HSE體系運(yùn)行質(zhì)量評估標(biāo)準(zhǔn)

HSE體系運(yùn)行質(zhì)量評估標(biāo)準(zhǔn)要素 評估項(xiàng)

評估內(nèi)容 賦值 評估指南1、組織最高管理者是否做出HSE承諾？ 2 問題1：是否判斷項(xiàng)，如無，以后項(xiàng)不進(jìn)行評估.1、承諾（20）5。1領(lǐng)導(dǎo)和承諾（160）2、領(lǐng)導(dǎo)作用（60）

2、承諾的內(nèi)容是否基于組織的規(guī)模、技術(shù)、人員素質(zhì)、HSE狀況等？3、承諾是否得到有效地溝通？4、各級管理者如何表現(xiàn)對HSE的承諾，是否具體、可測量、可兌現(xiàn)？5、承諾的實(shí)現(xiàn)情況？1、各級管理者的HSE責(zé)任的界定，貫徹了直線管理的原則：（1）高層管理者；（2）業(yè)務(wù)部門的管理者；（3）屬地主管。2、各級管理者清楚自己應(yīng)負(fù)的HSE責(zé)任和自己分管業(yè)務(wù)的HSE風(fēng)險？3、是否建立起對各級管理者HSE履職情況相應(yīng)的業(yè)績考核機(jī)制？履職和問責(zé)的實(shí)施：（1）對相關(guān)管理者的HSE職責(zé)履行的符合情況是否進(jìn)行了定期考核？是否規(guī)定了考核要求？是否按規(guī)定進(jìn)行考核？（2）是否建立各級管理者的HSE問責(zé)制？（3）組織的各級管理者就履職情況進(jìn)行安全述職？4、各級領(lǐng)導(dǎo)采取有效的行動實(shí)現(xiàn)有感領(lǐng)導(dǎo)：（1）在各種場合經(jīng)常強(qiáng)調(diào)HSE，做決策時優(yōu)先考慮HSE;（2）定期進(jìn)行安全觀察和溝通；（3）在各種會議、活動帶頭實(shí)施安全經(jīng)驗(yàn)分享；（4）經(jīng)常與員工交流和討論安全問題；

問題2：一項(xiàng)未包括則不得分。（1）遵守法律法規(guī)；（2）減少疾病和傷害（3）清潔生產(chǎn)⑷減少對環(huán)境的影響（5）承擔(dān)社會責(zé)任（6）持續(xù)改進(jìn).問題3：30-50%在組織內(nèi)廣泛宣傳，并被員工所知；50—1%在包括承包商的更廣泛的范圍內(nèi)溝通，并被所知。問題4：各級領(lǐng)導(dǎo)者可通過如個人行動計劃、簽訂HSE責(zé)任書等形式，評估可以結(jié)合“有感領(lǐng)導(dǎo)”進(jìn)行評估，根據(jù)可測量和可兌現(xiàn)程度評分。問題5：根據(jù)實(shí)現(xiàn)的程度給出相應(yīng)分值。8問題1：通過抽樣,各層次管理者2—3人訪談了解.書面界定清楚給4分,結(jié)合訪談評估給4-7分。257問題2：訪談，根據(jù)程度1-10分。10問題3：評估業(yè)績跟蹤考核系統(tǒng)的完善程度。1885明確了述職的要求給2分，抽樣各級管理者進(jìn)行了安全述職給3分。5問題4:根據(jù)完成項(xiàng)目確定評估分值.該項(xiàng)評估應(yīng)抽樣各層次的管理者。針對1-8項(xiàng)條款的完成程度，整體評估打分，不分小項(xiàng)打分。要素 評估項(xiàng) 評估內(nèi)容 賦值 評估指南（5）在生產(chǎn)和生活中，安全方面處處以身作則；（6）及時處理安全問題，及時治理安全隱患；（7）積極參與事件、不符合的調(diào)查；2、領(lǐng)導(dǎo)作（8）參加基層組織活動；用（60）（9）定期進(jìn)行安全聯(lián)系點(diǎn)活動；（10）進(jìn)行HSE培訓(xùn)或進(jìn)行示范；（11）為HSE體系運(yùn)行提供資源支持.5、領(lǐng)導(dǎo)表率作用被員工感知的程度，員工對有感領(lǐng)導(dǎo)的評價。1、各級管理者對HSE的認(rèn)識，對組織當(dāng)前HSE狀況的滿意程度，HSE管理與業(yè)務(wù)的結(jié)合狀態(tài)？2、明確了安全作為核心價值觀，以何種方式體現(xiàn)？5。1領(lǐng)導(dǎo)3、價值觀和承諾 （40） 3、核心價值觀是否已得到有效溝通，得（160） 到員工認(rèn)同？4、組織是否識別關(guān)鍵相關(guān)方，并將核心價值觀向其傳遞。1、形成有形的HSE文化，以支持HSE體系的推進(jìn)、運(yùn)行：（1）組織中員工的HSE意識和理念；（2）員工承擔(dān)與其風(fēng)險相適應(yīng)的HSE責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)；4、HSE文（3）有持續(xù)完善的技術(shù)、管理標(biāo)準(zhǔn)體系；化建設(shè)（40） （4）員工的行為和習(xí)慣；（5）組織的激勵機(jī)制對HSE文化的促進(jìn)作用；（6）采取了有效的HSE文化培育、推行的做法和行動；（7）在組織內(nèi)形成在HSE方面團(tuán)隊互助的氛圍，HSE經(jīng)驗(yàn)得到分享。2

提示：如領(lǐng)導(dǎo)帶頭宣講HSE方針、原則.問題5:符合相關(guān)條款，得相應(yīng)分值.員工的評價應(yīng)采取適當(dāng)?shù)某闃釉L談。綜合進(jìn)行得分。問題1、3、4:通過訪談評估。問題1在各層次訪談3-5名不同專業(yè)管理層人員，應(yīng)通過管理層的訪談確認(rèn)“HSE”作為核心價值理念得到確認(rèn)。始終將HSE作為最重要的核心價值，直線領(lǐng)導(dǎo)將HSE視為與生產(chǎn)、質(zhì)量、效益、進(jìn)度同等重要。問題2：在組織的核心價值觀中貫徹了集團(tuán)公司的核心理念、HSE管理9項(xiàng)原則，得8分，否則全項(xiàng)不得分；以員工易于感知的方式體現(xiàn)，得4分。問題3:10訪談3-5名員工.問題4：訪問1—3個相關(guān)方.“相關(guān)方”是對組織在HSE方面的拓展評估：（1）識別了主要的利益相關(guān)6方60-80%。（2）相關(guān)方了解組織核心價值觀的渠道，傳遞效果。說明：該項(xiàng)通過評估組的綜合評估，進(jìn)行評分。40問題1：（1）通過訪談、觀察綜合評分，符合相關(guān)條款得該部分的分值.（2）該項(xiàng)由評估組分項(xiàng)評估8打分，累計得分。448664要素評估項(xiàng) 評估內(nèi)容 賦值 評估指南1、制定（20）5.2健康、安全與環(huán)境方針（1）2、實(shí)施（80）

1、是否基于以下方面結(jié)合企業(yè)實(shí)際形成與上級組織相一致的HSE方針、和原則：（1）法律、法規(guī)、制度、標(biāo)準(zhǔn)的要求；（2）充分貫徹集團(tuán)公司9項(xiàng)原則和6項(xiàng)禁令等要求；（3）基于組織的性質(zhì)、規(guī)模、風(fēng)險；（4）相關(guān)方的期望；（5）持續(xù)改進(jìn)的要求。2、組織是否對健康、安全與環(huán)境方針、政策和原則做出解釋或說明？1、方針在內(nèi)外部得到有效的傳達(dá)和溝通、理解。2、是否制定與組織相適應(yīng)的HSE戰(zhàn)略目標(biāo)，且與方針相一致：（1）作為總體目標(biāo)的組成部分；（2）得到充分論證；（3）有實(shí)施的規(guī)劃。3、HSE原則（包括集團(tuán)公司9項(xiàng)HSE管理原則）在業(yè)務(wù)工作中得到遵守。4、集團(tuán)公司反違章6項(xiàng)禁令到貫徹落實(shí)。5、方針進(jìn)行評審，并進(jìn)行調(diào)整和修正？6、對偏離方針、政策、原則的情況進(jìn)行分析和采取糾正措施.

問題1：此問題是基礎(chǔ)，如無,后續(xù)內(nèi)容不進(jìn)行評估。在制定過程中要符合集團(tuán)公司HSE管理9項(xiàng)原則、6項(xiàng)禁令.根據(jù)條款的符合程度分項(xiàng)評分。3333問題2：如有則得2分，根據(jù)做出解釋或說明的清晰程度得1—3分。問題1：分別訪談各層次（包括承包商）3—5名員工，評估傳達(dá)和溝通效果.根據(jù)清楚人員的比例評分，1-10分.問題2：是否制定戰(zhàn)略目標(biāo)是基礎(chǔ)，否則后續(xù)選項(xiàng)不評分。668問題3:通過觀察和訪談，發(fā)現(xiàn)一例違反的情況10且未按規(guī)定處置則該項(xiàng)則不得分。問題4:通過觀察和訪談，發(fā)現(xiàn)一例違反的情況10且未按規(guī)定處置則該項(xiàng)則不得分。問題5：通過訪談和核實(shí)記錄，進(jìn)行評分。問題6:通過核實(shí)記錄，進(jìn)行評分。要素評估項(xiàng) 評估內(nèi)容1、建立了適用的危害因素辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制管理程序。2、針對組織的活動進(jìn)行危害因素辨識與風(fēng)險評價策劃，采用了適宜的方式。

賦值 評估指南問題1：根據(jù)程序的充分、適用情況得51-5分，未建立不得分。問題2：（1）進(jìn)行訪談和查閱程序，根據(jù)評估內(nèi)容條款的符合程度評分.考慮以下方面：1）組織的生產(chǎn)運(yùn)行活動；2）組織的活動場所、物料、設(shè)施、產(chǎn)品；3）檢維修活動；4）項(xiàng)目建設(shè)；5）技改、15技措；6）變更;7）承包商、合作伙伴、社區(qū)等主要相關(guān)方的活動。（2）針對不同活動采用適宜方式的組織實(shí)施辨識和評價，根據(jù)符合程度1—5分。5。3。1 3、組織建立了適宜的風(fēng)險判別準(zhǔn)則。 5 問題4：評估組整體綜合判定。對危害因素辨識、風(fēng)1、策劃險評價和風(fēng)險 （50）控制的策劃（150）

4、組織根據(jù)自己的實(shí)際，采用或開發(fā)了適宜的危害因素辨識、風(fēng)險評價方法：（1）方法的適宜性；（2）方法使用的正確；（3）開發(fā)了新方法。5、組織根據(jù)活動、產(chǎn)品或服務(wù)的特點(diǎn)及職能分工等情況設(shè)立HSE識別評價小組，識別評價小組成員范圍充分和合理。6、組織培養(yǎng)了滿足需要的危害因素辨識、風(fēng)險評價人員：（1）設(shè)置風(fēng)險分析技術(shù)崗位；（2）培養(yǎng)了風(fēng)險管理技術(shù)人員；（3）有專門的HSE風(fēng)險分析機(jī)構(gòu)。7、組織為開展危害因素辨識、風(fēng)險評價配置了滿足需要的資源。

