現(xiàn)代國(guó)際貿(mào)易理論課件

第五章現(xiàn)代國(guó)際貿(mào)易理論劉繼森1/16/20231第五章現(xiàn)代國(guó)際貿(mào)易理論第一節(jié)現(xiàn)代國(guó)際貿(mào)易理論的產(chǎn)生和發(fā)展第二節(jié)規(guī)模經(jīng)濟(jì)與國(guó)際貿(mào)易第三節(jié)不完全競(jìng)爭(zhēng)與國(guó)際貿(mào)易第四節(jié)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易第五節(jié)基于動(dòng)態(tài)技術(shù)差異的國(guó)際貿(mào)易第六節(jié)需求決定的貿(mào)易模式1/16/20232第一節(jié)現(xiàn)代國(guó)際貿(mào)易理論的產(chǎn)生和發(fā)展1/16/20233傳統(tǒng)貿(mào)易理論之所以出現(xiàn)危機(jī)，是因?yàn)槠淅碚撘罁?jù)的前提假設(shè)在現(xiàn)實(shí)中發(fā)生了很大變化。無論是古典比較優(yōu)勢(shì)理論，還是新古典的要素稟賦理論，都是以一系列嚴(yán)格的假設(shè)條件為前提的。但是，這些假設(shè)條件使這些理論對(duì)于當(dāng)今國(guó)際貿(mào)易中的許多問題無法給予科學(xué)圓滿的解釋，而且如果改變其中的某一些假設(shè)條件，就可能導(dǎo)致完全不同的結(jié)論。1/16/20235在上述前提下，新的國(guó)際貿(mào)易理論出現(xiàn)已成為必然。1/16/20236二、現(xiàn)代國(guó)際貿(mào)易理論的發(fā)展軌跡從20世紀(jì)50年代里昂惕失的質(zhì)疑開始，60年代的林德和維農(nóng)從動(dòng)態(tài)角度提出了不同于比較優(yōu)勢(shì)的新的貿(mào)易基礎(chǔ)。到70年代末，國(guó)際貿(mào)易理論出現(xiàn)重大突破。80年代初，以克魯格曼為代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出了“新貿(mào)易理論”。新古典學(xué)派一般均衡分析為基礎(chǔ)的比較優(yōu)勢(shì)貿(mào)易理論是“國(guó)際貿(mào)易的完全競(jìng)爭(zhēng)理論模型”，新貿(mào)易理論則可稱之為“國(guó)際貿(mào)易的不完全競(jìng)爭(zhēng)模型”。1/16/20237三、現(xiàn)代國(guó)際貿(mào)易理論與傳統(tǒng)貿(mào)易理論的關(guān)系現(xiàn)代國(guó)際貿(mào)易理論是在傳統(tǒng)貿(mào)易理論的基礎(chǔ)上產(chǎn)生和發(fā)展的，新貿(mào)易理論的出現(xiàn)并不意味著它取代了傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢(shì)貿(mào)易理論。兩者的區(qū)別是：首先，從解釋對(duì)象上看，它們分別解釋的是不同的貿(mào)易現(xiàn)象，前者主要解釋發(fā)達(dá)國(guó)家之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，而后者則著重解釋發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家之間的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易；1/16/20239其次，從理論基礎(chǔ)上看，前者以規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競(jìng)爭(zhēng)為前提，建立在不完全競(jìng)爭(zhēng)理論基礎(chǔ)之上，而后者以規(guī)模報(bào)酬不變和完全競(jìng)爭(zhēng)為前提，建立在完全競(jìng)爭(zhēng)理論基礎(chǔ)之上。因此，兩者不是替代關(guān)系，而是互補(bǔ)關(guān)系，它們共同豐富和發(fā)展了國(guó)際貿(mào)易理論體系。1/16/202310第二節(jié)規(guī)模經(jīng)濟(jì)與國(guó)際貿(mào)易1/16/202311規(guī)模報(bào)酬不變：在最佳的生產(chǎn)規(guī)模中，產(chǎn)品的平均成本達(dá)到最低點(diǎn)，并且在一定的范圍內(nèi)，平均成本不會(huì)再因?yàn)楫a(chǎn)量的增加而減少。這一階段就被稱這“規(guī)模報(bào)酬不變”。規(guī)模報(bào)酬遞減：當(dāng)生產(chǎn)規(guī)模繼續(xù)擴(kuò)大時(shí)，平均生產(chǎn)成本會(huì)因規(guī)模過大、管理和合作效率下降等原因而上升。這種在最后階段出現(xiàn)的現(xiàn)象被稱為“規(guī)模報(bào)酬遞減”或“規(guī)模不經(jīng)濟(jì)”。1/16/202313成本下降成本不變成本上升規(guī)模經(jīng)濟(jì)規(guī)模不經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期平均成本曲線產(chǎn)量成本O企業(yè)的長(zhǎng)期平均成本與規(guī)模經(jīng)濟(jì)1/16/202314內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)：廠商的平均成本隨著其本身生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大而下降。