第三編反壟斷法

第三編市場(chǎng)行為法第十一章反壟斷法第一節(jié)概述一、壟斷的概念少數(shù)企業(yè)憑借雄厚的經(jīng)濟(jì)實(shí)力對(duì)生產(chǎn)和市場(chǎng)進(jìn)行控制，并在一定的市場(chǎng)領(lǐng)域內(nèi)從實(shí)質(zhì)上限制競(jìng)爭(zhēng)的一種市場(chǎng)狀態(tài)。二、壟斷的分類（一）根據(jù)市場(chǎng)占有的情況獨(dú)占?jí)艛?、寡頭壟斷、聯(lián)合壟斷（二）根據(jù)產(chǎn)生的原因經(jīng)濟(jì)性壟斷、國(guó)家壟斷、行政壟斷、自然壟斷三、壟斷的種類（一）壟斷協(xié)議（二）濫用市場(chǎng)支配地位（三）經(jīng)營(yíng)者集中（四）濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)四、法律規(guī)制壟斷的原則一、本身違法原則（一）指某些協(xié)議或行為本身具有明顯的反競(jìng)爭(zhēng)性質(zhì)，一旦出現(xiàn)即為非法，無(wú)須花時(shí)間證明其實(shí)際限制了競(jìng)爭(zhēng)。這些特定行為一般包括價(jià)格固定、市場(chǎng)劃分、聯(lián)合抵制等。在適用本身違法原則時(shí)，行為的目的、后果以及當(dāng)事人的市場(chǎng)力量，都不在考慮之列。

1927年“美國(guó)訴特倫頓陶瓷公司案”

原告包括生產(chǎn)衛(wèi)生技術(shù)設(shè)備的20家私營(yíng)公司和23家股份公司。這些公司（競(jìng)爭(zhēng)者）控制著全國(guó)82％的產(chǎn)品市場(chǎng)，他們成立了協(xié)會(huì)，該協(xié)會(huì)規(guī)定衛(wèi)生技術(shù)設(shè)備的定價(jià)，并向批發(fā)商供應(yīng)產(chǎn)品，而這些批發(fā)商一致同意按這種價(jià)格出售商品。法官斯托溫說(shuō)：“固定價(jià)格的力量，無(wú)論是否合理行使，都含有控制市場(chǎng)及制定專斷的不合理價(jià)格的力量。今天固定的合理的價(jià)格，由于經(jīng)濟(jì)及商業(yè)情況的變化，就可能成為明天不合理的價(jià)格。價(jià)格一經(jīng)確定，就可以因?yàn)槿狈Ω?jìng)爭(zhēng)而維持不變。創(chuàng)設(shè)這種潛在力量的協(xié)議，完全可以被認(rèn)為其自身即是不合理的或違法的限制，而不必再詳細(xì)地考察每一特定的價(jià)格合理與否?！倍⒑侠碓瓌t某些協(xié)議或行為不僅限制了競(jìng)爭(zhēng)，而且造成了壟斷的弊端，才應(yīng)加以限制和制止。合理原則是考慮多種因素的衡量標(biāo)準(zhǔn)，即評(píng)價(jià)被指控行為的意圖、行為方式和行為后果，據(jù)此決定其是否非法。合理原則是對(duì)本身違法原則的發(fā)展和補(bǔ)充。波音和麥道分別是美國(guó)航空制造業(yè)的老大和老二，是世界航空制造業(yè)的第1位和第3位。1996年底，波音公司用166億美元兼并了麥道公司。在干線客機(jī)市場(chǎng)上，合并后的波音不僅成為全球最大的制造商，而且是美國(guó)市場(chǎng)唯一的供應(yīng)商，占美國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的份額幾乎達(dá)百分之百。但是，美國(guó)政府不僅沒(méi)有阻止波音兼并麥道，而且利用政府采購(gòu)等措施促成了這一兼并活動(dòng)。其主要原因是：首先，民用干線飛機(jī)制造業(yè)是全球性寡占?jí)艛嘈袠I(yè)，雖然波音公司在美國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)保持壟斷，但在全球市場(chǎng)上受到來(lái)自歐洲空中客車公司的越來(lái)越強(qiáng)勁的挑戰(zhàn)。面對(duì)空中客車公司的激烈競(jìng)爭(zhēng)，波音與麥道的合并有利于維護(hù)美國(guó)的航空工業(yè)大國(guó)地位;其次，盡管美國(guó)只有波音公司一家干線民用飛機(jī)制造企業(yè)，但由于存在來(lái)自勢(shì)均力敵的歐洲空中客車的競(jìng)爭(zhēng)，波音公司不可能在開放的美國(guó)和世界市場(chǎng)上形成絕對(duì)壟斷地位。如果波音濫用市場(chǎng)地位提高價(jià)格，就相當(dāng)于把市場(chǎng)拱手讓給空中客車。第二節(jié)壟斷協(xié)議2006年12月26日，方便面中國(guó)分會(huì)在北京召開一屆八次峰會(huì)，研究棕櫚油和面粉漲價(jià)引起的企業(yè)成本增加問(wèn)題。會(huì)議商定，高價(jià)面（當(dāng)時(shí)價(jià)格每包1.5元以上）、中價(jià)面（當(dāng)時(shí)價(jià)格每包1元以上）和低價(jià)面（當(dāng)時(shí)價(jià)格每包1元以下）漲價(jià)的時(shí)間和實(shí)施步驟。

