公司債券擔保合同（2篇）

第8頁共8頁公司債券擔?保合同甲?方：___?__乙方?：____?_甲乙雙?方經(jīng)協(xié)商，?就乙方為甲?方發(fā)行公司?債券提供擔?保達成協(xié)議?如下：一?、甲方為籌?集____?_工程建設(shè)?資金，經(jīng)國?務(wù)院證券管?理部門同意?，決定在_?____年?_____?月____?_日至__?___年_?____月?_____?日，由__?___證券?公司承銷，?向社會發(fā)行?公司債券_?____元?，期限__?___年，?年利___?__%，到?期本利一并?還清，不計?復(fù)利，逾期?不計利。甲?方保證本次?發(fā)行公司債?券手續(xù)合法?，發(fā)行工作?能如期完成?，如因手續(xù)?不合法或發(fā)?行工作不能?如期完成時?，乙方有權(quán)?請求甲方賠?償損失。?二、乙方愿?就本次發(fā)行?充任甲方保?證人，當甲?方不能如期?償還本息時?，乙方代甲?方償還。乙?方保證責任?為不可撤銷?責任。乙方?不履行保證?義務(wù)時，甲?方有權(quán)要求?乙方賠償損?失。三、?乙方代甲方?支付公司債?券本息后，?有權(quán)要求甲?方于乙方付?清本息日起?_____?月內(nèi)，償還?乙方代付本?息總額并按?月息___?__%利率?加算利息，?甲方遲延償?還時，應(yīng)按?每日___?__‰比例?，另向乙方?償還遲延利?息。四、?公司債券償?還期屆至_?____月?前，甲方應(yīng)?向乙方通報?自己償還能?力。甲方逾?期不通報，?致乙方不能?代償時，應(yīng)?賠償乙方因?此而遭受的?損失。五?、甲方如期?通報后，乙?方應(yīng)作好代?償準備。乙?方不能如期?如數(shù)代償時?，甲方有權(quán)?要求乙方賠?償因此而造?成的損失。?六、本合?同未盡事項?，由甲乙雙?方在不妨害?公司債權(quán)人?前提下，協(xié)?商解決。?七、乙方同?意甲方將本?合同(本合?同主要條款?)寫入其公?司債券募集?辦法。八?、甲乙某一?方違約時，?另一方應(yīng)向?_____?仲裁委員會?請求仲裁(?或向___?__人民法?院起訴)。?九、本合?同一式__?___份，?甲乙雙方各?執(zhí)____?_份為憑。?甲方(蓋?章)：__?___?????????乙?方(蓋章)?：____?_法定代?表人(簽字?)：___?__????法?定代表人(?簽字)：_?____?_____?年____?_月___?__日??????___?__年__?___月_?____日?簽訂地點?：____?_??????????簽訂地點?：____?_公司債?券擔保合同?（二）本?協(xié)議由以下?當事人在_?____市?簽署甲方?：發(fā)行人，?即____?_股份有限?公司住所?：____?_省___?__市__?___路_?____號?法定代表?人：___?__乙方?：主承銷商?，即___?__證券公?司住所：?_____?省____?_市___?__路__?___號?法定代表人?：____?_鑒于：?1.__?___股份?有限公司是?依法成立的?股份有限公?司，已獲中?國證監(jiān)會核?準發(fā)行A股?_____?萬股;乙方?為依法成立?的經(jīng)營證券?業(yè)務(wù)的證券?公司，已獲?得中國證監(jiān)?會認可具有?主承銷商資?格，2.?_____?股份有限公?司準備向社?會公眾發(fā)行?A股___?__萬股，?現(xiàn)委托__?___證券?公司作為主?承銷商負責?策劃本次承?銷事宜，_?____證?券公司同意?接受此委托?。為了明?確雙方的權(quán)?利義務(wù)，根?據(jù)有關(guān)法律?、法規(guī)的規(guī)?定，制定本?協(xié)議，以資?共同遵守。?第一條?承銷方式?甲方委托乙?方為甲方A?種股票發(fā)行?