國際貿(mào)易的基本概念與理論

國際貿(mào)易學(xué)位課串講國際貿(mào)易的基本概念對外貿(mào)易國際貿(mào)易有形貿(mào)易無形貿(mào)易總貿(mào)易體系專門貿(mào)易體系一般貿(mào)易加工貿(mào)易直接貿(mào)易間接貿(mào)易轉(zhuǎn)口貿(mào)易自由結(jié)匯貿(mào)易易貨貿(mào)易水平貿(mào)易垂直貿(mào)易對外貿(mào)易額國際貿(mào)易額對外貿(mào)易量貿(mào)易差額對外貿(mào)易依存度貿(mào)易條件對外貿(mào)易的地理方向國際貿(mào)易的地理方向國際貿(mào)易理論古典國際貿(mào)易理論現(xiàn)代國際貿(mào)易理論新國際貿(mào)易理論國際貿(mào)易理論體系簡圖國際貿(mào)易新要素理論要素價格均等化理論技術(shù)差距理論里昂惕夫之謎偏好相似理論產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論國家競爭力理論戰(zhàn)后國際貿(mào)易理論要素供給比例理論比較成本理論絕對成本理論古典國際貿(mào)易理論現(xiàn)代國際貿(mào)易理論產(chǎn)品生命周期理論

1、由英國古典經(jīng)濟學(xué)的創(chuàng)始人亞當(dāng)·斯密提出的。2、著作：《國民財富的性質(zhì)和原因的研究》，簡稱《國富論》。3、理論：各國應(yīng)集中生產(chǎn)具有絕對優(yōu)勢的產(chǎn)品，然后用本國的這個產(chǎn)品去換取別國的劣勢產(chǎn)品，從中獲利。P44。

一、絕對優(yōu)勢理論國際貿(mào)易理論各國間的貿(mào)易基于絕對優(yōu)勢，各國應(yīng)該將其資源集中生產(chǎn)并出口其具有“絕對優(yōu)勢”的產(chǎn)品，進口其具有“絕對劣勢”的產(chǎn)品，則各國資源都能被最為有效地利用，每一個國家都能從中獲利。各國間的貿(mào)易基于絕對優(yōu)勢

什么是絕對優(yōu)勢呢？絕對優(yōu)勢是指一個國家比其他國家更有效率地制造一種產(chǎn)品。絕對優(yōu)勢來自于自然優(yōu)勢和獲得性優(yōu)勢。自然優(yōu)勢：是超乎人力范圍之外的氣候、土壤、礦產(chǎn)等優(yōu)勢。獲得性優(yōu)勢：是在經(jīng)濟發(fā)展的過程逐步形成的特殊技術(shù)或技巧等。p43

亞當(dāng)·斯密從生產(chǎn)成本的絕對差別出發(fā)，認為一國生產(chǎn)某種商品的成本比別的國家絕對低，即具有絕對利益的優(yōu)勢時，該商品就可以出口；反之就要進口。還論述了自由貿(mào)易所帶來的好處，即互通有無，交換多余的使用價值；增加社會價值，獲取更大利益；互惠互利，共同富裕。所以對外貿(mào)易具有共同利益，而不是一方得利，一方受損。不難看出，這些論述已初步勾勒出國際貿(mào)易的基本原則。同時，只說明了具有絕對優(yōu)勢的國家才能參與國際貿(mào)易并獲得利益，而解釋不了許多沒有什么優(yōu)勢的落后國家仍在進行國際貿(mào)易的普遍現(xiàn)象，從而暴露出明顯的缺陷和不足。絕對優(yōu)勢理論簡評1.由英國著名的經(jīng)濟學(xué)大衛(wèi)李嘉圖提出的。作為古典政治經(jīng)濟學(xué)的重要人物，李嘉圖與斯密一樣，主張自由貿(mào)易，認為每個個人在自由追求個人利益的同時會自然而然地有利于整個社會。2、代表作：《政治經(jīng)濟學(xué)及賦稅原理》。3、理論：李嘉圖認為，國際貿(mào)易的基礎(chǔ)是比較優(yōu)勢，而不是絕對優(yōu)勢。各國應(yīng)按照“兩利取其重，兩劣取其輕”的原則進行分工和交換，即每個國家都集中生產(chǎn)并出口其具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品，進口其具有比較劣勢的產(chǎn)品。

二、比較優(yōu)勢理論國際貿(mào)易的基礎(chǔ)是比較優(yōu)勢，而不是絕對優(yōu)勢貿(mào)易活動中的相對優(yōu)勢即指更大的絕對優(yōu)勢，也包括較小的絕對劣勢。這種優(yōu)勢是由生產(chǎn)商品所耗費的勞動的相對差異帶來的，反映了它的生產(chǎn)成本上的相對差異，所以人們又稱之為“比較成本說”李嘉圖進一步強調(diào)，這種標(biāo)準(zhǔn)更適用于國際貿(mào)易，因為，勞動、資本、資源等生產(chǎn)要素不可能輕易地在國與國之間隨意流動，經(jīng)濟處于絕對劣勢的國家唯有正視本國實情，通過國際分工與貿(mào)易來增加本國財富。所以發(fā)揮比較優(yōu)勢是至關(guān)重要的。對此，他舉了一個現(xiàn)在已成為經(jīng)典的例子：什么是比較優(yōu)勢呢？表2-4國際分工前兩國生產(chǎn)單位產(chǎn)品所需勞動量一單位毛呢一單位酒葡萄牙90人/年80人/年英國100人/年120人/年表2-5國際分工后兩國所得產(chǎn)品的產(chǎn)量毛呢酒葡萄牙（90+80）/80人=2.125英國（100+120）/100=2.2表2-6交換后貿(mào)易利益英國葡萄牙分工前分工后分工前分工后毛呢1單位1.1單位1單位1.1單位酒1單位1.1單位1單位1.025單位這個例子說明了兩個重要問題。一是雙方都從專業(yè)化分工和貿(mào)易中獲得了利益，二是即使一方在兩種商品的生產(chǎn)上都具有絕對優(yōu)勢，雙方仍然可以進行專業(yè)化生產(chǎn)，通過國際貿(mào)易，獲得交換利益?？傊?，李嘉圖認為，國際貿(mào)易的基礎(chǔ)并不限于絕對成本差別，只要各國之間存在著生產(chǎn)成本上的相對差別，就會出現(xiàn)產(chǎn)品價格上的相對差別，從而使各國在不同產(chǎn)品的生產(chǎn)上具有比較優(yōu)勢。比較成本差異的存在，是國際貿(mào)易分工的基礎(chǔ)。