問題5：（1）由評估組技術(shù)專家確定。（2）采用抽樣現(xiàn)場觀察驗(yàn)證方法使用的正確性。（3）開發(fā)新方法得2分。442問題3：抽查3個識別評價小組，評估小組人員組成情況是否充分和合理，根據(jù)符合程度評分。評價小組人員考慮：5（1）活動的主管人員；（2）專業(yè)技術(shù)人員；（3）具體活動中直接作業(yè)人員的代表；（4）外聘技術(shù)專家（必要時）.5問題6：組織設(shè)立諸如HSE工程師、工藝危害分析師得2分，培養(yǎng)了與需求相2匹配的風(fēng)險管理技術(shù)人員得2分，有專2門的風(fēng)險分析機(jī)構(gòu)開展工作得1分，根據(jù)條款的符合程度評分。1問題7：評估組綜合討論分析得分。5要素評估項(xiàng) 評估內(nèi)容1、組織按照策劃的安排，進(jìn)行了危害因素辨識。危害因素辨識的頻次按照以下方式進(jìn)行：(1)對組織的活動、產(chǎn)品或服務(wù)定期進(jìn)行了周期性危害因素辨識和更新；(2)對組織的活動、產(chǎn)品或服務(wù)中的變更進(jìn)行了預(yù)先危害因素辨識；(3)對組織引進(jìn)的新技術(shù)、新設(shè)施、新工藝、新2、危害因材料等預(yù)先進(jìn)行危害因素辨識；素辨識 (4)對組織生產(chǎn)經(jīng)營活動中活動和任務(wù)實(shí)施，開展工作前安全分析，進(jìn)行危害因素辨識；(5)組織基于風(fēng)險確定危害因素辨識的周期或時間間隔.5。3。12、組織危害因素辨識結(jié)果的全面、準(zhǔn)確。記對危害因錄了危害因素辨識的結(jié)果。素辨識、風(fēng)險評價1、組織按照策劃的安排，以及判別準(zhǔn)則，進(jìn)和風(fēng)險控行了風(fēng)險評價，確定了風(fēng)險等級，風(fēng)險等級劃制的分合理。策劃 2、根據(jù)活動、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)以及法規(guī)要求(150) 確定風(fēng)險評價的周期或時間間隔。

賦值 評估指南問題1:(1)現(xiàn)場抽樣3—5計劃核實(shí)策劃20安排的落實(shí)情況.評估辨識的全面和準(zhǔn)確程度，評估組判定評分，1—10分.4444(2)基于風(fēng)險要考慮組織的風(fēng)險特點(diǎn)、風(fēng)險4 的變化情況、風(fēng)險的控制水平，已確定危害因素辨識的頻次。問題2:抽樣評價危害因素辨識的全面10性和準(zhǔn)確性，關(guān)注是否有重要的危害因素遺漏，視情況給1—10分。問題1：現(xiàn)場抽樣3-5計劃核實(shí)策劃安5 排的落實(shí)情況得6分。根據(jù)風(fēng)險等級確定的合理性得1-4分。問題2：風(fēng)險評價的頻次確定應(yīng)考慮到法規(guī)的要求，以及基于風(fēng)險的思想.對新5 技術(shù)、新設(shè)施、新工藝、新材料等引入要及時開展評價，對作業(yè)活動應(yīng)及時開展工作安全分析。3、風(fēng)險評價(30)

3、采取各種形式針對組織活動、產(chǎn)品或服務(wù)開展風(fēng)險評價：(1)組織開展工藝安全分析；(2)對作業(yè)活動開展作業(yè)前安全分析；(3)當(dāng)新技術(shù)、新設(shè)施、新工藝、新材料首次引入時，選擇多種評價方法組合使用；(4)針對各類變更帶來的風(fēng)險組織進(jìn)行評價；)組織按照“三同時”及其它有關(guān)要求，對新改擴(kuò)建項(xiàng)目實(shí)施了HSE預(yù)評價、驗(yàn)收評4、風(fēng)險評價的結(jié)果和有關(guān)信息，進(jìn)行整理歸檔，得到有效的溝通，使員工和相關(guān)方廣泛獲知和了解，不可承受的風(fēng)險報告給管理層。

1022222問題4：抽查資料歸檔情況，訪談3-5個員工、專業(yè)部門(工藝技術(shù)、設(shè)備、工程)知曉程度。要素評估項(xiàng)5。3.14、風(fēng)險對危害因控制素辨（25）識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃（150）5、評審（15）

評估內(nèi)容1、組織制定適宜的風(fēng)險控制策略。2、組織制定風(fēng)險控制措施是否充分考慮以下情況控制其風(fēng)險及其影響：（1）本質(zhì)安全設(shè)計；（2）從工藝技術(shù)、設(shè)備、運(yùn)行控制、改善環(huán)境等方面；（3）與其目前的資源條件、技術(shù)能力和人員狀況相適應(yīng)；（4）加強(qiáng)管理，采取常規(guī)的風(fēng)險控制措施。3、對于重大風(fēng)險因素的控制組織充分考慮以下方面：（1）制定目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案等風(fēng)險控制計劃，并組織實(shí)施；（2）實(shí)施監(jiān)測；（3）制訂了符合實(shí)際、適用的應(yīng)急措施.4、組織對評價出風(fēng)險是否實(shí)施了分級控制和動態(tài)管理？1、組織對以下情況進(jìn)行評審：（1）對危害因素辨識的全面性實(shí)施評審；（2）對風(fēng)險評價的適用性和有效性實(shí)施評電;3）對制定的風(fēng)險削減和控制措施實(shí)用和有效實(shí)施評審；（4）對員工所獲取到危害辨識結(jié)果和風(fēng)險控制措施組織實(shí)施評審；

賦值 評估指南問題1：抽查排序前10位的風(fēng)險，分析考察采取的風(fēng)險控制策略，根據(jù)情況得分。風(fēng)險控制策略按照優(yōu)先次序：（1）消除風(fēng)險；（2）消減風(fēng)險；（3）預(yù)防；（4）應(yīng)急準(zhǔn)備；（5）個體防護(hù)。問題2:抽查排序前10位風(fēng)險，分析考察，根據(jù)情況得分。222提示：如采取包括兩書一表、四有一卡、作業(yè)許可等措施加強(qiáng)管理.問題3:抽查所有重大風(fēng)險，分析考察，根據(jù)情況得分.222問題4:沒有建立分級管理不得分.沒有實(shí)施動態(tài)管理不得分。問題1：組織沒有組織評審此項(xiàng)不得分。2對評審資料分析、對以上各項(xiàng)的考核綜合考評。2222、評審及時、有效、全面，根據(jù)評審結(jié)果持續(xù)問題2：通過訪談和查閱資料分析評價。5改進(jìn)其風(fēng)險控制水平和能力。要素評估項(xiàng)評估內(nèi)容賦值評估指南5。3.2法律、法規(guī)和其他要求(40)

1、是否制定適合的管理程序？程序中是否明確了職責(zé)，是否明確了收集的渠道？渠道可靠、暢通？2、組織開展適用性評價，包括：法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等時效性確認(rèn)；確定與業(yè)務(wù)和風(fēng)險相關(guān)的內(nèi)容；1、識別、獲取和適(3)以“逐條識別"的方式進(jìn)行評價；用性評價(4)結(jié)論合理。(25)3、收集齊全,并對適用法律、法規(guī)和其他要求形成了清單。4、組織相關(guān)職能和層次能夠根據(jù)業(yè)務(wù)需要主動收集、識別適用法規(guī)和其他要求。1、適用的“法律、法規(guī)和其他要求”在組織范圍得到傳達(dá)、溝通？2、建立查詢索引路徑，易于查詢？3、適用的法律、法規(guī)和要求應(yīng)用：、傳(1)組織的業(yè)務(wù)活動(包括常規(guī)和非常規(guī)活達(dá)、應(yīng)用動)；和更新(2)風(fēng)險管理；持續(xù)改進(jìn)。

問題1：是否判斷項(xiàng)，此項(xiàng)如沒有，問題1、2不得分。分析管理程序進(jìn)行評分。問題2:開展了評價得3分,根據(jù)滿足以下條款情況給4-10分。問題3:無清單本項(xiàng)不得分；能提供文本得2分；發(fā)現(xiàn)清單中缺少組織適用的法律法規(guī)51項(xiàng)，最高得1分.根據(jù)識別情況給分。52問題1：抽樣訪談，傳遞到訪談人數(shù)50%以5上得1分，超過80%得2分。6問題3:抽查3-5個適用于本單位的法律法3規(guī)，了解應(yīng)用情況.針對選項(xiàng)進(jìn)行評分。21問題4：根據(jù)法律法規(guī)變更情況，抽查與該4、及時更新《法律、法規(guī)和其他要求清單》以3 單位相關(guān)的法律法規(guī)變更情況；發(fā)現(xiàn)一例及文本？未更新不得分。要素評估項(xiàng) 評估內(nèi)容1、是否建立了形成文件的HSE目標(biāo)指標(biāo)？2、建立HSE目標(biāo)指標(biāo)時，考慮了：(1)法律、法規(guī)和其他要求；(2)HSE危害因素和風(fēng)險；(3)可選擇的技術(shù)方案；(4)可用的資源；(5)組織最高管理者的承諾；533(6)戰(zhàn)略目標(biāo)；?*j?1、建立(7)相關(guān)方(包括員工、承包方等)的要求目標(biāo)和目標(biāo)指和意見；指標(biāo)iiqi標(biāo)(40)(8)運(yùn)行質(zhì)量評估的結(jié)果。(90)

賦值 評估指南問題1：為否決項(xiàng)，如沒有建立目標(biāo)指5下列內(nèi)容不再評估.問題2：抽查50%目標(biāo)指標(biāo)，逐項(xiàng)考查。121112113、目標(biāo)、指標(biāo)項(xiàng)目設(shè)立包括：(1)“結(jié)果性”指標(biāo)；(2)HSE“過程性”指標(biāo)，包括:針對所有業(yè)務(wù)活動建立目標(biāo)指標(biāo)，以及對承包商的控制指標(biāo)。4、目標(biāo)、指標(biāo)的可度(測)量程度：50%以下可以可度量；50-80%可度量；80%以上可以度量。

問題3:根據(jù)評估內(nèi)容的符合程度分項(xiàng)打分，累計得分。15問題4:遞進(jìn)問題，按符合項(xiàng)評分.245要素評估項(xiàng) 評估內(nèi)容 賦值 評估指南1、目標(biāo)、指標(biāo)分解：在直線管理的層次上進(jìn)行了合理分解；在專業(yè)業(yè)務(wù)管理職能上進(jìn)行了合理分解。2、目標(biāo)指標(biāo)實(shí)現(xiàn)的策劃，包括：(1)在適當(dāng)?shù)膶哟魏炗咹SE目標(biāo)指標(biāo)責(zé)任書；落實(shí)責(zé)任和措施，形成方案或計劃；(3)目標(biāo)指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)與業(yè)績考核和激勵機(jī)制充分結(jié)合；(4)確定目標(biāo)指標(biāo)的跟蹤驗(yàn)證時機(jī)和間隔。2、目標(biāo)指3、按照策劃時間和間隔對目標(biāo)指標(biāo)進(jìn)行跟蹤驗(yàn)5。3。3標(biāo)的實(shí)施證。目標(biāo)和指 和4、目標(biāo)指標(biāo)的調(diào)整，包括：標(biāo)(90)改進(jìn)(1)定期對HSE“過程性"目標(biāo)和“結(jié)果性”(50)指標(biāo)進(jìn)行評估，依據(jù)評估結(jié)果調(diào)整目標(biāo)指標(biāo)；出現(xiàn)事故、事件后及時評審，必要時修訂目標(biāo)指標(biāo)；根據(jù)員工意見和建議，及時評審，必要時修訂目標(biāo)指標(biāo)；根據(jù)相關(guān)方投訴，及時評審，必要時修訂目標(biāo)指標(biāo).5、目標(biāo)指標(biāo)的持續(xù)改進(jìn)情況？

