haoOHSAS內(nèi)部審核員培訓(xùn)

OHSAS18001內(nèi)部審核員培訓(xùn)

審核技巧主要內(nèi)容1、系統(tǒng)方法2、審核技巧3、不符合的發(fā)現(xiàn)與處理4、內(nèi)審報告1審核方法文件評審記錄查閱現(xiàn)場調(diào)查員工訪談2審核技巧2.1審核思路2.2現(xiàn)場審核技巧2.3審核工作方法2.4審核活動的控制2.5審核結(jié)果的控制2.1審核思路2.1.1系統(tǒng)策劃的審核系統(tǒng)基礎(chǔ)：危險源-目標指標方案系統(tǒng)的全貌—標準:覆蓋OHSAS18001標準要素的要求體系結(jié)構(gòu):文件的邏輯性與系統(tǒng)性體系的邏輯：部門—運行與活動—危險源—重要危險源—目標指標方案—控制手段(程序\指導(dǎo)書\檢查表)控制方法的選擇思路:消除有害的危險源減少有害的危險源控制或安全防護個人保護管理制度能力、經(jīng)驗、意識應(yīng)急2.1.2文件和記錄審核（注意普遍的問題與特殊問題、重要點—提問）入手部門職責(zé)工藝流程圖、設(shè)備清單、物料清單危險源識別、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制識別方法、步驟：例子識別疏忽、遺漏？評價錯誤、不嚴謹？新設(shè)備、新材料、新工藝？風(fēng)險分級、控制要求？定期評審？2.1.2文件和記錄審核方針、目標、管理方案方針內(nèi)容方針傳達？目標制定：方針、風(fēng)險、法律法規(guī)、監(jiān)測、員工意見、管理評審目標的內(nèi)容方案的內(nèi)容、實施時間表、責(zé)任人、定期評審目標與方案的傳達（溝通）法律法規(guī)、文件控制、記錄控制法規(guī)的收集、適用性判斷、清單、傳達、實施法規(guī)符合性評審文件清單、發(fā)放、使用？記錄清單、填寫、評審2.1.2文件和記錄審核培訓(xùn)、能力、溝通培訓(xùn)計劃培訓(xùn)內(nèi)容：職責(zé)、方針、法規(guī)、程序、應(yīng)急培訓(xùn)記錄資質(zhì)及重點關(guān)照人員溝通方法、形式、員工意見的收集、處理、反饋方式及結(jié)果采購及相關(guān)方的管理溝通、識別、選擇、監(jiān)督、考核、資質(zhì)2.1.2文件和記錄審核監(jiān)測、不符合監(jiān)測內(nèi)容、監(jiān)測計劃、監(jiān)測方式監(jiān)測結(jié)果處理（尤其是法規(guī)要求的監(jiān)測）不符合的來源不符合報告：實施前評審、內(nèi)容2.1.2文文件和記錄錄審核運行控制個人防護用品品特種設(shè)備應(yīng)急重點在現(xiàn)場?。?！關(guān)鍵是記錄、、證據(jù)！?。?！2.1.3作作業(yè)場所審審核人員：方針崗位職責(zé)主要危險源及及控制要求員工代表及反反映意見的方方式應(yīng)急反映：消消防器材的使使用操作規(guī)程個人防護用品品的使用案例：HKQAA對危險險品生產(chǎn)工廠廠的審核2.1.3作作業(yè)場所審審核現(xiàn)場狀況危害因素：識識別、監(jiān)測、、處理危險因素：識識別、控制通風(fēng)及空氣質(zhì)質(zhì)量特殊地點的要要求：化工倉倉、電氣要求求、易燃可燃燃物的管理消防設(shè)施的保保管安全標志案例：HKQAA對某機機械工廠的審審核2.1.3作作業(yè)場所審審核設(shè)備設(shè)施危險源識別安全操作規(guī)程程（文件）明顯安全隱患患設(shè)備操作設(shè)備檢查和管管理要求2.1.4要要素審核要要點方針1．抽查現(xiàn)場場員工，是否否熟知職業(yè)健健康安全方針針？2、方針的制制定有無經(jīng)過過最高管理者者批準？3、方針的內(nèi)內(nèi)容有否包括括持續(xù)改進的的承諾及至少少遵守有關(guān)現(xiàn)現(xiàn)行適用的OH&S法規(guī)規(guī)和組織遵循循其他要求的的承諾4、方針如何何向員工傳達達？5、方針如何何為相關(guān)方所所獲??？6、方針有否否定期進行評評審？2.1.4要要素審核要要點1、危險源辨辨識、風(fēng)險評評估程序有否否包含常規(guī)和和非常規(guī)的活活動中的危險險？2、外來人員員包括哪些？？有否識別外外來人員的風(fēng)風(fēng)險？3、檢查作業(yè)業(yè)現(xiàn)場，有否否沒有進行危危險源識別的的設(shè)備設(shè)施？？4、進行危險險源辨識、風(fēng)風(fēng)險評估的人人員有否經(jīng)過過培訓(xùn)？5、作業(yè)人員員是否清楚本本崗位的危險險源及控制要要求？6、查閱需要要控制的風(fēng)險險的記錄，查查看風(fēng)險的控控制是否符合合程序文件的的要求？7、對于一些些重大的風(fēng)險險，有否按照照程序文件的的要求制定目目標進行控制制？8、有變更時時，有否進行行危險源辨識識、風(fēng)險評估估？9、抽查二個個風(fēng)險評價案案例，了解危危險源識別及及風(fēng)險評價過過程是否符合合規(guī)定的要求求？10、危險源源辨識、風(fēng)險險評估結(jié)果有有否定期進行行更新？11、危險源源辨識、風(fēng)險險評估方法是是否符合標準準的要求，包包括：該方法法是否是預(yù)防防性的？有否否提供風(fēng)險分分級？2.1.4要要素審核要要點1、如何識別別及獲取法律律法規(guī)及其他他要求？2、查看法律律法規(guī)及其他他要求清單，，以判斷有否否沒有識別的的法律法規(guī)3、如何保持持信息的更新新？更新的方方法是否符合合程序文件的的要求？4、如何將法法令規(guī)章與其其他要求的信信息提供給其其員工？2.1.4要要素審核要要點1、公司及各各部門有否建建立并保持文文件化的OH&S目標。。

