發(fā)展戰(zhàn)略、知識(shí)吸收能力與經(jīng)濟(jì)收斂

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《銷售經(jīng)理學(xué)院》56套講座+14350份資料《銷售人員培訓(xùn)學(xué)院》72套講座+4879份資料林毅夫北京大學(xué)Email:jlin@潘士遠(yuǎn)浙江大學(xué)北京大學(xué)MACROBUTTONMTEditEquationSection2SEQMTEqn\r\hSEQMTSec\r1\hSEQMTChap\r1\hEmail:sypan@發(fā)展戰(zhàn)略、知識(shí)吸收能力與經(jīng)濟(jì)收斂?jī)?nèi)容提要：一個(gè)國(guó)家總體的技術(shù)水平?jīng)Q定這個(gè)國(guó)家的總體經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，知識(shí)吸收能力的大小決定了發(fā)達(dá)國(guó)家向發(fā)展中國(guó)家技術(shù)擴(kuò)散的程度和速度。因此，是否可以收斂于發(fā)達(dá)國(guó)家就取決于發(fā)展中國(guó)家的知識(shí)吸收能力。本文的研究表明：如果遵循比較優(yōu)勢(shì)的發(fā)展戰(zhàn)略，那么知識(shí)吸收能力較高，發(fā)展中國(guó)家可以實(shí)現(xiàn)向發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)收斂，人均收入水平并有可能超過發(fā)達(dá)國(guó)家的人均收入水平；如果實(shí)行違背比較優(yōu)勢(shì)的發(fā)展戰(zhàn)略，且違背的程度比較嚴(yán)重，那么發(fā)展中國(guó)家的知識(shí)吸收能力會(huì)逐漸下降而趨于0，人均收入水平與發(fā)達(dá)國(guó)家的差距會(huì)越來(lái)越大。關(guān)鍵詞：發(fā)展戰(zhàn)略；知識(shí)吸收能力；經(jīng)濟(jì)收斂DevelopmentStrategy,AbsorptiveCapabilityandEconomicConvergenceAbstract:Theoveralltechnologicalleveldeterminestheoveralleconomicdevelopmentinacountry.Theabsorptivecapability,whichaffectsthetechnologicaldiffusionfromadevelopedcountrytoadevelopingcountry,isendogenouslydeterminedbythegovernment’sdevelopmentstrategyinthedevelopingcountry.Thispapershowsthatifthegovernmentofdevelopingcountryadoptsacomparativeadvantage-followingdevelopmentstrategy,thecountry’sabsorptivecapabilityishigh.Thedevelopingcountrywillbeabletoconvergetothedevelopedcountry,it’slevelofpercapitaincomewillbehigherthanthethelevelofthedevelopedcountry.However,ifthedevelopingcountryadoptsacomparativeadvantage-defyingdevelopmentstrategy,thecountry’sabsorptivecapabilityislowanddeclining,resultinginawideningofthegapofpercapitaincomebetweenthedevelopingcountryandthedevelopedcountry.Therefore,thedevelopmentstrategydetermineswhetheradevelopingcountrywillbeabletoconvergetothedevelopedcountryornot.Keywords:DevelopmentStrategy,AbsorptiveCapability,EconomicConvergenceJELClassification:O100,O140,O200發(fā)展戰(zhàn)略、知識(shí)吸收能力與經(jīng)濟(jì)收斂一、前言在這個(gè)世界上，為什么一些國(guó)家富有而另一些國(guó)家貧窮？這一直是經(jīng)濟(jì)學(xué)家們所關(guān)心的重要問題之一，即經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問題。相應(yīng)地，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論也就成為了經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中古老而又時(shí)髦的論題。從世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史看，盡管各國(guó)經(jīng)濟(jì)在長(zhǎng)期中都普遍存在著增長(zhǎng)的趨勢(shì)，但同時(shí)也呈現(xiàn)出明顯的差異。技術(shù)知識(shí)的不斷創(chuàng)新和水平是解釋各國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和收入水平存在差異的最重要因素之一（EasterlyandLevine,2001;Kuznets,1966;Maddison,2001;Prescott,1988）。由于發(fā)達(dá)國(guó)家處于技術(shù)知識(shí)的前沿，所以只能通過技術(shù)的不斷發(fā)明來(lái)保證技術(shù)的持續(xù)創(chuàng)新。與此相反，對(duì)于發(fā)展中國(guó)家來(lái)說，除了自己發(fā)明外，還可以通過借鑒（即模仿或引進(jìn)）發(fā)達(dá)國(guó)家的現(xiàn)有技術(shù)來(lái)實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新。創(chuàng)新的涵義是在下一期生產(chǎn)中使用比現(xiàn)在用的更好更有效率的技術(shù)，因此，對(duì)于技術(shù)水平比較低的發(fā)展中國(guó)家來(lái)說，從技術(shù)水平比較高的發(fā)達(dá)國(guó)家引進(jìn)比自己現(xiàn)在用的好的技術(shù)，也是技術(shù)創(chuàng)新。創(chuàng)新的涵義是在下一期生產(chǎn)中使用比現(xiàn)在用的更好更有效率的技術(shù)，因此，對(duì)于技術(shù)水平比較低的發(fā)展中國(guó)家來(lái)說，從技術(shù)水平比較高的發(fā)達(dá)國(guó)家引進(jìn)比自己現(xiàn)在用的好的技術(shù)，也是技術(shù)創(chuàng)新。知識(shí)吸收能力的大小主要取決于發(fā)中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家要素稟賦（人均資本）的差距，要素稟賦的差距越大，知識(shí)吸收能力越??；反之，知識(shí)吸收能力則大。BasuandWeil(1998)指出，雖然存在發(fā)展中國(guó)家向發(fā)達(dá)國(guó)家借鑒技術(shù)的可能，但是發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)并不一定適用于發(fā)展中的國(guó)家，是否適用主要取決于發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家要素稟賦（人均資本）之間的差異。