10問題1：抽查2-3個專業(yè)部門、2-3個直線單位，考查目標(biāo)指標(biāo)分解情況,如果分解后的目標(biāo)指標(biāo)不能支持總目標(biāo)和指標(biāo)，此評5估項(xiàng)不得分。如果目標(biāo)指標(biāo)沒有分解，則后續(xù)評估不得分。問題2：針對評估內(nèi)容條款分項(xiàng)打分，(1)抽查目標(biāo)指標(biāo)責(zé)任書，發(fā)現(xiàn)一例未簽訂，此項(xiàng)不得分；(2)有方案計劃得2分，落實(shí)責(zé)任與措施得3分；(3)核實(shí)業(yè)績考核的證據(jù)，根據(jù)結(jié)合情況打分；(4)按照策劃時間跟蹤驗(yàn)證實(shí)施情況打分。問題3:抽樣3-5項(xiàng)目標(biāo)指標(biāo)，評估對目標(biāo)指標(biāo)跟蹤驗(yàn)證的符合性。評1-5分。5問題4:根據(jù)評估內(nèi)容整體分析評分，1—5分。5問題5:抽查單位近3年的目標(biāo)指標(biāo)改進(jìn)情況，根據(jù)改進(jìn)項(xiàng)目的多少和程度打分，20%以上的項(xiàng)目得以改進(jìn)得6分，50%以上的項(xiàng)目得以改進(jìn)得8分；改進(jìn)的程度顯著的得4分。要素評估項(xiàng) 評估內(nèi)容 賦值 評估指南1、在以下情況，制定了HSE管理方案：為實(shí)現(xiàn)某一特定的健康安全環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)時；經(jīng)識別評價，確認(rèn)存在重大風(fēng)險時；實(shí)施臨時、特殊作業(yè),但無管理程序、作業(yè)指南和成熟慣例時；改進(jìn)工藝設(shè)備缺陷，提高安全環(huán)?？煽啃詴r；1、管理方(5)改進(jìn)HSE管理缺陷時；案的制定(6)其他需要時。2、HSE管理方案的內(nèi)容，包括：有明確的期望實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)和指標(biāo)；明確參與實(shí)施的相關(guān)職能部門和管理層次，明確各自的職責(zé)和負(fù)責(zé)人；5.3。4(3)明確實(shí)現(xiàn)方案的資源、方法、任務(wù)、步管理方案驟和具體的時間表；(40)(4)具有明確的各實(shí)施步驟檢驗(yàn)效果的驗(yàn)證安排。1、按《HSE管理方案》確定的活動任務(wù)組織實(shí)2、管理方施.對因?qū)嵤┓桨冈斐傻脑O(shè)備設(shè)施變更、程序或案的執(zhí)行規(guī)程變更后采取了后續(xù)措施。2、對方案實(shí)施過程按既定時機(jī)進(jìn)行階段性驗(yàn)證和進(jìn)行必要的調(diào)整？1、對HSE管理方案進(jìn)行評審，包括：對HSE管理方案實(shí)施完成后進(jìn)行評審，確3、管理方認(rèn)是否滿足了預(yù)期的目標(biāo)指標(biāo)；案的評審(2)對HSE管理方案的制定和實(shí)施過程進(jìn)行了有效性評審，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，應(yīng)用于體系的持續(xù)改(10)進(jìn)；對實(shí)施管理方案未完成預(yù)期目標(biāo)指標(biāo)的情況采取措施。10要素 評估項(xiàng) 評估內(nèi)容

問題1：根據(jù)評估內(nèi)容整體分析打分，根據(jù)針對不同要求制定的不同形式的管理方案，評1-10分。問題2:抽查3個以上管理方案,根據(jù)內(nèi)容符合情況逐項(xiàng)打分。33316 問題1：抽查3個以上管理方案，逐項(xiàng)追蹤驗(yàn)證評分.4問題1：組織沒有組織評審此項(xiàng)不得分。對評審資料分析，綜合考評。43賦值 評估指南5.4。1組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)（90）

1、組織結(jié)構(gòu)(15)2、職責(zé)和權(quán)限（65）3、評審（10）

1、組織的機(jī)構(gòu)設(shè)置是否有利于HSE體系的運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn)。2、現(xiàn)有的HSE組織機(jī)構(gòu)是否能滿足建立和實(shí)施HSE管理體系的要求：（1）HSE機(jī)構(gòu)設(shè)置符合組織實(shí)際需要；（2）HSE人員配備符合要求，滿足體系運(yùn)行需要；1、組織確定各層次相關(guān)部門、單位和崗位的職責(zé)和權(quán)限：（1）最高管理者對總體健康、安全與環(huán)境績效承擔(dān)最終責(zé)任；（2）HSE委員會、分委會有明確的職責(zé)和權(quán)限，能夠有效的運(yùn)行，發(fā)揮作用；（3）各職能和層次有明確定的職責(zé)和權(quán)限能夠有效地管理其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的HSE工作，承擔(dān)對HSE績效持續(xù)改進(jìn)的責(zé)任；（4）各操作崗位都明確了相應(yīng)的HSE職責(zé)和權(quán)限；（5）各關(guān)鍵崗位相關(guān)人員明確了HSE職責(zé)和權(quán)限。（6）將HSE職責(zé)與業(yè)務(wù)職責(zé)有機(jī)結(jié)合，與其業(yè)務(wù)的HSE責(zé)任和風(fēng)險符合。2、組織的屬地管理職責(zé)和權(quán)限的落實(shí)情況：（1）職能部門落實(shí)了屬地主管的區(qū)域和職能權(quán)限；（2）直線層次落實(shí)了屬地主管的區(qū)域和職能權(quán)限；（3）作業(yè)崗位落實(shí)了屬地主管的區(qū)域和職責(zé)權(quán)限.3、在職責(zé)權(quán)限中職責(zé)分配合理，無漏項(xiàng)、接明確，責(zé)權(quán)利一致性。4、組織以文件化的方式規(guī)定職責(zé)和權(quán)限，在組織內(nèi)實(shí)施有效傳達(dá)、溝通。5、各職能和層次是否能夠有效履職。1、組織對機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員配備、職責(zé)的分配是否進(jìn)行評審？2、組織針對下列情況對職責(zé)和權(quán)限增加評審：（1）當(dāng)機(jī)構(gòu)發(fā)生變化時；（2）當(dāng)崗位和職責(zé)發(fā)生變化時；（3）人員發(fā)生變化時；（4）外部條件發(fā)生重大變化等。11

5問題1：評估組綜合討論分析打分。10問題2:評估組依據(jù)評估內(nèi)容綜合討論分析打分。如關(guān)注企業(yè)HSE機(jī)構(gòu)單獨(dú)設(shè)置，5單位安全人員的比例是否達(dá)到要求。不滿足上級要求的不得分.525問題1：分別抽查3-5個分委會、部門、崗位訪談，查看職責(zé)與部門、崗位實(shí)際3結(jié)合情況，按照評估內(nèi)容進(jìn)行綜合打分。（5）中的關(guān)鍵人員可考慮HSE專職人員4（管理、監(jiān)督、監(jiān)測、應(yīng)急）、負(fù)責(zé)HSE培訓(xùn)工作的人員、具有特定資格的人員（內(nèi)部審核員、特殊工種作業(yè)人員等）。4455問題2：分別抽查3-5個部門、單位、崗位，核實(shí)打分。555問題3：評估組結(jié)合上述評估結(jié)果，綜合打分。5問題5：抽樣部門和崗位，根據(jù)職責(zé)履行情況評分1-10分。5 問題1：是否判斷問題。如無不得分。5問題2:針對評估內(nèi)容判斷打分.1211要素 評估項(xiàng) 評估內(nèi)容 賦值 評估指南1、最高管理者在高層管理者中任命了管理者1、委任與代表，并為各級管理人員所了解。權(quán)限（10）2、管理者代表的職責(zé)和權(quán)限得到明確。1、管理者代表對體系的建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)提供了支持與保障？在以下方面體現(xiàn)其作用：（1）定期向最高管理者匯報體系運(yùn)行情況；對最高管理者的決策提供支持。（2）組織和參加HSE體系運(yùn)行的活動，包括組織體系審核.管理者代表（30）（3）定期主持召開HSE會議；2、作用和影響（20）（4）就HSE有關(guān)問題進(jìn)行內(nèi)外部溝通。2、管理者代表能夠切實(shí)發(fā)揮代表最高管理者組織、協(xié)調(diào)HSE體系建議和運(yùn)行各項(xiàng)事務(wù)的功能，具有足夠的權(quán)威性.

552033338

問題1：查有關(guān)文件資料評估，如非高層管理者中任命最高評2分。如沒有任命，后續(xù)內(nèi)容不再評估.抽3-5名各級管理人員，根據(jù)了解情況1—2分。問題2：查有關(guān)文件資料評估職責(zé)和權(quán)限,根據(jù)責(zé)權(quán)一致評1-5分.問題1：與管理者代表訪談，評估管理者代表的作用發(fā)揮程度。根據(jù)評估條款分項(xiàng)評分。訪談指導(dǎo)：當(dāng)沒有具體活動可提供時，可以要求他們具體描述個人責(zé)任。在訪問企業(yè)管理者代表時就企業(yè)體系運(yùn)行、未來發(fā)展等方面等細(xì)節(jié)問題，與之座談討論，并與收集到的企業(yè)實(shí)際信息進(jìn)行比較，以下是討論時的參考話題：（1）以什么方式、什么頻次向最高管理者匯報體系績效。（2）你平時工作的主要精力放在哪些工作領(lǐng)域.（3）管理體系的建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)過程中經(jīng)常出現(xiàn)哪一類問題需要你出面協(xié)調(diào)。（4）現(xiàn)行管理模式及運(yùn)作機(jī)制是否適合企業(yè)管理實(shí)際，是否需要改進(jìn)，如何改進(jìn)。（5）體系運(yùn)行取得了哪些績效？在持續(xù)改進(jìn)方面還需要做哪些工作？問題2:通過與管理者代表訪談及對HSE體系運(yùn)行的整體評價綜合評分,1-8分。12要素 評估項(xiàng) 評估內(nèi)容 賦值 評估指南5。4。3資源（70）

1、組織根據(jù)HSE體系運(yùn)行需要，分析考慮了以下資源需求：（1）體系正常運(yùn)行維護(hù)的需要；（2）風(fēng)險削減和控制的需要；1、需求分（3）應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的需要；析 （4）體系改進(jìn)的需要。2、資源需求分析時是否考慮：崗位設(shè)置、人員聘任、工作時間和技能培訓(xùn)、基礎(chǔ)設(shè)施、信息、技術(shù)、獎勵資金等。3、有明確的渠道保證HSE資源需求能夠納入組織的整體資源配置計劃。1、依據(jù)資源需求是否形成資源配置計劃：（1）需求50-80%在資源配置計劃中得到滿足；2、計劃實(shí)（2）需求80%以上在資源配置計劃中得到滿施足。2、資源配置計劃的實(shí)施情況。（1）配置計劃60—80%（樣本）得到落實(shí)；（2）配置計劃80%-1%以上（樣本）得到落實(shí).1、對資源需求分析的全面性進(jìn)行評審。3、資源2、資源配置的合理性、充分性進(jìn)行評審.評審 3、對所配置資源利用效果進(jìn)行評審。（15） 4、評審結(jié)果得到有效應(yīng)用，資源配置得到優(yōu)化調(diào)整。

