《全球貿(mào)易安全與便利標(biāo)準(zhǔn)框架》

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為保障不斷增長的國際貿(mào)易物流的安全，促進(jìn)貿(mào)易便利，世界海關(guān)組織制定了一系列標(biāo)準(zhǔn)，并在《全球貿(mào)易安全與便利標(biāo)準(zhǔn)框架》（《標(biāo)準(zhǔn)框架》）中加以規(guī)定。《標(biāo)準(zhǔn)框架》在2005年WCO理事會(huì)年會(huì)上獲得通過，大部分成員海關(guān)表示了啟動(dòng)實(shí)施《標(biāo)準(zhǔn)框架》的意向?？紤]到啟動(dòng)新項(xiàng)目的緊迫性，理事會(huì)通過了有關(guān)規(guī)定全球供應(yīng)鏈安全與便利框架原則的基礎(chǔ)文件?！稑?biāo)準(zhǔn)框架》包括經(jīng)認(rèn)證的經(jīng)營者（AEO）的概念，理事會(huì)決定由WCO制定更加具體的實(shí)施AEO的相關(guān)規(guī)定。本文為WCO成員和國際貿(mào)易界提供了在全球?qū)用鎸?shí)施AEO項(xiàng)目的基本技術(shù)指南。其目的是作為各國實(shí)施AEO項(xiàng)目的起點(diǎn)，并為有效實(shí)施WCO《標(biāo)準(zhǔn)框架》支柱二（海關(guān)和商界的伙伴關(guān)系）的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)提供支持。該指南將為海關(guān)和AEO雙方在全球?qū)用骈L期實(shí)施AEO制度提供重要標(biāo)準(zhǔn)。這些核心的國際標(biāo)準(zhǔn)將構(gòu)成參與AEO項(xiàng)目各方所必須遵循的基準(zhǔn)線。同時(shí)，本文還允各國海關(guān)根據(jù)各自需求增加補(bǔ)充性國家標(biāo)準(zhǔn)。海關(guān)認(rèn)識(shí)到國際供應(yīng)鏈不是分散的實(shí)體，而是由代表不同貿(mào)易行業(yè)的參與者構(gòu)成的一系列特定整體。某些“供應(yīng)鏈”具有一定的穩(wěn)定性，參與者長期代表某個(gè)進(jìn)口商在特定國家從事重復(fù)的進(jìn)口活動(dòng)。在其他“供應(yīng)鏈”中，參與者要么常常變化，要么只是為了單一進(jìn)口交易而組合在一起。無論供應(yīng)鏈?zhǔn)且?guī)律性的還是暫時(shí)性的，海關(guān)意識(shí)到自身并不擁有貿(mào)易供應(yīng)鏈的任何一部分。全球供應(yīng)鏈屬于參與到供應(yīng)鏈中的眾多商界企業(yè)。因此，商界企業(yè)的支持與參與是《標(biāo)準(zhǔn)框架》成功實(shí)施的重要基礎(chǔ)。為了達(dá)到《標(biāo)準(zhǔn)框架》有關(guān)安全和便利的最終目標(biāo)，海關(guān)必須采取透明、積極合作的態(tài)度，進(jìn)一步加強(qiáng)海關(guān)制度現(xiàn)代化建設(shè)，不斷改進(jìn)和完善，以促進(jìn)國際貿(mào)易界便利。因此，基于現(xiàn)有的和已納入規(guī)劃的資源，海關(guān)應(yīng)積極考慮能夠協(xié)助商界以最有效的方式進(jìn)行貿(mào)易的途徑。國際貿(mào)易界和運(yùn)輸界具有相關(guān)的經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)，有助于海關(guān)更好地履行在便利和安全管理方面的職責(zé)。商界企業(yè)應(yīng)當(dāng)利用這一時(shí)機(jī)，與海關(guān)建立起新的、適當(dāng)?shù)暮献麝P(guān)系，協(xié)助海關(guān)履行與安全相關(guān)的職責(zé)。為了獲得和保持商界企業(yè)的支持，必須對(duì)AEO所需的要素做出明確的規(guī)定。也就是說，必須對(duì)獲得AEO身份的條件和要求達(dá)成共識(shí)，并應(yīng)在國家層面的AEO項(xiàng)目中明確的列明。更重要的是，第一步，必須闡明參與《標(biāo)準(zhǔn)框架》項(xiàng)目所能實(shí)現(xiàn)的切實(shí)便利。WCO成員海關(guān)所提供的便利，以及參與增強(qiáng)全球供應(yīng)鏈安全活動(dòng)所帶來的便利，是商界企業(yè)能夠承擔(dān)為加強(qiáng)現(xiàn)有安全措施而增加的額外成本的關(guān)鍵因素。清晰和切實(shí)的便利有助于激勵(lì)商界企業(yè)參與AEO項(xiàng)目。顯然，WCO成員在啟動(dòng)國家層面AEO項(xiàng)目時(shí)將面對(duì)一些挑戰(zhàn)。但是有一件事情是必然的――即現(xiàn)在是提出全球海關(guān)大格局的時(shí)機(jī)，海關(guān)通過保護(hù)貫穿國際供應(yīng)鏈的貿(mào)易流的安全，在保障國家的經(jīng)濟(jì)和物質(zhì)安全方面發(fā)揮重要的作用。在這一意義上，WCO成員可以以靈活的方式促進(jìn)AEO項(xiàng)目的發(fā)展，并更好地對(duì)國家AEO項(xiàng)目進(jìn)行擴(kuò)展和必要地修正。本文將作為實(shí)現(xiàn)上述目標(biāo)的基準(zhǔn)綱要。最后，應(yīng)當(dāng)承認(rèn)，實(shí)現(xiàn)AEO全球互認(rèn)系統(tǒng)還需要若干時(shí)間。在這一方面，WCO成員和秘書處建議以“分階段”漸進(jìn)的方式實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)框架，將來實(shí)施海關(guān)系統(tǒng)間AEO項(xiàng)目的相互認(rèn)可也同樣如此。倘若海關(guān)和商界伙伴抓住《標(biāo)準(zhǔn)框架》的要素，一旦可行便采取積極的行動(dòng)實(shí)施相關(guān)規(guī)定，那么一定會(huì)在國際供應(yīng)鏈的安全與便利方面獲得額外的效果。定義AEO：《標(biāo)準(zhǔn)框架》中定義為“……以任何一種方式參與貨物的國際流通，并被海關(guān)認(rèn)定符合世界海關(guān)組織或相應(yīng)供應(yīng)鏈安全標(biāo)準(zhǔn)的一方。AEO包括生產(chǎn)商、進(jìn)口商、出口商、報(bào)關(guān)行、承運(yùn)商、理貨人、中間商、港口、機(jī)場(chǎng)、貨站經(jīng)營者、綜合經(jīng)營者、倉儲(chǔ)業(yè)經(jīng)營者和分銷商。裝載或運(yùn)輸工具：包括海運(yùn)集裝箱、空運(yùn)貨柜、載重拖車或鐵路貨車。