢驗(yàn)不合格，對(duì)于C類(lèi)物料，檢驗(yàn)員可采用電話(huà)或RTX的方式，通知采購(gòu)部處理；對(duì)于關(guān)鍵件、A類(lèi)、B類(lèi)物料，檢驗(yàn)員開(kāi)出【不合格品評(píng)審單】并立即通知采購(gòu)部，采購(gòu)部接到來(lái)料不合格信息后應(yīng)立即派人到現(xiàn)場(chǎng)處理。研究院和質(zhì)保部對(duì)不合格品進(jìn)行評(píng)審，并將評(píng)審結(jié)果填寫(xiě)入【不合格品評(píng)審單】后返回外檢組。評(píng)審結(jié)果為：

·特采使用：檢查員填寫(xiě)黃色【進(jìn)料特采】卡，并將特采卡掛置于來(lái)料上；

·挑選使用：采購(gòu)部通知供應(yīng)商派人進(jìn)行挑選，或供應(yīng)商通過(guò)采購(gòu)部委托我6.1.8.3資源、能源消耗的監(jiān)控

a.公司行政部門(mén)每月按照30司派人挑選，由供應(yīng)商承擔(dān)挑選工時(shí)費(fèi)用。挑選后經(jīng)檢驗(yàn)員檢驗(yàn)合格后掛置【進(jìn)料合格】卡，不合格的，重新挑選；

·退貨：檢查員填寫(xiě)紅色【退貨】卡，并將退貨卡掛置于來(lái)料上。

·關(guān)鍵件在安全性方面不允許特采使用。

6.2.1.7對(duì)于C類(lèi)物料，檢驗(yàn)員可直接在【報(bào)檢單】上簽署意見(jiàn)。對(duì)于關(guān)鍵件、A類(lèi)和B類(lèi)物料，檢查員必須：

·開(kāi)出【供應(yīng)商質(zhì)量信息反饋單】；

·檢驗(yàn)時(shí)記錄檢驗(yàn)數(shù)據(jù)；

·按要求留存檢驗(yàn)報(bào)告。

6.2.1.8檢查工作完成后，檢驗(yàn)員在【報(bào)檢單】上簽署最終結(jié)果和檢驗(yàn)報(bào)告編號(hào)，將其返回采購(gòu)部。采購(gòu)部根據(jù)外檢組返回的【報(bào)檢單】上的檢驗(yàn)結(jié)果辦理相關(guān)手續(xù)：

·合格，開(kāi)出【入庫(kù)單】（應(yīng)有檢驗(yàn)報(bào)告編號(hào)和檢驗(yàn)員的簽名），交PMC辦理入庫(kù)手續(xù)；

·退貨，與供應(yīng)商聯(lián)系辦理退貨手續(xù)。

6.2.2關(guān)鍵件和材料（底盤(pán)車(chē)、防彈鋼板、防彈玻璃）的定期確認(rèn)檢驗(yàn)

6.2.2.1研究院年初根據(jù)產(chǎn)量計(jì)劃，編制年度檢驗(yàn)費(fèi)，其中包括材料檢驗(yàn)、成品定期確認(rèn)等項(xiàng)目。研究院組織相關(guān)人員進(jìn)行該項(xiàng)目的具體實(shí)施。

6.2.2.2底盤(pán)車(chē)的定期確認(rèn)檢驗(yàn)

·底盤(pán)車(chē)的定期確認(rèn)方式:對(duì)已獲3C認(rèn)證的底盤(pán)車(chē),其所獲3C認(rèn)證的有效證書(shū)自動(dòng)成為本年度確認(rèn)檢驗(yàn)的依據(jù)。

·定期確認(rèn)：對(duì)已獲3C認(rèn)證的底盤(pán)車(chē)廠家，應(yīng)通過(guò)采購(gòu)部及時(shí)取得其獲證證書(shū)作為本年度定期確認(rèn)的證據(jù)，并歸檔備案。

3.2.2.3防彈鋼板、防彈鋼板的定期確認(rèn)檢

·防彈鋼板、防彈鋼板的定期確認(rèn)方式:采用打靶試驗(yàn)方式進(jìn)行確認(rèn)，每年確認(rèn)一次。

·定期確認(rèn)：根據(jù)年度關(guān)鍵件質(zhì)量環(huán)境定期確認(rèn)計(jì)劃的安排，研究院組織采購(gòu)部、質(zhì)保部等部門(mén)人員隨機(jī)從我司材料庫(kù)房抽取防彈鋼板、防彈玻璃各司派人挑選，由供應(yīng)商承擔(dān)挑選工時(shí)費(fèi)用。挑選后經(jīng)檢驗(yàn)員檢驗(yàn)合格31一塊，將其送至具備打靶試驗(yàn)條件的單位按公安部打靶試驗(yàn)要求進(jìn)行打靶試驗(yàn)，在《打靶試驗(yàn)報(bào)告》上記錄打靶試驗(yàn)結(jié)果。

·根據(jù)打靶試驗(yàn)結(jié)果，由研究院組織作出質(zhì)量確認(rèn)結(jié)論。其確認(rèn)記錄由研究院保存，當(dāng)確認(rèn)結(jié)論為不合格時(shí)，由采購(gòu)部按《供應(yīng)商管理控制程序》相關(guān)條款進(jìn)行處理。

·若當(dāng)年有防彈鋼板、防彈玻璃或整車(chē)送外打靶試驗(yàn)時(shí)，或我司自行進(jìn)行整車(chē)打靶試驗(yàn)時(shí)，其打靶試驗(yàn)結(jié)論可直接作為防彈鋼板、防彈玻璃質(zhì)量的定期確認(rèn)結(jié)論。不需單獨(dú)再做防彈鋼板、防彈玻璃質(zhì)量定期確認(rèn)的打靶試驗(yàn)。

6.2.2.4研究院應(yīng)妥善保存關(guān)鍵件質(zhì)量定期確認(rèn)記錄，并在質(zhì)保部文件控制中心備份。記錄保存期一般為3年。

6.2.2.5其他A、B類(lèi)材料的定期確認(rèn)由質(zhì)保部根據(jù)產(chǎn)品質(zhì)量狀況不定期進(jìn)行抽查，其記錄應(yīng)在質(zhì)保部文件控制中心備份。

6.2.3過(guò)程產(chǎn)品檢驗(yàn)和試驗(yàn)

6.2.3.1生產(chǎn)工序員工按照研究院發(fā)出的相關(guān)《裝配工序作業(yè)指導(dǎo)書(shū)》進(jìn)行操作。每道工序完工后，由操作者或班組長(zhǎng)對(duì)本道工序產(chǎn)品質(zhì)量按照要求等進(jìn)行自檢、互檢。合格后在【過(guò)程檢驗(yàn)記錄表】做好自檢互檢記錄，并向質(zhì)保部過(guò)程檢查員報(bào)檢。如在自檢、互檢過(guò)程中發(fā)現(xiàn)不合格或未完工的產(chǎn)品，不能報(bào)檢，應(yīng)立即處理合格或裝配完成后才能報(bào)檢。

6.2.3.2過(guò)程檢查員接到報(bào)檢要求后，應(yīng)迅速到位，按照相關(guān)工序的《過(guò)程檢查卡》、產(chǎn)品設(shè)計(jì)圖樣、作業(yè)性文件進(jìn)行檢查。檢查合格后檢驗(yàn)員在【過(guò)程檢查記錄表】上做好記錄，記錄表掛在產(chǎn)品上，產(chǎn)品可流入下道工序；如發(fā)現(xiàn)不合格，通知操作員和班組長(zhǎng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)整改。對(duì)于A類(lèi)和B類(lèi)不合格，檢查員應(yīng)開(kāi)出【不合格品評(píng)審單】和【糾正和預(yù)防措施要求單】給責(zé)任部門(mén)要求整改。過(guò)程檢查員做好過(guò)程檢驗(yàn)記錄并按要求予以保存。