15問題1:通過需求報告、資源計劃等有關(guān)文件資料評估資源需求分析的全面和充分程4度.對評估內(nèi)容項(xiàng)分項(xiàng)評分。443問題2：訪談和查閱資料，評價資源需求5分析的充分性，評分1-5分。問題3：訪談2-3個業(yè)務(wù)部門，了解資源10 配置保障渠道，評3-5分；評估HSE資源需求的優(yōu)先配置程度0-5分。問題1：對資源配置計劃與需求對比分析，根據(jù)評估內(nèi)容分項(xiàng)評分.提示：資源配6 置計劃多數(shù)情況下是分類分專業(yè)資源配置計劃。1015問題2：在資源配置計劃（上一年度）中10 抽樣3—5項(xiàng)，驗(yàn)證計劃實(shí)施情況。根據(jù)評估內(nèi)容評分。為選擇項(xiàng)問題，按其中一種15 情況視程度評分.4 如未采取適宜方式進(jìn)行評審此項(xiàng)不得分。采取訪談和對評審資料分析評估。根據(jù)評4 審內(nèi)容和結(jié)果，對評估內(nèi)容選項(xiàng)評分。4313要素

評估項(xiàng) 評估內(nèi)容 賦值 評估指南5。4.4能力、培訓(xùn)和意識(120)

1、組織是否對崗位建立了能力標(biāo)準(zhǔn),能力標(biāo)準(zhǔn)以何種形式表現(xiàn)？1、能力2、能力標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了教育、培訓(xùn)和經(jīng)歷等內(nèi)要求容。(15)3、對能力標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評審，持續(xù)修訂和改進(jìn)。1、是否建立了適合的能力評價程序？2、組織對員工進(jìn)行了能力評價？能力評價工作由各級直線領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)，有效的實(shí)施能力評價.(1)對管理人員以適宜的方式進(jìn)行能力評價；2、能力(2)對關(guān)鍵操作崗位以適宜的方式進(jìn)行能評價力評價；(3)專職人員以適宜的方式進(jìn)行能力評價；3、能力評價結(jié)果的后續(xù)措施和應(yīng)用：(1)根據(jù)能力評價結(jié)果，確定這些人員能否勝任本職工作；(2)對不能勝任者進(jìn)，采取了適合的后續(xù)措施，培訓(xùn)或調(diào)換崗位等；1、是否建立了適合有效的培訓(xùn)管理程序.2、組織是否通過以下方面進(jìn)行培訓(xùn)需求分析：(1)風(fēng)險和運(yùn)行控制的需要；(2)崗位意識和能力提升的需要；(3)企業(yè)發(fā)展的需要；(4)個人職業(yè)生涯設(shè)計。3、培訓(xùn)的3、組織基于培訓(xùn)需求制定了培訓(xùn)計劃：策劃(35)(1)培訓(xùn)計劃內(nèi)容包括對象、內(nèi)容、方式、時間等，滿足培訓(xùn)需求；(2)組織各職能和層次制定了培訓(xùn)計劃；(3)組織形成了完整的培訓(xùn)模塊。4、HSE培訓(xùn)師資：

問題1：是否判斷項(xiàng)。如無，后續(xù)兩個5問題不評分。問題2:抽看3-5項(xiàng)崗位能力標(biāo)準(zhǔn)，評估標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容滿足程度，評分1—5分.問題3:查看評審的資料，開展評審得2分；根據(jù)評審結(jié)果對評估能力標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行改進(jìn)的程度，評分1—3分。問題1：是否判斷項(xiàng)。如無，后續(xù)3項(xiàng)問5題不評分。問題2:抽查能力評價的記錄，根據(jù)能力評15價的人員范圍和評價實(shí)施情況打分。555問題3：抽查能力評價的記錄，評估部分評價不滿足要求人員處理情況、晉升人員的績效考核，根據(jù)評估內(nèi)容分項(xiàng)打2分。3問題1：根據(jù)程序的充分性、完整性評分1-5分。問題1:抽樣2—5人，與知情人員訪7 談，并查看有關(guān)培訓(xùn)需求文件資料,評估培訓(xùn)需求分析的充分性和針對性。根據(jù)評估內(nèi)容分項(xiàng)打分。11問題2：抽查培訓(xùn)計劃，并查看有關(guān)培訓(xùn)需求文件資料,根據(jù)評估內(nèi)容分項(xiàng)打八分。說明：在職能部門、直線組織和崗位制訂了培訓(xùn)計劃.培訓(xùn)模塊:針對崗位的培訓(xùn)策劃安排，包2括培訓(xùn)規(guī)劃、時機(jī)、間隔、內(nèi)容和培訓(xùn)課件的準(zhǔn)備。問題3：與知情人員訪談和查看培訓(xùn)師10資清單等資料，評估HSE培訓(xùn)師資隊伍建設(shè)和管理狀況。根據(jù)評估內(nèi)容分項(xiàng)打分。14要素 評估項(xiàng)4、培訓(xùn)的實(shí)施(25)能力、培訓(xùn)和意識（120）5、員工意識（20）

（1）培養(yǎng)了包括專兼職HSE培訓(xùn)師的培訓(xùn)師資隊伍；評估內(nèi)容（2）專兼職HSE培訓(xùn)師實(shí)行了選擇和聘任制度；（3）對專兼職HSE培訓(xùn)師通過再培訓(xùn)等形式不斷提升業(yè)務(wù)能力。5、提供了充分的培訓(xùn)資源。1、培訓(xùn)計劃得到了實(shí)施，對培訓(xùn)計劃變更進(jìn)行了控制：（1）80%以下（樣本）未按計劃實(shí)施；（2）80-1%（樣本）按計劃完成，對變更項(xiàng)目未進(jìn)行控制；（3）80-1%（樣本）按計劃完成，對變更項(xiàng)目進(jìn)行了控制；（4）1%（樣本）完成。2、對培訓(xùn)效果進(jìn)行評價：（1）包括培訓(xùn)班培訓(xùn)效果評估；（2）崗位員工能力提升效果評估，崗位實(shí)踐能力跟蹤；（3）評估結(jié)果反饋到培訓(xùn)策劃和實(shí)施中。1、員工的HSE意識和理念.2、員工在崗位工作中的表現(xiàn)。

說明:評估時考慮專兼職HSE培訓(xùn)師隊3 伍的結(jié)構(gòu)、比例、數(shù)量。提示：對高階層領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任培訓(xùn)師的情況要考慮加分。賦值 評估指南435 培訓(xùn)資源要考慮:設(shè)施、場所、教材、課件、遠(yuǎn)程教育等.問題1：抽看培訓(xùn)計劃3-5個培訓(xùn)項(xiàng)目，評估計劃落實(shí)情況。為選擇性問題，按0其中一種情況視程度評分。5101510問題2：抽樣3-5個項(xiàng)目，評估培訓(xùn)效果3評價開展情況。抽樣培訓(xùn)班評估資料和崗位人員評估能力提升狀況,根據(jù)評3估內(nèi)容分項(xiàng)打分.4問題1：抽樣3—5人，與員工訪談，評估員工HSE意識和理念。評分1—10提示：了解員工對HSE工作重要性的認(rèn)識，HSE風(fēng)險，以及自身在工作中加強(qiáng)HSE的意義。問題2：現(xiàn)場觀察員工的工作行為表現(xiàn)（遵章守紀(jì)、團(tuán)隊互助等方面），評分1—10分。提示：觀察員工是否清楚作業(yè)程序要求，包括在應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)方面的作用和職責(zé)，以及違背安全規(guī)則和程序要求的后果。15要素評估項(xiàng) 評估內(nèi)容 賦值 評估指南5。4.5協(xié)商和溝通(70)

1、建立協(xié)商和溝通的管理程序？1、協(xié)商和溝通策劃2、組織建立了有效的信息溝通方式和渠道，能夠準(zhǔn)確和及時對各類信息收集、傳遞、處理、反饋。1、對有關(guān)HSE體系實(shí)施運(yùn)行的信息進(jìn)行了有效內(nèi)部溝通：有關(guān)風(fēng)險和控制措施的信息；危害因素識別和風(fēng)險評價的結(jié)果；(3)活動、產(chǎn)品和服務(wù)的變化；監(jiān)測的結(jié)果；有關(guān)事故、事件的信息；2、協(xié)商和溝通 (6)環(huán)境方針、目標(biāo)指標(biāo)和方案的實(shí)施情況；實(shí)施(7)法律法規(guī)和其他要求的變化及符合情況；(50)(8)有關(guān)培訓(xùn)和績效方面的信息；(9)內(nèi)審、管理評審的信息。2、開展HSE宣傳教育活動，宣傳HSE理念和知識：(1)利用各種形式的開展宣傳教育；(2)組織安全生產(chǎn)月、知識競賽等HSE專項(xiàng)活動。

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問題1：是否判斷問題。如無，問題2不評分。問題2：與知情人員訪談，評估溝通方式的有效性。根據(jù)確認(rèn)情況評分1—5分。問題1:抽各層次有關(guān)員工2-3名訪談，查閱資料，根據(jù)滿足評估條款情況給1-10分。說明：內(nèi)部溝通的渠道要考慮：宣傳欄、內(nèi)部網(wǎng)站、員工意見箱、熱線電話、直線領(lǐng)導(dǎo)與員工的面對面溝通、安全會議等。問題2：與知情人員訪談和查看資料，評估宣傳教育活動開展情況。根據(jù)情況分項(xiàng)視情評分.提示：(1)如通過內(nèi)部電視、報刊、網(wǎng)絡(luò)媒體、板報等16要素評估項(xiàng)評估內(nèi)容賦值3、與外部相關(guān)方就有關(guān)HSE信息進(jìn)行了有效溝5通，對重要信息進(jìn)行有效的接收和處理：(1)周邊的單位和居民；1(2)顧客、承包商和供方；1(3)政府部門；1(4)投資方、銀行、保險機(jī)構(gòu)；(5)應(yīng)急服務(wù)機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會等。12、協(xié)商和1溝通實(shí)施協(xié)商和溝(50)4、就員工利益相關(guān)的事項(xiàng)與員工進(jìn)行了協(xié)商5通(70)溝通，員工反饋的信息得到尊重和處理.5、員工代表能夠有效履行所賦予職責(zé).56、與受影響的相關(guān)方充分協(xié)商，并達(dá)成一5致。7、HSE信息系統(tǒng)的有效應(yīng)用。101、組織的協(xié)商與溝通渠道是否暢通，方式是53、評審否有效？(10)52、員工和相關(guān)方對溝通協(xié)商結(jié)果的滿意度？

評估指南問題3：與知情人員訪談和查看資料，評估外部溝通的有效性，根據(jù)滿足評估條款情況1-5分。問題4：與工會、員工代表等訪談，查看資料，評估協(xié)商溝通的效果。根據(jù)程度1—5分。問題4:與員工代表等訪談，視情況評分。問6:與職能部門訪談，查看資料，評估外部協(xié)商溝通的效果.根據(jù)程度視情得1-5分.問題7:抽樣信息系統(tǒng)的數(shù)據(jù)錄入情況、訪問量，根據(jù)程度視情得1—5分。沒有組織評審此項(xiàng)不得分.對評審資料分析，綜合評分。17要素評估項(xiàng)評估內(nèi)容賦值評估指南5.4。6文件(50)

1、對HSE管理體系建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)的全過程進(jìn)行文件策劃。2、體系文件策劃考慮：適合組織的規(guī)模及活動的類型；1、文件(2)適合組織活動、產(chǎn)品或服務(wù)的復(fù)雜程度；策劃(3)符合危害因素辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的需要；適合組織的HSE文化，適合員工整體素質(zhì)、行為和習(xí)慣；滿足Q/SY12.1的要求并保持其完整性。3、HSE體系文件與其他管理體系文件的結(jié)合時，保持HSE體系文件的完整性和系統(tǒng)性、適用性.1、組織確定與自身性質(zhì)和管理模式相適應(yīng)的HSE管理體系文件的結(jié)構(gòu)和層次，包括管理手冊、程序文件、支持性文件等.2、HSE體系文件清楚描述了以下方面內(nèi)容，包括：2、文件化(1)承諾、方針、目標(biāo)和指標(biāo)、體系覆蓋范體系(25)圍；標(biāo)準(zhǔn)各個要素的具體實(shí)現(xiàn)要求；標(biāo)準(zhǔn)各個要素之間的相互關(guān)系和作用；標(biāo)準(zhǔn)要素職能分配和接；確定適合的體系文件載體；明確了體系文件和記錄的查詢途徑。

