制度經(jīng)濟(jì)學(xué)概述

制度經(jīng)濟(jì)學(xué)概述第一頁，共三十五頁，2022年，8月28日2023/1/211新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)從新的視角來解釋制度并檢察它的結(jié)果，21世紀(jì)將是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)繁榮發(fā)達(dá)的時(shí)代，它將對越來越多的引導(dǎo)經(jīng)濟(jì)事務(wù)的具體制度安排提出自己的真知灼見，并且為改變這些安排以增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)效率提供理論基礎(chǔ)。

——斯蒂格利茨第二頁，共三十五頁，2022年，8月28日2023/1/212引論一.制度：解開經(jīng)濟(jì)增長之謎的鑰匙過去三十年，我國創(chuàng)造了年均GDP增長約9.7%的“中國奇跡”，創(chuàng)造“中國奇跡”的根本動力是什么？改革開放改革是制度變遷和制度創(chuàng)新的過程開放的本質(zhì)也是制度變革與創(chuàng)新當(dāng)前中國還存在諸多的問題：如腐敗、貧富差距、經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式問題、安全問題、群體事件。產(chǎn)生和存在這也問題有復(fù)雜原因，但主要根源是什么？體制機(jī)制。成在制度，敗在制度。

第三頁，共三十五頁，2022年，8月28日2023/1/213從更為宏觀的視野看，有的國家繁榮發(fā)達(dá)，有的國家貧窮落后，有的經(jīng)濟(jì)快速增長，有的經(jīng)濟(jì)卻發(fā)展緩慢、甚至停步不前，造成各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展差異的根源是什么？什么是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要動因？第四頁，共三十五頁，2022年，8月28日2023/1/214新古典的經(jīng)濟(jì)增長理論認(rèn)為；資本、技術(shù)進(jìn)步、人力資本是影響一國經(jīng)濟(jì)增長的根本因素。（哈羅德——多馬；索羅新古典模型；羅默、盧卡斯新經(jīng)濟(jì)增長理論）；但是，這些因素對于一個(gè)發(fā)展中國家來說，與其說是因、是前提，還不如說是經(jīng)濟(jì)增長的結(jié)果。對于一個(gè)落后的發(fā)展中國家來說，首先可以通過努力改變的，是體制機(jī)制，即制度。發(fā)達(dá)國家之所以能夠發(fā)達(dá)，首先也是因?yàn)樗麄冚^早地構(gòu)建了一套能夠促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的制度安排，如市場制度、產(chǎn)權(quán)制度、企業(yè)制度、民主制度等。制度才是解開人類經(jīng)濟(jì)增長之謎的鑰匙。第五頁，共三十五頁，2022年，8月28日2023/1/215為什么制度是經(jīng)濟(jì)增長的根本制約因素？本質(zhì)上說，人類社會的一切發(fā)展都是由人的行為決定的，經(jīng)濟(jì)增長也是如此，取決于三個(gè)條件：一是人的積極性；二是人的能力；三是人與人之間關(guān)系的協(xié)調(diào)。而能夠激勵人的積極性、協(xié)調(diào)人們之間關(guān)系的，就是制度。而能力基本上是積極性的函數(shù)，所以，歸根結(jié)底是制度決定了人的行為，從而決定了經(jīng)濟(jì)增長。(當(dāng)然，不是唯一因素)?？梢詺w結(jié)為一個(gè)模式：制度——行為——績效——發(fā)展第六頁，共三十五頁，2022年，8月28日2023/1/216用制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的話來說，制度能夠形成有效的激勵結(jié)構(gòu)，降低交易成本，提高合作收益，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。用新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的話說，就是資源配置效率決定經(jīng)濟(jì)增長，制度結(jié)構(gòu)決定資源配置效率。制度在經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展中的重要作用說明，制度應(yīng)該是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的重要內(nèi)容。經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)學(xué)生應(yīng)該認(rèn)真學(xué)習(xí)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)。第七頁，共三十五頁，2022年，8月28日2023/1/217二學(xué)習(xí)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的意義1.實(shí)踐需要中國經(jīng)濟(jì)改革和發(fā)展需要一種制度理論指導(dǎo)

影響中國經(jīng)濟(jì)改革的主要理論有哪些？三種理論：馬克思主義理論、西方新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)。2.理論價(jià)值制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要組成部分。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的局限?？扑梗翰贿^是一推工具，研究的是“沒有軀體的血液循環(huán)”，(價(jià)值理論，供求理論)天價(jià)煙酒例，房子賣給誰更有效率？價(jià)值最優(yōu)配置與市場最優(yōu)配置的矛盾.現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)理論：微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展趨勢：經(jīng)濟(jì)主體、公共經(jīng)濟(jì)09諾獎。第八頁，共三十五頁，2022年，8月28日2023/1/2183.生活意義可以使我們更加明智地去生活有人說，學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)的人過于精明，但是缺少智慧。在中國做生意成功的，很少是學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)出出身的（福布斯）。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)可以幫助我們更清楚去認(rèn)識社會、經(jīng)濟(jì)和人生。人生、交易費(fèi)用與朋友、與事業(yè)成敗等。