李嘉圖比較成本論的核心兩優(yōu)取其重，兩劣擇其輕。比較優(yōu)勢理論簡評1、該學(xué)說在歷史上曾起過進步的作用。它是在英國資產(chǎn)階級爭取自由貿(mào)易和要求解放生產(chǎn)力的過程中產(chǎn)生與發(fā)展起來的，對英國的經(jīng)濟發(fā)展起了一定的促進作用。2、重視比較成本差異，并以此為基礎(chǔ)創(chuàng)立比較成本學(xué)說，揭示出了國際貿(mào)易因比較利益而發(fā)生并具有互利性，證明了各國通過出口相對成本較低的產(chǎn)品，進口相對成本較高的產(chǎn)品就可以實現(xiàn)貿(mào)易互利，這是該學(xué)說的主要貢獻?，F(xiàn)今，比較成本學(xué)說仍是西方國際貿(mào)易理論的主要支柱。3、李嘉圖的“比較利益說”不僅論述了國際貿(mào)易能夠互惠互利，而且闡明這種國際貿(mào)易利益具有適用于所有國家的普遍意義，也為落后國家參與國際分工和國際貿(mào)易提供了理論基礎(chǔ)，從而真正使該命題令人信服。。更重要的是，他指明了取得國際貿(mào)易利益的關(guān)鍵所在，那就是在自由貿(mào)易下?lián)P長避短，發(fā)揮自己的相對優(yōu)勢。這是其國際貿(mào)易理論的核心思想，它準(zhǔn)確地概括出國際貿(mào)易的基本原則，極具啟迪意義。而且，進行國際貿(mào)易要揚長避短、將劣勢轉(zhuǎn)為優(yōu)勢的思想，也顯然具有很重大的現(xiàn)實意義。4、該學(xué)說是建立在勞動價值論基礎(chǔ)上的，表現(xiàn)為用勞動這個生產(chǎn)要素進行比較，是比較勞動成本。5、局限性。首先，該學(xué)說的假設(shè)前提過于苛刻，不符合國際貿(mào)易的實際情況。其次不能解釋今天主要發(fā)生在發(fā)達國家之間的國際貿(mào)易。再次，按照該學(xué)說，自由貿(mào)易條件下，貿(mào)易雙方都可獲利，所有國家都應(yīng)積極實行自由貿(mào)易，但實際中，各國都在不同程度實行保護主義。第四，把多邊的經(jīng)濟情況抽象為靜態(tài)的、凝固的狀態(tài)，忽略了動態(tài)分析。第五，掩蓋了國際剝削，會導(dǎo)致不合理分工格局。他沒有看到國際貿(mào)易具有的不等價交換傾向，對相對落后國家不利；而且一國生產(chǎn)的相對優(yōu)勢，長期固定在少數(shù)幾種產(chǎn)品上，對國家長遠利益不利。第六，該學(xué)說未能揭示出國際商品交換所依據(jù)的規(guī)律，即價值規(guī)律的國際內(nèi)容。認為等量勞動相交換的原則在國家間貿(mào)易時行不通，對商品的交換比例，即國際貿(mào)易理論中的“貿(mào)易條件”問題也缺乏研究?？傊?，雖然該學(xué)說有一定的不足，但對該學(xué)說所包含的科學(xué)內(nèi)容和合理內(nèi)核，我們應(yīng)給予充分的重視和肯定，并用以指導(dǎo)外貿(mào)工作。因此，不加分析地對待比較利益說，也是不恰當(dāng)?shù)摹Ｒ胤A賦理論是由瑞典經(jīng)濟學(xué)家赫克歇爾（《對外貿(mào)易對國民收入之影響》）和俄林（《域際和國際貿(mào)易》）創(chuàng)立的，也稱為赫—俄理論（H—O理論）。20世紀(jì)30年代，瑞典經(jīng)濟學(xué)家伯爾蒂爾·俄林出版了《域際和國際貿(mào)易》一書，提出了生產(chǎn)要素稟賦理論，用在相互依賴的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)中的多種生產(chǎn)三、要素稟賦理論H-O理論認為各國的要素稟賦差異是國與國進行貿(mào)易的根本原因1、商品價格的國際絕對差異是國際貿(mào)易產(chǎn)生的直接原因。是指同種商品在不同國家把用本國貨幣表示的價格換算成用種貨幣表示的價格差異。當(dāng)兩國間的價格差別大于商品的運輸成本等費用時，商品總是從價格低的國家流到價格高的國家。貿(mào)易雙方都能通過交換而獲利?？梢?，國際間價格的絕對差異是產(chǎn)生國際貿(mào)易的直接原因。2各國國內(nèi)商品價格比例不同是國際貿(mào)易產(chǎn)生的必要條件俄林指出并非只要存在商品價格國際差異就會產(chǎn)生國際貿(mào)易。要產(chǎn)生國際貿(mào)易還必須具備一個必要的條件，即貿(mào)易雙方國內(nèi)價格（成本）比例必須不同。