第三方審核：任何方式的外部實(shí)體（非海關(guān)），被雇傭協(xié)助海關(guān)當(dāng)局完成有關(guān)安全的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估以及相關(guān)審核程序。海關(guān)當(dāng)局對(duì)AEO身份的認(rèn)證以及給予其相適用的便利水平的權(quán)利不應(yīng)委托給第三方。認(rèn)證：在AEO項(xiàng)目中，基于構(gòu)建的一整套方法對(duì)AEO身份進(jìn)行認(rèn)可，包括對(duì)申請(qǐng)者遞交的各種文件進(jìn)行評(píng)估、對(duì)廠房及資產(chǎn)情況和安全制度進(jìn)行檢查等，以確定其是否符合《標(biāo)準(zhǔn)框架》核心標(biāo)準(zhǔn)。分階段實(shí)施：根據(jù)各自的能力以及實(shí)現(xiàn)AEO身份的目標(biāo)，各海關(guān)循序漸進(jìn)地實(shí)施《標(biāo)準(zhǔn)框架》及本文規(guī)定的AEO制度。審核：海關(guān)和/或海關(guān)指定的協(xié)助開展實(shí)際審核工作的第三方，為評(píng)估企業(yè)是否符合供應(yīng)鏈AEO身份而采取的各項(xiàng)措施、程序。這些措施和程序應(yīng)為全面、透明的。AEO的條件和要求以及海關(guān)實(shí)施要求《標(biāo)準(zhǔn)框架》承認(rèn)國際貿(mào)易供應(yīng)鏈的復(fù)雜性，對(duì)應(yīng)用和實(shí)施基于風(fēng)險(xiǎn)分析的安全措施予以認(rèn)可。因此，《標(biāo)準(zhǔn)框架》允許基于AEO的商業(yè)模式，制定具有靈活性和個(gè)性化的安全計(jì)劃。以下將討論某些經(jīng)海關(guān)確認(rèn)的最佳安全標(biāo)準(zhǔn)和做法。若想獲得AEO身份，商界企業(yè)應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和AEO運(yùn)營模式的基礎(chǔ)上，將這些標(biāo)準(zhǔn)、做法和程序融入到日常經(jīng)營行為中。同時(shí)，對(duì)海關(guān)當(dāng)局和商界雙方均提出了實(shí)施要求，分別歸在相應(yīng)的子標(biāo)題下。海關(guān)不應(yīng)在國際貿(mào)易安全和便利方面設(shè)立不同的要求，增加國際貿(mào)易界的負(fù)擔(dān)。而是應(yīng)由WCO制定一套統(tǒng)一的國際海關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，該標(biāo)準(zhǔn)與其他公認(rèn)的政府間的安全要求不重復(fù)，不抵觸。下列由海關(guān)確定的保障安全的最佳做法和要求，部分或者全部符合其他政府間組織[例如國際貨幣基金組織、國際海事組織、國際民航組織]制定的安全要求和標(biāo)準(zhǔn)，只要是相同或可比的。A.遵守海關(guān)法規(guī)的證明當(dāng)企業(yè)申請(qǐng)AEO身份時(shí)，海關(guān)應(yīng)充分考慮其遵守法規(guī)情況的歷史記錄。要求：AEO：a.在國家層面AEO項(xiàng)目規(guī)定的時(shí)間段內(nèi)，申請(qǐng)企業(yè)無違反海關(guān)法規(guī)和犯罪情事，否則不能獲得AEO身份；b.如申請(qǐng)企業(yè)成立時(shí)間不足a中所規(guī)定時(shí)間的，將基于其所有可獲得的記錄和信息進(jìn)行鑒定；c.或者，申請(qǐng)企業(yè)法定代表人或投資人應(yīng)在a中所規(guī)定同一時(shí)期內(nèi)，具有良好的海關(guān)守法記錄。B．具有符合要求的貿(mào)易記錄管理系統(tǒng)AEO應(yīng)及時(shí)維護(hù)與進(jìn)出口活動(dòng)相關(guān)的數(shù)據(jù)，并確保數(shù)據(jù)是準(zhǔn)確、完整、有效的。維護(hù)有效的貿(mào)易記錄是國際貿(mào)易供應(yīng)鏈安全的基本要素。要求：AEO：a.應(yīng)當(dāng)對(duì)貨物進(jìn)出口活動(dòng)記錄系統(tǒng)進(jìn)行維護(hù)，以使海關(guān)能夠?qū)嵤┤魏伪匾幕?；b.應(yīng)當(dāng)根據(jù)國家有關(guān)法規(guī)規(guī)定，向海關(guān)提供所有必要的貿(mào)易記錄；c.應(yīng)當(dāng)具備符合海關(guān)管理要求的內(nèi)部記錄和控制機(jī)制；d.應(yīng)當(dāng)適當(dāng)維護(hù)并保證任何與進(jìn)出口貿(mào)易相關(guān)的海關(guān)認(rèn)證、代理權(quán)和許可的有效性；e.應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定，妥善保存近期生產(chǎn)記錄檔案供海關(guān)核查；f.應(yīng)當(dāng)充分應(yīng)用信息安全技術(shù)措施，以防止未經(jīng)授權(quán)者的侵入。C.財(cái)務(wù)償付能力AEO的財(cái)務(wù)償付能力是其在維持和改進(jìn)供應(yīng)鏈安全能力方面的一項(xiàng)重要指標(biāo)。要求：AEO：具有良好而穩(wěn)定的財(cái)務(wù)狀況，以能夠在相應(yīng)的各項(xiàng)商業(yè)經(jīng)營活動(dòng)中承擔(dān)相關(guān)義務(wù)。D.磋商、合作和交流在所有層面——國際、國內(nèi)、地方的，海關(guān)、其他主管機(jī)構(gòu)和AEO應(yīng)定期對(duì)涉及共同利益的事務(wù)進(jìn)行磋商，包括供應(yīng)鏈安全與便利措施。磋商方式應(yīng)為非強(qiáng)制性的行為。磋商結(jié)果應(yīng)當(dāng)有助于促進(jìn)海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略的發(fā)展和維護(hù)。要求：AEO：a.應(yīng)提供能清楚識(shí)別和隨時(shí)可聯(lián)絡(luò)到的當(dāng)?shù)芈?lián)絡(luò)點(diǎn)或聯(lián)絡(luò)法人，以便在確定發(fā)生任何與海關(guān)守法和影響海關(guān)執(zhí)法相關(guān)情事時(shí)，能夠迅速予以協(xié)調(diào)處置（貨物預(yù)訂，貨物跟蹤，人員信息等）；b.應(yīng)個(gè)別的或適當(dāng)?shù)赝ㄟ^行業(yè)協(xié)會(huì)，與海關(guān)進(jìn)行公開、持續(xù)的信息交換，有關(guān)執(zhí)法敏感性的、法規(guī)或其他慣例規(guī)定的不能發(fā)布的信息除外；c.