外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)：由于行業(yè)內(nèi)企業(yè)的增加和相對(duì)集中，使企業(yè)在信息收集、產(chǎn)品銷售等方面的交易成本下降。1/16/202315假設(shè)上圖（左）是中國(guó)運(yùn)動(dòng)鞋行業(yè)的市場(chǎng)供求曲線和單個(gè)運(yùn)動(dòng)鞋生產(chǎn)企業(yè)的成本收益曲線。D1是本國(guó)的需求曲線。S1是沒有貿(mào)易時(shí)或行業(yè)擴(kuò)大前本國(guó)運(yùn)動(dòng)鞋行業(yè)的短期供給曲線。LAC向下傾斜表明該行業(yè)存在外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)。1/16/202317上圖（右）中，MC1和AC1分別是沒有貿(mào)易或行業(yè)擴(kuò)大前時(shí)單個(gè)廠商的邊際成本和平均成本曲線。最初的均衡點(diǎn)在S1與D1的交叉點(diǎn)上。由于P1的價(jià)格沒有優(yōu)勢(shì)，所以貿(mào)易不會(huì)產(chǎn)生。行業(yè)規(guī)模擴(kuò)大，有更多的企業(yè)進(jìn)入這一行業(yè)，供給曲線右移到S1’。由于存在行業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，S1’會(huì)繼續(xù)右移到S21/16/202318產(chǎn)品價(jià)格從P1下降到P2，行業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大和平均成本的下降使該行業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)上具有了競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，企業(yè)就具有出口運(yùn)動(dòng)鞋的積極性，國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生。貿(mào)易利益的分配：?jiǎn)蝹€(gè)廠商短期均衡時(shí)可獲得經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)；但長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)等于零。短期有所得，長(zhǎng)期無所失。對(duì)消費(fèi)者而言，長(zhǎng)期價(jià)格下降，消費(fèi)量上升，消費(fèi)者剩余增加。全社會(huì)獲得貿(mào)易的凈利益。1/16/202319三、內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與國(guó)際貿(mào)易（一）具有內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的壟斷競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)擁有內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的更多的是處于壟斷競(jìng)爭(zhēng)的企業(yè)，其特點(diǎn)是：企業(yè)的規(guī)模大，生產(chǎn)的產(chǎn)品有差異，需求曲線向右下方傾斜。由于廠商之間的產(chǎn)品可替代，企業(yè)之間也存在相當(dāng)?shù)母?jìng)爭(zhēng)。有利潤(rùn)，會(huì)吸引廠商進(jìn)入，價(jià)格下跌，利潤(rùn)減少至于經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)為零。有虧損，會(huì)導(dǎo)致部分廠商退出，價(jià)格上升，虧損減少直至沒有，經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)為零。1/16/202321在長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)條件下，企業(yè)的AC線，與需求曲線相切，產(chǎn)品價(jià)格等于其平均成本，利潤(rùn)為零。MCQ1P1=AC1OQMRDACP1/16/202322（二）參與國(guó)際貿(mào)易的壟斷競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)MCQ1P1=AC1OQMR1D1ACPD2P2AC1/16/202323根據(jù)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)原理，壟斷競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)短期有利潤(rùn)，隨著進(jìn)入或退出的出現(xiàn)，長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)消失，廠商只能獲得正常利潤(rùn)。上述結(jié)論如下圖所示：1/16/202325P，COQP1=LAC1P3=LAC3MR1D1MR3D3MCQ1Q31/16/202326開放貿(mào)易的短期影響：企業(yè)產(chǎn)量增加，平均成本下降，出現(xiàn)短期利潤(rùn)。產(chǎn)品價(jià)格可能下降，消費(fèi)者剩余增加。但短期價(jià)格也可能上升，造成國(guó)內(nèi)消費(fèi)下降，消費(fèi)者受損。