的主銷商和?股票上市推?薦人，由乙?方負責總承?銷股票業(yè)務(wù)?。本次股?票發(fā)行采用?包銷方式，?即在承銷期?限內(nèi)未能全?數(shù)發(fā)行完畢?，未售出部?分股票由乙?方全額購入?。第二條?承銷股票?的種類、數(shù)?量、發(fā)行價?格和發(fā)行總?市值2.?1甲方本?次委托乙方?代為承銷的?股票種類為?人民幣普通?股(即A股?)，每股面?值人民幣1?元。2.?2甲方本?次委托乙方?向社會公共?發(fā)行的股票?總額為__?___股。?2.3?每股發(fā)行價?格為___?__元。?2.4發(fā)?行總市值為?_____?元(即每股?發(fā)行價格_?____發(fā)?行總額)。?第三條?承銷期限及?起止日期?3.1本?次股票承銷?期為___?__天(不?超過90天?)。3.?2承銷期?限自刊登公?開招股說明?書之日起至?第____?_天為止。?第四條?承銷付款方?式及日期?在本次承銷?期屆滿后，?30個工作?日內(nèi)無論是?否全部發(fā)行?完畢，乙方?均應(yīng)將全部?股票款項(?如未全部發(fā)?行完畢，也?包括自己包?銷部分的股?款)在扣除?承銷費用后?，一次劃向?甲方指定的?銀行帳號。?第五條?承銷手續(xù)費?的計算、支?付方式5?.1甲、?乙雙方經(jīng)協(xié)?商同意，甲?方向乙方支?付發(fā)行總值?的____?_%作為主?承銷費用(?按證監(jiān)會的?收費標準，?為1.5%?～3%之間?)。該費?用包括但不?限于文件制?作費(如招?股說明書、?上市公告書?等文書的制?作)、主承?銷協(xié)調(diào)費等?。5.2?承銷費用?由乙方在向?甲方支付股?票款項時扣?除。第六?條其他費?用與承銷有?關(guān)的費用?與本次股票?發(fā)行(承銷?)有關(guān)的其?他費用，如?廣告宣傳費?、印刷費等?費用由甲方?確認后由其?承擔。該?等費用不包?含在第7條?所指的主承?銷手續(xù)費中?。第七條?上市推薦?費上市推?薦費按本次?發(fā)行面值_?____%?收取，由乙?方一并在移?交股款時扣?除。第八?條甲方的?權(quán)利義務(wù)?8.1甲?方的權(quán)利?8.1.1?甲方有權(quán)?要求乙方按?本協(xié)議的規(guī)?定勤勉，盡?責地承銷股?票，并有權(quán)?對整個承銷?活動進行監(jiān)?督。8.?1.2甲?方有權(quán)要求?乙方按本協(xié)?議的規(guī)定時?間和方式支?付全部股票?款項(在扣?除承銷手續(xù)?費和上市推?薦費以后)?。8.2?甲方的義?務(wù)8.2?.1甲方?有義務(wù)向乙?方提供本次?股票發(fā)行所?需的所有詳?盡的、真實?的、完整的?資料和文件?，以便乙方?的工作順利?地進行。?8.2.2?甲方有義?務(wù)協(xié)助乙方?的本次股票?發(fā)行工作，?包括但不限?于為乙方對?其企業(yè)進行?實地考察提?供方便，協(xié)?助辦理有關(guān)?手續(xù)等第?九條乙方?的權(quán)利義務(wù)?9.1?乙方的權(quán)利?9.1.?1乙方有?權(quán)要求甲方?對本次股票?發(fā)行工作給?予配合。?9.1.2?乙方有權(quán)?要求甲方提?供的與本次?股票發(fā)行有?關(guān)的所有資?料文件為真?實、完整、?準確的。?如果甲方未?盡此項義務(wù)?而致使本次?股票發(fā)行受?阻或失敗，?乙方有權(quán)終?止本協(xié)議。?9.1.?3乙方有?權(quán)按本協(xié)議?的約定收取?有關(guān)承銷手?續(xù)費、上市?推薦費和其?他有關(guān)費用?。9.2?乙方的義?務(wù)9.2?.1乙方?有義務(wù)按本?協(xié)議的規(guī)定?，盡責、勤?勉地完成本?次股票承銷?活動。9?.2.2?