除了學(xué)習(xí)的難易不同外，引進(jìn)的成本也不同，一個(gè)發(fā)展中國(guó)家按比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展所要引進(jìn)的技術(shù)很可能已經(jīng)超過專利保護(hù)期而不需要付任何使用費(fèi)；如果實(shí)行趕超，所要引進(jìn)的技術(shù)很可能是發(fā)達(dá)國(guó)家剛發(fā)明的技術(shù)，發(fā)達(dá)國(guó)家很可能不轉(zhuǎn)讓這樣的技術(shù)或是要求很高的技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)，這樣，發(fā)展中國(guó)家則必須自己進(jìn)行昂貴而風(fēng)險(xiǎn)大的研發(fā)或是支付很高的技術(shù)引進(jìn)費(fèi)用才能取得技術(shù)創(chuàng)新，其結(jié)果和學(xué)習(xí)難易的問題一樣，都會(huì)阻礙發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)創(chuàng)新的速度。由于技術(shù)學(xué)習(xí)難易和成本高低對(duì)發(fā)展中國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新速度的影響一樣，本文將只討論學(xué)習(xí)難易的問題，本文的推論和結(jié)論同樣可以運(yùn)用于創(chuàng)新成本高低問題的分析上。除了學(xué)習(xí)的難易不同外，引進(jìn)的成本也不同，一個(gè)發(fā)展中國(guó)家按比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展所要引進(jìn)的技術(shù)很可能已經(jīng)超過專利保護(hù)期而不需要付任何使用費(fèi)；如果實(shí)行趕超，所要引進(jìn)的技術(shù)很可能是發(fā)達(dá)國(guó)家剛發(fā)明的技術(shù)，發(fā)達(dá)國(guó)家很可能不轉(zhuǎn)讓這樣的技術(shù)或是要求很高的技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)，這樣，發(fā)展中國(guó)家則必須自己進(jìn)行昂貴而風(fēng)險(xiǎn)大的研發(fā)或是支付很高的技術(shù)引進(jìn)費(fèi)用才能取得技術(shù)創(chuàng)新，其結(jié)果和學(xué)習(xí)難易的問題一樣，都會(huì)阻礙發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)創(chuàng)新的速度。由于技術(shù)學(xué)習(xí)難易和成本高低對(duì)發(fā)展中國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新速度的影響一樣，本文將只討論學(xué)習(xí)難易的問題，本文的推論和結(jié)論同樣可以運(yùn)用于創(chuàng)新成本高低問題的分析上。NelsonandPhelps（1966）指出，一國(guó)的技術(shù)與前沿技術(shù)的差距越大，TFP（全要素生產(chǎn)力）的增長(zhǎng)率越高；反之，亦然。也就是說，在他們看來(lái)，技術(shù)擴(kuò)散有利于各國(guó)經(jīng)濟(jì)的收斂。此后，技術(shù)擴(kuò)散與經(jīng)濟(jì)收斂的關(guān)系逐漸被經(jīng)濟(jì)學(xué)家所重視。BarroandSala-iMartin（1997）假設(shè)：對(duì)于技術(shù)領(lǐng)先國(guó)，與研發(fā)成本相比，模仿的成本較高；對(duì)于技術(shù)落后國(guó)，模仿成本則較低。在此基礎(chǔ)上，Barro和Sala-iMartin研究了技術(shù)擴(kuò)散與經(jīng)濟(jì)收斂的關(guān)系。在他們的模型中，落后國(guó)可能趕上并超過領(lǐng)先國(guó)，也可能無(wú)法趕上領(lǐng)先國(guó)。這主要取決于落后國(guó)的初始技術(shù)水平、模仿成本以及落后國(guó)的人口總量等因素?？墒?，他們沒有注意到知識(shí)吸收能力和模仿成本是內(nèi)生決定于一個(gè)發(fā)展中國(guó)家的發(fā)展戰(zhàn)略，因而也就不能解釋為何有一些發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)成功地利用了和發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)差距實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)收斂，而另外絕大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家并未能利用和發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)差距加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展，反而，技術(shù)差距和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的差距越來(lái)越大。BasuandWeil(1998)指出，由于發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家要素稟賦（人均資本）之間存在差異，所以發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)并不一定適合于發(fā)展中的國(guó)家。因此，在Basu和Wei看來(lái)，發(fā)展中國(guó)家如果能夠提高儲(chǔ)蓄率來(lái)改善要素稟賦，就有可能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)，從而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)收斂?？墒?，他們的觀點(diǎn)不能解釋為什么除了亞洲四小龍之外，拉丁美洲、非洲、亞洲的許多發(fā)展中國(guó)家政府提高儲(chǔ)蓄率的努力沒有能夠提高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率。Acemoglu,AghionandZilibotti（2005）與本文的觀點(diǎn)較為接近。他們指出：由于與世界前沿的技術(shù)相距甚遠(yuǎn)，所以發(fā)展中國(guó)家的最優(yōu)選擇是模仿發(fā)達(dá)國(guó)家的現(xiàn)行技術(shù)；由于發(fā)達(dá)國(guó)家處于世界技術(shù)的前沿或相距不遠(yuǎn)，所以發(fā)達(dá)國(guó)家的最優(yōu)選擇是進(jìn)行技術(shù)發(fā)明，以保證技術(shù)的不斷變遷。在他們的模型中，如果發(fā)展中國(guó)家首先模仿發(fā)達(dá)國(guó)家的現(xiàn)行技術(shù)，而后進(jìn)行創(chuàng)新發(fā)明，那么發(fā)展中國(guó)家就有可能向發(fā)達(dá)國(guó)家收斂。但是，現(xiàn)有的技術(shù)是從高到低的不同水平的技術(shù)組成的集，他們沒有研究一個(gè)發(fā)展中國(guó)家在這個(gè)可借鑒的技術(shù)集中應(yīng)該模仿、引進(jìn)哪種技術(shù)，也就是他們沒有研究發(fā)展戰(zhàn)略對(duì)技術(shù)選擇、知識(shí)吸收能力和模仿成本的影響。此外，在他們的模型中，發(fā)明技術(shù)和模仿技術(shù)不需要投入成本，它們是投資的附屬品。因此，本文的研究與他們的研究互補(bǔ)。二、發(fā)展戰(zhàn)略與知識(shí)吸收能力如果實(shí)施違背比較優(yōu)勢(shì)的發(fā)展戰(zhàn)略，那么發(fā)展中國(guó)家會(huì)鼓勵(lì)企業(yè)選擇當(dāng)時(shí)世界上先進(jìn)的產(chǎn)業(yè)和前沿的技術(shù)，甚至鼓勵(lì)企業(yè)選擇世界上最先進(jìn)的產(chǎn)業(yè)和最前沿的技術(shù)。