問題1：訪談職能部門，查看策劃的有關(guān)文5件，評估體系建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)等過程對文件策劃的情況.視情況評分1-5分。問題2：訪談職能部門，查看策劃的有關(guān)文件,根據(jù)評估內(nèi)容項(xiàng)目評分。3333問題3：查看體系策劃方案和文件體系，通過對標(biāo)評估HSE體系文件的完整程度和適用性.視情況評分1—5分。問題1：查看HSE體系文件，評估HSE文件化體系的結(jié)構(gòu)和層次的適宜性。視情況評分1—5分。問題2:查看HSE體系文件，評估HSE文件化體系的內(nèi)容。根據(jù)評估內(nèi)容項(xiàng)目評分。44432318要素 評估項(xiàng) 評估內(nèi)容 賦值 評估指南5.4。7文件控制（40）

1、組織是否建立了文件控制的相關(guān)程序？2、文件控制程序內(nèi)容包括：1、管理程序（10）（1）規(guī)定了關(guān)于制定、審批、評審、修訂、發(fā)放、作廢處置、收回、更新存檔等文件控制的責(zé)任和要求；（2）程序規(guī)定對外來文件的管理要求.1、在HSE體系的實(shí)施運(yùn)行中文件控制是否符合：（1）在文件發(fā)布前進(jìn)行審核，按規(guī)定進(jìn)行審批；（2）對文件的發(fā)放進(jìn)行控制，發(fā)放到位，確保在使用處得到適用文件的有效版本；2、文件控（3）有對文件進(jìn)行評審和修訂的機(jī)制，對文件的修訂進(jìn)行跟蹤，建立檔案記錄；制（30）（4）文件臨時變更進(jìn)行控制，文件無未經(jīng)授權(quán)的改變；（5）對電子文檔進(jìn)行有效控制；（5）對外來文件進(jìn)行標(biāo)識和控制；（6）作廢文件得到標(biāo)識、回收或處置.保留文件進(jìn)行標(biāo)識。

5 問題1：是否判斷項(xiàng)，如無，則問題2、3項(xiàng)不得分.5問題2：查看程序，根據(jù)評估內(nèi)容項(xiàng)目評分.41問題1：訪談知情人員，查閱體系文件及相關(guān)記錄，評估文件控制的符合程度，按4照評估內(nèi)容項(xiàng)目評分。45445419要素 評估項(xiàng) 評估內(nèi)容 賦值 評估指南1、建立組織設(shè)施完整性的適用管理程序。1、管理2、程序中對設(shè)施的設(shè)計、建造、采購、安裝、程序（5）操作、監(jiān)測、維護(hù)保養(yǎng)、檢修、報廢等設(shè)備生命周期的管理要求進(jìn)行規(guī)定。1、設(shè)備設(shè)施有明確的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。2、對設(shè)備設(shè)施采購質(zhì)量控制：（1）明確的設(shè)施采購技術(shù)協(xié)議及相關(guān)技術(shù)要求；（2）明確了適宜的檢驗(yàn)試驗(yàn)和監(jiān)造；（3）對到貨的設(shè)備設(shè)施進(jìn)行相應(yīng)檢驗(yàn)和驗(yàn)證。2、質(zhì)量 3、對設(shè)備設(shè)施的安裝施工進(jìn)行控制：保證 （1）有明確規(guī)范；（2）安裝施工過程中明確質(zhì)量控制點(diǎn)；（25）（3）安裝施工過程得到監(jiān)控.4、對設(shè)備設(shè)施進(jìn)行驗(yàn)收控制，包括專項(xiàng)驗(yàn)收，初驗(yàn)、竣工驗(yàn)收。5.5。15、依據(jù)“三同時“規(guī)定要求，對新改擴(kuò)項(xiàng)目建設(shè)施完設(shè)、設(shè)施購置及建造前進(jìn)行健康、安全與環(huán)境整性評價。（130）6、基于風(fēng)險確定合理周期對設(shè)備設(shè)施開展工藝安全分析。1、確認(rèn)設(shè)備設(shè)施工藝安全信息齊全，新設(shè)備設(shè)施符合采購合同和技術(shù)協(xié)議要求，隨貨資料完整齊全。3、投用2、確認(rèn)設(shè)備設(shè)施性能參數(shù)、安裝質(zhì)量等符合前確認(rèn)設(shè)計要求。（20） 3、確認(rèn)設(shè)施在使用前按規(guī)定進(jìn)行啟動前檢查、試驗(yàn)、驗(yàn)收.4、確認(rèn)相關(guān)的管理制度、規(guī)程已經(jīng)制定，人員已進(jìn)行培訓(xùn)等。1、對所有設(shè)備設(shè)施建立臺帳，并及時更新。2、針對設(shè)備設(shè)施的復(fù)雜程度和運(yùn)行特點(diǎn)有符合4、設(shè)施運(yùn)行 和正確執(zhí)行。（40）3、建立設(shè)備設(shè)施巡回檢查制，發(fā)現(xiàn)異?；蚬收霞皶r得到維修和恢復(fù)。

問題1：是否判斷項(xiàng)，如無，則后面問題不2再評估。問題2：查看程序，評估內(nèi)容的完整程度。視情況評分1—3分。問題1：抽查3-5臺設(shè)備設(shè)施，評估是否有5明確的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，發(fā)現(xiàn)1例無，則不得分。問題2:抽查3—5臺設(shè)備設(shè)施，查閱相應(yīng)采購文件，根據(jù)評估內(nèi)容項(xiàng)目評分。212問題3:抽查3—5臺設(shè)備設(shè)施，查閱相應(yīng)安裝過程資料，根據(jù)評估內(nèi)容項(xiàng)目評分。12問題4：抽查驗(yàn)收資料，視情況評分.5問題5:根據(jù)投資計劃，抽查3—5項(xiàng)項(xiàng)目，查閱相關(guān)資料，評估“三同時”的符5合性。評分1—5分。發(fā)現(xiàn)1例未辦“三同時"手續(xù)則不得分。問題6:查閱相關(guān)報告，評估設(shè)備設(shè)施的安全狀況。抽查1-2項(xiàng)設(shè)備設(shè)施，查閱相關(guān)確認(rèn)流程和記錄，評估“投用前確認(rèn)”的落實(shí)情況。根據(jù)評估內(nèi)容項(xiàng)視情況打分。5555問題2:抽查3-5項(xiàng)設(shè)備設(shè)施操作指南，評估符合性，評1-3分；抽查2-3名作業(yè)人員對操作指南的掌握程度，評1-2分。問題3：抽查設(shè)備的巡回檢查記錄，評估巡回檢查發(fā)現(xiàn)異常的處理情況，評1—5分.204、所有特種設(shè)備管理是否得到授權(quán)機(jī)構(gòu)的注冊、檢測、檢驗(yàn)，并在有效期內(nèi)使用。要素 評估項(xiàng)評估內(nèi)容5、對備用、閑置、停用和報廢設(shè)備設(shè)施進(jìn)行評價和授權(quán)批準(zhǔn)，并及時得到處理。6、對設(shè)施在停用恢復(fù)使用前、維修后重新使4、設(shè)施用前，按規(guī)定進(jìn)行檢查、試驗(yàn)、評估、驗(yàn)收運(yùn)行和確認(rèn)。(40)7、對設(shè)施運(yùn)行時發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行糾正，并找出原因，確定糾正和預(yù)防措施是否形成閉環(huán).8、設(shè)備事故、異常、故障進(jìn)行有效管理，并采取糾防措施并驗(yàn)證。1、對設(shè)備設(shè)施的狀態(tài)進(jìn)行確認(rèn)。2、檢維修施工管理滿足以下要求：(1)設(shè)備檢修符合相關(guān)檢修規(guī)程要求；5。5。1(2)施工單位、施工人員資質(zhì)符合要求；設(shè)施完5、維護(hù)(3)HSE作業(yè)計劃書或方案；整性檢修(4)設(shè)備設(shè)施檢維修計劃；(130)(30)(5)檢維修施工作業(yè)票；(6)設(shè)備檢維修施工驗(yàn)收記錄等。3、是否開展了必要的基于風(fēng)險的設(shè)備設(shè)施監(jiān)測V(RBI)。4、是否開展了設(shè)備設(shè)施可靠度分析。5、是否開展基于RBI和可靠度分析制定維護(hù)保養(yǎng)檢修計劃安排。1、對設(shè)備設(shè)施運(yùn)行出現(xiàn)的偏差都得了識別和確認(rèn)。2、組織對以下過程進(jìn)行運(yùn)行設(shè)施與準(zhǔn)則之間的偏差評審：6、偏差(1)設(shè)施設(shè)計過程；處理(2)設(shè)施建設(shè)過程；(10) (3)設(shè)施運(yùn)行過程；(4)設(shè)施維修過程。3、通過設(shè)施偏差評審確定為不符合時，采取糾正措施和預(yù)防措施，并予以驗(yàn)證。問題2:查閱以往設(shè)備檢維修項(xiàng)目資料，評

問題4：抽查3-5臺特種設(shè)備，查閱相關(guān)5資料，評估特種設(shè)備的有效性.評分1-5分。發(fā)現(xiàn)1臺特種設(shè)備未辦手續(xù)則不得分。賦值評估指南問題5:根據(jù)“備用、閑置、停用和報廢5設(shè)備設(shè)施清單"，抽查2—3項(xiàng)，查閱相關(guān)資料，評估其運(yùn)行情況，評0—5分。問題6:根據(jù)設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)和維修記錄，抽查51-2項(xiàng)重新啟用前的檢查、試驗(yàn)、評估、驗(yàn)收和確認(rèn)情況，評0—5分。問題7:查設(shè)備運(yùn)行記錄，追蹤2—3項(xiàng)問5題,評0-5分。問題8:查設(shè)備事故臺帳，抽2—3項(xiàng)事故設(shè)備，追蹤處理情況，評0—5分。發(fā)現(xiàn)1例未采取措施、未驗(yàn)證的則不得分。問題1：抽查3-5項(xiàng)設(shè)備設(shè)施，評估對設(shè)5備確認(rèn)的完成情況，評1—5分.估是否符合要求，根據(jù)評估內(nèi)容項(xiàng)目評分。22222544問題1：通過設(shè)備設(shè)施運(yùn)行記錄，抽查其中2-3項(xiàng)出現(xiàn)的偏差，評估是否進(jìn)行識別和確認(rèn)，評1-3分。問題2：組織沒有組織評審此項(xiàng)不得分。對評審資料分析、評估打分.問題3：評估其對評審出的不符合采取的糾正措施和預(yù)防措施，視情況打1-3分。21要素 評估項(xiàng)1、管理程序（10）5。5。2承包方和（或）供應(yīng)方（90）2、評定（25）

