2020年NEC合同講義參照模板課件

二O一四年五月NEC合同二O一四年五月NEC合同內容1.ＮＥＣ合同條件的產生背景和過程2.ＮＥＣ合同條件的設計理念3.ＮＥＣ合同體系和組合方式4.NEC合同定義的工程管理條款以及與FIDIC的差異5.承包商使用ＮＥＣ時應注意的問題內容一、ＮＥＣ合同條件的產生背景和過程1.概述在國際工程中,英美法系注重合同文本，所以，世界上最好的工程合同文本是英美國家的，比較知名的合同條件：英國土木工程師學會編寫的ICE(InstitutionofCivilEngineers)、國際咨詢工程師聯(lián)合會編寫的FIDIC(InternationalFederationofConsultingEngineers)合同條件、英國皇家建筑師學會等聯(lián)合會制定的JCT(JointContractTribunal)、美國建筑師學會編寫的AIA(AmericanInstituteofArchitects)等。一、ＮＥＣ合同條件的產生背景和過程2.傳統(tǒng)的工程合同存在的問題我國的承包商基本上還是傳統(tǒng)的合同思維。傳統(tǒng)合同關系和合同實施過程在十九世紀初形成，當時土木工程項目參與方很少，施工技術很簡單，應用管理科學尚未產生。土木工程及其合同關系、合同形式在以后的100多年中幾乎沒有什么變化。2.傳統(tǒng)的工程合同存在的問題（1）業(yè)主選擇設計單位負責設計。設計完備才能進行施工招標，提出合同條件，包括規(guī)范、圖紙、工程量表。要求承包商接受合同條件，投標報價，以單價合同承包工程，按圖施工。（2）設計和施工分離，設計單位對施工成本和方案了解很少，對成本不關心，與其他行業(yè)相比，設計優(yōu)勢就不明顯。

（3）咨詢工程師的責任很大。咨詢工程師在工程中發(fā)出指令，決定費用增加，裁決合同爭端。承包商必須執(zhí)行工程師的指令。但工程師的定位越來越矛盾：由于工程師是由業(yè)主支付其費用，承包商對工程師是否能夠真正地獨立履行職責越加表示懷疑。工程師在工程中獨立性正日益受到嚴峻的挑戰(zhàn)。（1）業(yè)主選擇設計單位負責設計。設計完備才能進行施工招標，提（4）承包商如同仆人，接受業(yè)主的圖紙和工程師的指令，對設計沒有發(fā)言權，被動接受設計，按圖預算和按圖施工。（5）早期合同由律師起草，有法律化傾向，起草注重采用精確的法律語言確保準確性,趨向于采用嚴厲的合同形式。律師不清楚工程管理慣例和程序。合同實施障礙多，低效率和高成本；容易產生索賠。如FIDIC合同條件只有很少合同專家才能夠理解其中的語句。

（4）承包商如同仆人，接受業(yè)主的圖紙和工程師的指令，對設計沒（6）合同的起草基于雙方對立的思維,而不是整個項目總目標。1）合同雙方當事人出自不同的商業(yè)利益,在合同實施過程中追求各自的目標,形成很大的沖突,幾乎難以找到承包商與業(yè)主共同努力來實現(xiàn)共同目標的事例。2）施工工程合同最終以業(yè)主和承包商之間產生大量爭端而告終。最后的工程竣工結算，會比投標價格高很多。3）由于人們過多地強調合同雙方利益的不一致性，常常導致許多非理性的行為，不關心他人利益，不關心項目總目標。4）傳統(tǒng)的合同常常被用作索賠的機會，從客觀上鼓勵承包商索賠。承包商在投標時寄希望于高索賠，想以此回收成本。不管出現(xiàn)索賠的情況是否合理，承包商都必須進行索賠且很執(zhí)著。5）由于關系緊張，業(yè)主對工程師施加壓力，要求苛刻對待承包商，所以合同的簽訂和執(zhí)行環(huán)境是惡性循環(huán)。（6）合同的起草基于雙方對立的思維,而不是整個項目總目標（7）合同的支付策略單一、固定、僵化。人們關注有章可循，但并不激勵良好的管理和不鼓勵創(chuàng)新，如果在建筑、工程技術、施工過程方面創(chuàng)新會帶來合同、估價和管理方面的困難，帶來爭端。（8）合同關系適應工程參與方少，施工技術和管理都比較簡單的工程。不同的專業(yè)領域用不同的合同形式，要求工程管理人員熟悉不同目的、形式、風格、內涵的合同文本。（9）傳統(tǒng)的合同都不能用電子手段交換必要的信息來管理眾多的界面工作及合同關系工作。在現(xiàn)代工程中可以實現(xiàn)“無紙辦公”了。在計算機屏幕上可進行信息跨越界面?zhèn)鬏敚畔⒔邮杖笋R上就作出反應。傳統(tǒng)合同對建筑業(yè)、建筑科技進步、社會投資等有很大影響。（7）合同的支付策略單一、固定、僵化。3.現(xiàn)代工程合同新的變革上世紀80年代以來國際上，進行合同模式和文本設計的理念和方法變化和創(chuàng)新。（1）合同必須符合現(xiàn)代項目管理的原則，要能夠促進項目實施和管理效率的提高，促進實現(xiàn)項目總目標，要努力降低合同雙方簽訂和履行的總成本，以及社會成本。通過設計更為科學的合同管理流程與規(guī)定,提高項目管理的效率,如早期警告程序、更快地處理項目竣工、提供建立友好協(xié)作工作關系的框架,減少工程設計和施工中的問題和風險，在合同參與方之間明確區(qū)分功能和責任,有助于建立責任感。（2）使各方面對實現(xiàn)項目總目標更有信心，鼓勵各方互相信任和合作，促進各方面協(xié)調和溝通，激勵有效的團隊精神。鼓勵承包商積極地項目管理和技術創(chuàng)造，使工程師能夠充分應用他的管理能力，進行更有效的管理。3.現(xiàn)代工程合同新的變革（3）合同有更大的適用性和靈活性（柔性）。

1）使業(yè)主能夠采用靈活的合同策略，靈活分攤風險，可以選擇適宜的合同類型。

2）合同形式簡潔、靈活，適用范圍廣泛。

3）合同語言應樸素，符合工程的要求，采用工程人員能夠接受的表達方式和語言。

4）合同所定義的的管理程序簡單明了，符合日常管理的要求，便于執(zhí)行，使合同各方面的工作能很好的協(xié)調。

5）通過合同建立良好的建筑業(yè)市場管理，促進管理方法和技術的提高，管理程序的完善。（3）合同有更大的適用性和靈活性（柔性）。（4）更注重設計科學合理的項目風險分配方案風險管理的目標：應該降低項目風險管理的總成本,而不是降低某個合同參與方的風險管理成本。如何才是公平、合理的風險分配？合同要落實風險分配原則：”最有控制力原則”、”風險與利潤并存原則”等。合同要設置合理的風險分配方案。（4）更注重設計科學合理的項目風險分配方案總體原則：加大承包商的工程責任，如：1）承包商對業(yè)主所提供的參照項目、施工圖紙和規(guī)范中明顯的錯誤，承包商應及時提出，如果承包商按照錯誤施工，造成損失，應承擔相應的責任。2）承包商計劃范圍擴大，且業(yè)主有權相信承包商的計劃。3）承包商的預警責任。如果承包商在現(xiàn)場施工中遇到了在他看來是不可預見的物質條件（包括自然物質條件、人為的和其他的物質障礙物和污染物，地下和水文條件，但氣候條件除外），他應立即通知工程師，同時采取合理措施繼續(xù)施工。工程師在決定給承包商補償量時應考慮所遇到的物質條件是否是不可預見的，它不可預見的程度，以及對工期和費用的影響程度。總體原則：加大承包商的工程責任，如：4.NEC合同的發(fā)展變化20世紀70年代初開始研究工程合同的改革，英國建立了以改革ICE合同條件為宗旨的委員會。在1985年，ICE對土木工程設計和施工合同進行了根本性審查，提出改革工程合同的總體策略。成立了—個由工程師、工料測量師、項目經理、律師和其它專業(yè)人士組成的工作小組。1991年，ICE發(fā)表了NEC咨詢版本，1993年正式頒布。第2版NEC合同命名為ECC并形成了完整的合同系列,包括適用于小型項目的簡明合同。第3版在2005年出版,被稱為NEC3。在英國,ECC合同大量應用于土木工程、基礎設施等項目。

