國際技術(shù)貿(mào)易與技術(shù)轉(zhuǎn)讓

國際技術(shù)貿(mào)易與技術(shù)轉(zhuǎn)讓

一、國際技術(shù)貿(mào)易的基本方式和途徑

1.技術(shù)的含義世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）出版的《供發(fā)展中國家使用的許可證貿(mào)易手冊》的定義：指制造一種產(chǎn)品的系統(tǒng)知識，所采用的一種工藝，或提供的一項服務(wù)，不論這種知識是否反映在一項發(fā)明、一項外觀設(shè)計、一項實用型式或者一種植物新品種，或者反映在技術(shù)情報或技能中，或者反映在專家為設(shè)計、安裝、開辦或維修一個工廠或為管理一個工商企業(yè)或其活動而提供的服務(wù)或協(xié)助等方面。歸納起來：技術(shù)是一種產(chǎn)品的系統(tǒng)知識；技術(shù)是一門服務(wù)的系統(tǒng)知識；技術(shù)是一項工藝的系統(tǒng)知識。2.國際技術(shù)貿(mào)易的含義國際技術(shù)貿(mào)易或國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓是實現(xiàn)技術(shù)從一國向另一國的轉(zhuǎn)移和流動，但根據(jù)技術(shù)流動的不同特點，可以進行不同的歸類：1）

技術(shù)轉(zhuǎn)移：是指技術(shù)地理位置上的變化。技術(shù)這種地理位置變化的機制來源于資源有限和需求之間的矛盾，從而形成技術(shù)的自然轉(zhuǎn)移機制。技術(shù)轉(zhuǎn)移通常并非認為的主動有意識的行為，如技術(shù)人員的流動本身成為技術(shù)轉(zhuǎn)移的載體。2）

技術(shù)轉(zhuǎn)讓：技術(shù)轉(zhuǎn)讓是不同地區(qū)或國家的生產(chǎn)力水平、經(jīng)濟基礎(chǔ)、勞動力素質(zhì)等因素，人為地有意識地將技術(shù)在不同地區(qū)或國家間進行引進或讓予的行為。可以分為有償轉(zhuǎn)讓（也即技術(shù)貿(mào)易）和無償轉(zhuǎn)讓。3）

技術(shù)貿(mào)易：國際技術(shù)貿(mào)易是指一個國家的公司、企業(yè)、經(jīng)濟組織或個人，按一般商業(yè)條件，將技術(shù)向另一個國家的公司、企業(yè)、經(jīng)濟組織或個人轉(zhuǎn)讓或許可的行為。這里的“國際性”關(guān)鍵在于交易的標的是否跨越國境。3.國際技術(shù)貿(mào)易的基本方式和途徑

1）工業(yè)產(chǎn)權(quán)或非工業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、許可貿(mào)易知識產(chǎn)權(quán)工業(yè)產(chǎn)權(quán)著作權(quán)商標專利服務(wù)標記廠商名稱原產(chǎn)地名稱制止不正當競爭著作權(quán)鄰接權(quán)計算機軟件發(fā)明實用新型外觀設(shè)計專利權(quán)的轉(zhuǎn)讓或許可商標權(quán)的轉(zhuǎn)讓或許可（不包括單純的商標權(quán)的轉(zhuǎn)讓）專有技術(shù)的轉(zhuǎn)讓或許可商業(yè)秘密權(quán)的轉(zhuǎn)讓或許可計算機軟件著作權(quán)的轉(zhuǎn)讓或許可2)技術(shù)服務(wù)與技術(shù)咨詢3)合作生產(chǎn)與合作設(shè)計4)工程承包5)直接投資6)與設(shè)備買賣相結(jié)合的技術(shù)貿(mào)易7)補償貿(mào)易

二、國際技術(shù)市場的概念與特征

1.國際技術(shù)市場的概念這里所指的結(jié)構(gòu)并非是指場所，而是一種組織形式。這種組織形式中包含著若干功能，即以技術(shù)開發(fā)、交易、消費相互聯(lián)系。整個組織以技術(shù)代理和風險投資為中介，以信息交流為手段，將技術(shù)開發(fā)、技術(shù)貿(mào)易和技術(shù)商品消費有機地聯(lián)系起來。因此，國際技術(shù)市場是一種“虛擬的”、但又是客觀存在的市場。2.國際技術(shù)市場的特征

-研究與開發(fā)的格局由聚集轉(zhuǎn)為分散-技術(shù)在其生命周期的早期就向海外轉(zhuǎn)移(見附表)-國際技術(shù)市場轉(zhuǎn)讓機制不斷拓寬-國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓談判和獲取這些轉(zhuǎn)讓的努力越來越集中在計算機軟件技術(shù)上-亞洲和拉美一些新興工業(yè)化國家在國際技術(shù)市場發(fā)揮日益重要的作用

