2023年上半年河南省期貨從業(yè)法律法規(guī)精選：期貨糾紛案件中舉證責(zé)任考試試題

2023年上半年河南省期貨從業(yè)法律法規(guī)精選：期貨糾紛案件中舉證責(zé)任考試試題一、單項(xiàng)選擇題〔共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意〕1、標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日〔〕該標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單對(duì)應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。A．前一交易日B．當(dāng)日C．下一交易日D．次日2、關(guān)于大連商品交易所的黃大豆1號(hào)期貨合約，以下表述正確的有__。A．每日價(jià)格最大波動(dòng)限制為上一交易日結(jié)算價(jià)的±4%B．最后交易日為合約月份第15個(gè)交易日C．最后交割日為最后交易日后第7日(遇法定節(jié)假日順延)D．交易手續(xù)費(fèi)為3元/手3、某機(jī)構(gòu)打算用3個(gè)月后到期的1000萬(wàn)資金購(gòu)置等金額的A、B、C三種股票，現(xiàn)在這三種股票的價(jià)格分別為20元、25元、60元，由于擔(dān)憂股價(jià)上漲。那么該機(jī)構(gòu)采取買(mǎi)進(jìn)股指期貨合約的方式鎖定本錢(qián)。假定相應(yīng)的期指為2500點(diǎn)，每點(diǎn)乘數(shù)為100元，A、B、C三種股票的β系數(shù)分別為0.9、1.1和1.3。那么該機(jī)構(gòu)需要買(mǎi)進(jìn)期指合約__份。A．44B．36C．40D．524、下述對(duì)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的描述正確的是__。A．這種風(fēng)險(xiǎn)對(duì)投資者來(lái)說(shuō)是不可抗拒的B．系統(tǒng)地作用于整個(gè)市場(chǎng)C．可通過(guò)投資組合策略加以控制D．是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的普遍程度劃分的5、以下哪一項(xiàng)不屬于金融期貨期權(quán)的標(biāo)的資產(chǎn)?A：股票期貨B：金屬期貨C：股指期貨D：外匯期貨6、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起〔〕內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。A．1年B．2年C．3年D．5年7、以下不屬于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員的根本權(quán)利的是〔〕A．設(shè)計(jì)期貨合約B．行使表決權(quán)、申訴權(quán) C．聯(lián)名提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)D．按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格8、在美國(guó)中長(zhǎng)期國(guó)債期貨報(bào)價(jià)中，報(bào)價(jià)由三局部組成，如“①118’②22③7〞。其中，“7〞代表。A：1／32點(diǎn)B：0.25／32點(diǎn)C：0.5／32點(diǎn)D：0.75／32點(diǎn)9、金融期貨的套期保值者有金融市場(chǎng)的__。A．投資者(或債權(quán)人)B．融資者(或債務(wù)人)C．生產(chǎn)商D．進(jìn)出口商10、某投機(jī)者于當(dāng)日在上海期貨交易所買(mǎi)入20手銅期貨合約，一天后他將頭寸平倉(cāng)了結(jié)，那么該投機(jī)者屬于〔〕。A．長(zhǎng)線交易者B．短線交易者C．當(dāng)日交易者D．搶帽子者11、期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前〔〕個(gè)工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A．3B．5C．10D．2012、COT持倉(cāng)報(bào)告由____每周發(fā)布。A：USDAB：CFTCC：CTFCD：OCT13、某日，銅合約的收盤(pán)價(jià)是17210元/噸，結(jié)算價(jià)為17240元/噸，該合約的每日最大波動(dòng)幅度為3%，最小變動(dòng)價(jià)位為10元/噸，那么該期貨合約下一個(gè)交易日漲停價(jià)格是______元/噸，跌停價(jià)格是______元/噸。__A．16757；16520B．17760；16720C．17822；17050D．18020；1756014、會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議須有2/3以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事〔〕以上表決通過(guò)。A．1/3B．1/2C．2/3D．3/415、以下對(duì)期權(quán)交易的描述正確的是__。A．期權(quán)的賣(mài)方可能的虧損是有限的B．期權(quán)的買(mǎi)方可能的虧損是有限的C．期權(quán)買(mǎi)賣(mài)雙方的權(quán)利與義務(wù)是對(duì)稱的D．期權(quán)賣(mài)方最大的收益就是權(quán)利金16、期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、財(cái)政部門(mén)的規(guī)定提取、管理和使用〔〕，不得挪用。A．交易保證金B(yǎng)．存款準(zhǔn)備金C．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金D．注冊(cè)資本金17、以下選項(xiàng)中，不是期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的成因的是______。