4.NEC合同的發(fā)展變化二、ＮＥＣ合同條件的設計理念它是一個形式、內容和結構都很新穎的工程合同，在工程合同形式的變革方面又向前進了一步。1.合同語言簡單(1)語言容易理解。(2)更清晰簡明的文字，把法律術語的使用減少到最低水平，無需任何法律知識培訓就能理解。(3)更清晰的合同風險分配。嚴密地列出了業(yè)主和承包商風險。(4)更清晰的合同參與方功能。每個合同參與方的義務和責任都進行了清楚的說明。盡量避免使用需要個人（通常是工程師）表達意見的主觀判斷。(5)更清晰的管理流程，用工作流程圖來說明合同是如何運作的。(6)合同的起草更為嚴密,更能減少爭端的產生。(7)更能減少合同參與方的機會主義行為。(8)更清晰的變更支付方式。(9)更清晰的合同指南,方便使用。

二、ＮＥＣ合同條件的設計理念2.適用于不同的專業(yè)類型或項目采購方式實現(xiàn)一種合同文本適用于多方面的用途；使用的靈活性,以適用于不同的合同策略、不同的設計和施工專業(yè)。包括土木工程、機電工程、建筑和生產設備等；設計任務分配的靈活性,在業(yè)主或承包商承擔設計不同的合同管理模式下都可以使用；英國或其他國家實施的工程；管理合同或傳統(tǒng)的主承包合同；有全部／部分／無工程量清單的合同；成本償付合同或目標成本合同；工程從0%-100%分包的合同；單一承包商或多個承包商的合同；不同的支付方式,包括固定總價、目標總價、成本補償?shù)?對于一些大型項目還可以采用兩種價格支付方式。2.適用于不同的專業(yè)類型或項目采購方式3.提高工程管理效率

(1)明確規(guī)定各方面要合作，不合作要受罰。要求合同參與方在對待問題時,不是關注問題的本身,而是協(xié)作尋找解決問題的方案。(2)”補償事件”。在合同中明確定義補償事件范圍,確定以后,只需要對照合同所附的”成本構成表”確定補償價格。要求在補償事件發(fā)生以前就進行評估,確保合同參與方能夠盡早知道該補償事件對項目費用和工期可能產生的影響,有效地對補償事件做出安排,降低爭端發(fā)生的可能性。為承包商為自己可預測的未來費用或進度計劃變更獲得補償，而不再依賴投標單價。3.提高工程管理效率(3)嚴格的進度條款。提供了詳細的合同安排和進度計劃,確保項目經理和團隊積極、協(xié)作地進行進度管理。保證合同進度計劃不斷更新，在合同期內對合同雙方都有效，不會再出現(xiàn)針對合同進度計劃的爭端。合同參與方就能夠根據(jù)最新的進度情況及時地進行處理,盡早地讓合同參與方一起評估在進度方面存在的各種問題,鼓勵協(xié)作地解決這些問題,避免工程拖延以后可能產生的爭端。(4)”早期警告程序”。根據(jù)這個程序,任何一個合同參與方在知道影響項目成本、進度和質量等方面的問題時,應立即告知對方。能確保合同參與方在項目的任何階段,盡可能全面地知道項目的進展情況,這樣就有最充分的時間采取應對措施。

(3)嚴格的進度條款。(5)能夠更快地處理項目竣工的各類問題。在項目竣工時,ECC合同能夠比其他合同形式更快地最終解決各類問題,例如索賠問題、費用問題等,這主要是通過合同設計的補償事件預批準等程序實現(xiàn)的,通過這些程序可以避免最終解決這些問題時,合同參與方還需要進行追溯各類事件的發(fā)展過程、補充羅列證據(jù)等煩瑣的工作。(6)提供建立友好協(xié)作工作關系的框架。與傳統(tǒng)合同不同,ECC合同關注的是合同參與方所采取的各類管理措施和付出的努力,而不是過分強調合同參與方的義務和責任。”如果合同參與方已經按照合同的要求采取了行動、付出了努力,那么可以認為合同參與方應承擔的義務已經履行”。NEC對新FIDIC的影響。(5)能夠更快地處理項目竣工的各類問題。在項目竣工時,E三、ＮＥＣ合同體系和組合方式（一）NEC合同體系1993年，NEC合同正式發(fā)行第一版，包括以下五個合同文本：施工合同：用于業(yè)主和承包商之間的合同；施工分包合同，這是用于總承包商與分包商之間的合同；工程施工簡要合同，用于結構不太復雜、風險較低，要求不太苛刻的合同。專業(yè)服務合同，這是用于業(yè)主與項目經理、監(jiān)理工程師、設計師等之間的合同；裁決者合同，這是用于業(yè)主和承包商（聯(lián)合在一起）與裁決人之間的合同。NEC3包括了23個相互聯(lián)系的合同文件和指南,三、ＮＥＣ合同體系和組合方式（二）ECC合同結構國際上工程合同形式的變化由早期的“合同協(xié)議書”到“合同協(xié)議書＋通用條件＋專業(yè)條件”的標準合同文本，再到積木型合同文本。英國ECC合同對工程合同形式新的變更。（二）ECC合同結構XX工程承包合同甲方：乙方：工程范圍：合同價格：合同工期：甲方權力與責任：乙方權力與責任：工程師的權力、責任與工作工程變更付款方式與過程保險違約責任、索賠和爭執(zhí)的解決………雙方簽字日期合同協(xié)議書（原協(xié)議書首部+尾部）通用條件（在同類工程中通用的條款）專用條件（按工程選擇使用、補充、修改的）XX工程承包合同合同協(xié)議書通用條件專用條件在全面研究目前工程中的一些主要類型的合同文本的基礎上：將它們相同的部分提取出來，構成核心條款；將各個類型的合同的獨特的部分保留作為主要選項條款；將工程中一些特殊的規(guī)定和要求作為次要選項條款。通過選項條款作為配件，象搭積木一樣，通過不同部分的組合形成不同種類的合同，使ECC合同有非常廣泛的適應面。它能夠實現(xiàn)用一個統(tǒng)一的標準的合同文本應用于不同類型的合同。在全面研究目前工程中的一些主要類型的合同文本的基礎上：2020年NEC合同講義參照模板課件合同結構分析方法：1.各合同自身的結構。如NEC的合同結構的特殊性；2.合同結構分析方法2：同類合同結構的共性分析：定義；法律條款；商務條款；管理規(guī)則（三大控制、HSE管理）；技術性條款等。這樣可以對不同合同的對比分析，一份合同的完備性分析。合同結構分析方法：（三）核心條款核心條款為任何工程合同的基本結構要素，是一般工程合同類型共有的條款。1.總則該部分包括定義、函件聯(lián)系的方式、早期警告程序、解釋、歧義和矛盾，不可能的要求以及在工程信息中特別說明的衛(wèi)生和安全要求。2.承包商的主要責任除了根據(jù)工程信息實施工程的主要責任外，該部份還說明了如何處理承包商的設計責任，它還包括分包合同條款，人員雇用條款以及與他力合作條款。（三）核心條款3.工期除了說明工程開工和竣工日期外，該部份還對施工進度計劃提供了廣泛的要求。4.測試和缺陷該部分包括測試和檢查工程的條款，尋找和改正工程缺陷的條款以及處理在規(guī)定時間內未能改正的工程缺陷的條款。缺陷可以被允許的，但合同價格要降低。5.付款該部份涉及臨時付款和最終付款的程序。根據(jù)這—安排，項目經理利用承包商所能提供的所有資料進行計價，同時規(guī)定了進行計價、通知計價的詳情以及讓業(yè)主付款的時間表。3.工期6.補償事件該部分主要包括：讓承包商獲得高于他初期投標總價的額外付款；確保承包商有權獲得額外付款的原因（補償事件--索賠事件）；價格變更時必須遵循的程序。所有補償事件其發(fā)生之時就該估算。6.補償事件7.所有權該部分解釋了誰擁有那些在運往工地途中或工地現(xiàn)場上的材料、設備和永久性設備的所有權。8.風險與保險在本部份中對業(yè)主的風險作了規(guī)定。如果出現(xiàn)了業(yè)主的風險，那就是補償事件。如果不是業(yè)主的風險，則是承包商的風險，那承包商必須對這些風險投保。9.爭端和合同終止在本合同下出現(xiàn)的所有爭端必須提交裁決人裁定。該部分介紹了將爭端訴諸裁決的程序以及在裁決人的裁定被拒絕時須遵循的程序。后面的章節(jié)較為詳細地介紹了爭端的程序。該部分還包括根據(jù)合同終止雇用承包商的條款，它規(guī)定了終止合同的理由，哪一方可終止合同，必須遵循什么樣的程序以及合同終止后工程款支付的方式。7.所有權（四）主要選項按照合同類型選擇，是某類合同特殊需要的部分?？梢赃m用如下合同類型，業(yè)主必須做出合同策略選擇：（1）按計價方式可適用于單價合同、總價合同、成本加酬金合同和目標合同；（2）按照承包范圍不同可適用于不同的承發(fā)包模式，如工程施工承包、“設計+采購+施工”總承包、管理承包等。（3）可由承包商編制工程量表或由業(yè)主提出工程量清單。（四）主要選項1.有分項工作量表的標價合同——屬總價包干合同。分項工作量表是一種由承包商編制的，表明其實施過程中所要進行的工作的清單。業(yè)主可規(guī)定分項工作量表的格式。每一分項工作按包干價標價。這就是在承包商完成該分項工作時應得的分項價款金額。這些包干價的總和就是在承包商完成全部工程時應得的工程價款總額。在對每項工作標價時，承包商必須對工作量和資源的計算，以及風險的估算負全部責任。這里的“分項工作”是指活動（相當于WBS），承包商提交的進度計劃按照這個表編制。分項工作量表標價的意義更大的在于期中支付，而不是最終結算。1.有分項工作量表的標價合同——屬總價包干合同。2.有工程量清單（即BQ單）的標價合同工程量清單是一種表示工程項目和工程量的清單，由業(yè)主根據(jù)某一計量方法規(guī)定的詳細規(guī)則編制。這種計量方法往往是一種標準的正式公布的文件，指明了要包括的項目、每一項目單價所包含的內容以及工程量的計算方法。投標人對每一工程項目標出單價。所述工程各項的總金額可將其工程量乘以該單價算出。如果在實施工程時發(fā)現(xiàn)工程量有誤，應予更正并且應付承包商的工程款應作調整以反映所完成工程的實際工程量。因此與在選項A下不同，在本選項下業(yè)主應承擔工程量正確性的風險。2.有工程量清單（即BQ單）的標價合同3.有分項工作量表的目標合同。承包商使用分項工作量表報出工作的目標價格（即合同價），并就承包商管理費和利潤以費率的形式報出間接費。它是固定總價合同和成本加酬金合同的結合和改進形式。在這些項目中承包商在項目可行性研究階段，甚至在目標設計階段就介入工程，并以全包的形式承包工程。3.有分項工作量表的目標合同。目標合同也有許多種形式。通常合同規(guī)定承包商的責任：工程量清單定義的工程范圍（或建成后的生產能力或使用功能)；工程總成本(或總價格)；工期目標等?？傮w規(guī)定：如果工程投產后一定時間內達不到預定的生產能力，則按一定的比例扣減合同價格；如果工期拖延，則承包商承擔工期拖延違約金。如果實際總成本低于預定總成本，則節(jié)約的部分按預定的比例給承包商獎勵；反之，超支的部分由承包商按比例承擔。目標合同也有許多種形式。通常合同規(guī)定承包商的責任：目標合同工程計價方法：（1）承包商以合同價款總額的形式報出目標價格，包括估算的直接成本、其他成本、間接費(現(xiàn)場管理費、企業(yè)管理費和利潤)，確定間接費率。由于業(yè)主原因導致工程變更，工期拖延、或業(yè)主要求趕工等造成承包商實際成本增加，應修改目標價格。（2）通常目標合同也用分項工程表(或工程量表)決定目標價格(合同價款總額)，合同價款為每一分項工程的包干價款總和。而該分項工程表的制定并非以付款為目的，它僅用于索賠事件發(fā)生時，調整合同價款總額和承包商應分擔的份額。合同實施中給承包商的付款為：

