定向融資工作匯報

定向融資工作匯報（多篇）第1篇：定向融資理財定向融資理財一、 業(yè)務(wù)簡介指根據(jù)對公客戶財務(wù)狀況、資產(chǎn)配置和風(fēng)險收益偏好，通過發(fā)行理財產(chǎn)品或其他方式，將客戶的閑置資金在規(guī)定的期限內(nèi)投資于信托計劃、證券資產(chǎn)管理計劃、租賃等，運(yùn)用單項或多種手段為客戶提供理財顧問服務(wù)，提高客戶的資產(chǎn)收益率。二、 產(chǎn)品特點定向融資理財產(chǎn)品對公系列包括但不限于：信托股權(quán)類理財產(chǎn)品、信托受益權(quán)類理財產(chǎn)品、信托收益權(quán)類理財產(chǎn)品、租賃收益權(quán)轉(zhuǎn)讓類理財產(chǎn)品等。根據(jù)需求，我行還有三方理財產(chǎn)品。三、 農(nóng)行能提供的服務(wù)（1） 根據(jù)對公客戶的財務(wù)狀況，幫助客戶識別自己的風(fēng)險收益偏好；（2） 幫助對公客戶按照自己的風(fēng)險收益偏好和理財期限設(shè)計和確定理財方案；（3） 按照理財方案，幫助對公客戶篩選具有理財實力的，包括農(nóng)行自身在內(nèi)的金融機(jī)構(gòu)實施理財方案。四、 農(nóng)行的優(yōu)勢專業(yè)的團(tuán)隊優(yōu)勢：農(nóng)業(yè)銀行擁有一支經(jīng)驗豐富，具備專業(yè)知識的團(tuán)隊負(fù)責(zé)對企業(yè)綜合定向融資理財產(chǎn)品的研發(fā)與推廣，能夠為客戶提供高質(zhì)量的專業(yè)化金融服務(wù)。資源整合的優(yōu)勢：農(nóng)業(yè)銀行在全國網(wǎng)點眾多，與社會各行各業(yè)聯(lián)系廣泛，具有較強(qiáng)的資源整合優(yōu)勢，能夠及時、足額地為客戶提供綜合理財相關(guān)的產(chǎn)品服務(wù)。后續(xù)保障的優(yōu)勢：農(nóng)業(yè)銀行在為客戶提供該項業(yè)務(wù)的過程中，對客戶銀行業(yè)務(wù)的需求，將給予強(qiáng)有力的后續(xù)保障支持，解決客戶的后顧之憂。第2篇：開發(fā)區(qū)融資工作匯報XXXX融資工作情況匯報XXXX管委會在XXXX區(qū)區(qū)委、區(qū)人民政府的正確領(lǐng)導(dǎo)下深入貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀，緊緊圍繞XXXX任務(wù)目標(biāo)，成立并實施開發(fā)區(qū)融資項目工作，業(yè)務(wù)內(nèi)容主要涉及XXXX范圍內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)化廠房建設(shè)、路網(wǎng)建設(shè)項目、基礎(chǔ)設(shè)施項目、土地儲備項目、中小企業(yè)集合債券等。通過舉債融資，主動向各金融機(jī)構(gòu)申請貸款，2013年累計獲得融資資金共計1.6億元，較好緩解了XXXX建設(shè)的資金壓力，在加快基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)步伐過程中發(fā)揮了重要作用，在未來的工作中，XXXX管委會還將不遺余力的開展各項工作，積極加強(qiáng)與銀行的聯(lián)系，爭取將開發(fā)區(qū)的建設(shè)及融資工作推向新臺階，現(xiàn)將有關(guān)情況匯報如下：一、2013年在XXXX區(qū)區(qū)委、區(qū)政府堅強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)和區(qū)財政及有關(guān)職能部門的大力支持配合下，*****3年4月成立了“安順市XXXX區(qū)新鑫源投資開發(fā)有限責(zé)任公司”注冊資金壹億元，認(rèn)繳資本金貳千萬元。在現(xiàn)階段政府平臺公司融資極度困難的情況下，新鑫源公司在貴州銀行通過票據(jù)貼現(xiàn)方式融資壹億元，XXXX工業(yè)XXXX開發(fā)建設(shè)公司在農(nóng)發(fā)行融資6400萬元，XXXX的下屬公司全年累計獲得*****萬元的銀行貸款。但XXXX的下屬公司自己申報項目貸款沒有市、區(qū)兩級政府做后盾支持，銀行的審核將更加嚴(yán)格，且公司的資本金不足也增加了貸款難度。從商業(yè)銀行貸款融資需要有產(chǎn)權(quán)清晰、合法合規(guī)的有效抵押物，后期有穩(wěn)定的返還貸款本金及利息的來源。而XXXX的下屬公司作為政府融資平臺，受到商業(yè)銀行更多的準(zhǔn)入限制。二、解讀政策，蓄勢待發(fā)。1、 在未來的工作中，XXXX將不斷學(xué)習(xí)進(jìn)步，深入解讀國家融資相關(guān)政策，根據(jù)融資政策2014年2月成立新的承貸主體（貴州安青新建投資開發(fā)有限責(zé)任公司已完成注冊手續(xù)，注冊資本金貳億元，認(rèn)繳6000萬元）。