公司組織結(jié)構(gòu)課件

第三章公司組織結(jié)構(gòu)

－－公司治理（結(jié)構(gòu)）一、公司治理概述二、股東和股東大會三、董事與董事會四、監(jiān)事與監(jiān)事會五、我國上市公司治理分析第三章公司組織結(jié)構(gòu)

－－公司治理（結(jié)構(gòu)）一、公司治理1第一節(jié)公司治理概述公司治理的涵義公司治理模式第一節(jié)公司治理概述公司治理的涵義2公司治理概述一、公司治理的涵義1、問題的產(chǎn)生奧利弗·哈特(OliverHart)在《公司治理理論與啟示》：（1）代理問題（2）交易成本公司治理概述一、公司治理的涵義3公司治理概述2、公司治理的含義（1）哈特：治理結(jié)構(gòu)被看作一個決策機(jī)制，而這些決策在初始合約下沒有明確地設(shè)定，更確切地說，治理結(jié)構(gòu)分配公司非人力資本的剩余控制，即資產(chǎn)使用權(quán)如果沒有在初始合約中詳細(xì)設(shè)定的話，治理結(jié)構(gòu)決定其將如何使用。公司治理概述2、公司治理的含義4公司治理概述（2）科克倫(PhlipL.Cochran)和沃特克(StevenL.Wartick)在1988年發(fā)表的《公司治理-文獻(xiàn)回顧》一文中指出：公司治理問題包括高級管理階層、股東、董事會和公司其他利害相關(guān)者的相互作用中產(chǎn)生的具體問題。構(gòu)成公司治理問題的核心是：（1）誰從公司決策/高級管理階層的行動中受益；（2）誰應(yīng)該從公司決策/高級管理階層的行動中受益？公司治理概述（2）科克倫(PhlipL.Cochran)和5英國牛津大學(xué)管理學(xué)院院長柯林·梅耶(Myer)《市場經(jīng)濟(jì)和過渡經(jīng)濟(jì)的企業(yè)治理機(jī)制》公司治理是公司賴以代表和服務(wù)于他的投資者的一種組織安排。它包括從公司董事會到執(zhí)行經(jīng)理人員激勵計劃的一切東西?！局卫淼男枨箅S市場經(jīng)濟(jì)中現(xiàn)代股份有限公司所有權(quán)和控制權(quán)相分離而產(chǎn)生。英國牛津大學(xué)管理學(xué)院院長柯林·梅耶(Myer)《市場經(jīng)濟(jì)和6斯坦福大學(xué)的錢穎一教授《中國的公司治理結(jié)構(gòu)改革和融資改革》“在經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來，公司治理結(jié)構(gòu)是一套制度安排，用以支配若干在企業(yè)中有重大利害關(guān)系的團(tuán)體—投資者（股東和貸款人）、經(jīng)理人員、職工之間的關(guān)系，并從這種聯(lián)盟中實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)利益。公司治理結(jié)構(gòu)包括：（1）如何配置和行使控制權(quán)；（2）如何監(jiān)督和評價董事會、經(jīng)理人員和職工；（3）如何設(shè)計和實(shí)施激勵機(jī)制?！彼固垢４髮W(xué)的錢穎一教授《中國的公司治理結(jié)構(gòu)改革和融資改革》7

國內(nèi)學(xué)者吳敬璉教授認(rèn)為，“所謂公司治理結(jié)構(gòu)，是指由所有者、董事會和高級執(zhí)行人員即高級經(jīng)理三者組成的一種組織結(jié)構(gòu)。在這種結(jié)構(gòu)中，上述三者之間形成一定的制衡關(guān)系。通過這一結(jié)構(gòu)，所有者將自己的資產(chǎn)交由公司董事會托管；公司董事會是公司的決策機(jī)構(gòu)，擁有對高級經(jīng)理人員的聘用、獎懲和解雇權(quán)；高級經(jīng)理人員受雇于董事會，組成在董事會領(lǐng)導(dǎo)下的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，在董事會的授權(quán)范圍內(nèi)經(jīng)營企業(yè)?！?/p>

國內(nèi)學(xué)者吳敬璉教授認(rèn)為，“所謂公司治理結(jié)構(gòu)，是指由所有者、8綜上所述，公司治理是通過一套包括正式或非正式的、內(nèi)部的或外部的制度或機(jī)制來協(xié)調(diào)公司與所有利害相關(guān)者之間的利益關(guān)系，以保證公司決策的科學(xué)化，從而最終維護(hù)公司各方面的利益。公司治理包括兩層基本含義：1．公司治理是一種合同關(guān)系。2．公司治理的功能是配置權(quán)、責(zé)、利綜上所述，公司治理是通過一套包括正式或非正式的、內(nèi)部的或外部9第一節(jié)公司治理結(jié)構(gòu)概述二、公司治理結(jié)構(gòu)模式（一）英美治理模式（二）德日治理模式

（三）家庭治理模式

（四）我國的公司治理結(jié)構(gòu)模式第一節(jié)公司治理結(jié)構(gòu)概述二、公司治理結(jié)構(gòu)模式10（一）英美治理模式

英美公司內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的基本特征公司內(nèi)部的權(quán)力分配是通過公司的基本章程來限定公司不同機(jī)構(gòu)的權(quán)利并規(guī)范它們之間的關(guān)系的。各國現(xiàn)代企業(yè)的治理結(jié)構(gòu)雖然都基本遵循決策、執(zhí)行、監(jiān)督三權(quán)分立的框架，但在具體設(shè)置和權(quán)利分配上卻存在著差別。（1）股東大會（2）董事會（3）首席執(zhí)行官（CEO）（4）外部審計制度的導(dǎo)入（一）英美治理模式

英美公司內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的基本特征11（二）德日治理模式1、德國公司監(jiān)控機(jī)制的特征表現(xiàn)在兩個方面：（1）公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行職能和監(jiān)督職能相分離，并成立了與之相對應(yīng)的兩種管理機(jī)構(gòu)，即執(zhí)行董事會和監(jiān)督董事會，亦稱雙層董事會。（2）監(jiān)控機(jī)制有別于其他國家的重要特征是職工參與決定制度。（二）德日治理模式1、德國公司監(jiān)控機(jī)制的特征表現(xiàn)在兩個方面：12（二）德日治理模式2．日本公司監(jiān)控機(jī)制的特征日本銀行及其法人股東通過積極獲取經(jīng)營信息對公司主管實(shí)行嚴(yán)密的監(jiān)督。

（1）主銀行制（2）經(jīng)理俱樂部

（二）德日治理模式2．日本公司監(jiān)控機(jī)制的特征13（三）家庭治理模式韓國與東南亞家族治理模式的共性：1．企業(yè)所有權(quán)或股權(quán)主要由家族成員控制2．企業(yè)主要經(jīng)營管理權(quán)掌握在家族成員手中

3．企業(yè)決策家長化

4．經(jīng)營者激勵約束雙重化5．企業(yè)員工管理家庭化

6．來自銀行的外部監(jiān)督弱

7．政府對企業(yè)的發(fā)展有較大的制約

（三）家庭治理模式韓國與東南亞家族治理模式的共性：14（四）我國的公司治理結(jié)構(gòu)模式我國的公司治理結(jié)構(gòu)模式基本上表現(xiàn)為英美模式的修正版。1、股東（大）會2、董事會3、監(jiān)事會（四）我國的公司治理結(jié)構(gòu)模式我國的公司治理結(jié)構(gòu)模式基本上表現(xiàn)15第二節(jié)股東和股東大會一、股東（一）股東的性質(zhì)股東是公司的投資人，是公司股份的持有人，是公司的所有人。（二）股東資格1、自然人作為發(fā)起人應(yīng)具有完全行為能力2、法人作為發(fā)起人，應(yīng)是法律上不受限制的法人3、公司不得自為股東第二節(jié)股東和股東大會一、股東16股東（三）股東資格的取得（方式）1、原始取得設(shè)立取得增資取得2、繼受取得轉(zhuǎn)讓繼承贈與公司合并股東（三）股東資格的取得（方式）17股東（四）股東資格有喪失

1）所持有的股權(quán)已經(jīng)合法轉(zhuǎn)讓；

2）未依公司章程約定履行股東義務(wù)，而受到除名處置的；

3）因違法受到處罰而被剝奪股權(quán)的（如沒收財產(chǎn)）；

4）法律規(guī)定的其他事由。

股東（四）股東資格有喪失

1）所持有的股權(quán)已經(jīng)合法轉(zhuǎn)讓；

218股東（五）股東的資格的確認(rèn)：1.在公司章程上簽名蓋章2.實(shí)際履行了出資義務(wù)；3.在工商行政機(jī)關(guān)登記的公司文件中列名為股東；4.在公司成立后取得公司簽發(fā)的出資證明書；5.被載入公司股東名冊；6.在公司中享有資產(chǎn)受益、重大決策和選擇管理者等權(quán)利。

股東（五）股東的資格的確認(rèn)：19幾種特殊股東的資格認(rèn)定

1.冒名股東2.掛名股東和隱名股東3.“干股”股東

幾種特殊股東的資格認(rèn)定

20股東（六）股東的權(quán)利－－股權(quán)1、股東的權(quán)利是指股東因?yàn)槌鲑Y而享有的對公司的權(quán)利.2、股權(quán)的分類：（1）共益權(quán)與私益權(quán)（2）特殊股權(quán)與普通股權(quán)（3）法定股權(quán)與約定股權(quán)股東（六）股東的權(quán)利－－股權(quán)213、股東的主要權(quán)利1、股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利；2、請求法院撤銷權(quán)；3、知情權(quán)、查賬權(quán)