已完工程總價(即承包商應得到的)=承包商實際成本(--拒付費用)+間接費目標合同工程計價方法：(3)合同結束時，業(yè)主對合同價款總額和已完工程總價進行審核。如果已完工程總價高于合同價款總額，按高出的百分比數(shù)，承包商承擔相應的部分；如果低于，則按低于的百分比承包商獲得規(guī)定比例的獎勵。這種獎勵和處罰以累進的形式計算。承包商應保留實際成本帳單和各種記錄，以供業(yè)主審核。（4）通常如果業(yè)主認可承包商的合理化建議，變更工程使實際成本減少，合同價款總額不予減少。在合同期內，目標價格應根據(jù)補償事件的處理作出相應調整。(3)合同結束時，業(yè)主對合同價款總額和已完工程總價進行審核。4.有工程量清單的目標合同——把成本超支和節(jié)余的風險在業(yè)主和承包商之間分攤。除了目標價格通過工程量清單而不是分項工程表確定外，本選項與選項3分相象。在合同期內，應考慮工程量的改變，、也應考慮補償事件的處理結果來調整目標價格。4.有工程量清單的目標合同——把成本超支和節(jié)余的風險在業(yè)主和5.成本補償合同。與固定總價合同截然相反的合同類型。按實際成本減去拒付費用加上間接費向承包商付款，在合同簽訂時只能確定酬金的比率。在這類合同中，承包商不承擔任何風險，而業(yè)主承擔了全部工作量和價格風險。所以承包商在工程中沒有成本控制的積極性，常常不僅不愿意壓縮成本，相反期望提高成本以提高他自己的工程經濟效益。這樣會損害工程的整體效益。5.成本補償合同。這類合同的使用應受到嚴格限制。常用于:（1）投標階段依據(jù)不準，工程的范圍和工程量無法界定，無法準確估價，缺少工程的詳細說明。（2）工程特別復雜，工程技術、結構方案不能預先確定實施工程的風險非常大，（3）時間特別緊急，要求盡快開工。如搶救，搶險工程，人們無法詳細地計劃和商談。（4）業(yè)主希望高質量工程；（5）實驗性、開發(fā)性和研究性工程項目。這類合同的使用應受到嚴格限制。常用于:為了克服成本加酬金合同的缺點，擴大它的使用范圍，人們對該種合同又作了許多改進，以調動承包商成本控制的積極性，例如：事先確定目標成本，實際成本在目標成本范圍內按比例支付酬金，如果超過目標成本，酬金不再增加；如果實際成本低于目標成本，除支付合同規(guī)定的酬金外，另給承包商一定比例的獎勵；成本加固定額度的酬金，即酬金是定值，不隨實際成本數(shù)量的變化而變化等。為了克服成本加酬金合同的缺點，擴大它的使用范圍，人們對該種合規(guī)定上限和下限的成本加酬金合同：成本酬金目標成本下限目標成本上限規(guī)定目標成本上下限的成本加酬金合同規(guī)定上限和下限的成本加酬金合同：成本酬目標成本下限目標成本上6.管理合同這種合同的所有施工工程均由分包商完成，而承包商管理分包工程的采購和分包工程的實施。承包商報價僅報工程間接費（管理費），合同總價為已認可的實際成本加間接費。實際成本就是支付給工程分包商的款項扣去拒付費。這類似于美國的風險型的CM合同。承包商負責管理設計、施工和供應，設計可由業(yè)主或承包商委托；施工和供應為全部或部分分包。項目經理對分包的認可權。6.管理合同（五）次要選項。按適應特定合同的情形，以及根據(jù)承擔特定風險的一方最適合的條件來選擇次要選項。合同雙方可采用的選項選擇表明本合同體系的靈活性和在編制標書文件時作出正確選擇的重要性。在已發(fā)行的文件中，有15個次要選項，有些與英國法律相關。按照具體工程要求專門定義的條款，包括：履約保函，母公司擔保，工程預付款，結算幣種，設計責任，價格調整，保留金，提前完工獎勵，工期延誤賠償，工程質量缺陷，法律變更，特殊條件，責任賠償，附加條款等。業(yè)主可根據(jù)工程的特點、工程要求和計價方式做出選擇。

（五）次要選項。1.履約保函

指由第三方來為承包商履約向業(yè)主提供的某種保證。業(yè)主應在合同資料的第一部分中填入履約保函的金額。若承包商未在4周內向業(yè)主提供履約保函，注意到這是一種在第95.2條下的過失，此時使業(yè)主有權終止合同。

2.母公司擔保

在承包商為母公司所有時，包含本選項就可使業(yè)主得到以母公司擔保的形式對承包商履約的更大保證。不提供此項擔保，如同不提供履約擔保一樣，業(yè)主可批準終止合同。

1.履約保函

3.向承包商支付預付款在合同開始時，承包商需要在其收到業(yè)主的工程款之前使用可觀的資金。其原因是承包商或許在收到任何款項的兩個月之前就必須設立現(xiàn)場辦公室和工場，使人員進場以及可能進口施工機械，并且進行施工。業(yè)主采用本選項的原因是要減輕承包商的資金負擔。業(yè)主從而為合同的早期工作提供資金，減少了承包商的成本。這應在承包商所報較低價格中得到反映。4.本條要求承包商在業(yè)主提出要求時，提供預付款保函。這樣保護了業(yè)主免受承包商在預付款全額償付前破產的影響。預付款在合同工程開工后的某一時間——合同資料中規(guī)定的時間開始分期償還。3.向承包商支付預付款5.多種貨幣

