工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的與管理

第四章工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制與管理

本章重點(diǎn)：1.工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析2.工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制與管理本章難點(diǎn)：工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析教學(xué)目的：要求學(xué)生掌握工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)概念及工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制及管理，理解工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)概念。

工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制與管理

第一節(jié)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的概念

第二節(jié)

工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析

第三節(jié)

工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制與管理

第一節(jié)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的概念一、風(fēng)險(xiǎn)的概念二、工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的形成、發(fā)展的機(jī)理

三、工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的特征

四、工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的分類一、風(fēng)險(xiǎn)的概念

所謂風(fēng)險(xiǎn)是指實(shí)際結(jié)果與預(yù)期目標(biāo)的差異程度。差異程度越大，風(fēng)險(xiǎn)越大；反之亦然。工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是指項(xiàng)目的目標(biāo)費(fèi)用、目標(biāo)工期、目標(biāo)質(zhì)量與項(xiàng)目的實(shí)際費(fèi)用、實(shí)際工期、實(shí)際質(zhì)量水平的差異程度。

二、工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的形成、發(fā)展的機(jī)理風(fēng)險(xiǎn)因素風(fēng)險(xiǎn)事件作用途徑風(fēng)險(xiǎn)損失

三、工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的特征

（一）工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的特征

（二)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析的系統(tǒng)特征

（一）工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的特征

1.客觀性和必然性

2.普遍性

3.

不確定性

4.項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)存在與發(fā)生的可變性

5.大量風(fēng)險(xiǎn)(事故)發(fā)生的規(guī)律性

6.損失形式的可替代性7.風(fēng)險(xiǎn)的相對性

（二)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析的系統(tǒng)特征1．整體性與疊加性

2．相關(guān)性

3．結(jié)構(gòu)性

4．動態(tài)性

5．目的性

6．環(huán)境適應(yīng)性

三峽工程實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)層次

四、工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的分類

(一)從風(fēng)險(xiǎn)的來源分類(二)風(fēng)險(xiǎn)承受者角度分類（三）工程項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)分類

