政府管制的經(jīng)濟(jì)分析

政府管制的經(jīng)濟(jì)分析第一節(jié)政府管制第二節(jié)競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)的政府管制第三節(jié)公用事業(yè)管制第四節(jié)政府管制失靈第五節(jié)管制改革

第六節(jié)政府管制與管制改革案例第一節(jié)政府管制一、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的政府職能

現(xiàn)代微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)已經(jīng)證明了，市場(chǎng)不能自行達(dá)到完全競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)，即使市場(chǎng)達(dá)到完全競(jìng)爭(zhēng)均衡，也不能保證能實(shí)現(xiàn)人們所合意的資源帕累托最優(yōu)配置。市場(chǎng)不能有效地解決外部性、公共產(chǎn)品、壟斷和惡性競(jìng)爭(zhēng)以及收入分配問(wèn)題。因此需要政府的管制。

政府的職能保護(hù)產(chǎn)權(quán)。維護(hù)市場(chǎng)秩序，包括制定和維護(hù)經(jīng)濟(jì)規(guī)則等等。

創(chuàng)造公平的機(jī)會(huì)，對(duì)弱勢(shì)群體給予扶助。欣喜地提供和基礎(chǔ)科學(xué)的研究。組織公用設(shè)施的建設(shè)，包括環(huán)境保護(hù)。宏觀調(diào)控。實(shí)施國(guó)防、外交、外貿(mào)政策，保證經(jīng)濟(jì)發(fā)展有一良好的國(guó)際環(huán)境，協(xié)調(diào)本國(guó)企業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)

二、政府管制的含義在經(jīng)濟(jì)學(xué)詞典中，政府管制是指政府為控制企業(yè)的價(jià)格、銷售和生產(chǎn)決策而采取的各種行為。Kahn指出政府管制是“對(duì)該種產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)及其經(jīng)濟(jì)績(jī)效的主要方面的直接的政府規(guī)定，比如進(jìn)入控制、價(jià)格決定、服務(wù)條件及質(zhì)量的規(guī)定，以及在合理的條件下服務(wù)所有客戶時(shí)應(yīng)盡義務(wù)的規(guī)定?！?/p>

三、政府管制的類型根據(jù)實(shí)施管制的行為主體的不同，管制可分為私人管制和公共管制。私人管制是來(lái)自微觀行為主體（私人）之間的相互約束。包括：來(lái)自市場(chǎng)的約束、來(lái)自所有權(quán)所產(chǎn)生的約束、利用契約進(jìn)行的約束等等。微觀管制是政府給市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體的活動(dòng)定立規(guī)矩，而不是代行其事。微觀管制的方法一、價(jià)格管制。二、規(guī)定市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體進(jìn)入或退出市場(chǎng)的條件。三、監(jiān)管市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體的運(yùn)營(yíng)。四、數(shù)量管制。五、質(zhì)量控制。六、反壟斷措施。七、制定環(huán)境保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)。其他的管制方法還有投資項(xiàng)目審批和確定銷售網(wǎng)點(diǎn)等等。

政府管制的機(jī)構(gòu)在許多情況下，政府管制來(lái)源于很多獨(dú)立的、但其管轄范圍又有重疊的機(jī)構(gòu)。大概包括立法、司法、行政機(jī)構(gòu)以及各種各樣的協(xié)會(huì)和政策咨詢機(jī)構(gòu)，它們分別從立法、司法和行政等不同的方面影響一國(guó)的產(chǎn)業(yè)政策。美國(guó)管制機(jī)構(gòu)是管制法規(guī)的主要解釋者和執(zhí)行者。有時(shí)這些機(jī)構(gòu)是政府傳統(tǒng)的管理部門的一部分。而有些情況下，管制機(jī)構(gòu)是獨(dú)立于行政部門的。

日本則直接由通產(chǎn)省、郵政省、運(yùn)輸省、大藏省等政府職能部門依據(jù)《電信事業(yè)法》、《鐵路事業(yè)法》、《銀行法》等專項(xiàng)法律對(duì)所涉及行業(yè)內(nèi)企業(yè)實(shí)行進(jìn)入（準(zhǔn)入）管制和價(jià)格管制

世界性的政府管制浪潮

時(shí)間：上個(gè)世紀(jì)６０年代后期新的管制浪潮在管制范圍上也超過(guò)了傳統(tǒng)的管制系統(tǒng)對(duì)商業(yè)、運(yùn)輸、保健和金融市場(chǎng)的管制。