評估內(nèi)容1、制定了適合的承包方和（或）供應(yīng)方管理的程序？2、承包方和（或）供應(yīng)方管理的程序內(nèi)容包括：（1）明確了相應(yīng)職責(zé)和要求；（2）明確了承包方和（或）供應(yīng)方管理在HSE方面的政策；（3）規(guī)定了承包方和（或）供應(yīng)方管理的流程。1、明確準(zhǔn)入程序，組織確定出要進(jìn)行承包方和（或）供應(yīng)方評價的范圍。（1）60%以下；（2）60-80%得到評定；（3）80%以上得到評定。2、對風(fēng)險較大的業(yè)務(wù)制定了承包方和（或）供應(yīng)方選擇標(biāo)準(zhǔn)：（1）基于風(fēng)險評審確定承包方和（或）供應(yīng)方選擇標(biāo)準(zhǔn)；（2）選擇標(biāo)準(zhǔn)的充分和適宜。3、確定合格承包方和供應(yīng)方的名單,對名單進(jìn)行維護(hù)動態(tài)更新.4、是否有招標(biāo)程序，通過招標(biāo)程序保證承包方和（或）供應(yīng)方有能力滿足以下要求：（1）技術(shù)要求；（2）組織的HSE原則和政策；（3）HSE計劃、作業(yè)許可、事故報告、檢查等要求；（4）能力需求；（5）有關(guān)法規(guī)要求。5、合同：（1）組織與承包方和（或）供應(yīng)方簽訂合同，并包含與工作內(nèi)容相關(guān)的HSE要求和相對應(yīng)的處罰條款；（2）合同是否得到有效執(zhí)行。

賦值5512250355235553

評估指南問題1：是否判斷項(xiàng)問題，如無，則問題2、3項(xiàng)不得分。問題2:查看程序，評估內(nèi)容的完整性，符合相關(guān)條款,根據(jù)評估內(nèi)容項(xiàng)目評分。問題1：知情人員訪談，查看相關(guān)資料，根據(jù)評估內(nèi)容項(xiàng)目評分.工程承包商、危險品運(yùn)輸承包商、主要材料的供應(yīng)商如有一例沒有評定則不得分。問題2：針對評估標(biāo)準(zhǔn)的充分和適宜評估得分0—5分。如無選擇標(biāo)準(zhǔn)，此項(xiàng)不得分。提示：承包方和（或）供應(yīng)方選擇標(biāo)準(zhǔn)要考慮業(yè)績、資質(zhì)、HSE表現(xiàn)等.問題3：要關(guān)注名單中的承包方和供應(yīng)方資料是否完備。問題4：如無投標(biāo)程序，則不得分。抽樣1-3份，評估招標(biāo)程序的實(shí)施。符合相關(guān)條款,根據(jù)評估內(nèi)容項(xiàng)目評分。問題5：抽樣3—5份，訪談知情人員.發(fā)現(xiàn)一例未簽訂，則不得分。22要素 評估項(xiàng)3、協(xié)作(20)5.5。2承包方和(或)供應(yīng)方(90)4、監(jiān)控(30)

評估內(nèi)容1、是否明確了各層次負(fù)責(zé)承包方和(或)供應(yīng)方協(xié)調(diào)和管理的人員：中高層管理人員；屬地主管；現(xiàn)場管理人員。2、承包方和(或)供應(yīng)方交流：確定承包方和組織有效交流的機(jī)制，定期舉行不同層次的會議討論運(yùn)行問題，并對交流的有效性進(jìn)行評價；與選定的承包方舉行工作前交流、告知：方法交底和風(fēng)險評價、相關(guān)的程序、作業(yè)許可、法規(guī)要求；組織和承包商之間建立清晰的溝通方法，將與工作場所相關(guān)的危害和風(fēng)險向承包商進(jìn)行說明；為到現(xiàn)場的所有人員指明活動區(qū)域、注意事項(xiàng)等。3、承包方和(或)供應(yīng)方培訓(xùn)：組織對承包方和(或)供應(yīng)方員工進(jìn)行入場培訓(xùn)，必要時對承包方員工進(jìn)行風(fēng)險管理、應(yīng)急方面的培訓(xùn)；承包方和(或)供應(yīng)方對員工進(jìn)行了必要的培訓(xùn)，并取得相關(guān)工作的資格.1、是否對承包方和(或)供應(yīng)方的人員具有從事工作所需要的資格，采取確認(rèn)程序和處理措施.2、組織采取了對所有承包方和(或)供應(yīng)方的監(jiān)控措施，確定了人員、職責(zé)、方法和程序。3、組織對承包方和(或)供應(yīng)方在項(xiàng)目執(zhí)行過程中的有關(guān)信息和報告進(jìn)行檢查，必要時進(jìn)行評價并采取相應(yīng)措施：事故、事件調(diào)查方面資料；承包方設(shè)施的正常狀態(tài)檢查；行為觀察報告；外部檢驗(yàn)(檢測)報告；第三方審核報告等。4、承包方和(或)供應(yīng)方現(xiàn)場監(jiān)控管理：(1)承包商的臨時工作場所、料場、營地；

賦值 評估指南5問題1：抽1-2個項(xiàng)目，評估項(xiàng)目承包商協(xié)調(diào)1和管理人員的確定程度。根據(jù)符合相關(guān)條款情況，視情況評分。22問題2:訪談知情人員，選擇1—2個承包商訪談驗(yàn)證。評估交流有效性，根據(jù)符合相關(guān)條款情況，視情況評分。2332問題3:訪談知情人員，選擇1-2個承包商訪5談驗(yàn)證。根據(jù)符合相關(guān)條款情況，視情況評分。抽樣中發(fā)現(xiàn)一例不符合則全項(xiàng)不得分。3問題1：訪談知情人員，視情況評分0—54分。問題2：訪談知情人員，評估承包商的監(jiān)督控3制，視情況評分0—5分。問題3：訪談知情人員，選擇1-2個承包商項(xiàng)5目驗(yàn)證.根據(jù)符合相關(guān)條款情況,視情況評分。18問題4：訪談知情人員，選擇1-2個承包商項(xiàng)2目現(xiàn)場和資料驗(yàn)證。根據(jù)符合相關(guān)條款情況，視情況評分。23要素 評估項(xiàng) 評估內(nèi)容 賦值 評估指南4、監(jiān)控(30)5。5。2承包方和(或)供應(yīng)方(90)5、績效管理(15)

(2)承包方的物資供應(yīng)得到充分控制：發(fā)送和接收、搬運(yùn)、儲存；(3)承包方的設(shè)備設(shè)施符合法律、法規(guī)和組織的要求；(4)工作完成后對承包方工作場所和設(shè)備設(shè)施進(jìn)行檢查，以保證符合安全環(huán)保要求，沒有留下隱患；(5)承包商有員工能力評估措施，來確保員工的能力與所從事的工作相適應(yīng).(6)采購物資都要經(jīng)過驗(yàn)收，有跟蹤系統(tǒng)用于處理驗(yàn)收中發(fā)現(xiàn)的問題；(7)要求供應(yīng)方提供與設(shè)備設(shè)施相關(guān)的安全和環(huán)境信息，要求化學(xué)品供應(yīng)方提供MSDS(安全技術(shù)說明書)；(8)對關(guān)鍵設(shè)備供應(yīng)方的運(yùn)輸活動進(jìn)行風(fēng)險評價，對運(yùn)輸風(fēng)險有控制措施；(9)確保廢物的處置符合法規(guī)和組織的要求.1、組織是否開展對承包方和(或)供應(yīng)方進(jìn)行審核，包括：對承包商HSE體系審核；現(xiàn)場行為安全審核；項(xiàng)目HSE管理審核。2、承包方和(或)供應(yīng)方績效評價：組織定期對承包方和(或)供應(yīng)方的業(yè)績進(jìn)行評審；績效評價結(jié)果作為持續(xù)評定的輸入；(3)定期更新符合合同要求和業(yè)績表現(xiàn)的承包方和(或)供應(yīng)方清單；3、組織授權(quán)屬地管理單位評估承包方和(或)供應(yīng)方的HSE表現(xiàn)，并將評估結(jié)果與費(fèi)用結(jié)算掛鉤，付款前確認(rèn)承包方和(或)供應(yīng)方的工作滿足組織的要求。

222(5)評估包括對如職業(yè)禁忌、健康狀況、2能力降低情況等。2222問題訪談知情人員，查閱資料,根據(jù)符51：合相關(guān)條款情況，視情況評分。問題6 2： 訪談知情人員，查閱資料，根據(jù)符合相關(guān)條款情況,視情況評分。222問題3： 訪談知情人員，查閱資料,視情況評分。424要素 評估項(xiàng) 評估內(nèi)容 賦值 評估指南1、顧客需求識別、滿足(15)顧客和產(chǎn)品(30)

1、組織通過以下方式識別顧客在健康、安全與環(huán)境方面的需求：市場調(diào)研；走訪顧客；(3)滿意度調(diào)查結(jié)果；競爭對手分析；合同履行情況；其他.2、組織對顧客對健康、安全與環(huán)境方面的期望、要求的知悉程度？3、顧客檔案建立情況：已建立并記錄了50%以下顧客的基本信息及提出的需求；已建立并記錄了50-80%顧客的信息及提出的需求；已建立并記錄了81-1%顧客的信息及提出的需求。4、滿足顧客在HSE方面需求：顧客滿意度在50%以下；顧客滿意度在50-80%；顧客滿意度在81-1%。5、是否建立了顧客投訴和抱怨的渠道？及時接收并處理？1、組織對產(chǎn)品在儲存、運(yùn)輸、使用、廢棄可能產(chǎn)生的HSE風(fēng)險和影響進(jìn)行識別和評價？

6 問題1：訪談知情人員，查閱資料,根據(jù)符合相關(guān)條款情況，視情況評1-6分。3 問題2：訪談知情人員，查閱資料，根據(jù)知悉程度，視情況評1-3分。3 問題3:抽查顧客檔案，根據(jù)檔案建立情況，視情況評1-3分。1233 問題4：訪談知情人員，查閱資料,根據(jù)滿足1 程度，按情況評分(遞進(jìn)項(xiàng))。23 問題5：訪談知情人員，查閱資料，根據(jù)情況評1-3分。35 問題1：訪談知情人員，查閱資料，根據(jù)識別評價情況，評0-5分。2、組織在產(chǎn)品或服務(wù)過程中相關(guān)的HSE信息是2、產(chǎn)品風(fēng)否提供給顧客或相關(guān)方，采取了適宜的方式進(jìn)險和控制行了告知，明示風(fēng)險和影響：(1)部分明示了風(fēng)險和影響；(2)全部明示了風(fēng)險和影響.3、組織采取了回收處置等控制和消減產(chǎn)品風(fēng)險的措施。

問題2：訪談知情人員，查閱資料，根據(jù)告知5情況，按情況評分。未開展不得分。遞進(jìn)問題，按符合選項(xiàng)得分.35 問題3:訪談知情人員，查閱資料，現(xiàn)場確2認(rèn)，根據(jù)情況，評1-2分.25要素 評估項(xiàng) 評估內(nèi)容 賦值 評估指南社區(qū)和公共關(guān)系（40）

1、是否對組織和社區(qū)的相互影響和風(fēng)險進(jìn)行1、識別了識別、評價？影響 2、對與社區(qū)相互的風(fēng)險和影響主動采取有效控制措施。1、組織的健康、安全與環(huán)境風(fēng)險和影響與社區(qū)內(nèi)的相關(guān)方交流、告知：（1）部分傳達(dá)到相關(guān)方；（2）全部傳達(dá)到相關(guān)方。2、收集社區(qū)基本情況和信息：（1）聯(lián)系溝通方式；2、溝通協(xié)（2）社區(qū)自然狀況；調(diào)（20）（3）有關(guān)風(fēng)險的信息；（4）當(dāng)?shù)仫L(fēng)俗習(xí)慣；（5）醫(yī)療、消防、治安等HSE資源。3、就有重大風(fēng)險和影響的事項(xiàng)與社區(qū)建立政企聯(lián)動和協(xié)作。4、對重大風(fēng)險和影響事項(xiàng)所采取的控制措施及所取得的成效是否與社區(qū)各相關(guān)方進(jìn)行交流？1、組織是否制定了公共關(guān)系改進(jìn)的政策？2、社區(qū)與公共關(guān)系改進(jìn)規(guī)劃和活動：3、改進(jìn)社區(qū)和（1）開展各種形式的宣傳活動；公共關(guān)（2）對社區(qū)發(fā)展提供支持；系（10）（3）加入社區(qū)公共應(yīng)急系統(tǒng)；（4）參與社區(qū)公益活動等。3、組織保持和改進(jìn)HSE績效的活動和措施得到社區(qū)內(nèi)相關(guān)方的理解和支持？