-“技術(shù)國有化主義”趨勢有所加強-在相當長的時間內(nèi)，跨國公司擔當著主要角色，跨國公司仍是國際技術(shù)市場上的主導力量。

人類歷史上部分技術(shù)轉(zhuǎn)讓情況統(tǒng)計發(fā)明項目地點及年代轉(zhuǎn)讓地、年代所用時間養(yǎng)蠶織絲中國B.C.12世紀歐洲6世紀1800年造紙中國2世紀歐洲12世紀1000年火藥中國9世紀歐洲14世紀500年印刷術(shù)中國11世紀歐洲15世紀400年眼鏡意大利13世紀日本16世紀300年機械表德國16世紀初日本17世紀初100年中國17世紀中150年鉛室法制硫酸英國1746年日1872/中1932126–186年氯法制漂白粉法國1785年日1872/中190987–124年汽船美國1801年日1855/中186554–64年水泥英國1821年日1903/中190682–85年鐵路運輸英國1825年日1872/中188447–59年火柴英國1827年日1876/中188049–53年有線電報美國1844年日1869/中188025–36年平爐煉鋼德國1865年日、中1890年25年電燈美國1880年日本1890年10年無線電廣播美國1910年日1925/中192715–17年電子顯微鏡美國1936年日本1942年6年尼龍美國1938年日本1954年11年半導體三極管美國1950年日本1954年4年純氧頂吹轉(zhuǎn)爐煉鋼奧地利1953年日本1957年4年三、國際技術(shù)貿(mào)易相關(guān)的國際公約、協(xié)定、慣例

《保護工業(yè)產(chǎn)權(quán)的巴黎公約》（ParisConventionfortheProtectionofIndustrialProperty）《世界知識產(chǎn)權(quán)組織》（WorldIntellectualPropertyOrganization,WIPO）《商標國際注冊馬德里協(xié)定》（MadridAgreementConcerningtheInternationalRegistrationofMarks）《關(guān)于供商標注冊用的商品和服務(wù)國際分類尼斯協(xié)定》（NiceAgreementConcerningtheInternationalClassificationofGoodsandServicesforthePurposesoftheRegistrationofMarks）《專利合作條約》（PatentCooperationTreaty）《保護文學藝術(shù)作品伯爾尼公約》（BerneConventionfortheProtectionofLiteraryandArtisticWorks）《世界版權(quán)公約》（UniversalCopyrightConventionandProtocols）《保護錄音制作者防止錄音制品被擅自復制公約》（ConventionfortheProtectionofProducersofPhonogramsagainstUnauthorizedDuplicationofTheirPhonograms）《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》（AgreementonTradeRelatedAspectsofIntellectualPropertyRights--TRIPs）《國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓行動守則（草案）》（DraftingPerformanceCodeon

InternationalTransferof

Technology）《保護表演者、唱片制作者和廣播組織公約》（《羅馬公約》）（RomeConventiononProtectionofPhonographPerformanceandTVandRadioProgram）

世界知識產(chǎn)權(quán)組織《供發(fā)展中國家使用的許可證貿(mào)易手冊》（LicensingGuide,ForDevelopingCountries–WorldIntellectualPropertyOrganization,WIPO）三、我國的對外技術(shù)貿(mào)易的現(xiàn)狀與特點

1.我國的技術(shù)引進

第一階段：20世紀50年代主要從蘇聯(lián)、東歐國家進口了包括冶金、動力、機械、航空等方面的成套設(shè)備。這些項目圍繞著發(fā)展國民經(jīng)濟的156項主體工程進行，共簽訂了約450項，合同金額37億美元。使我國技術(shù)水平由解放前落后發(fā)達國家半個世紀發(fā)展到相當于發(fā)達國家20世紀40年代的水平。第二階段：20世紀60、70年代

由于和蘇聯(lián)關(guān)系的破裂，我國的技術(shù)引進轉(zhuǎn)向西方發(fā)達國家，引進的重點技術(shù)集中于石油化工、冶金工業(yè)、能源工業(yè)、機械工業(yè)，提高了這些行業(yè)的產(chǎn)出能力，基本緩解了“吃、穿、用”的問題。第三階段：改革開放以來

引進方式科學化

引進國別多元化

高技術(shù)密集行業(yè)成為我國技術(shù)引進的主要行業(yè)

外資企業(yè)成為我國技術(shù)引進得最主要力量

2.

我國的技術(shù)出口

第一階段：改革開放以前第二階段：1978年至1998年第三階段：1999年開始實施科技興貿(mào)戰(zhàn)略以來

2006年高新技術(shù)產(chǎn)品出口值達2800億美元；據(jù)國家發(fā)展和改革委員會介紹，2007年中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)增長值1.9萬億元，占國內(nèi)生產(chǎn)總值的7.8%，高新技術(shù)產(chǎn)品出口總額達到3478億美元。中國高新技術(shù)制造業(yè)規(guī)模位居世界第二，國際市場份額居全球第一。

2011年我國高新技術(shù)產(chǎn)品出口達5488億美元，位居世界第一。隨著我國技術(shù)創(chuàng)新能力的不斷提高，我國出口貿(mào)易向資本、技術(shù)產(chǎn)品全面轉(zhuǎn)變。我國歷年高新技術(shù)產(chǎn)品出口比重（%）1998199920002001200220032006201111.012.714.917.520.825.229.028.9高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易差額與貿(mào)易特化指數(shù)

(億美元,%)20022003200420052006200720082009差額-1.5-0.90.42.053.426.087.386.71特化指數(shù)-0.1-0.040.010.050.070.100.100.10中國高技術(shù)產(chǎn)品按技術(shù)領(lǐng)域分布（2009年）

單位：億美元技術(shù)領(lǐng)域出口占總額（%）比上年增長（%）合計3769.31100.0-9.3計算機與通訊技術(shù)2824.6574.9-8.4生命科學技術(shù)110.592.9-17.4電子技術(shù)510.7513.6-7.8計算機集成制造技術(shù)50.971.4-19.7航空航天技術(shù)26.840.7-16.5光電技術(shù)209.275.6-14.9生物技術(shù)2.96

