第四章國(guó)際服務(wù)貿(mào)易理論

1第四章國(guó)際服務(wù)貿(mào)易理論2第一節(jié)傳統(tǒng)理論適用性的分析主要內(nèi)容：一、比較優(yōu)勢(shì)理論對(duì)國(guó)際服務(wù)貿(mào)易動(dòng)因的解釋二、傳統(tǒng)對(duì)外直接投資理論對(duì)國(guó)際服務(wù)貿(mào)易動(dòng)

因的解釋

（一）國(guó)際生產(chǎn)折中理論

（二）產(chǎn)業(yè)生命周期理論三、其他國(guó)際服務(wù)貿(mào)易理論

（一）服務(wù)價(jià)格的國(guó)際差異理論

（二）Jones和Kierzkowski的生產(chǎn)段與服務(wù)鏈理論

3凡寧（RichardD.Vine）在《國(guó)際服務(wù)貿(mào)易：20世紀(jì)90年代自由化展望》一書(shū)的序言中如此說(shuō)道：服務(wù)業(yè)是如此分散、難以界定和少量出口（甚至被認(rèn)為是不可貿(mào)易品），以至于長(zhǎng)期游離于國(guó)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的認(rèn)真研究和分析之外。這說(shuō)明，國(guó)際服務(wù)貿(mào)易的基本理論尤其是解釋其內(nèi)在動(dòng)因的理論沒(méi)有被重視過(guò)。兩種選擇在國(guó)際服務(wù)貿(mào)易的理論認(rèn)識(shí)中被提了出來(lái)：一是慣性地或延伸地使用現(xiàn)有比較優(yōu)勢(shì)理論和對(duì)外直接投資理論來(lái)解釋國(guó)際服務(wù)貿(mào)易的動(dòng)因；二是根據(jù)服務(wù)經(jīng)濟(jì)理論，針對(duì)服務(wù)產(chǎn)品的特征研究國(guó)際服務(wù)貿(mào)易的動(dòng)因。

第一節(jié)傳統(tǒng)理論適用性的分析4一、比較優(yōu)勢(shì)理論對(duì)國(guó)際服務(wù)貿(mào)易動(dòng)因的解釋比較優(yōu)勢(shì)理論：1.大衛(wèi)·李嘉圖在亞當(dāng)·斯密的絕對(duì)利益說(shuō)的基礎(chǔ)上，提出了著名的比較利益說(shuō)，即比較優(yōu)勢(shì)或比較成本說(shuō)。其要旨是：對(duì)于兩種商品，即使一國(guó)并不擁有任何絕對(duì)優(yōu)勢(shì),只要在貿(mào)易前兩國(guó)之間的價(jià)格比例有所不同，兩國(guó)都會(huì)有一種比較優(yōu)勢(shì)，都可以通過(guò)貿(mào)易獲得比較利益。

2.瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家赫克歇爾與俄林提出要素稟賦論（H-O理論）。該理論認(rèn)為比較優(yōu)勢(shì)的形成和國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的原因是各國(guó)生產(chǎn)要素豐裕程度的差異導(dǎo)致的要素價(jià)格差異，以及進(jìn)一步引致的產(chǎn)品價(jià)格差異。這是對(duì)古典貿(mào)易理論的補(bǔ)充和發(fā)展。5

