生產(chǎn)要素的國際流動講義

第3章

生產(chǎn)要素的國際流動

3.1生產(chǎn)要素國際流動的成因3.2勞動力的國際流動3.3資本的國際流動3.4跨國公司

3.1生產(chǎn)要素國際流動的成因

原因一：生產(chǎn)要素稟賦的差異

各國土地要素稟賦的差異

各國間資本要素稟賦的差異

各國勞動力要素稟賦的差異

各國間技術(shù)要素稟賦的差異

原因二：追逐要素直接移動的利益

原因三：生產(chǎn)要素國際直接移動對國際貿(mào)易的替代性

原因四：要素配置中的“聯(lián)合需求”

原因五：豐裕要素的“水平配置”

（1）生產(chǎn)要素稟賦差異是產(chǎn)生生產(chǎn)要素國際直接移動的基礎(chǔ)；（2）追逐更高的要素收益是進行要素國際直接移動的基本動力；（3）生產(chǎn)要素國際直接移動對國際貿(mào)易的替代則從貿(mào)易壁壘加強的角度分析了生產(chǎn)要素國際直接移動的原因；（4）要素配置中的聯(lián)合需求及豐裕要素的水平配置與優(yōu)勢再造，揭示了生產(chǎn)要素國際直接移動在資源配置效率方面比國際貿(mào)易具有更大的優(yōu)越性，從而根本上解釋了生產(chǎn)要素國際直接移動或國際經(jīng)濟合作的成因。

3.2勞動力的國際流動一、勞動力國際流動的概況

勞動力國際流動：是指勞動力超出一國的界限在國際間進行轉(zhuǎn)移。

移民：屬于一種長期的勞動力流動，流動后，勞動者即定居于勞動力輸入國，成為該國公民。像美國、澳大利亞、加拿大等國所接受的高技術(shù)移民就屬此類。

勞工輸出：屬于短期的勞動力流動，是“外籍勞工”，流動后一定時期留在輸入國提供勞動，工作完成后重新回國。像中國每年向中東國家大量輸出的建筑勞工，也包括各國母公司向海外子公司派遣的商務(wù)人員，都屬于此類短期勞動力流動。當代勞動力國際流動的主要特點

特點一：勞動力國際流動的多向化

特點二：勞動力國際流動的二元結(jié)構(gòu)