2、 XXXX下屬公司針對極其嚴(yán)峻的融資形勢將擬對路網(wǎng)建設(shè)項目進(jìn)行整合包裝并結(jié)合“安順青島共建產(chǎn)業(yè)發(fā)展園”概念，向貴州銀行申請貸款3億元，主要以安順青島共建發(fā)展園內(nèi)基礎(chǔ)設(shè)施項目建設(shè)為中心，與兩六路后續(xù)建設(shè)、西二路土地整治項目、二環(huán)路東段項目等其中的一個或兩個項目進(jìn)行整合融資，現(xiàn)項目基礎(chǔ)資料在整理中。3、 通過積極申請省經(jīng)信委關(guān)于支持全省XXXX建設(shè)的專項資金（該項資金為3.5億元）部分，省中小企業(yè)辦關(guān)于支持全省XXXX環(huán)保建設(shè)的專項資金（該項資金為5000萬）部分用于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。三、循序漸進(jìn)，全面推進(jìn)。啟動土地收儲貸款項目，目前西二號路土地儲備項目已獲得土地相關(guān)立項批文。根據(jù)城市用地規(guī)劃，正在進(jìn)行項目收儲用地范圍的調(diào)整，在銀行允許的范圍內(nèi)，將已取得用地批文且征地難度較小的地塊納入該項目用地范圍，加快項目工作進(jìn)度，爭取使項目融資資金到位四、 整合閑置資金，強(qiáng)化基礎(chǔ)建設(shè)。通過申請調(diào)整融資資金使用范圍，盡量發(fā)揮融資資金的使用效益。如西二號路土地整治項目，資金約有6400萬元，通過區(qū)政府相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)到農(nóng)發(fā)行協(xié)調(diào)，將項目資金使用范圍調(diào)整，擬爭取將該款項用于場區(qū)外道路的建設(shè)。五、 創(chuàng)新機(jī)制、體制，全力發(fā)展。1、 創(chuàng)新項目推進(jìn)機(jī)制，創(chuàng)新投融資方式，加快項目建設(shè)步伐。加強(qiáng)與各金融機(jī)構(gòu)的溝通，進(jìn)一步挖掘XXXX土地等潛在融資資源，做好下一步XXXX建設(shè)土地儲備，提高項目融資工作效率，確保融資及時到位，力爭2014年XXXX融資3億以上。2、 要有進(jìn)入資本市場并帶動民間資本進(jìn)入XXXX基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的有效方法。把融資工作與招商引資工作相結(jié)合，把企業(yè)的金融服務(wù)與融資結(jié)合起來，突出以地生財投融資，實施政府壟斷土地市場，強(qiáng)化基礎(chǔ)建設(shè)，招商引資，吸引外資、民間和閑散資金。通過改變土地類型、重新評估、注入新資產(chǎn)等方式增加可抵押資產(chǎn)總量和質(zhì)量，提高抵押資產(chǎn)的使用效率。面對全新的工作任務(wù)、全新的金融發(fā)展形勢，XXXX管委會在下一步工作中將會繼續(xù)加強(qiáng)學(xué)習(xí)，勇于探索，攻堅克難，努力開辟融資工作新局面。2014年3月24日第3篇：開發(fā)區(qū)融資工作匯報XXXX融資工作情況匯報XXXX管委會在XXXX區(qū)區(qū)委、區(qū)人民政府的正確領(lǐng)導(dǎo)下深入貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀，緊緊圍繞XXXX任務(wù)目標(biāo)，成立并實施開發(fā)區(qū)融資項目工作，業(yè)務(wù)內(nèi)容主要涉及XXXX范圍內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)化廠房建設(shè)、路網(wǎng)建設(shè)項目、基礎(chǔ)設(shè)施項目、土地儲備項目、中小企業(yè)集合債券等。通過舉債融資，主動向各金融機(jī)構(gòu)申請貸款，2013年累計獲得融資資金共計1.6億元，較好緩解了XXXX建設(shè)的資金壓力，在加快基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)步伐過程中發(fā)揮了重要作用，在未來的工作中，XXXX管委會還將不遺余力的開展各項工作，積極加強(qiáng)與銀行的聯(lián)系，爭取將開發(fā)區(qū)的建設(shè)及融資工作推向新臺階，現(xiàn)將有關(guān)情況匯報如下：一、2013年在XXXX區(qū)區(qū)委、區(qū)政府堅強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)和區(qū)財政及有關(guān)職能部門的大力支持配合下，*****3年4月成立了“安順市XXXX區(qū)新鑫源投資開發(fā)有限責(zé)任公司”注冊資金壹億元，認(rèn)繳資本金貳千萬元。在現(xiàn)階段政府平臺公司融資極度困難的情況下，新鑫源公司在貴州銀行通過票據(jù)貼現(xiàn)方式融資壹億元，XXXX工業(yè)XXXX開發(fā)建設(shè)公司在農(nóng)發(fā)行融資6400萬元，XXXX的下屬公司全年累計獲得*****萬元的銀行貸款。