6.2.3.3產(chǎn)品轉(zhuǎn)序?qū)嵭小吧喜磺?、下不接”的交接制?操作者應(yīng)堅(jiān)持“不制造不合格、不流出不合格、不接受不合格”的理念，對(duì)要流轉(zhuǎn)的產(chǎn)品和上一工序流入的產(chǎn)品進(jìn)行嚴(yán)格檢查，未發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題后才開(kāi)始本工序的操作；如發(fā)現(xiàn)不合格，應(yīng)立即報(bào)告班組長(zhǎng)。由班組長(zhǎng)負(fù)責(zé)追查上道工序的自、互檢責(zé)任，并由上道一塊，將其送至具備打靶試驗(yàn)條件的單位按公安部打靶試驗(yàn)要求進(jìn)行32工序負(fù)責(zé)對(duì)不合格品進(jìn)行整改；如屬節(jié)點(diǎn)控制工序不合格，則由檢查員進(jìn)行檢驗(yàn)，并向上道工序追溯原因，并要求進(jìn)行整改。對(duì)于A類(lèi)和B類(lèi)不合格，檢查員應(yīng)開(kāi)出【不合格品評(píng)審單】和【糾正和預(yù)防措施要求單】給上道工序要求整改。過(guò)程檢查員做好檢驗(yàn)記錄并保存。

否則，在本道工序發(fā)現(xiàn)上道工序的產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題，一律由本道工序承擔(dān)責(zé)任。

6.2.3.4原則上，本工序未完成產(chǎn)品不得轉(zhuǎn)序。但因物料、部件或生產(chǎn)計(jì)劃安排的原因需要轉(zhuǎn)序，則生產(chǎn)部門(mén)提出申請(qǐng)，經(jīng)相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)后可進(jìn)行轉(zhuǎn)序，檢查員應(yīng)特別跟進(jìn)轉(zhuǎn)序產(chǎn)品的質(zhì)量狀況。

6.2.3.5過(guò)程巡檢

·檢驗(yàn)員按照相關(guān)工藝、質(zhì)量要求對(duì)工序操作及產(chǎn)品質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督檢查。

·檢驗(yàn)員發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，記錄在【過(guò)程檢查記錄表】；對(duì)于A類(lèi)和B類(lèi)不合格，檢查員應(yīng)開(kāi)出【不合格品評(píng)審單】和【糾正和預(yù)防措施要求單】要求相關(guān)部門(mén)整改。

·針對(duì)發(fā)現(xiàn)不合格的整改措施，檢查員應(yīng)予跟進(jìn)及驗(yàn)證整改效果，并記錄于【缺陷（或不合格）整改驗(yàn)收記錄表】里隨同【過(guò)程檢查記錄表】一并保存。

6.2.4完成車(chē)的檢驗(yàn)和試驗(yàn)

6.2.4.1生產(chǎn)部們完成所有裝配及自檢合格后進(jìn)行成車(chē)報(bào)檢，檢查員接檢后依據(jù)成車(chē)驗(yàn)收要求、配置表、交車(chē)狀態(tài)說(shuō)明書(shū)對(duì)成車(chē)進(jìn)行驗(yàn)收,并將驗(yàn)收結(jié)果記錄于【終檢檢查記錄表】并予保存。

6.2.4.2經(jīng)檢驗(yàn)合格的成車(chē)，檢驗(yàn)員記錄檢驗(yàn)報(bào)告并填寫(xiě)【成車(chē)合格】卡掛置于車(chē)輛上，同時(shí)，收回【終檢檢查記錄表】，生產(chǎn)部門(mén)辦理入庫(kù)手續(xù)。

6.2.4.3經(jīng)檢驗(yàn)不合格的成車(chē)，檢驗(yàn)員開(kāi)出【不合格品評(píng)審單】和【糾正和預(yù)防措施要求單】（A/B類(lèi)缺陷）要求相關(guān)部門(mén)整改。

6.2.4.4相關(guān)部門(mén)整改合格后，檢查員應(yīng)跟進(jìn)驗(yàn)證，將結(jié)果記錄于【缺陷（或不合格）整改驗(yàn)收記錄表】。

6.2.4.5對(duì)于同一輛車(chē)，當(dāng)所有工作檢查工作完成后，應(yīng)將【過(guò)程檢查記錄表】、【終檢檢查記錄表】、【不合格品評(píng)審單】、【糾正和預(yù)防措施要求單】、【缺陷（或工序負(fù)責(zé)對(duì)不合格品進(jìn)行整改；如屬節(jié)點(diǎn)控制工序33不合格）整改驗(yàn)收記錄表】以及相關(guān)的資料（如整改會(huì)議記錄、讓步接收記錄等）合訂存檔保存。

6.3在所有過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的不合格品，應(yīng)按照《不合格品控制程序》和《糾正和預(yù)防措施控制程序》對(duì)不合格品進(jìn)行處置，處置的方法應(yīng)有記錄并予保存。

6.4本公司進(jìn)料、過(guò)程檢驗(yàn)和成車(chē)檢驗(yàn)的抽樣頻次為全檢（化學(xué)品、C類(lèi)物料的檢驗(yàn)方法為外觀和資料核準(zhǔn)法）。

7.0工作流程圖

不合格）整改驗(yàn)收記錄表】以及相關(guān)的資料（如整改34程序文件培訓(xùn)(改)35程序文件培訓(xùn)(改)368.0表單／保存

9.0附件9.1DM-FORM-QA-0024過(guò)程檢查記錄表9.2DM-FORM-QA-0026缺陷（或不合格）整改驗(yàn)收記錄表9.3DM-FORM-QA-0027終檢檢查記錄表9.4標(biāo)識(shí)卡

8.0表單／保存

9.0附件37程序文件培訓(xùn)(改)38程序文件培訓(xùn)(改)39程序文件培訓(xùn)(改)40標(biāo)識(shí)卡標(biāo)識(shí)卡41謝謝大家！謝謝大家！42演講完畢，謝謝觀看！演講完畢，謝謝觀看！43程序文件培訓(xùn)

主講人：梁聚虎

2012年6月9日（08:30—09：30）

《糾正和預(yù)防措施控制程序》《不合格品控制程序》《監(jiān)視與測(cè)量控制程序》敬請(qǐng)將手機(jī)調(diào)至震動(dòng)狀態(tài)程序文件培訓(xùn)

主講人：梁聚虎

2012年6月9日（044一、糾正和預(yù)防措施控制程序一、糾正和預(yù)防措施控制程序451.0目的

1.1為公司管理體系的持續(xù)改進(jìn)活動(dòng)提供準(zhǔn)則，以便公司管理體系的持續(xù)改進(jìn)活動(dòng)有序的進(jìn)行，進(jìn)而達(dá)到更高的有效性和效率。

1.2規(guī)定本公司管理體系運(yùn)行中出現(xiàn)不符合規(guī)定要求的事項(xiàng)或不符合規(guī)范要求的產(chǎn)品后，采取糾正和預(yù)防措施的方法和要求，同時(shí)也闡明了對(duì)潛在不合格采取預(yù)防措施的方法和要求。

2.0適用范圍

適用于本公司對(duì)持續(xù)改進(jìn)活動(dòng)的控制；以及對(duì)管理活動(dòng)（質(zhì)量活動(dòng)、環(huán)境活動(dòng)、CCC）所采取的糾正和預(yù)防措施的控制。

