上海2016年證券從業(yè)資格考試金融衍生工具概述試題

上海2016年證券從業(yè)資格考試：金融衍生工具概述試題一、單項(xiàng)選擇題（共20題，每題3分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）1、《會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》規(guī)定，會(huì)員制機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)每筆咨詢服務(wù)收入按__的比例計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。A．3%B．5%C．8%D．10%2、（）是國(guó)家為了籌措資金而向投資者出具的，承諾在一定時(shí)期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證。A.國(guó)家債券B.政府債券C.公司債券D.金融債券3、引起股價(jià)變動(dòng)的直接原因是（）。A.公司的經(jīng)營(yíng)情況B.宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況C.證券市場(chǎng)運(yùn)行狀況D.供求關(guān)系的變化4、我國(guó)股票市場(chǎng)作為一個(gè)新興市場(chǎng)，股價(jià)在很大程度上由__決定。A.市盈率B.股票的內(nèi)在價(jià)值C資本收益率水平D.股票的供求關(guān)系5、（）是指股票持有者依據(jù)所持股票從發(fā)行公司分取的盈利。A.股票股息B.股息C.負(fù)債股息D.財(cái)產(chǎn)股息6、一般來說，免稅債券的到期收益率比類似的應(yīng)納稅債券的到期收益率__。A.高B.低C.一樣D.都不是7、技術(shù)高度密集型行業(yè)一般屬于__市場(chǎng)。A.完全競(jìng)爭(zhēng)型B.壟斷競(jìng)爭(zhēng)型C.寡頭壟斷型D.完全壟斷型8、上市公司信息披露應(yīng)遵循（）原則。A.真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、權(quán)威B.真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)C.真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、有效D.真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、審核9、市盈率的計(jì)算公式為__。A.每股價(jià)格乘以每股收益B.每股收益加上每股價(jià)格C.每股價(jià)格除以每股收益D.每股收益除以每股價(jià)格10、金融期貨證券是一種（）。A.商品證券B.資本證券C.貨幣證券D.憑證證券11、__也被稱為“酸性測(cè)試比率”。A.流動(dòng)比率B.速動(dòng)比率C.保守速動(dòng)比率D.存貨周轉(zhuǎn)率12、一般來說，當(dāng)其他影響變量保持不變時(shí)，無風(fēng)險(xiǎn)利率的增加將導(dǎo)致__。A.認(rèn)股權(quán)證的價(jià)值不變B.認(rèn)股權(quán)證的價(jià)值減少C.認(rèn)沽權(quán)證的價(jià)值增加D.認(rèn)沽權(quán)證的價(jià)值減少13、某股份公司因2009年度出現(xiàn)虧損，董事會(huì)提議2009年度暫緩發(fā)放優(yōu)先股票股息，待以后盈利年度一并發(fā)放。根據(jù)上述描述，可知該公司發(fā)行的優(yōu)先股屬于（）。A.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股B.參與優(yōu)先股C.非累積優(yōu)先股D.累積優(yōu)先股14、根據(jù)我國(guó)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以（）方式確定股票發(fā)行價(jià)格。A.累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)B.詢價(jià)C.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)D.協(xié)商定價(jià)15、（）是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的。A.資本證券B.要式證券C.證權(quán)證券D.有價(jià)證券16、LIBOR是指__。A.香港同業(yè)拆借利率B.倫敦同業(yè)拆借利率C.倫敦銀行回購(gòu)利率D.紐約同業(yè)拆借利率17、下列選項(xiàng)中，不屬于債券基本性質(zhì)的是（）。A.債券屬于有價(jià)證券B.債券是一種虛擬資本C.債券是債權(quán)的表現(xiàn)D.發(fā)行人必須在約定的時(shí)間付息還本18、公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的（）。A．20%B．30%C．40%D．50%19、__在多因素模型的基礎(chǔ)上突破性地發(fā)展了資本資產(chǎn)定價(jià)模型，提出套利定價(jià)理論（APT）,進(jìn)一步豐富了證券組合投資理論。A.馬柯威茨B.理查德?羅爾C.史蒂夫?羅斯D.威廉?夏普20、中央銀行規(guī)定的金融機(jī)構(gòu)為保證客戶提取存款和資金清算需要而準(zhǔn)備的在中央銀行的存款占其存款總額的比例是__。A.法定存款準(zhǔn)備金B(yǎng).超額準(zhǔn)備金率C.再貼現(xiàn)率D.銀行回購(gòu)利率二、多項(xiàng)選擇題（共15題，每題4分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得0.5分）21、證券發(fā)行市場(chǎng)的作用主要表現(xiàn)在__。A.為資金需求者提供籌措資金的渠道B.為政府宏觀部門調(diào)控經(jīng)濟(jì)提供了手段C.為資金供應(yīng)者提供投資和獲利的機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)儲(chǔ)蓄向投資轉(zhuǎn)化D.