2007年4月21日，方便面中國(guó)分會(huì)在杭州召開一屆九次峰會(huì)，再次研究方便面調(diào)價(jià)日程。會(huì)議明確了調(diào)價(jià)幅度和調(diào)價(jià)時(shí)間，高價(jià)面從每包1.5元直接漲到1.7元，計(jì)劃6月1日全行業(yè)統(tǒng)一上調(diào)。2007年7月5日，方便面中國(guó)分會(huì)又一次在北京召開價(jià)格協(xié)調(diào)會(huì)議，部分企業(yè)決定從7月26日起全面提價(jià)。7月23日，該會(huì)負(fù)責(zé)人接受媒體采訪，公布了漲價(jià)消息，社會(huì)反響強(qiáng)烈。有關(guān)企業(yè)按照以上會(huì)議協(xié)調(diào)安排，從2007年6月起，相繼調(diào)高了方便面價(jià)格。國(guó)家發(fā)改委認(rèn)定：方便面中國(guó)分會(huì)多次組織、策劃、協(xié)調(diào)企業(yè)商議方便面漲價(jià)幅度、步驟、時(shí)間；印刷會(huì)議紀(jì)要在《中國(guó)面制品》雜志刊發(fā)，向全行業(yè)傳遞龍頭企業(yè)上調(diào)價(jià)格的信息；通過(guò)媒體發(fā)布方便面漲價(jià)信息，致使部分地區(qū)不明真相的群眾排隊(duì)搶購(gòu)。上述行為，嚴(yán)重?cái)_亂了市場(chǎng)價(jià)格秩序，阻礙了經(jīng)營(yíng)者之間的正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，損害了消費(fèi)者合法權(quán)益。此外，方便面中國(guó)分會(huì)在被調(diào)查過(guò)程中，沒(méi)有提供完整的會(huì)議紀(jì)要文本；接受調(diào)查后，通過(guò)媒體發(fā)表不實(shí)言論，否認(rèn)串通漲價(jià)事實(shí)。方便面中國(guó)分會(huì)和相關(guān)企業(yè)的行為，違反了《價(jià)格法》第七條“經(jīng)營(yíng)者定價(jià)，應(yīng)當(dāng)遵循公平、合法和誠(chéng)實(shí)信用的原則”，第十四條“經(jīng)營(yíng)者不得相互串通，操縱市場(chǎng)價(jià)格”，第十七條“行業(yè)組織應(yīng)當(dāng)遵守價(jià)格法律、法規(guī)，加強(qiáng)價(jià)格自律”的規(guī)定，以及國(guó)家發(fā)改委《制止價(jià)格壟斷行為暫行規(guī)定》第四條“經(jīng)營(yíng)者之間不得通過(guò)協(xié)議、決議或者協(xié)調(diào)等串通方式統(tǒng)一確定、維持或變更價(jià)格”的規(guī)定，已經(jīng)構(gòu)成相互串通、操縱市場(chǎng)價(jià)格的行為。一、壟斷協(xié)議的概念與例外（一）概念兩個(gè)或兩個(gè)以上的經(jīng)營(yíng)者以協(xié)議、決議或其他聯(lián)合方式實(shí)施的限制競(jìng)爭(zhēng)行為。（二）法定例外情形1.為改進(jìn)技術(shù)、研究開發(fā)新產(chǎn)品的；2.為提高產(chǎn)品質(zhì)量、降低成本、增進(jìn)效率，統(tǒng)一產(chǎn)品規(guī)格、