3.0術(shù)語(yǔ)與定義

3.1持續(xù)改進(jìn)

·增強(qiáng)滿(mǎn)足要求的能力的循環(huán)活動(dòng)。

·制定改進(jìn)目標(biāo)和尋求改進(jìn)機(jī)會(huì)的過(guò)程是一個(gè)持續(xù)的過(guò)程，該過(guò)程使用審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論、數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析、管理評(píng)審或其它方法，其結(jié)果通常導(dǎo)致糾正措施或預(yù)防措施。

·持續(xù)改進(jìn)活動(dòng)的方法：PDCA（P-PLAN，策劃；D-DO，實(shí)施；C-CHECK，A-ACTION，處理）。

·改進(jìn)分為：維持性改進(jìn)和突破性改進(jìn)，

·漸進(jìn)性改進(jìn)：維持并逐漸提高現(xiàn)有質(zhì)量水平的改進(jìn)活動(dòng)。糾正和預(yù)防措施屬于漸進(jìn)性的質(zhì)量改進(jìn)活動(dòng)。

·突破性改進(jìn)：突破現(xiàn)有質(zhì)量水平的改進(jìn)活動(dòng)，諸如管理目標(biāo)的調(diào)整、生產(chǎn)工藝及流程的優(yōu)化、產(chǎn)品技術(shù)的革新、提高客戶(hù)滿(mǎn)意度等。

3.2糾正措施與預(yù)防措施

·糾正措施：為消除已發(fā)現(xiàn)的不合格或其它不期望情況的原因所采取的措施。

·預(yù)防措施：為消除潛在不合格或其它潛在不期望情況出現(xiàn)的原因所采取的措施。

·區(qū)別：糾正措施是針對(duì)已經(jīng)出現(xiàn)的不合格所采取的措施，防止再發(fā)生；預(yù)防措施是針對(duì)潛在的原因可能導(dǎo)致不合格出現(xiàn)所采取的措施，防止發(fā)生。

4.0職責(zé)

4.1管理者代表

·負(fù)責(zé)持續(xù)改進(jìn)活動(dòng)的管理和監(jiān)督；

·組織評(píng)價(jià)持續(xù)改進(jìn)措施的實(shí)施和效果。

1.0目的

1.1為公司管理體系的持續(xù)改進(jìn)活動(dòng)提供準(zhǔn)則，464.2

質(zhì)保部

·持續(xù)改進(jìn)的歸口管理部門(mén)，負(fù)責(zé)對(duì)實(shí)施過(guò)程中有關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行收集和分析；

·對(duì)糾正和預(yù)防措施協(xié)調(diào)、監(jiān)督和檢查其執(zhí)行情況；

·質(zhì)保部文件控制中心負(fù)責(zé)所有持續(xù)改進(jìn)項(xiàng)目有關(guān)的資料的歸檔保存。

4.3綜合管理部

·負(fù)責(zé)環(huán)境污染預(yù)防及節(jié)能減排方面的持續(xù)改進(jìn)，負(fù)責(zé)對(duì)實(shí)施情況有關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行收集和分析。

·各類(lèi)事故的統(tǒng)計(jì)，并協(xié)調(diào)或監(jiān)督各類(lèi)事故的調(diào)查報(bào)告和處理工作。

4.4其它相關(guān)部門(mén)

·實(shí)施持續(xù)改進(jìn)、糾正和預(yù)防措施所涉及到的相關(guān)部門(mén)，均需進(jìn)行原因分析和本部門(mén)糾正、預(yù)防措施的制訂和實(shí)施。

5.0參考文件

5.1《管理手冊(cè)》

5.2《管理評(píng)審控制程序》

5.3《內(nèi)部審核控制程序》

5.4《不合格品控制程序》

5.5《文件控制程序》

5.6《質(zhì)量記錄控制程序》

6.0工作程序

6.1持續(xù)改進(jìn)

6.1.1持續(xù)改進(jìn)的策劃

·公司為持續(xù)改進(jìn)創(chuàng)造良好的環(huán)境，包括：

①公司領(lǐng)導(dǎo)堅(jiān)持并承諾持續(xù)改進(jìn)；

②公司領(lǐng)導(dǎo)倡導(dǎo)全員參與持續(xù)改進(jìn)活動(dòng)；

③鼓勵(lì)持續(xù)改進(jìn)和創(chuàng)新；

④為員工提供培訓(xùn)，使其掌握持續(xù)改進(jìn)的思想方法。

·制定并實(shí)施管理方針和管理目標(biāo)，通過(guò)進(jìn)行數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析、糾正和預(yù)防措施、內(nèi)部審核和管理評(píng)審，促進(jìn)管理體系的持續(xù)改進(jìn)。

·持續(xù)改進(jìn)可以是漸進(jìn)性的改進(jìn)活動(dòng)，也可以是突破性的改進(jìn)活動(dòng)。

4.2質(zhì)保部

·持續(xù)改進(jìn)的歸口管理部門(mén)476.1.2持續(xù)改進(jìn)項(xiàng)目的識(shí)別

·通過(guò)進(jìn)行數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析、客戶(hù)滿(mǎn)意度評(píng)價(jià)、內(nèi)部審核和管理評(píng)審，識(shí)別持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會(huì)。

·持續(xù)改進(jìn)項(xiàng)目的識(shí)別原則如下（不限于）：

①管理目標(biāo)的調(diào)整和優(yōu)化應(yīng)確定為持續(xù)改進(jìn)項(xiàng)目；

②顧客提高要求的期望應(yīng)確定為持續(xù)改進(jìn)項(xiàng)目；

③生產(chǎn)工藝和生產(chǎn)流程的優(yōu)化應(yīng)確定為持續(xù)改進(jìn)項(xiàng)目；

④產(chǎn)品技術(shù)的革新應(yīng)確定為持續(xù)改進(jìn)項(xiàng)目；

⑤過(guò)程的改進(jìn)和生產(chǎn)效率的提高應(yīng)確定為持續(xù)改進(jìn)項(xiàng)目；

⑥提高產(chǎn)品質(zhì)量、降低成本、提高顧客滿(mǎn)意度的項(xiàng)目應(yīng)確定為持續(xù)改進(jìn)項(xiàng)目；

⑦環(huán)境績(jī)效的提高應(yīng)確定為持續(xù)改進(jìn)項(xiàng)目；

⑧安全績(jī)效的提高應(yīng)確定為持續(xù)改進(jìn)項(xiàng)目。

·持續(xù)改進(jìn)的項(xiàng)目由管理者代表歸口管理。

6.1.3持續(xù)改進(jìn)項(xiàng)目的組織和實(shí)施

6.1.3.1相關(guān)部門(mén)提出持續(xù)改進(jìn)項(xiàng)目計(jì)劃提交總經(jīng)理審批，總經(jīng)理批準(zhǔn)后，在綜合管理部備案。由管理者代表組織成立持續(xù)改進(jìn)項(xiàng)目小組，任命小組組長(zhǎng)。

6.1.3.2持續(xù)改進(jìn)項(xiàng)目組長(zhǎng)根據(jù)項(xiàng)目改進(jìn)需要確定相關(guān)部門(mén)及成員，并編制《持續(xù)改進(jìn)項(xiàng)目計(jì)劃書(shū)》，制定實(shí)施計(jì)劃，內(nèi)容包括（不限于）：

·項(xiàng)目名稱(chēng)

·改進(jìn)目標(biāo)

·小組成員及責(zé)任分工

·過(guò)程步驟

·進(jìn)度安排

·資源保障

經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后實(shí)施。

6.1.3.3項(xiàng)目組長(zhǎng)按照改進(jìn)計(jì)劃實(shí)施改進(jìn)，適用時(shí)，可更改改進(jìn)計(jì)劃，并報(bào)管理者代表審批生效，并及時(shí)以書(shū)面形式通知持續(xù)改進(jìn)小組。