但XXXX的下屬公司自己申報項目貸款沒有市、區(qū)兩級政府做后盾支持，銀行的審核將更加嚴(yán)格，且公司的資本金不足也增加了貸款難度。從商業(yè)銀行貸款融資需要有產(chǎn)權(quán)清晰、合法合規(guī)的有效抵押物，后期有穩(wěn)定的返還貸款本金及利息的來源。而XXXX的下屬公司作為政府融資平臺，受到商業(yè)銀行更多的準(zhǔn)入限制。二、解讀政策，蓄勢待發(fā)。1、 在未來的工作中，XXXX將不斷學(xué)習(xí)進(jìn)步，深入解讀國家融資相關(guān)政策，根據(jù)融資政策2014年2月成立新的承貸主體（貴州安青新建投資開發(fā)有限責(zé)任公司已完成注冊手續(xù)，注冊資本金貳億元，認(rèn)繳6000萬元）。2、 XXXX下屬公司針對極其嚴(yán)峻的融資形勢將擬對路網(wǎng)建設(shè)項目進(jìn)行整合包裝并結(jié)合“安順青島共建產(chǎn)業(yè)發(fā)展園”概念，向貴州銀行申請貸款3億元，主要以安順青島共建發(fā)展園內(nèi)基礎(chǔ)設(shè)施項目建設(shè)為中心，與兩六路后續(xù)建設(shè)、西二路土地整治項目、二環(huán)路東段項目等其中的一個或兩個項目進(jìn)行整合融資，現(xiàn)項目基礎(chǔ)資料在整理中。3、 通過積極申請省經(jīng)信委關(guān)于支持全省XXXX建設(shè)的專項資金（該項資金為3.5億元）部分，省中小企業(yè)辦關(guān)于支持全省XXXX-2產(chǎn)總量和質(zhì)量，提高抵押資產(chǎn)的使用效率。面對全新的工作任務(wù)、全新的金融發(fā)展形勢，XXXX管委會在下一步工作中將會繼續(xù)加強(qiáng)學(xué)習(xí)，勇于探索，攻堅克難，努力開辟融資工作新局面。第4篇：11定向融資工具備案申請函空關(guān)于申請"公司2017年非公開發(fā)售定向融資產(chǎn)品（產(chǎn)品編號：PHDR- -***-*****）”在普惠金融交易中心、備案申請書普惠金融交易中心（以下簡稱“貴中心”）：公司（以下簡稱“發(fā)售人”）擬申請發(fā)售“公司2017年非公開發(fā)售定向融資產(chǎn)品（產(chǎn)品編號：PHDR--***-*****）”（以下稱“本定向融資產(chǎn)品”或“本產(chǎn)品”），本定向資產(chǎn)品亦簡稱：（該簡稱與產(chǎn)品全稱皆可獨立代表本產(chǎn)品名稱）。由公司擔(dān)任財務(wù)顧問，現(xiàn)特向貴中心提交備案登記表及所列的相關(guān)申請材料。發(fā)售人公司特作如下承諾：1、 本次備案登記申請是本公司真實意思表示，本公司對擬備案登記及掛牌標(biāo)的擁有所有權(quán)且實施不存在任何限制條件；2、 本公司申請備案登記的本產(chǎn)品的行為已履行了相應(yīng)程序，經(jīng)過有效的內(nèi)部決策，并獲得相應(yīng)批準(zhǔn)；3、 備案登記表所列明信息與備案申請材料真實、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大誤解；4、 符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和要求以及貴中心關(guān)于本產(chǎn)品登記備案的相關(guān)要求，并愿就此承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任；5、 本產(chǎn)品在貴交易中心成功備案登記時，所有涉及本產(chǎn)品的結(jié)算方式均采用場外結(jié)算方式，普惠金融交易中心不參與本產(chǎn)品的任何資金結(jié)算工作，無需貴交易中心對本產(chǎn)品的資金安全負(fù)責(zé)，所有涉及資金結(jié)算過程中產(chǎn)生的任何損失與貴交易中心無關(guān)。財務(wù)顧問公司已全面核查申請人，保證申請人所提交的材料已經(jīng)過核查，材料真實、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大誤解；保證申請人符合發(fā)售本產(chǎn)品的完備條件，符合普惠金融交易中心相應(yīng)的管理辦法及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和要求。現(xiàn)特就本定向融資產(chǎn)品提交貴中心進(jìn)行登記備案，請予接受。（下無正文）申請人：公司（蓋章）法定代表人或授權(quán)代表（簽名或簽章）：日期：年月日財務(wù)顧問：公司（蓋章）法定代表人或授權(quán)代表（簽名或簽章）：日期：年月日第5篇：金融資產(chǎn)交易所定向融資計劃產(chǎn)品規(guī)則XX金融資產(chǎn)交易所定向融資計劃產(chǎn)品規(guī)則第一章總則第一條為規(guī)范和引導(dǎo)投融雙方在XX金融資產(chǎn)交易所進(jìn)行（以下簡稱“本所”）的交易活動，提高直接融資效率，拓寬企業(yè)融資渠道，服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)和區(qū)域發(fā)展，根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)和《XX金融資產(chǎn)交易所交易規(guī)則（試行）》的規(guī)定，制定本規(guī)則。