標(biāo)準(zhǔn)或者實(shí)行專業(yè)化分工的；3.為提高中小經(jīng)營(yíng)者經(jīng)營(yíng)效率，增強(qiáng)中小經(jīng)營(yíng)者競(jìng)爭(zhēng)力的；4.為實(shí)現(xiàn)節(jié)約能源、保護(hù)環(huán)境、救災(zāi)救助等社會(huì)公共利益的；5.因經(jīng)濟(jì)不景氣，為緩解銷售量嚴(yán)重下降或者生產(chǎn)明顯過(guò)剩的；6.為保障對(duì)外貿(mào)易和對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作中的正當(dāng)利益的；7.法律和國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他情形。二、壟斷協(xié)議的表現(xiàn)形式（一）橫向壟斷協(xié)議（二）縱向壟斷協(xié)議（三）行業(yè)協(xié)會(huì)組織的壟斷協(xié)議聯(lián)合價(jià)格協(xié)議：固定或者變更商品價(jià)格轉(zhuǎn)售價(jià)格維持：固定向第三人轉(zhuǎn)售商品的價(jià)格行業(yè)協(xié)會(huì)不得組織本行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)者從事依法禁止的壟斷行為。聯(lián)合產(chǎn)量、銷量協(xié)議：限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或者銷售數(shù)量分割市場(chǎng)協(xié)議：分割銷售市場(chǎng)或者原材料采購(gòu)市場(chǎng)轉(zhuǎn)售價(jià)格限制：限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價(jià)格限制技術(shù)更新協(xié)議：限制購(gòu)買新技術(shù)、新設(shè)備或者限制開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品聯(lián)合抵制交易：為驅(qū)逐其他競(jìng)爭(zhēng)者，兩個(gè)或兩個(gè)以上的經(jīng)營(yíng)者聯(lián)合拒絕與其他具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行交易其他壟斷協(xié)議其他壟斷協(xié)議2009年3月3日，江蘇省連云港市混凝土委員會(huì)組織16家混凝土企業(yè)召開會(huì)議，協(xié)商訂立預(yù)拌混凝土企業(yè)行業(yè)自律條款（以下簡(jiǎn)稱行業(yè)自律條款）及檢查處罰規(guī)定?；炷廖瘑T會(huì)和16家企業(yè)約定：對(duì)會(huì)員企業(yè)的生產(chǎn)線、攪拌車、泵送設(shè)備進(jìn)行打分，以此確定各會(huì)員企業(yè)的市場(chǎng)份額，設(shè)備得分多少即為該企業(yè)在混凝土委員會(huì)所占工程數(shù)量的比例；明確“市區(qū)的砼市場(chǎng)原則上按東西區(qū)域、就近安排來(lái)劃分”；會(huì)員企業(yè)以設(shè)備得分為標(biāo)準(zhǔn)，交納15萬(wàn)元至30萬(wàn)元的保證金；會(huì)員企業(yè)銷售合同必須到混凝土委員會(huì)備案，沒(méi)有到混凝土委員會(huì)備案的企業(yè)視為違約，予以處罰；會(huì)員企業(yè)不配合混凝土委員會(huì)檢查的，每次給予一定數(shù)額的處罰。2009年3月17日，混凝土委員會(huì)要求成員單位上報(bào)每日工程量；3月21日，要求成員單位將在建工程合同報(bào)混凝土委員會(huì)辦公室備案。為保障協(xié)議的實(shí)施，混凝土委員會(huì)還多次組織對(duì)成員單位進(jìn)行檢查，并對(duì)其認(rèn)定的違規(guī)企業(yè)以“誤接其他成員單位工程”和“漏報(bào)工程量”等理由處罰。在江蘇省工商局立案調(diào)查前，混凝土委員會(huì)數(shù)次召開會(huì)議，商討有關(guān)運(yùn)作、合同備案、信息收集、工程分配、違約單位處罰等事項(xiàng)，組織協(xié)議的實(shí)施。原告銳邦公司專門經(jīng)銷醫(yī)用設(shè)備器械，也是強(qiáng)生公司在北京地區(qū)縫合器及縫線產(chǎn)品銷售業(yè)務(wù)的經(jīng)銷商，經(jīng)銷合同每年一簽。