4、提議召開臨時股東會議權(quán)：

5、召集和主持股東會議權(quán)：6、請求回購權(quán)7、選舉權(quán)和被選舉權(quán)；

8、出席或委托代理人出席股東（大）會行使表決權(quán)（優(yōu)先股股東除外）；

9、以股東名義起訴權(quán)；10、請求法院解散公司權(quán)

11、依法轉(zhuǎn)讓出資或股份的權(quán)利；

12、股利分配權(quán)；

13、公司發(fā)行新股的認(rèn)股權(quán)；

14、公司終止后對公司剩余財產(chǎn)的分配權(quán)。

3、股東的主要權(quán)利1、股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選22股東（七）股東的義務(wù)1、遵守公司章程；

2、向公司繳納出資或股款；

3、對公司所負(fù)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任；

4、不得抽回出資；

5、出資填補(bǔ)責(zé)任；

6、不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益；不得濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益

股東（七）股東的義務(wù)23案例1

2004年3月，原告吳訊與被告吳宜新、吳亞平、張建華及陸一偉、徐佳春六人協(xié)商約定共同設(shè)立三協(xié)公司；后原告分三次共計出資人民幣17萬元；8月10日，六位出資人簽字確認(rèn)了各自認(rèn)繳的出資額；8月23日，由吳宜新召集其余五名股東召開首次股東會議，該次會議確認(rèn)了各股東的投資額，制定了公司章程，明確了各股東的職責(zé)分工等，同時約定，以吳宜新、吳亞平、張建華三名股東名義進(jìn)行公司登記；2004年10月10日，三協(xié)公司經(jīng)核準(zhǔn)領(lǐng)取企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照，該公司章程及工商登記載明股東為吳宜新、吳亞平、張建華，法定代表人為吳宜新；自2004年8月23日起至2006年5月21日止，三協(xié)公司共召開9次股東會議，原告亦多次參加股東會議并參與公司議事。原告訴稱，其投入了入股款但卻未被登記為公司股東，未享有股東權(quán)利，故訴至法院，請求法院判令四被告連帶退還原告170000元入股款。

案例1

2004年3月，原告吳訊與被告吳宜新、吳亞平、張建華24案例22000年8月，甲有限責(zé)任公司成立。該公司是由張某與其他5名股東共同出資100萬元成立，經(jīng)公司董事推選張某任董事長，公司向各股東出具了出資證明書。2004年2月9日，因張某投入到甲公司的30萬元資金系挪用公款，被以挪用資金罪判處有期徒刑3年緩刑3年。2004年5月，甲公司其余股東和董事在沒有通知張某到會的情況下，召開會議并作出決議，取消了張某的股東資格和董事長職位，并制訂了新的公司章程，張某30萬元股權(quán)也由其他股東予以購買。甲公司對上述董事長、股東和公司章程的改變向工商部門申請變更登記，工商部門予以了批準(zhǔn)。張某于2004年底向法院提起訴訟，要求確認(rèn)其股東資格、判令甲公司支付2003年度以前已分配紅利和2004年度未分配紅利。

案例22000年8月，甲有限責(zé)任公司成立。該公司是由張某與其25案例3今年初，王某因故意傷害罪被判入獄5年，公司將其開除并以王某不再是公司職工為由，強(qiáng)迫王某退股或轉(zhuǎn)讓股份。請問：公司行為合法嗎？王某可以保留其股東資格嗎？

案例3今年初，王某因故意傷害罪被判入獄5年，公司將其開除并以26案例42003年2月，鐘某和柳某開辦了一家有限責(zé)任公司，但經(jīng)營一直不景氣。2004年3月，兩人邀請陳某攜資50萬元入股。為省麻煩，三人沒有到工商管理部門辦理股東變更登記手續(xù)，也未變更公司章程，只是由公司出具了一張加蓋了公司財務(wù)專用章、注明是投資款的收條。此后，陳某參與了公司的經(jīng)營管理，并分取了利潤。其后因公司經(jīng)營效益顯著，鐘某和柳某遂以陳某的出資屬于借款為由，提出歸還陳某借款、陳某退出公司的要求，陳某便訴請法院確認(rèn)其股東資格。

案例42003年2月，鐘某和柳某開辦了一家有限責(zé)任公司，27案例52003年A公司注冊資本為1388萬元，股東39人。該公司章程中表明職工李某以貨幣出資15萬元。此外，工商檔案材料中會計師事務(wù)所的驗(yàn)資證明和銀行出資證明均表明原告的投資款為15萬元。但原告只自愿向被告交納入股款1.5萬元，其他款項(xiàng)由他人認(rèn)繳。2004年2月，原告向被告提出辭職申請，同年3月12日從被告處領(lǐng)取股份金1.5萬元，原告原持有的股份現(xiàn)由被告的職工持股會持有。2005年9月，被告向全體股東發(fā)放了股權(quán)證，股份總額為1388萬元，并設(shè)立了股東名冊，因原告已離開A公司并辦理了退股手續(xù)，故股東名冊中沒有原告的名字。后原告以公司章程以及工商登記的其投入資本金為15萬元，且其退股系被告所迫，被告違反了法律不準(zhǔn)抽逃注冊資金的規(guī)定為由，訴至法院，要求依法確認(rèn)其股東資格，其享有的股權(quán)額為15萬元。案例52003年A公司注冊資本為1388萬元，股東39人。該28第二節(jié)股東與股東大會二、股東大會（一）股東大會的性質(zhì)1、股東大會是由公司全體股東構(gòu)成的行使公司最高權(quán)力的機(jī)構(gòu)。2、特征：（1）由全體股東構(gòu)成（2）最高權(quán)力機(jī)構(gòu)/決策機(jī)構(gòu)/議事機(jī)構(gòu)（3）非常設(shè)機(jī)構(gòu)第二節(jié)股東與股東大會二、股東大會29二、股東大會

（二）股東大會的職權(quán)1、決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃；

2、選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報酬事項(xiàng)；

3、審議批準(zhǔn)董事會的報告；

4、審議批準(zhǔn)監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告；

5、審議批準(zhǔn)公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案；

6、審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；

7、對公司增加或者減少注冊資本作出決議；

8、對發(fā)行公司債券作出決議；

9、對公司合并、分立、變更公司形式、解散和清算等事項(xiàng)作出決議；

10、修改公司章程；

二、股東大會

（二）股東大會的職權(quán)30二、股東大會三、股東大會的議事規(guī)則（一）股東大會的形式：1、定期會議/年會2、臨時會議有限責(zé)任公司臨時會議召開的情形：代表十分之一以上表決權(quán)的股東，三分之一以上的董事，監(jiān)事會或者不設(shè)監(jiān)事會的公司的監(jiān)事提議召開臨時會議的，應(yīng)當(dāng)召開臨時會議。二、股東大會三、股東大會的議事規(guī)則31股份有限公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在兩個月內(nèi)召開臨時股東大會：

1、董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的三分之二時；

2、公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額三分之一時；

3、單獨(dú)或者合計持有公司百分之十以上股份的股東請求時；

4、董事會認(rèn)為必要時；

5、監(jiān)事會提議召開時；

6、公司章程規(guī)定的其他情形。

股份有限公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在兩個月內(nèi)召開臨時股東大會32三、股東大會的議事規(guī)則（二）股東大會的召開：1、召集：股東大會會議由董事會召集，董事長主持；董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長主持；副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事主持。有限責(zé)任公司不設(shè)董事會的，股東會會議由執(zhí)行董事召集和主持。三、股東大會的議事規(guī)則33三、股東大會的議事規(guī)則（二）股東大會的召開：2、召開程序有限責(zé)任公司召開股東會會議，應(yīng)當(dāng)于會議召開十五日以前通知全體股東；股份有限公司召開股東大會會議，應(yīng)當(dāng)將會議召開的時間、地點(diǎn)和審議的事項(xiàng)于會議召開二十日前通知各股東；臨時股東大會應(yīng)當(dāng)于會議召開十五日前通知各股東；發(fā)行無記名股票的，應(yīng)當(dāng)于會議召開三十日前公告會議召開的時間、地點(diǎn)和審議事項(xiàng)。

三、股東大會的議事規(guī)則34三、股東大會的議事規(guī)則（二）股東大會的召開：3、股東大會決議（1）一般決議----過半數(shù)（2）特別決議：修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過。

三、股東大會的議事規(guī)則35三、關(guān)于股東權(quán)益的保護(hù)（一）限制大股東權(quán)利的制度設(shè)計

1、“資本多數(shù)決“的例外

2、累積投票制度（非強(qiáng)制性規(guī)范）

3、表決權(quán)排除制度

4、關(guān)聯(lián)董事的回避制度

三、關(guān)于股東權(quán)益的保護(hù)（一）限制大股東權(quán)利的制度設(shè)計36關(guān)于股東權(quán)益的保護(hù)

（二）保護(hù)中小股東權(quán)益的制度設(shè)計

1、知情權(quán)

2、質(zhì)詢權(quán)

3、提案權(quán)

4、股東會召集權(quán)

關(guān)于股東權(quán)益的保護(hù)

（二）保護(hù)中小股東權(quán)益的制度設(shè)計37關(guān)于股東權(quán)益的保護(hù)（三）中小股東權(quán)利救濟(jì)的途徑