（四）施工階段投資風(fēng)險(xiǎn)因素分類(一一)從從風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)的的來來源源分分類類1．．自自然然風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)2．．設(shè)設(shè)計(jì)計(jì)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)3．．施施工工風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)4．．經(jīng)經(jīng)濟(jì)濟(jì)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)5．．市市場場風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)6．．財(cái)財(cái)務(wù)務(wù)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)7．．合合同同風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)8．．環(huán)環(huán)境境風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)9．．政政治治風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)(二二)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)承承受受者者角角度度分分類類1．．業(yè)業(yè)主主的的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)1)人人為為風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)2)經(jīng)經(jīng)濟(jì)濟(jì)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)3)自自然然風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)2．．承承包包商商的的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)1)決決策策風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)2)締締約約和和履履約約風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)3)責(zé)責(zé)任任風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)3．．咨咨詢詢監(jiān)監(jiān)理理單單位位的的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)1)來來自自主主業(yè)業(yè)的的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)2)來來自自承承包包商商的的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)3)職職業(yè)業(yè)責(zé)責(zé)任任風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)（三））工程程項(xiàng)項(xiàng)目目投投資資風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)分分類類1.按風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)來來源源進(jìn)進(jìn)行行分分類類2.按項(xiàng)項(xiàng)目目實(shí)實(shí)施施的的先先后后對對風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)因因素素進(jìn)進(jìn)行行分分類類按風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)來來源源進(jìn)進(jìn)行行分分類類工程程項(xiàng)項(xiàng)目目投投資資活活動動涉涉及及到到社社會會經(jīng)經(jīng)濟(jì)濟(jì)、、政政治治、、市市場場、、自自然然環(huán)環(huán)境境等等各各方方面面。。因因此此，，誘誘發(fā)發(fā)項(xiàng)項(xiàng)目目的的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)因因素素也也是是多多種種多多樣樣。。按按風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)來來源源進(jìn)進(jìn)行行分分類類，，具具體體分分類類如如圖圖4-4至4-10。圖4-4工工程程項(xiàng)項(xiàng)目目投投資資風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)因因素素工程項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)因素RR1自然風(fēng)險(xiǎn)R2政治風(fēng)險(xiǎn)R3經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)R4技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)R5國際風(fēng)險(xiǎn)R6內(nèi)部決策和管理風(fēng)險(xiǎn)圖4-5自自然然風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)因因素素R1自然風(fēng)險(xiǎn)因素R11洪災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)R12風(fēng)暴風(fēng)險(xiǎn)R13地震風(fēng)險(xiǎn)R14雪災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)R15氣溫風(fēng)險(xiǎn)圖4-6政政治治風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)因因素素R2政治風(fēng)險(xiǎn)因素R21政治環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)R22政策風(fēng)險(xiǎn)因素R211戰(zhàn)爭風(fēng)險(xiǎn)R212社會動蕩風(fēng)險(xiǎn)R221經(jīng)濟(jì)體制改革風(fēng)險(xiǎn)R223宏觀政策變化（土地、金融改革）R224有關(guān)建設(shè)施工的條例和規(guī)范的變化風(fēng)險(xiǎn)R225建設(shè)審批程序的變化風(fēng)險(xiǎn)R226法律風(fēng)險(xiǎn)R221行業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略及政策變化圖4-7經(jīng)經(jīng)濟(jì)濟(jì)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)R3項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)因素R31項(xiàng)目市場風(fēng)險(xiǎn)R32項(xiàng)目財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