開放貿(mào)易的長(zhǎng)期影響：企業(yè)產(chǎn)量增加，平均成本和產(chǎn)品價(jià)格都下降且兩者相等，企業(yè)經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)為零。本國(guó)消費(fèi)者消費(fèi)量增加，消費(fèi)者剩余增加。1/16/202327（三）內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)、壟斷競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)與行業(yè)內(nèi)貿(mào)易如何解釋發(fā)達(dá)國(guó)家之間工業(yè)產(chǎn)品的“雙向貿(mào)易”？或者說行業(yè)內(nèi)貿(mào)易為何存在？下面以美國(guó)和日本的汽車貿(mào)易為例進(jìn)行說明。1/16/202329LACLAC01002002.01.5C,PC,P2.0100卡車產(chǎn)量卡車產(chǎn)量0出口到美國(guó)日本美國(guó)1/16/202330LAC10002.0轎車產(chǎn)量C,PC,PLAC2.01.5100200出口到日本轎車產(chǎn)量0規(guī)模經(jīng)濟(jì)與工業(yè)品的雙向貿(mào)易1/16/202331美國(guó)和日本產(chǎn)生貿(mào)易前，兩國(guó)各自生產(chǎn)部分卡車和部分轎車：日本生產(chǎn)100輛卡車和100輛轎車，美國(guó)也如此。成本由于市場(chǎng)規(guī)模小而高居2萬美元。美國(guó)和日本如果開展貿(mào)易，企業(yè)可以通過擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模而使成本下降。1/16/202332比如，日本將卡車的生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大到200輛，價(jià)格下降至1.5萬美元；美國(guó)的做法是將轎車的生產(chǎn)量擴(kuò)大至200輛，同樣可以使價(jià)格下降，比如說1.5萬美元。這樣比美國(guó)和日本什么車都生產(chǎn)更有利。雙向貿(mào)易的基礎(chǔ)是規(guī)模經(jīng)濟(jì)，而不是技術(shù)不同或資源配置不同所產(chǎn)生的比較優(yōu)勢(shì)。1/16/202333第三節(jié)不完全競(jìng)爭(zhēng)與國(guó)際貿(mào)易1/16/202334一、國(guó)際貿(mào)易中的不完全競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境完全競(jìng)爭(zhēng)：指沒有任何干擾和障礙的自由市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。完全競(jìng)爭(zhēng)必須具備以下條件（1）大量的買者和賣者，沒有一個(gè)買者或賣者能夠單獨(dú)影響價(jià)格；（2）許多廠商生產(chǎn)同樣的產(chǎn)品，任何買者都不會(huì)對(duì)一個(gè)賣者的產(chǎn)品產(chǎn)生偏好，從而排除了賣者壟斷；（3）所有生產(chǎn)要素可以自由流動(dòng)廠商可以自由進(jìn)入或退出。1/16/202335完全壟斷：一種產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售完全由一個(gè)廠商控制。壟斷廠商是價(jià)格的制定者而非價(jià)格的接受者。1/16/202336不完全競(jìng)爭(zhēng)：不完全競(jìng)爭(zhēng)是同時(shí)包含競(jìng)爭(zhēng)和壟斷因素的市場(chǎng)狀態(tài)?；蛘哒f是處于完全競(jìng)爭(zhēng)和完全壟斷之間的市場(chǎng)狀態(tài)。不完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)千差萬別，并沒有一個(gè)固定的、統(tǒng)一的理論框架去描述它。但有兩種具體市場(chǎng)形態(tài)常常成為不完全競(jìng)爭(zhēng)理論研究的對(duì)象：壟斷競(jìng)爭(zhēng)和寡頭壟斷。1/16/202337壟斷競(jìng)爭(zhēng)是競(jìng)爭(zhēng)與壟斷兩種力量混合的市場(chǎng)形態(tài)而且這是現(xiàn)實(shí)生活中常見的市場(chǎng)形態(tài)壟斷競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)條件是：（1）每個(gè)廠商均能生產(chǎn)與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手有差異的產(chǎn)品（differentiatedproduct）。一方面，產(chǎn)品差異能確保廠商對(duì)其特有的產(chǎn)品擁有壟斷地位，從而在某種程度上擺脫競(jìng)爭(zhēng)；另一方面，同一行業(yè)的差別產(chǎn)品是非常接近的替代品，使廠商必須面對(duì)本行業(yè)其他廠商的競(jìng)爭(zhēng)。1/16/202338（2）廠商數(shù)目較多。廠商對(duì)自己的產(chǎn)品的價(jià)格有一定控制力量，但因競(jìng)爭(zhēng)存在又不能相互勾結(jié)來控制價(jià)格。在這一市場(chǎng)形態(tài)中，廠商的生產(chǎn)的數(shù)目足夠少，因此每個(gè)廠商都面臨一條向下傾斜的需求曲線；但廠商的數(shù)目有足夠多，以至于每個(gè)廠商可以忽略競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手對(duì)其行為作出的反應(yīng)。