例如，在20世紀(jì)中葉許多拉美國(guó)家，以及新近取得政治獨(dú)立的亞洲和非洲前殖民地國(guó)家，如阿根廷、巴西、印度、埃及等，忽視資本稀缺而勞動(dòng)力豐富的要素稟賦結(jié)構(gòu)，鼓勵(lì)企業(yè)引進(jìn)當(dāng)時(shí)世界最前沿的技術(shù)，大力發(fā)展當(dāng)時(shí)最先進(jìn)的資本密集的重工業(yè)的發(fā)展，試圖在最短的時(shí)間內(nèi)實(shí)現(xiàn)“超英趕美”的美好愿望。由于發(fā)展中國(guó)家當(dāng)時(shí)所用的是一些傳統(tǒng)的、水平很低的、相對(duì)簡(jiǎn)單、不太需要資本投入的技術(shù)，與世界前沿的資本密集產(chǎn)業(yè)中的技術(shù)，從復(fù)雜程度和特性上差距巨大，發(fā)展中國(guó)家對(duì)世界前沿技術(shù)不熟悉、不了解，學(xué)習(xí)掌握上相當(dāng)困難，而且，一個(gè)先進(jìn)技術(shù)的功能的發(fā)揮經(jīng)常還依賴其他基礎(chǔ)設(shè)施和技術(shù)設(shè)備的存在為前提例如對(duì)電壓穩(wěn)定以及空氣潔凈度的要求。，Leibenstein(1966)發(fā)現(xiàn)即使把發(fā)達(dá)國(guó)家先進(jìn)的技術(shù)以整個(gè)工廠完整搬遷的方式轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國(guó)家，其生產(chǎn)效率也遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國(guó)家，因此，在采取趕超戰(zhàn)略的情況下，“表面上”看起來(lái)的技術(shù)進(jìn)步似乎很快，但是，知識(shí)吸收能力卻很低，從成本－效益的角度來(lái)看，“實(shí)際”的技術(shù)的進(jìn)步卻有限，有時(shí)甚至是負(fù)的。相反，一個(gè)發(fā)展中國(guó)家的政府如果采取遵循比較優(yōu)勢(shì)的發(fā)展戰(zhàn)略，那么，這個(gè)國(guó)家的政府就會(huì)完善各種市場(chǎng)制度，形成能夠充分反映各種要素相對(duì)稀缺性的相對(duì)價(jià)格體系，來(lái)引導(dǎo)例如對(duì)電壓穩(wěn)定以及空氣潔凈度的要求。此外，由于一個(gè)國(guó)家最優(yōu)的產(chǎn)業(yè)、技術(shù)結(jié)構(gòu)內(nèi)生決定于這個(gè)國(guó)家的要素稟賦結(jié)構(gòu)，發(fā)展中國(guó)家的要素稟賦結(jié)構(gòu)水平低（即人均資本的擁有量低），發(fā)達(dá)國(guó)家前沿的資本密集產(chǎn)業(yè)和技術(shù)不符合這個(gè)國(guó)家的比較優(yōu)勢(shì)，進(jìn)入不符合比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)、采用不符合比較優(yōu)勢(shì)技術(shù)的企業(yè)，在開放競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)中缺乏自生能力，只有靠政府的保護(hù)、補(bǔ)貼才能生存，而政府的保護(hù)、補(bǔ)貼必然來(lái)自于對(duì)市場(chǎng)制度的扭曲，其結(jié)果不僅經(jīng)濟(jì)中的資源的配置效率低，而且，會(huì)帶來(lái)各種尋租行為和對(duì)積極性的抑制和扭曲等，導(dǎo)致整個(gè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展績(jī)效低，甚至出現(xiàn)各種危機(jī)。相反地，如果是按比較優(yōu)勢(shì)來(lái)發(fā)展，這個(gè)經(jīng)濟(jì)中的企業(yè)在開放競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)中是有自生能力的，政府不必對(duì)企業(yè)進(jìn)行補(bǔ)貼，也就不需要對(duì)市場(chǎng)的各種功能和配置進(jìn)行扭曲，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的效率就會(huì)高，這也是發(fā)展中國(guó)家能否趕上發(fā)達(dá)國(guó)家的另外一個(gè)重要原因（Lin2003）。 綜上所述，給定發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家要素稟賦結(jié)構(gòu)的差距，發(fā)展中國(guó)家對(duì)技術(shù)的知識(shí)的吸收能力不是外生的變量，而是內(nèi)生于發(fā)展中國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略的變量。遵循比較優(yōu)勢(shì)的發(fā)展戰(zhàn)略就會(huì)有較高的知識(shí)吸收能力，使發(fā)展中國(guó)家可以充分利用和發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)差距來(lái)加速技術(shù)創(chuàng)新的速度，促進(jìn)發(fā)展中國(guó)家向發(fā)達(dá)國(guó)家收斂，甚至，在能夠引進(jìn)的技術(shù)都已經(jīng)引進(jìn)，技術(shù)和收入達(dá)到發(fā)達(dá)國(guó)家的水平后，自己轉(zhuǎn)向新技術(shù)的研發(fā)，實(shí)現(xiàn)蛙跳，而最終超過發(fā)達(dá)國(guó)家的水平；違背比較優(yōu)勢(shì)的發(fā)展戰(zhàn)略則會(huì)降低知識(shí)吸收能力，使發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)創(chuàng)新速度小于發(fā)達(dá)國(guó)家，導(dǎo)致發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)水平和收入水平的差距進(jìn)一步擴(kuò)大。三、發(fā)展戰(zhàn)略與經(jīng)濟(jì)收斂3.1．發(fā)達(dá)國(guó)家這一部分參考了Romer（1990）。由于發(fā)達(dá)國(guó)家利用前沿的技術(shù)，所以只能通過R&D投入來(lái)保證新技術(shù)的不斷發(fā)明和持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。因此，假設(shè)發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)進(jìn)步滿足： , 其中，表示發(fā)達(dá)國(guó)家在R&D中勞動(dòng)力的投入，表示時(shí)間，在本文以下部分，在不引起混淆的情況下，將在表達(dá)式中省略。假設(shè)發(fā)達(dá)國(guó)家的人口總量為，在任何時(shí)刻，每一個(gè)人都無(wú)彈性地提供1單位勞動(dòng)來(lái)獲得收入，從而最大化效用：,其中，代表總量消費(fèi)，和分別表示跨時(shí)消費(fèi)替代彈性和時(shí)間貼現(xiàn)率。如果發(fā)達(dá)國(guó)家市場(chǎng)利率為，那么最優(yōu)消費(fèi)路徑應(yīng)該滿足：.式子（3）表明，、和決定了最優(yōu)的人均消費(fèi)增長(zhǎng)率。高跨時(shí)替代彈性和低時(shí)間偏好率意味著消費(fèi)者更偏好于未來(lái)的消費(fèi)，這會(huì)提高整個(gè)社會(huì)的儲(chǔ)蓄率，從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；反之，亦然。沿著Romer（1990）的研究思路，假設(shè)最終消費(fèi)品廠商的生產(chǎn)函數(shù)為：,其中，表示發(fā)達(dá)國(guó)家在最終產(chǎn)品的生產(chǎn)中勞動(dòng)力的投入，表示廠商在生產(chǎn)過程中所投入的第種中間產(chǎn)品，表示發(fā)達(dá)國(guó)家中間產(chǎn)品的種類數(shù)。由于中間產(chǎn)品種類數(shù)的擴(kuò)大意味著新技術(shù)的產(chǎn)生，所以代表了發(fā)達(dá)國(guó)家的知識(shí)總量。