2008年1月，雙方按慣例簽訂經(jīng)銷合同，強(qiáng)生公司授權(quán)銳邦公司在其指定的區(qū)域內(nèi)經(jīng)銷產(chǎn)品，但是銷售價(jià)格不得低于強(qiáng)生公司規(guī)定的產(chǎn)品價(jià)格。如果銳邦公司的營(yíng)銷業(yè)務(wù)開展順利，將在完成銷售量后得到幾百萬(wàn)元的銷售利潤(rùn)。

銳邦公司訴稱，強(qiáng)生公司認(rèn)為銳邦公司在2008年3月北京人民醫(yī)院的競(jìng)標(biāo)中，通過(guò)私自降低銷售價(jià)格，獲取非授權(quán)區(qū)域的縫線經(jīng)銷權(quán)，并以此為由扣除了銳邦公司的保證金并取消其在北京阜外醫(yī)院的銷售。銳邦公司隨即以郵件、傳真及特快專遞等方式向強(qiáng)生公司各相關(guān)部門反映，但均沒(méi)有結(jié)果。2008年8月15日，銳邦公司向強(qiáng)生公司發(fā)出訂單要求發(fā)貨，但強(qiáng)生公司一直沒(méi)有給銳邦公司發(fā)貨，直至合同期滿。截至強(qiáng)生公司停止發(fā)貨之日，銳邦公司按照合同約定實(shí)際銷售縫合器7812791.98元，占2008年經(jīng)銷合同總指標(biāo)的52%；縫線8365205.76元，占2008年經(jīng)銷合同總指標(biāo)的68%。經(jīng)計(jì)算，強(qiáng)生公司所謂的種種“懲罰措施”讓銳邦公司在經(jīng)濟(jì)上遭受了上千萬(wàn)元人民幣的損失。