“提高總量交易費(fèi)用，降低個(gè)別交易費(fèi)用”,提高社會資本。人生格言：“吃虧是?！保岬?，信用就是金錢第九頁，共三十五頁，2022年，8月28日2023/1/219第一專題制度經(jīng)濟(jì)學(xué)概述第一節(jié)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的流源和發(fā)展第二節(jié)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的基本問題和方法第三節(jié)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本內(nèi)容框架第十頁，共三十五頁，2022年，8月28日2023/1/2110第一節(jié)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)源流和發(fā)展

制度經(jīng)濟(jì)學(xué)就是研究制度的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論?；蜓芯恐贫扰c經(jīng)濟(jì)關(guān)系的理論最早提出制度經(jīng)濟(jì)學(xué)并出版著作的，是康芒斯30年代出版的《制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》。但制度經(jīng)濟(jì)理論的源頭則在斯密的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中，經(jīng)長期演變發(fā)展而形成當(dāng)代制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論。第十一頁，共三十五頁，2022年，8月28日2023/1/2111制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的源流圖：斯密古典經(jīng)濟(jì)學(xué)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)度新制經(jīng)濟(jì)學(xué)馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)綜合第十二頁，共三十五頁，2022年，8月28日2023/1/2112一.斯密著作中的制度思想《國富論》：國家財(cái)富來源于兩個(gè)根本途徑：分工與市場。分工是生產(chǎn)力，分工依賴于合作的制度，就是交易，就是市場制度。斯密研究了分工制度、企業(yè)制度、市場制度等?！兜赖虑椴僬摗罚芯總惱淼赖碌确钦街贫燃捌鋵褙?cái)富的意義。二.新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)忽視制度注重生產(chǎn)力，把經(jīng)濟(jì)學(xué)看成是資源配置技術(shù)的科學(xué)。假定制度不變，忽視交易費(fèi)。第十三頁，共三十五頁，2022年，8月28日2023/1/2113三.馬克思的制度思想馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)則繼承了斯密的傳統(tǒng)，并主要研究生產(chǎn)過程中的人與人的關(guān)系，及其制度安排，所以有人說，馬克思的經(jīng)濟(jì)理論本質(zhì)上就是一種制度經(jīng)濟(jì)學(xué)。1.馬克思制度分析的基本思想和框架

生產(chǎn)力——生產(chǎn)關(guān)系——上層建筑2。馬克思對當(dāng)代制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的影響馬克思注重制度分析并把制度作為社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一種內(nèi)生變量對現(xiàn)代制度經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生了深刻影響。第十四頁，共三十五頁，2022年，8月28日2023/1/2114四.西方舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)：對新古典的反叛批判新古典和現(xiàn)實(shí)，分析經(jīng)濟(jì)問題的制度根源，提出制度創(chuàng)新凡勃侖：社會心理學(xué)派；康芒斯：法律學(xué)派；貝利、米恩斯：公司理論加爾布雷斯：新（后）制度經(jīng)濟(jì)學(xué)（新社會主義論）格魯奇，繆爾達(dá)爾：對不發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)問題的制度研究。第十五頁，共三十五頁，2022年，8月28日2023/1/2115五。以科斯、諾斯為代表的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是最有代表性，最為成熟的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論。最重要的特征，就是以交易費(fèi)用為核心范疇來分析制度。我們講的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)就是以新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)為基本理論框架的。1.產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)：德姆塞茨、巴澤爾、哈特等2.交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)：威廉姆森等3.制度變遷理論：諾思、拉坦等4.企業(yè)理論：阿爾欽、哈特等5.法經(jīng)濟(jì)學(xué)：科斯、波斯納等第十六頁，共三十五頁，2022年，8月28日2023/1/2116六.制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的新發(fā)展內(nèi)容上：新舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的融合，與克思主義的融合方法上：古典方法、博弈論、行為科學(xué)、認(rèn)知心理學(xué)方法等的融合。最為突出時(shí)重復(fù)博弈和演化博弈論的運(yùn)用。我們現(xiàn)在想做的，就是試圖在汲取制度經(jīng)濟(jì)學(xué)各流派理論和方法的基礎(chǔ)上，構(gòu)建一門制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論體系。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)綜合。第十七頁，共三十五頁，2022年，8月28日2023/1/2117第二節(jié)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究基本問題和方法一、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對象二、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的基本問題三、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的方法第十八頁，共三十五頁，2022年，8月28日2023/1/2118一、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對象1.相關(guān)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家的界定科斯：制度經(jīng)濟(jì)學(xué)不過是運(yùn)用傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論來研究制度的構(gòu)成、運(yùn)行及其在經(jīng)濟(jì)體系中地位和作用的經(jīng)濟(jì)學(xué)諾思：“制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的目標(biāo)是研究制度演進(jìn)背景下如何在現(xiàn)實(shí)世界中作出決定和這些決定又如何改變世界”柯武剛和史漫飛：制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究經(jīng)濟(jì)生活與制度之間的雙向關(guān)系。”

