制度演化理論課件

第十三章

制度演化理論目的和要求：1.了解達(dá)爾文的進(jìn)化論對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的影響。2.掌握制度變遷分析中演化理論的主要觀點(diǎn)。3.掌握威廉姆森關(guān)于制度演化的層次及其分析理論。4.能比較斯潘塞、孔德和黑格爾的社會(huì)演化思想。第一節(jié)社會(huì)演化理論的影響

19世紀(jì)下半葉自然史中或科學(xué)中的“達(dá)爾文革命”經(jīng)濟(jì)學(xué)中的“邊際革命”

一、黑格爾和孔德的社會(huì)演化理論

社會(huì)有機(jī)論的五個(gè)要點(diǎn)：第一，社會(huì)是一個(gè)有機(jī)存在，而不是個(gè)人的某種簡(jiǎn)單聯(lián)合體；第二，整體大于部分之和；

第三，整體決定部分的性質(zhì)，個(gè)人的性質(zhì)是由他所在的社會(huì)性質(zhì)決定的；第四，離開(kāi)整體不可能理解部分，只有將個(gè)人置于整體之中才可能理解其社會(huì)特征；第五，組成整體的各部分之間互相聯(lián)系、互相依存。二、斯潘塞的社會(huì)演化理論“進(jìn)化”一詞被廣泛應(yīng)用于社會(huì)科學(xué)中。斯潘塞演化思想的主要觀點(diǎn)有：（1）社會(huì)超有機(jī)體論（2）社會(huì)進(jìn)化論三、各種社會(huì)進(jìn)化思想對(duì)達(dá)爾文的影響

黑格爾、孔德和斯潘塞等人的社會(huì)進(jìn)化思想兩個(gè)關(guān)鍵命題：演化是否具有目的和方向？人類(lèi)智力和理性是不是社會(huì)進(jìn)化的決定性因素？達(dá)爾文的進(jìn)化論

挑戰(zhàn)了神創(chuàng)論，但在兩個(gè)關(guān)鍵的地方態(tài)度一直不堅(jiān)決。第一個(gè)問(wèn)題，進(jìn)化是否具有明確和終極的完美方向；

第二個(gè)問(wèn)題則與意識(shí)與物質(zhì)的關(guān)系有關(guān)。四、作為完美演化的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要觀點(diǎn)有：（1）社會(huì)超有機(jī)體論（2）社會(huì)進(jìn)化論。五、達(dá)爾文革命對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的影響生物演化論和演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的共同之處：第一，強(qiáng)調(diào)不可逆。第二，反終因論。第三，否認(rèn)超選擇力量的存在。第四，強(qiáng)調(diào)動(dòng)態(tài)穩(wěn)定的重要性。

