第10章 爭議的預(yù)防與處理

第十章爭議的預(yù)防與處理國際貿(mào)易實(shí)務(wù)第一節(jié)進(jìn)出口商品檢驗(yàn)貨物的檢驗(yàn)

（Inspectionofthegoods)保障買賣雙方的利益，避免爭議的發(fā)生，以及發(fā)生爭議后便于分清責(zé)任和進(jìn)行處理，對(duì)賣方交付貨物的品質(zhì)、數(shù)量、包裝、衛(wèi)生、安全等方面進(jìn)行檢驗(yàn)，以確定合同標(biāo)的物是否符合買賣合同或法律或法規(guī)的規(guī)定。國際貿(mào)易實(shí)務(wù)檢驗(yàn)方式通常在合同中作出明確規(guī)定，與合同所使用的貿(mào)易術(shù)語、商品的特性、使用的包裝方法以及當(dāng)事人所在國的法律、行政法規(guī)的規(guī)定等有密切的聯(lián)系?；咀龇ㄓ腥N：在出口國檢驗(yàn)：在產(chǎn)地檢驗(yàn)、在裝運(yùn)港檢驗(yàn)；在進(jìn)口國檢驗(yàn)：目的港卸貨后檢驗(yàn)、買方營業(yè)地以及最終用戶所在地檢驗(yàn)；在出口國賣方檢驗(yàn)，在進(jìn)口國買方復(fù)驗(yàn)：公認(rèn)原則（買方有權(quán)復(fù)驗(yàn)）。出口國買方預(yù)檢驗(yàn)（甚至監(jiān)造、監(jiān)裝），進(jìn)口國買方最終檢驗(yàn)：質(zhì)量保證措施,如全面監(jiān)管計(jì)劃。國際貿(mào)易實(shí)務(wù)由雙方約定的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)出具檢驗(yàn)證書作為收付貨款的依據(jù)。由雙方約定的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)出具復(fù)驗(yàn)證書作為買方向賣方提出異議和索賠的依據(jù)國外商品的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)美國糧谷檢驗(yàn)署（FGES）美國食品藥物管理局（FDA）法國國家實(shí)驗(yàn)室檢測中心日本通商產(chǎn)業(yè)檢查所瑞士日內(nèi)瓦通用鑒定公司（S.G.S）美國保險(xiǎn)人實(shí)驗(yàn)室（UL）英國勞合氏公證行（Lloyd’sSurveyor）日本海事鑒定協(xié)會(huì)（NKKK）香港天祥公證化驗(yàn)行國際貿(mào)易實(shí)務(wù)官方檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)民間社團(tuán)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)我國進(jìn)出口商品檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)2001年4月成立“國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局”：由原“質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局”和原“國家出入境檢驗(yàn)檢疫局”（后者由原國家進(jìn)出口商品檢驗(yàn)局、原農(nóng)業(yè)部動(dòng)植物檢疫局和原衛(wèi)生部衛(wèi)生檢疫局1998年3月合并組建）合并組建。中國檢驗(yàn)認(rèn)證（集團(tuán)）有限公司（CCIC）在原中國進(jìn)出口商品檢驗(yàn)總公司基礎(chǔ)上改制重組、經(jīng)中國國務(wù)院批準(zhǔn)成立、國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局和國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)可、以“檢驗(yàn)、鑒定、認(rèn)證、測試”為主業(yè)的跨國檢驗(yàn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)。法定檢驗(yàn)和公證鑒定

商品檢驗(yàn)證書檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)對(duì)進(jìn)出口商品檢驗(yàn)、鑒定后所出具的證明文件稱為檢驗(yàn)證書。常見的檢驗(yàn)證書有：品質(zhì)檢驗(yàn)證書重量/數(shù)量檢驗(yàn)證書包裝檢驗(yàn)證書獸醫(yī)檢驗(yàn)證書衛(wèi)生檢驗(yàn)證書消毒檢驗(yàn)證書熏蒸檢驗(yàn)證書溫度檢驗(yàn)證書殘損檢驗(yàn)證書船艙檢驗(yàn)證書貨載衡量檢驗(yàn)證書價(jià)值證明書產(chǎn)地檢驗(yàn)證書等等國際貿(mào)易實(shí)務(wù)原產(chǎn)地證書證明商品原產(chǎn)地，即貨物的生產(chǎn)或制造地的一種證明文件，是商品進(jìn)入國際貿(mào)易領(lǐng)域的“經(jīng)濟(jì)國籍”，是進(jìn)口國對(duì)貨物確定稅率待遇，進(jìn)行貿(mào)易統(tǒng)計(jì)，實(shí)行數(shù)量限制（如配額、許可證等）和控制從特定國家進(jìn)口（如反傾銷稅、反補(bǔ)貼稅）的主要依據(jù)之一。原產(chǎn)地證明書一般有兩大類：第一類是普惠制原產(chǎn)地證明書；第二類是一般原產(chǎn)地證明書。國際貿(mào)易實(shí)務(wù)全面進(jìn)口監(jiān)管計(jì)劃(CISS)