1、回購請求權(quán)的行使

2、決議撤銷權(quán)的行使

3、解散公司請求權(quán)的行使

4、直接訴訟權(quán)的行使

5、代位訴訟權(quán)的行使

關(guān)于股東權(quán)益的保護(hù)（三）中小股東權(quán)利救濟(jì)的途徑38累積投票制股東大會選舉董事、監(jiān)事，可以根據(jù)公司章程的規(guī)定或者股東大會的決議，實(shí)行累積投票制。所稱累積投票制，是指股東大會選舉董事或者監(jiān)事時，每一股份擁有與應(yīng)選董事或者監(jiān)事人數(shù)相同的表決權(quán)，股東擁有的表決權(quán)可以集中使用。

累積投票制股東大會選舉董事、監(jiān)事，可以根據(jù)公司章程的規(guī)定或者39案例1某公司要選5名董事，公司股份共1000股，股東共10人，其中1名大股東持有510股，即擁有公司51%股份；其他9名股東共計持有490股，合計擁有公司49%的股份。問：1、若實(shí)施1股一票制，選舉可能出現(xiàn)什么結(jié)果？2、若實(shí)施累積投票制（1股5票），結(jié)果又如何？案例1某公司要選5名董事，公司股份共1000股，股東共10人40案例2：某房地產(chǎn)股份公司注冊資本為人民幣2億元。后來由于房地產(chǎn)市場不景氣，公司年底出現(xiàn)虧損總額為人民幣7000萬元。某股東據(jù)此請求召開臨時股東大會。公司決定于次年4月10日召開臨時股東大會，并于4月1日在報紙上刊登了向所有的股東發(fā)出了會議通知。通知確定的會議議程包括以下事項(xiàng)：（1）選舉更換部分董事、選舉更換董事長、全部監(jiān)事；

（2）更換公司總經(jīng)理；

（3）就公司與另一房地產(chǎn)公司合并作出決議；

在股東大會上，上述各事項(xiàng)均經(jīng)出席大會的股東所持表決權(quán)的半數(shù)通過。據(jù)上述材料，回答以下問題：

（1）公司發(fā)生虧損后，在股東請求時，應(yīng)否召開股東大會？為什么？

（2）公司在臨時股東大會的召集、召開過程中，有無與法律規(guī)定不相符的地方？案例2：某房地產(chǎn)股份公司注冊資本為人民幣2億元。后來由于房地41案例3某市僑興股份有限公司因經(jīng)營管理不善造成虧損，公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)股本的1/4，公司董事長李某決定在某年4月6日召開臨時股東大會，討論如何解決公司面臨的困境。董事長李某在該年4月1日發(fā)出召開**年臨時股東大會會議的通知，其內(nèi)容如下：為討論解決本公司面臨的虧損問題，凡持有股份10萬股（含10萬股）以上的股東直接參加股東大會會議，小股東不必參加股東大會。股東大會如期召開，會議議程為兩項(xiàng)：

（1）討論解決公司經(jīng)營所遇困難的措施。

（2）改選公司監(jiān)事二人。出席會議的有90名股東。經(jīng)大家討論，認(rèn)為目前公司效益太差，無扭虧希望，于是表決解散公司。表決結(jié)果，80名股東，占出席大會股東表決權(quán)3/5，同意解散公司，董事會決議解散公司。案例3某市僑興股份有限公司因經(jīng)營管理不善造成虧損，公司未彌補(bǔ)42案例4編輯同志：

你好。200×年，我與7位朋友每人出資20萬元成立了一家勞務(wù)有限責(zé)任公司。但是，由于幾人都不懂經(jīng)營，生意慘淡，公司嚴(yán)重虧損。其中4位股東認(rèn)為公司繼續(xù)耗損下去沒有意義，提議對公司進(jìn)行清算。他們在2006年12月30日聯(lián)名給所有股東發(fā)了通知，我因故沒能參加2007年1月10日召開的股東會，到會的股東一致通過了公司停止經(jīng)營、進(jìn)行清算的股東會決議。請問，這份股東會決議有效嗎？

楠飛

案例4編輯同志：

你好。200×年，我與7位朋友每人出43案例52007年8月，胡先生與于先生出資成立了北京其實(shí)裝飾裝修公司，胡先生任執(zhí)行董事及法定代表人，于先生任監(jiān)事。在經(jīng)營過程中，二人對如何管理發(fā)生許多矛盾。于先生認(rèn)為自已作為股東之一，有權(quán)召集股東會議，但胡先生拒不參加，致使公司事務(wù)無法處理，矛盾更無法解決。于先生向法院提起訴訟，請求法院確認(rèn)其有權(quán)召集股東會議，并請求判令胡先生參加股東會。

案例52007年8月，胡先生與于先生出資成立了北京其實(shí)裝飾裝44案例6A是某有限公司股東同時也是該公司的工作人員，后A因工作方面的原因被公司辭退。在A被辭退后，該公司召集股東會，內(nèi)容是修改公司章程，在章程中增加一條規(guī)定，即被辭退的工作人員，如持有公司股權(quán)，其股權(quán)將被強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓給公司其他股東，由其他股東平均分配，且股權(quán)轉(zhuǎn)讓價格為原始出資的價格。A亦參加了此次股東會，對此決議投了反對票，其他股東均投了贊成票，該決議因此被通過。公司隨后到工商部門辦理了相關(guān)變更手續(xù)?，F(xiàn)A起訴要求確認(rèn)該股東會決議無效。案例6A是某有限公司股東同時也是該公司的工作人員，后A因工作45第三節(jié)董事與董事會一、董事1、含義：董事是公司董事會組成人員。2、種類（1）當(dāng)選董事和委任董事。（2）執(zhí)行董事和非執(zhí)行董事。（3）內(nèi)部董事與外部董事（4）獨(dú)立董事（5）正式董事、事實(shí)董事和影子董事第三節(jié)董事與董事會一、董事46董事3、董事的產(chǎn)生（1）股東選舉（2）職工大會/職工代表大會選舉產(chǎn)生。兩個以上的國有企業(yè)或者其他兩個以上的國有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司，其董事會成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表；其他有限責(zé)任公司、股份有限公司董事會成員中也可以有公司職工代表。

董事3、董事的產(chǎn)生474、董事的任職資格董事的任職資格包括積極資格和消極資格兩方面的內(nèi)容，我國公司法只規(guī)定了消極資格。積極資格：積極資格是指董事應(yīng)當(dāng)具備的條件，包括：（1）年齡（2）身份。關(guān)于董事的身份條件，是指董事是否必須是自然人、本國人和股東的問題。4、董事的任職資格董事的任職資格包括積極資格和消極資格兩方面48董事應(yīng)具備的品格（1）有參與精神：不能僅僅是名義上的橡皮圖章（2）謹(jǐn)慎：執(zhí)行職責(zé)時細(xì)心、富于技巧，即在詳細(xì)調(diào)查的基礎(chǔ)上，在具備處理相關(guān)事務(wù)的能力的前提下，盡可能安全地完成工作（3）有能力：與同行業(yè)同等規(guī)模公司的董事會相比，具有競爭力（4）忠誠：保守公司秘密（5）能夠承擔(dān)責(zé)任：因?yàn)榭赡苊媾R錯誤的決策招致的賠償責(zé)任（6）誠實(shí)廉潔：遵守公司倫理手冊和社會規(guī)范董事應(yīng)具備的品格（1）有參與精神：不能僅僅是名義上的橡皮圖章49董事任職的消極資格（1）無民事行為能力或者限制民事行為能力；

（2）因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年；

（3）擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年；

（4）擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年；

（5）個人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。董事任職的消極資格（1）無民事行為能力或者限制民事行為能力；505、董事的任期董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過三年。董事任期屆滿，連選可以連任。董事任期屆滿未及時改選，或者董事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致董事會成員低于法定人數(shù)的，在改選出的董事就任前，原董事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行董事職務(wù)。5、董事的任期董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過三年516、董事的義務(wù)董事應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，對公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)。不得：利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入；侵占公司的財產(chǎn)；挪用公司資金；將公司資金以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲；違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會、股東大會或者董事會同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財產(chǎn)為他人提供擔(dān)保；

違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會、股東大會同意，與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易；未經(jīng)股東會或者股東大會同意，利用職務(wù)便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機(jī)會，自營或者為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務(wù)；接受他人與公司交易的傭金歸為己有；擅自披露公司秘密；違反對公司忠實(shí)義務(wù)的其他行為。

6、董事的義務(wù)董事應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，對公司負(fù)527、董事的權(quán)力？？？？？？？？？？？？？？7、董事的權(quán)力？？？？？？？？？？？？？？53第三節(jié)董事和董事會二、董事會（BoardofDirectors）1、含義：~是由全體董事所構(gòu)成的公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)構(gòu)。（1）必設(shè)機(jī)構(gòu)（2）常設(shè)機(jī)構(gòu)（3）執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)第三節(jié)董事和董事會二、董事會（BoardofDir542、董事會構(gòu)成（1）人員：有限責(zé)任公司：3-13人股份有限公司：5-19人（2）人員的產(chǎn)生資方勞方（3）內(nèi)部構(gòu)成：董事長、副董事長、董事常務(wù)董事會2、董事會構(gòu)成（1）人員：553、董事會的職權(quán)（1）召集股東會會議，并向股東會報告工作；