當(dāng)中間產(chǎn)品的購(gòu)買價(jià)格為時(shí)，最終消費(fèi)品廠商利潤(rùn)最大化問題為：.其中，表示工資水平。由式子（5）可以得到第種中間產(chǎn)品的反需求函數(shù)：.假設(shè)生產(chǎn)單位的中間產(chǎn)品需要單位的最終產(chǎn)品，那么，中間產(chǎn)品的廠商將通過選擇第種中間產(chǎn)品的產(chǎn)量來(lái)最大化其利潤(rùn)：.廠商出售中間產(chǎn)品的收入為價(jià)格乘于銷售量，相應(yīng)的成本則為生產(chǎn)過程中需要承擔(dān)的利息。式子（6）表明，市場(chǎng)需求曲線是常數(shù)替代彈性的，因此，第種中間產(chǎn)品的壟斷價(jià)格為。由于在模型中，各種中間產(chǎn)品之間是對(duì)稱的，因此，所有種類的中間產(chǎn)品的價(jià)格都等于。相應(yīng)地，所有的生產(chǎn)中間產(chǎn)品廠商的壟斷利潤(rùn)都為，是與壟斷價(jià)格相對(duì)應(yīng)的壟斷產(chǎn)量。為了生產(chǎn)新中間產(chǎn)品，廠商需要從其他經(jīng)濟(jì)主體那里購(gòu)買新產(chǎn)品設(shè)計(jì)（或自己進(jìn)行新產(chǎn)品設(shè)計(jì)）。因此，生產(chǎn)新中間產(chǎn)品的決策取決于所能獲得的壟斷利潤(rùn)流與新產(chǎn)品設(shè)計(jì)的成本的比較。同時(shí)，由于新知識(shí)（新產(chǎn)品設(shè)計(jì)）的市場(chǎng)是自由進(jìn)出的，所以新知識(shí)的市場(chǎng)價(jià)格應(yīng)該等于生產(chǎn)新中間產(chǎn)品所能帶來(lái)的壟斷利潤(rùn)流。據(jù)此，如果假設(shè)新知識(shí)的價(jià)格為，那么：.式子（8）的兩邊對(duì)時(shí)間求導(dǎo)，可以得到：.由式子（7）和式子（9）可知：.由于中間產(chǎn)品廠商的利潤(rùn)為：,所以新知識(shí)的價(jià)格為：.由式子（1）可以知道，在生產(chǎn)知識(shí)部門，勞動(dòng)力的報(bào)酬為：.由式子（4）可知，在生產(chǎn)最終消費(fèi)品的部門，勞動(dòng)力的報(bào)酬為：.當(dāng)經(jīng)濟(jì)達(dá)到均衡時(shí)，勞動(dòng)力在兩個(gè)生產(chǎn)部門的報(bào)酬相等，即：.由式子（12）、（13）和（15）可得：.因?yàn)楫?dāng)經(jīng)濟(jì)達(dá)到均衡時(shí)，總產(chǎn)出、總消費(fèi)和知識(shí)有著相同的增長(zhǎng)率，詳細(xì)內(nèi)容請(qǐng)參見Romer（1990）。詳細(xì)內(nèi)容請(qǐng)參見Romer（1990）。 .當(dāng)，那么。 當(dāng)，那么。其中，。為了分析的方便，本文假設(shè)發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)不存在轉(zhuǎn)型動(dòng)態(tài)，即在時(shí)，經(jīng)濟(jì)就達(dá)到均衡，。為了分析的方便，原有研究發(fā)展中國(guó)家技術(shù)追趕（TechnologicalCatch-up）的文獻(xiàn)，例如Acemoglu,AghionandZilibotti（2002）為了分析的方便，原有研究發(fā)展中國(guó)家技術(shù)追趕（TechnologicalCatch-up）的文獻(xiàn)，例如Acemoglu,AghionandZilibotti（2002）都簡(jiǎn)單假設(shè)發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)進(jìn)步率等于外生的常數(shù)。3.2．發(fā)展中國(guó)家發(fā)達(dá)國(guó)家利用前沿的技術(shù)，因而只能通過R&D投入來(lái)保證技術(shù)的不斷進(jìn)步?？墒?，發(fā)展中國(guó)家可以選擇引進(jìn)發(fā)達(dá)國(guó)家已有的技術(shù)來(lái)促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步。因此，假設(shè)發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)進(jìn)步滿足： .為了分析的方便，并不失一般性，假設(shè)發(fā)展中國(guó)家引進(jìn)技術(shù)時(shí)，不需要向發(fā)達(dá)國(guó)家支付費(fèi)用，但需要承擔(dān)消化、吸收的費(fèi)用。在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中，發(fā)展中可以引進(jìn)發(fā)達(dá)國(guó)家已經(jīng)過期的專利或者即將過期的專利，此時(shí)，發(fā)展中國(guó)家不需要支付專利費(fèi)用或者只支付少許的專利費(fèi)用。 為了分析的方便，并不失一般性，假設(shè)發(fā)展中國(guó)家引進(jìn)技術(shù)時(shí)，不需要向發(fā)達(dá)國(guó)家支付費(fèi)用，但需要承擔(dān)消化、吸收的費(fèi)用。在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中，發(fā)展中可以引進(jìn)發(fā)達(dá)國(guó)家已經(jīng)過期的專利或者即將過期的專利，此時(shí)，發(fā)展中國(guó)家不需要支付專利費(fèi)用或者只支付少許的專利費(fèi)用。其中，表示發(fā)展中國(guó)家投入到技術(shù)生產(chǎn)的勞動(dòng)力，。表示發(fā)展中國(guó)家的知識(shí)吸收能力，表示發(fā)展中國(guó)家引進(jìn)技術(shù)的先進(jìn)水平，越大（越?。┍硎景l(fā)展中國(guó)家引進(jìn)的技術(shù)越先進(jìn)（落后），表示發(fā)展中國(guó)家引進(jìn)技術(shù)的先進(jìn)水平至多只能達(dá)到發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)前沿。與Acemoglu,AghionandZilibotti（2002）相同，本文假設(shè)不但代表發(fā)達(dá)國(guó)家的知識(shí)總量，而且也代表發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)先進(jìn)水平。也就是說，發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)先進(jìn)水平大于等于0小于等于。表明知識(shí)吸收能力隨著發(fā)展中國(guó)家現(xiàn)有技術(shù)與引進(jìn)技術(shù)的差距的升高（下降）而降低（上升）。，，，表示發(fā)展中國(guó)家可以完全借鑒引進(jìn)的技術(shù)。為了分析的方便，假設(shè)，其中，。此時(shí)，式子（18）轉(zhuǎn)化為：與Acemoglu,AghionandZilibotti（2002）相同，本文假設(shè)不但代表發(fā)達(dá)國(guó)家的知識(shí)總量，而且也代表發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)先進(jìn)水平。也就是說，發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)先進(jìn)水平大于等于0小于等于。 . 式子（19）表明：發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)進(jìn)步取決于知識(shí)吸收能力和所引進(jìn)技術(shù)的先進(jìn)水平；引進(jìn)技術(shù)的先進(jìn)水平的提高一方面會(huì)促進(jìn)發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)進(jìn)步，另一方面會(huì)擴(kuò)大與發(fā)展中國(guó)家當(dāng)時(shí)的技術(shù)的差距，降低知識(shí)吸收能力，從而阻礙發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)進(jìn)步。