基金法律法規(guī)重點(diǎn)基金的募集程序

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基金的募集是指基金管理公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交募集申請(qǐng)文件、銷售基金份額、募集基金的行為?；鸬哪技话阋?jīng)過(guò)申請(qǐng)、注冊(cè)、銷售、基金合同生效等四個(gè)步驟。

一基金募集申請(qǐng)

我國(guó)基金管理人舉行基金的募集，務(wù)必依據(jù)《證券投資基金法》的有關(guān)規(guī)定，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交相關(guān)文件。申請(qǐng)募集基金應(yīng)提交的主要文件包括：基金募集申請(qǐng)報(bào)告、基金合同草案、基金托管協(xié)議草案、招募說(shuō)明書草案、律師事務(wù)所出具的法律觀法書等。

其中，基金合同草案、基金托管協(xié)議草案、招募說(shuō)明書草案等文件是基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交設(shè)立基金的申請(qǐng)注冊(cè)文本，還未正式生效，因此被稱為草案。對(duì)于繁雜或者創(chuàng)新產(chǎn)品，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將根據(jù)基金的特征與風(fēng)險(xiǎn)，要求基金管理人補(bǔ)充提交證券交易所和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的授權(quán)函、投資者適當(dāng)性安置、技術(shù)打定處境和主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的制度安置等文件。

申請(qǐng)材料受理后，相關(guān)內(nèi)容不得肆意更改。申請(qǐng)期間申請(qǐng)材料涉及的事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自變化發(fā)生之日起五個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新材料。

二基金募集申請(qǐng)的注冊(cè)

根據(jù)《證券投資基金法》的要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請(qǐng)之目起6個(gè)月內(nèi)做出注冊(cè)或者不予注冊(cè)的抉擇。中國(guó)證監(jiān)會(huì)在基金注冊(cè)審查過(guò)程中，可以囑托基金業(yè)協(xié)會(huì)舉行初步審查并就基金信息披露文件合規(guī)性提出觀法，或者組織專家評(píng)審會(huì)對(duì)創(chuàng)新基金募集申請(qǐng)舉行評(píng)審，也可就特定基金的投資管理、銷售安置、交易結(jié)算、登記托管及技術(shù)系統(tǒng)打定處境等征求證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等的觀法，供注冊(cè)審查時(shí)參考。基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)后面可銷售基金份額。

近年來(lái)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不斷推進(jìn)基金產(chǎn)品注冊(cè)制度改革，對(duì)基金募集的注冊(cè)審查以要件齊備和內(nèi)容合規(guī)為根基，不對(duì)基金的投資價(jià)值及市場(chǎng)前景等作出實(shí)質(zhì)性判斷或者保證，并將注冊(cè)程序分為簡(jiǎn)易程序和普遍程序。對(duì)常規(guī)基金產(chǎn)品，按照簡(jiǎn)易程序注冊(cè)，注冊(cè)審查時(shí)間原那么上不超過(guò)20個(gè)工作日;對(duì)其他產(chǎn)品，按照普遍程序注冊(cè)，注冊(cè)審查時(shí)間不超過(guò)6個(gè)月。適用于簡(jiǎn)易程序的產(chǎn)品包括常規(guī)股票基金、混合基金、債券基金、指數(shù)基金、貨幣基金、發(fā)起式基金、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者QDII基金、理財(cái)基金和交易型指數(shù)基金含單市場(chǎng)、跨市場(chǎng)/跨境ETF及其聯(lián)接基金。分級(jí)基金及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他特殊產(chǎn)品暫不實(shí)行簡(jiǎn)易程序。

三基金份額的銷售

基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起6個(gè)月內(nèi)舉行基金份額的銷售。超過(guò)6個(gè)月開頭募集，原注冊(cè)的事項(xiàng)未發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)備案;發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)重新提交注冊(cè)申請(qǐng)?；鸬哪技坏贸^(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的基金募集期限?；鸬哪技谙拮曰鸱蓊~銷售之日起計(jì)算，募集期限一般不得超過(guò)3個(gè)月。

基金份額的發(fā)信，由基金管理人負(fù)責(zé)辦理?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)信的3日前公布招募說(shuō)明書、基金合同及其他有關(guān)文件。在基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入特意賬戶，在基金募集行為終止前，任何人不得動(dòng)用。

四基金的合同生效

1基金募集期限屆滿，封閉式基金需得志募集的'基金份額總額達(dá)成核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上，并且基金份額持有人人數(shù)達(dá)成200人以上;開放式基金需得志募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣，基金份額持有人的人數(shù)不少于200人?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交備案申請(qǐng)和驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)自收到基金管理人驗(yàn)資報(bào)告和基金備案材料之日起3個(gè)工作日內(nèi)予以書面確認(rèn);自中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日予以公告。

需要更加說(shuō)明的是，發(fā)起式基金的基金合同生效不受上述條件的限制。發(fā)起式基金是指基金管理人在募集基金時(shí)，使用公司股東資金、公司固有資金、公司高級(jí)管理人員或者基金經(jīng)理等人員資金認(rèn)購(gòu)基金的金額不少于1000萬(wàn)元人民幣，且持有期限不少于3年。發(fā)起式基金的基金合同生效3年后，若基金資產(chǎn)凈值低于2億元的，基金合同自動(dòng)終止。發(fā)起資金的持有期限自該基金公開銷售之日或者合同生效之日孰晚日起計(jì)算。

2基金募集期限屆滿，基金不得志有關(guān)募集要求的，基金募集失敗，基金管理人應(yīng)承受以下責(zé)任：

①以固有財(cái)產(chǎn)承受因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用;

②在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。

基金募集程序和募集失敗責(zé)任分別如表161和表l62所示。

表161基金募集程序

程序募集人

受理機(jī)構(gòu)

工作內(nèi)容

工作期限

申請(qǐng)

基金管理人

中國(guó)證監(jiān)會(huì)

提交相關(guān)文件：

1．申請(qǐng)報(bào)告

2．合同草案

3．基金托管協(xié)議草案

4．招募說(shuō)明書草案

注冊(cè)

中國(guó)證監(jiān)會(huì)

申請(qǐng)注冊(cè)

常規(guī)基金產(chǎn)品按照簡(jiǎn)易程序

申請(qǐng)注冊(cè)，注冊(cè)審查時(shí)間原那么上不超過(guò)20個(gè)工作日；對(duì)其他產(chǎn)品，按照普遍程序注冊(cè)，注冊(cè)審查時(shí)間不超過(guò)6個(gè)月

銷售

基金管理人

銷售基金公布基金招募說(shuō)明書、基金合同及其他相關(guān)文件資金存入特意賬戶

自收到核準(zhǔn)文件之日起6個(gè)月內(nèi)舉行基金份額的發(fā)信募集期限3個(gè)月

基金合同生效

基金管理人

中國(guó)證監(jiān)會(huì)

機(jī)構(gòu)驗(yàn)資

提交備案申請(qǐng)和驗(yàn)資

報(bào)告辦理基金備案手續(xù)發(fā)布基金合同生效公告

基金管理人應(yīng)在募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資中國(guó)證監(jiān)會(huì)自收到驗(yàn)資報(bào)告和基金備案材料之日起3個(gè)工作日內(nèi)予以書面確認(rèn)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，基金合同生效基金管理人應(yīng)在收到確認(rèn)文件