通過在國家AEO項(xiàng)目中規(guī)定的特別機(jī)制，對(duì)任何異?；蚩梢韶浳飭巫C以及異常裝船信息請(qǐng)求，應(yīng)向相應(yīng)海關(guān)通報(bào)；d.通過在國家AEO項(xiàng)目中規(guī)定的特別機(jī)制，及時(shí)將發(fā)現(xiàn)的非法、可疑或無法解釋清楚的貨物通知海關(guān)或其他管理機(jī)構(gòu)，并適當(dāng)對(duì)上述貨物實(shí)施保護(hù)。海關(guān)：a.在與AEO或其代理人磋商后，海關(guān)應(yīng)建立如發(fā)生質(zhì)詢或涉嫌海關(guān)違規(guī)情事后的處置程序；b.應(yīng)當(dāng)在適當(dāng)時(shí)機(jī)及可行的情況下，在國家和本地層面致力于與國際供應(yīng)鏈各方的常規(guī)磋商，以討論共同關(guān)心的事務(wù)，包括涉及企業(yè)場(chǎng)所和貨物安全的海關(guān)規(guī)定、程序和要求；c.如AEO提出請(qǐng)求，則應(yīng)對(duì)其執(zhí)行與國際供應(yīng)鏈相關(guān)的安全事務(wù)的情況做出專門反饋；d.應(yīng)向AEO或其代理提供相應(yīng)的海關(guān)官員的電話聯(lián)系方式。E.教育、培訓(xùn)和提高認(rèn)知海關(guān)和AEO應(yīng)當(dāng)建立對(duì)人員進(jìn)行安全政策教育和培訓(xùn)的機(jī)制，以識(shí)別違反安全政策的行為，并采取必要的措施應(yīng)對(duì)在安全方面的失誤。要求：AEO：a.應(yīng)基于其商業(yè)模式，盡力對(duì)其雇員及其貿(mào)易伙伴，進(jìn)行國際貿(mào)易供應(yīng)鏈中涉及貨物流通相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的教育；b.應(yīng)對(duì)所有與相關(guān)貿(mào)易鏈相關(guān)的人員，如安全人員、貨物處理人員、貨物單證制作人員以及在AEO控制范圍內(nèi)的貨物裝運(yùn)、收貨區(qū)域的雇員，提供必要的識(shí)別潛在可疑貨物的教育材料、專家指導(dǎo)和培訓(xùn)；c.應(yīng)對(duì)教育的方式、提供的指導(dǎo)和開展的培訓(xùn)進(jìn)行適當(dāng)?shù)赜涗?，以便為類似?xiàng)目提供文件資料；d.應(yīng)使雇員了解AEO設(shè)置的有關(guān)可疑情況識(shí)別和報(bào)告的程序制度；e.應(yīng)實(shí)施特別的培訓(xùn)，以幫助雇員提高保持貨物完整、識(shí)別內(nèi)部潛在的安全威脅以及采取保護(hù)控制措施的能力；f.如有需要或可行，應(yīng)讓海關(guān)熟悉相關(guān)內(nèi)部信息、安全系統(tǒng)和程序，并提供適當(dāng)培訓(xùn)以幫助海關(guān)獲得在AEO控制的貨站、運(yùn)輸工具和商業(yè)運(yùn)作等方面的調(diào)查方法。海關(guān)：a.應(yīng)與AEO合作，采取措施對(duì)海關(guān)關(guān)員進(jìn)行國際貿(mào)易供應(yīng)鏈中涉及貨物流通相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的教育；b.應(yīng)為所有從事與安全相關(guān)業(yè)務(wù)的海關(guān)關(guān)員提供關(guān)于識(shí)別潛在可疑貨物的培訓(xùn)材料和專家指導(dǎo)；c.應(yīng)當(dāng)將海關(guān)管理程序中識(shí)別和處理可疑事件的指定聯(lián)系人通知AEO；d.應(yīng)實(shí)施特別的培訓(xùn)，以幫助海關(guān)關(guān)員提高保持貨物完整、識(shí)別對(duì)于安全潛在威脅和采取保護(hù)控制措施的能力；e.如有需要或可行，應(yīng)讓AEO熟悉相關(guān)的海關(guān)信息和程序，以幫助海關(guān)進(jìn)行適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)和研究；f.如有需要或可行，幫助AEO發(fā)展和實(shí)施自愿的公司指南、安全標(biāo)準(zhǔn)、最佳作法、培訓(xùn)、認(rèn)證方案和有關(guān)材料的行動(dòng)計(jì)劃，以適當(dāng)提高安全意識(shí)并采取措施將安全方面的風(fēng)險(xiǎn)減少到最??；g.如有需要或可行，應(yīng)為AEO所有相關(guān)安全、貨物處理和貨物單證制作人員提供必要的識(shí)別潛在可疑貨物的培訓(xùn)材料和專家指導(dǎo)，此類材料和指導(dǎo)應(yīng)包括對(duì)WCO風(fēng)險(xiǎn)管理指南文件中所規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)要素的認(rèn)知；h.如有需要或可行，應(yīng)幫助AEO從海關(guān)的角度識(shí)別潛在的安全威脅。F.信息交換、準(zhǔn)入和保密作為保護(hù)信息安全總體戰(zhàn)略的一部分，海關(guān)和ＡＥＯ必須制定并加強(qiáng)相應(yīng)的安全保護(hù)措施，以保證信息不被用于非法用途以及避免非授權(quán)的修改。要求：AEO和海關(guān)：a.將保證商業(yè)和安全敏感數(shù)據(jù)的保密性，提供的信息應(yīng)僅用于所提供之用途；b.依據(jù)相關(guān)數(shù)據(jù)保密法規(guī)，致力于及時(shí)、完全地實(shí)施所有相關(guān)各方間有關(guān)貨物放行信息的電子數(shù)據(jù)交換，不應(yīng)繼續(xù)依賴單證和手工簽名；c.執(zhí)行國際標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的相關(guān)電子數(shù)據(jù)格式、提交期限和數(shù)據(jù)內(nèi)容；由于安全原因所必需的數(shù)據(jù)元，應(yīng)與AEO現(xiàn)有的商業(yè)運(yùn)行模式要求和限制相一致，并且所要求的與安全相關(guān)的數(shù)據(jù)元不能超過《標(biāo)準(zhǔn)框架》的規(guī)定；d.海關(guān)與ＡＥＯ應(yīng)合作，實(shí)現(xiàn)貨物電子信息的提前申報(bào)，以進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。AEO：a.AEO進(jìn)口商，應(yīng)采取相應(yīng)的制度確保貨物通關(guān)信息清楚、完整和準(zhǔn)確，并避免信息的錯(cuò)位、缺失和錯(cuò)誤信息的錄入。