什么是貿(mào)易“動(dòng)因”？6貿(mào)易“動(dòng)因”國(guó)際貿(mào)易理論所指貿(mào)易“動(dòng)因”不是貿(mào)易方為什么要貿(mào)易，因?yàn)閰⒓訃?guó)際貿(mào)易非常明確的是為增加廠商或消費(fèi)者福利。所以貿(mào)易“動(dòng)因”指的是為什么能貿(mào)易。在所有經(jīng)典貿(mào)易理論中，它尤指出口國(guó)為什么能夠出口，即為什么能有市場(chǎng)。在比較優(yōu)勢(shì)理論里，價(jià)格差是貿(mào)易動(dòng)因。服務(wù)貿(mào)易的成因國(guó)家間產(chǎn)生貿(mào)易的主要原因有兩個(gè)：比較優(yōu)勢(shì)，以及專門(mén)化或規(guī)模和集聚效應(yīng)帶來(lái)的收益增加，這兩個(gè)原因同時(shí)適用于服務(wù)貿(mào)易和商品貿(mào)易，也同時(shí)適用于跨境貿(mào)易和其他貿(mào)易模式，包括商業(yè)存在和自然人流動(dòng)。比較優(yōu)勢(shì)舉例：印度的呼叫中心為美國(guó)公司提供客戶服務(wù)菲律賓的保姆臨時(shí)轉(zhuǎn)移到新加坡提供兒童護(hù)理服務(wù)這些貿(mào)易都是通過(guò)不同的模式進(jìn)行的：呼叫服務(wù)使用電話傳送到境外；保姆到境外提供服務(wù)（自然人流動(dòng)）；生態(tài)旅游消費(fèi)者參與到境外消費(fèi)中共同點(diǎn)：貿(mào)易都是國(guó)家間的差異引起的。兒童護(hù)理和呼叫中心的服務(wù)貿(mào)易是由于國(guó)家間的勞動(dòng)力成本存在差異；亞馬遜叢林、埃及金字塔、長(zhǎng)城有著獨(dú)一無(wú)二的特征，歐洲旅游者在本國(guó)是無(wú)法獲得的自然資源、技術(shù)、土地勞動(dòng)力比率、政府政策、機(jī)構(gòu)和其他因素存在差異，這些差異都或?qū)е峦度牒彤a(chǎn)出的價(jià)格差異，價(jià)格差異又促使了貿(mào)易的形成。國(guó)家間差異的一個(gè)主要原因是稟賦供給的差異，即可耕地、技術(shù)人員和資金等要素上的差異。擁有豐富綠地的國(guó)家很可能出口林產(chǎn)品，有大量技術(shù)人員的國(guó)家可能出口技術(shù)密集型的商品和服務(wù)，相對(duì)于資本和土地，擁有大量勞動(dòng)力的國(guó)家可能相對(duì)工資較低，出口勞動(dòng)密集型商品和服務(wù)。例如，擁有成熟的醫(yī)療技術(shù)的國(guó)家會(huì)出口醫(yī)療服務(wù)。制度和法律體系的差異也是一個(gè)重要因素，像保險(xiǎn)的服務(wù)，法律和監(jiān)管體系的差異，會(huì)影響一個(gè)外國(guó)客戶對(duì)一家公司的信任度，這也會(huì)影響服務(wù)出口的成功貿(mào)易的收入服務(wù)貿(mào)易和商品貿(mào)易的一個(gè)主要區(qū)別是，許多服務(wù)貿(mào)易必須通過(guò)要素的流動(dòng)來(lái)實(shí)現(xiàn)，如勞動(dòng)力的流動(dòng)，外國(guó)投資的流動(dòng)。如果貿(mào)易必須通過(guò)要素流動(dòng)進(jìn)行，那么，以跨境貿(mào)易概念為基礎(chǔ)的貿(mào)易理論的基本觀點(diǎn)是否存在問(wèn)題？巴格瓦蒂通過(guò)服務(wù)貿(mào)易的福利作用的分析，預(yù)測(cè)，和競(jìng)爭(zhēng)的進(jìn)口行業(yè)有緊密聯(lián)系的要素容易從貿(mào)易中受損，和出口行業(yè)有緊密聯(lián)系的要素容易收益。但貿(mào)易只是影響收入分配的眾多因素中的一個(gè)（技術(shù)的提高盡管為整個(gè)公司帶來(lái)了收益，但這種收益不是平均分布的）增加規(guī)?；貓?bào)盡管國(guó)家間的差異是開(kāi)展貿(mào)易的主要原因之一，尤其是那些收入水平差異很大的國(guó)家，但是國(guó)家間的差異不能用來(lái)解釋所有的貿(mào)易。世界多數(shù)貿(mào)易發(fā)生在高收入國(guó)家間，這說(shuō)明國(guó)家間的相似性不一定會(huì)阻礙貿(mào)易。實(shí)際上，越相似的國(guó)家間貿(mào)易量越大。此外，相似國(guó)家間的多數(shù)貿(mào)易業(yè)集中在相似的產(chǎn)品上。例如，加拿大的工程師在美國(guó)做項(xiàng)目，美國(guó)的工程師也在加拿大做項(xiàng)目增加規(guī)?；貓?bào)1）市場(chǎng)定位效應(yīng)2）貿(mào)易收益和對(duì)收入分配的影響3）廠商特有的無(wú)形資產(chǎn)4）集聚效應(yīng)5）網(wǎng)絡(luò)13

3.關(guān)于比較優(yōu)勢(shì)理論是否適用于服務(wù)貿(mào)易

有的學(xué)者認(rèn)為傳統(tǒng)的貿(mào)易理論不僅適用于國(guó)際貨物貿(mào)易，也適用于國(guó)際服務(wù)貿(mào)易；有的學(xué)者認(rèn)為，作為一個(gè)簡(jiǎn)單思想，比較優(yōu)勢(shì)理論是普遍有效的；有的學(xué)者認(rèn)為盡管服務(wù)與商品有著顯著差別，但比較優(yōu)勢(shì)的強(qiáng)有力的邏輯超越了這些差別。也有一些國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)家將傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)理論與要素稟賦理論加以延伸，用相應(yīng)的邏輯和概念來(lái)闡述國(guó)際服務(wù)貿(mào)易，以圖實(shí)現(xiàn)貨物貿(mào)易理論與服務(wù)貿(mào)易理論的對(duì)接，最終還是在傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論的框架中肯定它對(duì)國(guó)際服務(wù)貿(mào)易動(dòng)因解釋的適用性。主張適用論的代表人物是美國(guó)著名的國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)家?guī)觳?/p>

