工程項目風險管理

11工程項目風險管理2007年8月9日星期四111.1概述一、工程項目中的風險二、風險的影響三、全面風險管理的概念四、工程項目風險管理的特點五、風險管理的主要工作1/19/20235:08:44AM2一、工程項目中的風險事先不能確定的內部和外部的干擾因素，人們將它稱之為風險。風險是項目系統(tǒng)中的不可靠因素。風險型事業(yè)

國際工程承包國際投資和合作1/19/20235:08:44AM3二、風險的影響工程項目風險具有全面性的特點：（1）風險的多樣性。（2）風險在整個項目生命期中都存在，而不僅在實施階段。（3）風險影響是全局的。（4）風險有一定的規(guī)律性。1/19/20235:08:44AM4三、項目全過程的風險管理1．項目全過程的風險管理2．對全部風險的管理3．全方位的管理4．全面的組織措施目標設計可行性研究技術設計項目實施項目結束1/19/20235:08:44AM5四、工程項目風險管理的特點1．工程項目風險管理盡管有一些通用的方法，但一經(jīng)要研究具體項目的風險，則必須與該項目的特點相聯(lián)系。2．風險管理要對項目系統(tǒng)以及系統(tǒng)的環(huán)境有十分深入的了解，并要進行預測。3．風險管理在很大程度上仍依賴于管理者的經(jīng)驗及管理者過去工程的經(jīng)歷，對環(huán)境的了解程度和對項目本身的熟悉程度。4．風險管理屬于一種高層次的綜合性管理工作。5．風險管理的目的，并不是消滅風險，而是在于有準備地、理性地進行項目實施，減少風險的損失。1/19/20235:08:44AM6五、風險管理的主要工作1．確定項目的風險的種類，即可能有哪些風險發(fā)生；2．風險評價，即評估風險發(fā)生的概率及風險事件對項目的影響；3．制定風險對策措施：4．在實施中的風險控制。1/19/20235:08:44AM711.2工程項目風險因素分析一、按項目系統(tǒng)要素進行分析二、按風險對目標的影響分析三、按管理的過程分析1/19/20235:08:44AM8一、按項目系統(tǒng)要素進行分析1、項目環(huán)境因素風險2、項目系統(tǒng)結構風險3、項目的行為主體產(chǎn)生的風險政治風險法律風險經(jīng)濟風險自然風險社會風險它是以項目結構圖上項目單元作為分析對象，即各個層次的項目單元，直到工作包在實施以及運行過程中可能遇到的技術問題，人工、材料、機械、費用消耗的增加，在實施過程中可能的各種障礙、異常情況。業(yè)主和投資者承包商（分包商、供應商）項目管理者（如監(jiān)理工程師）其他方面1/19/20235:08:44AM91．工期風險。2．費用風險。3．質量風險。4．生產(chǎn)能力風險。5．市場風險。6．信譽風險。7．人身傷亡、安全、健康及工程或設備的損壞。8．法律責任。9。社會影響等。return二、按風險對目標的影響分析

1/19/20235:08:44AM101．高層層戰(zhàn)略風風險。2．環(huán)境境調查和和預測的的風險。。3．決策策風險，，如錯誤誤的選擇擇、投標標決策、、報價等等。4．項目目策劃風風險。5．技術術設計風風險。6．計劃劃風險，，7．實施施控制中中的風險險。8．運營營管理風風險。return三、按管管理的過過程分析析1/1/20231:39:00PM1110.3風險險評價一、風險險評價的的內容和和過程二、風險險分析說說明三、風險險分析方方法1/1/20231:39:00PM12一、風險評價價的內容和過過程(1)風險存存在和發(fā)生的的時間分析。。(2)風險的的影響和損失失分析。例如，某個工工程活動受到到干擾而拖延延,則可能能影響它后面面的許多活動動(見圖11-l)。(3)風險發(fā)發(fā)生的可能性性分析。(4)確定風險級別。(5)風險的的起因和可控控制性分析。。1/1/20231:39:00PM13風險級別(l)風險位位能的概念。。通常對一個具具體的風險，，它如果發(fā)生生，則損失為為RH，發(fā)生生的可能性為為Ew，則則風險的期望望值Rw為：：Rw=RH*EW1/1/20231:39:00PM14例如一種自然然環(huán)境風險如如果發(fā)生，則則損失達20萬元，而發(fā)發(fā)生的可能性性為0．1，，則損失的期期望值:Rw=20××0．1＝2萬元引用物理學中中位能的概念念，損失期望望值高的，則則風險位能高高?？梢栽诙S座標上作作等位能線(即損失期望望值相等)(見圖10-2)，則具具體項目中的的任何一個風風險可以在圖圖上找到一個個表示它位能能的點。1/1/20231:39:00PM15(2)A、、B、、C分分類法法不同位位能的的風險險可分分為不不同的的類別別：A類：：高位能能的，，損失失期望望很大大的風風險。。發(fā)生生可能能性很很大，，發(fā)生生后損損失也也很大大。B類：：中位能能的，，損失失期望望值一一般的的風險險。發(fā)發(fā)生可可能性性不大大，損損失也也不大大的，，或可可能性性很大大但損損失極極小，，或損損失比比較大大但可可能性性極小小。C類：：低位能能，損損失期期望極極小的的風險險，即即發(fā)生生的可可能性性極小小，即即使發(fā)發(fā)生損損失也也很小小的風風險。。則在風風險管管理中中，A類是是重點點，B類要要顧及及到，，C類類可以以不考考慮。。也可可用級級別的的形式式劃分分，例例如：：l級，，2級級，3級等等，其其意義義是相相同的的。1/1/20231:39:00PM16二、、風風險險分分析析說說明明風險險分分析析結結果果必必須須用用文文字字、、圖圖表表進進行行表表達達說說明明，，作作為為風風險險管管理理的的文文檔檔。。這這個個結結果果表表達達不不僅僅作作為為風風險險分分析析的的成成果果，，而而且且應應作作為為人人們們風風險險管管理理的的基基本本依依據(jù)據(jù)。。表的的內內容容可可以以按按照照分分析析的的對對象象進進行行編編制制，，例例如如以以項項目目單單元元(工工作作包包)作作為為對對象象則則可可以以建建如如表10-l所示示的的表表。。這這可可以以作作為為對對工工作作包包說說明明的的補補充充分分析析文文件件。。這這是是對對工工作作包包的的風風險險研研究究。。也也可可以以按按風風險險的的結結構構進進行行分分析析研研究究(見見表10-2)。。1/1/20231:39:00PM17工作包號風險名稱風險會產(chǎn)生的影響原因損失可能性損失期望預防措施評價等級工期費用