第十九頁，共三十五頁，2022年，8月28日2023/1/2119一般定義：制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)方法來講究制度的構(gòu)成、運(yùn)行及其在經(jīng)濟(jì)體系中的地位和作用的經(jīng)濟(jì)理論。簡單說來，就是研究經(jīng)濟(jì)與制度關(guān)系的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論。第二十頁，共三十五頁，2022年，8月28日2023/1/2120二、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的基本問題1.制度的經(jīng)濟(jì)研究（制度的經(jīng)濟(jì)分析）

用經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法研究制度的制度構(gòu)成、形成機(jī)制；制度起源、變遷；制度供求；研究國家、產(chǎn)權(quán)、法律，政治、婚姻等制度。2.經(jīng)濟(jì)的制度研究（經(jīng)濟(jì)的制度分析）

研究經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的制度作用或制度與資源配置關(guān)系：企業(yè)治理理論，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的制度分析，運(yùn)用交易費(fèi)用分析方法來研究經(jīng)濟(jì)問題、國際貿(mào)易，產(chǎn)業(yè)集聚、可持續(xù)發(fā)展等。

第二十一頁，共三十五頁，2022年，8月28日2023/1/2121三.制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法

1.對新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)方法的批判和繼承（1)對新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)方法的批判科斯的論述

威廉姆森的論述第二十二頁，共三十五頁，2022年，8月28日2023/1/2122科斯的論述

“過去的歲月里，在雜志和教科書上所見到的和在大學(xué)經(jīng)濟(jì)系的課堂所聽到的全都是主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)容，它正變得越來越抽象。一個(gè)不爭的事實(shí)是它與真實(shí)世界越來越疏遠(yuǎn)了。斯密也曾指出，我們應(yīng)該關(guān)注現(xiàn)實(shí)中的商品與勞務(wù)，以及是什么決定它們的種類和數(shù)量的。盡管這樣，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們在研究供給與需求怎樣決定價(jià)格時(shí)，卻忽略了那些在市場中決定什么商品和勞務(wù)被交易且因而被定了價(jià)的因素。這是一種對真實(shí)世界中所發(fā)生具體事件的蔑視態(tài)度，但是它卻已成為經(jīng)濟(jì)學(xué)家們的習(xí)慣，且他們自己也并沒有覺得有什么不合適。主流經(jīng)濟(jì)學(xué)在理論上所取得的成功以及在理論上的主導(dǎo)地位掩蓋了它的不足之處，因?yàn)橹髁鹘?jīng)濟(jì)學(xué)向來重理論而輕事實(shí)?！钡诙?，共三十五頁，2022年，8月28日2023/1/2123威廉姆森的論述

“經(jīng)濟(jì)學(xué)的正規(guī)訓(xùn)練總是詳細(xì)地介紹諸如替代和機(jī)會成本等核心概念，以及包括最優(yōu)化分析技術(shù)和博弈論推理等各種正式工具的運(yùn)用。正式工具的分析常常是數(shù)學(xué)化的和精確的，有時(shí)甚至是精美的。在有些情況下，這種正式的分析僅僅為文字的爭論提供了一種邏輯的檢驗(yàn)。但是，正式分析常常變得固步自封并失去和現(xiàn)象的聯(lián)系。當(dāng)例行而便利的理論分析超越了對相關(guān)事實(shí)的考察時(shí)，正式分析的成長是封閉性的。它自身是越來越完美了，但是離現(xiàn)實(shí)也越來越遠(yuǎn)了。科斯把這種情況稱為“黑板經(jīng)濟(jì)學(xué)”，因?yàn)檫@種情況下的教師往往“每一節(jié)課都在黑板上寫滿公式和教條，而不是去關(guān)注現(xiàn)實(shí)世界所發(fā)生的事情”。沒有思想的技術(shù)工具的應(yīng)用對公共政策的形成是沒有任何價(jià)值的。”第二十四頁，共三十五頁，2022年，8月28日2023/1/2124（2）對新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)方法的繼承？成本收益——交易費(fèi)用供求分析——制度供求邊際分析——企業(yè)與市場均衡分析——制度均衡第二十五頁，共三十五頁，2022年，8月28日2023/1/21252.制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法的發(fā)展

