2020年度中央企業(yè)內(nèi)控體系工作報告

2020年度中央企業(yè)內(nèi)控體系工作報告（模板）一、2020年度內(nèi)控體系建設(shè)與監(jiān)督工作情況總結(jié)（一）內(nèi)控體系建設(shè)及執(zhí)行情況。組織架構(gòu)及履職情況。內(nèi)控體系工作機制建立和完善情況，內(nèi)控、風(fēng)險和合規(guī)管理部門整合優(yōu)化及履職情況。董事會對于企業(yè)年度內(nèi)控體系有效性的評價意見及評價依據(jù)。制度建設(shè)及執(zhí)行情況。按照《關(guān)于做好2020年中央企業(yè)內(nèi)部控制體系建設(shè)與監(jiān)督工作有關(guān)事項的通知》 （國資廳發(fā)監(jiān)督〔2019〕44號，以下簡稱44號文件）相關(guān)要求，開展制度排查及對相關(guān)制度修訂增補情況。內(nèi)控、風(fēng)險管理和合規(guī)管理監(jiān)督制度的整合優(yōu)化以及內(nèi)控缺陷認定標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險評估標(biāo)準(zhǔn)、合規(guī)評價標(biāo)準(zhǔn)建立完善及應(yīng)用情況。重大風(fēng)險評估及監(jiān)測情況。年度重大風(fēng)險（含合規(guī)風(fēng)險，下同）評估工作開展情況，重大風(fēng)險季度監(jiān)測和報告工作機制建立情況，重大風(fēng)險事件的報送及跟蹤處置情況。信息化管控情況。對信息化管控總體規(guī)劃及建設(shè)情況，信息系統(tǒng)覆蓋子企業(yè)、重要領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)情況。按照44號文件，全面梳理企業(yè)各類各項業(yè)務(wù)信息化管控情況，排查中發(fā)現(xiàn)的信息系統(tǒng)設(shè)置缺陷及改進措施。境外企業(yè)管控情況。境外企業(yè)內(nèi)控體系制度建設(shè)及執(zhí)行情況，因地制宜加強境外企業(yè)內(nèi)控體系監(jiān)管工作的總結(jié)2020年度重大風(fēng)險監(jiān)測、專項排查等情況，以及截至 2020年12月31日尚未處置化解的重大風(fēng)險事件處置情況。開展內(nèi)控體系自評、集團監(jiān)督評價和內(nèi)控審計工作情況及發(fā)現(xiàn)的內(nèi)控缺陷和風(fēng)險問題。被出具非標(biāo)審計意見的內(nèi)控審計報告應(yīng)作為本報告附件報送。對發(fā)現(xiàn)的內(nèi)控缺陷、風(fēng)險事件，按照《2020年度中央企業(yè)內(nèi)控體系監(jiān)督評價情況表》（附表2）進行填報，境外及合規(guī)方面內(nèi)控缺陷及風(fēng)險事件在表中單獨列示。其中重大內(nèi)控缺陷、重大風(fēng)險事件參照《關(guān)于加強重大經(jīng)營風(fēng)險事件報告工作有關(guān)事項的通知》（國資廳發(fā)監(jiān)督〔2020）17號）中“重大經(jīng)營風(fēng)險事件報告范圍”相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。對于“零缺陷''的中央企業(yè)，集團總部在核實相關(guān)情況后，在報告中予以單獨說明。二、 2021年內(nèi)控體系建設(shè)與監(jiān)督工作安排各中央企業(yè)以“強內(nèi)控、防風(fēng)險、促合規(guī)”為目標(biāo)，按照本通知要求，明確 2021年度制度整合優(yōu)化、重大風(fēng)險評估與監(jiān)測、監(jiān)督評價、境外企業(yè)內(nèi)控體系建設(shè)、信息化管控等方面工作舉措、時間安排。三、 其他事項（一） 工作亮點。