0.112.5材料技術(shù)29.630.8-18.2其他技術(shù)3.650.1122002-2009年我國高技術(shù)產(chǎn)品出口按企業(yè)性質(zhì)分類

單位:%企業(yè)性質(zhì)2002200520072009外商獨資55.467.468.267.5中外合資23.918.91715.7國有企業(yè)15.17.47.36.9其他5.76.27.69.92002-2009年我國高技術(shù)產(chǎn)品出口按貿(mào)易方式分類

單位:%貿(mào)易方式2002200520072009一般貿(mào)易7.68.111.213.7來料加工裝配15.114.212.99.1進料加工貿(mào)易74.275.172.572.4其他3.12.63.44.9世界制造業(yè)出口結(jié)構(gòu)的變化（%）

產(chǎn)業(yè)年份高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)低技術(shù)產(chǎn)業(yè)全部制造業(yè)198513.028.728.030.0100199317.728.824.229.0100200224.528.120.127.11001985–1993年增長率14.39.98.09.49.91985–1993年世界高技術(shù)產(chǎn)業(yè)年增長率為14.3%，高出中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)5個–6個百分點。世界制造業(yè)出口結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化，至2002年占出口總額的1/4。第二章

國際技術(shù)交易合同

一、技術(shù)引進的基本程序1.技術(shù)引進企業(yè)（項目單位）的準備工作

編制項目建議書

項目名稱

項目的內(nèi)容與申請理由

進口國別與廠商

承辦企業(yè)的基本情況

產(chǎn)品名稱

主要原材料、電力、燃料、交通及協(xié)作配套近期和未來的具備的條件

項目資金的估計和來源

項目的進度與安排

初步的技術(shù)、經(jīng)濟分析

可行性研究及可行性研究報告的編制

總說明

承辦企業(yè)的基本情況與條件

物料供應(yīng)規(guī)劃

廠址選擇

技術(shù)與設(shè)備

生產(chǎn)組織、勞動定員和人員培訓計劃

環(huán)境污染的防治

項目實施的綜合計劃

資金的概算和來源

經(jīng)濟分析2.對外經(jīng)營公司的準備工作

對擬引進的技術(shù)的了解與選擇需要調(diào)查的內(nèi)容：弄清有關(guān)技術(shù)的發(fā)展情況了解可供選擇的同類技術(shù)的內(nèi)容、特點，以及他們需要的外部條件了解國內(nèi)已有的技術(shù)水平與世界先進水平的差距了解有關(guān)國家技術(shù)輸出、轉(zhuǎn)讓的管制和相互競爭的狀況了解有關(guān)技術(shù)項目產(chǎn)品的市場供應(yīng)、價格的現(xiàn)狀及其前景，發(fā)展技術(shù)項目應(yīng)具備的環(huán)境條件調(diào)查的途徑：

組織技術(shù)交流出國考察查閱有關(guān)學術(shù)會議和國內(nèi)外有關(guān)雜志發(fā)表的文獻資料向國內(nèi)科研單位、大專院校、外貿(mào)部門咨詢向國外的專業(yè)咨詢公司進行咨詢通過我國駐外機構(gòu)進行調(diào)查研究通過外國駐華商務(wù)機構(gòu)、金融機構(gòu)了解組織國內(nèi)同行業(yè)的技術(shù)交流對可能的技術(shù)供方的調(diào)查與了解

調(diào)查了解的內(nèi)容：許可方的經(jīng)營范圍所屬技術(shù)領(lǐng)域、技術(shù)特長、從事技術(shù)轉(zhuǎn)讓的經(jīng)歷以及習慣采取的轉(zhuǎn)讓方式經(jīng)營狀況、信譽程度對向我國轉(zhuǎn)讓技術(shù)的態(tài)度3.對商務(wù)工作的環(huán)節(jié)

對外詢價詢價書一般包括三個內(nèi)容：基本情況介紹技術(shù)條件要求商務(wù)條件要求比價

直觀比價法類比法經(jīng)濟效益評價法直觀比價法又稱“簡易比價法”，即將各種被詢價方報價折算為統(tǒng)一的基礎(chǔ)。類比法利用歷史資料或其他類似技術(shù)協(xié)議條件，與現(xiàn)有的報價比較。這種做法通常用于擬引進的技術(shù)只有一家可能的許可方的條件下。經(jīng)濟效益評估法將報價中估計的經(jīng)濟效益與引進方自身的估計的經(jīng)濟效益或本身研究擬引進技術(shù)估計的投資進行比較，以得出報價是否合理。商務(wù)談判

技術(shù)貿(mào)易涉及的問題非常復雜，牽涉到技術(shù)、商務(wù)、法律、財務(wù)等多方面的領(lǐng)域。必須建立一個談判班子、擬訂談判計劃和方案，制定談判策略。4.技術(shù)貿(mào)易合同的一般結(jié)構(gòu)

