仲裁員創(chuàng)新調(diào)解理念與實(shí)踐

仲裁員創(chuàng)新調(diào)解理念與實(shí)踐唐功遠(yuǎn)2016年3月·哈爾濱1爭(zhēng)議解決方式協(xié)商調(diào)解仲裁訴訟第三方介入XXX對(duì)程序、結(jié)果的控制XX程序規(guī)則的正式性XX結(jié)果的拘束力XX調(diào)解調(diào)解是由調(diào)解員作為第三方推動(dòng)的當(dāng)事人之間的談判調(diào)解員通過居中協(xié)調(diào)推進(jìn)當(dāng)事人兩方之間的談判以達(dá)成雙方共同接受的爭(zhēng)議解決方案當(dāng)事人能夠控制程序和結(jié)果（Partiescontrol)調(diào)解員通常由當(dāng)事人選擇，可以幫助當(dāng)事人恢復(fù)溝通進(jìn)行談判調(diào)解員可以幫助提出創(chuàng)造性解決方案調(diào)解員作出中立性評(píng)價(jià)調(diào)解過程是一個(gè)當(dāng)事人競(jìng)爭(zhēng)和合作的過程，當(dāng)事人需要合作

3仲裁程序中的調(diào)解仲裁與調(diào)解相結(jié)合仲裁員又是調(diào)解員調(diào)解程序的啟動(dòng)要取得當(dāng)事人的同意程序效率調(diào)解中的陳述、意見、觀點(diǎn)和建議以及書面材料等不能援引作為請(qǐng)求、答辯或反請(qǐng)求的依據(jù)污染(contamination)問題？調(diào)解員是問題的解決者也是價(jià)值的創(chuàng)造者角色：幫助并與爭(zhēng)議當(dāng)事人一起尋求解決方案創(chuàng)新理念：獲得雙方滿意的結(jié)果——引導(dǎo)事態(tài)朝著雙方都可接受的、利益平衡的方向發(fā)展目的：定紛止?fàn)帲_(dá)成妥協(xié)，解決爭(zhēng)議？過程（如何調(diào)解）：開啟一個(gè)可能產(chǎn)生雙方均可接受、利益平衡結(jié)果的流程——程序和技巧注意：避免先入為主、武斷等認(rèn)知誤區(qū)56如何定義調(diào)解員的角色？Riskin教授最初的坐標(biāo)模式EVALUATIVEBROADEVALUATIVENARROWFACILITATIVENARROWFACILITATIVEBROADRoleofMediator