1/16/202339（3）廠商進(jìn)入和退出比較容易。壟斷競(jìng)爭(zhēng)的短期均衡與完全競(jìng)爭(zhēng)的廠商均衡相同。長(zhǎng)期均衡中競(jìng)爭(zhēng)因素更顯重要。如果存在壟斷利潤(rùn)（價(jià)格高于邊際成本和平均成本），必然引起新廠商進(jìn)入，使產(chǎn)量增加，價(jià)格下降，又迫使原有廠商壓低產(chǎn)量，直到邊際成本=邊際收益、平均成本=平均收益時(shí)為止，即總收益等于總成本，不存在超額利潤(rùn)，從而達(dá)到壟斷競(jìng)爭(zhēng)的長(zhǎng)期均衡。1/16/202340寡頭壟斷是指少數(shù)廠商提供某一行業(yè)的大部分產(chǎn)品，這幾家廠商的產(chǎn)量在該行業(yè)的總產(chǎn)量中占較大的份額，因此對(duì)市場(chǎng)價(jià)格和產(chǎn)量都有舉足輕重的影響。寡頭壟斷也是一種競(jìng)爭(zhēng)與壟斷兩種因素混合的市場(chǎng)形態(tài)，與壟斷競(jìng)爭(zhēng)不同的是：廠商數(shù)目更少，產(chǎn)品未必都是差異產(chǎn)品。1/16/202341寡頭壟斷中，價(jià)格并非由市場(chǎng)供求關(guān)系決定，但也不是像完全壟斷中由個(gè)別廠商獨(dú)自定價(jià)，廠商的價(jià)格政策是相互依存的，廠商定價(jià)既要考慮消費(fèi)者的反應(yīng)，又要考慮競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的反應(yīng)。1/16/202342當(dāng)廠商數(shù)目極少的時(shí)候，寡頭之間存在激烈的競(jìng)爭(zhēng)，廠商的價(jià)格政策難以琢磨，整個(gè)廠商均衡過程實(shí)際上就是一個(gè)復(fù)雜的博弈過程，因而價(jià)格和產(chǎn)量很難有一個(gè)確定的答案。1/16/202343廠商的不同行為方式會(huì)導(dǎo)致不同的結(jié)果，廠商可以采取合謀行為，相互配合制定較高的價(jià)格（共同控制的價(jià)格協(xié)議），增加它們各自的利潤(rùn)；廠商也可以采取戰(zhàn)略行為，與競(jìng)爭(zhēng)者角逐。1/16/202344壟斷競(jìng)爭(zhēng)與國(guó)際貿(mào)易：壟斷利潤(rùn)（短期）自給自足時(shí)，某廠商在壟斷競(jìng)爭(zhēng)下的均衡：平均成本（AC）隨產(chǎn)量增加而遞減，即存在內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)；邊際收益（MR）與邊際成本（MC）相交確定均衡產(chǎn)量Q*，均衡P*，均衡點(diǎn)為國(guó)內(nèi)需求曲線（D）與平均成本曲線的切點(diǎn)E，此時(shí)，P*=AC，沒有超額利潤(rùn)。1/16/202345QQ*Q1P*P1AC1MRMR1DD1ACMCEE1O1/16/202346進(jìn)行貿(mào)易時(shí)，即加進(jìn)外國(guó)市場(chǎng)需求擴(kuò)大到D1，使得邊際收益曲線提高到MR1，現(xiàn)在以MR1=MC確定邊際產(chǎn)量和價(jià)格，均衡點(diǎn)移到E1，均衡產(chǎn)量是Q1，價(jià)格現(xiàn)在是P1。但此時(shí)的平均成本在AC1，P1＞AC1，生產(chǎn)相當(dāng)于陰影部分的超額利潤(rùn)。1/16/202347壟斷競(jìng)爭(zhēng)與國(guó)際貿(mào)易：壟斷利潤(rùn)消失（長(zhǎng)期）由于存在壟斷利潤(rùn)，廠商加入，使原廠商面臨的需求曲線下降，從D1變成D2。廠商加入的過程一直進(jìn)行到D2與AC相切于E2點(diǎn)，達(dá)到長(zhǎng)期均衡。在E2點(diǎn)，對(duì)應(yīng)新的均衡價(jià)格P2，并且有P2=AC2，短期中存在的超額利潤(rùn)，在長(zhǎng)期則由于新廠商加入競(jìng)爭(zhēng)而消失。貿(mào)易前后效果的比較：1/16/202348☆價(jià)格下降：P*＞P2☆產(chǎn)量增加：Q*＜Q2＜Q1☆平均成本下降：AC*＞AC2☆福利（消費(fèi)者剩余）上升。1/16/202349MRD1D2MR2MR1DPE1ACE2EQQ*Q2Q10P1=AC1P2=AC2P*=AC*1/16/202350二、價(jià)格歧視和國(guó)際貿(mào)易價(jià)格歧視指對(duì)雖然出售的是同樣的產(chǎn)品，但在不同的市場(chǎng)上或?qū)Σ煌南M(fèi)者收取不同的價(jià)格。國(guó)際貿(mào)易中的這種價(jià)格歧視行為通常稱為“傾銷”，“傾銷”給企業(yè)帶來的收益是一種出口激勵(lì)，可以解釋不完全競(jìng)爭(zhēng)條件下企業(yè)的出口動(dòng)力和貿(mào)易原因。1/16/202351價(jià)格歧視的三個(gè)必備條件：☆不完全競(jìng)爭(zhēng)☆市場(chǎng)分割☆不同市場(chǎng)上廠商面臨的需求曲線彈性不同（假設(shè)在外國(guó)市場(chǎng)上需求的價(jià)格彈性大于本國(guó)市場(chǎng)）。1/16/202352傾銷的定義：以低于“正常價(jià)格”的價(jià)格向國(guó)外市場(chǎng)銷售商品的行為稱為傾銷?！罢r(jià)格”可用以下三種方式確定：出口國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)價(jià)格；出口到第三國(guó)的價(jià)格；1/16/202353結(jié)構(gòu)價(jià)格即生產(chǎn)成本、銷售費(fèi)用、管理行政費(fèi)用及合理利潤(rùn)之和。這三種確定“正常價(jià)格”方式的重要性遞減，只有第一種方式不適用時(shí)才適用第二種方式，第二種不適用時(shí)才采用第三種。傾銷是一種價(jià)格歧視。1/16/202354利潤(rùn)最大化與傾銷MCEMC，MRP，MRP，MRPdEd