制度經(jīng)濟(jì)學(xué)運(yùn)用傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)方法的同時(shí)，有根據(jù)制度分析需要進(jìn)行了創(chuàng)新哈奇森：如果新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)要簡化抽象程度——這種抽象限制了許多現(xiàn)代微觀經(jīng)濟(jì)理論的發(fā)展，那么，它必須從古典和新古典理論的演繹方法轉(zhuǎn)向經(jīng)驗(yàn)、歷史和制度方法。

第二十六頁，共三十五頁，2022年，8月28日2023/1/2126經(jīng)驗(yàn)和案例研究。阿爾斯通：借助關(guān)于制度的理論知識現(xiàn)有成果，案例研究方法常常是推動我們積累關(guān)于制度變革理論知識的惟一方法。歷史研究：問題放到一定歷史條件下（如產(chǎn)權(quán)），從歷史的演進(jìn)中把握規(guī)律。如演化制度分析。關(guān)于經(jīng)濟(jì)分析：理論、實(shí)證和歷史結(jié)構(gòu)分析：在一個(gè)結(jié)構(gòu)體制中來分析制度運(yùn)行及其效率。制度本質(zhì)上不是一種數(shù)量關(guān)系，而是一種結(jié)構(gòu)。所以，不能局限于邊際、均衡等數(shù)量關(guān)系分析，而要從相互依存的結(jié)構(gòu)和系統(tǒng)中來分析?？上В壳?，工具和技術(shù)上有待突破。第二十七頁，共三十五頁，2022年，8月28日2023/1/21273.制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與博弈論1.博弈論是制度分析的有效方法論工具博弈思想、博弈方法、博弈模型博弈論分析方法與傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法的根本不同，就是個(gè)人理性選擇（人與事）和互動中（人與人）的理性選擇。制度是人與人之間關(guān)系的規(guī)則，博弈論為制度形成、演變提供了新思路和數(shù)學(xué)工具。制度是一種博弈均衡，博弈規(guī)則。。第二十八頁，共三十五頁，2022年，8月28日2023/1/21282重復(fù)博弈與制度安排重復(fù)博弈指的是同樣結(jié)構(gòu)的博弈重復(fù)進(jìn)行多次，重復(fù)博弈中各方的著眼點(diǎn)，不是一次性或階段性、局部的利益，而是整體和長遠(yuǎn)利益。所以，其策略選擇可以形成超越囚徒困境，進(jìn)行合作，達(dá)成有效制度的可能。人類的很多制度，都可以視為重復(fù)博弈（多人多次博弈）的均衡解。產(chǎn)權(quán)，信用等。第二十九頁，共三十五頁，2022年，8月28日2023/1/21293.演化博弈論與制度變遷演化博弈論是把博弈理論分析和動態(tài)演化過程分析結(jié)合起來的一種理論。研究在不完全信息和有限理性的博弈人在不斷的適應(yīng)性選擇中實(shí)現(xiàn)均衡的狀態(tài)。進(jìn)化穩(wěn)定策略（evolutionarilystablestrategy，ESS）是指如果占群體絕大多數(shù)的個(gè)體選擇某種策略，其他個(gè)體就不會選擇其他策略，演化達(dá)到均衡狀態(tài)。（纏足、決斗）。適應(yīng)性、突變與試錯(cuò)，有利策略模仿，形成群體策略，進(jìn)化穩(wěn)定均衡。第三十頁，共三十五頁，2022年，8月28日2023/1/2130演化博弈論分析制度，制度不是被少數(shù)人有意識設(shè)計(jì)出來的，而是在那些適應(yīng)環(huán)境和社會變化的新結(jié)構(gòu)不斷被發(fā)現(xiàn)，試錯(cuò)和模仿過程中產(chǎn)生的，是一個(gè)適應(yīng)性進(jìn)化過程。演化博弈論在分析習(xí)俗、慣例、倫理道德、文化傳統(tǒng)的形成和演變中，具有特殊意義。第三十一頁，共三十五頁，2022年，8月28日2023/1/21314.博弈分析的局限博弈關(guān)系只是人們之間關(guān)系的一個(gè)方面，還有非博弈的關(guān)系博弈模型分析把復(fù)雜制度簡單化，又把簡單問題復(fù)雜化博弈模型支付或收益的確定具有主觀