第二節(jié)制制度演化化理論的的發(fā)展一、凡勃勃倫的制制度演化化思想舊制度經(jīng)經(jīng)濟(jì)學(xué)派派的標(biāo)志志性人物物。經(jīng)典論文文《為什什么經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)不是是一門(mén)進(jìn)進(jìn)化的科科學(xué)》。。經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)應(yīng)圍繞演演化和變變異這個(gè)個(gè)核心和和主題，，而不是是新古典典經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)中倚重重的靜態(tài)態(tài)和均衡衡的思想想。凡勃倫的的制度演演化思想想社會(huì)習(xí)俗俗、慣例例以及規(guī)規(guī)范在社社會(huì)個(gè)體體成員目目標(biāo)、抱抱負(fù)及行行為的形形成中起起著重要要的作用用?！袄鄯e因因果論””二、哈耶耶克的制制度演化化思想社會(huì)秩序序自發(fā)演演化理論論二元觀秩序：社會(huì)成員員相互作作用的一一種狀態(tài)態(tài)，這種種狀態(tài)依依靠某種種規(guī)則來(lái)來(lái)形成和和延續(xù)。。哈耶克的的規(guī)則：：共同知識(shí)識(shí)，社會(huì)會(huì)成員通通過(guò)遵守守它來(lái)彌彌補(bǔ)理性性的不足足，從而而盡可能能減少?zèng)Q決策的失失誤?！皟?nèi)部規(guī)規(guī)則”“外部規(guī)規(guī)則”哈耶克的的制度演演化思想想的啟示示第一，對(duì)對(duì)規(guī)則是是一種共共同知識(shí)識(shí)的判斷斷。第二，基基本規(guī)則則與自然然選擇。。第三，對(duì)對(duì)外部規(guī)規(guī)則和內(nèi)內(nèi)部規(guī)則則在制度度演化中交交互作用用的分析析。三、熊彼彼特的制制度演化化思想人類(lèi)的演演化是根根據(jù)日常常慣例進(jìn)行選選擇的，，而日常常慣例是是由一般的的行為經(jīng)經(jīng)驗(yàn)、習(xí)習(xí)慣構(gòu)成成的，它們們構(gòu)成了了人類(lèi)行行為選擇擇的價(jià)值體體系。這種價(jià)值值體系就就是規(guī)則則體系，，它具有非凡的的穩(wěn)定性性。四、肖特特（Schotter）的制制度演化化思想習(xí)俗和慣慣例是一一種無(wú)意意識(shí)的社社會(huì)重復(fù)復(fù)互動(dòng)博博弈的結(jié)結(jié)果。在這種社社會(huì)互動(dòng)動(dòng)的行為為中，行行為者能能夠從協(xié)協(xié)調(diào)合作作中相互互受益，，在重復(fù)復(fù)互動(dòng)的的過(guò)程中中，行為為者的每每一方都都依據(jù)某某一個(gè)能能從中受受益的社社會(huì)習(xí)俗俗或慣例例而傾向向于選擇擇合作，，而不愿愿意選擇擇那種導(dǎo)導(dǎo)致不合合作的均均衡結(jié)果果。通過(guò)對(duì)聚聚點(diǎn)理論論和無(wú)名名氏理論論的使用用，肖特特成功地地將習(xí)俗俗解釋為為人類(lèi)長(zhǎng)長(zhǎng)期交往往互動(dòng)的的合作型型均衡行行為并將將其模型型化。謝林（Schelling））的凸顯顯點(diǎn)（也也稱(chēng)為聚聚點(diǎn)）：：凸顯點(diǎn)就就是對(duì)參參與博弈弈的行為為者收益益趨于增增加的共共同點(diǎn)。肖特理論論的缺陷陷。五、制度度演化理理論的新新發(fā)展（一）霍霍奇遜的的制度演演化思想想?yún)^(qū)分了““選擇的的結(jié)果””和“為為什么選選擇”。。主張?jiān)谥浦贫妊莼治鲋兄?，將拉拉馬克主主義嵌入入到達(dá)爾爾文主義義?！爸贫燃燃仁墙?jīng)濟(jì)濟(jì)行為大大腦中的的‘主觀觀的’思思想，又又是經(jīng)濟(jì)濟(jì)行為當(dāng)當(dāng)事人面面臨的‘‘客觀的的’結(jié)構(gòu)構(gòu)，習(xí)慣慣與制度度是孿生生的，有有助于克克服社會(huì)會(huì)科學(xué)中中現(xiàn)實(shí)主主義與主主觀主義義之間的的困境””。（二）諾諾思后后期的制制度演化化思想逐步放棄棄早期的的供求分分析理論論。