EVALUATIVE評(píng)價(jià)式FACILITATIVE

RoleofMediator促進(jìn)式Problem

Definition

BROAD廣泛地定義爭(zhēng)議Problem

Definition

NARROW狹窄地定義爭(zhēng)議7I.Arbitration

IssuesII.BusinessInterestsIII.Personal/Professional/RelationalInterestsIV.CommunityInterestsNARROWBROAD爭(zhēng)議界定調(diào)解的類型評(píng)價(jià)式調(diào)解對(duì)裁判解決的結(jié)果作出評(píng)價(jià)表述自己認(rèn)為可能的裁判結(jié)果結(jié)果趨向-強(qiáng)調(diào)是非主動(dòng)建議解決方案促進(jìn)式調(diào)解幫助達(dá)成相互可接受的和解避免陳述與可能的結(jié)果相關(guān)的觀點(diǎn)過程取向-引導(dǎo)關(guān)注利益協(xié)助發(fā)展、提出解決方案綜合式調(diào)解兩種方式的結(jié)合交替使用案例（評(píng)價(jià)式調(diào)解）著作權(quán)許可費(fèi)爭(zhēng)議-許可方授予被許可方10部電影的版權(quán)許可，許可費(fèi)100萬美元，被許可方僅支付了50萬調(diào)解員-這個(gè)爭(zhēng)議如果要裁決解決，被許可方違反許可協(xié)議，應(yīng)當(dāng)支付許可費(fèi)；許可方提供的部分分許可協(xié)議有瑕疵，無權(quán)獲得全部許可費(fèi)根據(jù)調(diào)解人的經(jīng)驗(yàn)，被許可人愿意再支付20萬，這是個(gè)不錯(cuò)的最終解決方案案例（促進(jìn)式調(diào)解）設(shè)備供應(yīng)商和用戶售后服務(wù)合同爭(zhēng)議-供應(yīng)商隨設(shè)備買賣合同賣給用戶5年維護(hù)服務(wù)，但因經(jīng)營(yíng)狀況不佳，未能提供必要技術(shù)支持和維修服務(wù)，用戶要求解除合同調(diào)解員-用戶的仲裁請(qǐng)求是解除合同，主張供應(yīng)商違約，但用戶說實(shí)際上是要求獲得合格的維修服務(wù)，保證設(shè)備正常運(yùn)行，滿足生產(chǎn)需求；設(shè)備供應(yīng)商說合同設(shè)備占同類設(shè)備市場(chǎng)保有量的30%，是否可以通過其他供應(yīng)商提供維修服務(wù)調(diào)解員的兩種角色類型促進(jìn)式調(diào)解調(diào)解員引導(dǎo)當(dāng)事人關(guān)注利益而不是爭(zhēng)議幫助爭(zhēng)議當(dāng)事人達(dá)成相互可接受的和解通常避免直接陳述與可能的結(jié)果相關(guān)的觀點(diǎn)鼓勵(lì)當(dāng)事人創(chuàng)造更多的選擇方案評(píng)價(jià)式調(diào)解著重事實(shí)和證據(jù)調(diào)解員對(duì)仲裁/訴訟的可能結(jié)果作出評(píng)價(jià)表述自己認(rèn)為可能的結(jié)果主動(dòng)建議解決方案或替代方案11談判的兩種類型（競(jìng)爭(zhēng)v.合作）分配性/競(jìng)爭(zhēng)性談判對(duì)有爭(zhēng)議的利益分配的過程針對(duì)相對(duì)固定的利益一方所獲得的正是對(duì)方所失去的，被看作總數(shù)為零的交易合作性/綜合性談判合作、綜合超越總額為零的交易做大可分配的蛋糕大多數(shù)談判同時(shí)涉及分配性和綜合性策略12調(diào)解員的角色問題的解決者

讓當(dāng)事人從不同的視角來考察爭(zhēng)議，幫助當(dāng)事人界定基本事項(xiàng)和利益，探究相互都滿意的選擇召集人

讓雙方當(dāng)事人同意調(diào)解程序，建立互動(dòng)，誠(chéng)信溝通議程管理人

幫助當(dāng)事人按照調(diào)解程序進(jìn)行，繞開可能阻礙交流的事項(xiàng)，關(guān)注問題而不是對(duì)問題的感受，使交流順利進(jìn)行，避免因困難問題受阻13調(diào)解員的角色力量平衡者

平衡當(dāng)事人之間的力量，以便談判達(dá)成一個(gè)公平的結(jié)果。從這個(gè)意義上講，調(diào)解員可以扮演裁判的角色?？梢酝ㄟ^選擇性重述或秘密會(huì)議方式減少?gòu)?qiáng)勢(shì)一方的影響力?？梢灾兄拐{(diào)解，解決信息不對(duì)稱現(xiàn)實(shí)的檢驗(yàn)者

為當(dāng)事人提供對(duì)其論點(diǎn)的獨(dú)立見解。從這個(gè)意義上說，調(diào)解員是現(xiàn)實(shí)的代理人，如果當(dāng)事人一方不現(xiàn)實(shí)，調(diào)解員必須指出其論點(diǎn)的瑕疵，說服其變得現(xiàn)實(shí)14調(diào)解員的角色選項(xiàng)創(chuàng)造者

調(diào)解員的中立視角可以使其超越爭(zhēng)議各方的理解和局限來提出選項(xiàng)，用更寬泛的視角并探究利用更多的選擇替罪羊

當(dāng)從先前的立場(chǎng)前進(jìn)到更可能達(dá)成和解協(xié)議的新立場(chǎng)時(shí)，當(dāng)事人可能使用調(diào)解員來留點(diǎn)面子。把要求向前移動(dòng)的責(zé)任加之于調(diào)解員身上。調(diào)解員可以提出必須要處理而那一方也不愿意提出的問題結(jié)論獲取者