)R33地價(jià)風(fēng)險(xiǎn)R34合同風(fēng)險(xiǎn)R35工程招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)R36國民經(jīng)濟(jì)狀況變化因素R311材料機(jī)械價(jià)格上漲R312機(jī)具、設(shè)備租賃費(fèi)增加R326稅利變動風(fēng)險(xiǎn)R325承包商墊支能力風(fēng)險(xiǎn)R313工資上漲R314施工管理費(fèi)增加R321通貨膨脹R322利率變化R323建設(shè)項(xiàng)目資金供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)R324項(xiàng)目超概預(yù)算風(fēng)險(xiǎn)R341總價(jià)合同風(fēng)險(xiǎn)R343成本加酬金合同風(fēng)險(xiǎn)R351公開招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)R353議標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)因素R352邀請招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)R342單價(jià)合同風(fēng)險(xiǎn)圖2.6技技術(shù)術(shù)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)因因素素R41設(shè)計(jì)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)R42施工技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)R4技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)因素R411設(shè)計(jì)基礎(chǔ)資料的準(zhǔn)確性R412設(shè)計(jì)文件的準(zhǔn)確性R415設(shè)計(jì)規(guī)范的合法性系數(shù)選取R413新結(jié)構(gòu)的力學(xué)計(jì)算模型及簡化R414設(shè)計(jì)安全度取值R426臨時(shí)設(shè)施的設(shè)計(jì)和施工的失誤R425現(xiàn)場計(jì)劃進(jìn)度不合理R421材料更新R427安全措施不當(dāng)R422應(yīng)用新技術(shù)、新工藝和新方法困難R423施工工藝落后R424施工技術(shù)和方案不合理圖4-8國國際際風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)因因素素R5國際風(fēng)險(xiǎn)因素R51國家風(fēng)險(xiǎn)R52國際政治風(fēng)險(xiǎn)R53國際投資環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)R54貨幣匯率變化風(fēng)險(xiǎn)R55國際貨幣利率變化風(fēng)險(xiǎn)圖4-9內(nèi)內(nèi)部部決決策策和和管管理理風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)因因素素R61投資方式選擇風(fēng)險(xiǎn)R62融資風(fēng)險(xiǎn)R63管理風(fēng)險(xiǎn)R6內(nèi)部決策和管理風(fēng)險(xiǎn)（四）施工工階段投投資風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)因素分分類1.市場風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)因素2.工期風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)3.質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)4.建設(shè)資金金籌集風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)施工階段段投資風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)因素素分類投資市場風(fēng)險(xiǎn)工期風(fēng)險(xiǎn)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)建設(shè)資金籌集風(fēng)險(xiǎn)材料價(jià)格變動機(jī)具價(jià)格變化機(jī)械設(shè)備租賃變動工人工資變化進(jìn)度計(jì)劃不當(dāng)設(shè)計(jì)變更支付款未到位自然環(huán)境影響因素人員素質(zhì)低施工方法工藝不當(dāng)機(jī)械設(shè)備陳舊材料不合格籌資方式和金額支付進(jìn)度貸款利息變動貸款期數(shù)變動第二節(jié)工程項(xiàng)目目風(fēng)險(xiǎn)分分析一、工程項(xiàng)目目風(fēng)險(xiǎn)分分析二、風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)層次結(jié)結(jié)構(gòu)辨別別模型一、工程項(xiàng)目目風(fēng)險(xiǎn)分分析工程項(xiàng)目目風(fēng)險(xiǎn)分分析是通通過對工工程項(xiàng)目目建設(shè)中中可能存存在的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行行識別，，確定各各風(fēng)險(xiǎn)的的基本特特性，對對風(fēng)險(xiǎn)作作用產(chǎn)生生的影響響進(jìn)行評評價(jià)，針針對各風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)的大大小及性性質(zhì)采取取相應(yīng)對對策進(jìn)行行控制與與管理。。工程項(xiàng)目目風(fēng)險(xiǎn)分分析包括括風(fēng)險(xiǎn)辨識識、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)價(jià)。風(fēng)險(xiǎn)分析析中采用用的方法法很多，，比如有有專家評評議法、、模糊數(shù)數(shù)學(xué)法、、層次分分析法、、蒙特卡卡羅、灰灰色關(guān)聯(lián)聯(lián)法、模模糊神經(jīng)經(jīng)網(wǎng)絡(luò)等等。下面面介紹層層次分析析法分析析施工階階段投資資風(fēng)險(xiǎn)二、風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)層次結(jié)結(jié)構(gòu)辨別別模型1.構(gòu)造遞階階層次2.計(jì)算各（（第四章工工程項(xiàng)目目風(fēng)險(xiǎn)控控制與管管理.doc）層的總權(quán)權(quán)重構(gòu)造遞階階層次投資市場風(fēng)險(xiǎn)工期風(fēng)險(xiǎn)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)建設(shè)資金籌集風(fēng)險(xiǎn)材料價(jià)格變動機(jī)具價(jià)格變化機(jī)械設(shè)備租賃變動工人工資變化進(jìn)度計(jì)劃不當(dāng)設(shè)計(jì)變更支付款未到位自然環(huán)境影響因素人員素質(zhì)低施工方法工藝不當(dāng)機(jī)械設(shè)備陳舊材料不合格籌資方式和金額支付進(jìn)度貸款利息變動貸款期數(shù)變動第二層B第一層A第三節(jié)工程項(xiàng)目目風(fēng)險(xiǎn)控控制與管管理一、工程程項(xiàng)目風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)控制制對策二、工程程項(xiàng)目風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理一、工程程項(xiàng)目風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)控制制對策工程項(xiàng)目目風(fēng)險(xiǎn)控控制對策策是指通通過風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)分析，，風(fēng)險(xiǎn)的的承受者者面對明明確了的的風(fēng)險(xiǎn)采采取何種種措施進(jìn)進(jìn)行處置置，這種種風(fēng)險(xiǎn)處處置的方方法叫對對策。