2、可以以量化的目標標有否量化？？3、目標有否否定期評審？？4、目標有否否每年更新？？更新的目標標能否反映持持續(xù)改進的承承諾？5、在建立與與評審目標時時，有否考慮慮法律與其他他要求、自身身職業(yè)健康安安全危險源和和風(fēng)險、可選選技術(shù)方案、、財務(wù)、運行行和經(jīng)營要求求，以及相關(guān)關(guān)方的觀點？？6、目標有否否符合職業(yè)健健康安全方針針2.1.4要要素審核要要點1、制定管理理方案能否幫幫助組織達到到其目標？2、管理方案案有否規(guī)定實實現(xiàn)職業(yè)健康康安全目標的的職責(zé)和權(quán)限限？3、管理方案案有否規(guī)定實實現(xiàn)目標的方方法和時間表表？4、有否定期期和在計劃時時間內(nèi)對職業(yè)業(yè)健康安全管管理方案進行行評審？2.1.4要要素審核要要點1、有否對以以下人員的職職責(zé)加以規(guī)定定？各級管理理人員；操作作工及其他員員工；職業(yè)安安全健康培訓(xùn)訓(xùn)工作的負責(zé)責(zé)人；對職業(yè)業(yè)安全健康有有重要影響的的設(shè)備的負責(zé)責(zé)人；特種作作業(yè)人員或職職業(yè)安全健康康專業(yè)人員；；員工代表。。2、職業(yè)安全全健康職責(zé)和和權(quán)限如何向向相關(guān)人員進進行有效傳達達？3、提供的資資源是否充足足？4．詢問管理理者代表、部部門人員和員員工代表，是是否清楚本人人在體系中的的職責(zé)？2.1.4要要素審核要要點1、有否制定定培訓(xùn)計劃？？如有，培訓(xùn)訓(xùn)計劃能否按按期實施？2、培訓(xùn)內(nèi)容容是否符合標標準及程序文文件的要求，，包括：體系系文件、主要要危險源分布布及風(fēng)險控制制要求、法律律法規(guī)、應(yīng)急急準備和響應(yīng)應(yīng)等3、詢問現(xiàn)場場人員：是否否了解崗位的的重大環(huán)境因因素及其對環(huán)環(huán)境的可能產(chǎn)產(chǎn)生的影響？？是否了解中中度以上風(fēng)險險及其對健康康安全可能產(chǎn)產(chǎn)生的影響？？是否了解相相關(guān)法律法規(guī)規(guī)？以驗證培培訓(xùn)效果4、特種作業(yè)業(yè)人員有否定定期進行培訓(xùn)訓(xùn)，能否做到到持證上崗？？5、培訓(xùn)內(nèi)容容是否符合被被培訓(xùn)人員的的層次及工作作特點？6、是否對相相關(guān)方進行了了培訓(xùn)？7、培訓(xùn)計劃劃的實施、培培訓(xùn)記錄的管管理是否符合合程序文件的的要求？2.1.4要要素審核要要點1、有否制定定協(xié)商計劃，，以規(guī)定協(xié)商商的形式、內(nèi)內(nèi)容及時間安安排？2．如何將有有關(guān)健康安全全信息傳達到到全體員工？？3．詢問現(xiàn)場場員工，主要要是通過什么么渠道獲取職職業(yè)健康安全全信息？4．詢問現(xiàn)場場員工，是否否知道如何向向公司提出出有關(guān)職業(yè)健健康安全方面面的問題及建建議？5、員工是否否提出職業(yè)健健康方面的建建議？如有，，公司如何處處理？6、有否設(shè)置置員工代表并并規(guī)定其職責(zé)責(zé)？7、員工代表表是否清楚本本人的職責(zé)？？8、員工有否否參與風(fēng)險管管理方針和程程序的制定和和評審；如有有，如何參與與？9、員工有否否參與商討影影響工作場所所職業(yè)健康安安全的任何變變化；如有，，如何參與？？10、員工是是否了解誰是是職業(yè)健康安安全的員工代代表和指定的的管理者代表表？11、公司有有否將一些與與職業(yè)健康有有關(guān)的重大事事項及時傳達達給員工？如如事故信息、、作業(yè)環(huán)境檢檢測結(jié)果、員員工意見及反反饋情況、職職業(yè)健康安全全改善情況？？2.1.4要要素審核要要點1、文件體系系有否覆蓋標標準核心要素素？2、文件的查查詢采用何種種方式？是否否暢通？3、文件能否否覆蓋企業(yè)的的活動、過程程？2.1.4要要素審核要要點1、在文件管管理部門抽查查兩份文件，，以查看文件件的編寫、修修訂、傳達、、批準、發(fā)布布是否有符合合文件規(guī)定的的要求？2、查閱《文文件發(fā)放明細細表》，文件件是否發(fā)放到到關(guān)鍵崗位，，檢查現(xiàn)場場，相關(guān)作業(yè)業(yè)指導(dǎo)書是否否到崗，是否否為現(xiàn)行、有有效、受控版版本？3、檢查文件件接收部門，，以檢查所收收到的體系文文件都是現(xiàn)行行的版本？4、是否及時時將失效文件件從所有發(fā)放放和使用場所所撤回，或采采取其他措施施防止誤用？？5、對出于法法規(guī)和（或））保留信息的的需要而留存存的檔案性文文件和資料是是否予以標識識？6、文件有否否定期評審，，以符合公司司經(jīng)營實際情情況？