MRdQdPf

Qf

MRfDf

QMRd+fMCEEf

Dd1/16/202355當(dāng)產(chǎn)量為Q時(shí)，邊際成本為MCE=QE。按照利潤(rùn)最大化的要求，企業(yè)在各個(gè)市場(chǎng)上都應(yīng)是邊際收益等于邊際成本，那么，沿著MCE水平線在（a）和（b）中找出Ed和Ef（QE=QfEf=QdEd），這兩點(diǎn)分別是兩個(gè)市場(chǎng)的生產(chǎn)均衡點(diǎn)。使企業(yè)利潤(rùn)最大化的總產(chǎn)量Q中，國(guó)內(nèi)銷售量為Qd，國(guó)外銷售量為Qf，Q=Qd+Qf。1/16/202356在價(jià)格方面國(guó)內(nèi)與國(guó)外的市場(chǎng)價(jià)格分別為Pd和Pf，且Pd＞Pf。這種國(guó)外銷售價(jià)低于國(guó)內(nèi)價(jià)格的情況就是傾銷。傾銷的幅度（marginalofdumping）為Pd-Pf。1/16/202357第四節(jié)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易1/16/202358一、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的定義及計(jì)算同產(chǎn)業(yè)貿(mào)易或稱產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易（intra-industrytrade）定義為在同一時(shí)期內(nèi)既進(jìn)口又出口屬于同一產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品。20世紀(jì)60年代，經(jīng)濟(jì)學(xué)開始注意同產(chǎn)業(yè)貿(mào)易現(xiàn)象，但最初的研究大多屬于經(jīng)驗(yàn)分析。1960年，Verdoorm在一篇論文中分析了“比荷盧同盟”形成對(duì)三個(gè)國(guó)家的影響，發(fā)現(xiàn)三個(gè)國(guó)家專業(yè)化分工發(fā)生在同一產(chǎn)業(yè)的不同分支之間。1/16/2023591966年，Balassa對(duì)歐共體形成后各成員國(guó)貿(mào)易現(xiàn)狀進(jìn)行分析后發(fā)現(xiàn)，歐共體各國(guó)的貿(mào)易增長(zhǎng)大部分發(fā)生在國(guó)際貿(mào)易商品標(biāo)準(zhǔn)分類的商品組內(nèi)，而不是在商品組之間。Grubel&Lloyd是最早系統(tǒng)地從理論上研究同產(chǎn)業(yè)貿(mào)易現(xiàn)象的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。1975年，Grubel&Lloyd出版《同產(chǎn)業(yè)貿(mào)易》一書，對(duì)同產(chǎn)業(yè)貿(mào)易理論作了較系統(tǒng)的說明。。1/16/202360通常用產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)（indexofintra-industrialtrade,IIT）來測(cè)度一個(gè)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易程度。1/16/202361二、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競(jìng)爭(zhēng)作用的結(jié)果1．相同產(chǎn)品的同產(chǎn)業(yè)貿(mào)易G&L認(rèn)為這是由于運(yùn)輸、儲(chǔ)存、銷售和包裝等成本引起的。G&L的另一種解釋是把這種情形稱為“間隙性貿(mào)易（periodictrade），由季節(jié)性因素和需求條件變化所引起。2．差別產(chǎn)品的同產(chǎn)業(yè)貿(mào)易1/16/202362G&L認(rèn)為可以分成能相互替代使用的和生產(chǎn)投入相似的兩類分別進(jìn)行統(tǒng)計(jì)：能完全替代但生產(chǎn)投入很不同的產(chǎn)品，如木制和鋼制家具，可用H-O的資源優(yōu)勢(shì)來解釋；投入相似但不大能替代的產(chǎn)品，當(dāng)中有一些屬于“聯(lián)產(chǎn)品”，這也可用資源優(yōu)勢(shì)來解釋；（另一些則與下一類同）1/16/202363投入相同的完全能替代的產(chǎn)品，H-O理論無法解釋。只能取消不變成本的假定，用規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益這一因素來解釋，即以一種差別產(chǎn)品的同一品種持續(xù)生產(chǎn)的時(shí)間長(zhǎng)度（lengthofrun）來解釋。1/16/2023643．同質(zhì)產(chǎn)品同產(chǎn)業(yè)貿(mào)易的原因出現(xiàn)同質(zhì)產(chǎn)品貿(mào)易主要有以下幾種原因（包括前述所提及的原因）：（1）運(yùn)輸成本和地理位置的原因。