風(fēng)險(xiǎn)對策策通常有有兩類，，即：風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)控制制和風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。風(fēng)險(xiǎn)對策策制定程程序1．風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)控制1)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)回避2)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)自留3)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)預(yù)防4)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)隔離5)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)分擔(dān)6)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)減輕／／損失控控制2．風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移1)保險(xiǎn)險(xiǎn)2)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)控制型型的非保保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移移3)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)財(cái)務(wù)型型的非保保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移移保險(xiǎn)(1)工工程保險(xiǎn)險(xiǎn)的種類類我國的工工程保險(xiǎn)險(xiǎn)主要是是建筑工工程一切切險(xiǎn)、安安裝工程程一切險(xiǎn)險(xiǎn)以及建建筑安裝裝工程第第三者責(zé)責(zé)任險(xiǎn)。。(2)建建筑工程程一切險(xiǎn)險(xiǎn)的內(nèi)容容工程本身身，施施工用設(shè)設(shè)施和設(shè)設(shè)備，施施工機(jī)具具，場地地清理費(fèi)費(fèi)，第第三者責(zé)責(zé)任，，由被保保險(xiǎn)人看看管或監(jiān)監(jiān)護(hù)的停停放于工工地的財(cái)財(cái)產(chǎn)。。二、工程程項(xiàng)目風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理1．業(yè)主主的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理2．承包包商的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理3.咨詢詢監(jiān)理的的風(fēng)險(xiǎn)管管理1．業(yè)主主的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理(1)工工程項(xiàng)目目在前期期評估與與可行性性研究時(shí)時(shí)，充分分注意和和分析各各種風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)發(fā)生的的頻率與與可能性性(2)認(rèn)真真編制制招標(biāo)標(biāo)文件件和合合同條條件，，盡可可能采采用標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)范范本及及合同同條款款來規(guī)規(guī)范招招標(biāo)工工作及及合同同管理理工作作。(3)強(qiáng)化化資格格預(yù)審審工作作，注注意評評標(biāo)擇擇優(yōu)錄錄取承承包商商。(4)聘用用優(yōu)秀秀的監(jiān)監(jiān)理工工程師師班子子，對對工程程項(xiàng)目目的實(shí)實(shí)施進(jìn)進(jìn)行科科學(xué)和和嚴(yán)格格的獨(dú)獨(dú)立監(jiān)監(jiān)督管管理工工作。。(5)注意意施工工過程程中與與承包包商的的協(xié)調(diào)調(diào)與配配合工工作。。(6)認(rèn)真真做好好工程程竣工工后投投入運(yùn)運(yùn)營的的養(yǎng)護(hù)護(hù)管理理和工工程項(xiàng)項(xiàng)目的的總結(jié)結(jié)后評評價(jià)工工作。。2．承承包商商的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管管理(1)對工工程項(xiàng)項(xiàng)目所所在國國的政政治及及經(jīng)濟(jì)濟(jì)信息息的考考察與與分析析，以以及法法律和和習(xí)俗俗的了了解，，是承承包商商投標(biāo)標(biāo)與承承包工工程的的前提提條件件；(2)加強(qiáng)強(qiáng)工程程現(xiàn)場場調(diào)查查，充充分研研究潛潛在的的工程程風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)；(3)依據(jù)據(jù)招標(biāo)標(biāo)文件件及合合同計(jì)計(jì)價(jià)方方式，，增加加風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)性報(bào)報(bào)價(jià)；；(4)爭取取公平平合理理的合合同條條款，，以減減少相相應(yīng)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)；；(5)進(jìn)行行合理理的工工程分分包，，以轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)移風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)；；(6)合理理成立立聯(lián)營營體，，以共共擔(dān)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)；；(7)向保保險(xiǎn)公公司投投保，，以轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)移風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)；；(8)加強(qiáng)強(qiáng)預(yù)防防和控控制風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)事事件，，并減減輕風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)；；(9)謹(jǐn)慎慎對待待議標(biāo)標(biāo)時(shí)的的保留