3、各國商品價格比例不同是由要素價格比例不同決定的。

要素價格，指土地、勞動、資本和技術(shù)知識、管理等生產(chǎn)要素的使用費用，或稱要素的報酬，各自表為地租、工資、利息和利潤等。要素價格比例，是指用本國貨幣表示的生產(chǎn)要素單位價格之比。4、要素價格比例不同是由要素供給比例不同決定的俄林認為，盡管生產(chǎn)要素的價格受到其供求雙方的影響，但要素的供給是重要的。表1美國、英國生產(chǎn)小麥和棉布的價格表國別項目美國（美元）英國（美元）要素價格土地勞動12土地勞動41生產(chǎn)函數(shù)（單位）小麥51棉布110小麥51棉布110商品價格小麥1×5+2×1=7棉布1×1+2×10=21小麥4×5+1×1=21棉布4×1+1×10=14美國、英國都用土地和勞動兩種要素生產(chǎn)小麥和棉布，其要素價格、生產(chǎn)兩種產(chǎn)品投入生產(chǎn)要素的比例以及兩種產(chǎn)品的國內(nèi)價格比例見表1。從表中可以看出，美國國內(nèi)小麥與棉布的價格比為7：21=1：3；而英國這兩種商品的價格比則為21：14＝3：2。顯然，兩國兩種商品價格比例的不同，正是決定于兩國土地與勞動這兩種要素價格比例的不同。假設(shè) 生產(chǎn)每單位x產(chǎn)品需要投入2單位勞動，6單位資本；生產(chǎn)每單位y產(chǎn)品需要投入4位勞動，2單位資本。又知，在發(fā)生國際貿(mào)易前：a國每單位勞動價格為100美元，每單位資本價格為20美元；b國每單位勞動價格為60美元，每單位資本價格為10美元。試問：（1）哪個國家為資本充裕的國家？哪種產(chǎn)品為勞動密集的產(chǎn)品？（2）假設(shè)兩國偏好相同且進行國際貿(mào)易，哪個國家會出口X？哪個國家出口Y？例題（1）

Ar/Aw=20/100=0.2，Br/Bw=10/60=0.17由于A國的總資本與勞動比例0.2高于B國0.17，所以B國為資本豐裕的國家。Kx/lx=6/2=3，ky/ly=2/4=0.5由于X產(chǎn)品的資本勞動比例3高于y產(chǎn)品0.5，所以y產(chǎn)品為勞動密集型產(chǎn)品。（2）兩國偏好相同且進行國際貿(mào)易,A國應(yīng)生產(chǎn)并出口y產(chǎn)品，B國應(yīng)生產(chǎn)并出口x產(chǎn)品。H—O學(xué)說的基本內(nèi)在邏輯關(guān)系是：同樣產(chǎn)品的價格絕對差是國際貿(mào)易的直接原因；價格絕對差是由成本絕對差決定的；成本絕對差是由要素價格差決定的；要素價格絕對差是由要素存量比例不同決定的；要素存量比例差異是由要素供求決定的；要素的供給則由要素稟賦決定的。通過以上分析，俄林得出關(guān)于一國對外貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)的著名結(jié)論：一國出口的是以本國豐富要素所生產(chǎn)的商品，進口的應(yīng)是以本國稀缺要素所生產(chǎn)的商品。這就是說，各國只有充分發(fā)揮本國生產(chǎn)要素方面的優(yōu)勢，才能在國際貿(mào)易中取得更多的經(jīng)濟利益。要素價格均等化理論又被稱為廣義的要素稟賦說，主要是分析研究國際貿(mào)易對價格的影響。俄林不僅認為不同國家的不同要素稟賦是國際貿(mào)易發(fā)生的原因，而且還進一步論述了國際貿(mào)易將會導(dǎo)致世界各國生產(chǎn)要素的價格趨于均等化。然而，俄林認為要素價格只存在均等化趨勢，并不會完全一致。后美國著名經(jīng)濟學(xué)家保羅?薩謬爾森用數(shù)學(xué)方法論證了俄林提出的自由貿(mào)易引起的生產(chǎn)要素價格均等化理論，并作了進一步的發(fā)展。他認為，在特定的限制條件下，生產(chǎn)要素價格均等化不僅是一種趨勢，而且是一種必然。由于薩謬爾森完善和發(fā)展了該學(xué)說，因此，有時又將俄林的生產(chǎn)要素稟賦論稱之為赫克歇爾——俄林——薩謬爾森學(xué)說或原理（H—O—S學(xué)說）。H—O—S學(xué)說是一種純理論的推論，在現(xiàn)實世界中，因為許多條件無法滿足，因而不能充分實現(xiàn)。對要素稟賦論的簡評從一國的基本經(jīng)濟資源優(yōu)勢解釋國際貿(mào)易發(fā)生的原因，從實際優(yōu)勢出發(fā)決定貿(mào)易模式（產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、地理格局），從貿(mào)易對經(jīng)濟的影響分析貿(mào)易的作用（要素價格均等），是H—O理論有益的方面；另外，發(fā)揮一個國家固有的優(yōu)勢，從優(yōu)勢出發(fā)進行貿(mào)易，是各國在進行對外貿(mào)易時必須考慮的，這是它的政策意義。但稟賦并非貿(mào)易發(fā)生的充分條件，同時該理論建立在一些假設(shè)條件之上，比較強調(diào)靜態(tài)結(jié)果，排除了技術(shù)進步的因素以及許多實際存在的情況，影響了理論的廣泛適用性；另外，對于需求因素并未給予充分的重視，也影響了該理論對于實際情況的分析。列昂惕夫美國著名經(jīng)濟學(xué)家（1906-1999），投入—產(chǎn)出經(jīng)濟學(xué)創(chuàng)始人。1953年經(jīng)濟學(xué)家里昂惕夫(1973年諾獎的主)在美國《經(jīng)濟學(xué)與統(tǒng)計學(xué)雜志》上發(fā)表了一篇文章，利用美國1947年進出口行業(yè)所用資本存量與工人人數(shù)的數(shù)據(jù)來檢驗H-O模型，其結(jié)果引發(fā)了持續(xù)一代人富有成效的爭論。四、里昂剔夫之謎產(chǎn)生里昂惕夫之謎的原因是（

）。

A.關(guān)稅政策

B.自然資源缺乏

C.要素密集度逆轉(zhuǎn)

D.人力資本的差異五、新貿(mào)易理論1、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論

第二次世界大戰(zhàn)后，特別是20世紀(jì)60年代以來，國際貿(mào)易出現(xiàn)一系列引人注目的新傾向：一是發(fā)達的工業(yè)化國家之間的貿(mào)易量大大增加；二是同類產(chǎn)品之間的貿(mào)易量大大增加。

國際貿(mào)易中出現(xiàn)的這種傾向，用“比較優(yōu)勢”和“要素稟賦”理論是難以解釋的；當(dāng)代經(jīng)濟學(xué)家力圖對此作出解釋，提出“產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易”新概念。

出現(xiàn)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的原因：

（1）同類產(chǎn)品的異質(zhì)性是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的重要基礎(chǔ)。