同樣，AEO承運(yùn)人要采取相應(yīng)的制度確保艙單所記載的內(nèi)容能夠準(zhǔn)確地反映發(fā)貨人及其代理所提供的信息，并及時(shí)向海關(guān)申報(bào)。b．應(yīng)具備書面的信息安全政策、程序和相關(guān)制度，如防火墻、密碼等，以保護(hù)AEO的電子系統(tǒng)不發(fā)生非授權(quán)侵入情事；c.建立防止信息丟失的制度和備份系統(tǒng)。海關(guān)：a.在適當(dāng)?shù)那闆r下，海關(guān)應(yīng)讓AEO的相關(guān)人員了解海關(guān)電子信息系統(tǒng)的要求，并建立最后一刻發(fā)貨和信息修正的特殊報(bào)告系統(tǒng)；b.應(yīng)盡可能地推動(dòng)政府采用單一窗口制度和程序，以使國際供應(yīng)鏈參與者將所有相關(guān)運(yùn)輸和貨物信息只向某一指定政府機(jī)構(gòu)一次性申報(bào)，針對(duì)所有官方監(jiān)管和放行，僅向指定指定政府機(jī)構(gòu)一次性申報(bào)，也意味著發(fā)布一次性的放行指令；c．盡可能不再要求ＡＥＯ在電子申報(bào)后，額外提供紙質(zhì)單據(jù)和手工簽名，或用紙制單據(jù)和手工簽名代替電子申報(bào)。沒有條件接受電子數(shù)據(jù)申報(bào)的海關(guān)，可接受ＡＥＯ申報(bào)的“數(shù)字單據(jù)”，即根據(jù)電子數(shù)據(jù)某一標(biāo)準(zhǔn)格式，如ＵＮｅＤＯＣＳ而制作的文件，從而代替原始紙質(zhì)單據(jù)；d.海關(guān)應(yīng)始終掌握對(duì)所有ＡＥＯ申報(bào)的電子數(shù)據(jù)的維護(hù)控制和管轄權(quán)，制定有效的數(shù)據(jù)保存制度和銷毀制度，并建立安全制度和備份系統(tǒng)，以免數(shù)據(jù)丟失或被非法侵入。G.貨物安全貨物安全包括防止未經(jīng)授權(quán)獲取或處置貨物的措施，以及防止未經(jīng)授權(quán)獲取內(nèi)容。貨物安全措施包括防止未授權(quán)人員接近或處置貨物和限制非法進(jìn)出，例如使用封志或集裝箱安全進(jìn)出監(jiān)控措施。海關(guān)和AEO應(yīng)建立或支持保障貨物安全以及較高級(jí)別的進(jìn)入控制措施，制定保障貨物安全的日常制度。要求：AEO：a.WCO制定的與安全相關(guān)的各種指南包含了保障供應(yīng)鏈各環(huán)節(jié)貨物安全的具體措施，企業(yè)可參考上述指南制定安全政策手冊(cè)或其他切實(shí)可行的指南；b.有施加封志責(zé)任的ＡＥＯ及其供應(yīng)鏈中的貿(mào)易伙伴，應(yīng)通過制定書面制度而保證適時(shí)施加封志并保持運(yùn)輸工具的完整；c.確保ＡＥＯ及其貿(mào)易伙伴施加的封志符合或超過現(xiàn)有的ＩＳＯ標(biāo)準(zhǔn)；d.確保將如何對(duì)已裝貨的集裝箱施加封志和檢查形成書面制度并執(zhí)行規(guī)定，包括發(fā)現(xiàn)損壞的封志和集裝箱后如何向海關(guān)及外國相關(guān)機(jī)構(gòu)報(bào)告的程序；e.考慮安全因素，應(yīng)有專人負(fù)責(zé)集裝箱封志的發(fā)放和確保其安全、合法使用；f.應(yīng)建立檢查運(yùn)輸工具結(jié)構(gòu)的制度，包括對(duì)其“門鎖”裝置的可靠性進(jìn)行檢查。七點(diǎn)運(yùn)輸工具檢查程序包括：l正面l左側(cè)l右側(cè)l地面l頂層l內(nèi)/外門l外部/底盤g.通過在國家ＡＥＯ項(xiàng)目中規(guī)定特殊機(jī)制，定期對(duì)安全和控制制度進(jìn)行測(cè)評(píng)，以防止非授權(quán)人員輕易接近貨物，對(duì)貨物進(jìn)行不正當(dāng)?shù)牟僮?、移?dòng)或裝卸；h.應(yīng)將貨物和運(yùn)輸工具存放在安全監(jiān)管區(qū)域內(nèi)，并建立相應(yīng)報(bào)告制度，以便在發(fā)現(xiàn)未經(jīng)許可進(jìn)入貨物和運(yùn)輸工具存儲(chǔ)區(qū)情形時(shí)及時(shí)向負(fù)責(zé)的執(zhí)法官員報(bào)告；i.在現(xiàn)有商業(yè)運(yùn)作程序允許的情況下，應(yīng)核實(shí)在收貨和發(fā)貨的承運(yùn)人的身份，如無授權(quán)，應(yīng)迅速采取措施盡快取得相關(guān)授權(quán)；j.如可行，應(yīng)對(duì)實(shí)貨與其單據(jù)或電子信息進(jìn)行核對(duì)，以便在向海關(guān)申報(bào)時(shí)單貨相符；k.制定在貨物儲(chǔ)存場(chǎng)所理貨和管理的制度；l.制定在貨物移出儲(chǔ)存場(chǎng)所時(shí)全面監(jiān)控貨物的管理制度；m.制定管理、保護(hù)、監(jiān)控貨物運(yùn)輸過程以及貨物移入和移出裝運(yùn)工具過程的制度。海關(guān)：a.可以在國家層面ＡＥＯ制度中進(jìn)行規(guī)定，在適當(dāng)并合法的情況下，如海關(guān)認(rèn)為有必要進(jìn)行徑行查驗(yàn)貨物時(shí)，應(yīng)邀請(qǐng)AEO的一名代表見證實(shí)物查驗(yàn)或?yàn)椴轵?yàn)而移動(dòng)貨物的整個(gè)過程。無論AEO以何種原因不能到場(chǎng)的，海關(guān)在徑行查驗(yàn)后應(yīng)立刻通知有責(zé)任保護(hù)貨物安全的AEO，以防止發(fā)生索賠責(zé)任。H．運(yùn)輸工具安全如其他國內(nèi)和國際規(guī)章未能予以規(guī)定，海關(guān)和ＡＥＯ必須共同制定監(jiān)管制度以確保運(yùn)輸工具被有效維護(hù)和保護(hù)。要求：AEO：a.在其權(quán)力和職責(zé)范圍內(nèi)，應(yīng)確保所有運(yùn)輸貨物的運(yùn)輸工具在其供應(yīng)鏈中得到有效的保護(hù);b.在其權(quán)力和職責(zé)范圍內(nèi)，應(yīng)在無人看管的情況下保護(hù)運(yùn)輸工具安全，并于運(yùn)輸工具返回后進(jìn)行安全檢查;c.在其權(quán)力和職責(zé)范圍內(nèi)，應(yīng)確保運(yùn)輸工具操作人受過專業(yè)培訓(xùn)，以保護(hù)運(yùn)輸工具和貨物在整個(gè)運(yùn)輸過程中的安全；d.可在國內(nèi)ＡＥＯ項(xiàng)目中予以詳細(xì)規(guī)定，要求運(yùn)輸工具操作人對(duì)出現(xiàn)的真實(shí)或可疑事故進(jìn)行報(bào)告，以便AEO和海關(guān)安全部門人員進(jìn)行深入調(diào)查，并將報(bào)告記錄在案，以便海關(guān)查考；e.