6.1.2持續(xù)改進(jìn)項(xiàng)目的識(shí)別

·通過(guò)進(jìn)486.1.3.4項(xiàng)目實(shí)施完畢，項(xiàng)目組長(zhǎng)填寫(xiě)《持續(xù)改進(jìn)成果鑒定書(shū)》，提交公司管理層對(duì)改進(jìn)成果進(jìn)行鑒定。

6.1.3.5持續(xù)改進(jìn)效果的鑒定

·公司組織相關(guān)部門(mén)對(duì)《持續(xù)改進(jìn)成果鑒定書(shū)》進(jìn)行鑒定，對(duì)項(xiàng)目改進(jìn)結(jié)果的符合性、有效性做出評(píng)價(jià)。

·經(jīng)鑒定沒(méi)有達(dá)到計(jì)劃目標(biāo)的項(xiàng)目，項(xiàng)目組長(zhǎng)應(yīng)分析原因，修訂計(jì)劃重新實(shí)施改進(jìn)，直至項(xiàng)目完成。如果項(xiàng)目無(wú)法達(dá)到預(yù)定目標(biāo)或因?yàn)槠渌驘o(wú)法繼續(xù)進(jìn)行，項(xiàng)目組長(zhǎng)以書(shū)面報(bào)告的形式報(bào)管理者代表/總經(jīng)理批準(zhǔn)取消或推遲該項(xiàng)目的改進(jìn)計(jì)劃。

6.1.4持續(xù)改進(jìn)工作的總結(jié)與存檔：所有持續(xù)改進(jìn)項(xiàng)目資料由項(xiàng)目組長(zhǎng)交質(zhì)保部文件控制中心統(tǒng)一存檔管理，并在綜合管理部備案。持續(xù)改進(jìn)工作每年總結(jié)一次，統(tǒng)計(jì)、分析持續(xù)改進(jìn)項(xiàng)目成果率，形成年度持續(xù)改進(jìn)報(bào)告，作為當(dāng)年管理評(píng)審活動(dòng)輸入的資料之一。

6.1.5有效持續(xù)改進(jìn)項(xiàng)目成果應(yīng)予以文件化，并通過(guò)培訓(xùn)使員工掌握新的方法，經(jīng)評(píng)價(jià)認(rèn)為須進(jìn)一步改進(jìn)的方面，應(yīng)被確定為新的改進(jìn)項(xiàng)目。

6.2糾正措施

6.2.1糾正措施的信息收集

·產(chǎn)品質(zhì)量和質(zhì)量/環(huán)境體系重復(fù)出現(xiàn)同樣的不合格，或出現(xiàn)的不合格影響較嚴(yán)重。

·生產(chǎn)過(guò)程中發(fā)生的影響到產(chǎn)品質(zhì)量的不合格；

·經(jīng)質(zhì)保部驗(yàn)證的不合格原材料和外協(xié)件；

·顧客的重大投訴，相關(guān)方環(huán)境投訴時(shí)；

·同一相關(guān)方的同一環(huán)境因素，造成重大環(huán)境污染或環(huán)境事故時(shí)；

·過(guò)程或環(huán)境質(zhì)量出現(xiàn)重大問(wèn)題，或超出公司規(guī)定值時(shí)；

·內(nèi)審和管理評(píng)審查出的不合格項(xiàng)；

·管理體系目標(biāo)（指標(biāo)）、或質(zhì)量與環(huán)境管理活動(dòng)不符合文件規(guī)定要求；

·質(zhì)量日?qǐng)?bào)、周報(bào)、月報(bào)統(tǒng)計(jì)出現(xiàn)的主要不良品項(xiàng)目；

·第三方及客戶(hù)對(duì)管理系統(tǒng)審核發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)。

6.2.2糾正措施的處置

6.2.2.1當(dāng)進(jìn)料出現(xiàn)不合格時(shí)，質(zhì)保部應(yīng)發(fā)出【供應(yīng)商質(zhì)量信息反饋單】（C類(lèi)物料除6.1.3.4項(xiàng)目實(shí)施完畢，項(xiàng)目組長(zhǎng)填寫(xiě)49外），要求供應(yīng)商分析原因進(jìn)行整改，外檢組跟進(jìn)下批進(jìn)料的整改效果。

6.2.2.2在生產(chǎn)過(guò)程中出現(xiàn)不合格品，按照《不合格品控制程序》處置，責(zé)任單位調(diào)查分析產(chǎn)生不合格品的原因，制定糾正措施并落實(shí)責(zé)任人進(jìn)行改善，回復(fù)【糾正/預(yù)防措施要求單】，并及組織相關(guān)人員培訓(xùn)學(xué)習(xí)。質(zhì)保部對(duì)糾正措施進(jìn)行驗(yàn)證，確保其有效性。

6.2.2.3對(duì)管理體系審核中出現(xiàn)的不合格項(xiàng)，審核員發(fā)出【不符合項(xiàng)整改要求單】給責(zé)任部門(mén)，由責(zé)任部門(mén)分析原因，制定糾正措施并實(shí)責(zé)任人進(jìn)行改進(jìn)。審核員對(duì)不合格項(xiàng)的糾正措施進(jìn)行驗(yàn)證，確保其有效性。

6.2.2.4對(duì)客戶(hù)投訴或生產(chǎn)中重復(fù)發(fā)生及重大的質(zhì)量問(wèn)題，由質(zhì)保部組織相關(guān)部門(mén)進(jìn)行分析，根據(jù)分析結(jié)果及處理意見(jiàn)給責(zé)任部門(mén)發(fā)出【糾正/預(yù)防措施要求單】，責(zé)任部門(mén)制訂改進(jìn)措施，質(zhì)保部對(duì)糾正措施進(jìn)行驗(yàn)證，確保其有效性。問(wèn)題嚴(yán)重時(shí)，質(zhì)保部發(fā)出【質(zhì)量警報(bào)】或【質(zhì)量考核】，并形成書(shū)面或圖片的形式，定期公示及組織相關(guān)人員培訓(xùn)學(xué)習(xí)。

6.2.2.5當(dāng)出現(xiàn)緊急情況時(shí)，由綜合管理部負(fù)責(zé)按《應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序》執(zhí)行，調(diào)查分析原因，要求責(zé)任部門(mén)整改，并由綜合管理部進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。

6.2.2.6當(dāng)涉及公司環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案，違反環(huán)境法律法規(guī)不符合時(shí)，由綜合管理部組織有關(guān)部門(mén)進(jìn)行原因調(diào)查和分析，給責(zé)任部門(mén)發(fā)出【糾正/預(yù)防措施要求單】，由責(zé)任部門(mén)制定糾正措施，并實(shí)施糾正，綜合管理部對(duì)效果進(jìn)行驗(yàn)證。

6.2.2.7針對(duì)存在的不合格（不符合），要制定相適應(yīng)糾正措施。確保糾正措施實(shí)施后，能消除不合格產(chǎn)生原因，防止同類(lèi)不合格（不符合）再發(fā)生。

6.3預(yù)防措施

6.3.1預(yù)防措施的信息收集由各責(zé)任部門(mén)利用影響產(chǎn)品質(zhì)量的過(guò)程和作業(yè)情況記錄、審核結(jié)果、產(chǎn)品記錄、服務(wù)報(bào)告和顧客投訴等信息，組織有關(guān)人員發(fā)現(xiàn)、分析潛在的不合格原因，具體示例有：