2.1.4要要素審核要要點1、一些主要要的活動或過過程，是否制制定了文件，，包括特種設(shè)設(shè)備、主要生生產(chǎn)設(shè)備、危危險性大的作作業(yè)活動及設(shè)設(shè)備操作、作作業(yè)環(huán)境的安安全控制等？？2、有否對采采購設(shè)備的安安全管理進行行控制？3、對于相關(guān)關(guān)方的安全管管理有否按照照文件的要求求進行控制？？4、危險化學(xué)學(xué)品的管理是是否符合國家家法規(guī)及程序序文件的要求求？5、對于生產(chǎn)產(chǎn)設(shè)備設(shè)施、、主要的工藝藝過程是否進進行控制？6、特種設(shè)備備的安全管理理是否符合國國家法規(guī)及程程序文件的要要求？7、建設(shè)項目目是否符合““三同時”的的要求？8、電氣設(shè)備備的使用是否否符合國家法法規(guī)及程序文文件的要求？？9、生產(chǎn)輔助助設(shè)施如食堂堂、通風(fēng)空調(diào)調(diào)設(shè)備、管網(wǎng)網(wǎng)、空壓機站站、飲用水池池、浴室、醫(yī)醫(yī)務(wù)室是否符符合程序文件件的要求？10、一些作作業(yè)活動，如如生產(chǎn)作業(yè)、、維修作業(yè)、、出差、上下下班、綠化、、清潔等作業(yè)業(yè)活動及過程程是否符合程程序文件的要要求？2.1.4要要素審核要要點1、有否識別別潛在的緊急急狀況？2、針對潛在在的緊急情況況有否制定應(yīng)應(yīng)急措施？3、有否針對對潛在的緊急急情況進行演演練？4、在緊急情情況發(fā)生及演演練后，有否否評審應(yīng)急預(yù)預(yù)案？5、有否對員員工進行有關(guān)關(guān)緊急情況應(yīng)應(yīng)急處理的培培訓(xùn)？6、是否準備備有應(yīng)急設(shè)備備？應(yīng)急設(shè)備備有否按照程程序文件或設(shè)設(shè)備的保養(yǎng)要要求進行保養(yǎng)養(yǎng)？7、識別的潛潛在緊急情況況是否能在危危險源識別及及風(fēng)險評價中中得到體現(xiàn)？？2.1.4要要素審核要要點1、有否制定定監(jiān)測計劃？？2、監(jiān)測計劃劃的監(jiān)測項目目、監(jiān)測頻次次、監(jiān)測方式式是否符合國國家法規(guī)的要要求？3、有否按計計劃實施監(jiān)測測計劃？4、有否定期期對目標的實實施情況、法法律法規(guī)的符符合情況進行行評審？5、日常的監(jiān)監(jiān)測活動是否否符合程序文文件的要求？？6、監(jiān)測中發(fā)發(fā)現(xiàn)的不符合合有否制定計計劃進行整改改？7、有否制定定檢測設(shè)備的的保養(yǎng)計劃？？8、檢測設(shè)備備的使用、維維護管理是否否符合國家法法規(guī)及程序文文件的要求？？2.1.4要要素審核要要點1、對于事故故、事件、不不符合的處理理和調(diào)查是否否符合符合國國家法規(guī)及程程序文件的要要求？2、針對事故故、事件、不不符合的糾正正和預(yù)防措施施是否符合事事故、事件、、不符合的性性質(zhì)和規(guī)模？？3、糾正和預(yù)預(yù)防措施是否否在實施前進進行風(fēng)險評價價？4、糾正和預(yù)預(yù)防措施是否否按期完成？？5、糾正和預(yù)預(yù)防措施完成成后有否對其其有效性進行行驗證？6、因糾正和和預(yù)防措施而而引起的對形形成文件的程程序的任何更更改是否符合合程序文件的的要求？2.1.4要要素審核要要點1、有否制定定記錄清單？？2、記錄清單單能否反映職職業(yè)安全健康康的主要內(nèi)容容？3、記錄的標標識、保存和和處置是否符符合程序文件件的要求？4、記錄的填填寫、使用、、查閱、保管管是否符合程程序文件的要要求？5、對于反映映的有關(guān)體系系運營績效的的記錄有否定定期分析？6、一些特別別的記錄，如如體檢記錄、、事故記錄、、作業(yè)環(huán)境的的檢測記錄的的保存期限及及保存方式是是否符合國家家法律法規(guī)及及程序文件的的要求？2.1.4要要素審核要要點1、有否定期期進行內(nèi)審？？2、內(nèi)審有無無制定計劃？？3、內(nèi)審人員員有無資格證證？4、內(nèi)審安排排是否合理，，如覆蓋范圍圍，回避要求求等？5、內(nèi)審發(fā)現(xiàn)現(xiàn)問題的處理理是否符合程程序文件的要要求？6、內(nèi)審目的的、內(nèi)容、審審核方式是否否符合標準的的要求？2.1.4要要素審核要要點1、有否定期期進行管理評評審？2、管理評審審的內(nèi)容是否否符合標準及及程序文件的的要求？3、管理評審審的目的、內(nèi)內(nèi)容、過程是是否符合標準準及程序文件件的要求？4、管理評審審發(fā)現(xiàn)問題的的處理是否符符合程序文件件的要求？2.2現(xiàn)場場審核技巧2.2.1老老掉牙的套套路2.2.2客客觀性：審審核的基本要要求2.2.3觀觀察2.2.4面面談2.2.5提提問2.2.1老老掉牙的套套路知道不知道?做沒做?如何做的?有沒有效果?目的有沒有達達到?記錄有沒有2.2.2客客觀性：審審核的基本要要求案例：客觀性性判斷：戶主聽到敲門門聲打開門。。一個男人進進入屋內(nèi)。他他說要錢。戶戶主打開了錢錢箱，里面的的東西被搶了了。賊人逃跑跑了。一個警警察被戶主叫叫去了。哪條對?