重新構(gòu)建建了以意意識(shí)形態(tài)態(tài)、國(guó)家家和路徑徑依賴(lài)等等為解釋釋變量，，以產(chǎn)權(quán)權(quán)理論、、國(guó)家理理論和意意識(shí)形態(tài)態(tài)理論為為內(nèi)容的的較為系系統(tǒng)的制制度變遷遷理論。。相關(guān)鏈接接1：檢驗(yàn)經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)研究究工具———諾斯斯博士演演講有感感（三）青青木昌昌彥的制制度演化化思想把制度視視為博弈弈規(guī)則假定當(dāng)事事人有限限理性制度存在在于當(dāng)事事人的意意識(shí)中,并且可自我實(shí)實(shí)施。制度作為為共有信信念的自自我維持系統(tǒng)統(tǒng)，其實(shí)實(shí)質(zhì)是對(duì)對(duì)博弈均均衡的概要要表征(或信息息濃縮)。（四）施施密德的的制度演演化思想想主張通過(guò)過(guò)心理學(xué)學(xué)的研究究來(lái)彌補(bǔ)補(bǔ)制度行行為研究究的不足足。偏好內(nèi)生生的處理理。第三節(jié)制制度度演化的的層次及及其分析析一、制度演化化的層次威廉姆森第一層次：嵌嵌入制度或者者社會(huì)和文化化的基礎(chǔ)。第二層次：基基本的制度環(huán)環(huán)境。第三層次：制制度指的是治治理機(jī)制。第四層次：短短期資源分配配制度（新古古典經(jīng)濟(jì)學(xué)））。二、自然演化化與人為設(shè)計(jì)計(jì)當(dāng)前關(guān)于制度度形成力量的的主要觀點(diǎn)：：一種是制度是是自然演化的的結(jié)果，如哈哈耶克；另一種認(rèn)為制制度是人為設(shè)設(shè)計(jì)的結(jié)果；；三是自然演化化與人為設(shè)計(jì)計(jì)的結(jié)合。（一）自然演演化論哈耶克關(guān)于制制度是自然演演化結(jié)果的要要點(diǎn)：（1）社會(huì)經(jīng)經(jīng)濟(jì)生活是的的利益關(guān)系是是復(fù)雜的，市市場(chǎng)自發(fā)的秩秩序，是以相相互性或相互互受益為基礎(chǔ)礎(chǔ)的，自然秩秩序是最好的的秩序。（2）允許個(gè)個(gè)人可以自由由地將各自的的知識(shí)用于各各自的目的之之抽象規(guī)則為為基礎(chǔ)的自發(fā)發(fā)秩序比建立立在命令上的的組織或安排排更有效率。。（3）自發(fā)秩秩序或法治的的極端重要性性，是基于這這樣一個(gè)事實(shí)實(shí)：它擴(kuò)大了人們們?yōu)橄嗷ダ嬉娑推焦蔡幪幍目赡苄?，，這些人不是是有著共同利利益的小團(tuán)體體，也不服從從某個(gè)共同的的上級(jí)，由此此才使一個(gè)巨巨大的或開(kāi)放放的社會(huì)的得得以產(chǎn)生。（二）人為設(shè)設(shè)計(jì)人為設(shè)計(jì)的制制度很難達(dá)到到帕累托最優(yōu)優(yōu)狀態(tài)。漸進(jìn)式改革的的國(guó)家一般會(huì)會(huì)采用人為設(shè)設(shè)計(jì)的方式。。人為設(shè)計(jì)的制制度強(qiáng)調(diào)的是是集體的意志志及其選擇。。人為設(shè)計(jì)的制制度很容易受受既得利益集集團(tuán)的影響。。（三）自然演演化與人為設(shè)設(shè)計(jì)的結(jié)合新舊制度經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)中都有自自然演化和人人為設(shè)計(jì)相結(jié)結(jié)合的觀點(diǎn)。。純粹的自然演演化和純粹的的人為設(shè)計(jì)是是不存在的。。更多的制度來(lái)來(lái)自于自然演演化與人為設(shè)設(shè)計(jì)的結(jié)合。。思考題1．達(dá)爾文的的進(jìn)化論對(duì)經(jīng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展有何影響？？2．演化經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)發(fā)展的動(dòng)動(dòng)力是什么？？3．闡述制度度變遷分析中中演