第二條本規(guī)則所稱定向融資計劃是指經(jīng)本所備案后，由具有法人資格的合格融資人向本所特定的合格投資者發(fā)行并按照約定支付預(yù)期收益與兌付本金的固定收益類產(chǎn)品。第三條定向融資計劃不向非特定的社會公眾發(fā)行，每期定向融資計劃的合格投資者人數(shù)累計不得超過200人。第四條該產(chǎn)品的發(fā)行與流通轉(zhuǎn)讓均通過本所交易平臺進(jìn)行。第五條本所依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對定向融資計劃的發(fā)行、登記托管、結(jié)算和流通轉(zhuǎn)讓實施自律管理。本所并非定向融資計劃產(chǎn)品交易的當(dāng)事人。依本規(guī)則為交易當(dāng)事人提供產(chǎn)品發(fā)行、登記托管、結(jié)算和流通轉(zhuǎn)讓等服務(wù)并不代表本所對產(chǎn)品本身的投資風(fēng)險承擔(dān)法律責(zé)任。第二章市場參與者管理第六條定向融資計劃的參與主體包括合格融資人、合格投資者、中介機(jī)構(gòu)。第七條合格融資人是指滿足一定融資條件，以債務(wù)融資方式獲得資金的企業(yè)。合格融資人應(yīng)當(dāng)保證發(fā)行文件及信息披露內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。第八條該產(chǎn)品的合格融資人應(yīng)具備以下條件：（一） 依法成立滿一年，并有效存續(xù)。成立未滿一年的，經(jīng)營時間以承擔(dān)連帶責(zé)任的大股東或母公司的持續(xù)經(jīng)營時間為準(zhǔn)。（二） 具備持續(xù)經(jīng)營能力和良好發(fā)展前景，具有穩(wěn)定可靠的收入和現(xiàn)金流，財務(wù)狀況良好；（三） 信用狀況良好，無違約等不良記錄；（四） 資金用途明確，投向符合國家相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策規(guī)定；（五）本所依據(jù)國家法律、法規(guī)、政策所制定的其他標(biāo)準(zhǔn)。第九條合格投資者是指具有投資定向融資計劃的意愿和實力、了解該產(chǎn)品投資風(fēng)險、具備該產(chǎn)品風(fēng)險承擔(dān)能力并自愿接受本所監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)投資者和個人投資者。金融機(jī)構(gòu)依法設(shè)立并受監(jiān)管的各類金融產(chǎn)品視為單一合格投資者。第十條定向融資計劃應(yīng)面向本所合格投資者發(fā)行，合格投資者應(yīng)符合下列條件之一：（一） 經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)或金融機(jī)構(gòu)面向投資者發(fā)行的金融產(chǎn)品；（二） 能夠識別、判斷和承擔(dān)擬投資產(chǎn)品相應(yīng)風(fēng)險的企業(yè)法人；（三）個人名下的各類證券賬戶、資金賬戶、資產(chǎn)管理賬戶等金融資產(chǎn)總計不低于人民幣100萬元且符合本所風(fēng)險測評要求的個人投資者；（四） 通過本所會員單位委托辦理產(chǎn)品認(rèn)購且符合本所風(fēng)險測評要求的個人注冊投資者；（五） 經(jīng)本所認(rèn)可的其他合格投資者。有關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述投資者投資定向融資計劃有限制性規(guī)定的，遵照其規(guī)定。第十一條中介機(jī)構(gòu)可以包括會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、承銷機(jī)構(gòu)、受托管理人、增信機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)等。中介機(jī)構(gòu)為定向融資計劃提供服務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循平等、自愿、誠實、守信的原則，嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，按規(guī)定和約定履行義務(wù)。第十二條中介機(jī)構(gòu)應(yīng)具備下列基本條件：（一）依法設(shè)立并有效存續(xù)；（二）具有良好的信譽(yù)；（三） 具有相應(yīng)的業(yè)務(wù)操作案例或者金融服務(wù)資質(zhì)；（四）認(rèn)可并執(zhí)行本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則；（五）本所要求的其他條件。