勞動力由發(fā)達國家向發(fā)展中國家的流動；發(fā)達國家之間的勞動力國際流動；發(fā)展中國家之間勞動力的國際流動。

勞動力國際流動的二元結(jié)構(gòu)，是指參與國際流動的勞動力總體是由智力型和體力型兩個不同層次的勞動力構(gòu)成。問題：當代勞動力國際流動的主要特點有哪些？并具體解釋之。特點點三三：：勞勞動動力力的的國國際際流流動動與與服服務(wù)務(wù)貿(mào)貿(mào)易易、、貨貨物物貿(mào)貿(mào)易易、、技技術(shù)術(shù)貿(mào)貿(mào)易易密密切切結(jié)結(jié)合合勞動動力力的的國國際際流流動動與與服服務(wù)務(wù)貿(mào)貿(mào)易易相相結(jié)結(jié)合合；；勞動動力力的的國國際際流流動動與與貨貨物物貿(mào)貿(mào)易易相相結(jié)結(jié)合合；；勞動動力力的的國國際際流流動動與與技技術(shù)術(shù)貿(mào)貿(mào)易易相相結(jié)結(jié)合合。。特點點四：勞勞動動力力國國際際流流動動日日益益成成為為世世界界大大多多數(shù)數(shù)國國家家的的共共識識二、、勞動動力力國國際際流流動動的的經(jīng)經(jīng)濟濟影影響響勞動動力力國國際際流流動動的的福福利利變變動動分分析析假設(shè)設(shè)墨西西哥哥：勞勞動動力力充充裕裕、、人人均均收收入入低低、、具具有有勞勞動動密密集集型型產(chǎn)產(chǎn)品品（（大大米米））的的比比較較優(yōu)優(yōu)勢勢、、出出口口大大米米、、進進口口鋼鋼鐵鐵美國國：資資本本充充裕裕、、人人均均收收入入高高、、具具有有資資本本密密集集型型產(chǎn)產(chǎn)品品（（鋼鋼鐵鐵））的的比比較較優(yōu)優(yōu)勢勢、、出出口口鋼鋼鐵鐵、、進進口口大大米米SL代表表勞勞動動力力供供給給曲曲線線，，DL代表表勞勞動動力力需需求求曲曲線線。。勞勞動動力力工工資資水水平平由由勞勞動動力力市市場場的的供供求求決決定定封閉閉狀狀態(tài)態(tài)（（禁禁止止勞勞動動力力國國際際流流動動））下下，，墨墨西西哥哥工工資資低低，，假假設(shè)設(shè)為為1美元元/小時時；；美美國國工工資資高高，，假假設(shè)設(shè)為為5美元元/小時時。。墨墨西西哥哥到到美美國國的的移移民民成成本本為為2美元元。。允許許勞勞動動力力國國際際流流動動（（由由墨墨西西哥哥流流向向美美國國））墨西西哥哥供供給給曲曲線線內(nèi)內(nèi)移移，，美美國國供供給給曲曲線線外外移移，，墨墨西西哥哥工工人人工工資資上上升升，，美美國國工工人人工工資資下下降降。。只只要要美美國國工工人人工工資資=墨西西哥哥工工人人工工資資+移民民成成本本（（假假設(shè)設(shè)移移民民成成本本為為4-2=2美元元））時時，，兩兩國國勞勞動動力力市市場場會會再再次次達達到到均均衡衡。。SL‘SLSL＇2DLDL0勞動動力力0勞動動力力SL墨西西哥哥美國國工資（（元））工資（（元））abecd145050054100100200250300移民成成本損益分分析墨西哥哥：部分分勞動動力移移民至至美國國，其其國內(nèi)內(nèi)工人人供給給減少少，所所以墨墨西哥哥國內(nèi)內(nèi)工人人工資資升高高，產(chǎn)產(chǎn)生收收益a；國內(nèi)內(nèi)工資資的上上升使使得墨墨西哥哥國內(nèi)內(nèi)廠商商出現(xiàn)現(xiàn)損失失(a+b)，總體體屬于于凈損損失。。美國：接受受移民民以后后，國國內(nèi)勞勞動力力供給給增加加，國國內(nèi)原原有工工人工工資下下降，，產(chǎn)生生損失失c；由于于國內(nèi)內(nèi)工資資下降降，廠廠商可可以較較低的的工資資雇傭傭到所所需工工人，，因此此廠商商存在在收益益(c+d)，總體體屬于于凈收收益。。