由政府管制所支配的國(guó)民總產(chǎn)值的百分比也隨著時(shí)間的推移而增大。

政府管制的主要理由在于市場(chǎng)的缺陷。然而，對(duì)于政策制定和政府干預(yù)來(lái)說(shuō)，這些理由還僅僅是必要條件，而不是充分條件。

由于依賴政府官員和立法者過(guò)分理想化的假定，政府作為市場(chǎng)缺陷矯正者的觀點(diǎn)正在遭到人們的懷疑和批評(píng)。

第二節(jié)競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)的政府管制政府的政策及其行動(dòng)影響著企業(yè)活動(dòng)的每一個(gè)方面，包括：從價(jià)格、產(chǎn)量到利潤(rùn)，從生產(chǎn)技術(shù)到產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)。一、控制產(chǎn)品的價(jià)格。價(jià)格管制可采取最高、最低或統(tǒng)一價(jià)格的形式

從理論上說(shuō)，價(jià)格管制能夠產(chǎn)生積極的結(jié)果。但是，價(jià)格管制常常會(huì)對(duì)銷售量、貨物或服務(wù)的質(zhì)量和其他商業(yè)交易條件產(chǎn)生多方面的影響。

價(jià)格控制產(chǎn)生積極影響的示意圖二、發(fā)放許可證或營(yíng)業(yè)執(zhí)照

有些在市場(chǎng)上銷售產(chǎn)品的生產(chǎn)者需要獲得政府頒發(fā)的許可證或營(yíng)業(yè)執(zhí)照。我們可以看到醫(yī)務(wù)人員、律師和其他專業(yè)人員的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)都需要獲得政府頒發(fā)的許可證。有時(shí)候，當(dāng)分配從事某種特殊活動(dòng)的權(quán)利時(shí)，許可是間接的。

三、制定行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)管制機(jī)構(gòu)可能規(guī)定一種產(chǎn)品使用的原料的類型。

管制機(jī)構(gòu)也可能規(guī)定生產(chǎn)的方式或禁止某些工藝。

為了規(guī)范企業(yè)的行為，各國(guó)政府普遍制定了一系列措施，要求生產(chǎn)者在交易之前向消費(fèi)者公開(kāi)某些信息，如產(chǎn)品的性能、質(zhì)量、使用注意事項(xiàng)等。四、稅收和補(bǔ)貼一般征稅是增加政府收入的手段。然而，在某些情況下，征稅也可以作為調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、改變企業(yè)行為的手段來(lái)運(yùn)用。有時(shí)政府又用補(bǔ)貼的方式，來(lái)鼓勵(lì)某些行業(yè)的生產(chǎn)，或鼓勵(lì)使用某種投入，或鼓勵(lì)消費(fèi)某種商品。

五、競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)管制的其他形式

利潤(rùn)管制。雇用條件的管制。對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的扶持。一般有政府采購(gòu)政策和買(賣)方信貸政策兩種方法。但是公共事業(yè)的自然壟斷性質(zhì)會(huì)隨著科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步和市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大發(fā)生變化。首先，在一般情況下，市場(chǎng)規(guī)模的迅速擴(kuò)大有可能使單個(gè)企業(yè)的最佳生產(chǎn)規(guī)模相形見(jiàn)絀，從而使自然壟斷行業(yè)失去自然壟斷性。其次，技術(shù)進(jìn)步往往能夠擴(kuò)大企業(yè)的最佳生產(chǎn)規(guī)模，使原本競(jìng)爭(zhēng)性的領(lǐng)域產(chǎn)生自然壟斷性第三，替代技術(shù)的出現(xiàn)使細(xì)分的行業(yè)之間出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)。收益率管制的一般過(guò)程首先，管制機(jī)構(gòu)挑選一個(gè)有代表性的營(yíng)業(yè)年份并計(jì)算出公司提供受管制的產(chǎn)品或服務(wù)的成本。然后，管制機(jī)構(gòu)再將投資資本的合理收益加在產(chǎn)品或服務(wù)的成本上。收益構(gòu)成（returncomponent）的決定：公司的比率基數(shù)（即公司用以提供被管制服務(wù)的資本資產(chǎn)價(jià)值的估計(jì)數(shù)）乘以公司的合理收益率。公司的合理收益率是一個(gè)長(zhǎng)期利率和公用事業(yè)機(jī)構(gòu)在考慮投資風(fēng)險(xiǎn)和可比企業(yè)股東應(yīng)有的收益率之后所決定的股本持有人的收益率相加的加權(quán)平均數(shù)。一個(gè)簡(jiǎn)單的模型假定：1、除定價(jià)之外，受管制廠商被容許像沒(méi)有這種管制時(shí)那樣去追求企業(yè)利潤(rùn)最大化的目標(biāo)。2、管制機(jī)構(gòu)所容許的公平收益率和產(chǎn)品價(jià)格低于沒(méi)有約束時(shí)本來(lái)會(huì)出現(xiàn)的收益率和價(jià)格。被管制廠商被容許獲得的收益率至少等于資本總額的租金價(jià)值。收益率依賴于V，并可以大于r，管制者決定V，從而決定Z。推測(cè)起來(lái)，Z小于使利潤(rùn)達(dá)到最大的收益率，因?yàn)楣苤普卟蝗菰S出現(xiàn)壟斷利潤(rùn)。阿弗奇——約翰遜效應(yīng)