·讓步使用了不合格原材料；

·顧客意見(jiàn)還未形成抱怨；

·環(huán)境、安全隱患；

外），要求供應(yīng)商分析原因進(jìn)行整改，外檢組跟進(jìn)50·易出現(xiàn)不合格的過(guò)程；

·生產(chǎn)中常見(jiàn)的質(zhì)量通??；

·環(huán)境污染隱患等。

6.3.2各責(zé)任單位應(yīng)識(shí)別潛在的不合格（不符合），制定防止?jié)撛诓缓细瘢ú环希┌l(fā)生的預(yù)防措施，所采取的預(yù)防措施應(yīng)與潛在問(wèn)題的影響程度及承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)程度相適應(yīng)。消除潛在不合格（不符合）的原因，防止不合格（不符合）發(fā)生。

6.3.3環(huán)境、安全方面的預(yù)防措施報(bào)綜合管理部（環(huán)境）認(rèn)可后，由責(zé)任部門(mén)組織實(shí)施，并記錄實(shí)施結(jié)果；質(zhì)量管理方面的預(yù)防措施報(bào)研究院、質(zhì)保部認(rèn)可后，由責(zé)任部門(mén)組織實(shí)施，并記錄實(shí)施結(jié)果。

6.3.4預(yù)防措施的評(píng)審。責(zé)任單位自檢合格后，報(bào)綜合管理管理部或質(zhì)保部進(jìn)行驗(yàn)證，綜合管理部或質(zhì)保部組織評(píng)審所采取的預(yù)防措施的有效性，并做好評(píng)審記錄。

6.4糾正和預(yù)防措施實(shí)施的控制及記錄

6.4.1糾正/預(yù)防措施實(shí)施過(guò)程時(shí)，管理者代表負(fù)責(zé)配置必要的資源，必要時(shí)，組織人員進(jìn)行不合格/潛在不合格發(fā)生原因的分析，制定相適應(yīng)的糾正/預(yù)防措施

6.4.2糾正和預(yù)防措施執(zhí)行期間，監(jiān)督部門(mén)要進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，并對(duì)實(shí)施效果的有效性進(jìn)行評(píng)審。

6.4.3在預(yù)防措施的跟蹤和驗(yàn)證有效后，要盡量擴(kuò)大糾正預(yù)防措施的影響，分析并識(shí)別質(zhì)量管理體系各過(guò)程中或者產(chǎn)品中存在的類(lèi)似不符合，對(duì)其采取糾正和預(yù)防措施控制進(jìn)行改善。

6.4.4由糾正、預(yù)防措施引起的對(duì)管理體系文件的任何更改，按《文件控制程序》執(zhí)行。

6.4.5重要的糾正、預(yù)防措施的記錄應(yīng)作為下次管理評(píng)審的輸入之一。

7.0工作流程圖

·易出現(xiàn)不合格的過(guò)程；

·生產(chǎn)中常見(jiàn)的質(zhì)量通??；

·環(huán)境污染51程序文件培訓(xùn)(改)52程序文件培訓(xùn)(改)538.0表單／保存

9.0附件9.1DM-FORM-QA-0022不符合項(xiàng)整改要求單9.2DM-FORM-QA-0023質(zhì)量警報(bào)

8.0表單／保存

9.0附件54程序文件培訓(xùn)(改)55程序文件培訓(xùn)(改)56二、不合格品控制程序二、不合格品控制程序571.0目的

建立并保持對(duì)不合格的原材料、外購(gòu)/外協(xié)零部件、在制品、半成品、成品的有效控制機(jī)制,對(duì)防止不合格品非預(yù)期使用或交付，確保不合格品得到及時(shí)有效處理和控制。

2.0適用范圍

本程序適用于進(jìn)料、生產(chǎn)過(guò)程、終檢、售后服務(wù)中出現(xiàn)不合格品的控制和處置。

3.0術(shù)語(yǔ)與定義

3.1要求：明示的、通常隱含的或必須履行的需求或期望

3.2不合格品：不符合要求的產(chǎn)品。

3.3缺陷：未符合與預(yù)期或規(guī)定用途有關(guān)的要求，包括產(chǎn)品的適用性或環(huán)境物質(zhì)管理方面的要求。

3.4返工：為使不合格產(chǎn)品符合要求而對(duì)其所采取的措施。

3.5返修：為使不合格產(chǎn)品滿(mǎn)足預(yù)期用途而對(duì)其所采取的措施。

3.6返工與返修的區(qū)別：a.返修包括對(duì)以前是合格的產(chǎn)品，為重新使用所采取的修復(fù)措施，返

修可影響或改變不合格產(chǎn)品的某些部分。

b.返工后的產(chǎn)品必須經(jīng)過(guò)檢驗(yàn)，符合要求后才能放行。

c.返修后的產(chǎn)品必須經(jīng)過(guò)檢驗(yàn)，雖不符合規(guī)定要求，但能滿(mǎn)足預(yù)期的使用要求，辦理讓步手續(xù)后才能放行。

3.7讓步〈特采〉：對(duì)使用或放行不符合規(guī)定要求的產(chǎn)品的許可。讓步僅限于在商定的時(shí)間或數(shù)量或批次內(nèi)實(shí)施。

3.8降級(jí)：為使不合格產(chǎn)品符合不同于原有的要求而對(duì)其等級(jí)的改變。

3.9報(bào)廢：為避免不合格產(chǎn)品用于原有的預(yù)期用途而采取的措施。

3.10汽車(chē)召回：投放市場(chǎng)的汽車(chē)，發(fā)現(xiàn)由于設(shè)計(jì)或制造方面的原因存在缺陷，不符合有關(guān)的國(guó)家法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)，有可能導(dǎo)致安全及環(huán)保問(wèn)題，廠家必須及時(shí)向國(guó)家有關(guān)部門(mén)報(bào)告該產(chǎn)品存在問(wèn)題、造成問(wèn)題的原因、改善措施等，提出召回申請(qǐng)，經(jīng)批準(zhǔn)后對(duì)在用車(chē)輛進(jìn)行改造，以消除事故隱患。

3.11不合格品缺陷度分類(lèi)：

A類(lèi)不合格品：指涉及安全性或存在安全隱患、關(guān)鍵特性不符合技術(shù)要求的產(chǎn)品；

B類(lèi)不合格品：指重要特性不符合技術(shù)要求的不合格品；

1.0目的

建立并保持對(duì)不合格的原材料、外購(gòu)/外協(xié)零部件、在58C類(lèi)不合格品：一般特性不符合技術(shù)要求的不合格品。

4.0職責(zé)

4.1研究院是不合格品處置的技術(shù)主管部門(mén)。

4.2質(zhì)保部是不合格品管理的職能部門(mén)。

4.3質(zhì)保部檢驗(yàn)員有不合格品的判斷權(quán)，但不具有不合格品的處置權(quán)。

4.4不合格品發(fā)生部門(mén)、研究院、質(zhì)保部、生產(chǎn)部參加不合格品的評(píng)審，進(jìn)行不合格品的原因分析，制定糾正/預(yù)防措施，責(zé)任部門(mén)負(fù)責(zé)實(shí)施糾正/預(yù)防措施，質(zhì)保部負(fù)責(zé)改進(jìn)效果的跟進(jìn)和驗(yàn)證。

4.5采購(gòu)部負(fù)責(zé)來(lái)料不合格時(shí)與供方的溝通處理。

4.6生產(chǎn)部負(fù)責(zé)對(duì)生產(chǎn)過(guò)程中（包括成品）的不合格品的標(biāo)識(shí)、隔離；質(zhì)保部負(fù)責(zé)來(lái)料不合格品的標(biāo)識(shí)；采購(gòu)部負(fù)責(zé)來(lái)料不合格時(shí)與供方的溝通處理；PMC倉(cāng)庫(kù)負(fù)責(zé)來(lái)料不合格品的隔離。