問題1:訪談知情人員，查閱資料，根據(jù)識別評價情況，評0-5分。5 問題2：訪談知情人員，查閱資料，抽所識別的影響和風(fēng)險，根據(jù)措施情況，評0-5分。5 問題1：訪談知情人員，查閱資料，根據(jù)告知情況，按情況評分（遞進(jìn)項(xiàng)）。未開展不得分.355問題2:訪談知情人員，查閱資料，根據(jù)符1合相關(guān)條款情況，視情況評0-5分.11115問題3：根據(jù)重大風(fēng)險事項(xiàng)查閱聯(lián)動協(xié)作方面資料，視情況0-5分。5問題4：根據(jù)重大風(fēng)險和事項(xiàng)，訪談知情人員，查閱資料，根據(jù)交流情況，按情況評0-5分。3問題1：是否判斷項(xiàng)，視情況評0-3分。4問題2：訪談知情人員，查閱資料，根據(jù)評估內(nèi)容的項(xiàng)目，評1-4分。11113問題3：訪談知情人員，查閱資料，綜合判斷評估，評1-3分。26要素 評估項(xiàng) 評估內(nèi)容 賦值 評估指南51、是否建立了作業(yè)許可程序？程序內(nèi)容合理、適宜？2、作業(yè)許可范圍的確定，組織作業(yè)許可的設(shè)10置考慮了：（1）企業(yè)傳統(tǒng)習(xí)慣；21、程序和（2）法律、法規(guī)和上級的規(guī)定及要求；2系統(tǒng)（3）基于事故事件的詳細(xì)數(shù)據(jù)和統(tǒng)計分析；2(20)（4）基于危害識別和風(fēng)險分析（評價）；2（5）基于風(fēng)險數(shù)據(jù)庫。23、針對上述問題中識別的危險作業(yè)都設(shè)置了5專門的作業(yè)許可：（1）每種作業(yè)許可都設(shè)置了專門的許可票證；1（2）每種許可票證都設(shè)置了完整的欄目；15。5.5（3）每種許可票證都設(shè)置了完整的菜單式提1作業(yè)許示項(xiàng)目；可（1）（4）每種許可票證數(shù)量都能夠保證現(xiàn)場使用1和備案；（5）能夠基于風(fēng)險設(shè)置許可票證的內(nèi)容。11、風(fēng)險分析和控制做到：20（1）根據(jù)作業(yè)實(shí)際識別并記錄了可能的危害因2素和風(fēng)險；（2）風(fēng)險分析充分收集和考慮了屬地方、作業(yè)2方、相關(guān)方共同信息和經(jīng)驗(yàn)；（3）危害和風(fēng)險分析正確、完整地使用了工22、風(fēng)險作前安全分析方法；分析和（4）風(fēng)險分析的結(jié)果及其預(yù)防控制措施被所2控制有作業(yè)者、監(jiān)護(hù)人及相關(guān)方所充分理解；（5）風(fēng)險分析或評價采用了統(tǒng)一的風(fēng)險判別準(zhǔn)2則。10（6）能量隔離措施可靠性：（a）能量隔離措施清楚、準(zhǔn)確，作業(yè)前得到實(shí)2施；（b）能量隔離結(jié)果得到隔離者、作業(yè)者和審核2者的共同確認(rèn)；27(c)能量隔離措施得到清晰、醒目、準(zhǔn)確地現(xiàn)場2標(biāo)識；

問題1：建立了程序得2分，根據(jù)內(nèi)容是否包含以下各項(xiàng)分析得1—3分。1）描述（包括地點(diǎn)、起始時間、環(huán)境、設(shè)施、人員、步驟和規(guī)范）；2）危害識別和風(fēng)險分析；3）能量隔離；4）風(fēng)險控制措施；5）申請、審核、批準(zhǔn)授權(quán)和責(zé)任；6）作業(yè)過程異常的報告和處理；7）明確的作業(yè)許可期限；8）作業(yè)后的恢復(fù)和確認(rèn)。問題2：核實(shí)已確定的高危險作業(yè)清單，分項(xiàng)打分，累計得分。未設(shè)置作業(yè)許可不再進(jìn)行評估。問題3：核實(shí)已確定的危險項(xiàng)目清單，分項(xiàng)打分，累計得分.問題1：抽樣3—5項(xiàng)的作業(yè)許可實(shí)例核查，分項(xiàng)打分，累計得分.問題2:抽樣3—5項(xiàng)的作業(yè)許可實(shí)例核查，分項(xiàng)打分，累計得分。要素 評估項(xiàng) 評估內(nèi)容(d)可能出現(xiàn)在現(xiàn)場的人員得到有關(guān)隔離措施的培訓(xùn)或告知；(e)與能量隔離的實(shí)施者和作業(yè)者共同對隔離點(diǎn)實(shí)施了上鎖.只要可能，能量隔離都采取了可靠的硬斷開措施進(jìn)行.1、作業(yè)申請是否做到：(1)作業(yè)申請人能夠準(zhǔn)確清晰提出作業(yè)申請，完整填寫作業(yè)票證；(2)作業(yè)申請的提出基于危害和風(fēng)險分析，并附相關(guān)資料。(3)作業(yè)申請包括了各項(xiàng)風(fēng)險控制措施；(4)作業(yè)申請經(jīng)過充分的安全技術(shù)交底并得到屬地主管認(rèn)可；(5)涉及到的材料、設(shè)施、儀器、防護(hù)用品3、許可均經(jīng)過檢驗(yàn)合格且在有效期內(nèi).辦理 2、作業(yè)許可審批是否包括：(1)審核、批準(zhǔn)人員經(jīng)過作業(yè)許可培訓(xùn)并得到授權(quán)；5.5。5(2)審核、批準(zhǔn)人員熟悉作業(yè)現(xiàn)場材料、技作業(yè)許術(shù)裝備和環(huán)境條件及相應(yīng)風(fēng)險；可(1)(3)審核、批準(zhǔn)人員在簽字前現(xiàn)場有效確認(rèn)了能量隔離措施、風(fēng)險控制措施和監(jiān)護(hù)人，所有異議得到妥善處理；(4)審核、批準(zhǔn)人員基于現(xiàn)時準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)庫或圖表核對批準(zhǔn)許可證，能夠通過技術(shù)手段確認(rèn)現(xiàn)場風(fēng)險控制在明確的可接受范圍。1、在窒息燃爆等有限空間作業(yè)前作業(yè)前進(jìn)行進(jìn)行了可靠的監(jiān)測和分析。2、作業(yè)過程做到：(1)作業(yè)人員嚴(yán)格按照許可的范圍、期限等要求和作業(yè)規(guī)范作業(yè)，超出期限按規(guī)定辦理作業(yè)許可延期；4、作業(yè)過(2)現(xiàn)場監(jiān)護(hù)人具備相應(yīng)的能力并現(xiàn)場監(jiān)護(hù)；程(30)(3)對出現(xiàn)的異常和變化及時報告，正確采取措施；(4)規(guī)定期限未完成的作業(yè)延期或重新辦理作業(yè)許可；(5)按作業(yè)許可要求進(jìn)行了準(zhǔn)確、及時的監(jiān)測；28

賦值 評估指南22問題1：抽查3—5項(xiàng)作業(yè)許可，分項(xiàng)打分，2 累計得分。2222問題2：抽查3—5項(xiàng)作業(yè)許可，分項(xiàng)打分，累計得分。224問題1：抽樣觀察3個實(shí)際現(xiàn)場作業(yè)，評價氣體監(jiān)測和分析的符合情況評1—6分.問題2：抽樣觀察3個實(shí)際現(xiàn)場作業(yè)，根據(jù)現(xiàn)場觀察的符合程度，分項(xiàng)打分，累計得分；選項(xiàng)不適用時，按照比例調(diào)整總分.2222(6)配置適宜的防護(hù)用品在合格有效期內(nèi)正2確使用；要素評估項(xiàng) 評估內(nèi)容 賦值 評估指南作業(yè)涉及的材料、人員、作業(yè)規(guī)范和程序、環(huán)境等變更超出作業(yè)許可規(guī)定時重新辦理了許可；作業(yè)中出現(xiàn)不符合許可要求情況和危險行為時，任何人都能夠終止作業(yè).4、作業(yè)3、作業(yè)結(jié)束時：過程 (1)作業(yè)完成時對現(xiàn)場進(jìn)行了清理和恢復(fù)；(2)按照既定程序和方法解除了能量隔離措施；清理和恢復(fù)使用了事先準(zhǔn)備的書面檢查5。5.5作表；業(yè)許可(4)作業(yè)許可關(guān)閉，許可票證交存指定的部門(1)存檔。1、組織定期對作業(yè)許可系統(tǒng)進(jìn)行評審。2、作業(yè)許可環(huán)節(jié)控制有效性：5、評審和(1)作業(yè)許可環(huán)節(jié)未發(fā)生事故和危險事件的記錄改進(jìn)(10)連續(xù)保持時間達(dá)到12個月以上。(2)作業(yè)許可環(huán)節(jié)未發(fā)生事故和危險事件的記錄連續(xù)保持時間達(dá)到36個月以上。3、作業(yè)許可系統(tǒng)的相關(guān)數(shù)據(jù)庫、圖表(菜單)得到穩(wěn)定改進(jìn)或調(diào)整。29要素 評估項(xiàng) 評估內(nèi)容1、全面、準(zhǔn)確的識別了本單位各項(xiàng)操作活動和1、過程過程及其相互關(guān)系。識別2、對各項(xiàng)活動和過程進(jìn)行了適合的書面描

228問題3：抽樣觀察3個實(shí)際現(xiàn)場作業(yè)，根據(jù)現(xiàn)2 場觀察的符合程度，分項(xiàng)打分，累計得分。2224 問題1和問題3根據(jù)組織提供的證據(jù)分析打分。4 問題2：為選擇項(xiàng)問題。通過收集組織事故事件信息對比分析評估。符合哪一項(xiàng)得相應(yīng)2項(xiàng)分值。42賦值 評估指南問題1：識別全面無漏項(xiàng)得15分，每欠缺一項(xiàng)扣1分,后續(xù)評估按照此項(xiàng)得分率折算。5 問題2:視活動或過程描述準(zhǔn)確、完整性打述.1、對已識別的操作活動或過程制定了適用的程序或指南。2、程序或工作指南的內(nèi)容：（1）規(guī)定了活動的步驟、方法和要求；2、程序、（2）規(guī)定了運(yùn)行準(zhǔn)則；指南和（3）明確了各步驟的作業(yè)者及其責(zé)任；準(zhǔn)則（4）明確了作業(yè)所需要的正常條件；(70)（5）明確了風(fēng)險控制措施；（6）明確了作業(yè)中必要的信息溝通；（7）異常狀況處理的方法和要求；（8）考慮了可能涉及到的相關(guān)方；（9）包含了監(jiān)視測量的內(nèi)容。5。5。6運(yùn)3、相關(guān)人員對與其相關(guān)的程序和指南的熟知程行控度.制(360)1、程序和指南執(zhí)行的符合性：（1）低于80%；3、程序和(2)80%-85%；指南的執(zhí)行(3)85%-90%;（50）(4)90%-95%；(5)95%-98%；（6）98%以上。1、工藝控制（1）工藝（技術(shù)方法）的成熟程度