1962年，阿弗奇和約翰遜提出了管制使廠商偏向于發(fā)展和采用資本密集程度超過(guò)沒(méi)有這種管制時(shí)的生產(chǎn)工藝的論點(diǎn)。之所以出現(xiàn)過(guò)多投資，是因?yàn)楫?dāng)被容許的投資收益率固定為Z，并小于使利潤(rùn)達(dá)到最大的收益率時(shí)，受管制公司將獲得過(guò)多投資的刺激。目標(biāo)是使總利潤(rùn)達(dá)到最大。如果一項(xiàng)投資所獲得的利潤(rùn)率是固定的，那末，增加資本投資就可以得到較多的絕對(duì)利潤(rùn)。在所選定的產(chǎn)量水平上，同不存在管制時(shí)相比，受管制產(chǎn)業(yè)中資本對(duì)勞動(dòng)的比率會(huì)增大。收益率管制常常是低效的

收益率管制要求掌握有關(guān)商品的生產(chǎn)成本與銷售成本的詳細(xì)知識(shí)。一方面，管制者通常使用歷史成本（pastcost）而非實(shí)際成本（即期成本）。另一方面，這種方法一般是使用公司自己的帳簿作為確定成本過(guò)程的基本信息來(lái)源。這就決定了收益率管制存在嚴(yán)重的問(wèn)題。價(jià)格歧視無(wú)處不在。價(jià)格歧視對(duì)消費(fèi)者未必是壞事。實(shí)踐中各國(guó)的做法一是政府資助研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)與企業(yè)界合作。二是政府和企業(yè)、研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)共同組成技術(shù)開(kāi)發(fā)聯(lián)合體或研究開(kāi)發(fā)中心。三是政府通過(guò)實(shí)施專門計(jì)劃促進(jìn)研究機(jī)構(gòu)與企業(yè)合作。三是政府通過(guò)實(shí)施專門計(jì)劃促進(jìn)研究機(jī)構(gòu)與企業(yè)合作。弗里德曼的基本思想自由競(jìng)爭(zhēng)下的資本主義市場(chǎng)和價(jià)格是解決任何經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的最好機(jī)制，雖然它也存在一些不足。我們應(yīng)該把政府干預(yù)限制在最小程度。對(duì)自由人而言，國(guó)家是組成它的個(gè)人的集體，而不是超越在他們之上的東西。外部效應(yīng)的作用是兩方面的：一方面，外部效應(yīng)妨礙了自愿交換；另一方面，這種困難也出現(xiàn)在政府的活動(dòng)中。使用政府來(lái)克服外部效應(yīng)，本身具有一個(gè)非常重要的外部效應(yīng)。弗里德曼看反壟斷“多年來(lái)，我對(duì)反壟斷法的認(rèn)識(shí)發(fā)生了重大的變化。我剛?cè)胄械臅r(shí)候，作為一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)的支持者，我非常支持反壟斷法，我認(rèn)為政府能夠通過(guò)實(shí)施反壟斷法來(lái)推動(dòng)競(jìng)爭(zhēng)。但多年的觀察告訴我，反壟斷法的實(shí)施并沒(méi)有推動(dòng)競(jìng)爭(zhēng)，反而抑制了競(jìng)爭(zhēng)，因?yàn)楣倭趴偵岵坏梅艞壵{(diào)控的大權(quán)。我得出結(jié)論，反壟斷法的害處遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于好處，所以最好干脆廢除它?！?/p>