（2）執(zhí)行股東會的決議；

（3）決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案；

（4）制訂公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案；

（5）制訂公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；

（6）制訂公司增加或者減少注冊資本以及發(fā)行公司債券的方案；

（7）制訂公司合并、分立、變更公司形式、解散的方案；

（8）決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；

（9）決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報酬事項(xiàng)，并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人及其報酬事項(xiàng)；

（10）制定公司的基本管理制度；

（11）公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

3、董事會的職權(quán)（1）召集股東會會議，并向股東會報告工作；564、董事會議事規(guī)則（1）召集和主持：董事會會議由董事長召集和主持；董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長召集和主持；副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事召集和主持。（2）例會與臨時會議：前者每年至少召開兩次會議：后者經(jīng)由代表十分之一以上表決權(quán)的股東、三分之一以上董事或者監(jiān)事會，可以提議且在提議后10日內(nèi)召開。（3）通知：于會議召開十日前通知全體董事和監(jiān)事。4、董事會議事規(guī)則（1）召集和主持：董事會會議由董事長召集和57董事會議事規(guī)則（4）出席：董事會會議應(yīng)有過半數(shù)的董事出席方可舉行；董事會會議，應(yīng)由董事本人出席；董事因故不能出席，可以書面委托其他董事代為出席，委托書中應(yīng)載明授權(quán)范圍。（5）表決：董事會決議的表決，實(shí)行一人一票。董事會作出決議，必須經(jīng)全體董事的過半數(shù)通過。

（6）會議記錄：董事會應(yīng)當(dāng)對所議事項(xiàng)的決定作成會議記錄，出席會議的董事應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名。董事會議事規(guī)則（4）出席：董事會會議應(yīng)有過半數(shù)的董事出席方可58第三節(jié)董事與董事會三、董事長1、性質(zhì)董事長是股東利益的最高代表，它不屬于公司雇員的范疇，理論是指公司管理層所有權(quán)力的來源。

董事長是公司董事會的領(lǐng)導(dǎo)，其職責(zé)具有組織、協(xié)調(diào)、代表的性質(zhì)。2、任職資格（同董事任職資格）3、產(chǎn)生：有限責(zé)任公司：董事長、副董事長的產(chǎn)生辦法由公司章程規(guī)定股份有限公司：董事長和副董事長由董事會以全體董事的過半數(shù)選舉產(chǎn)生4、職責(zé)：董事長召集和主持董事會會議，檢查董事會決議的實(shí)施情況。

第三節(jié)董事與董事會三、董事長59第三節(jié)董事與董事會四、經(jīng)理1、性質(zhì)：經(jīng)理是公司的高級雇員。2、任職資格：同前3、產(chǎn)生：由董事會聘任和解聘4、職責(zé)：（1）主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作，組織實(shí)施董事會決議；（2）組織實(shí)施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案；（3）擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案；

（4）擬訂公司的基本管理制度；（5）制定公司的具體規(guī)章；（6）提請聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人；（7）決定聘任或者解聘除應(yīng)由董事會決定聘任或者解聘以外的負(fù)責(zé)管理人員；（8）董事會授予的其他職權(quán)。

第三節(jié)董事與董事會四、經(jīng)理60第四節(jié)監(jiān)事與監(jiān)事會一、監(jiān)事：1、性質(zhì)監(jiān)事是公司監(jiān)事會的組成人員。2、產(chǎn)生（1）

由股東大會選舉產(chǎn)生（2）

由職工代表大會選舉產(chǎn)生3、任職資格同董事任職資格4、監(jiān)事的義務(wù)同董事的義務(wù)第四節(jié)監(jiān)事與監(jiān)事會一、監(jiān)事：61第四節(jié)監(jiān)事與監(jiān)事會二、監(jiān)事會1、屬性監(jiān)事會是公司的監(jiān)察機(jī)構(gòu)2、構(gòu)成（1）人數(shù)：不少于3人；（2）組成：股東代表職工代表（不少于1/3）3、任期：監(jiān)事的任期每屆為三年。監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任。

第四節(jié)監(jiān)事與監(jiān)事會二、監(jiān)事會62監(jiān)事會4、監(jiān)事會的職責(zé)：（1）檢查公司財務(wù)；

（2）對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議；

（3）當(dāng)董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正；

（4）提議召開臨時股東會會議，在董事會不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會會議職責(zé)時召集和主持股東會會議；

（5）向股東會會議提出提案；

（6）對董事、高級管理人員提起訴訟；

（7）公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。監(jiān)事可以列席董事會會議，并對董事會決議事項(xiàng)提出質(zhì)詢或者建議。

監(jiān)事會4、監(jiān)事會的職責(zé)：63監(jiān)事會5、監(jiān)事會的議事規(guī)則（1）監(jiān)事會主席召集和主持監(jiān)事會會議；監(jiān)事會主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會會議。（2）監(jiān)事會的議事方式和表決程序，除本法有規(guī)定的外，由公司章程規(guī)定。

（3）監(jiān)事會每年度至少召開一次會議，監(jiān)事可以提議召開臨時監(jiān)事會會議。

（4）監(jiān)事會決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過。監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)對所議事項(xiàng)的決定作成會議記錄，出席會議的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名。

監(jiān)事會5、監(jiān)事會的議事規(guī)則64第五節(jié)上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定一、上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額百分之三十的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過。

二、上市公司設(shè)立獨(dú)立董事，具體辦法由國務(wù)院規(guī)定。

三、上市公司設(shè)立董事會秘書，負(fù)責(zé)公司股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及公司股權(quán)管理，辦理信息披露事務(wù)等事宜。四、上市公司董事與董事會會議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對該項(xiàng)決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會會議由過半數(shù)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過。出席董事會的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足三人的，應(yīng)將該事項(xiàng)提交上市公司股東大會審議。

第五節(jié)上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定一、上市公司在一年內(nèi)購買、65褚時健事件褚時健事件66中國最具爭議性的人物：褚時健褚時健，1928年出生于一個農(nóng)民家庭。1955年27歲時擔(dān)任玉溪地區(qū)行署人事科長。1979年10月任玉溪卷煙廠廠長。1997年，褚時健帶著把破落的地方小廠打造成創(chuàng)造利稅近千億元的亞洲第一煙草企業(yè)的榮耀和被判無期徒刑的身份，黯然離開執(zhí)掌18年的紅塔。在褚時健效力紅塔的18年中，為國家創(chuàng)造的利稅高達(dá)991億，加上紅塔山的品牌價值400多億（其他品牌價值沒有評估），他為國家貢獻(xiàn)的利稅至少有1400億。但是，他18年的收入加獎金不過80萬。他每為國家貢獻(xiàn)17萬自己才得到一塊錢。

中國最具爭議性的人物：褚時健褚時健，19267中國最具爭議性的人物：褚時健云南省人民檢察院起訴書指控：1993至1994年，玉溪卷煙廠在下屬的香港華玉貿(mào)易發(fā)展公司存放銷售卷煙收入款（浮價款）和新加坡卷煙加工利潤留成收入款2857萬美元。1995年6月，褚與羅以軍、喬發(fā)科策劃從中拿出300多萬美元私分。紅塔集團(tuán)1997年利稅達(dá)193億元2000年164億元2001年127億元中國最具爭議性的人物：褚時健云南省人民檢察院起訴書指控：1968我國國有公司治理結(jié)構(gòu)存在的十大問題1．股權(quán)結(jié)構(gòu)的不合理2．國家股的持股主體不到位3．董事會的獨(dú)立性不夠4．監(jiān)事會的功能非常有限5．經(jīng)營者的選拔機(jī)制問題沒有解決6．激勵機(jī)制不健全7．內(nèi)部人控制問題嚴(yán)重8．“新三會”與“老三會”的關(guān)系不順9．外部監(jiān)控機(jī)制不健全10．公司治理的法制環(huán)境不完善我國國有公司治理結(jié)構(gòu)存在的十大問題1．股權(quán)結(jié)構(gòu)的不合理69公司治理面臨的十大問題一、信息不對稱條件下的委托代理關(guān)系是公司治理的核心問題二、公司治理中的股東權(quán)尤其是中小股東權(quán)益保護(hù)問題三、公司治理中的股東權(quán)約束及母子公司關(guān)系協(xié)調(diào)問題四、上市公司關(guān)聯(lián)交易及其治理問題五、公司治理中的獨(dú)立董事制度六、公司治理中高管人員激勵機(jī)制的設(shè)計問題七、公司治理中高管人員監(jiān)督約束機(jī)制設(shè)計問題八、公司治理目標(biāo)：“公司股東收益最大化”和“公司價值最大化”問題九、公司治理中的內(nèi)部人控制問題十、公司外部治理：政府監(jiān)管機(jī)制設(shè)計問題公司治理面臨的十大問題一、信息不對稱條件下的委托代理關(guān)系是公70公司治理的核心問題:激勵與約束1、激勵與約束：指激勵與約束主體基于組織目標(biāo)與人的行為規(guī)律，在激發(fā)激勵與約束客體的主觀能動性、創(chuàng)造性的同時，規(guī)范其行為，最終實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)。（1）主體（2）客體（3）目標(biāo)（4）方法（5）環(huán)境條件公司治理的核心問題:激勵與約束1、激勵與約束：指激勵與約束主71公司治理的核心問題:激勵與約束2、激勵與約束—公司治理的核心問題（1）問題的由來：兩權(quán)分離+委托代理（2）企業(yè)的目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)途徑（3）各主體目標(biāo)的差異性3、激勵與約束框架（基于狹義的公司治理概念）（1）股東會對董事會的激勵與約束（2）股東會對大股東的約束（3）董事會內(nèi)部的約束（4）股東會對監(jiān)事會的激勵與約束（5）董事會對經(jīng)理層的激勵與約束（6）監(jiān)事會對董事會、經(jīng)理層的約束公司治理的核心問題:激勵與約束2、激勵與約束—公司治理的核心72公司治理的核心問題:激勵與約束