用于承包商要求支付一種以上貨幣的國際合同中。（1）如果與主要選項A和B的共同使用而設計的，則“本合同貨幣”按每個合同確定并在合同資料的第一部分中規(guī)定。承包商按本合同貨幣標價，需用其他貨幣支付的項目在合同資料中列出。與其他貨幣的兌換按合同資料規(guī)定的匯率進行。這是在一規(guī)定日期（通常是標書提交之日前的數(shù)周）的固定匯率，該日期也是在合同資料中規(guī)定的。

（2）如果與選項C和F同用，以實際成本作為向承包商的付款依據(jù)。支付給承包商的貨幣就是承包商自己支付費用的貨幣。

6.區(qū)段竣工

可由業(yè)主在其需要某區(qū)段的合同工程在整個合同工程之前竣工時選用。區(qū)段在合同資料中與其相應的竣工日期一起寫明。區(qū)段并不構成整個合同工程，而只是提供了整個合同工程竣工前關鍵的完工日期。5.多種貨幣

7.承包商對其達到合理技術和精心的設計的責任限度在許多權限中，設計者可能有兩個不同的功能標準，就是：

·絕對符合標準的程度，以及

·合理技術和精心，但符合較低的標準。按第一種標準，設計失誤就變成設計者的責任。按第二種標準，設計者的責任只限于未以合理技術和精心進行工作。在工程施工合同的核心條款中，承包商在進行其設計工作時，有絕對的義務按規(guī)定的準則并按規(guī)定目標設計。選項M降低了這一標準，但在關于承包商的設計是否恰當?shù)臓幎酥?，承包商應承擔證明其工作并不疏忽的責任。7.承包商對其達到合理技術和精心的設計的責任限度8.因通貨膨漲引起的價格調整（1）如通貨膨脹率較高，業(yè)主必須決定承擔通漲風險的一方。如果不選。則承包商承擔這一風險，就必須在投標標價時估計在合同期內物價上漲的影響。而通貨膨脹是一個經濟和政治問題，承包商不能控制。如果風險不發(fā)生，則業(yè)主可能支付超額的工程款；如風險發(fā)生，承包商就會喪失超支的工程款的補償，可能破產----這又是業(yè)主的風險。

8.因通貨膨漲引起的價格調整（2）選本選項，就將通漲引起的價格上漲的風險轉移給了業(yè)主。價格調整的計算方法為引用勞務和材料指數(shù)并使用公式進行。這些指數(shù)在許多國家都是由國家發(fā)布的。調整方法：1）在主要選項A和B下，對承包商根據(jù)分項工程表或工程量清單計算所得的金額進行價格調整。2）在主要選項C和D下，只對目標價格（合同價款）進行價格調整，因是在整個合同期內按實際成本減去拒付費用加上間接費向承包商分期支付工程價款，這就包括了任何可能發(fā)生的價格上漲。3）在主要選項E和F下，業(yè)主自然承擔了通貨膨漲的風險。（2）選本選項，就將通漲引起的價格上漲的風險轉移給了業(yè)主。9.保留金

（1）一般標準合同中都規(guī)定設立保留金，而工程施工合同只有在采用本選項時才設立。（2）保留金只在迄今已完工程總價達到合同資料規(guī)定的保留金起扣點時扣。（3）按迄今已完工程總價的費率計算的，但考慮保留金起扣額是因為在工程開始時，業(yè)主已掌握了一筆可觀的以已完工程和所供材料形式而尚未付款的保證金。這樣，以款額的形式從承包商手中扣留一筆額外的保證金就不再必要。（4）保留金在竣工時返回一半。在簽發(fā)工程缺陷解除證書后，保留金就減少到零。9.保留金

10.提前竣工獎金

如果業(yè)主可能希望在盡可能早的日期完成工程。本選項為承包商提供了早同完工的有力激勵措施。對于在施工期內所提前的每一日，向承包商支付合同資料中所規(guī)定的獎金。

10.提前竣工獎金11.工期延誤罰款

（1）到竣工日承包商未完成工程，表明已違約，業(yè)主有權就此獲得補償。（2）該額度以承包商每延誤一日的款額總和的形式支付。（3）該額度在合同資料中規(guī)定，應是因竣工推遲業(yè)主所蒙受的財務損失的真實估算。（4）如果與選項L（區(qū)段竣工）結合使用，則按照區(qū)段竣工情況分別計算。11.工期延誤罰款12.功能欠佳罰款（1）工程已經完工并已試運轉后，發(fā)現(xiàn)功能水平低于規(guī)定指標。只要獲得在工程使用期內所承受額外費用的補償，業(yè)主可接受該有缺陷的工程。（2）本選項適用于低于規(guī)定指標的一定功能水平范圍，在此范圍內承包商交付了代表業(yè)主將承受的額外費用的罰款后業(yè)主可以接收該工程。則在合同中將指明一個功能水平的低限，若低于此限，業(yè)主將不接收該工程。（3）本選項常用于承包商必須按規(guī)定的功能準則進行設計的合同項目。一般也用于機電設備供貨和安裝的合同項目以及工藝工程的合同項目。功能水平范圍和罰款金額應在合同資料中規(guī)定。

12.功能欠佳罰款13.法律的變化在有些國家，法律的變化較大，會影響承包商的成本。本選項將法律變化的風險轉移到業(yè)主。無論法律變化的影響是增加還是減少承包商的成本，均可適用本選項。14.1994年施工（設計和管理）法規(guī)本選項僅適用于在英國本土實施的合同，與其他國家無關。13.法律的變化15.信托基金（1）本選項的目的是保護承包商、分包商和供應商不受可能會在合同鏈中的任一層次出現(xiàn)的因破造成的財務后果的影響。（2）在合同初期，業(yè)主為此設立一項基金，為本條款中所列的任一受益人在其蒙受因破產造成的損失時可申請得到補償。（3）設立的思路。為月平均合同額的1.5倍（合同按月付款）。降低業(yè)主發(fā)現(xiàn)的最有效方法！16.合同附加條件本選項提供了業(yè)主希望增加的合同附加條件，用以補充業(yè)主要求的其他條款。任何附加條件應仔細起草，并核對其與標準條件的一致性。15.信托基金四、NEC合同定義的工程管理條款以及與FIDIC的差異1.ＮＥＣ合同定義的管理模式主要合同關系：業(yè)主承包商分包商監(jiān)理工程師項目經理裁決人施工合同分包合同裁決人合同專業(yè)服務合同專業(yè)服務合同四、NEC合同定義的工程管理條款以及與FIDIC的差異業(yè)主承項目經理和監(jiān)理工程師是業(yè)主的代表，從業(yè)主那兒拿錢，就得維護業(yè)主的利益；項目經理的角色：業(yè)主代表（下達指令，變更工程等）監(jiān)理工程師的角色：質量檢查、測試和控制裁決人具有獨立的作用。項目經理對分包合同的審查和認可權（使用NEC分包合同除外）。項目經理和監(jiān)理工程師是業(yè)主的代表，從業(yè)主那兒拿錢，就得維護業(yè)2.

合同相關文件合同協(xié)議書合同條件（核心條款、主要選項、次要選項）工程信息：規(guī)定承包商將要施工工程的要求（總承包合同中的業(yè)主要求）、技術規(guī)范和圖紙等資料說明承包商的施工方法。合同資料規(guī)定了合同的具體資料，例如，工程信息、場地資料、項目的開工和竣工日期，由承包商投保的保險金額。