移民：可以以確定定的是是移民民存在在收益益，若若無收收益，，就不不會情情愿移移民，，移民民的實實際收收益至至少為為(b+e)。（1）若移移民屬屬于臨臨時外外籍勞勞工，，該收收益歸歸墨西西哥，，凈收收益：：e（2）為移移民，，但所所得一一部分分匯回回墨西西哥，，則墨墨西哥哥損失失會減減少，，美國國收益益會增增加。。（3）移民民與墨墨西哥哥無任任何關(guān)關(guān)系：：墨西西哥凈凈損失失b，美國國凈收收益(b+d+e)，全球球總收收益為為(d+e)結(jié)論論從整個個世界界范圍圍看，，勞動動力的的國際際流動動和自自由貿(mào)貿(mào)易一一樣，，提高高了資資源的的有效效利用用，整整個世世界總總體上上獲得得收益益。3.3資本的的國際際流動動一、資本的的國際際流動動的概概況資本國國際流流動的的概念念及主主要形形式資本的的國際際流動動：是指指資本本從一一國或或地區(qū)區(qū)跨越越國界界向別別的國國家或或地區(qū)區(qū)轉(zhuǎn)移移的一一種國國際投投資活活動。。資產(chǎn)組合投投資：國際借貸（（外國政府府貸款、國國際金融組組織貸款、、外國商業(yè)業(yè)銀行貸款款、出口信信貸）；國國際證券投投資（國際際股票投資資、國際債債券投資））對外直接投投資：獨資企業(yè)業(yè)和合資企企業(yè)并購方式和和創(chuàng)建方式式名詞解釋當代資本國國際流動的的特點國際直接投投資迅速發(fā)發(fā)展并占據(jù)據(jù)主導地位位國際資本流流動的投融融資主體是是發(fā)達國家家，但發(fā)展展不平衡發(fā)展中國家家的國際資資本流動不不斷發(fā)展，，但不平衡衡問題：當代資本國國際流動的的主要特點點有哪些？？并具體體解釋之。。二、國際資本流動的的經(jīng)濟影響響資本輸出國國資本：（國內(nèi)資資本）平均收益上上升；勞動力：減少工作作機會，平平均工資下下降資本輸入國國資本：（原有資資本）平均收益下下降；外來來資本）平平均收益上上升勞動力：就業(yè)水平平和勞動生生產(chǎn)率升高高、平均收收益上升3.4跨國公司一、跨國公公司的含義義跨國公司：：是指在兩個個或兩個以以上國家（（或地區(qū)））擁有礦山山、工廠、、銷售機構(gòu)構(gòu)或其他資資產(chǎn)，在母母公司統(tǒng)一一決策體系系下從事國國際性生產(chǎn)產(chǎn)經(jīng)營活動動的企業(yè)。。問題：名詞解釋跨國公司的的基本要素素（1）跨國公司司本質(zhì)上是是一個工商商企業(yè)，組組成這個企企業(yè)的實體體在兩個或或兩個以上上的國家內(nèi)內(nèi)經(jīng)營業(yè)務(wù)務(wù)（2）跨國公司司的管理決決策著眼于于全球（3）跨國公司司的經(jīng)營范范圍很廣，，它包括了了資本運作作的全過程程，而非某某個行業(yè)或或再生產(chǎn)的的某個環(huán)節(jié)節(jié)。二、跨國公公司的經(jīng)營營特點跨國公司的的經(jīng)營特點點跨國公司司國際化化經(jīng)營，，規(guī)模宏宏大，實實力雄厚厚跨國公司司擁有先先進技術(shù)術(shù)，并且且始終保保持技術(shù)術(shù)領(lǐng)先跨國公司司實行全全球戰(zhàn)略略跨國公司司向綜合合性、多多樣化經(jīng)經(jīng)營發(fā)展展（專專業(yè)化））問題：談?wù)務(wù)効鐕鴩镜牡闹T多經(jīng)經(jīng)營特點點？三、企業(yè)業(yè)跨國經(jīng)經(jīng)營的原原因（國國際投資資理論））主觀角度度：企業(yè)的跨跨國經(jīng)營營是為了了獲得更更高的資資本回報報率或降降低產(chǎn)品品和服務(wù)務(wù)的生產(chǎn)產(chǎn)運輸成成本?？