第三節(jié)濫用市場(chǎng)支配地位2008.12.26，人人公司起訴百度。為提高點(diǎn)擊率，人人開辦的全民醫(yī)藥網(wǎng)曾和百度簽了一個(gè)競(jìng)價(jià)排名協(xié)議。而當(dāng)全民醫(yī)藥網(wǎng)調(diào)低競(jìng)價(jià)支付價(jià)格后，其2008.7.10的日訪問(wèn)量從前一日的2961IP驟減為701IP，月訪問(wèn)量從88095IP銳減至18340IP。經(jīng)查詢，谷歌收錄其網(wǎng)站6690頁(yè)，百度僅收錄4頁(yè)。原告認(rèn)為，全民醫(yī)藥網(wǎng)遭到了百度的全面屏蔽和惡意封殺，而封殺是基于百度獲得的市場(chǎng)支配地位及其對(duì)市場(chǎng)支配地位的濫用。百度的行為導(dǎo)致原告公司市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體地位的實(shí)際消滅，損害了市場(chǎng)活力。問(wèn)題：如何認(rèn)定濫用市場(chǎng)支配地位？一、市場(chǎng)支配地位的含義及認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)（一）含義是指經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)內(nèi)具有能夠影響、控制商品價(jià)格、數(shù)量或者其他交易條件，或者能夠阻礙、影響其他經(jīng)營(yíng)者進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)能力的市場(chǎng)地位。（二）以市場(chǎng)份額為主的綜合認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)（三）市場(chǎng)支配地位的推定認(rèn)定1.一個(gè)經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額達(dá)到二分之一的；2.兩個(gè)經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額合計(jì)達(dá)到三分之二的；3.三個(gè)經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額合計(jì)達(dá)到四分之三的。具有第2項(xiàng)和第3項(xiàng)情形，其中有的經(jīng)營(yíng)者市場(chǎng)份額不足1/10的，不應(yīng)當(dāng)推定該經(jīng)營(yíng)者具有市場(chǎng)支配地位。經(jīng)營(yíng)者即使屬于上述情形，有證據(jù)證明相反情形的，不應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其具有市場(chǎng)支配地位。二、相關(guān)市場(chǎng)的界定（一）相關(guān)產(chǎn)品市場(chǎng)相關(guān)產(chǎn)品就是所有銷售者向共同的購(gòu)買者銷售的具有競(jìng)爭(zhēng)性的產(chǎn)品。包括相同的產(chǎn)品或在價(jià)格、質(zhì)量、用途等方面可替代的產(chǎn)品。（二）相關(guān)地域市場(chǎng)是指消費(fèi)者能夠有效地選擇各類競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品，供應(yīng)商能夠有效地供應(yīng)產(chǎn)品的一定區(qū)域。U.B.C公司種植，運(yùn)輸以及分送綠香蕉，但是它對(duì)歐共體內(nèi)不同分銷商收取的費(fèi)用不同，相差之大達(dá)到138%而沒(méi)有任何正當(dāng)理由。同時(shí)，UBC還拒絕售賣香蕉給一家荷蘭公司因?yàn)樵摴緸槠渌憬豆咀鰪V告。鑒于UBC占有主要的市場(chǎng)份額，歐盟認(rèn)為UBC違反了反壟斷法，向其罰款。UBC向歐盟法院提出申訴。

歐盟法院認(rèn)為這個(gè)案子里，相關(guān)市場(chǎng)應(yīng)該定義為香蕉，UBC認(rèn)為是水果市場(chǎng)。

法院認(rèn)為相關(guān)市場(chǎng)應(yīng)該就香蕉是否可以因?yàn)槠洫?dú)特的特性而與其他的水果區(qū)分開來(lái)進(jìn)行定義，香蕉有以下幾個(gè)特點(diǎn)：