ComprehensiveImportSupervision60年代初發(fā)展起來的一種非關(guān)稅貿(mào)易措施。通常由進(jìn)口國政府有關(guān)部門(如中央銀行、財(cái)政部、商業(yè)部、外貿(mào)部)聯(lián)合頒布法令，指定一家或數(shù)家跨國公證行對(duì)本國進(jìn)口貨物實(shí)行強(qiáng)制性裝船前檢驗(yàn)，以防止套匯、避稅等非法活動(dòng)，最后買方憑指定的國際公證行簽發(fā)的清潔報(bào)告書作為銀行付匯、海關(guān)放行和征稅的有效憑證之一。

CISS根據(jù)世貿(mào)組織有關(guān)文本又可稱為裝船前檢驗(yàn)（Pre-shipmentInspection，簡稱PSI）。國際貿(mào)易實(shí)務(wù)目前實(shí)行CISS的國家有40個(gè)左右，主要是亞非拉的發(fā)展中國家。具體CISS業(yè)務(wù)由少數(shù)幾個(gè)跨國公證行壟斷著，要有ITS（英之杰集團(tuán)）、BV（法國船級(jí)社）、SGS（瑞士通用公證行）、COTECNA集團(tuán)和OMIC（日本海外貨物檢查株式會(huì)社）等。與他們簽定CISS業(yè)務(wù)合約的主要國家：秘魯、厄瓜多爾、哥倫比亞、阿根廷、玻利維亞、柬埔寨、喀麥隆、中非、剛果共和國、肯尼亞、贊比亞、利比里亞、孟加拉國、白俄羅斯、墨西哥、巴基斯坦、尼日利亞、沙特阿拉伯等。國際貿(mào)易實(shí)務(wù)中國進(jìn)出口商品檢驗(yàn)總公司（CCIC）是CISS業(yè)務(wù)在國內(nèi)的總代理。為了使我國出口商品順利進(jìn)入實(shí)行CISS的國家，CCIC分別與OMIC、

COTECNA、BV、ITS等檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)簽署了委托代理協(xié)議，對(duì)我國輸往有關(guān)實(shí)行CISS國家的貨物實(shí)行裝船前檢驗(yàn)和價(jià)格比較，并出具清潔報(bào)告書。CISS業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容：品質(zhì)檢驗(yàn)、數(shù)量/重量檢驗(yàn)、包裝檢驗(yàn)、監(jiān)視裝載、價(jià)格比較、核定、海關(guān)稅則分類。國際貿(mào)易實(shí)務(wù)買賣合同中檢驗(yàn)條款

合同中明確約定商品檢驗(yàn)條件的條款，即指合同中對(duì)某項(xiàng)貨物在檢驗(yàn)時(shí)所對(duì)一些檢驗(yàn)做法的具體規(guī)定，比如貨物的檢驗(yàn)權(quán)、檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)、檢驗(yàn)依據(jù)、檢驗(yàn)時(shí)間和地點(diǎn)等。有些合同把商品檢驗(yàn)條款與索賠條款放在一起，合稱商品檢驗(yàn)索賠條款（InspectionandClaimClause）。

國際貿(mào)易實(shí)務(wù)第二節(jié)爭議的產(chǎn)生與處理

一、爭議與違約（一）爭議(disputes)爭議是指買賣雙方或有關(guān)當(dāng)事人中一方認(rèn)為有關(guān)方未能全部或部分履行合同規(guī)定的責(zé)任和義務(wù)所引起的糾紛。由爭議導(dǎo)致索賠和理賠。引起爭議的原因有： 買方違約賣方違約合同條款不明確各國法律和慣例解釋不同14（二）違約（BreachofContract）違約是指合同的當(dāng)事人全部或部分地未履行合同所規(guī)定的義務(wù)，或者拒絕履行他的合同義務(wù)的行為。15違約的法律后果（英國）違反要件（BreachofCondition）：一般是指違反合同的主要條款（如與商品有直接關(guān)系的如品質(zhì)、數(shù)量、交貨期條款），受害方有權(quán)主張解除合同并要求損害賠償。