哪條條錯?哪條資資料不足?1、、一一個個男男人人在在前前門門打打鈴鈴。。2、、戶戶主主打打開開了了門門。。3、、敲敲門門的的人人進進入入車車庫庫。。4、、敲敲門門的的人人要要求求要要錢錢。。5、、搶搶去去錢錢箱箱內(nèi)內(nèi)的的東東西西的的人人逃逃走走了了。。6、、櫥櫥柜柜內(nèi)內(nèi)有有錢錢。。7、、戶戶主主打打開開錢錢箱箱8、、賊賊人人是是一一個個男男人人。。9、、戶戶主主通通知知警警察察。。10、、警警察察接接到到電電話話。。11、、進進入入屋屋內(nèi)內(nèi)的的男男人人沒沒有有說說要要錢錢。。2.2.3觀觀察察觀察察的的基基本本要要求求：：程序序、、法法規(guī)規(guī)及及其其他他要要求求如如何何，，對對照照現(xiàn)現(xiàn)場場的的實實際際情情況況進進行行比比較較不要要只只聽聽受受審審核核方方講講的的，，還還應(yīng)應(yīng)去去看看觀察察的的對對象象：：人、、機機、、物物、、管管、、環(huán)環(huán)觀察察練練習(xí)習(xí)1一個個重重要要危危險險源源：：存放放甲甲苯苯倉倉庫庫的的火火災(zāi)災(zāi)檢查查思思路路:1、、甲甲苯苯的的MSDS2、、涉涉及及甲甲苯苯的的法法律律法法規(guī)規(guī)3、、人人員員名名單單4、、人人員員培培訓(xùn)訓(xùn)5、、入入庫庫、、出出庫庫單單6、、設(shè)設(shè)備備7、、勞勞保保用用品品8、、危危險險源源登登記記表表9、、目目標標、、指指標標及及管管理理方方案案10、、相相關(guān)關(guān)作作業(yè)業(yè)指指導(dǎo)導(dǎo)書書11、、監(jiān)監(jiān)測測和和測測量量12、、日日常常檢檢查查記記錄錄危險險化化學(xué)學(xué)品品——甲甲苯苯觀察察練練習(xí)習(xí)2程序序要要求求：：““設(shè)設(shè)備備保保養(yǎng)養(yǎng)完完成成后后，，保保養(yǎng)養(yǎng)人人應(yīng)應(yīng)清清理理作作業(yè)業(yè)現(xiàn)現(xiàn)場場，，工工具具回回位位，，關(guān)關(guān)閉閉電電源源后后離離開開。?！薄庇^察察：：1、、？？2、、？？3、、？？4、、？？觀察察練練習(xí)習(xí)3法規(guī)規(guī)要要求求：：““設(shè)設(shè)置置危危險險化化學(xué)學(xué)品品識識別別標標志志，，...不不得得將將危危險險化化學(xué)學(xué)品品混混入入一一般般物物品品中中貯貯存存...””觀察察：：1、、？？2、、？？3、、？？4、、？？觀察察練練習(xí)習(xí)4程序序規(guī)規(guī)定定：：““從從事事焊焊接接作作業(yè)業(yè)前前，，先先打打開開鉛鉛煙煙凈凈化化器器，，待待其其正正常常運運轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)后后，，方方可可啟啟動動焊焊接接工工作作。。若若凈凈化化器器出出現(xiàn)現(xiàn)故故障障，，且且24小小時時無無法法修修好好，，應(yīng)應(yīng)停停止止該該焊焊接接機機的的作作業(yè)業(yè)，，報報告告設(shè)設(shè)備備科科修修理理...””觀察察：：1、、？？2、、？？3、、？？4、、？？2.2.4面面談?wù)劜煌苁軐弻徍撕藢ο笙?，，不不同同的的話話題題一次次只只談?wù)勔灰粋€個問問題題，，并并問問題題搞搞清清楚楚后后再再進進入入下下一一個個項項目目提問問應(yīng)應(yīng)的的針針對對性性，，避避免免不不具具體體的的問問題題使用用用用啟啟發(fā)發(fā)性性問問題題，，并并善善于于傾傾聽聽開放放式式問問問問題題,避避免免Y/N.對容容易易誤誤解解的的問問題題應(yīng)應(yīng)注注意意進進一一步步確確認認談話話時時注注意意對對方方的的表表情情與與態(tài)態(tài)度度.....2.2.5提提問問對不不同同職職位位的的人人問問同同一一個個問問題題？？問總總經(jīng)經(jīng)理理：：公公司司制制定定的的健健康康安安全全方方針針時時怎怎樣樣考考慮慮污污染染/事事故故預(yù)預(yù)防防的的要要求求？？對于員員工，，如何何提出出類似似問題題？2.2.5提提問是否式式、提提示式式、啟啟發(fā)式式提問問有何何不同同？“你是是不是是按儀儀器校校準程程序來來校準準pH儀的的？””“你是是按什什么規(guī)規(guī)定進進行pH儀儀的校校準？？”“你怎怎樣校校準pH儀儀？””2.2.5提提問如何應(yīng)應(yīng)對模模糊不不清的的回答答？例如：：問：““危險險化學(xué)學(xué)品的的MSDS是怎怎樣建建立的的？””答答：““所有有危險險化學(xué)學(xué)品是是按其其分子子式建建立。。”問問：：？2.2.5提提問如何應(yīng)應(yīng)對縮縮小了了范圍圍的回回答？？例如：：問：““公司司的壓壓力表表校了了嗎？？？答：““所有有涉及及重要要危險險源的的壓力力都校校了。?！痹賳枺海骸?？