1.它長(zhǎng)的樣子，化學(xué)組成，味道，形狀，柔軟度，維他命2.易于消化且易于獲取高營(yíng)養(yǎng)3.經(jīng)濟(jì)實(shí)用4.老人、年輕的孩子以及其他依賴香蕉的人，他們只能吃香蕉這種水果，對(duì)于香蕉的依賴無(wú)法用其他水果來(lái)代替。因此香蕉具有特殊性，也因此在這個(gè)案子里相關(guān)市場(chǎng)不能是水果市場(chǎng)而要是香蕉市場(chǎng)。三、濫用市場(chǎng)支配地位的行為（一）以不公平的高價(jià)銷售商品或者以不公平的低價(jià)購(gòu)買商品；（二）沒(méi)有正當(dāng)理由，以低于成本的價(jià)格銷售商品；例外：銷售鮮活商品；處理有效期限即將到期的商品或其他積壓的商品；季節(jié)性降價(jià)；因清償債務(wù)、轉(zhuǎn)產(chǎn)、歇業(yè)降價(jià)銷售商品。（三）沒(méi)有正當(dāng)理由，拒絕與交易相對(duì)人進(jìn)行交易；（四）沒(méi)有正當(dāng)理由，限定交易相對(duì)人只能與其進(jìn)行交易或者只能與其指定的經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行交易；（五）沒(méi)有正當(dāng)理由搭售商品，或者在交易時(shí)附加其他不合理的交易條件；（六）沒(méi)有正當(dāng)理由，對(duì)條件相同的交易相對(duì)人在交易價(jià)格等交易條件上實(shí)行差別待遇；（七）國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他濫用市場(chǎng)支配地位的行為。太原市煤炭氣化公司對(duì)申請(qǐng)辦理燃?xì)鉄崴鞯挠脩?，根?jù)其購(gòu)買燃?xì)鉄崴鱽?lái)源不同，收取不同的安裝費(fèi)。對(duì)從當(dāng)事人指定經(jīng)銷點(diǎn)購(gòu)買燃?xì)鉄崴鞯挠脩羰杖?50元/臺(tái)的安裝費(fèi)，對(duì)從其他渠道自購(gòu)符合選型標(biāo)準(zhǔn)的燃?xì)鉄崴鞯挠脩?，除收取安裝費(fèi)外，每臺(tái)燃?xì)鉄崴髟鍪?00-200元入網(wǎng)費(fèi)。從1999年1月至2000年2月，該公司共強(qiáng)制收取了217戶的安裝自購(gòu)燃?xì)鉄崴魅刖W(wǎng)費(fèi)3.22萬(wàn)元。耐克公司一款國(guó)內(nèi)售價(jià)高達(dá)1299元的高端籃球鞋，主要賣點(diǎn)之一就是足跟和前掌的雙氣墊，然而同樣的宣傳、比國(guó)外還高出500多元的價(jià)位，中國(guó)消費(fèi)者買到手的卻是只有一個(gè)氣墊的產(chǎn)品?！澳涂斯驹诋a(chǎn)品上搞‘雙重標(biāo)準(zhǔn)’區(qū)分對(duì)待中國(guó)和國(guó)外消費(fèi)者，對(duì)于這樣的行為，市工商局絕不姑息！”劉健表示，雖然耐克公司在工商局立案后立即刊登聲明，說(shuō)明中國(guó)的產(chǎn)品只有一個(gè)氣墊，并答應(yīng)為已購(gòu)買的消費(fèi)者退貨，但是考慮到耐克公司奉行雙重標(biāo)準(zhǔn)侵害中國(guó)消費(fèi)者的行為，工商局對(duì)耐克公司處以487萬(wàn)元的罰款。第四節(jié)經(jīng)營(yíng)者集中一、概念經(jīng)營(yíng)者通過(guò)合并及購(gòu)買股權(quán)或資產(chǎn)等方式進(jìn)行的企業(yè)經(jīng)營(yíng)行為，其核心是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的企業(yè)以一定的方式或手段所形成的企業(yè)間的資產(chǎn)、營(yíng)業(yè)和人員的整合。二、表現(xiàn)方式（一）經(jīng)營(yíng)者合并；（二）經(jīng)營(yíng)者通過(guò)取得股權(quán)或資產(chǎn)的方式取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)；（三）經(jīng)營(yíng)者通過(guò)合同等方式取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)或能對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者施加決定性影響。三、經(jīng)營(yíng)者集中，必須事先申報(bào)，否則反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)有權(quán)宣布無(wú)效并對(duì)經(jīng)營(yíng)者處以罰款。四、經(jīng)營(yíng)者集中的禁止與允許（一）經(jīng)營(yíng)者集中具有或可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的，國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)作出禁止經(jīng)營(yíng)者集中的決定；（二）經(jīng)營(yíng)者能夠證明該集中對(duì)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生的有利影響明顯大于不利影響，或者符合社會(huì)公共利益的，