（2）自然條件的差異是造成產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的直接原因。

（3）獲得規(guī)模效益是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的重要原因。

（4）經(jīng)濟發(fā)展水平的相似性是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的重要制約因素。

.一個只存在外部規(guī)模經(jīng)濟的行業(yè)一般由大量較小的廠商構(gòu)成。國際貿(mào)易使每個國家的消費者可以選擇的差異化產(chǎn)品增加。

美國哈佛大學(xué)商學(xué)院教授劉易斯·威爾士和雷蒙德·弗農(nóng)將產(chǎn)品生命周期理論引至國際貿(mào)易理論之中，分析產(chǎn)品在其生命的不同階段在不同的國家生產(chǎn)和出口，以此說明國際貿(mào)易的流動方向，他們將市場營銷學(xué)的產(chǎn)品生命周期與國際貿(mào)易理論結(jié)合起來，使比較優(yōu)勢理論從靜態(tài)發(fā)展為動態(tài)，它是關(guān)于產(chǎn)品生命不同階段決定生產(chǎn)與出口該產(chǎn)品的國家轉(zhuǎn)移理論。

產(chǎn)品生命周期理論

產(chǎn)品周期理論認為，一個新產(chǎn)品的技術(shù)發(fā)展大致有三個階段：產(chǎn)品創(chuàng)新階段產(chǎn)品成熟階段產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化階段由哈佛商學(xué)院的米歇爾.波特（MichaelPorter)提出。也被稱為波特的鉆石理論。（Porter’sDiamond)主要研究一個國家為什么能在某一領(lǐng)域取得領(lǐng)先地位。

國家競爭優(yōu)勢理論企業(yè)戰(zhàn)略、組織結(jié)構(gòu)與競爭狀態(tài)需求要素生產(chǎn)要素相關(guān)和支持產(chǎn)業(yè)國家競爭優(yōu)勢的鉆石模型適于一國在某一產(chǎn)業(yè)競爭中獲勝的生產(chǎn)要素狀況企業(yè)在國內(nèi)市場上面臨的競爭及其健康程度。資助或妨礙企業(yè)創(chuàng)造和保持競爭力的國內(nèi)環(huán)境。企業(yè)所有相關(guān)產(chǎn)業(yè)及供應(yīng)商的競爭能力。

自由貿(mào)易政策：既不鼓勵，也不限制保護貿(mào)易政策：獎出限入國際貿(mào)易政策的類型國際貿(mào)易政策既然自由貿(mào)易能為兩國帶來利益，為什么還會存在各種貿(mào)易保護措施？20世紀(jì)50年代至70年代，發(fā)達資本主義國家的對外貿(mào)易政策中出現(xiàn)了貿(mào)易自由化傾向，各國普遍實行了自由貿(mào)易政策。發(fā)達資本主義一、重商主義的政策主張只有金銀才是財富任何國家金銀儲量都是有限的，只有靠出口賺取別國金銀才能增加本國財富同時要限制或禁止本國購買別國商品支出本國金銀限制或禁止進口，同時鼓勵出口二、李斯特的保護貿(mào)易學(xué)說經(jīng)濟發(fā)展的不同階段要有不同的貿(mào)易政策“財富的生產(chǎn)力比之財富本身，不曉得要重要多少倍”李斯特保護貿(mào)易理論的核心是生產(chǎn)力論，認為發(fā)展本國生產(chǎn)力是根本的，參與國際分工和交換的目的是發(fā)展本國生產(chǎn)力。他指出，為自由貿(mào)易政策服務(wù)的“比較成本說”不利于德國生產(chǎn)力的發(fā)展，李斯特把國民經(jīng)濟的發(fā)展分為五個階段，即原始未開化階段、畜牧業(yè)階段、農(nóng)業(yè)階段、農(nóng)工業(yè)階段、農(nóng)工商階段。他認為各國經(jīng)濟所處的階段不同，采取的貿(mào)易政策也應(yīng)不同。德國和美國處于農(nóng)工業(yè)階段，因此，德國應(yīng)實行保護貿(mào)易政策。李斯特提出的保護政策，不是保護所有工業(yè)，而是保護幼稚工業(yè)，選擇保持的對象是：◆保護對象：幼稚工業(yè)◆保護程度：禁止進口，分步驟進行◆保護時間：最高期限30年如何進行貿(mào)易保護對保護幼稚工業(yè)理論的質(zhì)疑：實踐中兩個很難克服的困難1.保護對象的選擇問題2.保護手段的選擇問題

凱恩斯在他的主要代表作——《就業(yè)、利息和貨幣通論》（1936年出版）中，把對外貿(mào)易與“有效需求”理論結(jié)合在一起，從而形成了凱恩斯的超保護貿(mào)易理論。這種理論主張國家積極干預(yù)對外貿(mào)易，實行“獎出限入”政策和措施，從而達到壟斷國內(nèi)外市場，獲取超額利潤的目的。他認為，投資增加與國民收入增加之間有依存關(guān)系，增加投資可以引起生產(chǎn)資料需求的增加和引起從事生產(chǎn)資料生產(chǎn)的人（企業(yè)主和工人）收入的增加，從而引起對消費資料需求的增加，進而引起從事消費資料生產(chǎn)的人（企業(yè)主和工人）收入的增加。如此反復(fù)下去，其結(jié)果是：增加的國民收入總量會等于原增加投資量的若干倍，他把這種依存關(guān)系稱之為“乘數(shù)理論”。凱恩斯主義的保護貿(mào)易理論

（新重商主義）國際貿(mào)易順差可以從兩個方面促進有效需求的增加：一是一國貿(mào)易順差的增加本身就是本國有效需求水平的提高；二是通過貿(mào)易順差，可直接影響國內(nèi)貨幣的供應(yīng)量，從而壓低國內(nèi)利息率，增加私人的消費和投資需求。政府應(yīng)該干預(yù)對外貿(mào)易，獎出限入。政府干預(yù)、保持貿(mào)易順差不是一個長期目標(biāo)，而只是在一國有效需求不足的情況下才偶爾使用的手段。凱恩斯的貿(mào)易保護觀點其結(jié)論是：貿(mào)易順差有益，逆差有害，只有順差才能增加國際收入量和就業(yè)量；反之，逆差造成國民收入量和就業(yè)量減少。