1/16/202365（2）政府干預(yù)造成的價(jià)格扭曲，尤其是相互傾銷，使得一國(guó)在進(jìn)口的同時(shí)，為了占領(lǐng)其他國(guó)家的市場(chǎng)而出口同種產(chǎn)品。此外，在存在出口退稅、進(jìn)口優(yōu)惠時(shí)，國(guó)內(nèi)企業(yè)為了與進(jìn)口商品競(jìng)爭(zhēng)，就不得不出口以獲得退稅，再進(jìn)口以享受進(jìn)口優(yōu)惠，這就造成了同質(zhì)產(chǎn)品貿(mào)易。1/16/202366（3）產(chǎn)品生產(chǎn)和使用的季節(jié)性造成的同質(zhì)產(chǎn)品貿(mào)易。（4）統(tǒng)計(jì)上的原因。其中，第一種情況是轉(zhuǎn)口貿(mào)易，這時(shí)同種產(chǎn)品將同時(shí)反映在轉(zhuǎn)口國(guó)的進(jìn)口項(xiàng)目與出口項(xiàng)目中，便會(huì)形成統(tǒng)計(jì)上的同質(zhì)產(chǎn)品貿(mào)易。第二種情況是由于在統(tǒng)計(jì)口徑上大多將同種產(chǎn)品的成品與中間產(chǎn)品及零部件歸入同組產(chǎn)品，從而形成產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。1/16/202367同產(chǎn)業(yè)貿(mào)易的其他理論同質(zhì)產(chǎn)品的同產(chǎn)業(yè)貿(mào)易：相互傾銷模型（Brander&Krugman1983）水平差別產(chǎn)品的同產(chǎn)業(yè)貿(mào)易：新張伯倫模型（Krugman1979）垂直差異產(chǎn)品的同產(chǎn)業(yè)貿(mào)易：新H-O模型（Falvey&Kierzkowski1984）1/16/202368第五節(jié)基于動(dòng)態(tài)技術(shù)差異的國(guó)際貿(mào)易1/16/202369要素稟賦理論在考察國(guó)際貿(mào)易的原因時(shí)，假定兩個(gè)國(guó)家在生產(chǎn)中使用相同的技術(shù)，同種產(chǎn)品的生產(chǎn)函數(shù)相同。但在現(xiàn)實(shí)中各國(guó)使用的技術(shù)確實(shí)存在差距，而且這種差距還是動(dòng)態(tài)變化的。1/16/202370為了解釋在技術(shù)變化基礎(chǔ)上的國(guó)際貿(mào)易的起因和貿(mào)易模式，1961年，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家波斯納（Posner）提出了技術(shù)差距原理率先給出了解釋。該原理認(rèn)為，大量發(fā)生在工業(yè)化國(guó)家之間的貿(mào)易是基于新產(chǎn)品和采用新工藝生產(chǎn)的基礎(chǔ)上的。1/16/202371由于對(duì)專利和商標(biāo)的保護(hù)，新產(chǎn)品和新工藝使得技術(shù)創(chuàng)新國(guó)在世界市場(chǎng)上暫時(shí)居于壟斷地位，成為主要生產(chǎn)國(guó)和出口國(guó)。等于新產(chǎn)品技術(shù)成熟并且被進(jìn)口國(guó)的生產(chǎn)者獲取后，他們就會(huì)利用本國(guó)廉價(jià)的勞動(dòng)力進(jìn)行模仿生產(chǎn)并出口該產(chǎn)品，甚至出口到技術(shù)先進(jìn)的發(fā)明國(guó)。1/16/202372與此同時(shí)，最早的技術(shù)發(fā)明國(guó)也許已經(jīng)開發(fā)了更新的產(chǎn)品，采用了更新的工藝和技術(shù)。于是新一輪的技術(shù)差距又產(chǎn)生了。1966年，維農(nóng)在技術(shù)原理的基礎(chǔ)上發(fā)展出生命周期理論。這一理論認(rèn)為，一個(gè)新產(chǎn)品的技術(shù)發(fā)展大致有三個(gè)階段：新產(chǎn)品階段、成熟階段及標(biāo)準(zhǔn)化階段。1/16/202373第一階段：技術(shù)處于發(fā)明創(chuàng)新階段，產(chǎn)品新穎，除發(fā)明國(guó)外，其他國(guó)家對(duì)這一技術(shù)知之不多。發(fā)明國(guó)壟斷該產(chǎn)品的生產(chǎn)，滿足國(guó)內(nèi)外消費(fèi)者的需求。新產(chǎn)品往往首先出現(xiàn)在少數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家。1/16/202374第二階段，技術(shù)逐漸成熟，生產(chǎn)過程已經(jīng)比較標(biāo)準(zhǔn)化。由于成熟的生產(chǎn)技術(shù)會(huì)隨著產(chǎn)品出口而轉(zhuǎn)移，所以與此同時(shí)，國(guó)外的生產(chǎn)也會(huì)增加，發(fā)明國(guó)的出口開始下降，一些產(chǎn)品進(jìn)口國(guó)能夠通過迅速地模仿而掌握技術(shù)并進(jìn)而在本國(guó)生產(chǎn)，隨后出口到其他國(guó)家1/16/202375第三階段，技術(shù)已不再新穎和秘密，許多技術(shù)已包含在生產(chǎn)該產(chǎn)品的機(jī)器中了。任何國(guó)家只要購(gòu)買了這些機(jī)器也就購(gòu)買了技術(shù)，技術(shù)本身的重要性已經(jīng)逐漸消失。