一方不會(huì)意識(shí)到對(duì)手的主意可能被發(fā)展成為解決方案15調(diào)解員的角色主管

記住出價(jià)、還價(jià)以及嘗試性協(xié)議。留意詳細(xì)資料，以使當(dāng)事人關(guān)注談判細(xì)節(jié)。當(dāng)所有問題都達(dá)成一致，調(diào)解員注意將它們歸納成書面文件協(xié)議執(zhí)行人

依照當(dāng)事人的協(xié)議，監(jiān)督協(xié)議的執(zhí)行。尤其在執(zhí)行協(xié)議需要進(jìn)一步談判的情況下，更是如此16案例練習(xí)規(guī)則：每組7-9人-調(diào)解員（仲裁庭）3人，談判雙方各2-3人調(diào)解員主持調(diào)解；談判一方開始與對(duì)手談判，雙方以獲取己方最大利益為目標(biāo)練習(xí)時(shí)間15分鐘調(diào)解員的風(fēng)格狹窄傾向與寬泛傾向狹窄傾向：幫忙解決技術(shù)上或法律上的問題，幫助解決對(duì)與錯(cuò)，促成妥協(xié)寬泛傾向：從當(dāng)事人采取的法律立場(chǎng)之外挖掘是否有背后的利益，是否有更有創(chuàng)造力的方法幫助型與評(píng)價(jià)型幫助型：不給出關(guān)于爭(zhēng)議潛在價(jià)值的意見，關(guān)注當(dāng)事人的溝通，不強(qiáng)加于人評(píng)價(jià)型：認(rèn)為當(dāng)事人會(huì)喜歡一些對(duì)于爭(zhēng)議是非的評(píng)價(jià)，或適當(dāng)?shù)恼{(diào)解方案，或?qū)τ诟鞣桨讣徒ㄗh的利弊分析19調(diào)解員的技巧幫助型調(diào)解v評(píng)價(jià)型調(diào)解

有些調(diào)解員傾向于幫助型，另一些調(diào)解員更傾向于評(píng)價(jià)型，但是大部分調(diào)解員同時(shí)使用幫助型和評(píng)價(jià)型的技巧，甚至在同一個(gè)案件中使用。