第一部分：合同部首第二部分：合同序文第三部分：合同主體第四部分：合同尾部第五部分：合同附件合同部首合同部首一般應(yīng)包括：合同名稱合同號碼簽約日期簽約地點雙方當事人的法定名稱和地址序文（preamble）序文，又稱鑒于條款（whereasclause），其內(nèi)容是說明當事人雙方的職業(yè)背景，解釋雙方簽定合同的理由，陳述許可方擁有的工業(yè)產(chǎn)權(quán)的狀況和合法性，以及被許可方希望獲得相關(guān)技術(shù)的愿望，表達雙方當事人為實現(xiàn)合同規(guī)定的目標的意愿和所持態(tài)度。例1：說明當事人雙方的職業(yè)背景“鑒于許可方已在某國取得了…工藝方法的專利…”“鑒于被許可方根據(jù)許可方的上述發(fā)明，已對該專利技術(shù)在許可領(lǐng)域內(nèi)技術(shù)上的可行性和商業(yè)上的適宜性作了調(diào)查，并擁有或有條件取得適合于使用上述工藝方法所需的條件和設(shè)施…”例2：說明許可方擁有的權(quán)利“鑒于許可方是…工藝方法專利的持有者，并有權(quán)進行許可，同時也愿意將…工藝方法專利的使用權(quán)、制造權(quán)和產(chǎn)品銷售權(quán)授予被許可方”。例3：說明被許可方愿望“鑒于被許可方希望獲得許可方的工藝方法專利制造和銷售產(chǎn)品，并在許可的地域內(nèi)獲得對該工藝方法專利的獨占使用權(quán)”。例4：說明雙方當事人的態(tài)度。“雙方授權(quán)代表通過友好協(xié)商，同意就以下條款簽訂本合同”

鑒于條款的作用在于：要求當事人雙方明確作出某些法律上的保證，確認許可技術(shù)的有效性和合法性；產(chǎn)生糾紛后，仲裁機構(gòu)和法院可以依據(jù)鑒于條款中所作的保證判斷當事人責任，以及應(yīng)承擔的法律和經(jīng)濟后果需要指出的是：如果鑒于條款的敘述與合同正文發(fā)生矛盾，應(yīng)以合同為準合同主體合同主體是技術(shù)貿(mào)易合同的核心條款，由于各種合同交易的標的的不同，要求也不一樣。但是有一個條款具有共性，即：定義條款定義條款，作用是對雙方一致同意的有關(guān)內(nèi)容用簡明的特定文字表達出來。常見的定義條款有：專利技術(shù)、合同工廠、合同產(chǎn)品、凈銷售價、商業(yè)生產(chǎn)等關(guān)于定義條款的說明：技術(shù)貿(mào)易合同中的定義條款不同于詞典中的通用解釋，而是雙方一致同意的用簡明的特定文字來表達某一意思的定義。如：“專利技術(shù)：指本合同附件一所指技術(shù)”。又如：“合同工廠：指在中華人民共和國上海市xx路的（具體廠名）”例：專有技術(shù)轉(zhuǎn)讓（許可）合同的基本條款合同的內(nèi)容和范圍（scopeandcontentofthecontract）技術(shù)文件的交付（deliveryoftechnicaldocuments）技術(shù)改進和發(fā)展的交換（exchangeoftechnicalimprovementsanddevelopments）保密條款（secrecy）保證與索賠（warrantiesandclaim）考核與驗收（examinationandacceptance）試用協(xié)議試用協(xié)議，也稱選購協(xié)議（theoptionalagreement），是專有技術(shù)的所有者選擇理想的合作伙伴，以及擬引進技術(shù)的一方了解技術(shù)和評估的主要方式。它是一種自成一體的獨立文件。試用協(xié)議一般包括如下內(nèi)容：當事人雙方技術(shù)的披露試用權(quán)試用期試用費保密義務(wù)和不使用義務(wù)合同尾部合同尾部通常包括以下內(nèi)容：合同的生效（是否需經(jīng)有關(guān)國家主管部門的審批）合同的有效期合同的續(xù)展合同的終止合同的文字及簽署二.技術(shù)貿(mào)易合同的審批

1.審批的法律依據(jù)《中華人民共和國合同法》第3章第44條規(guī)定：“法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當辦理批準，登記手續(xù)生效的，依照其規(guī)定?！?002年1月1日起生效的《技術(shù)進出口管理條例》：

--第十一條進口屬于限制進口的技術(shù)，應(yīng)當向國務(wù)院外經(jīng)貿(mào)主管部門提出技術(shù)進口申請并附有關(guān)文件。技術(shù)進口項目需經(jīng)有關(guān)部門批準的，還應(yīng)提交有關(guān)部門的批準文件。

--第十二條國務(wù)院外經(jīng)貿(mào)主管部門收到技術(shù)進口申請后，應(yīng)當會同國務(wù)院有關(guān)部門對申請進行審查，并自收到申請之日起30個工作日內(nèi)作出批準或不批準的決定。我國禁止、限制進出口技術(shù)禁止進口技術(shù)：涉及鋼鐵冶金技術(shù)、有色金屬冶金技術(shù)、化工技術(shù)、石油冶煉技術(shù)、石油化工技術(shù)、消防技術(shù)、電工技術(shù)、輕工技術(shù)、印刷技術(shù)、醫(yī)藥技術(shù)和建筑材料生產(chǎn)技術(shù)等11個領(lǐng)域中的26項技術(shù)。限制進口技術(shù)：生物、化工、石油冶煉、石油化工、造幣技術(shù)在內(nèi)的6個領(lǐng)域中的16項技術(shù)。禁止出口技術(shù)：測繪、地質(zhì)、藥品生產(chǎn)、農(nóng)業(yè)、核技術(shù)在內(nèi)的25個領(lǐng)域中的31項技術(shù)。限制出口技術(shù)：《核出口管制清單》、《生物兩用品及相關(guān)設(shè)備和技術(shù)管制清單》、《導彈及相關(guān)物項和技術(shù)出口管制清單》、《中國禁止、限制出口技術(shù)目錄》中的技術(shù)審批的主要內(nèi)容是否符合國家有關(guān)法律、法規(guī)和政策是否符合經(jīng)批準的可行性研究報告或其他項目批準文件合同內(nèi)容有無明顯的不平等規(guī)定或不合理的限制性條款限制技術(shù)進口報批程序