應(yīng)定期對(duì)運(yùn)輸工具上可能藏匿非法貨物的區(qū)域進(jìn)行查驗(yàn)，保護(hù)運(yùn)輸工具內(nèi)外艙和夾層的安全。應(yīng)對(duì)所查驗(yàn)的區(qū)域做出記錄，并保留相關(guān)查驗(yàn)記錄；f.向海關(guān)或其它機(jī)關(guān)報(bào)告一切有嫌疑的、異常的以及確實(shí)侵害運(yùn)輸工具安全的行為和事件。海關(guān)：a.在適當(dāng)和合法的情況下，基于海關(guān)觀點(diǎn)和經(jīng)驗(yàn)，指導(dǎo)運(yùn)輸工具的操作人員可能隱藏非法貨物的部位。b.對(duì)企業(yè)報(bào)告的任何可疑、異常和確實(shí)侵害運(yùn)輸工具安全的行為和事件開展調(diào)查。I.經(jīng)營場(chǎng)所安全在充分考慮ＡＥＯ意見及其遵守其它強(qiáng)制性國際標(biāo)準(zhǔn)的前提下，海關(guān)應(yīng)根據(jù)海關(guān)安全管理要求，制定安全保障協(xié)議，要求企業(yè)保護(hù)建筑物安全，并對(duì)其內(nèi)外部及周邊的安全環(huán)境進(jìn)行監(jiān)控和管理。要求：AEO：a.根據(jù)企業(yè)經(jīng)營模式和風(fēng)險(xiǎn)分析，應(yīng)采取安全措施保證建筑物安全，并對(duì)建筑物內(nèi)外部及周邊環(huán)境進(jìn)行監(jiān)控、管理，實(shí)施準(zhǔn)入管理，禁止未經(jīng)授權(quán)的人員接近企業(yè)設(shè)施、運(yùn)輸工具、裝載碼頭和貨物堆場(chǎng)，以保證其負(fù)責(zé)的供應(yīng)鏈環(huán)節(jié)的安全。如果無法實(shí)施準(zhǔn)入管理，應(yīng)增強(qiáng)其它安全方面的防范措施。貨站安全應(yīng)包括以下內(nèi)容：·建筑物應(yīng)當(dāng)由能抵抗非法入侵的材料建造而成?！?yīng)當(dāng)通過定期的檢測(cè)和維修維護(hù)結(jié)構(gòu)的完整?！に械膬?nèi)外門窗、圍欄必須安裝鎖或安裝進(jìn)出監(jiān)控設(shè)施加以保護(hù)?！す芾砘虮０踩藛T必須嚴(yán)格控制鎖具和鑰匙的發(fā)放。·包括以下區(qū)域的設(shè)施內(nèi)外必須有足夠的照明設(shè)備：出入口、貨物處置和存儲(chǔ)區(qū)域、圍欄和停車區(qū)。·在車輛和人員進(jìn)出口必須有人值守，進(jìn)行監(jiān)控或采取其它措施防止非法進(jìn)入。ＡＥＯ應(yīng)當(dāng)確保需要進(jìn)入限制區(qū)域的車輛應(yīng)在專門地點(diǎn)停放，并能夠記錄車牌號(hào)碼，以便海關(guān)查詢；·僅經(jīng)識(shí)別和經(jīng)授權(quán)的人員、車輛和貨物才能獲準(zhǔn)接近設(shè)備?！みm當(dāng)?shù)耐鈬O(shè)備和周邊隔離設(shè)施?！螕?jù)或貨物的存儲(chǔ)區(qū)域應(yīng)設(shè)限進(jìn)入，并有足夠措施阻止非授權(quán)或未識(shí)別人員的進(jìn)入。·應(yīng)裝備適當(dāng)?shù)碾娮影踩到y(tǒng)，包括盜竊警報(bào)和進(jìn)出控制系統(tǒng)?！な芟迏^(qū)域應(yīng)能清楚地識(shí)別。b.根據(jù)需要或請(qǐng)求，向海關(guān)提供查詢用于保證場(chǎng)站安全的監(jiān)控系統(tǒng)的途徑。海關(guān)：a.除了法律規(guī)定的對(duì)特定位置和信息的調(diào)查途徑外，應(yīng)與ＡＥＯ建立伙伴關(guān)系，以便能夠在執(zhí)法時(shí)進(jìn)入其安全監(jiān)控系統(tǒng)和信息系統(tǒng)；b.由于特殊的商業(yè)模式致使ＡＥＯ不能夠?qū)嵤┠承┨囟ò踩髸r(shí)，可允許ＡＥＯ實(shí)施具有相同安全效果的其它安全措施。J.人員安全海關(guān)和AEO應(yīng)基于各自授權(quán)和能力，對(duì)擬錄用的雇員進(jìn)行合法的背景審查。此外，應(yīng)禁止未經(jīng)授權(quán)的人員接近設(shè)備、運(yùn)輸工具、裝載碼頭、貨物堆場(chǎng)，以保證所負(fù)責(zé)的供應(yīng)鏈環(huán)節(jié)的安全。要求：AEO：a.應(yīng)在國家法律允許范圍內(nèi)，采取一切合理的預(yù)防措施，核實(shí)新聘用人員沒有涉及安全犯罪、違反海關(guān)法行為和其他犯罪行為；b.應(yīng)定期考察安全敏感崗位人員的背景；c.應(yīng)制定雇員身份識(shí)別制度，要求所有雇員隨身攜帶公司發(fā)放的身份證明，用以唯一識(shí)別單個(gè)雇員和機(jī)構(gòu)；d.應(yīng)制定識(shí)別、記錄和處理未經(jīng)授權(quán)或未經(jīng)確認(rèn)人員的制度，如：在所有入口應(yīng)要求來訪者或貨主提供帶照片的身份證明和簽字登記；e.應(yīng)制定相應(yīng)制度，對(duì)中止雇傭關(guān)系的人員，迅速解除其身份證明以及進(jìn)入經(jīng)營場(chǎng)所和信息系統(tǒng)的權(quán)限。海關(guān)：a.應(yīng)制定人員身份識(shí)別制度，要求所有海關(guān)關(guān)員隨身攜帶身份證明，用以唯一識(shí)別單個(gè)關(guān)員及其所代表的部門；b.作為必要條件，應(yīng)保證實(shí)施準(zhǔn)入管理的操作人員能夠獨(dú)立地驗(yàn)核海關(guān)關(guān)員出示的身份證明；c.應(yīng)制定相應(yīng)制度，對(duì)中止雇傭關(guān)系的關(guān)員、人員，迅速解除其身份證明以及進(jìn)入經(jīng)營場(chǎng)所和信息系統(tǒng)的權(quán)限。d.在國家法律規(guī)定范圍內(nèi)，應(yīng)征求AEO的同意，以便能夠查詢特定人員的信息，如轉(zhuǎn)包商、超時(shí)使用AEO設(shè)備的人員等。K.商業(yè)伙伴安全海關(guān)可在國家補(bǔ)充標(biāo)準(zhǔn)中加以規(guī)定，要求AEO通過與貿(mào)易伙伴約定自愿增加安全措施，而支持全球供應(yīng)鏈的安全。要求：AEO：a.如有必要，當(dāng)與貿(mào)易伙伴進(jìn)行合約談判時(shí)，應(yīng)鼓勵(lì)其合約方評(píng)估和增強(qiáng)供應(yīng)鏈安全，將其納入商業(yè)運(yùn)作模式實(shí)踐中，并在合約中予以說明。此外，AEO應(yīng)保留相關(guān)文件，用以證明為其貿(mào)易伙伴滿足相關(guān)要求而做的努力，供海關(guān)核查相關(guān)信息。