第十三條當(dāng)合格投資者人數(shù)不超過10人時，當(dāng)期定向融資計劃是否聘請中介機(jī)構(gòu)，由融資方和投資者協(xié)商確定。第十四條當(dāng)合格投資者人數(shù)超過10人時，當(dāng)期定向融資計劃應(yīng)當(dāng)由本所認(rèn)可并具有本所會員資格的專業(yè)機(jī)構(gòu)或其職能部門擔(dān)任受托管理人。融資方是否聘請其他中介機(jī)構(gòu)，由融資方和受托管理人協(xié)商確定。第十五條該產(chǎn)品的受托管理人必須為經(jīng)國家金融管理部門依法批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)；或經(jīng)本所認(rèn)定、具有本所會員資格的資產(chǎn)管理公司、小額貸款公司、擔(dān)保公司、第三方財富管理公司以及其它本所認(rèn)可的專業(yè)機(jī)構(gòu)或該專業(yè)機(jī)構(gòu)授權(quán)的下屬職能部門。第十六條受托管理人承擔(dān)的職責(zé)具體包括：（一） 持續(xù)關(guān)注融資方的經(jīng)營情況，出現(xiàn)可能影響本期定向融資計劃持有人重大權(quán)益事項時，及時通過本所向本期定向融資計劃持有人披露；（二） 若融資方為本期定向融資計劃設(shè)定抵押或質(zhì)押擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)在本期定向融資計劃發(fā)行前取得擔(dān)保的權(quán)利證明或其他有關(guān)文件，并在擔(dān)保期間妥善保管；（三） 在本期定向融資計劃存續(xù)期內(nèi)勤勉處理投資者與融資方之間的談判或者訴訟事務(wù)；（四） 監(jiān)督融資方對募集說明書、本期定向融資計劃的相關(guān)協(xié)議約定的應(yīng)當(dāng)履行義務(wù)的執(zhí)行情況，同時出具受托管理人事務(wù)報告；（五） 融資方預(yù)計發(fā)生或已發(fā)生違約事項時，受托參與整頓、和解、重組、破產(chǎn)的法律程序;（六）其它約定的重要事務(wù)。第十七條定向融資計劃可以通過內(nèi)部或外部增信措施提升信用。外部增信機(jī)構(gòu)是指通過擔(dān)保、遠(yuǎn)期回購等方式為該產(chǎn)品提供增信服務(wù)的，具有成熟風(fēng)險識別和管理能力的專業(yè)機(jī)構(gòu)。增信機(jī)構(gòu)原則上只準(zhǔn)入商業(yè)銀行、保險公司、公開市場信用評級2A及以上的擔(dān)保公司、監(jiān)管評級3B及以上的證券公司、金融資產(chǎn)管理公司、信托公司等。為定向融資計劃提供增信的機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任當(dāng)期定向融資計劃的受托管理人。第十八條融資方可以聘請承銷機(jī)構(gòu)為本期定向融資計劃提供產(chǎn)品推介和資金組織服務(wù)等。承銷機(jī)構(gòu)的類型包括但不限于商業(yè)銀行、證券公司、信托公司、保險公司、資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)和擔(dān)保公司等。第三章備案第十九條定向融資計劃發(fā)行實行備案制。本所只對定向融資計劃發(fā)行的備案材料進(jìn)行形式完備性審查。接受備案不代表本所對該產(chǎn)品的投資價值及投資風(fēng)險進(jìn)行實質(zhì)性判斷。備案不能免除合格融資人及相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)真實、準(zhǔn)確、完整、及時披露信息的法律責(zé)任。第二十條定向融資計劃發(fā)行的備案工作應(yīng)遵循公平、公正、公開原則。第二十一條合格融資人應(yīng)將定向融資計劃發(fā)行的申請材料報送本所備案。備案材料具體包括：（一）《XX金融資產(chǎn)交易所定向融資計劃備案申請書》；（二）融資方營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、法定代表人身份證明等材料;（三）融資方公司章程、內(nèi)部決策及相關(guān)批準(zhǔn)文件；（四）融資方關(guān)于本期定向融資計劃的募集說明書；（五）融資方近一年經(jīng)會計師事務(wù)所審計的財務(wù)報告及最近一期財務(wù)報表；融資方成立未滿一年的，融資方最近一期財務(wù)報表和以承擔(dān)連帶責(zé)任的大股東或母公司近一年經(jīng)審計的財務(wù)報告及最近一期財務(wù)報表。（六） 律師事務(wù)所出具的關(guān)于本期定向融資計劃發(fā)行的法律意見書（若有）；（七） 受托管理人對融資方關(guān)于本期定向融資計劃的受托管理協(xié)議（若有）；（八） 本所要求提交的其他文件。