提交文件，向國務(wù)院外經(jīng)貿(mào)主管部門申請主管部門審查，30個工作日內(nèi)作出批復主管部門頒發(fā)《技術(shù)進口許可意向書》對外簽訂合同提交合同副本等資料，向主管部門申請許可證真實性審查，40個工作日內(nèi)作出許可批復頒發(fā)《技術(shù)進口許可證》，合同即日起生效限制技術(shù)出口合同的報批

--

《條例》第三十四條：出口屬于限制出口的技術(shù)，應(yīng)當向國務(wù)院外經(jīng)貿(mào)主管部門提出申請。

--第三十五條：國務(wù)院外經(jīng)貿(mào)主管部門收到技術(shù)出口申請后，應(yīng)當會同國務(wù)院科技管理部門對申請出口的技術(shù)進行審查，并自收到申請之日起30個工作日內(nèi)作出批準或不批準的決定。限制出口的技術(shù)需經(jīng)有關(guān)部門進行保密審查的，按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。限制出口技術(shù)的報批程序向國務(wù)院外經(jīng)貿(mào)主管部門提出申請會同科技管理部門，30個工作日內(nèi)批復頒發(fā)《技術(shù)出口意向書》對外實質(zhì)性談判，簽訂技術(shù)出口合同提供合同副本向外經(jīng)貿(mào)主管部門申請許可證真實性審查，15個工作日內(nèi)批復頒發(fā)《技術(shù)出口許可證》，出口合同即日起生效對自由進出口技術(shù)的登記管理進口屬于自由進出口的技術(shù),實行登記管理。合同自依法成立時生效，不以登記為合同的生效條件。合同生效后，經(jīng)營者應(yīng)在中國國際電子商務(wù)網(wǎng)上進行登記（）。并持合同副本、登記申請書、簽約雙方法律地位證明文件向外經(jīng)貿(mào)主管部門履行登記手續(xù)。國務(wù)院外經(jīng)貿(mào)主管部門在3個工作日內(nèi)對合同的內(nèi)容進行核對，并向經(jīng)營者頒發(fā)技術(shù)進（出）口合同登記證。申請人憑登記證辦理外匯、銀行、稅務(wù)、海關(guān)等相關(guān)手續(xù)。技術(shù)進出口合同的主要內(nèi)容發(fā)生變更的，應(yīng)當重新辦理許可或登記手續(xù)。2.審批必須報送的材料

技術(shù)進口申請書（技術(shù)進口合同登記申請書）技術(shù)進口合同副本簽約雙方法律地位的證明文件三.技術(shù)合同中的限制性款項應(yīng)注意的問題

1.限制性商業(yè)慣例（restrictivebusinesspractice）的含義“凡是通過濫用或謀取濫用市場力量的支配地位，限制進入市場或以其他方式不適當?shù)叵拗聘偁?，對國際貿(mào)易，特別是對發(fā)展中國家的國際貿(mào)易及其經(jīng)濟發(fā)展造成或可能造成不利影響，或者是通過企業(yè)之間的正式或非正式的，書面的或非書面的協(xié)議以及其他安排，造成了同樣影響的一切行動或行為，都叫做限制性商業(yè)慣例?！?/p>

----第35屆聯(lián)大《關(guān)于控制限制性商業(yè)慣例的多邊協(xié)議的規(guī)則和原則》2.限制性商業(yè)慣例的特點

限制性商業(yè)慣例實施的主體是企業(yè)限制性商業(yè)慣例必須是為法律所禁止的可能會或?qū)Q(mào)易和商業(yè)活動造成不利后果3.聯(lián)合國《國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓行動守則（草案）》關(guān)于限制性商業(yè)慣例的解釋

在守則關(guān)于限制性商業(yè)慣例的討論中存在重大分歧：限制性商業(yè)慣例的表現(xiàn)形式

單方面的回授條款

對產(chǎn)權(quán)效力不表示異議條款

獨家經(jīng)營的條款

限制研究條款

限制使用人員條款

限定價格條款

限制修改使用技術(shù)的條款

包銷協(xié)定或獨家代理協(xié)定的條款

附帶條件安排的條款

限制出口的條款

共享專利或互授許可證協(xié)定以及其他安排條款

限制宣傳的條款工業(yè)產(chǎn)權(quán)期滿后的付款或其他義務(wù)的條款

協(xié)議期滿后，限制使用的條款

限制數(shù)量、范圍等條款

控制質(zhì)量使用的條款

限定使用商標的條款

要求提供合股資本或參與管理條款

協(xié)議期限過長或無限制的條款

限制使用范圍的擴大條款

我國在技術(shù)引進中對限制性商業(yè)慣例的

相關(guān)規(guī)定

1.