A．價(jià)格波動(dòng)B．杠桿效應(yīng)C．理性投資D．市場(chǎng)機(jī)制不健全18、客戶開(kāi)立賬戶，應(yīng)當(dāng)出具〔〕等證件。A．中國(guó)公民身份證明B．中國(guó)法人資格合法證件C．中國(guó)某大學(xué)的學(xué)生身份證明D．中國(guó)其他經(jīng)濟(jì)組織資格的合法證件19、____的交易對(duì)象主要是標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約。A：期貨交易B：現(xiàn)貨交易C：遠(yuǎn)期交易D：期權(quán)交易20、中國(guó)證監(jiān)會(huì)在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起__內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A．15日B．30日C．3個(gè)月D．6個(gè)月21、以下有關(guān)?中國(guó)金融期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)控制管理方法?(2007年6月27日公布)熔斷機(jī)制具體規(guī)定的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是。A：每日開(kāi)市后，股指期貨合約申報(bào)價(jià)觸及熔斷價(jià)格且持續(xù)5分鐘的，該合約啟動(dòng)熔斷機(jī)制B：熔斷機(jī)制啟動(dòng)后的連續(xù)5分鐘內(nèi)，該合約買(mǎi)賣(mài)申報(bào)在熔斷價(jià)格區(qū)間內(nèi)繼續(xù)撮合成交。5分鐘后，熔斷機(jī)制終止，漲跌停板幅度生效C：股指期貨合約申報(bào)價(jià)觸及熔斷價(jià)格未持續(xù)5分鐘，第一節(jié)交易結(jié)算的，第二節(jié)交易開(kāi)始后重新進(jìn)行熔斷檢查D：收市前15分鐘內(nèi)，不設(shè)熔斷機(jī)制。熔斷機(jī)制已經(jīng)啟動(dòng)的，終止執(zhí)行22、期貨中介機(jī)構(gòu)為期貨投資者效勞，它連接__，在期貨市場(chǎng)中發(fā)揮著重要作用。A．期貨投資者B．期貨交易所C．期貨結(jié)算組織D．期貨經(jīng)紀(jì)人23、期貨合約的價(jià)格形成方式有__。A．公開(kāi)喊價(jià)方式B．配對(duì)交易方式C．連續(xù)競(jìng)價(jià)方式D．計(jì)算機(jī)撮合成交方式24、設(shè)立期貨交易所，由〔〕審批。A．證券交易所B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)D．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)25、在我國(guó)，批準(zhǔn)設(shè)立期貨公司的機(jī)構(gòu)是__。A．期貨交易所B．期貨結(jié)算部門(mén)C．中國(guó)人民銀行D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)二、多項(xiàng)選擇題〔共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，此題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得0.5分〕1、期貨從業(yè)人員違反?期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)那么?，〔〕的，予以公開(kāi)通報(bào)批評(píng)。A．情節(jié)嚴(yán)重B．情節(jié)較輕C．并造成嚴(yán)重后果D．未造成嚴(yán)重后果2、我國(guó)期貨交易所總經(jīng)理具有的權(quán)力不包括__。A．決定期貨交易所員工的工資和獎(jiǎng)懲B．決定期貨交易所的變更事項(xiàng)C．審議批準(zhǔn)財(cái)務(wù)預(yù)算和決算方案D．決定專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的設(shè)置3、期貨交易所對(duì)于以下__情形不需承擔(dān)責(zé)任。A．期貨交易所因期貨公司違規(guī)超倉(cāng)而必須強(qiáng)行平倉(cāng)時(shí)，強(qiáng)行平倉(cāng)所造成的損失B．期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況，期貨交易所采取緊急措施造成客戶損失的C．期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況，期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定采取緊急措施造成客戶損失的D．期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況，期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定采取合理的緊急措施造成客戶損失的4、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立、健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度包括〔〕。A．保證金制度B．結(jié)算擔(dān)保金制度C．當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度D．持倉(cāng)限額和大戶持倉(cāng)報(bào)告制度5、可以指定相關(guān)機(jī)構(gòu)作為保障基金管理機(jī)構(gòu)，代為管理保障基金。A：期貨交易所B：會(huì)員大會(huì)C：中國(guó)證監(jiān)會(huì)D：財(cái)政部6、根據(jù)規(guī)定，以下主體中，〔〕應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、財(cái)政部門(mén)的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。