公司合規(guī)性評(píng)價(jià)程序

合規(guī)性評(píng)價(jià)程序代號(hào):版本：共3頁(yè)編制批準(zhǔn)日期1目的和適用范圍履行遵守法律法規(guī)和其他要求的承諾，定期對(duì)環(huán)境/職業(yè)健康安全法律法規(guī)和其他要求遵循情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，尋求改進(jìn)機(jī)會(huì)，提高環(huán)境/職業(yè)健康安全管理績(jī)效。適用于本公司環(huán)境/職業(yè)健康安全相關(guān)法律法規(guī)和其他要求合規(guī)性評(píng)價(jià)。2職責(zé)2.1安全監(jiān)督管理部負(fù)責(zé)職業(yè)健康安全合規(guī)性評(píng)價(jià)工作的歸口管理。2.2后勤服務(wù)管理部負(fù)責(zé)環(huán)境合規(guī)性評(píng)價(jià)工作的歸口管理。2.2各單位負(fù)責(zé)配合實(shí)施。3工作程序3.1評(píng)價(jià)依據(jù)已識(shí)別、確認(rèn)適用的法律法規(guī)和其他要求。3.2評(píng)價(jià)對(duì)象重要環(huán)境因素、職業(yè)健康安全不可接受風(fēng)險(xiǎn)控制情況及結(jié)果。3.3合規(guī)性評(píng)價(jià)形式合規(guī)性評(píng)價(jià)可以現(xiàn)場(chǎng)檢查、監(jiān)測(cè)、會(huì)議、審核、專項(xiàng)評(píng)估等方法進(jìn)行。3.4合規(guī)性評(píng)價(jià)頻次3.4.1合規(guī)性評(píng)價(jià)頻次根據(jù)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、安全/操作規(guī)程等適用的程度而定，每年至少進(jìn)行一次合規(guī)性評(píng)價(jià)，時(shí)間間隔不超過(guò)12個(gè)月，根據(jù)管理體系運(yùn)行的周期可在管理評(píng)審前進(jìn)行。3.4.2當(dāng)出現(xiàn)下列情況之一時(shí)，應(yīng)增加合規(guī)性評(píng)價(jià)的頻次：a)組織機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品范圍、資源配置發(fā)生重大變化時(shí)；b)發(fā)生重大環(huán)境/職業(yè)健康安全事故或環(huán)境問(wèn)題連續(xù)投訴；c)當(dāng)法律法規(guī)和其他要求發(fā)生變化時(shí)；d)內(nèi)外部審核或管理評(píng)審發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重不符合時(shí)；e)內(nèi)外部環(huán)境發(fā)生重大變化等。3.5合規(guī)性評(píng)價(jià)輸入a)環(huán)境/職業(yè)健康安全目標(biāo)、指標(biāo)和方案的實(shí)現(xiàn)情況；b)內(nèi)外部審核及管理評(píng)審的結(jié)果；c)信息反饋，包括周邊社區(qū)的投訴、上級(jí)或地方主管環(huán)境/職業(yè)健康安全部門的評(píng)價(jià)、合理化建議等；d)對(duì)不符合采取的糾正措施/預(yù)防措施的實(shí)施及其有效性的監(jiān)控結(jié)果；e)可能影響管理體系的變更，包括內(nèi)外部環(huán)境變化，法律法規(guī)和其他要求的變化，新材料、新工藝、新技術(shù)、新設(shè)備的研用等f(wàn))環(huán)境/職業(yè)健康安全事故的處理或改進(jìn)的建議；g)生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)許可和人員的資質(zhì)等。3.6合規(guī)性評(píng)價(jià)的輸出以報(bào)告（記錄)的形式呈現(xiàn)，主要內(nèi)容包括：a)評(píng)價(jià)時(shí)間；b)評(píng)價(jià)的環(huán)境因素/風(fēng)險(xiǎn)；c)法律法規(guī)和其他要求的符合情況；d)評(píng)價(jià)結(jié)論/意見(jiàn)；e)參加評(píng)價(jià)的人員等。3.7合規(guī)性評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)選輸入充分的支持性資料，對(duì)照適用的法律法規(guī)和其他要求的主要條款內(nèi)容進(jìn)行綜合分析，評(píng)價(jià)出符合或不符合的客觀結(jié)論。3.8當(dāng)對(duì)法律法規(guī)和其他要求的執(zhí)行情評(píng)價(jià)為不符合時(shí)，相關(guān)單位執(zhí)行《糾正/預(yù)防措施控制程序》，進(jìn)行原因分析，采取并實(shí)施必要的糾正措施。安全監(jiān)督管理部或綜合管理部對(duì)改進(jìn)或糾正措施的實(shí)施效果跟蹤驗(yàn)證。3.9安全監(jiān)督管理部負(fù)責(zé)保存合規(guī)性評(píng)價(jià)記錄，并作為管理評(píng)審輸入。4相關(guān)文件糾正/預(yù)防措施控制程序5相關(guān)記錄合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告內(nèi)部審核程序代號(hào)版本共5頁(yè)編制批準(zhǔn)日期1目的和適用范圍驗(yàn)證管理體系運(yùn)行和有關(guān)結(jié)果是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求和策劃的安排，以確定管理體系的符合性和有效性。適用于管理體系內(nèi)部審核。2職責(zé)2.1管理者代表負(fù)責(zé)管理體系年度審核方案和內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃的審批。2.2后勤服務(wù)管理部負(fù)責(zé)編制、分發(fā)審核計(jì)劃及組織內(nèi)部審核的實(shí)施，驗(yàn)證糾正/預(yù)防措施的完成情況及效果。