違反擔(dān)保（BreachofWarranty）：通常是指違反合同的次要條款（如付款時(shí)間），受害方只能要求損害賠償，但無權(quán)主張解除合同。

受害方有權(quán)把賣方的違反要件當(dāng)作違反擔(dān)保來處理，但不能把違反擔(dān)保視為違反要件來處理。

16違約的法律后果（美國）美國從違反合同所造成的后果出發(fā)把違約分：重大違約（MaterialBreach）：一方當(dāng)事人違約而使另一方當(dāng)享人的主要利益未得到滿足，或者說使另一方當(dāng)事人不能從合同中取得主要利益。受害方有權(quán)主張解除合同，并要求損害賠償。輕微違約（MinorBreach）：指一方當(dāng)事人違約，雖然使另一方當(dāng)事人遭到損害，但仍然可從該合同中取得主要利益，受害方只能向違約方要求損害賠償，而不能主張解除合同。17《公約》違約的法律后果根本違約（FundamentalBreach）（第25條）“如果一方當(dāng)事人違反合同的結(jié)果，使另一方當(dāng)事人蒙受損失，以致實(shí)際上剝奪了他根據(jù)合同規(guī)定有權(quán)期待得到的東西，即為根本違反合同,除非違反合同一方并不預(yù)知而且一個(gè)同等資格、通情達(dá)理的人處于相同情況下也沒有理由預(yù)知會(huì)發(fā)生這種結(jié)果?！比绻环疆?dāng)事人根本違反合同，另一方當(dāng)事人可以宣告合同無效并要求損害賠償。非根本違約（Non-FundamentalBreach）受害方只能要求損害賠償，而不能主張合同無效。18二、索賠與理賠索賠：指遭受損害的一方在爭議發(fā)生后，向違約方提出賠償?shù)囊螅诜缮现钢鲝垯?quán)利。涉及國際貨物買賣的索賠，一般都有三種情況：即貿(mào)易索賠、運(yùn)輸索賠和保險(xiǎn)索賠。理賠：違約方受理受害方提出的賠償要求或其他權(quán)利主張。19索賠條款（ClaimClause）異議和索賠條款在一般的商品買賣合同中，多數(shù)只規(guī)定異議和索賠條款，有的還同檢驗(yàn)條款合訂在一起（“檢驗(yàn)與索賠條款”，InspectionandClaimClause）。罰金條款”（也叫“違約金條款”）只有在大宗商品和機(jī)器設(shè)備一類商品的買賣合同中，除規(guī)定異議和索賠條款外，還另規(guī)定罰金條款。20異議與索賠的內(nèi)容（DiscrepancyandClaimClause）異議索賠條款適用于品質(zhì)、數(shù)量方面的索賠，索賠金額非預(yù)先約定，而是根據(jù)實(shí)際損害程度確定。異議和索賠條款的內(nèi)容包括：索賠的依據(jù)：法律依據(jù)和事實(shí)依據(jù)（違約證據(jù)和出證機(jī)構(gòu)）索賠的期限：索賠的有效期限索賠處理辦法：21罰金條款（Penalty）罰金條款又稱罰則，主要規(guī)定當(dāng)一方未履行或者未完全履行合同義務(wù)時(shí)，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц兑欢〝?shù)額的罰金，作為對(duì)方損失的賠償。罰金就其性質(zhì)而論，就是違約金。罰金條款適用于賣方延期交貨或買方遲延開立信用證或延期接貨等情況。其特點(diǎn)是雙方在合同中預(yù)先約定一個(gè)賠償?shù)慕痤~。22三、不可抗力（forcemajeure）不可抗力又稱人力不可抗拒，是一項(xiàng)免責(zé)條款：免除不履行合同的責(zé)任或免除延遲履行合同的責(zé)任。