第二十二條定向融資計劃募集說明書應(yīng)當(dāng)至少包含以下內(nèi)容:（一）發(fā)行概況，即本期定向融資計劃發(fā)行基本情況及發(fā)行條款，包括名稱、本期發(fā)行總額、期限及利率、起購金額、發(fā)行對象、流通轉(zhuǎn)讓機(jī)制、還本付息的期限和方式等；（二）本期定向融資計劃轉(zhuǎn)讓范圍及約束條件；（三）風(fēng)險因素及免責(zé)提示；（四）資信情況（若有）；（五）擔(dān)保情況（若有）；（六）投資者權(quán)益保護(hù)；（七）融資方基本情況；（八）融資方財務(wù)情況；（九） 募集資金用途及變更資金用途程序；（十）信息披露的具體內(nèi)容和方式；（十一）法律適用及爭議解決機(jī)制；（十二）融資方、受托管理人（若有）聲明與提示；（十三）其他重要事項。第二十三條本所接受定向融資計劃發(fā)行的備案材料后，對形式完備且符合本所規(guī)則要求的定向融資計劃材料在15個工作日內(nèi)辦理備案手續(xù)。第二十四條對形式不完備的定向融資計劃發(fā)行的備案材料，當(dāng)場可以補(bǔ)正的，應(yīng)當(dāng)場一次性告知融資方需要補(bǔ)正的全部內(nèi)容；當(dāng)場不可以補(bǔ)正的，本所在15個工作日內(nèi)以書面形式告知融資方予以補(bǔ)正的全部內(nèi)容。在本所書面通知發(fā)出后15個工作日內(nèi)未收到補(bǔ)正材料的，視作融資方放棄本次備案申請。補(bǔ)正材料后，形式仍不完備的，本所應(yīng)立即告知融資方，除融資方立即做出合理解釋外，視作融資方放棄本次備案申請，本所在7個工作曰內(nèi)以書面形式告知融資方。第二十五條本所接受備案的，應(yīng)向合格融資人出具《接受備案通知書》，備案有效期為6個月。合格融資人在備案有效期內(nèi)需更換受托管理人或變更債權(quán)融資金額的，應(yīng)重新備案。第四章發(fā)行、登記、托管、流通、資金結(jié)算第二十六條定向融資計劃在備案有效期內(nèi)，可采取一次足額發(fā)行，或在融資金額確定且交易結(jié)構(gòu)一致的前提下，采用限額內(nèi)分期發(fā)行。分期發(fā)行的，其首期發(fā)行應(yīng)在備案后3個月內(nèi)完成。第二十七條定向融資計劃不將債權(quán)進(jìn)行均等化份額拆分。第二十八條該產(chǎn)品資金募集完成前，合格融資人、相關(guān)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)與擬投資該產(chǎn)品的合格投資者簽訂定向融資計劃有關(guān)協(xié)議。第二十九條定向融資計劃通過本所電子化產(chǎn)品登記簿記系統(tǒng)在本所登記托管。第三十條該產(chǎn)品應(yīng)在定向融資計劃募集說明書約定的合格投資者之間流通轉(zhuǎn)讓。第三十一條合格融資人或受托管理人應(yīng)在產(chǎn)品發(fā)行完成后的次一工作日前向本所書面報告發(fā)行情況。第三十二條定向融資計劃實行場內(nèi)結(jié)算。本所為每期產(chǎn)品、交易各方開設(shè)獨立的結(jié)算賬戶，并按照本所資金結(jié)算管理辦法組織收付交易資金。交易各方在場外進(jìn)行結(jié)算的，應(yīng)經(jīng)本所同意。第三十三條合格投資者應(yīng)保證其交易資金來源的合法性，并對其合法性承擔(dān)責(zé)任。第五章信息披露第三十四條合格融資人應(yīng)定期向合格投資者披露信息。信息披露的具體標(biāo)準(zhǔn)和信息披露方式，應(yīng)在定向融資計劃募集說明書中明確說明。第三十五條合格融資人應(yīng)在產(chǎn)品完成初始登記后的次一工作曰前，以合理方式告知合格投資者當(dāng)期產(chǎn)品實際發(fā)行規(guī)模、期限、利率等情況。第三十六條合格融資人在產(chǎn)品完成初始登記后，可通過本所網(wǎng)站或其他本所認(rèn)可的形式披露當(dāng)期定向融資計劃運(yùn)行情況及本息兌付事宜。第六章自律管理與市場約束第三十七條定向融資計劃所募集資金的用途應(yīng)符合法律法規(guī)和國家政策要求。第三十八條為定向融資計劃提供服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)和人員應(yīng)勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，按國家法律規(guī)定、行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)及合同約定履行義務(wù)。上述專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員所出具的文件含有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏的，應(yīng)當(dāng)就其負(fù)有責(zé)任的部分承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第三十九條定向融資計劃發(fā)行和流通轉(zhuǎn)讓中，任何商業(yè)機(jī)構(gòu)不得以欺詐、操縱市場等行為獲取不正當(dāng)利益。