斯蒂格勒的基本思想支持市場(chǎng)，反對(duì)夸大市場(chǎng)的缺陷。管制的目的不是為了取代競(jìng)爭(zhēng)，而是為了在難于開(kāi)展有效競(jìng)爭(zhēng)的產(chǎn)業(yè)引入競(jìng)爭(zhēng)。哈耶克的經(jīng)濟(jì)自由主義到底主張什么？

限制政府在經(jīng)濟(jì)事務(wù)中的操控，讓市場(chǎng)機(jī)制發(fā)揮調(diào)節(jié)資源的作用。經(jīng)濟(jì)自由主義者并非無(wú)政府主義者，他們并非一概反對(duì)政府的作用，然而，絕大多數(shù)的研究結(jié)果都表明，政府的干預(yù)過(guò)度了哈耶克的基本思想知識(shí)是分散在社會(huì)中的各個(gè)角落，各個(gè)人所掌握的知識(shí)是不同的，各個(gè)人之間的信息、知識(shí)是不完全的、不對(duì)稱的。通過(guò)價(jià)格體系的作用，不但勞動(dòng)分工成為可能，而且也有可能在平均分配知識(shí)的基礎(chǔ)之上協(xié)調(diào)地利用資源?？扑沟幕居^點(diǎn)科斯在其著名的論文TheNatureoftheFirm(1937)中探討企業(yè)的實(shí)質(zhì)，提出交易成本的概念?？扑惯\(yùn)用交易成本理論來(lái)解決邊際成本定價(jià)（marginal-cost-pricing）問(wèn)題?？扑股钌畹貞岩勺匀粔艛嗟拇嬖??？扑拐J(rèn)為，私人交易總是要比政府和矯正有效率政府失敗的四個(gè)表現(xiàn)公共決策失誤政府?dāng)U張官僚機(jī)構(gòu)低效率尋租導(dǎo)致公共決策失誤的原因(1)社會(huì)實(shí)際上并不存在作為政府公共政策追求目標(biāo)的所謂公共利益.(2)即使現(xiàn)實(shí)中存在著一些大家利益比較一致的情況，現(xiàn)有的各種決策體制(如直接民主制、代議民主制)或決策方式(投票規(guī)則)因其各自缺陷而難以達(dá)到優(yōu)化政策或理想政策。(3)決策信息的不完全性。(4)投票人的“短視效應(yīng)”。為什么會(huì)出現(xiàn)政府?dāng)U張？（1)政府作為公共物品的提供者和外在效應(yīng)的消除者導(dǎo)致擴(kuò)張；(2)政府作為收入和財(cái)富的再分配者導(dǎo)致擴(kuò)張；(3)利益團(tuán)體的存在導(dǎo)致擴(kuò)張；(4)官僚機(jī)構(gòu)的存在導(dǎo)致擴(kuò)張；(5)財(cái)政幻覺(jué)導(dǎo)致擴(kuò)張。官僚機(jī)構(gòu)低效率的基本原因(1)官僚機(jī)構(gòu)壟斷了公共物品的供給，缺乏競(jìng)爭(zhēng)。(2)政府官員缺乏追求利潤(rùn)的動(dòng)機(jī)。(3)缺乏對(duì)政府官員的監(jiān)督。尋租的分類

(1)通過(guò)政府管制的尋租；

(2)通過(guò)關(guān)稅和進(jìn)出口配額的尋租；

(3)在政府訂貨中的尋租。由于未來(lái)不確定、有限理性、資產(chǎn)專用性和機(jī)會(huì)主義行為的存在，通常使交易費(fèi)用變大。如果企業(yè)內(nèi)部交易的費(fèi)用低于市場(chǎng)交易的費(fèi)用，企業(yè)內(nèi)化市場(chǎng)交易可以節(jié)省交易費(fèi)用，企業(yè)就是比市場(chǎng)更有效率的交易管理機(jī)制。