1/16/202376動(dòng)態(tài)的理解：隨著產(chǎn)品生命周期的階段性變化，影響比較優(yōu)勢(shì)的決定因素也在變化，即使各國(guó)仍然擁有原來生產(chǎn)資源的儲(chǔ)備比例，其生產(chǎn)和出口的比較優(yōu)勢(shì)也會(huì)由于產(chǎn)品要素密集性的變動(dòng)而轉(zhuǎn)移，因此，不同類型的國(guó)家能夠在不同的階段上具有比較優(yōu)勢(shì)。具體情況可以用下圖表示：1/16/2023770ABCD階段1階段2階段3階段4階段5產(chǎn)量時(shí)間出口進(jìn)口出口消費(fèi)生產(chǎn)消費(fèi)生產(chǎn)發(fā)明國(guó)模仿國(guó)1/16/202378第六節(jié)需求決定的貿(mào)易模式1/16/202379一、決定需求的因素決定需求的因素主要包括三個(gè)方面：（1）實(shí)際需求；（2）喜愛偏好；（3）收入水平。1/16/202380二、需求的收入彈性和恩格爾法則1．需求的收入彈性人們對(duì)收入變動(dòng)所作出的需求反應(yīng)稱“需求的收入彈性”，即需求變動(dòng)的百分率與收入變動(dòng)的百分率之比：η=對(duì)A需求變動(dòng)的百分率/收入變動(dòng)的百分率η＞1，表示A需求量增加的比率超過收入增加的比率；1/16/202381η＜1，表示對(duì)A需求量增加的比率低于收入增加的比率；η＜0，表示收入增加時(shí)，消費(fèi)者對(duì)商品A的需求量反而減少。經(jīng)濟(jì)學(xué)家根據(jù)商品的需求收入彈性的值，即根據(jù)需求量對(duì)收入變動(dòng)的反應(yīng)程度將商品分為“奢侈品”（η＞1），“必需品”（1＞η＞0）和“劣等品”（η＜0）。1/16/2023822．恩格爾法則對(duì)在各種商品的需求收入彈性作出估值之后，人們便可根據(jù)收入的差別來說明需求的不同，根據(jù)收入的增加情況來預(yù)測(cè)需求的變動(dòng)。1/16/202383恩格爾（ErnsEngel）指出，隨著人均收入的增長(zhǎng)，人們花費(fèi)在食品上的支出占收入的比重會(huì)越來越少。他的這一結(jié)論已被許多事實(shí)證明，經(jīng)濟(jì)學(xué)中他的這一論斷被稱為“恩格爾法則”。1/16/202384“恩格爾法則”在貿(mào)易中的意義不只局限于分析食品需求，我們可用這一法則來說明整個(gè)初級(jí)產(chǎn)品尤其是互補(bǔ)品需求的變動(dòng)。當(dāng)經(jīng)濟(jì)不斷增長(zhǎng)，國(guó)民收入水平不斷提高的時(shí)候，各國(guó)對(duì)商品的需求會(huì)逐漸從農(nóng)副產(chǎn)品轉(zhuǎn)移到工業(yè)消費(fèi)品。這不僅說明了為什么發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家有不同需求模式，也說明了整個(gè)世界的貿(mào)易為什么會(huì)有從初級(jí)產(chǎn)品為主發(fā)展到以工業(yè)產(chǎn)品為主的變動(dòng)。1/16/202385三、需求重疊理論需求重疊理論又被稱之為需求偏好相似理論。它是由瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家林德爾在他于1961年出版的一部著作中提出的。林德爾認(rèn)為，H-O理論能夠較好地解釋初級(jí)產(chǎn)品的貿(mào)易模式，更為一般地說是解釋自然資源密集型產(chǎn)品的貿(mào)易模式，但是這一理論不足以解釋制成品的貿(mào)易模式。1/16/202386需求重疊理論從需求角度出發(fā)解釋產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)生的原因。林德爾理論假設(shè)消費(fèi)者的偏好很大程度上取決于他們的收入水平，一個(gè)國(guó)家的人均收入水平?jīng)Q定了該國(guó)特有的偏好模式和需求結(jié)構(gòu)。而這種需求結(jié)構(gòu)又在很大程度上決定了該國(guó)的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)。因此，一個(gè)國(guó)家生產(chǎn)的各種產(chǎn)品均反映著該國(guó)的人均收入水平。這些特定的商品結(jié)構(gòu)成了出口的基礎(chǔ)。1/16/202387重疊需求一國(guó)的新產(chǎn)品首先必須滿足本國(guó)的需求，然后再出口到國(guó)外—滿足外國(guó)的需求。因此，兩國(guó)的需求結(jié)構(gòu)（需求偏好）越相似，兩國(guó)開展貿(mào)易的可能性就越大。一個(gè)國(guó)家的需求結(jié)構(gòu)決定于該國(guó)的收入水平。平均收入水平不同的國(guó)家，其需求結(jié)構(gòu)是不同的。1/16/202388因此，兩國(guó)人均收入水平越接近，需求結(jié)構(gòu)越相似，相互需求就越大，貿(mào)易量也就越多。一國(guó)的平均或人均收入將決定一種特定的偏好方式。人均收入高的國(guó)家會(huì)需要高質(zhì)量的制成品（奢侈品），而人均收入低的國(guó)家則會(huì)對(duì)低質(zhì)量的產(chǎn)品（必需品）存在需求。那么一個(gè)國(guó)家最可能與哪種類型的國(guó)家進(jìn)行交易呢？1/16/202389林德爾假說給出的解釋是，人均收入水平接近的國(guó)家需求結(jié)構(gòu)存在重疊之處，可能會(huì)消費(fèi)相同類型的制成品。因此，富國(guó)（工業(yè)化國(guó)家）將希望同其他富國(guó)進(jìn)行貿(mào)易，窮國(guó)（發(fā)展中國(guó)家）則可能與其他窮國(guó)結(jié)成貿(mào)易伙伴。