第四十條本所對定向融資計劃發(fā)行、登記托管、結(jié)算和流通轉(zhuǎn)讓中違反自律管理規(guī)則的會員機(jī)構(gòu)及其工作人員，有權(quán)采取警告、誡勉談話、公開譴責(zé)等處理措施。對于定向融資過程中發(fā)現(xiàn)的違法犯罪行為，本所有權(quán)向國家有關(guān)部門依法舉報并據(jù)實反映情況。第七章附則第四十一條本所可根據(jù)本產(chǎn)品規(guī)則制定具體的操作細(xì)則。第四十二條本規(guī)則由本所負(fù)責(zé)解釋與修訂。第四十三條本規(guī)則自發(fā)布之日起施行。第6篇：城公司融資工作匯報城公司融資工作匯報縣城投公司作為我縣重要的融資平臺，多年來，在縣委、縣政府的正確領(lǐng)導(dǎo)和各兄弟部門的有力配合下，城投公司在重點工程領(lǐng)域的投融資工作已經(jīng)取得了一些成績。當(dāng)然，在實際運(yùn)作過程中，也客觀地存在一些困難和問題，需要努力加以解決和克服。一、 重點工程投資情況2018年，我公司目前在建重點項目有：二、 目前在重點工程投融資過程中存在的困難和不足城投公司作為政府實施經(jīng)營城市戰(zhàn)略的媒介和平臺，在實際運(yùn)作過程中，其外部環(huán)境和內(nèi)部經(jīng)營上存在的困難和問題主要體現(xiàn)在四個方面：1、經(jīng)營理念不新。一是城市建設(shè)單純依靠財政的習(xí)慣思維依然存在，許多人仍然習(xí)慣于財政投資多少錢，城市建設(shè)就辦多少事。而國內(nèi)外經(jīng)營城市的成功經(jīng)驗則是適度舉債建設(shè)。我們在城市建設(shè)中必須學(xué)會“辦多少事，就去想辦法找多少錢”、“不要怕借錢，要怕借不到錢”、“要敢于用明天的錢辦今天的事，用別人的錢辦自己的事”;二是城市建設(shè)沒有經(jīng)濟(jì)效益的傳統(tǒng)觀念依然存在，許多人仍然認(rèn)為城市建設(shè)只是個消耗性的市場，只見投資不見回報。而事實上，城市建設(shè)對經(jīng)濟(jì)具有很大的拉動作用，對城鄉(xiāng)發(fā)展和相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展具有強(qiáng)大的輻射功能。三是城市建設(shè)既擔(dān)風(fēng)險又惹麻煩的惰性觀念依然存在，許多人仍然認(rèn)為經(jīng)營城市是與民爭利，是影響穩(wěn)定的事情，容易惹火上身，不如順其自然，敬而遠(yuǎn)之。而事實上，城市建設(shè)既是為民謀福，又能鍛煉干部。2、 經(jīng)營機(jī)制不活。一是我縣城市資產(chǎn)管理依然比較粗放，分屬多個部門，資源配置不盡科學(xué);二是經(jīng)營城市資產(chǎn)的面還比較窄，基本上只是針對土地資產(chǎn);三是經(jīng)營城市與工業(yè)、旅游、水利、交通等相關(guān)產(chǎn)業(yè)的聯(lián)動機(jī)制尚未建設(shè)，城市特色不是特別明顯。3、 融資方式不多。我縣城市建設(shè)資金籌措，依然是“老四件”：財政投入、銀行貸款、土地出讓、國債資金。吸引社會資本（含外資）參與城市建設(shè)的嘗試較少，到資本市場上融資更是少之又少。4、 經(jīng)營主體實力不強(qiáng)?？h城投公司注冊資本金*****萬元，但實際上劃撥的資產(chǎn)都是一些非經(jīng)營性資產(chǎn)，根本起不到資本金的作用。由于自身實力弱，直接影響了公司進(jìn)一步的融資能力和經(jīng)營運(yùn)作能力。這個問題必須依靠政府對城投公司的扶持才能逐步解決。三、改進(jìn)措施（一）總體思路在縣委、縣政府的正確領(lǐng)導(dǎo)下，在社會各界的大力支持下，積極貫徹“政府行為，市場運(yùn)作”的發(fā)展思路，牢固樹立經(jīng)營城市理念，圍繞一個重點，緊扣兩個難點，履行三大職能，樹立四種意識，抓好五項建設(shè)，使城投公司真正成為我縣城市建設(shè)的融資載體和參與城市開發(fā)建設(shè)的市場主體。（二）具體措施第一，圍繞一個重點：重點項目建設(shè)。項目建設(shè)是城投公司運(yùn)作的基礎(chǔ)。在現(xiàn)階段，城投公司的主要任務(wù)就是要認(rèn)真貫徹好縣委、縣政府的城市建設(shè)思路，扎扎實實抓好重點項目建設(shè)。因為經(jīng)營城市最核心的事項就是要按照市場化的模式運(yùn)作好重點項目，通過重點項目建設(shè)來促進(jìn)城市的發(fā)展。因此，城投公司必須始終圍繞重點項目建設(shè)這個重點來開展工作。第二，緊扣兩個難點：項目融資和征地拆遷。項目融資和征地拆遷是城市建設(shè)中的兩個難點問題。這兩個問題沒有解決好，城市建設(shè)就會寸步難行。在實際運(yùn)作過程中，我們必須千方百計解決好項目建設(shè)的資金需求和用地需求，為項目的推進(jìn)奠定一個扎實的基礎(chǔ)。解決好這兩個難點問題是城投公司運(yùn)作的永恒主題。第三，履行好三大職能：投資主體、融資載體、建設(shè)實體。1、履行好投資主體的職能。