4.7質(zhì)保部負(fù)責(zé)監(jiān)控不合格品的處理過(guò)程，并對(duì)處置后的不合格品進(jìn)行重新驗(yàn)證。

4.8當(dāng)車(chē)輛交付后或使用過(guò)程中發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品不合格時(shí)，售后服務(wù)部負(fù)責(zé)與顧客溝通并及時(shí)將溝通的信息書(shū)面?zhèn)鬟f給相關(guān)部門(mén)。

4.9研究院負(fù)責(zé)樣車(chē)試制過(guò)程中的不合格品管理及處置。

4.10研究院負(fù)責(zé)車(chē)輛召回的組織和實(shí)施。

5.0

參考文件

5.1《客戶(hù)服務(wù)管理程序》

5.2《產(chǎn)品召回控制程序》

5.3《應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序》

5.4《進(jìn)料質(zhì)量控制程序》

5.5《監(jiān)視與測(cè)量控制程序》

5.6《認(rèn)證產(chǎn)品的一致性控制程序》

5.7《車(chē)輛維修管理流程》

5.8《持續(xù)改進(jìn)、糾正與預(yù)防措施控制程序》

6.0工作程序

6.1發(fā)現(xiàn)不合格品時(shí)，應(yīng)做到識(shí)別、標(biāo)識(shí)、隔離、通知、評(píng)審、處置、記錄等工作。

6.2發(fā)現(xiàn)不合格品，檢驗(yàn)員負(fù)責(zé)對(duì)不合格品進(jìn)行標(biāo)識(shí)，將不合格信息通知責(zé)任部門(mén)和現(xiàn)場(chǎng)小組成C類(lèi)不合格品：一般特性不符合技術(shù)要求的不合格品。

4.059員，并監(jiān)督相關(guān)責(zé)任部門(mén)對(duì)不合格品實(shí)施隔離。生產(chǎn)過(guò)程中的不合格品由生產(chǎn)部門(mén)進(jìn)行隔離，進(jìn)料不合格品由PMC進(jìn)行隔離。

6.3不合格品的評(píng)審

6.3.1檢驗(yàn)員發(fā)現(xiàn)不合格品時(shí)按要求開(kāi)具【不合格品評(píng)審單】，交責(zé)任部門(mén)。

6.3.2現(xiàn)場(chǎng)小組人員負(fù)責(zé)對(duì)不合格品進(jìn)行評(píng)審，并對(duì)不良原因進(jìn)行分析，同時(shí)對(duì)不合格品提出處置意見(jiàn)。

6.3.3當(dāng)現(xiàn)場(chǎng)小組不能提出不合格品處置意見(jiàn)或責(zé)任部門(mén)不認(rèn)可現(xiàn)場(chǎng)小組提出的處置意見(jiàn)時(shí)，責(zé)任部門(mén)應(yīng)向研究院和質(zhì)保部申請(qǐng)復(fù)審，并由質(zhì)量總監(jiān)仲裁，必要時(shí)由公司領(lǐng)導(dǎo)最終裁決。當(dāng)仲裁人員要改變?cè)u(píng)審結(jié)論時(shí)，必須在評(píng)審單上簽署書(shū)面意見(jiàn)。

6.4不合格品的評(píng)審結(jié)果

不合格品的評(píng)審結(jié)果有六種：返工、返修、讓步接收、降級(jí)使用、報(bào)廢、車(chē)輛召回。

6.5不合格品的處置

6.5.1不合格品處置：

·返工：由責(zé)任部門(mén)組織實(shí)施。

·返修：現(xiàn)場(chǎng)小組需在評(píng)審單上明確返修工藝及接收標(biāo)準(zhǔn)，責(zé)任部門(mén)組織返修。

·讓步接收：評(píng)審員應(yīng)在評(píng)審單上注明讓步接收的理由，一般問(wèn)題由部門(mén)負(fù)責(zé)人審批后執(zhí)行，重大問(wèn)題由公司質(zhì)量負(fù)責(zé)人審批后執(zhí)行。

合同有規(guī)定時(shí)，在產(chǎn)品讓步接收交付前應(yīng)向顧客提出讓步申請(qǐng)，獲得顧客的讓步或偏離許可。顧客同意后，方可實(shí)施。并做好讓步的記錄。

·降級(jí)：評(píng)審人員應(yīng)在評(píng)審單上注明降級(jí)的理由，由公司質(zhì)量總監(jiān)審批后執(zhí)行。

·報(bào)廢：直接回收或銷(xiāo)毀。須相關(guān)部門(mén)會(huì)審經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后實(shí)施。

·車(chē)輛召回：對(duì)售后車(chē)輛出現(xiàn)因設(shè)計(jì)或制造方面的缺陷，不符合有關(guān)的國(guó)家法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)，有可能6導(dǎo)致安全及環(huán)保問(wèn)題時(shí)，公司管理層決定是否需要召回售出車(chē)輛，并由研究院組織評(píng)審并策劃實(shí)施。具體按《產(chǎn)品召回控制程序》進(jìn)行相關(guān)工作。

6.5.2當(dāng)評(píng)審人員認(rèn)為返修、讓步接收和降級(jí)的產(chǎn)品質(zhì)量可能導(dǎo)致產(chǎn)品的一致性發(fā)生變更時(shí)，應(yīng)在評(píng)審單上注明并立即組織評(píng)審。評(píng)審結(jié)論為影響產(chǎn)品一致性時(shí)，按《認(rèn)證產(chǎn)品的一致性控制程序》執(zhí)行。

員，并監(jiān)督相關(guān)責(zé)任部門(mén)對(duì)不合格品實(shí)施隔離。生產(chǎn)606.6進(jìn)料過(guò)程發(fā)生不合格品的控制

6.6.1質(zhì)保部對(duì)采購(gòu)部報(bào)檢的物料依據(jù)相關(guān)檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)、《技術(shù)協(xié)議》、《采購(gòu)協(xié)議》或研究院發(fā)出的其他相關(guān)技術(shù)文件進(jìn)行進(jìn)廠檢查。當(dāng)發(fā)現(xiàn)來(lái)料出現(xiàn)不合格品時(shí)，應(yīng)立即通知采購(gòu)部相關(guān)人員到檢查現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行確認(rèn)，并做好記錄。

6.6.2不合格確認(rèn)后，進(jìn)料檢驗(yàn)員開(kāi)出【不合格品評(píng)審單】，交相關(guān)部門(mén)評(píng)審。

6.6.3經(jīng)評(píng)審為退貨的，在物料上貼紅色【退貨】標(biāo)識(shí)卡，由PMC部將物料退回供應(yīng)商；經(jīng)評(píng)審為讓步降級(jí)使用的，在物料上貼黃色【特采】標(biāo)識(shí)卡，并由PMC部辦理入庫(kù)手續(xù)。

6.6.4無(wú)論是退貨，降級(jí)，讓步或是特采使用，針對(duì)該批物料，進(jìn)料檢驗(yàn)員均應(yīng)開(kāi)出【供應(yīng)商質(zhì)量問(wèn)題反饋單】，要求供應(yīng)商回復(fù)整改措施。并跟進(jìn)下批來(lái)料的改進(jìn)效果。如屬于C類(lèi)物料的，經(jīng)批準(zhǔn)后，可以采取電話(huà)、電子郵件等方式要求供應(yīng)商改善。