1999年3月15日由第九屆全國人大第二次會議通過的《中華人民共和國合同法》，在該法第329條規(guī)定：“非法壟斷技術(shù)、妨礙技術(shù)進步或者侵害他人技術(shù)成果的技術(shù)合同無效”上述規(guī)定的具體要求包括三個方面：

技術(shù)合同的基本原則是，“定立技術(shù)合同，應(yīng)當有利于科學技術(shù)的進步，加速科學技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化，應(yīng)用和推廣”。所以，任何濫用技術(shù)優(yōu)勢，壟斷技術(shù)，妨礙技術(shù)進步的行為都違反了訂立技術(shù)合同的基本原則

這些違法行為具體來講是指：限制技術(shù)被許可方在合同標的基礎(chǔ)上進行新的開發(fā)活動，或規(guī)定要爭得許可方的同意；限制技術(shù)被許可方從其他渠道獲得新技術(shù)，如不得采用第三方的類似技術(shù)、競爭技術(shù)或從其他來源獲得設(shè)備、原材料等

限制技術(shù)被許可方的生產(chǎn)規(guī)模、產(chǎn)品價格、銷售渠道2.2002年1月1日起施行的《技術(shù)進出口管理條例》中第29條明確規(guī)定技術(shù)進口合同中不得含有下列限制性條款：

要求被許可方接受同技術(shù)引進無關(guān)的附帶條件，包括購買不需要的技術(shù)、技術(shù)服務(wù)、原材料、設(shè)備或產(chǎn)品1）要求受讓人接受并非技術(shù)進口必不可少的附帶條件,包括購買非必要的技術(shù)、原材料、產(chǎn)品、設(shè)備或者服務(wù)；2）要求受讓人為專利權(quán)有效期屆滿或者專利權(quán)被宣告無效的技術(shù)支付使用費或者承擔相關(guān)義務(wù)；3）限制受讓人改進讓與人提供的相關(guān)技術(shù)或者限制受讓人使用所改進的技術(shù)；4）限制受讓人從其他來源獲得與讓與人提供的技術(shù)類似的技術(shù)或者與其相競爭的技術(shù)；5）不合理地限制受讓人購買原材料、零部件、產(chǎn)品或者設(shè)備的渠道后者來源；6）不合理地限制受讓人產(chǎn)品的生產(chǎn)數(shù)量、品種或者銷售價格；7）不合理地限制受讓人利用進口的技術(shù)生產(chǎn)產(chǎn)品的出口渠道。同時，條例第27條規(guī)定：在技術(shù)進口合同有效期內(nèi)，改進技術(shù)的成果屬于改進方。第28條：技術(shù)進口合同屆滿后，技術(shù)讓與人和受讓人可以依照公平合理的原則，就技術(shù)的繼續(xù)使用進行協(xié)商。第三章

國際技術(shù)貿(mào)易中的重要問題

一、技術(shù)的作價和技術(shù)使用費的支付1.估定技術(shù)使用費的一般原則1）技術(shù)許可方估定技術(shù)使用費的原則（LSLP）

技術(shù)轉(zhuǎn)讓的直接費用或轉(zhuǎn)讓成本

沉入成本（或稱開發(fā)費用）

機會成本

對技術(shù)被許可方所獲新增利潤的估算

技術(shù)服務(wù)和技術(shù)協(xié)助的數(shù)量

競爭性因素

國際上的通行做法

許可方基本使用費總量的確定2）技術(shù)被許可方估定技術(shù)使用費的原則

自身開發(fā)擬引進技術(shù)的成本估算新增利潤對技術(shù)本身的了解和估計

技術(shù)的法律狀態(tài)

技術(shù)所處的生命周期階段有無可供選擇的技術(shù)來源（競爭因素）間接成本

消化、吸收技術(shù)、設(shè)備改造、職工培訓等費用

技術(shù)的社會效益：就業(yè)機會、資源配置、生態(tài)保護2.技術(shù)使用費的談判

1）談判模式2）談判使用費應(yīng)考慮的相關(guān)合同條件獨占與非獨占許可差價銷售地域范圍差價支付方式差價支付貨幣差價罰金條件差價3.技術(shù)使用費的支付方式

總付（Lumpsum）提成（Royalty）

以產(chǎn)品單位或數(shù)量為基礎(chǔ)

以產(chǎn)品銷售價為基礎(chǔ)

以利潤為基礎(chǔ)

提成支付基礎(chǔ)的調(diào)整入門費與提成支付相結(jié)合（Initialpaymentplusroyalty）二、技術(shù)貿(mào)易中的稅費

1.技術(shù)貿(mào)易中使用費所得稅的特點世界大多數(shù)國家對納稅人征收所得稅是針對納稅人的一切收入。所得稅的征收涉及雙重管轄權(quán)。技術(shù)使用費所得稅的跨國征收，涉及到有關(guān)國家主權(quán)、稅收和國家間稅收利益的分配，任何國家都不肯放棄。2.國際上征收所得稅的一般原則

對在收入來源地設(shè)有營業(yè)機構(gòu)的納稅人，其技術(shù)使用費所得一般并入營業(yè)利潤，計征企業(yè)所得稅

在收入來源地未設(shè)營業(yè)機構(gòu)的納稅人，則采取從源控制。在技術(shù)被許可方向許可方支付使用費時，代稅收部門扣繳，稱為預提所得稅。

以預提方式扣繳使用費所得稅，稅率一般低于公司所得稅。預提所得稅的納稅義務(wù)人由于在來源地未設(shè)營業(yè)機構(gòu)的外國人，很難按正常的征稅程序和方法計算應(yīng)納所得額，只能采取按使用費金額計征?？紤]到賦稅的負擔，在稅率上有所降低，相當于在金額中扣除了成本費用部分。因此，一般預提所得稅的比例比一般企業(yè)所得稅稅率要低10%至20%。