陀^角度度：生產(chǎn)分布布理論即即資源源是影響響商品生生產(chǎn)地的的重要因因素，它它在特定定行業(yè)是是決定性性因素。。市場、運運輸成本本和貿(mào)易易壁壘。。1．壟斷優(yōu)優(yōu)勢（理理論）：：海默金金德爾爾伯格理論內(nèi)容容：對外投資資的企業(yè)業(yè)在自身身所不熟熟悉的環(huán)環(huán)境下組組織生產(chǎn)產(chǎn)、經(jīng)營營，與當當?shù)氐母偢偁帉κ质窒啾?，，承擔一一定的附附加成本本（主要要包括由由于文化化、法律律、制度度和語言言差別及及缺少對對當?shù)仄笃髽I(yè)的了了解以及及遠距離離的經(jīng)營營活動所所帶來的的通訊開開支和誤誤解的增增加），，因此，，外來企企業(yè)必須須具備某某種當?shù)氐仄髽I(yè)所所不具備備的優(yōu)勢勢。在產(chǎn)品市市場、要要素市場場不完全全以及存存在規(guī)模模經(jīng)濟和和貿(mào)易限限制等經(jīng)經(jīng)濟條件件下，企企業(yè)實現(xiàn)現(xiàn)跨國經(jīng)經(jīng)營所應應該具有有的優(yōu)勢勢來源：：對企業(yè)跨跨國經(jīng)營營的建議議來源一：：對某種技技術(shù)的壟壟斷：生生產(chǎn)過程程中所實實際運用用的具體體的技術(shù)術(shù)；知識識、信息息、訣竅竅等以及無形資產(chǎn)產(chǎn)形式存存在的技技術(shù)；來源二：：產(chǎn)業(yè)組織織形式的的寡占特特點：由由規(guī)模因因素而形形成的壟壟斷；來源三：具備獲取取廉價原原材料和和資金的的渠道：：跨國公公司選擇擇投資區(qū)區(qū)位的重重要決定定因素（一旦公公司獲取取東道國國原材料料或礦山山的特權(quán)權(quán)，該國國的國家家特有優(yōu)優(yōu)勢也就就成為跨跨國公司司的特有有優(yōu)勢））2．內(nèi)部化化理論在企業(yè)的的基本投投入和最最終產(chǎn)品品之間，，生產(chǎn)過過程不可可缺少的的所有中中間投入入，叫做做中間產(chǎn)產(chǎn)品，如如知識、、信息、、技術(shù)、、商譽、、零部件件、原材材料等。。這些中中間產(chǎn)品品有其獨獨特的產(chǎn)產(chǎn)品特性性，尤其其是對企企業(yè)的經(jīng)經(jīng)營具有有重要作作用的無無形資產(chǎn)產(chǎn)。為追求利利潤最大大化，企企業(yè)必須須建立內(nèi)內(nèi)部市場場，使外外部市場場內(nèi)部化化，利用用企業(yè)管管理手段段協(xié)調(diào)企企業(yè)內(nèi)部部資源流流動與配配置，避避免市場場不完全全對企業(yè)業(yè)經(jīng)營效效率的影影響。企業(yè)內(nèi)部部化超越越國界就就是企業(yè)業(yè)對外直直接投資資的過程程決定企業(yè)業(yè)內(nèi)部化化的因素素就成為為決定企企業(yè)對外外直接投投資的因因素結(jié)論：市場的不不完全導導致許多多交易無無法通過過外部市市場達成成，即使使達成，，也要承承擔較高高的交易易成本。。因此，，企業(yè)作作為一種種組織便便具備了了一定意意義上替替代市場場的功能能，一旦旦企業(yè)內(nèi)內(nèi)部組織織交易的的成本低低于市場場的交易易成本，，企業(yè)便便獲得了了擴張的的動力，，該擴張張過程跨跨越國界界便產(chǎn)生生了跨國國企業(yè)。。而企業(yè)業(yè)制造內(nèi)內(nèi)部“市市場”的的過程，，即為內(nèi)內(nèi)部化過過程。3．國際生生產(chǎn)折衷衷理論（（跨國公公司的一一般理論論）：鄧鄧寧所有權(quán)優(yōu)優(yōu)勢、內(nèi)內(nèi)部化優(yōu)優(yōu)勢、區(qū)區(qū)位優(yōu)勢勢分析的的有機結(jié)結(jié)合所有權(quán)優(yōu)優(yōu)勢：來自對有有形、無無形資產(chǎn)產(chǎn)的占有有產(chǎn)生的的優(yōu)勢，，生產(chǎn)管管理上的的優(yōu)勢等等等。