6.6.5顧客提供的物料，當(dāng)發(fā)現(xiàn)不合格品時(shí)，評(píng)審時(shí)應(yīng)征求顧客的意見(jiàn)，評(píng)審單轉(zhuǎn)交銷(xiāo)售部門(mén)，由銷(xiāo)售部門(mén)與顧客溝通，顧客或銷(xiāo)售認(rèn)為可以處理利用，則由顧客或銷(xiāo)售在評(píng)審單上簽署意見(jiàn)，公司按顧客或銷(xiāo)售意見(jiàn)處理。

6.6.6一般情況下，A類(lèi)件或關(guān)鍵件的A、B類(lèi)缺陷等級(jí)不允許讓步接收，也不允許降級(jí)使用。對(duì)于B類(lèi)或C類(lèi)物料，應(yīng)記錄并保存讓步接收的記錄。

6.7生產(chǎn)過(guò)程發(fā)生不合格品的控制

6.7.1檢驗(yàn)員發(fā)現(xiàn)屬本工序或下道工序可立即返工的不合格品，應(yīng)掛上標(biāo)識(shí)牌，在【過(guò)程檢驗(yàn)卡】上做好記錄，并立即通知生產(chǎn)部相關(guān)人員現(xiàn)場(chǎng)返工。

6.7.2檢驗(yàn)員發(fā)現(xiàn)的不合格品不屬6.3.1條性質(zhì)的，應(yīng)掛上標(biāo)識(shí)牌，在【過(guò)程檢驗(yàn)卡】上做好記錄，通知責(zé)任部門(mén)和現(xiàn)場(chǎng)小組人員。責(zé)任部門(mén)不合格品的隔離工作。同時(shí)，檢驗(yàn)員應(yīng)開(kāi)具【不合格品評(píng)審單】送交相關(guān)責(zé)任部門(mén)。

6.7.3現(xiàn)場(chǎng)小組需在評(píng)審單上明確返修工藝及接收標(biāo)準(zhǔn)，責(zé)任部門(mén)組織返修。實(shí)施返工或返修后的產(chǎn)品，生產(chǎn)部門(mén)應(yīng)重新提交報(bào)檢。

6.7.4對(duì)于A/B類(lèi)缺陷，檢查員應(yīng)開(kāi)具【糾正和預(yù)防措施要求單】給責(zé)任部門(mén)，要求回復(fù)導(dǎo)致不良的根本原因及采取的糾正和預(yù)防措施，并跟進(jìn)改善效果。

6.8售后產(chǎn)品出現(xiàn)不合格的控制

售后產(chǎn)品出現(xiàn)不合格時(shí)，按《客戶(hù)服務(wù)管理程序》、《產(chǎn)品召回控制程序》和《車(chē)輛維修管理流程》處理。

6.6進(jìn)料過(guò)程發(fā)生不合格品的控制

6.6.616.9環(huán)境不符合的控制

6.9.1對(duì)于環(huán)境運(yùn)行過(guò)程中出現(xiàn)的：

?廢水處理設(shè)施故障；

?酸堿油泄漏；

?意外的化學(xué)反應(yīng)；

?打破或推翻化學(xué)品容器；

?火災(zāi)；

?消防安全、應(yīng)急響應(yīng)等演練時(shí)發(fā)生人員傷害時(shí)

應(yīng)及時(shí)啟動(dòng)《應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序》，必要時(shí)應(yīng)向政府相關(guān)部門(mén)或相關(guān)方備案。

6.9.2事件處理完畢后，綜合管理部應(yīng)向責(zé)任部門(mén)開(kāi)具【糾正和預(yù)防措施要求單】，要求分析原因采取糾正和預(yù)防措施，綜合管理部跟進(jìn)實(shí)施效果，避免再次產(chǎn)生不符合或新的不符合。

6.10對(duì)管理體系內(nèi)、外審中發(fā)生的不符合項(xiàng)，應(yīng)發(fā)出【糾正和預(yù)防措施要求單】，要求責(zé)任部門(mén)分析產(chǎn)生不符合項(xiàng)的根本原因并制定糾正和預(yù)防措施，審核員跟進(jìn)改進(jìn)效果。

6.11對(duì)于進(jìn)料、生產(chǎn)過(guò)程、售后產(chǎn)品出現(xiàn)的不良，質(zhì)保部應(yīng)定期進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，發(fā)出質(zhì)量信息報(bào)告，以尋求改進(jìn)的機(jī)會(huì)。

6.12針對(duì)重復(fù)出現(xiàn)的質(zhì)量問(wèn)題或重大質(zhì)量問(wèn)題，質(zhì)保部應(yīng)召集相關(guān)部門(mén)召開(kāi)質(zhì)量會(huì)議，討論確認(rèn)根本原因并制定糾正和預(yù)防措施（應(yīng)向責(zé)任部門(mén)發(fā)出【糾正和預(yù)防措施要求單】），質(zhì)保部跟進(jìn)改進(jìn)效果并總結(jié)發(fā)布相關(guān)跟進(jìn)信息。

6.13對(duì)于各個(gè)過(guò)程的不合格品因供應(yīng)商質(zhì)量造成我司損失的，應(yīng)按《供應(yīng)商質(zhì)量損失索賠工作指引》要求執(zhí)行；

7.0工作流程圖

6.9環(huán)境不符合的控制

6.9.1對(duì)于環(huán)境運(yùn)行62程序文件培訓(xùn)(改)638.0表單/保存

9.0附件9.1DM-FORM-QA-0008供應(yīng)商質(zhì)量問(wèn)題反饋單9.2DM-FORM-QA-0010不合格品評(píng)審單9.3DM-FORM-QA-0011糾正和預(yù)防措施要求單8.0表單/保存

649.1DM-FORM-QA-0010不合格品評(píng)審單

9.1DM-FORM-QA-0010不合格659.2DM-FORM-QA-0008供應(yīng)商質(zhì)量問(wèn)題反饋單

9.2DM-FORM-QA-0008供應(yīng)商669.3DM-FORM-QA-0011糾正和預(yù)防措施要求單

9.3DM-FORM-QA-0011糾正和67三、監(jiān)視與測(cè)量控制程序三、監(jiān)視與測(cè)量控制程序681.0目的

1.1為對(duì)產(chǎn)品的特性進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量，以可靠地驗(yàn)證產(chǎn)品是否符合規(guī)定要求，確保未經(jīng)檢驗(yàn)或未經(jīng)驗(yàn)證合格的產(chǎn)品不投入使用和交付。

1.2通過(guò)對(duì)質(zhì)量、環(huán)境、CCC管理體系運(yùn)行活動(dòng)的各個(gè)過(guò)程進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量，確保過(guò)程具備實(shí)現(xiàn)所策劃的結(jié)果的能力、符合相關(guān)的國(guó)家法律／法規(guī)的要求，不斷尋求持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會(huì)。

2.0適用范圍

本程序適用于本公司管理體系所涉及的需要監(jiān)視和測(cè)量的各個(gè)過(guò)程和在生產(chǎn)過(guò)程中的所有產(chǎn)品。

3.0術(shù)語(yǔ)與定義

3.1監(jiān)視：通過(guò)觀察、監(jiān)督、保持評(píng)審（包括使用監(jiān)視裝置）；它可能包括通過(guò)間隔時(shí)間進(jìn)行測(cè)量或者試驗(yàn)；特別用于條例或者控制目的而進(jìn)行的。監(jiān)視活動(dòng)中可以包括通過(guò)測(cè)量和試驗(yàn)來(lái)達(dá)到；也可以不包括測(cè)量和試驗(yàn)。

3.2測(cè)量：測(cè)量是考慮（用測(cè)量設(shè)備）來(lái)確定一個(gè)“量值”大小，要得到一個(gè)結(jié)論數(shù)據(jù)?？梢允嵌康模部梢允嵌ㄐ缘?。