——股東會對董事會、經(jīng)理層高管的激勵與約束1、股權(quán)中心主義與董事會中心主義？2、董事會內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置？——內(nèi)部董事與外部董事，獨(dú)立董事？3、董事會與CEO/經(jīng)理層分置與合并？4、董事會對經(jīng)理的激勵與約束——股權(quán)激勵？公司治理的核心問題:激勵與約束

——股東會對董事會、經(jīng)理層高73第六節(jié)

我國公司治理結(jié)構(gòu)制度分析一、公司治理理論與制度模式1、“股東本位論”與“資本基本主義”的立法模式。（1）理論基礎(chǔ)：股東本位論（2）制度模式：資本基本主義--董事會領(lǐng)導(dǎo)下的經(jīng)理人經(jīng)營制度，確立了股東大會、董事會以及高層經(jīng)理三位一體的公司內(nèi)部權(quán)力結(jié)構(gòu)模式。

第六節(jié)我國公司治理結(jié)構(gòu)制度分析一、公司治理理論與制度模式74公司治理理論與制度模式（3）合理性A、公司的財產(chǎn)來源于股東的出資；B、非物質(zhì)資本因素如經(jīng)營者的智力因素等成分低；C、股東不可能都參與公司經(jīng)營；D、反映了“資本民主”，又體現(xiàn)了“權(quán)力分立與制衡”公司治理理論與制度模式（3）合理性75公司治理理論與制度模式（4）缺陷：A、公司控制權(quán)的轉(zhuǎn)移；B、非物質(zhì)資本所有者被排除在公司治理結(jié)構(gòu)之外；C、股東“搭便車”心理的存在致使對董事會監(jiān)督不力

公司治理理論與制度模式（4）缺陷：76公司治理理論與制度模式2、“利益相關(guān)論”與“利益共同體主義”立法模式

（1）利益相關(guān)論----公司是由物質(zhì)資本所有者、非物質(zhì)資本所有者，甚至包括公司職工、債權(quán)人等利益相關(guān)者組成的利益共同體。公司治理理論與制度模式2、“利益相關(guān)論”與“利益共同體主義”77公司治理理論與制度模式利益相關(guān)論；A、公司契約理論：公司是一種有效率的契約組織，是各種生產(chǎn)要素（包括勞動力、資本等）投入者為了各自之目的聯(lián)合起來達(dá)成的一種具有法人資格和地位的關(guān)系；B、公司能力理論：物質(zhì)資本所有者以所有權(quán)的形式對公司的投入雖然是公司獲取利潤的一個因素，但不是關(guān)鍵因素。公司內(nèi)部的特型智力資本、資源和知識的積累才是公司獲利的關(guān)鍵因素。公司治理理論與制度模式利益相關(guān)論；78公司治理理論與制度模式（2）“利益共同體主義”立法模式

職工參與制主辦銀行制公司治理理論與制度模式（2）“利益共同體主義”立法模式79我國公司治理結(jié)構(gòu)制度分析二、我國公司治理結(jié)構(gòu)的立法現(xiàn)狀及缺陷

我國的公司治理結(jié)構(gòu)是按照權(quán)力機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)構(gòu)和監(jiān)督機(jī)構(gòu)的權(quán)力分立和制衡體制建立起來的由股東大會、董事會和經(jīng)理以及監(jiān)事會構(gòu)成的制度體系。我國公司治理結(jié)構(gòu)制度分析二、我國公司治理結(jié)構(gòu)的立法現(xiàn)狀及缺陷80我國公司治理結(jié)構(gòu)的立法現(xiàn)狀及缺陷

（一）股東會制度的缺陷：1、國有股權(quán)比例高導(dǎo)致治理效率低下；2、國有股權(quán)代表不確定，國有股權(quán)難以得到很好維護(hù)；權(quán)利、義務(wù)不對應(yīng)。3、大股東控制股東大會，對小股東利益保護(hù)不足。我國公司治理結(jié)構(gòu)的立法現(xiàn)狀及缺陷

（一）股東會制度的缺陷81（二）董事會和經(jīng)理制度的缺陷1、董事會定性不明，董事和經(jīng)理職權(quán)混淆不清。2、董事資格和董事長任免問題。3、董事會表決權(quán)行使上存在的問題。4、經(jīng)理職權(quán)法定化導(dǎo)致經(jīng)理權(quán)膨脹。（二）董事會和經(jīng)理制度的缺陷82（三）監(jiān)事會制度的缺陷。1、關(guān)于監(jiān)事會人員構(gòu)成的規(guī)定不盡合理。2、監(jiān)事會的職權(quán)既不全面，也難以落實(shí)3、監(jiān)事會缺乏獨(dú)立性4、有關(guān)監(jiān)事資格的規(guī)定存在法律上的缺陷（三）監(jiān)事會制度的缺陷。83我國公司治理結(jié)構(gòu)制度分析三、完善我國公司治理結(jié)構(gòu)的原則和措施

（一）完善我國公司治理結(jié)構(gòu)的原則。以利益相關(guān)論為指導(dǎo)，公司治理結(jié)構(gòu)的完善應(yīng)遵循下列原則：

1.效率優(yōu)先，利益兼顧原則。

2.權(quán)力分立與權(quán)力制衡原則。

我國公司治理結(jié)構(gòu)制度分析三、完善我國公司治理結(jié)構(gòu)的原則和措施84完善我國公司治理結(jié)構(gòu)的原則和措施

（二）完善我國公司治理結(jié)構(gòu)的具體措施：1.股東大會。（1）應(yīng)降低國有股比例，提高法人股比例。（2）加強(qiáng)對小股東利益的保護(hù)

完善我國公司治理結(jié)構(gòu)的原則和措施

（二）完善我國公司治理結(jié)852.董事會和經(jīng)理。（1）應(yīng)在立法上明確董事會的性質(zhì)和地位，明確董事和經(jīng)理的權(quán)限，以消除權(quán)力混淆現(xiàn)象；（2）明確董事資格和董事會產(chǎn)生方式。（3）刪除經(jīng)理職權(quán)法定化之規(guī)定

2.董事會和經(jīng)理。863.監(jiān)事會。（1）應(yīng)解決監(jiān)事會的構(gòu)成問題。（2）加強(qiáng)監(jiān)事會職權(quán)（3）提高監(jiān)事會的法律地位（4）確保監(jiān)事會的獨(dú)立性（5）完善監(jiān)事會的監(jiān)督手段（6）建立獨(dú)立監(jiān)事的激勵與約束機(jī)制

3.監(jiān)事會。87第三章公司組織結(jié)構(gòu)

－－公司治理（結(jié)構(gòu)）一、公司治理概述二、股東和股東大會三、董事與董事會四、監(jiān)事與監(jiān)事會五、我國上市公司治理分析第三章公司組織結(jié)構(gòu)

－－公司治理（結(jié)構(gòu)）一、公司治理88第一節(jié)公司治理概述公司治理的涵義公司治理模式第一節(jié)公司治理概述公司治理的涵義89公司治理概述一、公司治理的涵義1、問題的產(chǎn)生奧利弗·哈特(OliverHart)在《公司治理理論與啟示》：（1）代理問題（2）交易成本公司治理概述一、公司治理的涵義90公司治理概述2、公司治理的含義（1）哈特：治理結(jié)構(gòu)被看作一個決策機(jī)制，而這些決策在初始合約下沒有明確地設(shè)定，更確切地說，治理結(jié)構(gòu)分配公司非人力資本的剩余控制，即資產(chǎn)使用權(quán)如果沒有在初始合約中詳細(xì)設(shè)定的話，治理結(jié)構(gòu)決定其將如何使用。公司治理概述2、公司治理的含義91公司治理概述（2）科克倫(PhlipL.Cochran)和沃特克(StevenL.Wartick)在1988年發(fā)表的《公司治理-文獻(xiàn)回顧》一文中指出：公司治理問題包括高級管理階層、股東、董事會和公司其他利害相關(guān)者的相互作用中產(chǎn)生的具體問題。構(gòu)成公司治理問題的核心是：（1）誰從公司決策/高級管理階層的行動中受益；（2）誰應(yīng)該從公司決策/高級管理階層的行動中受益？公司治理概述（2）科克倫(PhlipL.Cochran)和92英國牛津大學(xué)管理學(xué)院院長柯林·梅耶(Myer)《市場經(jīng)濟(jì)和過渡經(jīng)濟(jì)的企業(yè)治理機(jī)制》公司治理是公司賴以代表和服務(wù)于他的投資者的一種組織安排。它包括從公司董事會到執(zhí)行經(jīng)理人員激勵計劃的一切東西?！局卫淼男枨箅S市場經(jīng)濟(jì)中現(xiàn)代股份有限公司所有權(quán)和控制權(quán)相分離而產(chǎn)生。英國牛津大學(xué)管理學(xué)院院長柯林·梅耶(Myer)《市場經(jīng)濟(jì)和93斯坦福大學(xué)的錢穎一教授《中國的公司治理結(jié)構(gòu)改革和融資改革》“在經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來，公司治理結(jié)構(gòu)是一套制度安排，用以支配若干在企業(yè)中有重大利害關(guān)系的團(tuán)體—投資者（股東和貸款人）、經(jīng)理人員、職工之間的關(guān)系，并從這種聯(lián)盟中實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)利益。公司治理結(jié)構(gòu)包括：（1）如何配置和行使控制權(quán)；（2）如何監(jiān)督和評價董事會、經(jīng)理人員和職工；（3）如何設(shè)計和實(shí)施激勵機(jī)制?！彼固垢４髮W(xué)的錢穎一教授《中國的公司治理結(jié)構(gòu)改革和融資改革》94