形成資金流動(dòng)的收益導(dǎo)向機(jī)制，促進(jìn)資源配置的不斷優(yōu)化22、在我國(guó)，依法設(shè)立的可經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的證券公司的主要業(yè)務(wù)有__。A.證券承銷與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.自營(yíng)性買賣D.投資咨詢業(yè)務(wù)23、關(guān)于信用風(fēng)險(xiǎn)，下列說法正確的是__。A.信用風(fēng)險(xiǎn)又稱違約風(fēng)險(xiǎn)，是指證券發(fā)行人在證券到期時(shí)無法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)B.債券、優(yōu)先股、普通股都可能有信用風(fēng)險(xiǎn)，但程度有所不同C.信用風(fēng)險(xiǎn)是債券的主要風(fēng)險(xiǎn)D.股票沒有還本要求，普通股股息也不固定，但仍有信用風(fēng)險(xiǎn)，優(yōu)先股股息有緩付、少付甚至不付的可能24、基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者，包括__。A.證券投資基金B(yǎng).社會(huì)保障基金C.社會(huì)保險(xiǎn)基金D.社會(huì)公益基金25、從其產(chǎn)生的領(lǐng)域分析，外匯風(fēng)險(xiǎn)大致可分為__。A.商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)B.金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)C.全球性匯率風(fēng)險(xiǎn)D.區(qū)域性匯率風(fēng)險(xiǎn)26、關(guān)于我國(guó)金融債券的敘述，錯(cuò)誤的是__。A.我國(guó)金融債券的發(fā)行始于北洋政府時(shí)期B．1993年，中國(guó)國(guó)際信托投資公司被批準(zhǔn)在境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券，這是我國(guó)首次發(fā)行境內(nèi)外幣金融債券C．1985年由中國(guó)工商銀行、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行發(fā)行金融債券開辦特種貨款，這是我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革以后國(guó)內(nèi)發(fā)行金融債券的開端D.新中國(guó)成立之后的金融債券發(fā)行始于1982年，中國(guó)開發(fā)銀行在日本東京證券市場(chǎng)發(fā)行了外國(guó)金融債券27、新《證券法》在保留證券交易所的原有權(quán)力之外，授予證券交易所新增的監(jiān)管權(quán)力包括__。A.根據(jù)需要對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案B.對(duì)證券（包括股票和公司債券）的上市交易申請(qǐng)，行使審核權(quán)C.上市公司出現(xiàn)法定情形時(shí)，就暫?；蚪K止其股票上市交易行使決定權(quán)D.公司債券上市交易后，公司出現(xiàn)法定情形時(shí)，就暫?；蚪K止其公司債券上市交易行使決定權(quán)28、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，下列屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是__。A.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)B.會(huì)計(jì)師事務(wù)所C.投資咨詢機(jī)構(gòu)D.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)29、關(guān)于非流通國(guó)債的論述，錯(cuò)誤的是__。A.非流通國(guó)債是指不允許在流通市場(chǎng)上交易的國(guó)債B.非流通國(guó)債必須記名C.非流通國(guó)債不能自由轉(zhuǎn)讓D.非流通國(guó)債的發(fā)行對(duì)象只是個(gè)人30、金融衍生工具的基本特征包括__。A.跨期性B.杠桿性C.聯(lián)動(dòng)性D.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性31、下列有關(guān)金融期貨交易結(jié)算所的說法，正確的是__。A.結(jié)算以公司形式組建B.結(jié)算所通常采用會(huì)員制C.所有交易必須通過會(huì)員進(jìn)行D.交易雙方不得直接交割清算32、關(guān)于基金管理費(fèi)，下列說法正確的是__。A.基金管理費(fèi)通常按照每個(gè)估值日基金凈資產(chǎn)的一定比率（年率）逐日計(jì)提，累計(jì)至每月月底，按月支付B.基金規(guī)模越大，收益越多，管理費(fèi)率就越高C.我國(guó)基金的年管理費(fèi)率最初為2.5%,隨著基金規(guī)模的擴(kuò)大和競(jìng)爭(zhēng)的加劇，管理費(fèi)有逐步調(diào)低的傾向D.管理費(fèi)通常從基金的股息、利息收益中或從基金資產(chǎn)中扣除，不另向投資者收取33、宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況是影響股價(jià)的重要因素，宏觀經(jīng)濟(jì)影響股價(jià)的特點(diǎn)包括__。A.波及范圍廣B.干擾程度深C.作用機(jī)制復(fù)雜D.股價(jià)波動(dòng)幅度較大34、以下關(guān)于對(duì)證券公司的監(jiān)管要求，說法正確的是__。A.禁止同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的需求B.子公司股東的股權(quán)與公司表決權(quán)和董事推薦權(quán)相適應(yīng)C.禁止相互持股的情形D.要求建立風(fēng)險(xiǎn)隔離制度35、關(guān)于