b.在履行合約關(guān)系之前，AEO應(yīng)對(duì)相關(guān)合約方的商業(yè)信息進(jìn)行審核。L.危機(jī)管理和災(zāi)難防御制度為將災(zāi)難和恐怖事件的影響最小化，危機(jī)管理和災(zāi)難防御制度應(yīng)包括提前規(guī)劃、制定在特別情況下運(yùn)作的程序。要求：AEO和海關(guān)：a.應(yīng)與相應(yīng)機(jī)構(gòu)協(xié)作，在可取或必要情況下，制定在緊急安全情況下和用于災(zāi)難或恐怖事件防御的應(yīng)急計(jì)劃。b.應(yīng)包括定期進(jìn)行人員培訓(xùn)和測(cè)試應(yīng)急計(jì)劃。M.衡量、分析和改進(jìn)制度AEO和海關(guān)應(yīng)制定計(jì)劃并實(shí)施監(jiān)督、測(cè)量、分析和改進(jìn)程序，以便：l評(píng)估項(xiàng)目與指南的一致性；l確保安全管理系統(tǒng)的完整性和準(zhǔn)確性；l為加強(qiáng)供應(yīng)鏈安全，識(shí)別可改進(jìn)安全管理系統(tǒng)的潛在領(lǐng)域。要求：AEO：a.應(yīng)在國家級(jí)AEO項(xiàng)目中進(jìn)行明確，AEO應(yīng)定期對(duì)其運(yùn)營過程中的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，并采取適當(dāng)措施降低上述風(fēng)險(xiǎn)；b.應(yīng)定期對(duì)其安全管理系統(tǒng)進(jìn)行自我評(píng)估；c.應(yīng)將自我評(píng)估制度和有關(guān)責(zé)任方形成書面文件；d.檢查評(píng)估結(jié)果應(yīng)包括從指定方得到反饋意見和有關(guān)改進(jìn)今后工作計(jì)劃的建議，以確保今后一段時(shí)期內(nèi)安全管理系統(tǒng)的持續(xù)穩(wěn)定。AEO的便利《標(biāo)準(zhǔn)框架》以四個(gè)核心元素為前提，其中第四個(gè)核心元素是：成員海關(guān)要向滿足供應(yīng)鏈安全的最低標(biāo)準(zhǔn)并采納最佳做法的商界提供相應(yīng)的便利（《標(biāo)準(zhǔn)框架》第1.3節(jié)）。此外，第3.3節(jié)提供了一些詳細(xì)示例供參考。最后，通過達(dá)到貿(mào)易便利和貿(mào)易安全之間的平衡，實(shí)現(xiàn)有效實(shí)施《標(biāo)準(zhǔn)框架》的最佳狀態(tài)。為AEO提供切實(shí)的便利是實(shí)現(xiàn)平衡的一種方式。由于國家立法的限制，任何有關(guān)海關(guān)監(jiān)管的便利必須由各成員海關(guān)單獨(dú)提出，并進(jìn)行必要的詳細(xì)說明?！稑?biāo)準(zhǔn)框架》支柱2，標(biāo)準(zhǔn)3規(guī)定了相關(guān)便利必須切實(shí)可行，并以文件記載。便利措施應(yīng)超過非AEO的常規(guī)監(jiān)管程序，同時(shí)，不會(huì)導(dǎo)致喪失適用現(xiàn)有常規(guī)程序。《標(biāo)準(zhǔn)框架》的最終目標(biāo)是實(shí)施WCO國際核心標(biāo)準(zhǔn)。這些標(biāo)準(zhǔn)可根據(jù)各國實(shí)際要求進(jìn)行補(bǔ)充。《標(biāo)準(zhǔn)框架》參與者分階段引入AEO項(xiàng)目時(shí)，應(yīng)努力保持便利措施與相關(guān)要求同步。在實(shí)施期間允許便利措施逐步發(fā)展十分重要。為成員提供能力建設(shè)應(yīng)著重于提供便利措施的能力，如對(duì)低風(fēng)險(xiǎn)貨物簡化程序，增加全球貿(mào)易供應(yīng)鏈的安全。便利措施應(yīng)是有意義的、可測(cè)量和可報(bào)告的。本節(jié)將所包含的便利措施示例劃分為幾類，供各海關(guān)參考。這些便利措施并不是強(qiáng)制規(guī)定，所有海關(guān)必須提供，而是有待于特定海關(guān)予以考慮、提供和認(rèn)可。便利措施示例來源于幾個(gè)方面，包括世界海關(guān)組織研究、公約、某些成員海關(guān)運(yùn)作的項(xiàng)目，歐盟法規(guī)以及商界信息等。A.加速貨物放行、降低運(yùn)輸和存儲(chǔ)成本的措施：1.減少有關(guān)貨物放行的數(shù)據(jù)；2.加速處置、放行貨物；3.最少數(shù)量的貨物安全查驗(yàn)；4.當(dāng)有必要進(jìn)行查驗(yàn)時(shí)，優(yōu)先使用非侵入式檢查技術(shù)；5.對(duì)資質(zhì)良好的AEO減少一定費(fèi)用；6.當(dāng)切實(shí)需要，并經(jīng)證實(shí)后，海關(guān)辦公場(chǎng)所對(duì)其持續(xù)開放。B.為AEO參與者提供有價(jià)值的信息1.經(jīng)AEO參與者同意，可將其名稱和聯(lián)絡(luò)信息告知其他AEO；2.已經(jīng)實(shí)施SAFE的國家名單；3.經(jīng)認(rèn)可的安全標(biāo)準(zhǔn)和最佳做法目錄。C.在貿(mào)易中斷或提高貿(mào)易安全威脅等級(jí)期間的相關(guān)特別措施1.在威脅等級(jí)提高期間，海關(guān)予以優(yōu)先處理；2.在發(fā)生要求關(guān)閉口岸或邊境的突發(fā)事件后，重新開放口岸或邊境時(shí)，予以優(yōu)先處理；3.在發(fā)生突發(fā)事件后，可優(yōu)先出口到受影響國家。D.在海關(guān)實(shí)施新的貨物監(jiān)管模式時(shí)予以優(yōu)先考慮1.基于帳戶的報(bào)關(guān)程序，而不是逐票申報(bào)；2.簡化結(jié)關(guān)后的相關(guān)手續(xù)；3.適用自我內(nèi)部審計(jì)，減少稽查程序；4.加速處理結(jié)關(guān)后質(zhì)詢事件；5.在海關(guān)估定規(guī)定的違約償金時(shí)予以適當(dāng)減免，以及減輕對(duì)違規(guī)行為（非犯罪，且瞞騙行為除外）的行政處罰；6.增加進(jìn)出口貨物的無紙通關(guān)程序；7.對(duì)海關(guān)法規(guī)咨詢優(yōu)先反饋；8.適用海關(guān)遠(yuǎn)程通關(guān)程序；9.如發(fā)生違規(guī)行為（非犯罪，且瞞騙行為除外），在海關(guān)啟動(dòng)行政處罰程序之前，可申請(qǐng)采取糾正措施；10.無需支付滯納金，除非產(chǎn)生了利息。第二部分AEO的審核和認(rèn)證介紹《全球貿(mào)易安全與便利標(biāo)準(zhǔn)框架》中包含有關(guān)審核和認(rèn)證制度的要求。