2.3審審核工工作方方法善于提提問注意傾傾聽仔細觀觀察觀察文文件中中的客客觀證證據(jù)現(xiàn)場訪訪問時時注意意記錄錄下觀觀察的的細節(jié)節(jié)做好記記錄善于追追蹤驗驗證注意安安全2.4審審核活活動的的控制制合理選選取樣樣本：：分布布均勻勻，不不要窮窮追從體系系角度度分析析問題題注意相相關(guān)結(jié)結(jié)果驗驗證：：評價價的是是整個個體系系控制審審核氣氣氛控制審審核進進程2.5審審核結(jié)結(jié)果的的控制制以事實實為基基礎(chǔ)，，以審審核準準則為為依據(jù)據(jù)描述清清楚，，有利利于受受審核核方整整改與受審審核方方共同同驗證證審核組組內(nèi)部部相互互溝通通，統(tǒng)統(tǒng)一意意見3.不不符合合的發(fā)發(fā)現(xiàn)和和處理理3.1不符符合的的發(fā)現(xiàn)現(xiàn)案例：：監(jiān)測測和測測量不不符合合的發(fā)發(fā)現(xiàn)一個程程序:4.5.1監(jiān)監(jiān)測和和測量量程序序文件要要求:“監(jiān)測測儀器器應(yīng)得得到校校準和和維護護,并并確保保在校校準合合格的的期限限內(nèi)使使用.”3.1不符符合的的發(fā)現(xiàn)現(xiàn)檢查方方法:----要點點1查查看儀儀器清清單2抽抽查一個壓壓力表表一個溫溫度計計一個PH儀儀3檢檢查內(nèi)內(nèi)容校準的的方法法校準時時間量程有效期期限使用情情況3.1不符符合的的發(fā)現(xiàn)現(xiàn)4現(xiàn)現(xiàn)場驗驗證壓力表表編號號：NO.8888壓力范范圍:1.5-3.5MP校準時時間2002.1.10有效期期:2002.1.10-2003.1.9檢驗單單位:XX市市儀表表計量量檢驗驗中心心5現(xiàn)現(xiàn)場發(fā)發(fā)現(xiàn)壓力表表指針針4.2MP？？6NC不不符符合由由此產(chǎn)產(chǎn)生3.2不不符合合事實實描述述WhyWhatWhenWhereWhoHowNow練習(xí)：：不符符合事事實描描述兩個事事實描描述的的差別別：“未按按健康康安全全管理理方案案(HSO-12)完成成Q車車間空空氣凈凈化器器的安安裝。。”“Q車車間空空氣凈凈化器器未按按健康康安全全管理理方案案(HSO-12)的要要求于于2002年6月安安裝并并使用用，Q車間間空氣氣狀況況至今今仍無無好轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)?！薄本毩?xí)：：不符符合事事實描描述兩個事事實描描述的的差別別：“監(jiān)測測記錄錄表明明甲苯苯濃度度超過過標準準仍繼繼續(xù)生生產(chǎn)。?！薄?002年1-6月的的監(jiān)測測報告告表明明，2月15日日，5月15日日，A車間間甲苯苯的濃濃度分分別為為0.023mg/m3和0.018mg/m3，，超超過國國家規(guī)規(guī)定標標準0.01mg/m3，，仍仍然繼繼續(xù)生生產(chǎn)。?！?.3不不符合合的判判標查詢更更多信信息線索追追蹤收集更更多的的證據(jù)據(jù)擴大抽抽樣范范圍就近判判標利于整整改練習(xí)：：判標標你到倉倉儲部部審核核時，，核查查記錄錄發(fā)現(xiàn)現(xiàn)[化化學(xué)品品分區(qū)區(qū)存放放管理理方案案]落落后預(yù)預(yù)定進進度三三個月月，而而公司司程序序[ISST-002]規(guī)定定每二二個月月要對對管理理方案案的內(nèi)內(nèi)容進進行檢檢查和和更新新。練習(xí)：：判標標你到甲甲苯儲儲槽區(qū)區(qū)審核核時，，原料料供應(yīng)應(yīng)商““加減減賺公公司””的槽槽車司司機正正在的的卸料料。你你發(fā)現(xiàn)現(xiàn)司機機未依依照廠廠內(nèi)裝裝卸料料程序序[ISST-012]規(guī)定定使用用接地地線。。你問問司機機小錢錢，小小錢告告訴你你“我我不知知道有有這樣樣的規(guī)規(guī)定，，而且且也不不知接接地線線放在在何處處。””練習(xí)：：判標標審核員員發(fā)現(xiàn)現(xiàn)作業(yè)業(yè)現(xiàn)場場有位位承包包商人人員正正在做做反應(yīng)應(yīng)槽作作業(yè)，，但槽槽處無無任何何人監(jiān)監(jiān)護，，經(jīng)詢詢問得得知，，監(jiān)護護人員員正好好外出出購買買盒飯飯。按按該公公司的的[入入槽作作業(yè)管管理程程序]清槽槽作業(yè)業(yè)時，，承包包商須須有監(jiān)監(jiān)護人人員且且工廠廠也必必須有有安全全監(jiān)護護人員員在場場。練習(xí)：判標標你在裝配工工廠審核時時，發(fā)現(xiàn)有有一碼垛機機的警示燈燈已損壞，，但駕駛員員小陳向你你說明，他他已將修警警示燈的維維修單送出出，明天即即可更換。。由于這幾幾天趕產(chǎn)量量，事先已已獲得單位位主管與安安全員的特特別許可。。練習(xí)：判標標你在審核噴噴漆車間時時，發(fā)現(xiàn)程程序文件[ISST-016]規(guī)定每每個月需要要更換操作作人員防護護面具的濾濾毒罐一次次，審核時時發(fā)現(xiàn)在噴噴涂車間工工作的三名名員工，其其中有一名名員工的濾濾毒罐已有有一個半月月未更換。。該員工老老陳向你說說明他使用用的濾毒罐罐一切良好好，配戴時時并未聞到到溶劑的味味道，且并并無身體不不適的感覺覺。練習(xí)：判標標在審核一廠廠時，你發(fā)發(fā)現(xiàn)有一個個人未配戴戴安全眼鏡鏡，此作業(yè)業(yè)區(qū)域要求求眼睛保護護且依據(jù)危危險評價，，結(jié)果也是是如此。此此員工說他他因為在等等待制作有有近視度數(shù)數(shù)的安全眼眼鏡，所以以他沒有安安全眼鏡。。