2.3審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)審核的策劃，協(xié)調(diào)解決審核中出現(xiàn)的問(wèn)題，根據(jù)審核結(jié)果，編寫審核報(bào)告。2.4內(nèi)部審核員負(fù)責(zé)編寫現(xiàn)場(chǎng)審核檢查表，實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核并填寫不符合項(xiàng)通知單。2.5部門/單位配合內(nèi)部審核的實(shí)施。3工作程序3.1審核策劃3.1.1內(nèi)部審核每年至少進(jìn)行2次，其間隔期不少于4個(gè)月，根據(jù)管理體系運(yùn)行情況，管理者代表決定隨時(shí)組織專項(xiàng)審核。3.1.2制定審核計(jì)劃時(shí)要考慮審核區(qū)域的重要程度和以往的審核結(jié)果，評(píng)價(jià)前次審核結(jié)果作為審核策劃的輸入。3.2審核準(zhǔn)備3.2.1組建審核組每次內(nèi)審前，管理者代表指定審核組組長(zhǎng)，由組長(zhǎng)選擇與被審核方無(wú)直接責(zé)任的且經(jīng)聘任的審核員組成。3.2.2編制審核實(shí)施計(jì)劃審核實(shí)施計(jì)劃由審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)編制，其內(nèi)容應(yīng)包括：a）審核的目的和范圍、審核的依據(jù)；b）審核組成員；c）受審核單位/部門、審核內(nèi)容；d）審核的日程安排。審核實(shí)施計(jì)劃經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后，提前發(fā)放到被審核部門和有關(guān)人員。3.2.3編制檢查清單a）檢查清單由審核員依據(jù)審核準(zhǔn)則、針對(duì)審核部門/要素制定；b）檢查清單應(yīng)明確審核的重點(diǎn)、檢查方法、涉及的主要管理活動(dòng)等，經(jīng)審核組長(zhǎng)審查后實(shí)施。3.3審核實(shí)施3.3.1首次會(huì)議需要時(shí)，審核組長(zhǎng)主持召開(kāi)首次會(huì)議，并組織審核組全體成員、受審核單位領(lǐng)導(dǎo)以及有關(guān)人員參加會(huì)議，主要內(nèi)容：a）審核期間的相關(guān)要求和聯(lián)絡(luò)事項(xiàng)；b）明確審核范圍、目的、基本方法和程序；c）確定審核組會(huì)議和末次會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)及參加人員。3.3.2現(xiàn)場(chǎng)審核a）審核組長(zhǎng)應(yīng)掌握審核進(jìn)度，協(xié)調(diào)解決審核中遇到的問(wèn)題；b）審核員參照檢查清單到現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行檢查，收集證據(jù)，做好記錄。記錄要清晰、問(wèn)題事實(shí)可驗(yàn)證、可追溯；c）對(duì)發(fā)現(xiàn)的不符合事實(shí)要經(jīng)受審核單位確認(rèn)；d）審核員現(xiàn)場(chǎng)審核遇到問(wèn)題，導(dǎo)致審核的目的難以實(shí)現(xiàn)時(shí)，應(yīng)向?qū)徍私M長(zhǎng)匯報(bào)；e）審核員根據(jù)掌握的實(shí)際情況，應(yīng)對(duì)以前審核結(jié)果，包括不符合項(xiàng)／問(wèn)題的糾正及有效性進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。3.3.3審核組會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)審核完成后，由審核組長(zhǎng)主持召開(kāi)審核組會(huì)議，主要內(nèi)容：a）審核員匯報(bào)現(xiàn)場(chǎng)審核情況；b）評(píng)價(jià)并確認(rèn)不符合項(xiàng)，提出糾正建議；c）填寫不符合項(xiàng)報(bào)告；d）討論審核結(jié)論，準(zhǔn)備末次會(huì)議等相關(guān)工作。3.3.4不符合項(xiàng)嚴(yán)重程度判定a）嚴(yán)重不符合項(xiàng)：指系統(tǒng)性失效或缺陷的不符合項(xiàng)。主要有：管理體系與標(biāo)準(zhǔn)或法規(guī)的要求嚴(yán)重不符，造成系統(tǒng)性、區(qū)域性失效?？赡茉斐陕殬I(yè)健康安全嚴(yán)重后果或嚴(yán)重環(huán)境危害及特大事故、事件，嚴(yán)重違反法律法規(guī)要求。b）一般不符合項(xiàng)：指明顯不符合標(biāo)準(zhǔn)、文件要求，造成管理活動(dòng)局部失效的不符合項(xiàng)。3.3.5末次會(huì)議需要時(shí)，由審核組長(zhǎng)主持召開(kāi)，審核組成員、受審核單位領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)人員參加，主要內(nèi)容：a）報(bào)告審核情況和審核結(jié)論；b）提交不符合項(xiàng)通知單。3.4審核報(bào)告3.4.1審核報(bào)告由審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)編制，要包括以下內(nèi)容：a）審核的時(shí)間、審核組成員；b）審核的目的、范圍和依據(jù)；c）審核情況；d）審核結(jié)論；e）糾正要求；f）前次審核后糾正措施的實(shí)施狀況和效果評(píng)價(jià)。3.4.2審核報(bào)告經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后，由后勤服務(wù)管理部負(fù)責(zé)發(fā)至有關(guān)單位/人員。3.5不符合項(xiàng)整改和跟蹤驗(yàn)證3.5.1依據(jù)審核組提出的不符合項(xiàng)，由責(zé)任單位分析原因,采取糾正或糾正措施。必要時(shí)，由管理者代