工程成本表。2.合同相關文件3.進度控制（1）開工日期以現(xiàn)場占有日期來規(guī)定的。第30.1條款：“承包商要等到第—個工地現(xiàn)場占有日開始才能在工地開工并且工程要在竣工日或竣工曰之前完工?！钡?1.1條款要求承包商在每個進度計劃表中說明開工日期、開工日本身是由業(yè)主定的并在合同資料中有明確規(guī)定。而FIDIC施工合同中規(guī)定的是承包商接到開工通知的時間，此時間取決于工程師的意見，隨意性強。3.進度控制（2）在第31、32條中詳細規(guī)定了施工進度計劃的具體內容及修訂，承包商提交與補償事件有關的報價時應提交修訂的施工進度計劃。進度計劃在本合同中是一份關鍵文件，它是項目管理的重要工具。承包商的計劃包括業(yè)主的供應和配合工作計劃。這些規(guī)定有助于預測補償事件的發(fā)生及性質，界定補償事件的影響、合同雙方的責任。FIDIC施工合同沒有具體說明進度計劃格式、遞交、修改及批復方面的規(guī)定，難以合理約束承包商。（2）在第31、32條中詳細規(guī)定了施工進度計劃的具體內容及（3）進度計劃的提交過程（第31.1條款）：“如果合同資料中沒有明確進度計劃，承包商應在合同資料規(guī)定的期限內向項目經理提交進度計劃并得到認可?！北竞贤稑饲暗挠媱澥牵邪虘撛谕稑穗A段準備一份非常詳細的進度計劃并且業(yè)主有權索要副本。（4）合同明確規(guī)定了進度計劃應有的詳細內容。除了要說明所有由業(yè)主確定的重要日期外，如果選用選項A或C（分項工程表），清單還需根據(jù)業(yè)主規(guī)定的詳細程度說明承包商建議的各分項工程。分項工程表上的每個分項工程必須在進度計劃中反映出來。承包商必須提供實施每分項工程的施工方案以及他計劃實施工程所使用的資源。應向項目經理提供有關承包商的目標的詳細資料，這樣他可以代表業(yè)主有效管理項目。（3）進度計劃的提交過程（第31.1條款）：（5）進度計劃的修正：“承包商應向項目經理提交修正的進度計劃以得到認可，修正的進度計劃提交的時間為：

●

在項目經理已指示他提交并在答復期限內

●

當承包商決定提交并且在任何隋況下

●

間隔時間不應長于合同資料規(guī)定的，即從開工日至整個工程竣工日之間的間隔時間。（5）進度計劃的修正：（6）進度計劃僅僅是說明了承包商在提交進度計劃之日意在說明的—切。承包商無義務完全遵守該進度計劃，可以隨意更改，但他必須遵守業(yè)主規(guī)定的—些重要日期和其它要求。項目經理有權指令趕工。該程序允許項目經理分析工期延長和額外付款的關系，并且指示承包商本著最大限度滿足業(yè)主要求的原則實施工程。（6）進度計劃僅僅是說明了承包商在提交進度計劃之日意在說明的（7）竣工的含義：“竣工之日是指承包商已●

完成所有工程信息規(guī)定的承包商到竣工之日該做的工程●

改正了可能會妨礙業(yè)主使用工程的已被通知的缺陷項目經理工程竣工后一周內簽發(fā)竣工證書。NEC沒有使用“基本竣工”的概念，因為這涉及到什么是“基本”的主觀判斷。業(yè)主可以確認出那些在竣工之時他不需要的東西之外，所有工程都必須是完整的。如果出現(xiàn)任何妨礙業(yè)主使用工程的缺陷，這些缺陷必須在竣工之前改正。合同資料可以規(guī)定業(yè)主不在規(guī)定竣工期前接受工程（不獎勵提前）。

（7）竣工的含義：4．質量控制主要包括：合作義務、早期警告、設計責任、項目經理指令、缺陷修正。FIDIC施工合同與NEC施工合同在質量標準、一般檢查、交貨前檢查、缺陷責任等方面都有所區(qū)別。FIDIC施工合同賦予了工程師更大的權力，而NEC施工合同對工程管理者加以規(guī)制，在設備和材料的質量方面沒有規(guī)定，說明業(yè)主對承包商和項目經理的足夠信任，體現(xiàn)了現(xiàn)代項目管理中的合作精神。對于施工過程中的缺陷修復，NEC施工合同比FIDIC施工合同有更明確的規(guī)定，減少了缺陷修復方面的不確定性，有利于缺陷修復工作的順利實施，減少了在缺陷修復方面出現(xiàn)糾紛帶來的交易費用。4．質量控制（1）合作的義務：“業(yè)主、承包商和項目經理以及監(jiān)理工程師應按合同規(guī)定互相信任互相合作發(fā)揮作用”，不合作將視為違反合同。（2）早期警告程序：“承包商和項目經理任何一方一旦認為會出現(xiàn)以下情況就該以早期警告方式通知對方?！?/p>

●

會導致總價提高

●

會延誤竣工

●

會給使用中的工程的質量造成損害如果未能發(fā)出早期警告，在根據(jù)補償事件程序估算費用時，將考慮這一因素。如果發(fā)出適當?shù)脑缙诰?，那就有權獲得費用或時間的補償---影響索賠。項目經理有同樣的責任？（1）合作的義務：任何一方一經發(fā)出警告,項目經理或承包商均有權在任何時候要求對方參加”早期警告”會議,并在對方同意的前提下,邀請與工程有關的其他人員出席會議。在”早期警告”會議上,與會各方應通力合作,提出建議或措施以避免或減少所有問題的影響,并尋求對將受影響的各方均有利的解決方法,決定與會各方根據(jù)本合同應采取的行動?！霸缙诰妗睍h上所研究的建議方案和做出的決定等均由業(yè)主聘用的項目經理做好記錄,并將記錄的復印件發(fā)給承包商及有關人員。為最大限度地增加與承包商研究探討警告事件帶來的影響,特別是項目經理做出的變更指令,以及增加尋求滿足業(yè)主利益的最佳解決方案的可能性,鼓勵項目經理向承包商發(fā)出早期警告。FIDIC中沒有關于早期警告的機制,但也有與此相關的類似規(guī)定但不詳細。例如,承包商若遇到無法預見的外界障礙或不利條件的規(guī)定。任何一方一經發(fā)出警告,項目經理或承包商均有權在任何時候要求（3）設計責任“承包商應按照工程信息實施工程”。“承包商負責設計由工程信息規(guī)定的需由他設計的那部分工程。”

業(yè)主在工程信息中說明了承包商承擔設計的內容。承包商根據(jù)技術規(guī)范對整個工程不承擔設計、承擔部分設計到進行全部設計的責任（4）“承包商應遵守任何符合本合同的由項目經理或監(jiān)理工程師發(fā)給他的指令。”要求承包商改正所有缺陷：“承包商應改正缺陷，無論監(jiān)理工程師是否指出?！薄俺邪虘谌毕莞恼冢ūO(jiān)理指令）結束前改正已指出的缺陷?！北O(jiān)理工程師可以要求承包商自己進行工程信息規(guī)定的和沒有規(guī)定的檢查、測試。（3）設計責任5.合同價款計量和支付控制在FIDIC施工合同中，合同價款是由工程量清單中的單價乘以由計量程序確定的數(shù)量而確定，并根據(jù)風險費用補償，以及工程變更價格的增減來調整。由于NEC合同不同主要選項，有不同的確定合同價款的方法，則有不同的計價方式，必須規(guī)定更加詳細，減少了合同價款計算不清引起的不確定性。NEC施工合同規(guī)定了工程變更的預先估價原則。規(guī)定：“項目經理決定變更或指示變更時應指示報價，承包商應在接到指示報價后3周內提交報價，項目經理收到報價后2周內答復或解釋理由后指示修改；項目經理就變更指令要求承包商提交多種方案報價；變更可以預計成本的變化進行估價?！痹撘?guī)定要求工程管理者不得隨意發(fā)出工程變更指令，應在變更前考慮該變更對工程目標的影響。這就減少了因為雙方變更價格不一致引起的糾紛。但工程效率會降低。5.合同價款計量和支付控制（1）不同選項的費用風險分析工程施工合同在現(xiàn)有的選項中進行風險分攤，業(yè)主和承包商分攤的費用風險依據(jù)對相應的選項的選擇而有所不同。1）選擇選項A-實質上是總價包干——承包商承擔大部份的費用風險。業(yè)主當然也承擔部分風險，是通過補償事件的程序承擔的，包括合同確認的業(yè)主的風險。2）選項B——單價合同——把更多的風險轉移給了業(yè)主。3）選擇E——成本補償合同——業(yè)主承擔更多的風險。承包商承擔部分風險，因為他還必須考慮“拒付費用”。4）選項C和D——成本目標選項——允許風險在這些極端間分攤。在業(yè)主和承包商之間調整目標分攤比例將改變那種風險由業(yè)主主要承擔到由承包商主要承擔這兩個極端間的不同的風險分攤。（1）不同選項的費用風險分析（2）成本組成表，說明實際成本是如何確定的。該表還用于補償事件的計價以及在一些合同中支付承包商完成的工程款項的計價。（3）中期付款和最終付款1）中期付款。由“項目經理在每個計價日計價應付的金額”，“在計價應付金額時，項目經理應考慮承包商在計價日或計價日之前提交的付款申請。”2）如果承包商希望獲得的付款與項目經理在計算應付金額時出現(xiàn)差錯，由此引出的任何款項金額的利息應支付給承包商。