練習(xí)：判標標某化工廠3-4月事事故記錄如如下：2001年年3月22日操作工工周潤發(fā)通通過料口放放鋼球時，，鋼球掉下下，因穿有有鐵皮頭防防護鞋，只只將右腳背背砸成青腫腫。4月9日操作工工謝庭鋒在在出料時，，未釋放球球磨機內(nèi)蒸蒸汽便打開開料蓋。當當時配戴安安全鏡，但但眼角仍被被燙傷。4月30日日，操作工工周潤發(fā)未未將球磨機機內(nèi)蒸汽放放盡，被余余留蒸汽燙燙傷眼角。練習(xí)：判標標審核員在進進貨平臺見見員工A正正在開叉車車卸貨，就就問：“你你有叉車駕駕駛證嗎？？”答說：：“有”。。審核員來來到人事部部門確認A的證件情情況，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)A的叉車車駕駛證已已過期了六六個月了。。練習(xí)：判標標審核員發(fā)現(xiàn)現(xiàn)盛裝氨水水的容器敞敞口放著，，車間內(nèi)有有很濃重的的氨水氣味味，但操作作人員并沒沒有佩帶防防護用品?！，F(xiàn)場人員員解釋說，，建廠以來來就一直這這樣，員工工習(xí)慣了，，沒人抱怨怨。審核員員進一步查查閱資料，，沒有找到到車間氨水水濃度的監(jiān)監(jiān)測報告。練習(xí)：判標標公司將火災(zāi)災(zāi)的隱患列列入重大風(fēng)風(fēng)險，但審審核時發(fā)現(xiàn)現(xiàn)三樓的三三個滅火器器的指針已已到紅色警警戒區(qū)域，，但在二天天前的檢查查表中仍注注明：正常常。安全主主任說：““滅火器沒沒有被動過過就是合格格?！?.4不不符合原因因分析針對審核發(fā)發(fā)現(xiàn)就事論事抓住重點追溯根源3.5糾糾正與預(yù)防防措施針對審核發(fā)發(fā)現(xiàn)針對原因符合依據(jù)消除不符合合能夠預(yù)防3.6糾糾正措施的的風(fēng)險分析析危險源識別別風(fēng)險評價不符合的風(fēng)風(fēng)險是否得得到了消除除或降低案例：不符符合的實際際案例不符合事實實描述:柴油罐現(xiàn)場場5米范圍圍內(nèi)有零星星鐵架放置置,且放有有永輝公司司的大量雪雪種罐。同同時文件規(guī)規(guī)定的黃色色標識區(qū)沒沒有畫出。。不符合的審審核準則:文件PEHSW-446G中中文件規(guī)定定:“柴油油罐5米范范圍內(nèi)設(shè)定定黃色標志志區(qū)，不準準放各種物物品…….不符合ISO14001/OHSAS18001標準的的條款(判判標)不符合4.4.6案例：不符符合的實際際案例原因分析:由于永輝公公司就在油油罐邊，雜雜物堆放在在5米范圍圍內(nèi)難以控控制，現(xiàn)只只強調(diào)不能能放堆放易易燃易爆物物品及阻礙礙通道即可可。糾正措施:1、文件修修改“油罐罐5米范圍圍不準堆放放易燃易爆爆物品”2、張貼標標識“5米米范圍不準準堆放易燃燃易爆物品品?！?、聯(lián)絡(luò)永永輝公司清清除其在由由罐旁易燃燃易爆物品品及阻礙通通道的雜物物4.內(nèi)部部審核報告告審核的回顧顧審核的總體體情況部門不符合合項的分布布標準的不符符合分布第四節(jié)不不合格格項和不合合格報告一、不合格格項判定不合格———未滿足要要求。不合格項———管理體體系偏離規(guī)規(guī)定要求或或缺少的情況況。管理體系要要求包括：：合同條款，，法令法規(guī)規(guī)；管理體系標標準；管理體系文文件；其他規(guī)定，，如最高管管理者的要要求，常識識性要求（不不一定形成成文件）；；顧客或相關(guān)關(guān)方投訴等等。二、不合格格項的形成成1、管理體體系文件未未遵照管理理體系標準準的要求；；2、管理體體系現(xiàn)狀未未按管理體體系文件執(zhí)執(zhí)行；3、體系運運行結(jié)果未未達到預(yù)定定目標；4、規(guī)定不不合理，不不符合規(guī)定定也是不合合格——合理理不合法。。三、不合格格項性質(zhì)的的判定兩類性質(zhì)：：嚴重不合合格項和一一般不合格格項。分類原則：：一、不合格格項情節(jié)的的嚴重程度度和造成的的后果；二、如果不不糾正，會會產(chǎn)生何種種問題。（一）嚴重重不合格項項當發(fā)現(xiàn)下列列情況之一一，即構(gòu)成成嚴重不合合格項：1、體系運運行出現(xiàn)系系統(tǒng)性失效效；2、體系運運行出現(xiàn)區(qū)區(qū)域性失效效；3、對產(chǎn)品品質(zhì)量、環(huán)環(huán)境影響、、人身安全全或體系運運行產(chǎn)生嚴嚴重后果的的不合格現(xiàn)現(xiàn)象。（二）一般般不合格項項出現(xiàn)下列情情況之一，，即構(gòu)成一一般不合格格項：1、對管理理體系要求求或管理體體系文件的的要求而言言，是個別別、偶然、、孤立的性性質(zhì)輕微的的問題。2、對保證證所審區(qū)域域的體系有有效性而言言，是個次次要問題。。（三）注意意事項嚴重不合格格項和一般般不合格項項性質(zhì)的判定定，對審核核結(jié)論有決決定性影響。嚴重不合格格：1、系統(tǒng)性性失效：大大部分測試試設(shè)備精度度不足或沒沒有按期校校準2、區(qū)域性性失效：無無測試設(shè)備備臺帳、無無周檢、缺缺校準記錄錄、人員未未經(jīng)培訓(xùn)、、校準規(guī)程程已作廢、、環(huán)境條件件不滿足要要求等。