國內(nèi)學(xué)者吳敬璉教授認(rèn)為，“所謂公司治理結(jié)構(gòu)，是指由所有者、董事會和高級執(zhí)行人員即高級經(jīng)理三者組成的一種組織結(jié)構(gòu)。在這種結(jié)構(gòu)中，上述三者之間形成一定的制衡關(guān)系。通過這一結(jié)構(gòu)，所有者將自己的資產(chǎn)交由公司董事會托管；公司董事會是公司的決策機(jī)構(gòu)，擁有對高級經(jīng)理人員的聘用、獎懲和解雇權(quán)；高級經(jīng)理人員受雇于董事會，組成在董事會領(lǐng)導(dǎo)下的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，在董事會的授權(quán)范圍內(nèi)經(jīng)營企業(yè)?！?/p>

國內(nèi)學(xué)者吳敬璉教授認(rèn)為，“所謂公司治理結(jié)構(gòu)，是指由所有者、95綜上所述，公司治理是通過一套包括正式或非正式的、內(nèi)部的或外部的制度或機(jī)制來協(xié)調(diào)公司與所有利害相關(guān)者之間的利益關(guān)系，以保證公司決策的科學(xué)化，從而最終維護(hù)公司各方面的利益。公司治理包括兩層基本含義：1．公司治理是一種合同關(guān)系。2．公司治理的功能是配置權(quán)、責(zé)、利綜上所述，公司治理是通過一套包括正式或非正式的、內(nèi)部的或外部96第一節(jié)公司治理結(jié)構(gòu)概述二、公司治理結(jié)構(gòu)模式（一）英美治理模式（二）德日治理模式

（三）家庭治理模式

（四）我國的公司治理結(jié)構(gòu)模式第一節(jié)公司治理結(jié)構(gòu)概述二、公司治理結(jié)構(gòu)模式97（一）英美治理模式

英美公司內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的基本特征公司內(nèi)部的權(quán)力分配是通過公司的基本章程來限定公司不同機(jī)構(gòu)的權(quán)利并規(guī)范它們之間的關(guān)系的。各國現(xiàn)代企業(yè)的治理結(jié)構(gòu)雖然都基本遵循決策、執(zhí)行、監(jiān)督三權(quán)分立的框架，但在具體設(shè)置和權(quán)利分配上卻存在著差別。（1）股東大會（2）董事會（3）首席執(zhí)行官（CEO）（4）外部審計制度的導(dǎo)入（一）英美治理模式

英美公司內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的基本特征98（二）德日治理模式1、德國公司監(jiān)控機(jī)制的特征表現(xiàn)在兩個方面：（1）公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行職能和監(jiān)督職能相分離，并成立了與之相對應(yīng)的兩種管理機(jī)構(gòu)，即執(zhí)行董事會和監(jiān)督董事會，亦稱雙層董事會。（2）監(jiān)控機(jī)制有別于其他國家的重要特征是職工參與決定制度。（二）德日治理模式1、德國公司監(jiān)控機(jī)制的特征表現(xiàn)在兩個方面：99（二）德日治理模式2．日本公司監(jiān)控機(jī)制的特征日本銀行及其法人股東通過積極獲取經(jīng)營信息對公司主管實(shí)行嚴(yán)密的監(jiān)督。

（1）主銀行制（2）經(jīng)理俱樂部

（二）德日治理模式2．日本公司監(jiān)控機(jī)制的特征100（三）家庭治理模式韓國與東南亞家族治理模式的共性：1．企業(yè)所有權(quán)或股權(quán)主要由家族成員控制2．企業(yè)主要經(jīng)營管理權(quán)掌握在家族成員手中

3．企業(yè)決策家長化

4．經(jīng)營者激勵約束雙重化5．企業(yè)員工管理家庭化

6．來自銀行的外部監(jiān)督弱

7．政府對企業(yè)的發(fā)展有較大的制約

（三）家庭治理模式韓國與東南亞家族治理模式的共性：101（四）我國的公司治理結(jié)構(gòu)模式我國的公司治理結(jié)構(gòu)模式基本上表現(xiàn)為英美模式的修正版。1、股東（大）會2、董事會3、監(jiān)事會（四）我國的公司治理結(jié)構(gòu)模式我國的公司治理結(jié)構(gòu)模式基本上表現(xiàn)102第二節(jié)股東和股東大會一、股東（一）股東的性質(zhì)股東是公司的投資人，是公司股份的持有人，是公司的所有人。（二）股東資格1、自然人作為發(fā)起人應(yīng)具有完全行為能力2、法人作為發(fā)起人，應(yīng)是法律上不受限制的法人3、公司不得自為股東第二節(jié)股東和股東大會一、股東103股東（三）股東資格的取得（方式）1、原始取得設(shè)立取得增資取得2、繼受取得轉(zhuǎn)讓繼承贈與公司合并股東（三）股東資格的取得（方式）104股東（四）股東資格有喪失

1）所持有的股權(quán)已經(jīng)合法轉(zhuǎn)讓；

2）未依公司章程約定履行股東義務(wù)，而受到除名處置的；

3）因違法受到處罰而被剝奪股權(quán)的（如沒收財產(chǎn)）；

4）法律規(guī)定的其他事由。

股東（四）股東資格有喪失

1）所持有的股權(quán)已經(jīng)合法轉(zhuǎn)讓；

2105股東（五）股東的資格的確認(rèn)：1.在公司章程上簽名蓋章2.實(shí)際履行了出資義務(wù)；3.在工商行政機(jī)關(guān)登記的公司文件中列名為股東；4.在公司成立后取得公司簽發(fā)的出資證明書；5.被載入公司股東名冊；6.在公司中享有資產(chǎn)受益、重大決策和選擇管理者等權(quán)利。

股東（五）股東的資格的確認(rèn)：106幾種特殊股東的資格認(rèn)定

1.冒名股東2.掛名股東和隱名股東3.“干股”股東

幾種特殊股東的資格認(rèn)定

107股東（六）股東的權(quán)利－－股權(quán)1、股東的權(quán)利是指股東因?yàn)槌鲑Y而享有的對公司的權(quán)利.2、股權(quán)的分類：（1）共益權(quán)與私益權(quán)（2）特殊股權(quán)與普通股權(quán)（3）法定股權(quán)與約定股權(quán)股東（六）股東的權(quán)利－－股權(quán)1083、股東的主要權(quán)利1、股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利；2、請求法院撤銷權(quán)；3、知情權(quán)、查賬權(quán)

4、提議召開臨時股東會議權(quán)：

5、召集和主持股東會議權(quán)：6、請求回購權(quán)7、選舉權(quán)和被選舉權(quán)；

8、出席或委托代理人出席股東（大）會行使表決權(quán)（優(yōu)先股股東除外）；

9、以股東名義起訴權(quán)；10、請求法院解散公司權(quán)

11、依法轉(zhuǎn)讓出資或股份的權(quán)利；

12、股利分配權(quán)；

13、公司發(fā)行新股的認(rèn)股權(quán)；

14、公司終止后對公司剩余財產(chǎn)的分配權(quán)。

3、股東的主要權(quán)利1、股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選109股東（七）股東的義務(wù)1、遵守公司章程；

2、向公司繳納出資或股款；

3、對公司所負(fù)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任；

4、不得抽回出資；

5、出資填補(bǔ)責(zé)任；

6、不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益；不得濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益

股東（七）股東的義務(wù)110案例1

2004年3月，原告吳訊與被告吳宜新、吳亞平、張建華及陸一偉、徐佳春六人協(xié)商約定共同設(shè)立三協(xié)公司；后原告分三次共計出資人民幣17萬元；8月10日，六位出資人簽字確認(rèn)了各自認(rèn)繳的出資額；8月23日，由吳宜新召集其余五名股東召開首次股東會議，該次會議確認(rèn)了各股東的投資額，制定了公司章程，明確了各股東的職責(zé)分工等，同時約定，以吳宜新、吳亞平、張建華三名股東名義進(jìn)行公司登記；2004年10月10日，三協(xié)公司經(jīng)核準(zhǔn)領(lǐng)取企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照，該公司章程及工商登記載明股東為吳宜新、吳亞平、張建華，法定代表人為吳宜新；自2004年8月23日起至2006年5月21日止，三協(xié)公司共召開9次股東會議，原告亦多次參加股東會議并參與公司議事。原告訴稱，其投入了入股款但卻未被登記為公司股東，未享有股東權(quán)利，故訴至法院，請求法院判令四被告連帶退還原告170000元入股款。