《標(biāo)準(zhǔn)框架》支柱2（海關(guān)和商界的伙伴關(guān)系），標(biāo)準(zhǔn)3規(guī)定：“海關(guān)應(yīng)和商界代表一起設(shè)計(jì)一套審核程序或資質(zhì)鑒定（認(rèn)證）制度，使商界企業(yè)通過獲取AEO身份而得到激勵(lì)?！庇捎谠O(shè)計(jì)這些制度的職責(zé)取決于各WCO成員同意實(shí)施《標(biāo)準(zhǔn)框架》，本文中有關(guān)審核和認(rèn)證規(guī)定的目的就是為WCO成員提供指導(dǎo)和實(shí)施方向。海關(guān)設(shè)計(jì)并實(shí)施的審核和認(rèn)證制度應(yīng)與《標(biāo)準(zhǔn)框架》及其附件里規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)相一致，并充分考慮現(xiàn)有的國家層面海關(guān)-商界供應(yīng)鏈安全管理項(xiàng)目中的最佳做法。認(rèn)證制度還應(yīng)重點(diǎn)考慮AEO守法水平的不同層級(jí)。本文中的“條件、要求和便利”部分規(guī)定了相關(guān)核心標(biāo)準(zhǔn)。實(shí)施程序還應(yīng)包括基于激勵(lì)機(jī)制的便利措施，并考慮企業(yè)在國際貿(mào)易供應(yīng)鏈中從事不同活動(dòng)/承擔(dān)不同職責(zé)所對(duì)應(yīng)的不同風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別。本文此部分內(nèi)容分為討論性文本和特定要求。本文附件為有關(guān)AEO申請(qǐng)程序的可行框架草案。申請(qǐng)及認(rèn)證AEO應(yīng)向本國海關(guān)提交申請(qǐng)，海關(guān)依據(jù)《標(biāo)準(zhǔn)框架》中規(guī)定的保障供應(yīng)鏈安全標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)其進(jìn)行認(rèn)證。AEO必須將這些安全標(biāo)準(zhǔn)與自身經(jīng)營實(shí)踐和制度相結(jié)合。企業(yè)應(yīng)建立自我評(píng)估機(jī)制，以管理和監(jiān)督其商業(yè)活動(dòng)遵守相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的情況。為有效地實(shí)施自我評(píng)估，AEO應(yīng)在管理層指定專人負(fù)責(zé)國家AEO項(xiàng)目中所有供應(yīng)鏈安全方面的措施。此人還應(yīng)負(fù)責(zé)與海關(guān)在AEO資格鑒定以及標(biāo)準(zhǔn)維護(hù)方面進(jìn)行溝通。經(jīng)審核完全符合AEO條件及要求的企業(yè)將獲得海關(guān)的認(rèn)證。有關(guān)建立和維護(hù)AEO身份的相關(guān)制度和機(jī)制，本文進(jìn)行總體介紹，供參考。申請(qǐng)企業(yè)必須在海關(guān)規(guī)定的時(shí)限內(nèi)達(dá)到本文“條件、要求和便利”部分所規(guī)定的相關(guān)條件和要求。根據(jù)企業(yè)在供應(yīng)鏈中的特定角色以及所從事的貿(mào)易本身的特點(diǎn)，上述規(guī)定期限可以有所區(qū)別。AEO的認(rèn)證將保持有效，如發(fā)生實(shí)質(zhì)性違反認(rèn)證條款和條件規(guī)定的情況，則認(rèn)證將被暫停、撤回或撤銷。國家AEO項(xiàng)目中必須包含申訴渠道，企業(yè)可對(duì)海關(guān)的不準(zhǔn)于、暫停、撤回或撤銷AEO身份等相關(guān)決定進(jìn)行申訴。企業(yè)執(zhí)行《標(biāo)準(zhǔn)框架》中的所有標(biāo)準(zhǔn)和程序必須是自愿的，海關(guān)不能強(qiáng)制企業(yè)加入AEO項(xiàng)目。在國家AEO項(xiàng)目中，應(yīng)規(guī)定海關(guān)回復(fù)企業(yè)申請(qǐng)的合理期限。AEO項(xiàng)目中還應(yīng)針對(duì)集團(tuán)公司旗下的某一公司單獨(dú)申請(qǐng)AEO身份的情況進(jìn)行規(guī)定。審核程序《標(biāo)準(zhǔn)框架》所包含的安全體系和海關(guān)實(shí)施資質(zhì)鑒定的最佳做法，要求由海關(guān)來完成審核程序。經(jīng)資質(zhì)鑒定合格的申請(qǐng)企業(yè)，最終將由海關(guān)進(jìn)行AEO身份的認(rèn)證，并由海關(guān)決定對(duì)AEO身份認(rèn)證的暫停和撤回。鑒于上述情況，也可委派由第三方來實(shí)施審核程序，對(duì)申請(qǐng)企業(yè)是否符合《標(biāo)準(zhǔn)框架》中規(guī)定的有關(guān)安全標(biāo)準(zhǔn)和最佳做法進(jìn)行評(píng)估。第三方應(yīng)在認(rèn)證制度、供應(yīng)鏈安全標(biāo)準(zhǔn)知識(shí)等領(lǐng)域具有一定經(jīng)驗(yàn)，對(duì)不同類型企業(yè)的商業(yè)運(yùn)作模式有充分而準(zhǔn)確的認(rèn)識(shí)，并具備充足的資源保障及時(shí)實(shí)施審核程序。在單個(gè)國家AEO項(xiàng)目中，使用第三方審核不應(yīng)限制海關(guān)間AEO認(rèn)證的相互認(rèn)可。AEO可選擇由海關(guān)直接進(jìn)行審核。海關(guān)不應(yīng)設(shè)置其他保障貿(mào)易安全和便利的標(biāo)準(zhǔn)和要求，而增加國際貿(mào)易界的負(fù)擔(dān)。海關(guān)或委派的第三方應(yīng)確保負(fù)責(zé)審核程序的專人是受過培訓(xùn)且合格的。在審核程序中以及在認(rèn)證范圍內(nèi)所涉及的信息，僅限于在海關(guān)、委派的第三方以及相應(yīng)AEO個(gè)體之間使用，應(yīng)對(duì)信息保密并只能用于特定的認(rèn)證用途。海關(guān)和AEO應(yīng)進(jìn)行協(xié)調(diào)，將反饋及逐步改進(jìn)機(jī)制納入審核和認(rèn)證程序。監(jiān)督程序應(yīng)包括基于風(fēng)險(xiǎn)分析的稽查，如果可行，還可由海關(guān)或委派的第三方適當(dāng)進(jìn)行隨機(jī)的實(shí)地抽查。AEO應(yīng)對(duì)國家AEO項(xiàng)目中所規(guī)定的AEO實(shí)施安全體系相關(guān)必要文件進(jìn)行維護(hù)，以供檢查。