（（競爭性性優(yōu)勢））內(nèi)部化優(yōu)優(yōu)勢：企業(yè)內(nèi)部部轉(zhuǎn)移、、使用所所有權(quán)優(yōu)優(yōu)勢比外外部轉(zhuǎn)移移該優(yōu)勢勢更加有有利可圖圖。區(qū)位優(yōu)勢勢：東道國不不可移動動的要素素稟賦優(yōu)優(yōu)勢（自自然資源源、人力力資源、、市場容容量等等等）以及及相關(guān)的的東道國國的相關(guān)關(guān)政策。。企業(yè)從事事國際生生產(chǎn)的水水平和結(jié)結(jié)構(gòu)取決決于多大程度度上滿足足下列條條件：①擁擁有所有有權(quán)優(yōu)勢勢②擁擁有內(nèi)部部化優(yōu)勢勢③東東道國的的區(qū)位優(yōu)優(yōu)勢與①①、②相相結(jié)合④①①、②、、③與企企業(yè)的長長期管理理戰(zhàn)略相相一致結(jié)論：企業(yè)必須須同時兼兼?zhèn)渌杏袡?quán)優(yōu)勢勢、內(nèi)部部化優(yōu)勢勢和區(qū)位位優(yōu)勢才才能從事事有利的的海外直直接投資資活動；；若企業(yè)業(yè)僅僅具具有所有有權(quán)優(yōu)勢勢和內(nèi)部部化優(yōu)勢勢，而不不具備區(qū)區(qū)位優(yōu)勢勢，這就就意味著著缺乏有有利的海海外投資資場所，，因此企企業(yè)只能能將有關(guān)關(guān)優(yōu)勢在在國內(nèi)加加以利用用，而后后依靠產(chǎn)產(chǎn)品出口口來供應應當?shù)厥惺袌?。若若企業(yè)僅僅僅具有有所有權(quán)權(quán)優(yōu)勢和和區(qū)位有有時，而而不具備備內(nèi)部化化優(yōu)勢，，則說明明企業(yè)擁擁有的所所有權(quán)優(yōu)優(yōu)勢難以以在內(nèi)部部加以利利用，只只能將其其轉(zhuǎn)讓給給外國企企業(yè)；若若企業(yè)具具備可內(nèi)內(nèi)部化優(yōu)優(yōu)勢和區(qū)區(qū)位優(yōu)勢勢而無所所有權(quán)優(yōu)優(yōu)勢，則則意味著著企業(yè)缺缺乏對外外直接投投資的基基本前提提，海外外擴張無無法成功功。四、跨國國公司的的內(nèi)部貿(mào)貿(mào)易和轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)移價格格1．內(nèi)部貿(mào)貿(mào)易（1）基本內(nèi)內(nèi)涵跨國公司司的內(nèi)部部貿(mào)易，，簡稱公公司內(nèi)貿(mào)貿(mào)易，是是指跨國國公司的的母公司司與海外外子公司司，以及及子公司司與子公公司之間間跨越國國界的交交易，其其根本目目的是克克服外部部市場的的不完全全性。問題：名詞解釋釋之所以稱稱這種交交易活動動為“內(nèi)內(nèi)部交易易”，是是因為這這種交易易雖然導導致商品品跨越國國界的運運動，但但是交易易行為主主體實際際上是同同一個所所有者；；它既具具有國際際貿(mào)易的的特征，，又具有有公司內(nèi)內(nèi)部商品品調(diào)撥的的特征。。公司內(nèi)部部交易的的利益原則，，即獲利利動機并并不一定是是以一次次性交易易為基礎(chǔ)，，而往往往以綜合合交易為基基礎(chǔ)；從從這個意意義上講，，跨國公公司內(nèi)部部交易是公公司內(nèi)部部經(jīng)營管管理的一種種形式，，是把世世界市場通通過企業(yè)業(yè)跨國化化的組織機機構(gòu)內(nèi)部部化了。。