對技術(shù)使用費所得的征稅權(quán)是雙重的，所得來源和居住國均行使征稅權(quán)。3.對技術(shù)使用費的雙重征稅的解決途徑

解決的主要措施

由有關(guān)國家政府通過國內(nèi)立法,確定一種減免原則，規(guī)定使用費來源國先行行使征稅權(quán)，居民所在國依據(jù)納稅義務(wù)人在多的來源國已納稅的實際情況，采取免稅、減稅或扣除等措施。通過政府間簽訂避免雙重征稅協(xié)議，適當限制稅收管轄權(quán)（居民管轄權(quán)和從源管轄權(quán)）的實施范圍。

國際避免雙重征稅的通行做法

稅收管轄權(quán)基本上屬于許可方國家（技術(shù)或資本輸出國）。有關(guān)國家承認，技術(shù)許可方國家行使的居民稅收管轄權(quán)具有優(yōu)先權(quán)地位，而被許可方的國家原則上放棄稅收的地域管轄權(quán)。主要有比利時、瑞士、瑞典、丹麥、荷蘭、盧森堡、德國（但不包括法國）的歐洲國家。

稅收管轄權(quán)屬于被許可方，許可方完全放棄稅收管轄權(quán)。如法國等極少數(shù)國家，但是法國對跨國納稅人放棄行使居民管轄權(quán)是有條件的，即跨國納稅者（技術(shù)許可方或法國投資方）必須將其納稅后的全部所得匯回本國，否則就不放棄管轄權(quán)。

許可方和被許可方國家共同行使稅收管轄權(quán)。這種方式是國際上普遍采用的方法，又稱稅收抵免法，也是聯(lián)合國所倡導的方法。解決雙重征稅的具體方法

自然抵免（全額抵免）申請抵免最高抵免費用扣除法我國對技術(shù)貿(mào)易中所得稅的征收辦法

1）關(guān)于技術(shù)使用費所的征稅的規(guī)定

納稅的范圍：外國企業(yè)在中國境內(nèi)未設(shè)立機構(gòu)、場所，而有來源于中國境內(nèi)的特許權(quán)使用費的，應(yīng)當繳納20%的所得稅。納稅義務(wù)人的扣繳義務(wù)人的納稅、扣繳義務(wù)：納稅義務(wù)人為特許權(quán)使用費的實際受益人，特許權(quán)使用費的支付人為扣繳義務(wù)人。2）關(guān)于免征、減征所得稅的規(guī)定

《中華人民共和國外商投資企業(yè)和外國企業(yè)所得稅法》第19條和《實施細則》第66條規(guī)定了減免稅的范圍。免征所得稅的范圍如下：在發(fā)展農(nóng)、林、牧、漁業(yè)生產(chǎn)方面提供下列專有技術(shù)所獲取的使用費。

--改良土壤、草地，開發(fā)荒山，以及充分利用自然資源的技術(shù)；

--培育動植物新品種和生產(chǎn)高效率低毒農(nóng)藥的技術(shù)；

--對農(nóng)、林、牧、漁業(yè)進行科學生產(chǎn)管理，保持生態(tài)平衡，增強抗御自然災害能力等方面的技術(shù)。為科學院、高等院校記憶其他科研機構(gòu)進行或者合作進行科學研究、科學實驗，提供專有技術(shù)所收取的使用費。在開發(fā)能源、發(fā)展交通運輸方面提供專有技術(shù)所收取的使用費。在節(jié)約能源和防治環(huán)境污染方面提供專有技術(shù)所收取的使用費。在開發(fā)重要科技領(lǐng)域方面提供下列專有技術(shù)所收取的使用費。

--重大的先進的機電設(shè)備生產(chǎn)技術(shù)；核能技術(shù)；大規(guī)模集成電路生產(chǎn)技術(shù)；光集成、微波半導體和微波集成電路生產(chǎn)技術(shù)及微波電子管制造技術(shù)；超高速電子計算機和微處理機制造技術(shù)；光導通訊技術(shù)；遠距離超高壓直流輸電技術(shù)；煤和液化、氣化及綜合利用技術(shù)。三、國際技術(shù)貿(mào)易中的法律適用

我國有關(guān)國際技術(shù)貿(mào)易使用的法律規(guī)定：

我國《民法通則》第145條規(guī)定：“涉外合同的當事人可以選擇處理合同爭議所適用的法律，法律另有規(guī)定的除外”

我國《合同法》第126條規(guī)定：“涉外合同的當事人可以選擇處理合同爭議所適用的法律，但法律另有規(guī)定的除外。涉外合同當事人沒有選擇的，適用與同最有密切聯(lián)系的國家的法律?！?/p>

我國《合同法》第123條還規(guī)定：“其他法律對合同另有規(guī)定的，依照其規(guī)定”

第四章

跨國公司與國際技術(shù)貿(mào)易

一、跨國公司的技術(shù)出口戰(zhàn)略1.跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)讓內(nèi)容的選擇戰(zhàn)略

轉(zhuǎn)讓尚未使用但準備使用的技術(shù)

轉(zhuǎn)讓尚未使用亦不準備使用的技術(shù)