評(píng)估與維護(hù)海關(guān)與AEO應(yīng)開展定期交流與聯(lián)合評(píng)估以保持AEO守法水平，并在可行的情況下，識(shí)別可提高安全水平的方法措施。定期評(píng)估將有助于AEO盡快改進(jìn)其有關(guān)安全機(jī)制，并為海關(guān)提供了維護(hù)AEO相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)作的機(jī)制。作為認(rèn)證體系的一部分，為了保障定期交流并推動(dòng)審核程序，海關(guān)可在國家AEO項(xiàng)目中規(guī)定相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，要求AEO定期完成報(bào)告，提供本文“條件、要求和便利”部分所規(guī)定的有關(guān)安全信息。為了確保AEO認(rèn)證制度的合法性和有效性，海關(guān)定期舉辦研討會(huì)討論國家AEO項(xiàng)目的進(jìn)展情況、找出普遍問題并交流最佳做法是非常有益的。未來發(fā)展AEO認(rèn)證制度的標(biāo)準(zhǔn)化為發(fā)展AEO身份國際相互認(rèn)可制度（雙邊、次區(qū)域、區(qū)域、以及未來全球范圍內(nèi)等多層次）提供了穩(wěn)固的平臺(tái)。在這個(gè)制度中：由一國海關(guān)認(rèn)可的認(rèn)證制度在另一成員國同樣適用。這將為AEO在各成員國間提供相同的便利，對(duì)于實(shí)施AEO標(biāo)準(zhǔn)的所有成員國國家，也將提高其貿(mào)易活動(dòng)的可預(yù)見性，提高貿(mào)易效率。附件申請(qǐng)程序概要（國際貿(mào)易供應(yīng)鏈中與貨物處置相關(guān)的企業(yè)）1.申請(qǐng)企業(yè)和海關(guān)應(yīng)確認(rèn)本項(xiàng)目為自愿性項(xiàng)目，并同意實(shí)施《標(biāo)準(zhǔn)框架》所規(guī)定的與AEO職責(zé)相關(guān)的核心要求；2.基于自身商業(yè)模式和風(fēng)險(xiǎn)分析，申請(qǐng)企業(yè)必須實(shí)施本文“條件、要求和便利”部分規(guī)定的體系、機(jī)制、條件和要求；3.申請(qǐng)企業(yè)應(yīng)與海關(guān)合作，實(shí)現(xiàn)電子信息的提前申報(bào)，以供風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；4.在審核企業(yè)有關(guān)AEO身份申請(qǐng)時(shí)，海關(guān)將考慮下列質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)：l在海關(guān)及其他相關(guān)執(zhí)法部門的守法記錄l遵守相關(guān)法律、法規(guī)的情況l依據(jù)國家相關(guān)法律成立公司的證明文件l證明經(jīng)營場(chǎng)所永久性的相關(guān)報(bào)告l現(xiàn)有質(zhì)量保證體系的證明文件l企業(yè)高層人員無犯罪記錄l企業(yè)具備對(duì)員工、經(jīng)營場(chǎng)所、設(shè)備及其他資產(chǎn)良好控制制度的有關(guān)證明文件5.海關(guān)必須對(duì)申請(qǐng)企業(yè)進(jìn)行審核，評(píng)估其是否完全符合《標(biāo)準(zhǔn)框架》規(guī)定的有關(guān)AEO身份條件和要求，才能實(shí)施認(rèn)證。海關(guān)可指定第三方實(shí)施審核程序，對(duì)申請(qǐng)企業(yè)是否符合《標(biāo)準(zhǔn)框架》中規(guī)定的有關(guān)安全標(biāo)準(zhǔn)和最佳做法進(jìn)行評(píng)估。不管使用何種方式，有關(guān)認(rèn)證和審核的決定均屬于海關(guān)權(quán)利范圍。如切實(shí)可行，海關(guān)和指定的第三方應(yīng)在合理期限內(nèi)完成審核。6.在審核程序中以及在認(rèn)證范圍內(nèi)所涉及的信息，僅限于在海關(guān)、委派的第三方以及相應(yīng)AEO個(gè)體之間使用，應(yīng)對(duì)信息保密并只能用于特定的認(rèn)證用途。7.經(jīng)審核符合AEO條件和要求的申請(qǐng)企業(yè)，海關(guān)應(yīng)適時(shí)給予AEO身份認(rèn)證。8.審核程序應(yīng)由海關(guān)授權(quán)并指定的專人負(fù)責(zé)實(shí)施，或由指定的第三方代表負(fù)責(zé)實(shí)施，并應(yīng)基于國際公認(rèn)的審計(jì)和檢查原則進(jìn)行審核。9.根據(jù)海關(guān)相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，申請(qǐng)企業(yè)應(yīng)妥善在國際貿(mào)易供應(yīng)鏈中的貿(mào)易記錄，以供海關(guān)審核及定期稽查。10.海關(guān)將通過定期評(píng)估、海關(guān)聯(lián)絡(luò)員的定期交流以及隨機(jī)實(shí)地核查等方式來驗(yàn)證認(rèn)證體系和制度的完整性。11.AEO的認(rèn)證將保持有效，如發(fā)生實(shí)質(zhì)性違反認(rèn)證條件的情況，認(rèn)證將被撤銷、撤回或暫停。以下為認(rèn)證被撤銷、撤回或暫停的示例：-申請(qǐng)企業(yè)不能遵守認(rèn)證的條件和規(guī)定；-企業(yè)的管理者不能依法管理和開展經(jīng)營活動(dòng)，或正處于審理、未結(jié)案的法律程序中，致使海關(guān)無法直接管理；-如企業(yè)不能為海關(guān)當(dāng)局提供本文“條件、要求和便利”部分規(guī)定的有關(guān)文件及/或關(guān)于人員、經(jīng)營場(chǎng)所、設(shè)備及其他資產(chǎn)的信息。11.海關(guān)可根據(jù)實(shí)際情況對(duì)認(rèn)證審核和監(jiān)督制度作出調(diào)整，尤其是在申請(qǐng)企業(yè)所從事的貿(mào)易行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別變化以及履行能力發(fā)生變化的情況下。然而，任何調(diào)整都應(yīng)事先征求AEO意見，并為AEO提供機(jī)會(huì)對(duì)海關(guān)所提出的調(diào)整原因進(jìn)行評(píng)估和評(píng)論。相互認(rèn)可《標(biāo)準(zhǔn)框架》決議呼吁已向WCO通報(bào)實(shí)施《標(biāo)準(zhǔn)框架》意向的WCO成員、海關(guān)和商界，一旦切實(shí)可行，便應(yīng)在