因此，當(dāng)遵循比較優(yōu)勢(shì)的發(fā)展戰(zhàn)略時(shí)，存在一個(gè)最優(yōu)的技術(shù)引進(jìn)的先進(jìn)水平使得發(fā)展中國(guó)家技術(shù)進(jìn)步最快。在知識(shí)生產(chǎn)過程中，把工資水平和知識(shí)價(jià)格看作是固定的競(jìng)爭(zhēng)性廠商會(huì)通過選擇來(lái)使得知識(shí)的產(chǎn)出最大化。此時(shí)，其目標(biāo)可以表示為：.因此，發(fā)展中國(guó)家最優(yōu)的技術(shù)引進(jìn)的先進(jìn)水平是： . 由式子（20）可知，當(dāng)時(shí)，發(fā)展中國(guó)家當(dāng)時(shí)的技術(shù)與發(fā)達(dá)國(guó)家的前沿技術(shù)差距較大，此時(shí)，如果遵循比較優(yōu)勢(shì)的發(fā)展戰(zhàn)略，那么發(fā)展中國(guó)家最優(yōu)的引進(jìn)技術(shù)的先進(jìn)水平為，從而使得技術(shù)進(jìn)步最快。相反，如果違背比較優(yōu)勢(shì)的發(fā)展戰(zhàn)略，那么發(fā)展中國(guó)家鼓勵(lì)企業(yè)選擇世界上當(dāng)時(shí)先進(jìn)的產(chǎn)業(yè)和技術(shù)，即鼓勵(lì)技術(shù)引進(jìn)的先進(jìn)水平，此時(shí)，由于引進(jìn)技術(shù)與發(fā)展中國(guó)家當(dāng)時(shí)的技術(shù)的差距較大，因此，知識(shí)吸收能力較低，發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)進(jìn)步將較慢。因此，可以利用來(lái)衡量發(fā)展中國(guó)家違背比較優(yōu)勢(shì)的程度。越大（越小）表明發(fā)展中國(guó)家違背比較優(yōu)勢(shì)的發(fā)展戰(zhàn)略的程度越高（低）。根據(jù)式子（20），發(fā)展中國(guó)家技術(shù)知識(shí)的生產(chǎn)函數(shù)最終可以表示為： . 式子（21）表明：當(dāng)發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)與世界前沿技術(shù)的差距很大時(shí)，為了加快技術(shù)進(jìn)步，發(fā)展中國(guó)家會(huì)從發(fā)達(dá)國(guó)家的現(xiàn)有技術(shù)中引進(jìn)相對(duì)落后的技術(shù)，通過“小步快走”來(lái)實(shí)現(xiàn)技術(shù)的進(jìn)步；相反，當(dāng)發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)與世界前沿技術(shù)的差距很小時(shí)，發(fā)展中國(guó)家會(huì)引進(jìn)世界前沿技術(shù)。當(dāng)一個(gè)國(guó)家的技術(shù)與世界前沿技術(shù)的差距很小時(shí)，可以認(rèn)為這一國(guó)家已經(jīng)不是發(fā)展中國(guó)家，而是一個(gè)中等發(fā)達(dá)國(guó)家或發(fā)達(dá)國(guó)家。因?yàn)榧夹g(shù)引進(jìn)的成本遠(yuǎn)小于技術(shù)發(fā)明的成本，所以在相同的勞動(dòng)投入情況下，發(fā)展中可以利用引進(jìn)發(fā)達(dá)國(guó)家現(xiàn)有的技術(shù)來(lái)達(dá)到較發(fā)達(dá)國(guó)家快速的技術(shù)升級(jí)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度。因此，由式子（1）和式子（21）可知，。此外，由式子（1）和式子（21）還可知，當(dāng)時(shí)，如果發(fā)展中國(guó)家繼續(xù)引進(jìn)技術(shù)，那么其知識(shí)生產(chǎn)滿足，此時(shí)，通過技術(shù)引進(jìn)所能達(dá)到的技術(shù)進(jìn)步率與通過創(chuàng)新所能達(dá)到的技術(shù)進(jìn)步率相同。因此，假設(shè)當(dāng)時(shí)，原來(lái)的發(fā)展中國(guó)家會(huì)通過投入R&D來(lái)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。也就是說，當(dāng)時(shí)，其知識(shí)生產(chǎn)滿足式子（1）。由于，所以如果遵循比較優(yōu)勢(shì)的發(fā)展戰(zhàn)略，那么在一開始，發(fā)展中國(guó)家將通過引進(jìn)發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)來(lái)提高其技術(shù)水平，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)。但是，是否可以實(shí)現(xiàn)向發(fā)達(dá)國(guó)家的收斂還要取決于發(fā)展中國(guó)家的稟賦條件。命題1：如果發(fā)展中國(guó)家遵循比較優(yōu)勢(shì)的發(fā)展戰(zhàn)略，那么：（1）當(dāng)時(shí)，其均衡經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率為。本文為了分析的方便，假設(shè)即使人口總量較大的發(fā)展中國(guó)家最終超越原來(lái)的發(fā)達(dá)國(guó)家成為新的發(fā)達(dá)國(guó)家，原來(lái)的發(fā)達(dá)國(guó)家仍舊通過投入R&D來(lái)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。實(shí)際上，我們也可以將原來(lái)的發(fā)達(dá)國(guó)家看成是發(fā)展中國(guó)家，其通過技術(shù)引進(jìn)來(lái)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。此時(shí)，可以應(yīng)用命題1的結(jié)論來(lái)分析原來(lái)的發(fā)達(dá)國(guó)家的均衡經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率。但是，這不會(huì)改變本文的主要結(jié)論。（2）當(dāng)時(shí)，如果時(shí)，那么其均衡經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率為，均衡的技術(shù)差距為；如果，那么其均衡經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率為，任何都為均衡的技術(shù)差距；如果，那么其均衡的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率為，與發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)差距越來(lái)越大，即，引進(jìn)技術(shù)。其中，是方程的解。本文為了分析的方便，假設(shè)即使人口總量較大的發(fā)展中國(guó)家最終超越原來(lái)的發(fā)達(dá)國(guó)家成為新的發(fā)達(dá)國(guó)家，原來(lái)的發(fā)達(dá)國(guó)家仍舊通過投入R&D來(lái)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。實(shí)際上，我們也可以將原來(lái)的發(fā)達(dá)國(guó)家看成是發(fā)展中國(guó)家，其通過技術(shù)引進(jìn)來(lái)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。此時(shí)，可以應(yīng)用命題1的結(jié)論來(lái)分析原來(lái)的發(fā)達(dá)國(guó)家的均衡經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率。