表10-1表10-2風險編號風險名稱風險的影響范圍邊界條件損失可能性損失期望預防措施評價等級工期費用

1/1/20231:39:00PM18三、風險分析析方法1．列舉法2．專家經(jīng)驗法(Delphi法)對專家詢問得得到的風險期期望，按統(tǒng)計計方法作信息息處理?？傦L風險期望值Rv為各單單個風險期望望值Rw之和和：RV=ΣRW=Σf(RH*EW)而各個風險期期望值Rw與各個風險險影響值RH和出現(xiàn)的可可能性Ew有有關。它們分分別由各個專專家意見結合合相加得到。。風險結構體系系風險知識庫1/1/20231:39:00PM19三、風險分析析方法3.決策樹樹方法決策樹常常用用于不同風險險方案的選擇擇。例如某種種產(chǎn)品市場預測測，在10年年中銷路好的的概率為0.7,銷路不不好的概率為0.3。相關關工廠的建設設有兩個方案案：（1）新建大大廠需投入5000萬元元，如果銷路路好每年可獲獲得利潤1600萬元；；銷路不好，，每年虧損500萬元。。（2）新建小小廠需投入2000萬元元，如果銷路路好每年可獲獲得600萬萬元的利潤；；銷路不好，，每年可獲得得200萬元元的利潤。則可作決策樹樹見圖10-3。1/1/20231:39:00PM20D12方案A建大廠廠方案B建小廠廠投入5千萬投入2千萬銷路好0.7銷路不好0.3銷路好0.7銷路不好0.3+1600××10-500×10+600×10+200×104700萬2800萬1/1/20231:39:00PM21風險之間的的關系可以以分為三種種情況：⑴兩種風險險之間沒有有必然聯(lián)系系。例如國家經(jīng)經(jīng)濟政策變變化不可能能引起自然然條件變化化。⑵一種風險險出現(xiàn)，另另一種風險險一定會發(fā)發(fā)生。如國家政局局動蕩必然然導致該國國經(jīng)濟形勢勢惡化，而而引起通貨貨膨脹物價飛飛漲。⑶如一種風風險出現(xiàn)后后，另一種種風險發(fā)生生的可能性性增加。如自然條件件發(fā)生變化化有可能會會導致承包包商技術能能力不能滿滿足實際需要要。上述后兩種種情況屬于于風險是相相互關聯(lián)的的，有交互互作用。用用概率來表表示各種風風險發(fā)生的的可能性，，設項目中中可能會遇遇到i個風風險，i=１,2,……，Pi表示各各種風險發(fā)發(fā)生的概率率(0≤Pi≤1),Ri表示第i個個風險一一旦發(fā)生給給承包商造造成的損失失值。其評評價步驟為為：三、風險相相關性評價價1/1/20231:39:00PM22(1)找找出出各各種種風風險險之之間間相相關關概概率率Pab。設Pab表示示風風險險a發(fā)發(fā)生生后后風風險險b發(fā)發(fā)生生的的概概率率(0≤≤Pab≤1)。。則Pab=0，，表表示示風風險險a、、b之之間間無無必必然然聯(lián)聯(lián)系系；；當當Pab=1表表示風風險險a出出現(xiàn)現(xiàn)必必然然會會引引起起風風險險b發(fā)發(fā)生生。。根根據(jù)據(jù)各各種種風風險險之之間的的關關系系，，我我們們就就可可以以找找出出各各風風險險之之間間的的Pab（見見下下表表））。。風險123...i...1P11P12P13...P1i...2P2P211P23...P2i...:....................iPiPi1Pi2Pi3...1...:..............