轉(zhuǎn)讓正在使用且會繼續(xù)使用的技術(shù)

轉(zhuǎn)讓正在使用但即將放棄使用的技術(shù)2.跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)讓方式的選擇戰(zhàn)略

以技術(shù)投資和建立子公司為技術(shù)轉(zhuǎn)讓的優(yōu)先方案技術(shù)轉(zhuǎn)讓的地區(qū)在技術(shù)資本密集產(chǎn)業(yè)主要采取成套設(shè)備轉(zhuǎn)讓形式轉(zhuǎn)讓技術(shù)3.跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)讓的時間選擇戰(zhàn)略選擇中的市場競爭地位因素--支配地位--優(yōu)勢地位--有利地位--維持地位--微弱地位地位周期

創(chuàng)新階段發(fā)展階段成熟階段衰老階段支配地位戰(zhàn)略姿態(tài)全力以赴推進市場份額，保住地位保住地位，保住市場份額保住地位，與行業(yè)同速度成長保住地位投資策略投資速度稍超前于市場發(fā)展速度為維持增長需要而投資，同時為壓倒新加入這而投資根據(jù)必須投資的情況進行投資根據(jù)必要投資的情況進行投資技術(shù)轉(zhuǎn)讓策略不轉(zhuǎn)讓不轉(zhuǎn)讓經(jīng)過嚴格審查，在地區(qū)、市場、對象有選擇的轉(zhuǎn)讓，條件苛刻有選擇的轉(zhuǎn)讓技術(shù)優(yōu)勢地位戰(zhàn)略姿態(tài)試圖改進地位，全力以赴推進市場份額試圖改進市場地位，推進市場份額。保住地位與行業(yè)同速度成長保住地位，坐收現(xiàn)成市場之利投資策略根據(jù)市場發(fā)展速度決定投資為加速成長，改進地位進行投資根據(jù)必須情況進行投資最低市場投資或維持原水平技術(shù)轉(zhuǎn)讓策略不轉(zhuǎn)讓不轉(zhuǎn)讓一般比較愿意轉(zhuǎn)讓技術(shù)，但對地區(qū)等有一定的考慮愿意轉(zhuǎn)讓技術(shù)有利地位戰(zhàn)略姿態(tài)全力以赴或有針對性地推進市場份額，試圖有選擇地改進地位試圖改進市場地位，有選擇地推進市場份額維護已有地位，尋找市場縫隙，自身保護坐收現(xiàn)成市場之利投資策略選擇性投資為改進地位有選擇地推進市場份額最低水平或有選擇性的投資最低水平或維持現(xiàn)狀技術(shù)轉(zhuǎn)讓策略不轉(zhuǎn)讓適當?shù)姆椒ㄞD(zhuǎn)讓技術(shù)愿意轉(zhuǎn)讓，挑剔較少主動尋找買家維持地位戰(zhàn)略姿態(tài)有選擇地推進市場份額尋找市場縫隙，全力保護尋找市場縫隙，采取守勢，準備撤退準備撤退或根本放棄投資策略非常有選擇地投資有選擇地投資有選擇地投資或不投資資本撤出技術(shù)轉(zhuǎn)讓策略不轉(zhuǎn)讓開始考慮轉(zhuǎn)讓急切尋找買家，只要有利可圖即可急切轉(zhuǎn)讓，不講究條件微弱地位戰(zhàn)略姿態(tài)有選擇地推進市場份額尋找市場縫隙，自身保護尋找市場縫隙，采取守勢，準備撤退準備撤退或根本放棄投資策略投資或資本撤出投資或資本撤出有選擇地投資或不投資資本撤出技術(shù)轉(zhuǎn)讓策略不轉(zhuǎn)讓主動尋找買方急切尋找機會轉(zhuǎn)讓，不講究條件急切地轉(zhuǎn)讓技術(shù)，不講究條件選擇中的非市場競爭地位因素

盡管多數(shù)公司按照上述的時間選擇策略轉(zhuǎn)讓技術(shù)，但也有的公司在轉(zhuǎn)讓時不盡相同。形成這種情況的因素有：

--少數(shù)技術(shù)開發(fā)能力較強的大企業(yè)，由于技術(shù)研制面廣，成果多，且不能都在本企業(yè)形成新產(chǎn)品，也轉(zhuǎn)讓創(chuàng)新階段的技術(shù)；

--一些靠專利和專有技術(shù)獲得收益的中小企業(yè)，由于資本實力小，市場開發(fā)不足，也會轉(zhuǎn)讓創(chuàng)新階段技術(shù)；--少數(shù)人組織的風險公司，他們盡管擁有許多先進的技術(shù)專利，但無力進行投資和市場開發(fā)，往往傾向于通過簽訂合同來獲得收益。二.跨國公司的技術(shù)出口動因

跨國公司經(jīng)營的唯一目的是獲得最大的利潤。但是，跨國公司的經(jīng)營著眼于全球目標和長遠利益，轉(zhuǎn)讓技術(shù)有其本身的目的，主要的動機有：在國際競爭日益激化的條件下，將技術(shù)轉(zhuǎn)移到海外的目的是為了獲得優(yōu)勢打擊競爭對手。跨國公司將技術(shù)轉(zhuǎn)讓給發(fā)展中國家是為了利用當?shù)刎S富的自然資源和廉價的勞動力及各種優(yōu)惠條件跨國公司把一些不利環(huán)境保護、