但是，這不會(huì)改變本文的主要結(jié)論。證明：見附錄。由命題1可知：如果一個(gè)發(fā)展中國(guó)家的市場(chǎng)容量越大（即越大），那么這一發(fā)展中國(guó)家就越有可能實(shí)現(xiàn)向發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)收斂；如果技術(shù)引進(jìn)的收益較低，即很小，那么發(fā)展中國(guó)家很難實(shí)現(xiàn)向發(fā)達(dá)國(guó)家的收斂，其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率小于發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率。像我國(guó)這樣的一個(gè)具有龐大市場(chǎng)規(guī)模的發(fā)展中國(guó)家，當(dāng)遵循比較優(yōu)勢(shì)的發(fā)展戰(zhàn)略時(shí)，通過引進(jìn)發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)，是非常容易實(shí)現(xiàn)向發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)收斂的。因此，只要我國(guó)遵循比較優(yōu)勢(shì)的發(fā)展戰(zhàn)略，那么可以預(yù)料，在不久的將來(lái)，我國(guó)可以實(shí)現(xiàn)向發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)收斂。實(shí)際上，如果考慮技術(shù)創(chuàng)新不但要投入勞動(dòng)力，而且也要投入資本，那么因?yàn)樽裱容^優(yōu)勢(shì)的發(fā)展中國(guó)家可以利用技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢(shì)，以高于發(fā)達(dá)國(guó)家的速度積累資本。這會(huì)進(jìn)一步增強(qiáng)其后發(fā)優(yōu)勢(shì)。因此，如果技術(shù)創(chuàng)新需要投入資本，那么市場(chǎng)容量不大（即）的發(fā)展中國(guó)家也可以通過實(shí)施遵循比較優(yōu)勢(shì)的發(fā)展戰(zhàn)略來(lái)實(shí)現(xiàn)向發(fā)達(dá)國(guó)家的收斂。以后，我們將在本文的研究基礎(chǔ)上，通過考慮創(chuàng)新需要投入資本來(lái)進(jìn)一步研究這一問題。圖1可以用來(lái)說明命題1。圖1表明：（1）當(dāng)時(shí)，在發(fā)展中國(guó)家實(shí)現(xiàn)向發(fā)達(dá)國(guó)家收斂之前，即在之前，發(fā)展中國(guó)家通過引進(jìn)技術(shù)來(lái)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新而達(dá)到的技術(shù)進(jìn)步率高于發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)進(jìn)步率。而在發(fā)展中國(guó)家實(shí)現(xiàn)收斂之后，由于市場(chǎng)容量很大，因此，其均衡技術(shù)進(jìn)步率會(huì)超過發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)進(jìn)步率。因此，當(dāng)時(shí)，發(fā)展中國(guó)家的人均收入水平會(huì)向發(fā)達(dá)國(guó)家收斂，并會(huì)超過發(fā)達(dá)國(guó)家。（2）當(dāng)時(shí)，如果，那么技術(shù)引進(jìn)的收益相對(duì)較大，發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)差距會(huì)趨向均衡點(diǎn)，當(dāng)達(dá)到均衡時(shí)，發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)處于鞍點(diǎn)穩(wěn)定；如果，那么任何都為均衡的技術(shù)差距；如果，那么技術(shù)引進(jìn)的收益相對(duì)較小，發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)進(jìn)步率永遠(yuǎn)小于發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)進(jìn)步率，發(fā)展中國(guó)家永遠(yuǎn)不能實(shí)現(xiàn)與發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)收斂，發(fā)展中國(guó)家最優(yōu)的引進(jìn)技術(shù)的先進(jìn)水平滿足。當(dāng)發(fā)展中國(guó)家遵循完全比較優(yōu)勢(shì)的發(fā)展戰(zhàn)略時(shí)，如果，那么發(fā)展中國(guó)家最終會(huì)向發(fā)達(dá)國(guó)家收斂，并且成為發(fā)達(dá)國(guó)家，通過投入R&D來(lái)進(jìn)行創(chuàng)新，從而促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步。換句話說，當(dāng)時(shí)，不需要考慮發(fā)展中國(guó)家均衡的知識(shí)吸收能力。同時(shí)，由命題1容易得到當(dāng)時(shí)不同情形下的知識(shí)吸收能力。命題2：如果發(fā)展中國(guó)家遵循比較優(yōu)勢(shì)的發(fā)展戰(zhàn)略，那么：（1）當(dāng)時(shí)，其均衡的知識(shí)吸收能力為；（2）當(dāng)時(shí)，其均衡的知識(shí)吸收能力；（3）當(dāng)時(shí)，其均衡的知識(shí)吸收能力為。（）（）（，）（，）（，）1圖1：技術(shù)差距與技術(shù)進(jìn)步率相反，如果違背比較優(yōu)勢(shì)的發(fā)展戰(zhàn)略，那么發(fā)展中國(guó)家一開始就鼓勵(lì)企業(yè)選擇當(dāng)時(shí)先進(jìn)的產(chǎn)業(yè)和前沿技術(shù)。此處為了分析的方便，且不失一般性假設(shè)違背比較優(yōu)勢(shì)的發(fā)展中國(guó)家總是鼓勵(lì)企業(yè)選擇當(dāng)時(shí)世界上最先進(jìn)的產(chǎn)業(yè)和最前沿的技術(shù)，即引進(jìn)技術(shù)的先進(jìn)水平為。當(dāng)然，可以假設(shè)違背比較優(yōu)勢(shì)的發(fā)展戰(zhàn)略的發(fā)展中國(guó)家引進(jìn)的技術(shù)先進(jìn)水平為。但是，這并不會(huì)改變本文的主要結(jié)論。此外，在現(xiàn)實(shí)世界中，違背比較優(yōu)勢(shì)的發(fā)展中國(guó)家確實(shí)往往鼓勵(lì)企業(yè)選擇當(dāng)時(shí)世界上最先進(jìn)的產(chǎn)業(yè)和最前沿的技術(shù)。下面的研究表明，與實(shí)施遵循比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展戰(zhàn)略時(shí)相比，發(fā)展中國(guó)家實(shí)施違背比較優(yōu)勢(shì)的發(fā)展戰(zhàn)略時(shí)的社會(huì)總福利水平更小。那么，發(fā)展中國(guó)家為什么還會(huì)實(shí)施比較優(yōu)勢(shì)的發(fā)展戰(zhàn)略呢？原因可能是強(qiáng)國(guó)夢(mèng)等，例如在20世紀(jì)，許多發(fā)展中國(guó)家取得獨(dú)立之后，認(rèn)為只要建立起世界上最先進(jìn)的產(chǎn)業(yè)，那么就可以一躍成為發(fā)達(dá)國(guó)家。在實(shí)施的過程中，即使發(fā)現(xiàn)違背比較優(yōu)勢(shì)的發(fā)展戰(zhàn)略是不好的，但是由于利益集團(tuán)的反對(duì)等，放棄違背比較優(yōu)勢(shì)的發(fā)展戰(zhàn)略的成本太高，產(chǎn)生鎖定。