3）“項目經理在每個計價日之后一周內簽發(fā)付款通知?！泵抗P簽發(fā)的付款應在計價日之后三周內支付或若在合同資料規(guī)定的期限內支付。（2）成本組成表，說明實際成本是如何確定的。該表還用于補償事與其他合同比，項目經理進行計價、業(yè)主付款制定了相當短的時間表，如果難以這么快付款，那業(yè)主可以改變合同資料中規(guī)定的付款期限。結算日項目經理簽發(fā)付款通知業(yè)主付款MA=1周MA=3周與其他合同比，項目經理進行計價、業(yè)主付款制定了相當短的時間表（4）補償事件。補償事件是唯一能改變承包商應得工程款和改變竣工日期的理由。1）通常由以下—種原因引起：

●

業(yè)主要求對改變工程信息

●

一方（除了承包商）未能在恰當?shù)臅r間或以恰當?shù)姆绞酵瓿扇蝿铡?/p>

●

出現(xiàn)某些承包商和業(yè)主難以控制的情況。2）補償事件的通知。由項目經理以指令的形式將該通知發(fā)出，并且在發(fā)出指令之時已通知承包商。承包商在意識到會出現(xiàn)補償事件兩周內發(fā)出補償事件的通知。如果沒有及時通知可能意味著承包商有權獲得的補償將喪失或至少補償費用會減少。在接到通知后，除非項目經理認為補償事件尚未發(fā)生或出現(xiàn)補償事件是承包商的過錯，他將指示承包商根據(jù)合同提出報價。提交報價的指令須在接到承包商通知后的一周內發(fā)出。之后，報價單須在三周內提交。（4）補償事件。補償事件是唯一能改變承包商應得工程款和改變竣3）報價不僅涉及費用的補償，而且也包括工期的補償。報價應包括以下內容：●

至報價之日完成工程的實際成本●

尚未完成但可預測的實際成本●

間接費（承包商的管理費和利潤）；以及●

建議對施工進度計劃進行的修改，費用變更是與對進度計劃的修改緊密相關的。4）收到報價后，項目經理必須在兩周內做出答復：第62.3條款規(guī)定：項目經理的答復是：

●

要求提交修改報價的指令●

接受報價●

擬定的指令或擬對決定作更改的指令不再招待的通知，或●

他將親自對補償事件計價的通知3）報價不僅涉及費用的補償，而且也包括工期的補償。5）項目經理可以接受承包商的報價，也可以尋找更符合業(yè)主的利益其它的選擇。修改他原本要發(fā)出的指令；反對承包商的報價，并做出自己的估算并通知承包商。如果承包商不同意，就可以把分歧提交裁決人裁定。6）一旦雙方對報價一致，就應將付給承包商完成整個工程的費用固定以及確定整個工程的竣工日。所有這些不能因為報價不完善等理由而今后重新審定。這實質上形成—份由承包商提交的并被業(yè)主接受的修改的投標書。合同中沒有條文規(guī)定由于停工(disruption)或若干個補償事件累計后果而增加應付款項。當一個補償事件所帶來的后果加重了以前所有補償事件引起的后果時，每一補償事件只能包括該補償事件引起的總費用。5）項目經理可以接受承包商的報價，也可以尋找更符合業(yè)主的利益6.風險和保險條款（1）風險分擔對業(yè)主風險：FIDIC施工合同主要列出了一些承包商無法控制的風險，而NEC施工合同中不僅包括了這種風險，還規(guī)定合同終止后工地現(xiàn)場的設備和材料的損失和損壞的風險，以及合同資料中的額外風險也由承包商承擔。對于承包商風險：FIDIC施工合同規(guī)定，在承包商負責照管期間，如果工程、貨物或承包商的文件發(fā)生任何損失或損害，但又不是由于業(yè)主的過失所致，則承包商應自擔風險彌補此類損失或修補損害。NEC合同對業(yè)主風險規(guī)定非常詳盡，對承包商的風險規(guī)定僅為：自開工至缺陷證書簽發(fā)止，凡不屬于業(yè)主的風險均由承包商承擔。這對承包商和業(yè)主的風險劃分比較清楚，避免了因風險分擔引起的糾紛，減少了施工中的不確定性，從而達到控制交易費用的目的。6.風險和保險條款（2）保險條款FIDIC施工合同與NEC施工合同都規(guī)定合同條件下由承包商辦理保險。NEC給了業(yè)主更多的保險選擇。FIDIC施工合同對業(yè)主自己辦理保險的情況，要求招標文件應包括保險細節(jié)，作為專用條件的附件，并對其進行成本控制。FIDIC施工合同傾向于承包方辦理大多數(shù)保險，而在這種情況下，業(yè)主大都無法控制整個保險辦理過程，不確定因素很多。而NEC施工合同更傾向于雙方聯(lián)名辦理保險，甚至鼓勵業(yè)主自己去辦理保險，因此業(yè)主能夠更多的掌控保險過程，減少了不確定性引發(fā)的交易費用。（2）保險條款7.補償事件程序承包商有權根據(jù)補償事件對合同價款及工期的影響要求補償。NEC合同列舉了補償事件的18種情況,可歸納為:業(yè)主風險事件；業(yè)主未履約的事件；項目經理、監(jiān)理工程師的指令引起的事件；實際施工條件、氣候條件變化引起的事件。

NEC對于索賠的規(guī)定更加具體明確，對于項目經理和監(jiān)理工程師的權力也做了明確規(guī)范，消除指定分包制度等特點，最大程度地消除了因不確定性引起的糾紛和爭端，減少交易界面，降低交易頻率，從而極大減少了交易費用。7.補償事件程序兩個合同的區(qū)別：FIDIC合同,規(guī)定了當承包商企圖索取任何追加付款時必須遵循的程序,包括提交索賠意向書的時限和對同期記錄和索賠證明材料的要求,以及承包商未遵循這些程序會帶來的后果,但索賠事件的最終認可權和處理權完全掌握在業(yè)主聘用的咨詢工程師手中。NEC合同對于補償事件的界定十分明確,凡是有可能引起合同變動的情形出現(xiàn),只要非承包商過錯,均可算作補償事件,而且項目雙方均可提出。FIDIC中由索賠條款實現(xiàn)的功能在NEC中是由早期警告和補償事件兩項程序來完成的。其區(qū)別是:在NEC中,有可能由于早期警告的提出使爭端消滅在萌芽狀態(tài),最終減少和控制補償事件的發(fā)生,更有利于維護項目良性發(fā)展;而在FIDIC中,出現(xiàn)問題即索賠,沒有一個緩沖階段,將業(yè)主和承包商時刻置于對立的位置,其不同的出發(fā)點往往導致雙方產生分歧。