幫助型調(diào)解被稱為基于利益的，而評(píng)價(jià)型調(diào)解被稱為基于權(quán)利的

基于權(quán)利的爭(zhēng)議v基于利益的爭(zhēng)議

一般說來，基于權(quán)利的爭(zhēng)議與評(píng)價(jià)型調(diào)解更加對(duì)應(yīng)，而基于利益的爭(zhēng)議與幫助型調(diào)解更加對(duì)應(yīng)20促進(jìn)式調(diào)解調(diào)解員的角色中立者僅僅幫助當(dāng)事人談判，不扮演積極的評(píng)價(jià)角色，尋找一個(gè)相互可以接受的爭(zhēng)議解決方案。最終的方案是由雙方的利益來決定而不是其法律權(quán)利。在調(diào)解中經(jīng)過改善的溝通有希望改善當(dāng)事人之間的關(guān)系程序程序傾向于不正式，很像對(duì)調(diào)解的一般描述。焦點(diǎn)更像是幫助溝通、修正錯(cuò)誤印象、解釋導(dǎo)致糾紛的原因等。調(diào)解員不干預(yù)、不發(fā)表對(duì)案件的意見或預(yù)測(cè)結(jié)果。評(píng)價(jià)關(guān)于爭(zhēng)議的潛在解決方案的主要標(biāo)準(zhǔn)是如何才能很好地滿足當(dāng)事人利益21評(píng)價(jià)式調(diào)解調(diào)解員的角色調(diào)解員關(guān)注案件的實(shí)質(zhì)內(nèi)容和當(dāng)事人的訴爭(zhēng)權(quán)利；提供對(duì)案件的正式或非正式的評(píng)價(jià)和分析，預(yù)測(cè)在仲裁/訴訟中可能出現(xiàn)的結(jié)果。評(píng)價(jià)型調(diào)解可能會(huì)被認(rèn)為從性質(zhì)上更具“裁判性”；其實(shí)不然，調(diào)解員是要影響一方或雙方當(dāng)事人調(diào)整它們的和解立場(chǎng)與純粹的基于利益的調(diào)解相比，嚴(yán)格的評(píng)價(jià)型調(diào)解更接近于司法和解會(huì)議、專家中立評(píng)價(jià)或非約束性仲裁22評(píng)價(jià)式調(diào)解調(diào)解員常常在共同會(huì)議中積極提問，討論問題，留意對(duì)提供評(píng)價(jià)性反饋的需求；調(diào)解員覺得有責(zé)任徹底了解當(dāng)事人在事實(shí)和法律方面的論點(diǎn)，并評(píng)價(jià)可能影響案件的結(jié)果調(diào)解員通常發(fā)現(xiàn)私下里向各方表述評(píng)價(jià)會(huì)更好；這可以讓人更容易接受不利的評(píng)價(jià)，通過有技巧的解釋，讓當(dāng)事人理解其觀點(diǎn)已被考慮，但為什么不能接受提供評(píng)價(jià)之后，調(diào)解員可以轉(zhuǎn)換成幫助型的角色23評(píng)價(jià)式調(diào)解程序程序相對(duì)比較正式當(dāng)事人在共同會(huì)議中的陳述比在幫助型調(diào)解中更加徹底、更加集中；更為關(guān)注法律問題、因果關(guān)系、專家意見，以及損害價(jià)值調(diào)解員可以積極詢問，調(diào)解員被希望提供評(píng)價(jià)，其評(píng)價(jià)只能和其依據(jù)的信息一樣可信如果案件價(jià)值建立在關(guān)鍵事實(shí)和專家證人的有效性基礎(chǔ)之上，證人會(huì)被要求參加共同會(huì)議，證人的陳述為敘述形式24調(diào)解如何開場(chǎng)？開場(chǎng)陳述注意事項(xiàng)解釋調(diào)解程序、目標(biāo)；建立保密性、召開秘密會(huì)議以及陳述方式的基本規(guī)則；不援引規(guī)則；取得一致同意確定調(diào)解要點(diǎn)分析相關(guān)信息，可以利用當(dāng)事人的開場(chǎng)陳述來確定各方當(dāng)事人的訴求，建立和組織一個(gè)要討論的清單，并為調(diào)解提供框架策略—建立書面清單；使清單包羅廣泛；確定所有關(guān)注點(diǎn)都在清單之內(nèi)設(shè)定議程方法—同一性排序；當(dāng)事人輪流選擇；較難項(xiàng)目?jī)?yōu)先或放后25調(diào)解員如何交流？