實(shí)施違背比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展戰(zhàn)略的詳細(xì)原因不在本文的討論范圍之內(nèi)，將另文研究。當(dāng)然，可以假設(shè)違背比較優(yōu)勢(shì)的發(fā)展戰(zhàn)略的發(fā)展中國(guó)家引進(jìn)的技術(shù)先進(jìn)水平為。但是，這并不會(huì)改變本文的主要結(jié)論。此外，在現(xiàn)實(shí)世界中，違背比較優(yōu)勢(shì)的發(fā)展中國(guó)家確實(shí)往往鼓勵(lì)企業(yè)選擇當(dāng)時(shí)世界上最先進(jìn)的產(chǎn)業(yè)和最前沿的技術(shù)。下面的研究表明，與實(shí)施遵循比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展戰(zhàn)略時(shí)相比，發(fā)展中國(guó)家實(shí)施違背比較優(yōu)勢(shì)的發(fā)展戰(zhàn)略時(shí)的社會(huì)總福利水平更小。那么，發(fā)展中國(guó)家為什么還會(huì)實(shí)施比較優(yōu)勢(shì)的發(fā)展戰(zhàn)略呢？原因可能是強(qiáng)國(guó)夢(mèng)等，例如在20世紀(jì)，許多發(fā)展中國(guó)家取得獨(dú)立之后，認(rèn)為只要建立起世界上最先進(jìn)的產(chǎn)業(yè)，那么就可以一躍成為發(fā)達(dá)國(guó)家。在實(shí)施的過程中，即使發(fā)現(xiàn)違背比較優(yōu)勢(shì)的發(fā)展戰(zhàn)略是不好的，但是由于利益集團(tuán)的反對(duì)等，放棄違背比較優(yōu)勢(shì)的發(fā)展戰(zhàn)略的成本太高，產(chǎn)生鎖定。實(shí)施違背比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展戰(zhàn)略的詳細(xì)原因不在本文的討論范圍之內(nèi)，將另文研究。命題3：當(dāng)時(shí)，只要實(shí)施違背比較優(yōu)勢(shì)的發(fā)展戰(zhàn)略，那么發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率越來(lái)越小，與發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)差距越來(lái)越大，知識(shí)吸收能力越來(lái)越低，即，，。證明：見附錄。命題3表明，即使發(fā)展中國(guó)家在遵循比較優(yōu)勢(shì)的發(fā)展戰(zhàn)略時(shí)，引進(jìn)技術(shù)的收益較低，也不能實(shí)現(xiàn)與發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)收斂，那么當(dāng)實(shí)施違背比較優(yōu)勢(shì)的發(fā)展戰(zhàn)略時(shí)，無(wú)論初始稟賦的狀況如何，其肯定不能實(shí)現(xiàn)向發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)收斂，知識(shí)吸收能力越來(lái)越小，技術(shù)差距越來(lái)越大。這是因?yàn)椋緛?lái)的引進(jìn)技術(shù)收益就很低，再加上實(shí)施違背比較優(yōu)勢(shì)的發(fā)展戰(zhàn)略會(huì)降低知識(shí)吸收能力，從而降低引進(jìn)技術(shù)的收益，發(fā)展中國(guó)家就更加無(wú)法利用技術(shù)引進(jìn)來(lái)縮小與發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)差距，技術(shù)差距越來(lái)越大；同時(shí)，技術(shù)差距越來(lái)越大，知識(shí)吸收能力會(huì)越來(lái)越低，引進(jìn)技術(shù)的收益進(jìn)一步降低，技術(shù)差距進(jìn)一步擴(kuò)大，從而使得發(fā)展中國(guó)家陷入低知識(shí)吸收能力——低技術(shù)進(jìn)步率的惡性循環(huán)。當(dāng)然，即使在遵循比較優(yōu)勢(shì)的發(fā)展戰(zhàn)略時(shí)，其引進(jìn)技術(shù)的收益較高，但是，如果實(shí)施違背比較優(yōu)勢(shì)的發(fā)展戰(zhàn)略，那么由于引進(jìn)技術(shù)水平與原有技術(shù)水平差距較大，知識(shí)吸收能力下降，因此，發(fā)展中國(guó)家引進(jìn)技術(shù)的收益會(huì)降低。因此，當(dāng)違背比較優(yōu)勢(shì)達(dá)到一定程度時(shí)，知識(shí)吸收能力和引進(jìn)技術(shù)的收益都會(huì)很低，發(fā)展中國(guó)家就無(wú)法利用技術(shù)引進(jìn)來(lái)縮小與發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)差距，技術(shù)差距越來(lái)越大，這也會(huì)使得其陷入低知識(shí)吸收能力——低技術(shù)進(jìn)步率的惡性循環(huán)。因此，當(dāng)違背比較優(yōu)勢(shì)達(dá)到一定程度時(shí)，不管初始的稟賦條件情況如何，發(fā)展中國(guó)家都不能實(shí)現(xiàn)向發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)收斂。命題4：當(dāng)時(shí)，如果違背比較優(yōu)勢(shì)的初始程度高于，那么發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率越來(lái)越低，知識(shí)吸收能力越來(lái)越低，與發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)差距越來(lái)越大，即，，。其中，是方程的解。證明：見附錄。在圖2中，兩條曲線分別表示當(dāng)、時(shí)，發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)進(jìn)步率與之間的函數(shù)關(guān)系。圖2表明：當(dāng)時(shí)，如果違背比較優(yōu)勢(shì)的程度較高，即違背比較優(yōu)勢(shì)的初始程度高于，那么因?yàn)橐M(jìn)技術(shù)與原有技術(shù)差距很大，知識(shí)吸收能力和引進(jìn)技術(shù)的收益會(huì)很低，所以發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)進(jìn)步率會(huì)小于發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)進(jìn)步率，與發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)差距越來(lái)越大，從而使得其陷入低知識(shí)吸收能力——低技術(shù)進(jìn)步率的惡性循環(huán)。因此，當(dāng)違背比較優(yōu)勢(shì)的程度較高時(shí)，發(fā)展中國(guó)家不能實(shí)現(xiàn)向發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)收斂，其均衡的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率越來(lái)越小，即；當(dāng)時(shí)，因?yàn)榧词乖谧裱容^優(yōu)勢(shì)的發(fā)展戰(zhàn)略時(shí)，引進(jìn)技術(shù)的收益也較低，所以如果違背比較優(yōu)勢(shì)的發(fā)展戰(zhàn)略，那么不管違背的程度如何，發(fā)展中國(guó)家都會(huì)由于其知識(shí)吸收能力會(huì)下降而無(wú)法實(shí)現(xiàn)利用引進(jìn)發(fā)達(dá)國(guó)家現(xiàn)有的技術(shù)來(lái)達(dá)到較發(fā)達(dá)國(guó)家快速的技術(shù)進(jìn)步率。