3、對產(chǎn)品品或管理體體系運行產(chǎn)產(chǎn)生嚴重后后果：成品品檢驗一臺臺主要設(shè)備備精度不夠夠，且久未未校準，不不能保證出出廠的都是是合格產(chǎn)品品或計量室室內(nèi)審時發(fā)發(fā)現(xiàn)的嚴重重不合格項項無任何糾糾正措施等等。四、不合格格報告內(nèi)容：不合合格事實描述、不合格的的理由、不符合標準的條款款、不合格性性質(zhì)的判定、審核員簽名、受審部門或要素素、受審方代表簽字等。1、不合格格事實描述述：4C原則———Complete全面Correct正確Clear清楚Concise簡煉事、人、時時、地、細細節(jié)——可可重查性、、可驗證性性負責(zé)人、當當事人說話話——需旁旁證陪同人員、、無關(guān)人員員的話、傳傳聞——不不能作證據(jù)據(jù)合格的事、、廢話、無無關(guān)細節(jié)———不寫自己編寫，，不省略，，也不照抄抄題目，內(nèi)內(nèi)容描述完完整而精煉煉，既不遺遺漏任何有有用的信息息，也不要要冗長觀點、結(jié)論論要從事實實描述中自自然地顯露露盡可能使用用受審核方方的習(xí)慣用用語不合格事實實示例不好的描描述：某某部門門少數(shù)記記錄有亂亂寫亂畫畫現(xiàn)象。。加工車間間有少數(shù)數(shù)工序缺缺少作業(yè)業(yè)指導(dǎo)書書。某某現(xiàn)場場有人沒沒戴安全全帽。好的描述述：某某車間間某某工工序2010年年9月8日值班班記錄上上有亂寫寫亂畫現(xiàn)現(xiàn)象。一車間XX工序序不能提提供《XX作業(yè)業(yè)指導(dǎo)書書》。XX現(xiàn)場場XX部部位XX工種工工人李XX未按規(guī)定定佩戴安安全帽。。2、不合合格的理理由：——事實實描述自自然帶出出理由——先寫寫規(guī)定，，再寫事事實，不不符即理理由——引用用標準原原話——點出出錯誤、、說明理理由——條款款與理由由一致——不要要誤導(dǎo)——不要要用過激激詞句，，不能以以自己的的想法、做法法作為判判斷依據(jù)據(jù)。3、條款款判定的的原則：：①、以確確切的事事實為根根據(jù)，不不偏離審審核準則則的要求求，且結(jié)結(jié)果的判判定不能能超出標標準的要要求；②、就近近不就遠遠，有適適用的具具體條款款一般不不用綜合合性條款款；③、由表表及里，，如果既既給出不不合格的的事實，，又給出出經(jīng)證實實的原因因，按原原因的適適用條款款判；④、一事事一判；；⑤、該細細則細；；⑥、重復(fù)復(fù)出現(xiàn)某某種不合合格，顧顧客抱怨怨未處理理應(yīng)考慮慮糾正措措施；⑦、供方方的問題題應(yīng)考慮慮采購或或運行控控制；⑧、未做做、但文文件中確確無要求求，要看看文件規(guī)規(guī)定對不不對；⑨、有章章不循不不一定都都判7.5.1或4.4.6，要看看“章””屬于什什么范圍圍，如未未執(zhí)行工工藝規(guī)定定（有章章不循））判7.5.1未執(zhí)行行操作規(guī)規(guī)程判4.4.6；⑩、已處處于不合合格邊緣緣，又無無措施、、應(yīng)考慮慮預(yù)防措措施；⑾、無不不合格要要說明理理由，但但不判條條款。⑿、合理理不合法法以法為為準。⒀、慎慎重對待待沒有形形成文件件或文件件表述不不夠詳細細、沒有有書面記記錄或記記錄內(nèi)容容不夠具具體的不不合格事事實。⒁、在完完成全部部審核后后作出不不合格的的判定。。4、標準準條款判判定技巧巧（略）5、現(xiàn)場場審核中中發(fā)現(xiàn)不不合格后后的處理理（1）收收集充分分證據(jù)，，詳細記記錄（2）向向受審核核部門提提出這是是一項不不合格（3）向向陪同人人員指出出，并出出示證據(jù)據(jù)（4）向向?qū)徍私M組長報告告，在組組內(nèi)討論論（5）編編寫不合合格報告告（6）請請受審核核部門在在不合格格報告上上簽字確確認（7）要要求并指指導(dǎo)受審審核部門門制定糾糾正措施施（8）跟跟蹤糾正正措施，，驗證效效果6、不合合格項的的確認和和驗證7、不合合格報告告示例8、受審審核部門門拒絕確確認不合合格項報告情況況及對策策（1）受受審核部部門認為為這不是是客觀事事實對策：拿拿出充分分證據(jù)，，證明這這是客觀觀事實。。如無充充分證據(jù)據(jù)，應(yīng)取取消不合合格報告告。（2）受受審核部部門提出出相反的的客觀事事實對策：驗驗證其提提供的相相反客觀觀事實是是否真實實有效，，如其其提供的的相反客客觀事實實成立，，則予取取消，如如不成立立，則維維持原判判。（3）受受審核部部門認為為這不是是標準要要求對策：對對照標準準、文件件規(guī)定，，如是，，應(yīng)維持持原判，，如不是是則予取取消。（4）受受審核部部門認為為這是方方法問題題對策：審審核員應(yīng)應(yīng)堅持方方法的多多樣性，，只要方方法是有有效的，，能達到到規(guī)定的的要求就就承認。。如是無無效的，，應(yīng)有充充分理由由和證據(jù)據(jù)說明受受審核方方。審核核員切忌忌用自己己的想法法、做法法作為標標準進行行判斷，，甚至強強加于人人，這會會遭至受受審核部部門的強強烈反感感。