交流的目的—為了當(dāng)事人相互理解對(duì)方的觀點(diǎn)；為了調(diào)解員了解爭(zhēng)議點(diǎn)和利益積極傾聽—身體語言、重復(fù)敘述、變換措辭、概括總結(jié)交流內(nèi)容—計(jì)劃的信息、交換的信息、收到的信息交流的挑戰(zhàn)—文化挑戰(zhàn)、個(gè)性挑戰(zhàn)、語言挑戰(zhàn)、領(lǐng)悟力挑戰(zhàn)幫助交流的行為—提問技巧、傾聽技巧、確認(rèn)、秘密會(huì)議26把握調(diào)解中的情緒不良情緒會(huì)分散當(dāng)事人注意力、損害合作關(guān)系積極的情緒可以促成當(dāng)事人達(dá)成一致、增進(jìn)合作關(guān)系Riskin教授將談判、調(diào)解、仲裁、訴訟程序當(dāng)事人的感情需求總結(jié)為五類：Appreciation：當(dāng)事人希望自己的付出能得到肯定與感謝Affiliation：當(dāng)事人不希望從屬于他人，希望平等合作Autonomy：當(dāng)事人希望獲得自主性Status：當(dāng)事人希望獲得身份上的認(rèn)可和尊重Role：當(dāng)事人希望在程序中發(fā)揮作用此分類可以幫助調(diào)解員快速了解情況并增進(jìn)友好調(diào)解氛圍。在運(yùn)用前，請(qǐng)考慮使用目的：去除不良情緒、回?fù)魧?duì)方的攻擊、影響對(duì)方、促進(jìn)合作關(guān)系如何做？Appreciation：理解對(duì)方的想法和感情，并且表達(dá)你對(duì)其想法和感情的理解Affiliation：詢問對(duì)方的意見；談話時(shí)拉近雙方的距離Autonomy：提供選擇項(xiàng)；在做決定前永遠(yuǎn)詢問對(duì)方意見Status：尊重對(duì)方；注意并且認(rèn)可對(duì)方的特殊社會(huì)身份Role：清楚地界定角色；區(qū)分長(zhǎng)期角色和臨時(shí)性角色調(diào)解員如何幫助當(dāng)事人溝通？鼓勵(lì)當(dāng)事人提出方案不鼓勵(lì)冒犯性開價(jià)，召開秘密會(huì)議鼓勵(lì)各方開出真實(shí)的要約；強(qiáng)調(diào)極端要約的風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)極端立場(chǎng)的消極反應(yīng)選擇讓步，強(qiáng)調(diào)讓步和妥協(xié)的需要；評(píng)估所提議的讓步能否達(dá)到目的；讓步的范圍、時(shí)間幫助當(dāng)事人維持信用并保留顏面，設(shè)計(jì)建設(shè)性要約使程序繼續(xù)進(jìn)行，調(diào)解員的“經(jīng)紀(jì)人”要約；提出假設(shè)性要約；雙方當(dāng)事人同意時(shí)才表明假設(shè)性要約可以接受28調(diào)解員如何促進(jìn)當(dāng)事人達(dá)成協(xié)議？不要低估事實(shí)和邏輯的說服力量確認(rèn)雙方當(dāng)事人消除證明正當(dāng)性的需要運(yùn)用不確定性來對(duì)當(dāng)事人的理解和結(jié)論產(chǎn)生懷疑根據(jù)當(dāng)事人各自的弱點(diǎn)來改變問題的討論、建議解決方案質(zhì)疑當(dāng)事人要譴責(zé)對(duì)方的需要強(qiáng)調(diào)不能解決的成本29調(diào)解如何收尾？最后一擊：一旦意識(shí)到一個(gè)特別的解決方案會(huì)有可能性，可以幫助完成最后一擊，向各方建議和解方案披露：一般不披露另一方是否接受該建議起草協(xié)議：應(yīng)當(dāng)以與談判相同的方式完成；起草過程可以在對(duì)所有事項(xiàng)都達(dá)成一致前開始；鼓勵(lì)不斷取得進(jìn)展授權(quán)與簽名：取得當(dāng)事人授權(quán)代表簽名30調(diào)解收尾的策略目標(biāo)：達(dá)成協(xié)議/解決爭(zhēng)議—強(qiáng)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)強(qiáng)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)—害怕未知性、失去控制、上訴強(qiáng)調(diào)成本—交易成本、關(guān)系、凈回收、時(shí)間/金錢的價(jià)值強(qiáng)調(diào)終局性—今天解決v未知的時(shí)間、數(shù)額的確定性、控制、終止的需求強(qiáng)調(diào)效率—使用時(shí)限、盡早并體面地解決32調(diào)解協(xié)議注意事項(xiàng)將采取的特別行為履行每個(gè)行為應(yīng)遵循的準(zhǔn)則誰負(fù)責(zé)履行什么行為履行各個(gè)行為的時(shí)間表衡量行為效率的標(biāo)準(zhǔn)；不遵守的罰則在調(diào)解中未予以規(guī)定或調(diào)解之后發(fā)生的問題的解決程序33調(diào)解協(xié)議程序滿足實(shí)體滿足對(duì)所有實(shí)體問題的解決對(duì)所有術(shù)語和條件的界定公平、實(shí)用、可實(shí)現(xiàn)心理滿足當(dāng)事人相信在符合雙方各自利益的情況下，獲得的已經(jīng)盡可能的多了。感覺協(xié)議要比其他選