分別介紹1~2個內(nèi)控體系建設(shè)與監(jiān)督工作亮點以及風(fēng)險防范化解的典型案例。（二） 存在問題及建議。中央企業(yè)內(nèi)控體系建設(shè)與監(jiān)督工作存在的困難以及對國資委的工作意見和建議。附表：1.2020年度中央企業(yè)內(nèi)控體系建設(shè)及執(zhí)行情況表2020年度中央企業(yè)內(nèi)控體系建設(shè)及執(zhí)行情況表填報單位： 埴報時間： 境報入： 吸系方式:組織架構(gòu)及服職情況科度建設(shè)及執(zhí)V析況芾事會履職情況是否明曲企業(yè)主要釵導(dǎo)人員為內(nèi)控體體弟?責(zé)任入是否明硒專門部門S籌內(nèi)控體系1作職責(zé)按脫44號丈何開展制度排合E作情況是否整合優(yōu)化內(nèi)控、風(fēng)險管州和介規(guī)管理監(jiān)耕制口是否明確內(nèi)坊E、|，評估枷和合規(guī)評價標(biāo)瞼皆評價和整改T作呈否納入境效妙否設(shè)，內(nèi)杵體系專門委員公2020年審議內(nèi)擰體系議秘次數(shù)評價色見是否開展排查工作發(fā)現(xiàn)何題個%制訂或修訂制度件致信息化管控情況ifi大風(fēng)險評估及監(jiān)測情況按照44號義件開展倍總系統(tǒng)排置情況財余購銷等重賀業(yè)務(wù)信思系統(tǒng)在集團及二級「企業(yè)覆蓋本偶)萩至2020砰底未處說完成的重大風(fēng)險事件2020年垣大岡險事件處朝憎況問竟委(竟81)、、總經(jīng)理辦公會報告重大風(fēng)險防控?zé)┐喂梅耖_展排查1.作發(fā)現(xiàn)問映個數(shù)巳整改何題個故涉及倉彼(萬元)新增個數(shù)涉及金額(/J處置先威個敬遐免或挽回損失(萬元)內(nèi)柱體系監(jiān)督評價股整改落實情況2019q內(nèi)打法陷整改完成比例(%)2020年內(nèi)控體系內(nèi)件評價悟況2020年企業(yè)自評情況2020年集團隘僭評價仿況2020年內(nèi)控申計情況2020年境外監(jiān)杼評價情況發(fā)現(xiàn)內(nèi)撞缺陷總個數(shù)竣至2020年3JJ底完成整改比例偶)自評企業(yè)占比⑴日評發(fā)現(xiàn)缺陷個數(shù)監(jiān)杼評價子企業(yè)戶數(shù)占比(%)監(jiān)督評價發(fā)現(xiàn)缺陷個數(shù)內(nèi)控甲il于企業(yè)戶敖占比(*)內(nèi)控中汁發(fā)現(xiàn)缺陷個故境外企業(yè)?W價古比(*)益督評價發(fā)現(xiàn)缺陷個數(shù)版&說則：1也少公時內(nèi)擇體系評價點見按有效、保留迎見、無效填列?2.向黨委(黨圳＞會,世手爾總經(jīng)理辦公會報告重大風(fēng)險防控犢次包括月度,季度、手年,年度填列.

2020年度中央企業(yè)內(nèi)控體系監(jiān)督評價情況表填報爪位： 場報時何： 填報人： 聯(lián)系方&項H序號泌類榻沙及業(yè)務(wù)籟城泌及企業(yè)發(fā)牛時間損失（風(fēng)險）金贛"j元）餡況爰否涉訴境外斜1:名稼房級內(nèi)控缺陷頁大缺陷1???陷1…反映較為集中的前h：項ftl12345重火N險郭（11???蟲人由控破陷、重大覘險?財I（?合規(guī)手件）按照《關(guān)廣加強重大經(jīng)渣風(fēng)險手件報告工作有關(guān)事項的迪加9（國資丹處監(jiān)晉（2020）”斗〉中“?大經(jīng)營風(fēng)險事件報告苑國"相關(guān)你作以列，攻妾內(nèi)捽缺附、?般內(nèi)擰筑蜀參照本企業(yè)集團穌冷碩列°內(nèi)瘁缺陷類洌按Ktttil玦某、執(zhí)行塊陷峪列?吏大14險事什類別按I對附何I<2021年度中央企業(yè)網(wǎng)險分類也測崇標(biāo)供知所列級!4險填列.沙及業(yè)務(wù)領(lǐng)