由于林德爾從重疊需求（overlappingdemand）的角度解釋國(guó)際貿(mào)易模式，其假說被稱為需求重疊理論。1/16/202390橫軸表示一國(guó)人均收入水平（Y），縱軸表示消費(fèi)者所需各種商品的品質(zhì)等級(jí)（Q）。所需的商品越高檔，則其品質(zhì)等級(jí)就越高。人均收入水平越高，則消費(fèi)者所需商品的品質(zhì)等級(jí)也就越高，二者的關(guān)系由圖中的OP線表示。1/16/202391設(shè)A國(guó)的人均收入水平為YA，則Ａ國(guó)所需商品的品質(zhì)等級(jí)處于以D為基點(diǎn)，上限點(diǎn)為F，下限點(diǎn)為Ｃ的范圍內(nèi)。假設(shè)Ｂ國(guó)的人均收入水平為YB，則其所需商品的品質(zhì)等級(jí)處于以G為基點(diǎn)，上下限分別為Ｈ和Ｅ的范圍內(nèi)。對(duì)于兩國(guó)來說，落在各自范圍之外的物品不是太高檔就是太低劣，是不能或不愿購(gòu)買的。1/16/202392當(dāng)兩國(guó)的人均收入水平越接近時(shí)，則重疊需求的范圍就越大，兩國(guó)重復(fù)需要的商品都有可能成為貿(mào)易品。所以，收入水平相似的國(guó)家，相互間的貿(mào)易關(guān)系也就可能越密切；反之，如果收入水平相對(duì)懸殊，則兩國(guó)之間重復(fù)需要的商品就可能很少，甚至不存在，因此貿(mào)易的密切程度也就很小。上述分析見下圖：1/16/202393OCDEFGHABPyyAyBQ1/16/202394四、需求偏好不同所導(dǎo)致的國(guó)際貿(mào)易在前面我們假定，如果兩國(guó)的生產(chǎn)可能性曲線（PPF曲線）相同，兩國(guó)之間不會(huì)產(chǎn)生貿(mào)易。如果引入偏好這一概念，情況會(huì)發(fā)生變化。偏好也是形成產(chǎn)品比較優(yōu)勢(shì)或劣勢(shì)的重要原因之一。1/16/202395PPF曲線代表的不同國(guó)家的生產(chǎn)能力，如果相同，說明從可能性即生產(chǎn)的供給來看兩國(guó)沒有什么差異。無差異曲線代表的不同國(guó)家的消費(fèi)愿望或消費(fèi)偏好。不同的無差異曲線表示不同國(guó)家的偏好不同。只要無差異曲線不相同，國(guó)與國(guó)之間仍然可能產(chǎn)生貿(mào)易。1/16/202396第五章教學(xué)重點(diǎn)及解釋重點(diǎn)講解完全競(jìng)爭(zhēng)和不完全競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境對(duì)于國(guó)際貿(mào)易的影響，在此基礎(chǔ)上講解現(xiàn)代國(guó)際貿(mào)易理論。完全競(jìng)爭(zhēng)：指沒有任何干擾和障礙的自由市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。1/16/202397☆完全競(jìng)爭(zhēng)必須具備以下條件（1）大量的買者和賣者，沒有一個(gè)買者或賣者能夠單獨(dú)影響價(jià)格；（2）許多廠商生產(chǎn)同樣的產(chǎn)品，任何買者都不會(huì)對(duì)一個(gè)賣者的產(chǎn)品產(chǎn)生偏好，從而排除了賣者壟斷；（3）所有生產(chǎn)要素可以自由流動(dòng)廠商可以自由進(jìn)入或退出。1/16/202398完全壟斷：一種產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售完全由一個(gè)廠商控制。壟斷廠商是價(jià)格的制定者而非價(jià)格的接受者。1/16/202399不完全競(jìng)爭(zhēng)：不完全競(jìng)爭(zhēng)是同時(shí)包含競(jìng)爭(zhēng)和壟斷因素的市場(chǎng)狀態(tài)?；蛘哒f是處于完全競(jìng)爭(zhēng)和完全壟斷之間的市場(chǎng)狀態(tài)。不完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)千差萬別，并沒有一個(gè)固定的、統(tǒng)一的理論框架去描述它。但有兩種具體市場(chǎng)形態(tài)常常成為不完全競(jìng)爭(zhēng)理論研究的對(duì)象：壟斷競(jìng)爭(zhēng)和寡頭壟斷。1/16/2023100第五章教學(xué)難點(diǎn)及解釋本章的難點(diǎn)是幫助學(xué)生理解關(guān)于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的理論。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易（或行業(yè)內(nèi)貿(mào)易、部門內(nèi)貿(mào)易）是指一國(guó)同時(shí)進(jìn)口和出口屬于同一部門或類別的制成品的情況。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的原因有兩個(gè)：規(guī)模經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)品異質(zhì)性。產(chǎn)品異質(zhì)性（產(chǎn)品差異化）包括三類：水平異質(zhì)性、垂直異質(zhì)性和技術(shù)異質(zhì)性。產(chǎn)品的異質(zhì)性是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的重要基礎(chǔ)。1/16/2023101同一類產(chǎn)品的異質(zhì)性意味著不同生產(chǎn)者的產(chǎn)品可以滿足不同消費(fèi)