第五節(jié)審審核核報告審核記錄錄匯總整整理→確確定不合合項→進進行不合合格項的的統(tǒng)計與與分析→→評價管管理體系系的有效效性→起起草審核核報告（（組長））→末次次會議宣宣布審核核結(jié)果→→管理層層審批審審核報告告并發(fā)給給受審核核部門一、審核核記錄的的匯總整整理1、主要要記錄客客觀證據(jù)據(jù)客觀證據(jù)據(jù)來源：：（1）受受審核方方管理體體系文件件和記錄錄；（2）主主管領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)、主管管或運作作人員的的談話；；（3）現(xiàn)現(xiàn)場觀察察結(jié)果及及查證到到的客觀觀事實。。2、匯總總整理和和評審（1）同同一性質(zhì)質(zhì)的偶然然性的一一般不合合格項可可適當合合并。（2）性性質(zhì)很輕輕微的不不合格事事實，雖雖不開具具不合格格報告，，但可集集中寫成成備忘錄錄或觀察察項，要要求受審審核部門門一并采采取糾正正措施加加以整改改，但審審核組無無需跟蹤蹤驗證。。（3）一一般不合合格項如如已整改改，可注注明整改改情況，，但仍然然應(yīng)開具具不合格格報告。。二、管理理體系的的有效性性評價1、評價價依據(jù)：：審核中中通過調(diào)調(diào)查得到到的客觀證據(jù)2、不合合格項的的統(tǒng)計與與分析：：——不合合格項的的數(shù)量統(tǒng)統(tǒng)計——不合合格項的的性質(zhì)情情況統(tǒng)計計——不合合格項的的統(tǒng)計分分布：a、在體體系要素素中分布布b、在部部門中分分布3、評價價項目——內(nèi)部部失效——外部部失效——內(nèi)部部管理體體系審核核——糾正正措施和和實施——管理理者和員員工的態(tài)態(tài)度4、有效效性評價價可從四個個方面評評價管理理體系的的有效性性：（1）文文件化化體系對對管理體體系標準準的符合合程度；；（2）文文件化化體系的的實施程程度；（3）體體系實實施的有有效程度度，包括括：特定領(lǐng)域域的優(yōu)/缺點（（按部門門描述））特定過程程的優(yōu)/缺點（（按過程程描述））（4）建建立和和實施自自我發(fā)現(xiàn)現(xiàn)和改進進體系運運行問題題的機制制情況（（內(nèi)審、、管理評評審、糾糾正和預(yù)預(yù)防措施施、持續(xù)續(xù)改進））。評定管理理體系有有效性可可以考慮慮的內(nèi)容容：①方針針和目標標的適宜宜性和實實現(xiàn)情況況；②人力力資源、、基礎(chǔ)設(shè)設(shè)施、工工作環(huán)境境滿足要要求的能能力；③主要要過程和和關(guān)鍵活活動達到到預(yù)期結(jié)結(jié)果的情情況；④產(chǎn)品品和管理理過程的的符合性性和穩(wěn)定定性；⑤數(shù)據(jù)據(jù)的收集集、分析析與利用用，持續(xù)續(xù)改進措措施的有有效性；；⑥內(nèi)審審、管理理評審、、糾正/預(yù)防措措施的自自我完善善機制的的有效性性。三、審核核報告（一）概概述1、在對對審核記記錄匯總總整理和和管理體體系評價價以后，，由審核核組長起起草形成成。2、在末末次會議議上，審審核組長長以口頭頭形式作作審核報報告。3、正正式的的審核核報告告由組組長將將報告告交給給領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)層審審定后后，再再發(fā)給給受審審核部部門。。4、從從末次次會議議到正正式提提交審審核報報告的的時間間間隔隔不宜宜太長長。（二））審核核報告告的內(nèi)內(nèi)容通通常包包括：：1、審審核目目的；；2、審審核范范圍；；3、審審核依依據(jù)：：4、審審核過過程綜綜述；；5、不不合格格項統(tǒng)統(tǒng)計與與分析析；a、不不合格格項統(tǒng)統(tǒng)計（（數(shù)量量、主主次））b、特特定領(lǐng)領(lǐng)域的的優(yōu)/缺點點（部部門））c、特特定過過程的的優(yōu)/缺點點（過過程））6、管管理體體系評評價；；a、文文件化化體系系對體體系標標準的的符合合程度度b、文文件化化體系系的實實施程程度c、體體系實實施的的有效效程度度d、發(fā)發(fā)現(xiàn)和和改進進體系系運行行問題題的機機制情情況7、結(jié)結(jié)論；；a、管管理體體系運運行有有效，，符合合（或或基本本符合合）管管理體體系標標準、、體系系文件件及法法律法法規(guī)要要求b、管管理體體系運運行無無效（（或有有效性性很差差），，須對對管理理體系系作較較大改改進或或調(diào)整整。8、糾糾正措措施要要求；；9、審審核報報告分分發(fā)對對象等等。第六節(jié)節(jié)末末次會會議末次會會議是是現(xiàn)場場審核核的結(jié)結(jié)論性性會議議，是是審核核組報報告審審核結(jié)結(jié)果和和審核核結(jié)論論的會會議。。末次會會議通通常由由審核核組長長主持持。一、末末次會會議的的目的的1、向向受審審核部部門及及領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)層說說明審審核情情況，，使其其清楚楚了解解審核核結(jié)果果；2、宣宣布審審核結(jié)結(jié)果和和審核核結(jié)論論；3、提提出糾糾正措措施追追蹤要要求；；4、宣宣布現(xiàn)現(xiàn)場審審核結(jié)結(jié)束。。二、末末次會會議前前的溝溝通三、末末次會會議內(nèi)內(nèi)容1、感感謝；；2、重重申目目的、、范圍圍；3、宣宣讀不不合格格項并并澄清清；4、說說明抽抽樣的的局限限性；；5、對對體系系作有有效性性評價價；6、宣宣布審審核結(jié)結(jié)論