企業(yè)內(nèi)交易費(fèi)用的提高首先，為了保證企業(yè)內(nèi)部分工協(xié)作關(guān)系的正常進(jìn)行，需要建立起一整套行為規(guī)則，而設(shè)計(jì)和執(zhí)行這樣一種機(jī)制是要花費(fèi)很大成本的。其次，企業(yè)的規(guī)模越大，等級(jí)層數(shù)越多，不可避免地產(chǎn)生偷懶和搭便車的道德風(fēng)險(xiǎn)，降低企業(yè)效率和潛力的發(fā)揮，從而帶來(lái)較高的企業(yè)內(nèi)部交易費(fèi)用。另外，企業(yè)替代市場(chǎng)的代價(jià)是引發(fā)企業(yè)內(nèi)部動(dòng)力機(jī)制的減弱，并可能引發(fā)各種市場(chǎng)失靈。總結(jié)我們也許應(yīng)該指出，對(duì)于“政府行為”需要作更為寬泛的理解。政府之“所為”，就是政府為解決那些公共問(wèn)題而采取行動(dòng)或者做出一定的表示。政府的“不為”，就是政府遵循一種不干涉原則，不采取任何行動(dòng)，不做出任何積極性的表示。政府的實(shí)施成本立法成本組織成本執(zhí)行成本尋租成本微軟的反壟斷案美國(guó)司法部正是以“從事了反競(jìng)爭(zhēng)的不正當(dāng)行為”對(duì)微軟進(jìn)行指控的。雖然上訴法院還否決了杰克遜的另一項(xiàng)判決，即微軟將其網(wǎng)絡(luò)瀏覽器與“視窗”操作系統(tǒng)軟件捆綁在一起是為了謀取對(duì)瀏覽器市場(chǎng)的壟斷，但參與審理的7位上訴法院法官一致認(rèn)為，微軟使用了反競(jìng)爭(zhēng)手段來(lái)維持對(duì)個(gè)人電腦操作系統(tǒng)市場(chǎng)的壟斷。微軟案的顯著特點(diǎn)：微軟基本上是靠自我發(fā)展起來(lái)的壟斷公司。微軟的發(fā)展是以知識(shí)產(chǎn)權(quán)和知識(shí)創(chuàng)新為基礎(chǔ)的。微軟雖然對(duì)個(gè)人電腦操作系統(tǒng)市場(chǎng)擁有絕對(duì)壟斷權(quán)，但并沒(méi)有利用這一壟斷優(yōu)勢(shì)無(wú)理地抬高價(jià)格，其網(wǎng)絡(luò)瀏覽器開(kāi)始時(shí)還是免費(fèi)贈(zèng)送的。中國(guó)電信產(chǎn)業(yè)的改革中國(guó)電信產(chǎn)業(yè)的改革大體上經(jīng)歷了三個(gè)階段：第一個(gè)階段：放松價(jià)格管制時(shí)期（1980年－1993年）第二個(gè)階段：放松進(jìn)入管制初期（1993年－1998年）第三個(gè)階段：管制機(jī)構(gòu)改革和產(chǎn)業(yè)重組階段（1998年以后）第一階段的主要措施一是對(duì)郵電業(yè)實(shí)行中央和地方雙重領(lǐng)導(dǎo)，以改變僅僅依靠中央政府財(cái)政發(fā)展電信業(yè)的局面，采取“統(tǒng)籌規(guī)劃、條塊結(jié)合、分層管理、聯(lián)合建設(shè)”的政策；二是中國(guó)政府于1979年6月批準(zhǔn)郵電部門可征收電話初裝費(fèi)；三是采取財(cái)政支持、減免關(guān)稅和加速折舊等政策。在第一階段中，中國(guó)電信業(yè)政企合一體制下的行政性壟斷弊端開(kāi)始逐漸顯現(xiàn)，并日益突出。由于中國(guó)電信業(yè)實(shí)行國(guó)家獨(dú)家壟斷經(jīng)營(yíng)，沒(méi)有引入競(jìng)爭(zhēng)，在放松價(jià)格管制的同時(shí)，也導(dǎo)致了郵電部門的壟斷定價(jià)行為。公眾對(duì)電信服務(wù)部門的高價(jià)低質(zhì)十分不滿。壟斷就成為這一時(shí)期的主要矛盾。

第二階段1994年聯(lián)通公司正式成立。它標(biāo)志著中國(guó)電信市場(chǎng)獨(dú)家壟斷經(jīng)營(yíng)的堅(jiān)冰開(kāi)始被打