兩個合同的區(qū)別：（1）特點：1）將工程變更、工期和費用索賠的程序統(tǒng)一，操作性更強。2）縮小了工程師決定變更、索賠或延期的權力，工程師僅能按照合同約定進行認可，而不得隨意做出決定，使雙方權利義務趨于平衡。3）統(tǒng)一了價款和工期計算的方法，避免了FIDIC施工合同中因計算方法不一致而引起的糾紛。4）補償事件條款更加準確，將“不利氣候條件”、“不利現(xiàn)場條件”等定性描述定量化。如若出現(xiàn)更為不利的氣候條件，則風險由業(yè)主承擔；若氣象資料表明氣候條件為10年內可能出現(xiàn)的，則風險由承包商承擔。而FIDIC施工合同只有定性的描述，模糊不清，極易造成雙方的糾紛和爭議。（1）特點：5）有相應的盡量避免索賠發(fā)生的措施，即早期預警制度。承包商或項目經理均可建議變更工程信息以避免某一缺陷，這樣就可以避免業(yè)主因處理索賠事件而產生的時間消耗和拖延，也在很大程度上避免承包商的物力、人力和財力損失。這在FIDIC施工合同中是沒有的。6）執(zhí)行嚴格責任原則，即在違約事件發(fā)生后，在確定違約當事人的責任時，遵循不考慮當事人主觀上有無故意或過失，只考慮違約結果是否因當事人的行為造成的歸咎原則。7）規(guī)定不能指定分包，由此消除了由指定分包造成的責任不清等問題，既避免了因指定分包商引起的業(yè)主和承包商的矛盾，又有利于承包商實施良好的項目管理。5）有相應的盡量避免索賠發(fā)生的措施，即早期預警制度。承包商或（2）程序：由項目經理通知的補償事件。若項目經理發(fā)出指令變更工程信息,或項目經理發(fā)現(xiàn)補償事件產生時:1)及時通知承包商;2)指令承包商提交報價;3)承包商應將該變更指令付諸實施;4)承包商在收到要求報價的指令后三周內提交報價;5)項目經理在收到報價兩周內給予答復,或要求承包商修改報價,或對該報價認可,或收回變更工程信息的指令,或自行計價。（2）程序：程序圖項目經理指令工程變更項目經理指令承包商就補償事件報價承包商執(zhí)行變更承包商提交報價項目經理答復MA=3周MA=2周項目經理認可承包商報價項目經理要求承包商修改項目經理自行報價項目經理撤回變更指令程序圖項目經理指令工程變更項目經理指令承包商就補償事件報價承這個程序的矛盾性。FIDIC合同：變更程序和索賠程序分開。變更程序：在指令發(fā)出后14天。索賠程序：在索賠事件發(fā)生后28天。這個程序的矛盾性。由承包商通知的補償事件。1）一旦承包商認為補償事件確已出現(xiàn)或將出現(xiàn)時，應在兩周內通知項目經理;2)項目經理根據(jù)合同條款第60.1條對承包商的通知作出判斷,如認為不構成補償事件,不予受理;如認為構成補償事件,則在一周內通知承包商并指令承包商提交報價;3)承包商應將該變更指令付諸實施;4)承包商在收到要求報價的指令后三周內提交報價;5)項目經理在收到報價兩周內給予答復,或要求承包商修改報價,或對該報價認可,或收回變更工程信息的指令,或自行計價。項目經理將已認可的報價或自行計價的結果通知承包商,即對補償事件的處理。由承包商通知的補償事件。（4）補償事件的計價采用實際損失原則：實際成本+間接費實際成本：公開市場上的價格或具有競爭力的報價，扣除折扣、減免、退稅額。沒有包含在“實際成本”中費用都在“間接費”中。一般合同采用“合同原則”。兩者的差異？（4）補償事件的計價實際損失原則費用索賠都以賠(補)償實際損失為原則。體現(xiàn)在：1）實際損失，即為干擾事件對承包商工程成本和工期的實際影響。承包商不能因為索賠事件而受到額外的收益或損失。索賠對業(yè)主不具有任何懲罰性質。實際損失包括兩個方面：a.直接損失，即承包商財產的直接減少。在實際工程中，常常表現(xiàn)為成本的增加和實際費用的超支。b.間接損失，即可能獲得利益的減少。如業(yè)主拖欠工程款，使承包商失去這筆款的存款利息收入。2)所有干擾事件直接引起的實際損失，以及這些損失的計算，都應有詳細的具體的證明。在索賠報告中必須出具這些證據(jù)。沒有證據(jù)，索賠要求是不能成立的。3)當干擾事件屬于對方的違約行為時，如果合同中有違約條款，按照合同法原則，先用違約金抵充實際損失，不足的部分再賠償。實際損失原則合同原則索賠計算方法符合合同符合合同明確的規(guī)定。在索賠值的計算中還必須考慮：1）扣除承包商自己責任造成的損失。即由于承包商自己管理不善，組織失誤等原因造成的損失由他自己負責。2）符合合同規(guī)定的賠補償條件，扣除承包商應承擔的風險。此外，超過索賠有效期提出的索賠要求無效。3）合同規(guī)定的計算基礎。合同中的人工費單價、材料費單價、機械費單價、各種費用的取值標準和各分部分項工程合同單價都是索賠值的計算基礎。當然有時按合同規(guī)定可以對它們作調整，例如由于社會福利費增加造成人工工資基限提高，而合同規(guī)定可以調整，則可以提高人工費單價。4）有些合同對索賠值的計算規(guī)定了計算方法，計算采用的公式、計算過程等。這些必須執(zhí)行。合同原則FIDIC合同的變更計價合同原則投標截止期合同價基準期工程款結算期調整依據(jù)期49天28天FIDIC合同的變更計價投合工程款結算調整依據(jù)49天28天實際損失原則和合同原則的矛盾。某小型水壩工程，系均質土壩，下游設濾水壩址，土方填筑量876150m3，砂礫石濾料78500m3，中標合同價7369920美元，工期1年半。在投標報價書中，大壩土方的單價為4．5美元／m3，運距為750m；砂礫石濾料的單價為5．5美元／m3，運距為1700m。開始施工后，工程量的大幅度增加，而且土料和砂礫料的運輸距離亦有所增加。承包商認為，這兩項增加工程量的數(shù)量都比較大，土料增加了原土方量的5％，砂礫石料增加了約16％；而且，運輸距離相應增加了100％及29％。因此，承包商要求按新單價計算新增加的工程量的價格。實際損失原則和合同原則的矛盾。在合同價格的基礎上，加上運輸距離的增加，結果：土方由4.5美元調到4．75美元／m3砂礫料由6．25美元/m3調到6．75美元但工程師現(xiàn)場測量了承包商的工程變更后的工作效率，經審核：土方4.35美元／m3砂礫料5．48美元／m3問題：工程師的審核有效嗎？如果審核高于承包商的報價怎么辦？承包商如何反駁？在合同價格的基礎上，加上運輸距離的增加，結果：實際損失原則的好處：解決承包商不平衡報價；更加合理；承包商風險較小；問題？補償事件一般不使合同價格減少，除了變更工程信息，以及前面補償事件估價錯誤。工程信息錯誤、矛盾和二義性的處理：業(yè)主提供的工程信息：按照對承包商有利原則；承包商提供的工程信息：按照對業(yè)主有利原則。實際損失原則的好處：9.爭端解決程序（1）NEC合同賦予了裁決相對強的約束力,在絕大多數(shù)情況下,當事雙方都會服從裁決人決定,對于非原則性問題會相互讓步。而仲裁或訴訟均是可以選擇的,但必須以竣工或合同提前終止為前提。在施工過程中,不能動輒提交仲裁或訴訟,除非提前終止合作。（2）引入了一種裁決機制,作為一種快捷、經濟和公正的方式來解決爭端。1)裁決人是獨立于業(yè)主與承包商的真正的第三方,由業(yè)主與承包商共同指定,它的主要作用就是解決合同雙方當事人之間的爭端。裁決人的工作是對項目經理和監(jiān)理工程師的行為或不作為進行調查分析,在此基礎上對爭端事件做出裁決,合同任一方對裁決意見無不同意見的話,這項裁決決定是最終的,對雙方均具有約束力。9.爭端解決程序2)裁決人人選。應在正式簽訂工程承包合同之前由合同雙方的共同認可和指定。若已有一名成熟的適合人選，業(yè)主可能在招標文件中提出一名候選人選的建議。通常,業(yè)主在合同資料的第一部分中建議一位專家和提供幾位專家人選,由承包商認可。業(yè)主也可以邀請承包商提出人選,由業(yè)主認可。當裁決人辭職或因故不能繼續(xù)工作時,合同雙方當事人應共同選擇新的裁決人。若雙方達不成一致意見,任一方都可要求合同資料中指定的機構來選定新的裁決人,并由雙方當事人認可。3)爭端必須首先提交裁決人,裁決結果除非另經仲裁或訴訟修正,否則將是最終結果,并且具有約束力。2)裁決人人選。4)若裁決人未在規(guī)定期限內做出決定或當事一方對裁決結果有異議,則另一方可在4周內提出仲裁或訴訟,其法律效力將高于裁決人裁決。仲裁或訴訟程序必須在工程竣工后或合同提前終止后方可開始。5)盡管爭端提交裁決人,但并不給予任何一方以停工的權利。也就是說即使爭端產生,雙方仍應按合同繼續(xù)工作,以保障工程進度的正常進行。裁決人合同已作為NEC合同文件組成之一出版。其依據(jù)的原則與其它NEC合同文件相同，它為裁決人提供了法律保護，并在合同資料中納入了應付裁決人的報酬。4)若裁決人未在規(guī)定期限內做出決定或當事一方對裁決結果有異（3）相比FIDIC施工合同，NEC施工合同良好的爭端解決機制，具體體現(xiàn)：1）NEC施工合同解決爭端的程序操作簡捷。它將爭端事件遞交仲裁和訴訟之間的“準司法”解決。如果合同當事一方對裁決意見表示不滿，再將爭端事件提交仲裁委員會或法庭。2）NEC施工合同以合同雙方共同指定的獨立裁決人替代FIDIC施工合同中的工程師來解決爭端，裁決意見更容易被雙方接受。不僅爭端事件大大減少，而且即使有了爭端也能及時、迅速地解決。這樣減少了交易的頻率、降低了交易費用，且有利于良好的工程項目管理，便于實現(xiàn)合同目標。3）與FIDIC施工合同中隨時可以提交仲裁的規(guī)定不同，NEC施工合同要求仲裁需在竣工后或合同提前終止后才能開始，避免了工程實施過程中雙方因仲裁而影響合同目標的實現(xiàn)，這種暫時擱置更有利于合同目標的實現(xiàn)。（3）相比FIDIC施工合同，NEC施工合同良好的爭端解工程施工合同的裁決程序