這也會(huì)使得其陷入低知識(shí)吸收能力——低技術(shù)進(jìn)步率的惡性循環(huán)，不能實(shí)現(xiàn)向發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)收斂，均衡的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率會(huì)越來(lái)越小，即。圖2：發(fā)展戰(zhàn)略與經(jīng)濟(jì)收斂然而基于命題4和圖2，我們也可以推斷出當(dāng)時(shí)，如果一個(gè)發(fā)展中國(guó)家稍微違背了比較優(yōu)勢(shì)，也就是每一期引進(jìn)的技術(shù)背離了最優(yōu)的技術(shù)水平，不過背離的程度很小，低于的水平，這個(gè)國(guó)家也有可能實(shí)現(xiàn)向發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)收斂。但是，由式子（19）和式子（21）可知，和完全遵循比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略的國(guó)家相比，其技術(shù)進(jìn)步的速度會(huì)更慢，收斂所需要的時(shí)間更長(zhǎng)。四、小結(jié)發(fā)展中國(guó)家可以利用與發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)差距，發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢(shì)，通過借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家現(xiàn)有的技術(shù)來(lái)提高其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率。但是，借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家現(xiàn)有技術(shù)的能力內(nèi)生于發(fā)展中國(guó)家的發(fā)展戰(zhàn)略。因此，是否可以收斂于發(fā)達(dá)國(guó)家就取決于發(fā)展中國(guó)家的發(fā)展戰(zhàn)略。如果遵循比較優(yōu)勢(shì)的發(fā)展戰(zhàn)略，發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢(shì)，那么發(fā)展中國(guó)家的人均收入水平會(huì)等于（甚至大于）發(fā)達(dá)國(guó)家的人均收入水平。如果違背比較優(yōu)勢(shì)的發(fā)展戰(zhàn)略，那么發(fā)展中國(guó)家當(dāng)時(shí)的技術(shù)與引進(jìn)的技術(shù)差距較大，這將降低知識(shí)吸收能力和人均收入的增長(zhǎng)率，從而拉大與發(fā)達(dá)國(guó)家的人均收入水平的差距。本文的結(jié)論與Lin（2003）的經(jīng)驗(yàn)研究結(jié)果相符和。Lin（2003）根據(jù)跨國(guó)經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)回歸分析所得到的結(jié)果證實(shí)在技術(shù)選擇上遵循或違背比較優(yōu)勢(shì)原則是一個(gè)國(guó)家能否成功實(shí)現(xiàn)收斂的重要決定因素。這一研究的政策含義非常直接明了。改革開放之前，中國(guó)實(shí)施趕超發(fā)展戰(zhàn)略，人均收入水平增長(zhǎng)緩慢。改革開放之后，中國(guó)逐漸放棄趕超戰(zhàn)略，經(jīng)濟(jì)發(fā)展逐漸走上比較優(yōu)勢(shì)的軌道上來(lái)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展取得舉世矚目的成就。本文的研究表明，中國(guó)要想在本世紀(jì)中葉成為中等發(fā)達(dá)國(guó)家，縮小與發(fā)達(dá)國(guó)家的差距，能否發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)是關(guān)鍵。從目前的要素稟賦來(lái)看，勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)符合我國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)，因此，大力發(fā)展勞動(dòng)密集型的產(chǎn)業(yè)才能促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)快速、健康地增長(zhǎng)，才能有效解決我國(guó)就業(yè)、收入分配等問題，并最終實(shí)行向發(fā)達(dá)國(guó)家的收斂。而且，在到達(dá)這一階段之后，我國(guó)還可以發(fā)揮大國(guó)優(yōu)勢(shì)，在R&D上投入更多的資源，取得比發(fā)達(dá)國(guó)家更快速的技術(shù)創(chuàng)新速度，從而超過發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)和收入水平。參考文獻(xiàn)：Acemoglu,Daron,PhilippeAghionandFabrizioZilibotti,”DistancetoFrontier,SelectionandEconomicGrowth”,NBERWorkingPaper,No.9006,2002.Barro,RobertJ.,andXavierSala-i-Martin,,“TechnologicalDiffusion,ConvergenceandGrowth”,JournalofEconomicGrowth,1997,1,pp.1-26Basu,Susanto,andDavidN.Weil,,“AppropriateTechnologyandGrowth”,QuarterlyJournalofEconomics,1998,113,pp.1025-54.BloomD.,CanningD.andJ.Sevilla,“TechnologicalDiffusion,ConditionalConvergence,andEconomicGrowth”,NBERWorkingPaper,No.8713,2002.Cohen,WesleyM.andDanielA.Levinthal,“InnovationandLearning:TheTwoFacesofR&D”,EconomicJournal,1989,99,pp.569-596.Easterly,W.,andR.Levine,“It’sNotFactorAccumulation:StylizedFactsandGrowthModels”,WorldBankEconomicReview,2001,15,pp.177–219.Kuznets,Simon,ModernEconomicGrowth:Rate,Structure,andSpread,NewHaven:YaleUniversityPress,1966.Leibenstein,Harvey,“AllocativeEfficiencyvs.'X-Efficiencey,'”AmericanEconomicReview,1966，56,pp.392-415.Lin,J.Y.,“DevelopmentStrategy,Viability,andEconomicConvergence”,EconomicDevelopmentandCulturalChange,2003,51,pp.277-308.Lin,J.Y.,F.Cai,andZ.Li,“TheLessonsofChina'sTransitiontoaMarketEconomy”,CatoJournal,1996,16,pp.201-231.Lin,J.Y.,F.Cai,andZ.Li,TheChinaMiracle:DevelopmentStrategyandEconomicReform,Shanghai:People'sPressandSanlianPress;and1996,HongKong:theChineseUniversityofHongKongPress(Englishedition).Maddison,Angus,TheWor