政府出現(xiàn)大量的財政赤字；貿(mào)易摩擦增多。戰(zhàn)略性貿(mào)易理論

理論核心是非比較優(yōu)勢論。在有限的范圍內(nèi)，政府給予國內(nèi)企業(yè)以幫助，強于實行自由貿(mào)易。理論上的突破：一是不完全競爭，二是規(guī)模經(jīng)濟，三是外部經(jīng)濟。

案例：波音與空中客車

空中客車生產(chǎn)不生產(chǎn)波音生產(chǎn)-10，-10100，0不生產(chǎn)0，1000，0

歐盟對空中客車進行補貼的情況

空中客車生產(chǎn)不生產(chǎn)波音生生產(chǎn)-10，5100，0產(chǎn)不生產(chǎn)0，1150，0歷史上對貿(mào)易保護持贊成態(tài)度的貿(mào)易政策及其代表人物和主要觀點。（1）自由競爭時期的保護貿(mào)易P126保護的階段性；保護的有選擇性；貿(mào)易保護政策的執(zhí)行與整個國民經(jīng)濟、工業(yè)發(fā)展目標(biāo)相結(jié)合；貿(mào)易保護的主要措施是關(guān)稅。李斯特的保護幼稚工業(yè)的理論是其理論基礎(chǔ)。李斯特接受了漢密爾頓貿(mào)易保護的基本理論并加以系統(tǒng)發(fā)展，建立了以生產(chǎn)力理論為基礎(chǔ)，以保護關(guān)稅制度為核心的保護幼稚產(chǎn)業(yè)理論。（2）壟斷時期的超保護貿(mào)易P128更多地保護國內(nèi)發(fā)達的或出現(xiàn)衰落的工業(yè)，目的是加強對國內(nèi)外市場的壟斷和對國外市場進行進攻性擴張；政策措施多種多樣。凱恩斯的“保護就業(yè)理論”。此理論包括投資乘數(shù)原理、對外貿(mào)易乘數(shù)原理。（3）70年代中期后的新貿(mào)易保護主義P131被保護的商品不斷增加；限制進口措施的重點從關(guān)稅轉(zhuǎn)向非關(guān)稅；貿(mào)易保護的重心從限制進口轉(zhuǎn)向鼓勵出口；貿(mào)易保護日益制度化、法律化。它以凱恩斯的經(jīng)濟理論為依據(jù)，以保護國內(nèi)充分就業(yè)和國際收支平衡為中心形成一套理論。貿(mào)易政策措施限制進口關(guān)稅非關(guān)稅壁壘直接的進口配額制經(jīng)營及采購控制“自動”出口配額制間接的鼓勵出口出口信貸出口信貸國家擔(dān)保出口補貼傾銷進口許可證外匯管制進口押金制專斷的海關(guān)估價貿(mào)易技術(shù)壁壘關(guān)稅

關(guān)稅是指進出口貨物經(jīng)過一國關(guān)境時，由政府設(shè)置的海關(guān)向本國進出口商課征的一種稅收。關(guān)稅的特點：（一）關(guān)稅的稅收主體和客體分別是進出口商人和進出口貨物；（二）關(guān)稅有較強的涉外性；（三）關(guān)稅是一種間接稅(一)增加本國財政收入(二)保護本國的產(chǎn)業(yè)和國內(nèi)市場關(guān)稅的作用幾種主要的關(guān)稅進口稅出口稅過境稅附加稅差價稅特惠稅1、普通稅率如果進口國未與該進口商品的來源國簽訂任何關(guān)稅互惠貿(mào)易條約，則對該進口商品按普通稅率征稅。普通稅率是最高稅率，一般比優(yōu)惠稅率高1-5倍，少數(shù)商品甚至高達10倍、20倍。

2、最惠國稅率

是對簽有最惠國待遇條款的貿(mào)易協(xié)定國家實行的稅率。最惠國稅率是互惠的且比普通稅率低，有時甚至差別很大。二戰(zhàn)后，大多數(shù)國家都加入了GATT和WTO，相互提供最惠國待遇，因此，正常進口稅通常指最惠國稅3、普惠制稅率是發(fā)達國家向發(fā)展中國家提供的優(yōu)惠稅率。它在最惠國稅率的基礎(chǔ)上實行減稅或免稅，通常按最惠國稅率的一定百分比征收，不是互惠的，而是單向的反傾銷稅(anti-dumpingduty)是指對實行傾銷的進口貨物所征收的一種臨時性進口附加稅。反傾銷稅稅額一般按傾銷差額征收，由此抵消低價傾銷商品價格與該商品正常價格之間的差額反補貼稅(countervailingduty)又稱反津貼稅、抵消稅或補償稅，是指進口國為了抵消某種進口商品在生產(chǎn)、制造、加工、買賣、輸出過程中所接受的直接或間接的補貼而征收的一種進口附加稅。緊急關(guān)稅(emergencytariff)是為消除外國商品在短期內(nèi)大量進口對國內(nèi)同類產(chǎn)品生產(chǎn)造成重大損害或產(chǎn)生重大威脅，而征收的一種進口附加稅。懲罰關(guān)稅(penaltytariff)是指出口國某商品違反了與進口國之間的協(xié)議，或者未按進口國海關(guān)規(guī)定辦理進口手續(xù)時，由進口國海關(guān)向該進口商品征收的一種臨時性的進口附加稅。這種特別關(guān)稅具有懲罰或罰款性質(zhì)。報復(fù)關(guān)稅(retaliatorytariff)是指一國為報復(fù)他國對本國商品、船舶、企業(yè)、投資或知識產(chǎn)權(quán)等方面的不公正待遇，對從該國進口的商品所課征的進口附加稅。普惠制的原則：普遍性、非歧視性、非互惠性。普遍性是指所有發(fā)達國家對所有發(fā)展中國家出口的制成品和半制成品給予普遍的關(guān)稅優(yōu)惠待遇。非歧視性是指所有發(fā)展中國家都無歧視、無例外地享受普遍優(yōu)惠制待遇。非互惠性是指發(fā)達國家單方面給予發(fā)展中國家作出特殊的關(guān)稅減讓，而不要發(fā)展中國家對發(fā)達國家給予同等待遇。關(guān)稅的征收方法從量稅稅額=商品數(shù)量X每單位從量稅從價稅稅額=商品總值X從價稅率混合稅選擇稅混合稅和選擇稅是在從量稅和從價稅兩種征收方法的基礎(chǔ)上派生而來的。因計算較為復(fù)雜，使用并不多。征收關(guān)稅的依據(jù)——海關(guān)稅則海關(guān)稅則的概念海關(guān)稅則的分類海關(guān)稅則當(dāng)中的商品分類中國1992年頒布的新的海關(guān)稅則采用《協(xié)調(diào)制度》的商品目錄關(guān)稅的保護程度