動機①：：避免外部部市場經(jīng)經(jīng)營的不不確定性性：以市市場為媒媒介所聯(lián)聯(lián)系的公公司活動動會產(chǎn)生生“時滯滯”的弊弊端；跨跨國公司司將生產(chǎn)產(chǎn)中上游游和下游游的活動動置于公公司的統(tǒng)統(tǒng)一控制制之下，，通過內(nèi)內(nèi)部調(diào)撥撥把它門門聯(lián)系起起來，可可以保證證生產(chǎn)投投入的供供應和產(chǎn)產(chǎn)品的銷銷售，使使得生產(chǎn)產(chǎn)活動能能夠持續(xù)續(xù)進行。。（2）跨國國公司司內(nèi)部部貿(mào)易易的動動機動機②②：降低交交易費費用：：一般般來言言。社社會分分工越越發(fā)達達，中中間產(chǎn)產(chǎn)品交交換越越頻繁繁，市市場機機制運運作過過程中中“摩摩擦力力”交交易易成本本就越越大，，跨國國公司司自然然選擇擇內(nèi)部部組織織代替替市場場動機③③：增強公公司在在國際際市場場上的的壟斷斷地位位，實實現(xiàn)全全球利利益的的最大大化：：跨國國公司司通過過市場場內(nèi)部部化，，實行行產(chǎn)品品定價價，充充分掌掌握市市場力力量，，獲取取壟斷斷利潤潤。它它將向向子公公司供供應的的原材材料、、中間間產(chǎn)品品或最最終產(chǎn)產(chǎn)品的的價格格壓低低，““資助助”子子公司司以擊擊敗競競爭對對手，，占據(jù)據(jù)當?shù)氐剌^大大的市市場份份額。。動機④④：謀求轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)移價價格的的避稅稅效應應問題：：如何理理解跨跨國公公司內(nèi)內(nèi)部交交易（（貿(mào)易易）的的各種種動機機？●轉(zhuǎn)移移價格格（TransferPrice）○在我國國又稱稱為轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓價價格、、劃撥撥價格格、調(diào)調(diào)撥價價格在在西方方國家家轉(zhuǎn)移移價格格也被被稱之之為公公司內(nèi)內(nèi)部價價格，，內(nèi)部部價格格或記記帳價價格○是指指跨跨國國公公司司內(nèi)內(nèi)部部，，母母公公司司與與子子公公司司、、子子公公司司與與子子公公司司之之間間相相互互約約定定的的出出口口和和采采購購商商品品、、勞勞務(wù)務(wù)和和技技術(shù)術(shù)時時所所規(guī)規(guī)定定的的價價格格附：：利利用用轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)移移價價格格降降低低所所得得稅稅、、關(guān)關(guān)稅稅的的稅稅負負效效應應的的案案例例分分析析例：：假定定某某跨跨國國公公司司子子公公司司A生產(chǎn)產(chǎn)電電路路板板10萬塊塊，，單單位成成本本10美元元/塊。。這這些些電電路路板板將將以以單單價價15美元元/塊賣賣給子子公公司司B。后后者者再再以以單單價價22美元元/塊銷銷售售給給不不相相關(guān)關(guān)的的公司。。假設(shè)設(shè)子公公司A所在國國的稅稅率是是30%，子公公司B所在國國的稅稅率是是50％，，A、B子公司司合并并后的的稅后后利潤隨所所用的的轉(zhuǎn)移移價格格的不不同而而不同同。附表（（1）：轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)移價價格變變化對對所得得稅稅稅負的的影響響單單位位：（（萬美美元））子公司A子公司BA+B低成本加成政策：收入商品成本毛利其他費用稅前收入稅負（A的稅率為30％，B的稅率為50％）純收入15010050104012282201507010603030220100120201004258續(xù)表：：單位位萬萬美元元子公司A子公司BA