承包商知道項目經理錯誤或不作為承包商將爭端通知項目經理MA=4周MA=4周MI=2周承包商將爭端提交裁決人MA=4周承包商向裁決人提交進一步資料MA=4周裁決人做出裁決提交法庭工程竣工執(zhí)行裁決滿意？不好處和帶來的問題？

工程施工合同的裁決程序五、承包商使用ＮＥＣ時應注意的問題NEC合同推廣的問題：合同理念新穎，可以在合同設計中用；積木式的文本組合應用比“傻瓜”式合同困難；需要三個小組協(xié)助工作。1.工程理念的變化，我國工程理念和運作方式存在的問題。2.誠實信用。3.注意由此合同帶來的業(yè)主風險。NEC要求業(yè)主是理性的。4.對合同文本和合同管理的變革。5.積極做好工程管理，需要對工程進行集成化管理。現(xiàn)代工程集成化的合同設計思維：五、承包商使用ＮＥＣ時應注意的問題集成化的合同設計理念：承包商參與項目融資，對運行維護負責；讓承包商對設計圖紙明顯的錯誤負責，承包商提交完備的計劃，包括業(yè)主（其他承包商）的圖紙、材料、設備供應計劃。業(yè)主設計單位土建單位安裝單位集成化的合同設計理念：業(yè)主設計單位土建單位安裝單位FIDIC合同集成化責任體系設計：承包商可以使用業(yè)主提供的設備、臨時工程，但要付費；承包商要聽從工程師的指令提供設備和臨時工程，業(yè)主要給予補償。在施工現(xiàn)場形成高效率的資源共享，降低整個工程成本。工程師土建承包商安裝承包商設備和臨時工程指令付費FIDIC合同集成化責任體系設計：承包商可以使用業(yè)主提供的設南京地鐵的采購和施工合同設計，形成集成化責任體系。南京地鐵的采購和施工合同設計，形成集成化責任體系。二O一四年五月NEC合同二O一四年五月NEC合同內容1.ＮＥＣ合同條件的產生背景和過程2.ＮＥＣ合同條件的設計理念3.ＮＥＣ合同體系和組合方式4.NEC合同定義的工程管理條款以及與FIDIC的差異5.承包商使用ＮＥＣ時應注意的問題內容一、ＮＥＣ合同條件的產生背景和過程1.概述在國際工程中,英美法系注重合同文本，所以，世界上最好的工程合同文本是英美國家的，比較知名的合同條件：英國土木工程師學會編寫的ICE(InstitutionofCivilEngineers)、國際咨詢工程師聯(lián)合會編寫的FIDIC(InternationalFederationofConsultingEngineers)合同條件、英國皇家建筑師學會等聯(lián)合會制定的JCT(JointContractTribunal)、美國建筑師學會編寫的AIA(AmericanInstituteofArchitects)等。一、ＮＥＣ合同條件的產生背景和過程2.傳統(tǒng)的工程合同存在的問題我國的承包商基本上還是傳統(tǒng)的合同思維。傳統(tǒng)合同關系和合同實施過程在十九世紀初形成，當時土木工程項目參與方很少，施工技術很簡單，應用管理科學尚未產生。土木工程及其合同關系、合同形式在以后的100多年中幾乎沒有什么變化。2.傳統(tǒng)的工程合同存在的問題（1）業(yè)主選擇設計單位負責設計。設計完備才能進行施工招標，提出合同條件，包括規(guī)范、圖紙、工程量表。要求承包商接受合同條件，投標報價，以單價合同承包工程，按圖施工。（2）設計和施工分離，設計單位對施工成本和方案了解很少，對成本不關心，與其他行業(yè)相比，設計優(yōu)勢就不明顯。

（3）咨詢工程師的責任很大。咨詢工程師在工程中發(fā)出指令，決定費用增加，裁決合同爭端。承包商必須執(zhí)行工程師的指令。但工程師的定位越來越矛盾：由于工程師是由業(yè)主支付其費用，承包商對工程師是否能夠真正地獨立履行職責越加表示懷疑。工程師在工程中獨立性正日益受到嚴峻的挑戰(zhàn)。（1）業(yè)主選擇設計單位負責設計。設計完備才能進行施工招標，提（4）承包商如同仆人，接受業(yè)主的圖紙和工程師的指令，對設計沒有發(fā)言權，被動接受設計，按圖預算和按圖施工。（5）早期合同由律師起草，有法律化傾向，起草注重采用精確的法律語言確保準確性,趨向于采用嚴厲的合同形式。律師不清楚工程管理慣例和程序。合同實施障礙多，低效率和高成本；容易產生索賠。如FIDIC合同條件只有很少合同專家才能夠理解其中的語句。

（4）承包商如同仆人，接受業(yè)主的圖紙和工程師的指令，對設計沒（6）合同的起草基于雙方對立的思維,而不是整個項目總目標。1）合同雙方當事人出自不同的商業(yè)利益,在合同實施過程中追求各自的目標,形成很大的沖突,幾乎難以找到承包商與業(yè)主共同努力來實現(xiàn)共同目標的事例。2）施工工程合同最終以業(yè)主和承包商之間產生大量爭端而告終。最后的工程竣工結算，會比投標價格高很多。3）由于人們過多地強調合同雙方利益的不一致性，常常導致許多非理性的行為，不關心他人利益，不關心項目總目標。4）傳統(tǒng)的合同常常被用作索賠的機會，從客觀上鼓勵承包商索賠。承包商在投標時寄希望于高索賠，想以此回收成本。不管出現(xiàn)索賠的情況是否合理，承包商都必須進行索賠且很執(zhí)著。5）由于關系緊張，業(yè)主對工程師施加壓力，要求苛刻對待承包商，所以合同的簽訂和執(zhí)行環(huán)境是惡性循環(huán)。（6）合同的起草基于雙方對立的思維,而不是整個項目總目標（7）合同的支付策略單一、固定、僵化。人們關注有章可循，但并不激勵良好的管理和不鼓勵創(chuàng)新，如果在建筑、工程技術、施工過程方面創(chuàng)新會帶來合同、估價和管理方面的困難，帶來爭端。（8）合同關系適應工程參與方少，施工技術和管理都比較簡單的工程。不同的專業(yè)領域用不同的合同形式，要求工程管理人員熟悉不同目的、形式、風格、內涵的合同文本。（9）傳統(tǒng)的合同都不能用電子手段交換必要的信息來管理眾多的界面工作及合同關系工作。在現(xiàn)代工程中可以實現(xiàn)“無紙辦公”了。在計算機屏幕上可進行信息跨越界面?zhèn)鬏敚畔⒔邮杖笋R上就作出反應。傳統(tǒng)合同對建筑業(yè)、建筑科技進步、社會投資等有很大影響。（7）合同的支付策略單一、固定、僵化。3.現(xiàn)代工程合同新的變革上世紀80年代以來國際上，進行合同模式和文本設計的理念和方法變化和創(chuàng)新。（1）合同必須符合現(xiàn)代項目管理的原則，要能夠促進項目實施和管理效率的提高，促進實現(xiàn)項目總目標，要努力降低合同雙方簽訂和履行的總成本，以及社會成本。通過設計更為科學的合同管理流程與規(guī)定,提高項目管理的效率,如早期警告程序、更快地處理項目竣工、提供建立友好協(xié)作工作關系的框架,減少工程設計和施工中的問題和風險，在合同參與方之間明確區(qū)分功能和責任,有助于建立責任感。（2）使各方面對實現(xiàn)項目總目標更有信心，鼓勵各方互相信任和合作，促進各方面協(xié)調和溝通，激勵有效的團隊精神。鼓勵承包商積極地項目管理和技術創(chuàng)造，使工程師能夠充分應用他的管理能力，進行更有效的管理。3.現(xiàn)代工程合同新的變革（3）合同有更大的適用性和靈活性（柔性）。

1）使業(yè)主能夠采用靈活的合同策略，靈活分攤風險，可以選擇適宜的合同類型。

2）合同形式簡潔、靈活，適用范圍廣泛。

3）合同語言應樸素，符合工程的要求，采用工程人員能夠接受的表達方式和語言。

4）合同所定義的的管理程序簡單明了，符合日常管理的要求，便于執(zhí)行，使合同各方面的工作能很好的協(xié)調。

5）通過合同建立良好的建筑業(yè)市場管理，促進管理方法和技術的提高，管理程序的完善。（3）合同有更大的適用性和靈活性（柔性）。（4）更注重設計科學合理的項目風險分配方案風險管理的目標：應該降低項目風險管理的總成本