關(guān)稅保護率有名義保護率和有效保護率兩種。名義保護率是指直接由某種進口商品的關(guān)稅稅率的高低來反映對本國同類產(chǎn)業(yè)的保護程度。有效保護率是征收關(guān)稅所導(dǎo)致的該產(chǎn)品附加價值增加的百分率。其計算公式為：

名義關(guān)稅率與有效保護率并不一定完全相等。實際上，大多數(shù)工業(yè)品的有效保護率都大大超過名義保護率。ERP如果小麥的名義關(guān)稅率為40%，增加價值占產(chǎn)品全部價值的80%，則該產(chǎn)品的有效保護率E為50%關(guān)稅的經(jīng)濟效應(yīng)分析

1.局部均衡分析(1)小國情況

國際貿(mào)易中的小國是指該國在國際市場上只是價格的接受者而非決定者，該國進口商品數(shù)量的變動不會影響到世界市場的價格。小國政府征收一定的進口稅之后，直接的結(jié)果就是使國內(nèi)市場上外國商品的價格提高，并對國內(nèi)的消費、生產(chǎn)和收入分配等產(chǎn)生廣泛的影響。

沒征收關(guān)稅前“小國”關(guān)稅經(jīng)濟效應(yīng)的局部均衡分析“小國”：某種商品的進口量占世界市場的份額很小，該國進口量的變動不會影響世界市場價格。征收關(guān)稅后，對進口國國內(nèi)經(jīng)濟造成的影響（一）小國模型關(guān)稅的價格效應(yīng)：國內(nèi)p關(guān)稅的消費效應(yīng):--(a+b+c+d)關(guān)稅的生產(chǎn)效應(yīng)：+a關(guān)稅的稅收效應(yīng)：+c（a和c也稱為再分配效應(yīng)）關(guān)稅的凈福利效應(yīng):--(b+d)，此部分屬于無謂損失

其中,b為生產(chǎn)扭曲，表示征稅后國內(nèi)成本高的生產(chǎn)，替代原來來自國外成本低的生產(chǎn)，而導(dǎo)致資源配置效率下降所造成的損失。

d為消費扭曲(2)大國情況

進口大國不是世界市場價格的接受者，其進口商品數(shù)量的變動會影響到世界市場的價格。進口大國征收進口關(guān)稅有可能帶來收益。但只有在適當(dāng)?shù)亩惵氏?，進口國才有可能使凈收益達到最大。這個能使本國的經(jīng)濟收益達到最大的適當(dāng)稅率就叫做“最優(yōu)關(guān)稅稅率”，即從這一稅率上的任何變動所引起的額外收益與額外損失正好相等。

（二）大國模型

關(guān)稅的價格效應(yīng)：國內(nèi)p關(guān)稅的消費效應(yīng):--(a+b+c+d)關(guān)稅的生產(chǎn)效應(yīng)：+a關(guān)稅的稅收效應(yīng)：+(c+e)關(guān)稅的貿(mào)易條件效應(yīng)：改善（出口價格不變時）關(guān)稅的凈福利效應(yīng):e--(b+d),具體取決于二者的大小比較結(jié)論：無論大國或小國，征收關(guān)稅都會導(dǎo)致：產(chǎn)品國內(nèi)價格上升，生產(chǎn)增加，進口減少，消費縮減，但影響程度則會由于在國際市場上的地位不同而不同。沒征收關(guān)稅前征收關(guān)稅后，對進口國國內(nèi)經(jīng)濟造成的影響“大國”：該國某種商品的進口量占世界市場的較大份額，該國進口量的變動會影響世界市場價格。大國征收關(guān)稅能影響世界價格。假設(shè)在沒有貿(mào)易的情況下，美國小麥為每噸2625美元，而國際小麥?zhǔn)袌龅膬r格為每噸1000美元。在自由貿(mào)易下，美國自己生產(chǎn)100萬噸，從國際市場上進口50萬噸。美國政府為保護本國農(nóng)民利益規(guī)定了2000美元的保護價格，結(jié)果小麥生產(chǎn)增至120萬噸，并向其他國家出口了30萬噸。試用圖和數(shù)字估計美國政府、農(nóng)民、消費者和整個社會的福利變動.例題：根據(jù)題意，可將美國政府對小麥實施保護價格前后國內(nèi)小麥的產(chǎn)銷情況圖示如下：

由上圖可知，美國政府實施2000美元的小麥保護價格后，美國政府收入損失（b+c+d+e）為3億美元，農(nóng)民福利增加a+b+c）為11億美元，消費者福利損（a+b+e+f）為12億美元。因而，整個福利凈損失（b+d+2e+f）為4億美元。10002000FECB150DSA90100120D數(shù)量（萬噸）價格（美元）E1二、非關(guān)稅壁壘非關(guān)稅壁壘是指關(guān)稅以外各種限制進口的措施。直接的非關(guān)稅壁壘進口配額制“自動”出口配額制進口許可證外匯管制進口配額制（1）絕對配額：一國政府在一定時期內(nèi)對某種商品的進口數(shù)量或金額規(guī)定一個最高數(shù)額，達到這個數(shù)額后，便不準(zhǔn)進口。全球配額國別配額自主配額協(xié)議配額（2）關(guān)稅配額：對商品進口的絕對數(shù)額不加限制，而對在一定時期內(nèi)，在規(guī)定配額以內(nèi)的進口商品，給予低稅、減稅或免稅待遇；對超過配額的進口商品則征收較高的關(guān)稅。優(yōu)惠性關(guān)稅配額非優(yōu)惠性關(guān)稅配額“自動”出口配額制它是一種限制進口的手段。是出口國在進口國的要求或壓力下，“自動”規(guī)定在某一時期內(nèi)某種商品對該國的出口配額，在限定的限額內(nèi)自行控制出口，超過配額即禁止出口。間接的非關(guān)稅壁壘間接的非關(guān)稅壁壘歧視性的政府采購政策“購買美國貨法案”（BuyAmericanAct）歧視性的國內(nèi)稅最低進口限價啟動價格制進口押金制專斷的海關(guān)估價美國海關(guān)曾采用“美國售價制”貿(mào)易技術(shù)壁壘貿(mào)易技術(shù)壁壘是指進口國家有意識地利用復(fù)雜苛刻的產(chǎn)品技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、衛(wèi)生檢疫規(guī)定、商品包裝和標(biāo)簽規(guī)定等來限制商品的進口。關(guān)稅壁壘與非關(guān)稅壁壘的