分。20 問題1：視程序和指南的覆蓋率相應(yīng)得分。30 問題2:抽樣10項(xiàng)以上程序和指南，逐項(xiàng)核實(shí)打分，累計得分。55225252220問題3：訪談10-15人，按符合比例打分。500 運(yùn)行控制的程序和指南抽樣不低于10%且不低于30項(xiàng)核實(shí).任何一項(xiàng)程序和指南發(fā)20現(xiàn)一項(xiàng)不符視為本程序和指南執(zhí)行不符30合。最后按照嚴(yán)格執(zhí)行程序或指南的比率40打分。5070提示：該類技術(shù)工藝或方法已經(jīng)很普遍很成熟得20分；較少使用但有5個以上成熟例證得15分；較少使用例證在5個一下得10分；首次使用得5分。4、控制效果/nnn\(220)要素 評估項(xiàng)

（2）工藝（技術(shù)方法）的先進(jìn)性（3）偏差率（4）故障率30評估內(nèi)容2、裝備（工器具、設(shè)備、設(shè)施、儀器、儀表）（1）裝備的先進(jìn)性

提示：與國際、國內(nèi)比較，國際領(lǐng)先10分，國內(nèi)領(lǐng)先7分，國內(nèi)同行業(yè)領(lǐng)先5分，不清楚或不領(lǐng)先3分。提示：與同行業(yè)比較，偏差率在平均值附近得10分，高于視程度得1至9分，低于視程度得11至20分。提示：與同行業(yè)比較，偏差率在平均值附近得10分，高于視程度得1至9分，低于視程度得11至20分。賦值 評估指南407 提示：與國際、國內(nèi)比較，國際領(lǐng)先7分，國內(nèi)領(lǐng)先5分，國內(nèi)同行業(yè)領(lǐng)先3分，不清楚或不領(lǐng)先1分。（2）裝備的適用性（3）完好率（4）聯(lián)鎖投用率（5）安全監(jiān)測報警設(shè)施投用率（6）環(huán)保設(shè)施投用率3、風(fēng)險控制5.5。6 4、控制運(yùn)行控效果（1）事故、事件發(fā)生情況制(360)(220)（2）物的不安全狀態(tài)（3）人的不安全行為（4）勞動防護(hù)情況（5）職業(yè)健康體檢結(jié)果（6）工業(yè)衛(wèi)生監(jiān)測結(jié)果（7）環(huán)境監(jiān)測結(jié)果4、環(huán)境狀況（1）警示標(biāo)識（目視化管理）（2）環(huán)境衛(wèi)生（3）人機(jī)工程狀況31要素 評估項(xiàng) 評估內(nèi)容1、是否建立了適合的變更管理程序？程序內(nèi)1、建立容明確了變更范圍、變更評價、變更審批、程序變更控制和變更后續(xù)管理等要求.（10）2、相關(guān)人員知悉變更管理要求？

依據(jù)總體適用程度打分。提示：與同行業(yè)比較，完好率在平均值附近4分，高于視程度得5至7分，低于視程度1至3分.提示：全部正常投用得7分,95%以上得5，90-95%得4分，85-90%得3分，低于85%不得分。提示:全部正常投用得7分，95%以上得5，90-95%得4分，85-90%得3分，低于85%不得分。提示：全部正常投用得7分，95%以上得5，90-95%得4分,85—90%得3分，低于85%不得分.90提示：評估時段內(nèi)未發(fā)生事故和事件得20分；否則每起一般以下事故扣3分,每起事件扣1分，扣完為止；發(fā)生過一般以上事故每起扣10分.發(fā)生重大以上事故扣除全部分值。提示：發(fā)現(xiàn)違背法規(guī)的每處扣3分，發(fā)現(xiàn)一般不安全狀態(tài)每處扣1分。提示：發(fā)現(xiàn)違法行為每人次扣5分，發(fā)現(xiàn)違章行為每人次扣3分，發(fā)現(xiàn)一般不安全行為每人次扣1分。提示：配置不滿足一處扣2分，使用發(fā)現(xiàn)一次不正確扣1分。提示：未發(fā)現(xiàn)異常得10分；否則視健康體檢問題多少或程度得1至9分.提示:監(jiān)測結(jié)果均達(dá)標(biāo)合格得10分，否則視程度得1至9分。提示：監(jiān)測結(jié)果均達(dá)標(biāo)合格得5分，否則視程度得1至9分。20提示：視完整、準(zhǔn)確、清晰程度打分提示:視現(xiàn)場清潔程度打分。提示：視現(xiàn)場實(shí)際狀況打分。賦值 評估指南問題1：根據(jù)變更管理程序的充分性和適合性評1—5分。如無，問題2不得分.問題3：抽樣訪談3名以上人員，按符合率得分.1、組織是否明確界定以下變更：5問題1：分析變更規(guī)定各類變更界定清楚分（1）工藝、技術(shù)變更；2項(xiàng)打分，累計得分.（2）設(shè)備設(shè)施變更；2（3）人員變更。12、對工藝、技術(shù)變更的風(fēng)險進(jìn)行識別和評價：5問題2、3、4：抽樣核查，按照符合程度百（1）設(shè)計變更；分比相應(yīng)打分，符合程度低于50%時不得（2）原輔料及介質(zhì)變更；分。2、界定（3）工藝流程變更；和評價（4）工藝操作參數(shù)變更；(20)（5）操作程序和方法變更。5。5。73、對設(shè)備設(shè)施變更的風(fēng)險進(jìn)行識別和評價：變更管（1）設(shè)備設(shè)施更新、改造、維修變更；理（60）（2）設(shè)備設(shè)施狀態(tài)變更；（3）臨時增加的設(shè)備設(shè)施變更；（4）材料替換變更。4、對人員變更的風(fēng)險進(jìn)行識別和評價.1、變更過程中落實(shí)了事先所制定風(fēng)險消減和控制措施.3、變更2、對變更所產(chǎn)生風(fēng)險的控制措施實(shí)施過程進(jìn)行了監(jiān)測和測量？控制3、變更過程中及時將有關(guān)變更信息傳達(dá)和告（20）知了相關(guān)人員。4、變更的有關(guān)資料信息及時更新.4、后續(xù)1、是否對因變更引起的文件的變化進(jìn)行了修管理 訂完善？（10） 2、變更實(shí)施情況及效果的評估。

555問題1:抽樣核實(shí)，50%以下落實(shí)了措施不得分，50%以上得3分，1%得5分。5問題2：抽樣3-5個變更項(xiàng)目，核實(shí)資料，按符合程度打分。5問題3:抽樣3—5個變更項(xiàng)目，對變更涉及的人員抽樣1-2人訪談，按符合程度得分。5問題4:抽樣3-5個變更項(xiàng)目，評估有關(guān)資料信息的更新情況，按符合程度打分.5問題1：抽樣3-5個變更項(xiàng)目，按符合程度打分。5問題2:依據(jù)組織提供的證據(jù)，分析打分.32要素評估項(xiàng)評估內(nèi)容賦值評估指南5。5。8應(yīng)1、應(yīng)急策1、建立了適合的突發(fā)事件應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)管理5急準(zhǔn)備和劃（20）程序。問題1:根據(jù)程序的適合性評價得1—5分。響應(yīng)（90）

2、組織基于風(fēng)險評價結(jié)果確定應(yīng)急事件.3、結(jié)合生產(chǎn)經(jīng)營實(shí)際及確定的應(yīng)急事件，編制實(shí)施了各級和各類應(yīng)急預(yù)案，包括：（1）企業(yè)級應(yīng)急預(yù)案；（2）下屬單位應(yīng)急預(yù)案；（3）基層單位、隊、站和班組級處置預(yù)案；（4）專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案。4、應(yīng)急預(yù)案的適用性、針對性、可操作性，考慮了各項(xiàng)應(yīng)急聯(lián)動的要求。1、組織按照有關(guān)要求建立滿足應(yīng)急需要專（兼）職應(yīng)急隊伍.2、應(yīng)急準(zhǔn)備（15）2、配備了必要應(yīng)急裝備、物資和資源，并定期檢查維護(hù).3、應(yīng)急預(yù)案得到有效培訓(xùn)和溝通。1、在事故和緊急情況下，組織按照應(yīng)急預(yù)案的要求作出有效響應(yīng)和及時救援.2、各層級應(yīng)急組織在規(guī)定時間內(nèi)及時報告相應(yīng)的應(yīng)急指揮機(jī)構(gòu)，并及時告知相關(guān)方。信息發(fā)3、應(yīng)急響布應(yīng)（20）3、相應(yīng)層級應(yīng)急組織按預(yù)案要求及時趕赴現(xiàn)場實(shí)施應(yīng)急救援.4、及時對突發(fā)事件和應(yīng)急救援和響應(yīng)情況進(jìn)行信息發(fā)布，正確引導(dǎo)輿論。

問題2:核實(shí)風(fēng)險評價結(jié)果和應(yīng)急事件清單（名錄）滿足重大風(fēng)險60%得3分，滿足80%以上得5分。問題3:分項(xiàng)打分，累計得分。提示：組織應(yīng)按照有關(guān)應(yīng)急預(yù)案編制要求編制適宜的各層級應(yīng)急預(yù)案。21問題4：抽樣各層級應(yīng)急預(yù)案評價預(yù)案策劃叭編制的效果.視情況1—5分。問題1：建立專（兼）職應(yīng)急隊伍得3分；抽樣基層組織50%以上建立得4分，1%得5分。問題2：抽樣應(yīng)急預(yù)案核實(shí)應(yīng)急物資配備和維護(hù)情況，按符合率得分。問題3:抽樣應(yīng)急組織中各層級人員是否熟悉應(yīng)急預(yù)案，按符合率得分.問題1、2、3:核實(shí)分析一年內(nèi)啟動應(yīng)急預(yù)案的實(shí)例；或現(xiàn)場模擬演練，按效果評估打分。如未發(fā)生或無法驗(yàn)證，則按該要素已得分的比例來計算該評估項(xiàng)得分。5533評估項(xiàng)評估內(nèi)容賦值評估指南4、應(yīng)急1、進(jìn)行應(yīng)急演練策劃，合理進(jìn)行應(yīng)急演練計劃4問題1:訪談和查閱資料，評價演練策劃情安排，應(yīng)急演練方案可行、適宜。況，視情況評分.要素應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)（90）

演練和評價（25）5、評審改進(jìn)（10）

2、按照計劃安排和演練方案開展了不同形式的5問題2：制定合理應(yīng)急演練計劃安排，并實(shí)施，計劃完成率低于60%，后續(xù)項(xiàng)目不得分.各層次應(yīng)急預(yù)案演練。問題3：依據(jù)計劃安排抽樣查閱演練記錄，3、演練記錄填寫規(guī)范，能夠追溯應(yīng)急演練過4視情況評分。程。問題4：抽查應(yīng)急演練評價結(jié)果2-3份，根4、演練后對應(yīng)急預(yù)案的適用性、實(shí)用性和可操4據(jù)評價符合程度得1-4分,累計得分。作性做出評價。問題5:抽查應(yīng)急演練評價結(jié)果，根據(jù)評價符5、演練后對參加應(yīng)急演練人員進(jìn)行評價：4合程度得1-3分，累計得分。（1）應(yīng)急預(yù)案培訓(xùn)和掌握程度；（2）應(yīng)急裝備和個體防護(hù)用品熟練使用能力；（3）自救和逃生能力；（4）應(yīng)急措施熟練處置能力等.問題6：抽查應(yīng)急演練評價結(jié)果2-3份，根6、演練后對應(yīng)急演練的設(shè)備設(shè)施滿足應(yīng)急救援4據(jù)評價符合程度得1-4分，累計得分。需求做出評價：（1）應(yīng)急救援設(shè)備設(shè)施完好備用狀態(tài),適宜有效；提示：應(yīng)急裝備包括了監(jiān)視和測量設(shè)備、通（2）應(yīng)急裝備完好備用狀態(tài)訊設(shè)備等。（4）防護(hù)用品完好