案例1

2004年3月，原告吳訊與被告吳宜新、吳亞平、張建華111案例22000年8月，甲有限責(zé)任公司成立。該公司是由張某與其他5名股東共同出資100萬元成立，經(jīng)公司董事推選張某任董事長，公司向各股東出具了出資證明書。2004年2月9日，因張某投入到甲公司的30萬元資金系挪用公款，被以挪用資金罪判處有期徒刑3年緩刑3年。2004年5月，甲公司其余股東和董事在沒有通知張某到會的情況下，召開會議并作出決議，取消了張某的股東資格和董事長職位，并制訂了新的公司章程，張某30萬元股權(quán)也由其他股東予以購買。甲公司對上述董事長、股東和公司章程的改變向工商部門申請變更登記，工商部門予以了批準(zhǔn)。張某于2004年底向法院提起訴訟，要求確認(rèn)其股東資格、判令甲公司支付2003年度以前已分配紅利和2004年度未分配紅利。

案例22000年8月，甲有限責(zé)任公司成立。該公司是由張某與其112案例3今年初，王某因故意傷害罪被判入獄5年，公司將其開除并以王某不再是公司職工為由，強(qiáng)迫王某退股或轉(zhuǎn)讓股份。請問：公司行為合法嗎？王某可以保留其股東資格嗎？

案例3今年初，王某因故意傷害罪被判入獄5年，公司將其開除并以113案例42003年2月，鐘某和柳某開辦了一家有限責(zé)任公司，但經(jīng)營一直不景氣。2004年3月，兩人邀請陳某攜資50萬元入股。為省麻煩，三人沒有到工商管理部門辦理股東變更登記手續(xù)，也未變更公司章程，只是由公司出具了一張加蓋了公司財務(wù)專用章、注明是投資款的收條。此后，陳某參與了公司的經(jīng)營管理，并分取了利潤。其后因公司經(jīng)營效益顯著，鐘某和柳某遂以陳某的出資屬于借款為由，提出歸還陳某借款、陳某退出公司的要求，陳某便訴請法院確認(rèn)其股東資格。

案例42003年2月，鐘某和柳某開辦了一家有限責(zé)任公司，114案例52003年A公司注冊資本為1388萬元，股東39人。該公司章程中表明職工李某以貨幣出資15萬元。此外，工商檔案材料中會計師事務(wù)所的驗(yàn)資證明和銀行出資證明均表明原告的投資款為15萬元。但原告只自愿向被告交納入股款1.5萬元，其他款項(xiàng)由他人認(rèn)繳。2004年2月，原告向被告提出辭職申請，同年3月12日從被告處領(lǐng)取股份金1.5萬元，原告原持有的股份現(xiàn)由被告的職工持股會持有。2005年9月，被告向全體股東發(fā)放了股權(quán)證，股份總額為1388萬元，并設(shè)立了股東名冊，因原告已離開A公司并辦理了退股手續(xù)，故股東名冊中沒有原告的名字。后原告以公司章程以及工商登記的其投入資本金為15萬元，且其退股系被告所迫，被告違反了法律不準(zhǔn)抽逃注冊資金的規(guī)定為由，訴至法院，要求依法確認(rèn)其股東資格，其享有的股權(quán)額為15萬元。案例52003年A公司注冊資本為1388萬元，股東39人。該115第二節(jié)股東與股東大會二、股東大會（一）股東大會的性質(zhì)1、股東大會是由公司全體股東構(gòu)成的行使公司最高權(quán)力的機(jī)構(gòu)。2、特征：（1）由全體股東構(gòu)成（2）最高權(quán)力機(jī)構(gòu)/決策機(jī)構(gòu)/議事機(jī)構(gòu)（3）非常設(shè)機(jī)構(gòu)第二節(jié)股東與股東大會二、股東大會116二、股東大會

（二）股東大會的職權(quán)1、決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃；

2、選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報酬事項(xiàng)；

3、審議批準(zhǔn)董事會的報告；

4、審議批準(zhǔn)監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告；

5、審議批準(zhǔn)公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案；

6、審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；

7、對公司增加或者減少注冊資本作出決議；

8、對發(fā)行公司債券作出決議；

9、對公司合并、分立、變更公司形式、解散和清算等事項(xiàng)作出決議；

10、修改公司章程；

二、股東大會

（二）股東大會的職權(quán)117二、股東大會三、股東大會的議事規(guī)則（一）股東大會的形式：1、定期會議/年會2、臨時會議有限責(zé)任公司臨時會議召開的情形：代表十分之一以上表決權(quán)的股東，三分之一以上的董事，監(jiān)事會或者不設(shè)監(jiān)事會的公司的監(jiān)事提議召開臨時會議的，應(yīng)當(dāng)召開臨時會議。二、股東大會三、股東大會的議事規(guī)則118股份有限公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在兩個月內(nèi)召開臨時股東大會：

1、董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的三分之二時；

2、公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額三分之一時；

3、單獨(dú)或者合計持有公司百分之十以上股份的股東請求時；

4、董事會認(rèn)為必要時；

5、監(jiān)事會提議召開時；

6、公司章程規(guī)定的其他情形。

股份有限公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在兩個月內(nèi)召開臨時股東大會119三、股東大會的議事規(guī)則（二）股東大會的召開：1、召集：股東大會會議由董事會召集，董事長主持；董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長主持；副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事主持。有限責(zé)任公司不設(shè)董事會的，股東會會議由執(zhí)行董事召集和主持。三、股東大會的議事規(guī)則120三、股東大會的議事規(guī)則（二）股東大會的召開：2、召開程序有限責(zé)任公司召開股東會會議，應(yīng)當(dāng)于會議召開十五日以前通知全體股東；股份有限公司召開股東大會會議，應(yīng)當(dāng)將會議召開的時間、地點(diǎn)和審議的事項(xiàng)于會議召開二十日前通知各股東；臨時股東大會應(yīng)當(dāng)于會議召開十五日前通知各股東；發(fā)行無記名股票的，應(yīng)當(dāng)于會議召開三十日前公告會議召開的時間、地點(diǎn)和審議事項(xiàng)。

三、股東大會的議事規(guī)則121三、股東大會的議事規(guī)則（二）股東大會的召開：3、股東大會決議（1）一般決議----過半數(shù)（2）特別決議：修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過。

三、股東大會的議事規(guī)則122三、關(guān)于股東權(quán)益的保護(hù)（一）限制大股東權(quán)利的制度設(shè)計

1、“資本多數(shù)決“的例外

2、累積投票制度（非強(qiáng)制性規(guī)范）

3、表決權(quán)排除制度

4、關(guān)聯(lián)董事的回避制度

三、關(guān)于股東權(quán)益的保護(hù)（一）限制大股東權(quán)利的制度設(shè)計123關(guān)于股東權(quán)益的保護(hù)

（二）保護(hù)中小股東權(quán)益的制度設(shè)計

1、知情權(quán)

2、質(zhì)詢權(quán)

3、提案權(quán)

4、股東會召集權(quán)

關(guān)于股東權(quán)益的保護(hù)

（二）保護(hù)中小股東權(quán)益的制度設(shè)計124關(guān)于股東權(quán)益的保護(hù)（三）中小股東權(quán)利救濟(jì)的途徑

1、回購請求權(quán)的行使

2、決議撤銷權(quán)的行使

3、解散公司請求權(quán)的行使

4、直接訴訟權(quán)的行使

5、代位訴訟權(quán)的行使

關(guān)于股東權(quán)益的保護(hù)（三）中小股東權(quán)利救濟(jì)的途徑125累積投票制股東大會選舉董事、監(jiān)事，可以根據(jù)公司章程的規(guī)定或者股東大會的決議，實(shí)行累積投票制。所稱累積投票制，是指股東大會選舉董事或者監(jiān)事時，每一股份擁有與應(yīng)選董事或者監(jiān)事人數(shù)相同的表決權(quán)，股東擁有的表決權(quán)可以集中使用。

累積投票制股東大會選舉董事、監(jiān)事，可以根據(jù)公司章程的規(guī)定或者126案例1某公司要選5名董事，公司股份共1000股，股東共10人，其中1名大股東持有510股，即擁有公司51%股份；其他9名股東共計持有490股，合計擁有公司49%的股份。問：1、若實(shí)施1股一票制，選舉可能出現(xiàn)什么結(jié)果？2、若實(shí)施累積投票制（1股5票），結(jié)果又如何？案例1某公司要選5名董事，公司股份共1000股，股東共10人127案例2：某房地產(chǎn)股份公司注冊資本為人民幣2億元。后來由于房地產(chǎn)市場不景氣，公司年底出現(xiàn)虧損總額為人民幣7000萬元。某股東據(jù)此請求召開臨時股東大會。公司決定于次年4月10日召開臨時股東大會，并于4月1日在報紙上刊登了向所有的股東發(fā)出了會議通知。通知確定的會議議程包括以下事項(xiàng)：（1）選舉更換部分董事、選舉更換董事長、全部監(jiān)事；