城投公司是代表政府履行城市重大基礎(chǔ)設(shè)施項目出資人的職責(zé)。它的經(jīng)營過程體現(xiàn)的是“政府行為，市場運(yùn)作”。城投公司作為政府授權(quán)的項目法人，它要真正做到不負(fù)使命，至少必須從五個方面多下功夫：一是要壯大實力。投資必須要有資金才行，城投公司在運(yùn)作過程中一定要注重加強(qiáng)自身的資本積累，做實資本金，不斷壯大自身實力，努力成為縣政的“第二大財政”和城市發(fā)展的“造血機(jī)器”。只有公司實力壯大了，才能更好地完成政府賦予的使命。二是要唱響品牌。城投公司作為政府直屬企業(yè)，其深厚的政治背景是其他企業(yè)所無法企及的。在運(yùn)作過程中，城投公司應(yīng)不斷加強(qiáng)自身的宣傳力度，努力提高社會信譽(yù)度，公司品牌響了，信用度高了，運(yùn)作項目的能力也就強(qiáng)了。三是要科學(xué)運(yùn)作。經(jīng)營就會有風(fēng)險，投資就會有盈虧。作為城投公司一定要樹立風(fēng)險意識，要加強(qiáng)項目的論證與分析，要做到科學(xué)決策規(guī)范操作。四是要搞好項目包裝。市場化運(yùn)作就要遵循市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律。作為城投公司在項目運(yùn)作上一定要注重項目包裝工作，這樣無論是向金融機(jī)構(gòu)融資，還是面向社會招商，都會起到事半功倍的效果。五是要提高資金使用效率。城投公司是企業(yè)化運(yùn)作的公司，就要自覺按照現(xiàn)代企業(yè)制度的要求來嚴(yán)格規(guī)范自己。尤其是在資金的使用上，更要不斷加強(qiáng)財務(wù)分析，提高財務(wù)管理水平，把有限的資金用在“刀刃上”。2、履行好融資載體的職能。政府組建城投公司的主要目的之一就是希望借助這個平臺解決城市建設(shè)資金不足的矛盾。因此，城投公司從它誕生的那天起，就注定要時時刻刻想著如何進(jìn)行項目融資。項目運(yùn)作，資金才是關(guān)鍵環(huán)節(jié)，如果不能解決資金問題，其他也就無從談起。要做好融資工作，在當(dāng)前情況下，應(yīng)該從以下方面入手：一是要念好土地經(jīng)。土地是城市的第一資源，只有把土地這本經(jīng)念好了，才能把經(jīng)營城市這盤棋走活。在這方面，城投公司不但要努力盤活現(xiàn)有土地，還要搞好土地儲備，更為重要的是要提高土地開發(fā)水平，多賣“熟地”少賣“生地”，走“先造環(huán)境，借項目旺地，以地生財”的路子。二是要打好招商牌。對于那些條件成熟、經(jīng)濟(jì)效益較為明顯的項目，可采用BT等方式面向海內(nèi)外招商，吸引社會資金（含外資）參與城市建設(shè)。三是要牽住銀行的手。在現(xiàn)行體制下，向金融機(jī)構(gòu)融資用于城市建設(shè)仍不失為一條可行的途徑，尤其是農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行、國家開發(fā)銀行等政策性銀行，還款期限較長，比較符合城市建設(shè)周期長的特點。四是要盯牢上面的錢袋子。雖說經(jīng)營城市主要是進(jìn)行市場化運(yùn)作，但是對于那些符合國家產(chǎn)業(yè)政策和投資政策的項目，城投公司也應(yīng)該積極爭取上級部門和相關(guān)單位的支持，力爭列入國債等項目計劃，從而贏得國家的資金支持。五是要搞活自己的自留地。城投公司可利用自己在資金、技術(shù)、土地資源等方面的優(yōu)勢，搞點經(jīng)濟(jì)自留地，參與經(jīng)濟(jì)適用房等房地產(chǎn)開發(fā)項目，賺取部分利潤用于彌補(bǔ)建設(shè)資金不足的矛盾。六是要積極學(xué)會信托融資、債券融資、證券融資等新思路新方法。當(dāng)前，城投公司可嘗試信托貸款和發(fā)行企業(yè)債券;城投公司發(fā)展壯大后，還可將部分優(yōu)良資產(chǎn)或投資回報比較好比較穩(wěn)定的項目剝離出來組建股份公司上縣融資。3、履行好建設(shè)實體的職能。城投公司作為項目的建設(shè)單位，它必須對項目的建設(shè)進(jìn)行全方位全過程的監(jiān)控與管理。具體來說，它至少要做好四個方面的工作：一要規(guī)范管理。工程建設(shè)必須嚴(yán)格按照國家有關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行，對工程的設(shè)計、施工、監(jiān)理等各個環(huán)節(jié)都必須嚴(yán)格監(jiān)控、科學(xué)管理。二要抓好質(zhì)量。城投公司負(fù)責(zé)的工程大多是城市重大基礎(chǔ)設(shè)施項目，事關(guān)百姓安危，馬虎不得，一旦在質(zhì)量上出現(xiàn)問題，不但有損政府形象，而且往往就會成為城市的重大安全隱患。因此，對工程質(zhì)量，城投公司必須時刻牢記在心，在質(zhì)量管理上要鐵面無私。三要保證進(jìn)度。城市基礎(chǔ)設(shè)施項目施工往往會給縣民的出行造成暫時的