不同特點非關(guān)稅壁壘比關(guān)稅壁壘有更大的靈活性和針對性非關(guān)稅壁壘比關(guān)稅壁壘能更有效地限制進口非關(guān)稅壁壘比關(guān)稅壁壘更具有隱蔽性和歧視性關(guān)稅壁壘和非關(guān)稅壁壘

對國際貿(mào)易的影響關(guān)稅壁壘和非關(guān)稅壁壘對國際貿(mào)易的影響對世界貿(mào)易發(fā)展的影響對國際貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)和地理方向的影響關(guān)稅壁壘和非關(guān)稅壁壘對進口國和出口國的影響引起商品價格上漲，使消費者蒙受損失增加國家的財政收入保護國內(nèi)的產(chǎn)業(yè)和市場區(qū)域經(jīng)濟一體化的興起

及其對國際貿(mào)易的影響區(qū)域經(jīng)濟一體化的概念區(qū)域經(jīng)濟一體化組織的形式自由貿(mào)易區(qū)關(guān)稅同盟共同市場經(jīng)濟同盟完全經(jīng)濟一體化二、歐洲經(jīng)濟共同體的發(fā)展歐洲經(jīng)濟共同體概述根據(jù)《羅馬條約》，歐洲經(jīng)濟共同體于1958年1月1日正式宣布成立歐洲經(jīng)濟共同體一體化的發(fā)展建立歐洲統(tǒng)一大市場歐洲經(jīng)濟與貨幣聯(lián)盟《馬約》歐元（Tobecontinued）大歐洲計劃：俄羅斯等東歐國家、埃及等北非的國家、以色列等中東的國家。歐洲的經(jīng)濟一體化歐洲經(jīng)濟一體化進程與中歐經(jīng)貿(mào)關(guān)系歐洲經(jīng)濟一體化進程中歐經(jīng)貿(mào)合作三、三大經(jīng)濟區(qū)的出現(xiàn)歐洲經(jīng)濟區(qū)歐洲自由貿(mào)易聯(lián)盟歐共體歐洲經(jīng)濟區(qū)北美自由貿(mào)易區(qū)1992.8《北美自由貿(mào)易協(xié)定》最富裕的發(fā)達國家和發(fā)展中國家組成的經(jīng)濟一體化組織亞太經(jīng)濟合作組織三大經(jīng)濟區(qū)中國參與國際區(qū)域經(jīng)濟一體化上海合作組織CEPAAPEC亞太經(jīng)合組織堅持開放性地區(qū)主義1994年11月在印度尼西亞首都雅加達附近的茂物召開了亞太經(jīng)濟合作組織（APEC）第二次成員國領(lǐng)導(dǎo)人非正式會議，主要討論在亞太地區(qū)實現(xiàn)貿(mào)易與投資自由化問題，以及實現(xiàn)這一目標(biāo)的時間表。APEC上海會議中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)東盟（ASEAN）中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)（CAFTA）中國與其他國家建立自由貿(mào)易區(qū)動態(tài)中國與智利：2004年12月舉行第一輪談判。05年9月稱取得重大突破。11月18日簽署FTA協(xié)定，從2006年7月1日開始，全面啟動貨物貿(mào)易的關(guān)稅減讓進程。其中，占兩國稅目總數(shù)97%的產(chǎn)品將于10年內(nèi)分階段降為零關(guān)稅。中國與海灣六國：沙特阿拉伯、阿聯(lián)酋、科威特、阿曼、塔卡爾和巴林。05年4月第一輪談判。計劃在06年簽署FTA中國與巴基斯坦：05年2月同意盡快在特惠貿(mào)易協(xié)議下確定零關(guān)稅產(chǎn)品，為FTA做準(zhǔn)備。4月，兩國同意自2006年1月1日起開始降低雙方貿(mào)易產(chǎn)品關(guān)稅，并在2008年1月1日前消除2246種貿(mào)易產(chǎn)品關(guān)稅。8月，宣布有望一年內(nèi)結(jié)束FTA談判04年6月，同意啟動中國與南部非洲關(guān)稅同盟（SACU，南非、納米比亞、博茨瓦納、萊索托、斯威士蘭）FTA談判。中國與韓國：05年3月就“啟動中韓FTA可行性和政策提案民間共同研究”達成協(xié)議中國與印度：05年4月啟動中印區(qū)域貿(mào)易安排可行性研究中國與冰島：05年5月同意就兩國間簽署自由貿(mào)易協(xié)議進行可行性研究。中國與澳大利亞：05年5月正式啟動談判。11月，第三輪結(jié)束，完成第一階段中國與新西蘭：04年12月啟動談判，05年7月第四輪。12月1日稱第五輪取得進展。溫家寶06年4月10日在新西蘭訪問期間表示，中國和新西蘭自由貿(mào)易協(xié)定（FTA）將在兩年內(nèi)達成，這將是中國與發(fā)達國家簽訂的第一個自貿(mào)協(xié)定。關(guān)稅同盟效應(yīng)