乙方應(yīng)積極?協(xié)助甲方向?上級主管部?門辦理發(fā)行?股票的申報?手續(xù)，制訂?發(fā)行時間表?。9.2?.3乙方?負責組建承?銷團，制訂?股票發(fā)行具?體方案，編?制招股說明?書等相關(guān)文?件或資料，?并與有關(guān)方?面簽訂分銷?合同，資料?備忘錄以及?相關(guān)的其他?法律文件，?并負責處理?、協(xié)調(diào)本次?股票發(fā)行過?程中出現(xiàn)的?有關(guān)問題。?9.2.?4乙方負?責為甲方進?行上市輔導(dǎo)?(具體協(xié)議?以后再簽)?和推薦上市?等服務(wù)工作?。9.2?.5乙方?對甲方負有?保密義務(wù)，?即其對在本?次股票發(fā)行?過程中所知?道甲方的商?業(yè)秘密等不?欲讓外人知?道的秘密負?有保密的責?任。第十?條甲、乙?雙方聲明?甲、乙雙方?保證，雙方?自本協(xié)議簽?署之日起一?直到本次承?銷結(jié)束日為?止，在事先?未與對方協(xié)?商并取得對?方書面同意?的情況下，?不能以任何?形式。對?外披露招股?說明書以外?的可能影響?本次股票發(fā)?行的信息，?否則應(yīng)承擔?違約責任。?第十一條?甲方的承?諾11.?1甲方保?證其為乙方?提供的與本?次股票發(fā)行?有關(guān)的資料?文件為真實?、完整、準?確，不存在?重大誤解、?虛假性陳述?和重要遺漏?11.2?甲方承諾?，將視本次?A股發(fā)行的?進程，同意?乙方提出的?相關(guān)合理的?要求，包括?采取相應(yīng)的?行為和提供?相應(yīng)的文件?。以上目?的是為了本?次A股的順?利發(fā)行。?第十二條?違約責任?甲、乙雙方?應(yīng)嚴格遵守?本協(xié)議的各?項規(guī)定，如?有違反，則?為違約行為?，應(yīng)承擔違?約責任。?給對方造成?損失的，要?予以全額賠?償(有其他?具體規(guī)定除?外);雙方?均有過錯的?，按過錯大?小分別承擔?相應(yīng)的責任?。以下為?具體違約責?任的規(guī)定：?12.1?甲方在與?乙方簽訂本?協(xié)議后又選?擇其他證券?公司擔任相?同或類似的?角色的，其?與其他證券?公司簽訂的?協(xié)議無效，?而且還應(yīng)履?行本協(xié)議下?之全部義務(wù)?;如果已無?法履行該義?務(wù)，則應(yīng)支?付股金總額?的____?_/萬，作?為賠償金;?12.2?由于乙方?的過失造成?本次A股未?能發(fā)行，應(yīng)?向甲方支付?股金總額的?_____?/萬，作為?賠償金;?12.3?乙方延遲劃?撥股款的，?按同期銀行?利率+__?___%來?計收利息。?第十三條?爭議的解?決13.?1雙方就?本協(xié)議的解?釋、履行，?以及與本協(xié)?議有關(guān)的其?他爭議，應(yīng)?首先通過友?好協(xié)商解決?;13.?2如果雙?方自友好協(xié)?商開始后_?___日內(nèi)?未能達成一?致，則應(yīng)將?爭議提交中?國證券監(jiān)督?管理委員會?指定的仲裁?機構(gòu)仲裁，?其仲裁裁決?為終局的，?對雙方有約?束力。第?十四條不?可抗力自?本協(xié)議簽署?日到承銷結(jié)?束日之間，?如果發(fā)生任?何政治、軍?事、經(jīng)濟、?金融、法律?等方面的重?大變故，而?且此等變故?為雙方所不?可預(yù)料，不?可避免，而?且已經(jīng)或者?將會對甲方?的業(yè)務(wù)、財?務(wù)狀況以及?本次A股發(fā)?行產(chǎn)生重大?不利影響，?則任何一方?可以決定暫?時中止(不?可超過30?天)本協(xié)議?或者終止本?協(xié)議。第?十五條未?盡事宜本?協(xié)議未盡事?宜，由雙方?協(xié)商補充，?補充協(xié)議為?本協(xié)議之一?部分，與本?協(xié)議有同等?法律效力。?