（2）更換公司總經(jīng)理；

（3）就公司與另一房地產(chǎn)公司合并作出決議；

在股東大會上，上述各事項(xiàng)均經(jīng)出席大會的股東所持表決權(quán)的半數(shù)通過。據(jù)上述材料，回答以下問題：

（1）公司發(fā)生虧損后，在股東請求時，應(yīng)否召開股東大會？為什么？

（2）公司在臨時股東大會的召集、召開過程中，有無與法律規(guī)定不相符的地方？案例2：某房地產(chǎn)股份公司注冊資本為人民幣2億元。后來由于房地128案例3某市僑興股份有限公司因經(jīng)營管理不善造成虧損，公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)股本的1/4，公司董事長李某決定在某年4月6日召開臨時股東大會，討論如何解決公司面臨的困境。董事長李某在該年4月1日發(fā)出召開**年臨時股東大會會議的通知，其內(nèi)容如下：為討論解決本公司面臨的虧損問題，凡持有股份10萬股（含10萬股）以上的股東直接參加股東大會會議，小股東不必參加股東大會。股東大會如期召開，會議議程為兩項(xiàng)：

（1）討論解決公司經(jīng)營所遇困難的措施。

（2）改選公司監(jiān)事二人。出席會議的有90名股東。經(jīng)大家討論，認(rèn)為目前公司效益太差，無扭虧希望，于是表決解散公司。表決結(jié)果，80名股東，占出席大會股東表決權(quán)3/5，同意解散公司，董事會決議解散公司。案例3某市僑興股份有限公司因經(jīng)營管理不善造成虧損，公司未彌補(bǔ)129案例4編輯同志：

你好。200×年，我與7位朋友每人出資20萬元成立了一家勞務(wù)有限責(zé)任公司。但是，由于幾人都不懂經(jīng)營，生意慘淡，公司嚴(yán)重虧損。其中4位股東認(rèn)為公司繼續(xù)耗損下去沒有意義，提議對公司進(jìn)行清算。他們在2006年12月30日聯(lián)名給所有股東發(fā)了通知，我因故沒能參加2007年1月10日召開的股東會，到會的股東一致通過了公司停止經(jīng)營、進(jìn)行清算的股東會決議。請問，這份股東會決議有效嗎？

楠飛

案例4編輯同志：

你好。200×年，我與7位朋友每人出130案例52007年8月，胡先生與于先生出資成立了北京其實(shí)裝飾裝修公司，胡先生任執(zhí)行董事及法定代表人，于先生任監(jiān)事。在經(jīng)營過程中，二人對如何管理發(fā)生許多矛盾。于先生認(rèn)為自已作為股東之一，有權(quán)召集股東會議，但胡先生拒不參加，致使公司事務(wù)無法處理，矛盾更無法解決。于先生向法院提起訴訟，請求法院確認(rèn)其有權(quán)召集股東會議，并請求判令胡先生參加股東會。

案例52007年8月，胡先生與于先生出資成立了北京其實(shí)裝飾裝131案例6A是某有限公司股東同時也是該公司的工作人員，后A因工作方面的原因被公司辭退。在A被辭退后，該公司召集股東會，內(nèi)容是修改公司章程，在章程中增加一條規(guī)定，即被辭退的工作人員，如持有公司股權(quán)，其股權(quán)將被強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓給公司其他股東，由其他股東平均分配，且股權(quán)轉(zhuǎn)讓價格為原始出資的價格。A亦參加了此次股東會，對此決議投了反對票，其他股東均投了贊成票，該決議因此被通過。公司隨后到工商部門辦理了相關(guān)變更手續(xù)?，F(xiàn)A起訴要求確認(rèn)該股東會決議無效。案例6A是某有限公司股東同時也是該公司的工作人員，后A因工作132第三節(jié)董事與董事會一、董事1、含義：董事是公司董事會組成人員。2、種類（1）當(dāng)選董事和委任董事。（2）執(zhí)行董事和非執(zhí)行董事。（3）內(nèi)部董事與外部董事（4）獨(dú)立董事（5）正式董事、事實(shí)董事和影子董事第三節(jié)董事與董事會一、董事133董事3、董事的產(chǎn)生（1）股東選舉（2）職工大會/職工代表大會選舉產(chǎn)生。兩個以上的國有企業(yè)或者其他兩個以上的國有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司，其董事會成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表；其他有限責(zé)任公司、股份有限公司董事會成員中也可以有公司職工代表。

董事3、董事的產(chǎn)生1344、董事的任職資格董事的任職資格包括積極資格和消極資格兩方面的內(nèi)容，我國公司法只規(guī)定了消極資格。積極資格：積極資格是指董事應(yīng)當(dāng)具備的條件，包括：（1）年齡（2）身份。關(guān)于董事的身份條件，是指董事是否必須是自然人、本國人和股東的問題。4、董事的任職資格董事的任職資格包括積極資格和消極資格兩方面135董事應(yīng)具備的品格（1）有參與精神：不能僅僅是名義上的橡皮圖章（2）謹(jǐn)慎：執(zhí)行職責(zé)時細(xì)心、富于技巧，即在詳細(xì)調(diào)查的基礎(chǔ)上，在具備處理相關(guān)事務(wù)的能力的前提下，盡可能安全地完成工作（3）有能力：與同行業(yè)同等規(guī)模公司的董事會相比，具有競爭力（4）忠誠：保守公司秘密（5）能夠承擔(dān)責(zé)任：因?yàn)榭赡苊媾R錯誤的決策招致的賠償責(zé)任（6）誠實(shí)廉潔：遵守公司倫理手冊和社會規(guī)范董事應(yīng)具備的品格（1）有參與精神：不能僅僅是名義上的橡皮圖章136董事任職的消極資格（1）無民事行為能力或者限制民事行為能力；

（2）因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年；

（3）擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年；

（4）擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年；

（5）個人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。董事任職的消極資格（1）無民事行為能力或者限制民事行為能力；1375、董事的任期董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過三年。董事任期屆滿，連選可以連任。董事任期屆滿未及時改選，或者董事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致董事會成員低于法定人數(shù)的，在改選出的董事就任前，原董事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行董事職務(wù)。5、董事的任期董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過三年1386、董事的義務(wù)董事應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，對公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)。不得：利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入；侵占公司的財產(chǎn)；挪用公司資金；將公司資金以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲；違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會、股東大會或者董事會同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財產(chǎn)為他人提供擔(dān)保；

違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會、股東大會同意，與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易；未經(jīng)股東會或者股東大會同意，利用職務(wù)便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機(jī)會，自營或者為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務(wù)；接受他人與公司交易的傭金歸為己有；擅自披露公司秘密；違反對公司忠實(shí)義務(wù)的其他行為。

6、董事的義務(wù)董事應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，對公司負(fù)1397、董事的權(quán)力？？？？？？？？？？？？？？7、董事的權(quán)力？？？？？？？？？？？？？？140第三節(jié)董事和董事會二、董事會（BoardofDirectors）1、含義：~是由全體董事所構(gòu)成的公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)構(gòu)。（1）必設(shè)機(jī)構(gòu)（2）常設(shè)機(jī)構(gòu)（3）執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)第三節(jié)董事和董事會二、董事會（BoardofDir1412、董事會構(gòu)成（1）人員：有限責(zé)任公司：3-13人股份有限公司：5-19人（2）人員的產(chǎn)生資方勞方（3）內(nèi)部構(gòu)成：董事長、副董事長、董事常務(wù)董事會2、董事會構(gòu)成（1）人員：1423、董事會的職權(quán)（1）召集股東會會議，并向股東會報告工作；

（2）執(zhí)行股東會的決議；

（3）決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案；

（4）制訂公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案；

（5）制訂公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；

（6）制訂公司增加或者減少注冊資本以及發(fā)行公司債券的方案；

（7）制訂公司合并、分立、變更公司形式、解散的方案；

（8）決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；

（9）決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報酬事項(xiàng)，并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人及其報酬事項(xiàng)；

（10）制定公司的基本管理制度；

（11）公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

3、董事會的職權(quán)（1）召集股東會會議，并向股東會報告工作；1434、董事會議事規(guī)則（1）召集和主持：董事會會議由董事長召集和主持；董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長召集和主持；副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事召集和主持。（2）例會與臨時會議：前者每年至少召開兩次會議：后者經(jīng)由代表十分之一以上表決權(quán)的股東、三分之一以上董事或者監(jiān)事會，可以提議且在提議后10日內(nèi)召開。（3）通知：于會議召開十日前通知全體董事和監(jiān)事。4、董事會議事規(guī)則（1）召集和主持：董事會會議由董事長召集和144董事會議事規(guī)則（4）出席：董事會會議應(yīng)有過半數(shù)的董事出席方可舉行；董事會會議，應(yīng)由董事本人出席；董事因故不能出席，可以書面委托其他董事代為出席，委托書中應(yīng)載明授權(quán)范圍。（5）表決：董事會決議的表決，實(shí)行一人一票。董事會作出決議，必須經(jīng)全體董事的過半數(shù)通過。

（6）會議記錄：董事會應(yīng)當(dāng)對所議事項(xiàng)的決定作成會議記錄，出席會議的董事應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名。董事會議事規(guī)則（4）出席：董事會會議應(yīng)有過半數(shù)的董事出席方可145第三節(jié)董事與董事會三、董事長1、性質(zhì)董事長是股東利益的最高代表，它不屬于公司雇員的范疇，理論是指公司管理層所有權(quán)力的來源。

董事長是公司董事會的領(lǐng)導(dǎo)，其職責(zé)具有組織、協(xié)調(diào)、代表的性質(zhì)。2、任職資格（同董事任職資格）3、產(chǎn)生：有限責(zé)任公司：董事長、副董事長的產(chǎn)生辦法由公司章程規(guī)定股份有限公司：董事長和副董事長由董事會以全體董事的過半數(shù)選舉產(chǎn)生4、職責(zé)：董事長召集和主持董事會會議，檢查董