關(guān)稅同盟有兩種經(jīng)濟效應(yīng)：靜態(tài)效應(yīng)和動態(tài)效應(yīng)，靜態(tài)效應(yīng)有貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)和貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)靜態(tài)效應(yīng)和動態(tài)效應(yīng)區(qū)域經(jīng)濟一體化的理論解釋相互依賴理論相互依賴理論認為國際經(jīng)濟一體化的興起，在于某些國家在經(jīng)濟和政治方面存在著相互依賴關(guān)系，具有共同的利益。關(guān)稅同盟理論來源于李斯特的保護貿(mào)易理論主要觀點關(guān)稅同盟的經(jīng)濟效果，就是由貿(mào)易創(chuàng)立獲得的利益減去貿(mào)易轉(zhuǎn)向造成的損失所取得的實際利益代表性人物：范納和李普西。范納提出了衡量關(guān)稅同盟利弊的理論工具，即貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)和貿(mào)易轉(zhuǎn)向效應(yīng)。

定義：當(dāng)關(guān)稅同盟中一個國家的一些國內(nèi)產(chǎn)品被來自同盟中另一國家的較低生產(chǎn)成本的進口產(chǎn)品所替代時，就產(chǎn)生了貿(mào)易創(chuàng)造貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)貿(mào)易創(chuàng)造建立一體化組織后，由于關(guān)稅取消，原本被關(guān)稅阻隔的貿(mào)易得以產(chǎn)生OQPDSS1EFP0P1GQ0Q1Q2取消關(guān)稅后，國外產(chǎn)品進口，使國內(nèi)供給增加到S1消費者剩余增加P0EFP1生產(chǎn)者剩余損失P0EGP1凈福利增加EFG進口量當(dāng)一國的進口從一個非關(guān)稅同盟的低成本國家被另一關(guān)稅同盟國的高成本國家所替代時，就發(fā)生了貿(mào)易轉(zhuǎn)移。它的產(chǎn)生是因為各成員國之間簽訂了優(yōu)惠貿(mào)易協(xié)定。貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)貿(mào)易轉(zhuǎn)移Q1Q2Q3Q4OQPDSPCPBPC+TabcdhPA設(shè)有A、B、C三國，其價格水平分別為PA、PB、PC。一體化前，A對B和C的產(chǎn)品都征收單位金額為T的關(guān)稅。由于PC+T＜PB+T，A國從C國進口一體化后，原來與非成員國的貿(mào)易轉(zhuǎn)移到成員國之間進行Q1Q2：一體化前進口量A與B一體化后，A對B免稅，由于PB＜PC+T，A從B進口Q3Q4：一體化后從B進口的數(shù)量一體化后消費者剩余增加h+c+a+d生產(chǎn)者剩余減少h關(guān)稅損失a+b凈福利：（c＋d）－b當(dāng)貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)大于轉(zhuǎn)移效應(yīng)時，參加關(guān)稅同盟給成員國帶來的綜合效應(yīng)就是凈效應(yīng)，意味著成員國的經(jīng)濟福利水平的提高；反之，則為凈損失和經(jīng)濟福利水平的下降。動態(tài)效應(yīng)有以下幾點：（1）促進成員國的經(jīng)濟發(fā)展（2）改善成員國的市場結(jié)構(gòu)。（3）刺激投資。（4）產(chǎn)生外溢效應(yīng)。

貿(mào)易創(chuàng)造效果和貿(mào)易轉(zhuǎn)移效果是從生產(chǎn)方面進行考察關(guān)稅同盟的貿(mào)易影響的，而貿(mào)易擴大則是從需求方面進行分析的。關(guān)稅同盟無論是在貿(mào)易創(chuàng)造還是在貿(mào)易轉(zhuǎn)移情況下，由于都存在使需求擴大的效應(yīng)，從而都能產(chǎn)生擴大貿(mào)易的結(jié)果。因而，從這個意義上講，關(guān)稅同盟可以促進貿(mào)易的擴大，增加經(jīng)濟福利。

關(guān)稅同盟建立后，其靜態(tài)效果的大小主要取決于貿(mào)易創(chuàng)造與貿(mào)易轉(zhuǎn)移兩者的大小和貿(mào)易擴大的多寡。貿(mào)易擴大效應(yīng)關(guān)稅同盟無論是在貿(mào)易創(chuàng)造還是在貿(mào)易轉(zhuǎn)移情況下，由于都存在使需求擴大的效應(yīng)，從而都能產(chǎn)生擴大貿(mào)易的結(jié)果。二、關(guān)稅同盟的動態(tài)效應(yīng)（一）規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)建立區(qū)域經(jīng)濟一體化的組織使成員國市場連成一體，自由市場的規(guī)模可以擴大，產(chǎn)品成本趨于下降，企業(yè)可以獲得規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)。（二）競爭加強效應(yīng)

關(guān)稅同盟建立后，促進了商品流通，可以加強競爭、打破獨占，使各國生產(chǎn)的專業(yè)化程度提高，資源使用效率提高，經(jīng)濟福利因此提高。

（三）投資刺激效應(yīng)

隨著市場的擴大，風(fēng)險與不穩(wěn)定性降低，會吸引成員國廠商增加新的投資；另外，為了提高競爭能力，原有的廠商也會增加投資，改進產(chǎn)品質(zhì)量，降低生產(chǎn)成本。同時，還可能吸引更多的區(qū)外投資。（二）競爭加強效應(yīng)（三）投資刺激效應(yīng)（四）生產(chǎn)要素自由流動的經(jīng)濟效應(yīng)區(qū)域內(nèi)商品的自由流通，帶動了生產(chǎn)要素的自由流動，提高了要素的流動性，促進了要素的合理配置。

（五）加速經(jīng)濟增長效應(yīng)由于商品和生產(chǎn)要素的自由流動，市場趨于統(tǒng)一并且競爭加劇，投資規(guī)模擴大，促進了研發(fā)的擴大，技術(shù)進步提高，加速了各成員國經(jīng)濟的發(fā)展。綜合以上其主要觀點是:貿(mào)易的效應(yīng)，又有轉(zhuǎn)移貿(mào)易效應(yīng)和動態(tài)效應(yīng)區(qū)域經(jīng)濟一體化興起的原因和影響區(qū)域經(jīng)濟一體化興起的原因科技革命的發(fā)展經(jīng)濟生活國際化的發(fā)展國家壟斷資本主義的發(fā)展建立國