3.3監(jiān)督：對(duì)運(yùn)行控制情況進(jìn)行的檢查和督促。

3.4監(jiān)控：指對(duì)質(zhì)量、環(huán)境、CCC產(chǎn)生影響或具有影響的活動(dòng)中不易于量化的關(guān)鍵性采取的定性檢查的過(guò)程。

3.5監(jiān)測(cè)：指對(duì)質(zhì)量、環(huán)境、CCC產(chǎn)生影響或具有影響的活動(dòng)中易于量化的關(guān)鍵特性進(jìn)行的測(cè)量。

4.0職責(zé)

4.1綜合管理部

4.1.1負(fù)責(zé)對(duì)環(huán)境設(shè)施設(shè)備、重要環(huán)境因素和環(huán)境行為績(jī)效進(jìn)行監(jiān)視測(cè)量。

4.1.2負(fù)責(zé)與環(huán)境、安全有關(guān)的國(guó)家法律法規(guī)的合規(guī)性進(jìn)行評(píng)價(jià)。

4.2人力資源部

對(duì)人力資源的管理進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量。

4.3質(zhì)保部

4.3.1負(fù)責(zé)組織實(shí)施管理評(píng)審，對(duì)管理體系（質(zhì)量／環(huán)境／CCC）運(yùn)行的充分性、適宜性、有效性進(jìn)行監(jiān)視測(cè)量。

4.3.2負(fù)責(zé)對(duì)公司管理體系目標(biāo)（質(zhì)量／環(huán)境／CCC）、指標(biāo)及管理方案的完成實(shí)施效果進(jìn)行監(jiān)測(cè)評(píng)價(jià).

1.0目的

1.1為對(duì)產(chǎn)品的特性進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量，以可靠地驗(yàn)證694.3.3組織管理體系（質(zhì)量／環(huán)境／CCC）的內(nèi)部審核工作。

4.3.4負(fù)責(zé)產(chǎn)品全過(guò)程的質(zhì)量特性的符合性進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量。

4.3.5負(fù)責(zé)監(jiān)視和測(cè)量裝置的監(jiān)視和管理.

4.4研究院

4.4.1負(fù)責(zé)與產(chǎn)品有關(guān)的國(guó)家法律法規(guī)的合規(guī)性監(jiān)視（包括CCC的要求）。

4.4.2負(fù)責(zé)制定產(chǎn)品質(zhì)量特性符合性要求和生產(chǎn)過(guò)程的監(jiān)視和測(cè)量要求。

4.4.3負(fù)責(zé)樣車(chē)質(zhì)量特性監(jiān)視和測(cè)量結(jié)果的確認(rèn)。

4.4.4負(fù)責(zé)關(guān)鍵件和材料的定期確認(rèn)檢驗(yàn)。

4.5采購(gòu)部

負(fù)責(zé)對(duì)合格供應(yīng)商的績(jī)效進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量。

4.6PMC

4.6.1負(fù)責(zé)對(duì)庫(kù)存物資的保管進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量。

4.6.2負(fù)責(zé)對(duì)生產(chǎn)計(jì)劃編排的合理性進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量。

4.7生產(chǎn)部

4.7.1負(fù)責(zé)生產(chǎn)設(shè)備／工裝／生產(chǎn)安全的監(jiān)視和管理。

4.7.2對(duì)月度生產(chǎn)計(jì)劃完成情況進(jìn)行監(jiān)視和統(tǒng)計(jì)。

4.8售后服務(wù)部

負(fù)責(zé)對(duì)顧客滿(mǎn)意度和顧客反饋信息進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量。

5.0參考文件

5.1《管理手冊(cè)》

5.2《管理評(píng)審控制程序》

5.3《內(nèi)部審核控制程序》

5.4《顧客信息反饋處理控制程序》

5.5《客戶(hù)服務(wù)管理程序》

5.6《人力資源管理程序》

5.7《認(rèn)證產(chǎn)品的一致性控制程序》

5.8《方針目標(biāo)控制程序》

5.9《持續(xù)改進(jìn)、糾正與預(yù)防措施控制程序》

4.3.3組織管理體系（質(zhì)量／環(huán)境／CCC）的內(nèi)部審核工作705.10《方針目標(biāo)控制程序》

6.0工作程序

6.1過(guò)程的監(jiān)視和測(cè)量

6.1.1通過(guò)定期或不定期內(nèi)部審核對(duì)管理體系運(yùn)行的符合性進(jìn)行監(jiān)視測(cè)量、通過(guò)管理評(píng)審對(duì)管理體系運(yùn)行的充分性、適宜性和有效性進(jìn)行監(jiān)視測(cè)量。內(nèi)部審核和管理評(píng)審，每年至少進(jìn)行一次，對(duì)審核及評(píng)審中存在的問(wèn)題，應(yīng)發(fā)出糾正預(yù)防措施單，經(jīng)審批后發(fā)給責(zé)任部門(mén)要求整改。具體的相關(guān)工作按照《內(nèi)部審核控制程序》和《管理評(píng)審控制程序》執(zhí)行。

6.1.2與質(zhì)量、環(huán)境、CCC相關(guān)的各過(guò)程應(yīng)根據(jù)組織總目標(biāo)進(jìn)行分解，轉(zhuǎn)化為本過(guò)程具體的質(zhì)量環(huán)境目標(biāo)。為保證目標(biāo)的順利完成，公司管理部門(mén)應(yīng)制定相應(yīng)的考核辦法，定期對(duì)其實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)控并編制【目標(biāo)完成情況考核報(bào)告】，經(jīng)審批后發(fā)給各部門(mén),具體按照《方針目標(biāo)控制程序》進(jìn)行相關(guān)工作。

6.1.3對(duì)產(chǎn)品售前、售后的顧客信息進(jìn)行收集，并按照一定的統(tǒng)計(jì)方法進(jìn)行分析，需求改進(jìn)的機(jī)會(huì)，具體工作按照《顧客信息反饋處理控制程序》和《客戶(hù)服務(wù)管理程序》執(zhí)行。

6.1.4對(duì)公司人力資源的管理、培訓(xùn)、技能的提升應(yīng)進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量，對(duì)結(jié)果進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，具體按照《人力資源管理程序》執(zhí)行。

6.1.5對(duì)合格供應(yīng)商的表現(xiàn)績(jī)效進(jìn)行定期評(píng)估，如采取月度績(jī)效評(píng)估、季度績(jī)效評(píng)估、年度績(jī)效評(píng)估，對(duì)評(píng)分不符合要求的或下降的供應(yīng)商，發(fā)出整改通知，要求改進(jìn)。具體按照《供應(yīng)商管理程序》執(zhí)行。

6.1.6PMC對(duì)庫(kù)存物資進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量,對(duì)每月生產(chǎn)計(jì)劃的編排，對(duì)銷(xiāo)售合同的配置轉(zhuǎn)換進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量，尋求改進(jìn)的機(jī)會(huì)。具體按照相關(guān)程序文件或工作指引執(zhí)行。

6.1.7產(chǎn)品制造過(guò)程的監(jiān)視和測(cè)量

6.1.7.1研究院應(yīng)對(duì)產(chǎn)品的制造過(guò)程進(jìn)行研究，確定工序的分類(lèi)，編制《工藝規(guī)程》和《作業(yè)指導(dǎo)書(shū)》，建立健全工序質(zhì)量控制點(diǎn)。確定產(chǎn)品制造過(guò)程的關(guān)鍵工序和特殊工序：

關(guān)鍵工序：對(duì)最終產(chǎn)品的性能、可靠性等方面有直接影響、產(chǎn)品