...1/1/20231:39:00PM23(２２)計計算算各各風風發(fā)發(fā)生生的的條條件件概概率率P(b/a)已知知風風險險a發(fā)發(fā)生生概概率率為為Pa，風風險險b的的相相關關概概率率為為Pab,則則在在a發(fā)發(fā)生生情情況況下下b發(fā)發(fā)生生的的條條件件概概率率P(b/a)=Pa·Pab（見見下下表表））風險123...…i...1P1P(2/1)P(3/1)...…P(i/1)...2P(1/2)P2P(3/2)...…P(i/2)...:............…...…...iP(1/i)P(2/i)P(3/i)...Pi...:...…...............……………………………………1/1/20231:39:00PM24(３)計算出各種風險損失情況Ri

Ri=風險i發(fā)生后的工程成本－工程的正常成本(４)計算各風險損失期望值Wi

P1P(2/1)P(3/1)…P(i/1)…P(1/2)P2P(3/2)…P(i/2)……………… …P(1/i)P(2/i)P(3/i)…P(i)…………………XR1R2..Ri..=W1W2..Wi..W

=其中Wi=Σp(j/i)*Rj1/1/20231:39:00PM25(５５)將將損損失失期期望望值值按按從從大大到到小小進進行行排排列列，，并并計計算算出各各期期望望值值在在總總損損失失期期望望值值中中所所占占百百分分率率。。(６６

1/1/20231:39:00PM26四、、風風險險狀狀態(tài)態(tài)圖圖有的的風風險險有有不不同同的的狀狀態(tài)態(tài)、、程程度度，，例例如如某某工工程程中中通通貨貨膨膨脹脹可可能能為為0、、3％％、、6％％、、9％％、、12％％、、15％％六六種種狀狀態(tài)態(tài)，，由由工工程程估估價價分分析析得得到到相相應應的的風風險險損損失失為為0，，20萬萬元元，，30萬萬元元，，45萬萬元元，，60萬萬元元，，90萬萬元元?！，F(xiàn)現(xiàn)請請四四位位專專家家進進行行風風險險咨咨詢詢。。各各位位專專家家估估計計各各種種狀狀態(tài)態(tài)發(fā)發(fā)生生的的概概率率見見表表10-3。。對對四四位位專專家家的的估估計計，，可可以以取取平平均均的的方方法法作作為為咨咨詢詢結結果果(如如果果專專家家較較多多，，可可以以去去掉掉最最高高值值和和最最低低值值再再平平均均)。。則可可以以得得到到通通貨貨膨膨脹脹風風險險的的影影響響分分析析表表(見見表表10-4)。。1/1/20231:39:00PM27風險狀狀態(tài):通通貨膨膨脹(%)專家03691215Σ風險損損失(萬萬元)0203045609012341020010102001030355540251520202010151550105100100100100平均10104020155100表10-31/1/20231:39:00PM28通貨膨脹率率%03690.20.10.10.44502030150.0590表10-4通貨膨脹影影響分析表表120.15發(fā)生概率損失預計（（萬元）概率累計600.401.00.90.800.050.201/1/20231:39:00PM29將它的各種種狀態(tài)的概概率累計則則可作圖(見圖10-4)。。從圖上可見見通貨膨脹脹率損失大大致的風險險狀況。例例如，損失失預計達45萬元，，即為9％％的通貨膨膨脹率約有有40％的的可能性。。一個項目目不同種類類的風險，，可以在該該圖上疊加加求和。一般般認認為為在在圖圖10-4中中概概率率(可可能能性性)為為0．．1-0．．9范范圍圍內內，，表表達達能能力力較較強強即即可可能能性性較較大大。。則從從風風險險狀狀態(tài)態(tài)曲曲線線上上可可反反映映風風險險的的特特性性和和規(guī)規(guī)律律，，例例如如風風險險的的可可能能性性及及損損失失的的大大小小，，風風險險的的波波動動范范圍圍等等。。10-4通通貨貨膨膨脹脹風風險險狀狀態(tài)態(tài)圖圖1/1/20231:39:00PM30例如如圖圖10-5中中A風風險險損損失失的的主主要要區(qū)區(qū)間間為為(A1，A2)，，B風風險險損損失失的的主主要要區(qū)區(qū)間間為為(B1，B2)。。10-5不不同同的的風風險險狀狀態(tài)態(tài)曲曲線線1/1/20231:39:00PM31一、、風風險險的的分分配配二、、風風險險對對策策三、、工工程程實實施施中中的的風風險險控控制制10.4風風險險控控制制1/1/20231:39:00PM32基本本原原則則：：1．．從從工工程