A．期貨公司B．期貨交易所C．非期貨公司結(jié)算會(huì)員D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)7、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有以下〔〕權(quán)利。A．參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)B．在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)C．使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和效勞D．期貨公司章程規(guī)定的其他權(quán)利8、積極的財(cái)政政策對(duì)股市的影響包括A：減少稅收，降低稅率，擴(kuò)大減免稅范圍B：擴(kuò)大財(cái)政支出，加大財(cái)政赤字C：增加財(cái)政補(bǔ)貼D：減少財(cái)政補(bǔ)貼9、當(dāng)成交指數(shù)為95.28時(shí)，1000000美元面值的國(guó)債期貨和3個(gè)月歐洲美元期貨的買(mǎi)方，將會(huì)獲得的實(shí)際收益率分別是__。A．1.18%，1.19%B．1.18%，1.18%C．1.19%，1.18%D．1.19%，1.19%10、在我國(guó)大連商品交易所交易的期貨合約有__。A．豆粕期貨合約B．鋅期貨合約C．黃大豆1號(hào)期貨合約D．PTA期貨合約11、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂結(jié)算協(xié)議之日起3個(gè)工作日內(nèi)向__報(bào)告。A．期貨交易所B．期貨保證金平安存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)C．協(xié)議雙方住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)12、國(guó)際上期貨交易所聯(lián)網(wǎng)合并浪潮的原因是__。A．經(jīng)濟(jì)全球化B．競(jìng)爭(zhēng)日益劇烈C．場(chǎng)外交易開(kāi)展迅猛D．業(yè)務(wù)合作向資本合作轉(zhuǎn)移13、當(dāng)基差為負(fù)時(shí)，買(mǎi)期保值會(huì)有獲利之情況為_(kāi)___A：基差之絕對(duì)值放大，且符號(hào)不變B：基差之絕對(duì)值與符號(hào)均不變C：基差由負(fù)轉(zhuǎn)正D：與基差無(wú)關(guān)14、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有〔〕。A．注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元B．董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格C．有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程D．主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近5年無(wú)重大違法違規(guī)記錄15、期貨公司會(huì)員的客戶管理和效勞制度的核心是__。A．了解客戶B．貼近客戶C．分類(lèi)管理D．集中管理16、期貨市場(chǎng)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)可分為_(kāi)_。A．資金量風(fēng)險(xiǎn)B．流通量風(fēng)險(xiǎn)C．匯率風(fēng)險(xiǎn)D．利率風(fēng)險(xiǎn)17、人民法院審理期貨糾紛案件應(yīng)當(dāng)遵循的原那么是〔〕。A．依法保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益原那么B．老實(shí)信用原那么C．維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序原那么D．法律面前人人平等原那么18、依據(jù)對(duì)溫度要求不同，小麥可分為_(kāi)_。A．硬麥B．軟麥C．白麥D．紅麥19、關(guān)于期貨交易和遠(yuǎn)期交易的作用，以下說(shuō)法正確的有__。A．期貨市場(chǎng)的主要功能是風(fēng)險(xiǎn)定價(jià)和配置資源B．遠(yuǎn)期交易在一定程度上也能起到調(diào)節(jié)供求關(guān)系，減少價(jià)格波動(dòng)的作用C．遠(yuǎn)期合同缺乏流動(dòng)性，所以其價(jià)格的權(quán)威性和分散風(fēng)險(xiǎn)作用大打折扣D．遠(yuǎn)期市場(chǎng)價(jià)格可以替代期貨市場(chǎng)價(jià)格20、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)平等對(duì)待，防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益．A：本公司客戶B：非結(jié)算會(huì)員期貨公司C：非結(jié)算會(huì)員期貨公司客戶D：特別結(jié)算會(huì)員期貨公司21、__的所有品種均采用集中交割的方式。A．大連商品交易所B．鄭州商品交易所C．上海期貨交易所D．中國(guó)金融期貨交易所22、假設(shè)一種不支付紅利股票目前的市價(jià)為10元，我們知道在3個(gè)月后，該股票價(jià)格要么是11元，要么是9元。如果無(wú)風(fēng)險(xiǎn)年利率為10%，那么一份3個(gè)月期協(xié)議價(jià)格為10.5元的該股票歐式看漲期權(quán)的價(jià)值為_(kāi)___元。A：0.30B：0.31C：0.45D：0.4623、以下關(guān)于金融期貨說(shuō)法正確的有。A：金融期貨經(jīng)歷了黃金期貨一利率期貨一股指期貨的開(kāi)展歷程B：金融期貨品種最先上市的是外匯期貨C：國(guó)