按照聯(lián)合國《國際貨物銷售合同公約》(第79條）解釋：不可抗力事件是指非當(dāng)事人所能控制，而且沒有理由預(yù)期他在訂立合同時(shí)所能考慮到或能避免或克服它或它的后果而使其不履行合同義務(wù)的障礙。23（一）引起不可抗力事件的原因自然原因：洪水、暴風(fēng)，干旱、暴風(fēng)雪、地震等人類無法控制的自然界力量所引起的災(zāi)害；社會(huì)原因：戰(zhàn)爭、罷工、政府禁止有關(guān)商品進(jìn)出口等原因所引起的災(zāi)害。24（二）構(gòu)成不可抗力的條件

1、不以當(dāng)事人意志為轉(zhuǎn)移的客觀現(xiàn)象。2、在簽訂合同時(shí)當(dāng)事人所不能預(yù)見、無法避免、無法預(yù)防而不能控制的事故3、事故發(fā)生在合同成立之后和合同解除之前的有效期內(nèi)。25（三）不可抗力條款不可抗力條款是一種免責(zé)條款：在合同中訂明如當(dāng)事人一方因不可抗力事件不能履行合同的全部或部分義務(wù)的，免除其全部或部分的責(zé)任；不能按照合同規(guī)定的期限履行其義務(wù)的免除其遲延履行的責(zé)任，另一方當(dāng)事人不得對(duì)此要求損害賠償。26不可抗力條款內(nèi)容1、不可抗力的事故范圍（概括式、列舉式、綜合式）2、不可抗力的后果、3、事故發(fā)生后通知對(duì)方的期限和方式4、證明文件和出具證明的機(jī)構(gòu)27援引不可抗力條款應(yīng)注意事項(xiàng)1發(fā)生不可抗事故后應(yīng)立即采取最有效的方式通知對(duì)方。2必須有合同規(guī)定的出證機(jī)構(gòu)出具證明。我國一般有中國國際貿(mào)易促進(jìn)委員會(huì)出證。3被通知方應(yīng)及時(shí)答復(fù)，不能拖延或不予處理。4防止對(duì)方援引時(shí)任意擴(kuò)大或縮小不可抗力的范圍28四、仲裁（arbitration)解決爭議的方法1、雙方當(dāng)事人友好協(xié)商;2、通過第三者調(diào)解（conciliation）;3、提交仲裁機(jī)構(gòu)仲裁（arbitration）;4、司法訴訟（litigation）;

29仲裁是指買賣雙方自行達(dá)成協(xié)議，愿將有關(guān)爭議交給雙方所同意的仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行裁決（award）。由于仲裁是依照法律所允許的仲裁程序裁定爭端，因而具有法律約束力。30（一）仲裁的定義（二）仲裁的特點(diǎn)

1、雙方可在仲裁協(xié)議或仲裁條款中選擇仲裁機(jī)構(gòu)和仲裁地點(diǎn)。2、當(dāng)事人可以選擇適用的法律3、在仲裁時(shí)當(dāng)事人有權(quán)指定仲裁員。4、仲裁審理一般不公開進(jìn)行。5、仲裁是終局的，對(duì)雙方都有約束力。6、仲裁程序簡便，結(jié)案迅速及時(shí)，仲裁費(fèi)用也較低。31（三）仲裁的形式臨時(shí)仲裁：由雙方共同指定的仲裁員組織臨時(shí)仲裁庭，案件審理完畢自行解散．機(jī)構(gòu)仲裁：仲裁機(jī)構(gòu)常設(shè)。國際商事仲裁絕大部分采用機(jī)構(gòu)仲裁。32國際著名仲裁機(jī)構(gòu)中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)、瑞典斯德哥爾摩仲裁院、瑞士蘇黎士商會(huì)仲裁院、巴黎的國際商會(huì)仲裁院、香港國際仲裁中心、英國倫敦國際仲裁院、美國仲裁協(xié)會(huì)、日本國際商事仲裁協(xié)會(huì)33（四）仲裁協(xié)議

仲裁協(xié)議是雙方當(dāng)事人表示愿意將他們之間已經(jīng)發(fā)生和可能發(fā)生的爭議交付仲裁解決的一種書面協(xié)議。仲裁協(xié)議具有獨(dú)立性．仲裁協(xié)議的作用如下：1、表明雙方當(dāng)事人在發(fā)生爭議時(shí)自愿提交仲裁。2、使仲裁機(jī)構(gòu)取得對(duì)爭議案件的管轄權(quán)。3、可排除法院對(duì)于爭議案件的管轄權(quán)。34