反適用論的代表人物是美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家菲科特克蒂。反適用論的基本觀點(diǎn)是比較優(yōu)勢(shì)理論不適用于說(shuō)明國(guó)際服務(wù)貿(mào)易的動(dòng)因，因?yàn)橥浳锵啾?，服?wù)有著使傳統(tǒng)貿(mào)易理論不足以解釋它的特征。14那些具有光盤(pán)、文件和其他物質(zhì)載體的，而產(chǎn)品核心內(nèi)容是服務(wù)的服務(wù)產(chǎn)品的國(guó)際貿(mào)易，包括正在蓬勃發(fā)展的大量離岸服務(wù)外包，也都作為跨境的服務(wù)貿(mào)易而適用貨物貿(mào)易理論。可分離交易跨境交付1難以運(yùn)輸，非貿(mào)易性明顯較強(qiáng)，難以用價(jià)格差來(lái)解釋。

（旅游、教育、醫(yī)療）不可分離交易境外消費(fèi)2跨境交付和境外消費(fèi)的不同15二、其他國(guó)際服務(wù)貿(mào)易理論（一）服務(wù)價(jià)格的國(guó)際差異理論

Kravish,Heston和Summers的研究表明，服務(wù)相對(duì)于商品的價(jià)格在不同國(guó)家確實(shí)存在差異，并且與實(shí)際人均收入的差異正相關(guān)。這些解釋都是基于要素生產(chǎn)率或技術(shù)的跨國(guó)差異，其實(shí)質(zhì)是，服務(wù)生產(chǎn)中要素生產(chǎn)率的國(guó)際差異比商品生產(chǎn)中要素生產(chǎn)率的國(guó)際差異要小。隨著國(guó)際貿(mào)易使商品價(jià)格在國(guó)際范圍內(nèi)均等化，那些總體上具有相對(duì)較低要素生產(chǎn)率（較低實(shí)際人均收入）的國(guó)家，在服務(wù)生產(chǎn)方面將具有相對(duì)較高的生產(chǎn)率，其服務(wù)價(jià)格也因此相對(duì)較低。

16（二）Jones和Kierzkowski的生產(chǎn)段與服務(wù)鏈理論

Jones和Kierzkowski（1990年）基于生產(chǎn)者服務(wù)的“粘合劑”作用，提出生產(chǎn)段和生產(chǎn)者服務(wù)鏈理論。一系列金融服務(wù)、信息服務(wù)、專業(yè)技術(shù)服務(wù)等生產(chǎn)者服務(wù)組成服務(wù)紐帶，當(dāng)生產(chǎn)過(guò)程逐漸由分散到位于不同國(guó)家的生產(chǎn)區(qū)段合作進(jìn)行時(shí)，對(duì)生產(chǎn)者服務(wù)紐帶的需求就會(huì)明顯上升，從而誘發(fā)生產(chǎn)者服務(wù)貿(mào)易的持續(xù)增長(zhǎng)。

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圖4.318圖4.3中a階段表示單一生產(chǎn)區(qū)段，投入的服務(wù)主要涉及生產(chǎn)區(qū)段的內(nèi)部協(xié)調(diào)以及聯(lián)合企業(yè)與消費(fèi)者的營(yíng)銷活動(dòng)。b階段出現(xiàn)了兩個(gè)生產(chǎn)區(qū)段，這是需要通過(guò)服務(wù)來(lái)協(xié)調(diào)和聯(lián)結(jié)，比如運(yùn)輸服務(wù)。c階段表示生產(chǎn)區(qū)段的進(jìn)一步分化。如果說(shuō)b階段和c階段反映了生產(chǎn)區(qū)段的“串聯(lián)”即上下游關(guān)系的話，那么圖中d階段則顯示了一種新組合，即有關(guān)生產(chǎn)區(qū)段的“并聯(lián)”即平行運(yùn)行。隨著生產(chǎn)過(guò)程逐漸分散化，生產(chǎn)的成本結(jié)構(gòu)也將發(fā)生變化：固定成本會(huì)增加，平均成本與邊際成本將趨于下降。19第二節(jié)服務(wù)產(chǎn)品特征制約的國(guó)際服務(wù)貿(mào)易動(dòng)因主要內(nèi)容：一、非價(jià)格差：產(chǎn)品差異與“境外消費(fèi)”二、非成本差：產(chǎn)品差異與服務(wù)業(yè)“商品存在”

（一）國(guó)際生產(chǎn)折中理論與服務(wù)業(yè)FDI

（二）產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論與服務(wù)業(yè)FDI1.新H-O模型

2.新張伯倫模型

3.蘭卡斯特模型20一、非價(jià)格差:產(chǎn)品差異與“境外消費(fèi)”通過(guò)前面的分析可知，兩國(guó)間價(jià)格差一般并不支持服務(wù)的跨境消費(fèi)，如果說(shuō)在大多數(shù)情況下跨境服務(wù)消費(fèi)不是由價(jià)格差所引起的，那么是什么原因致使消費(fèi)者發(fā)生跨境服務(wù)消費(fèi)行為呢？是產(chǎn)品差異，即服務(wù)消費(fèi)者是為了購(gòu)買與本國(guó)差異的服務(wù)產(chǎn)品而發(fā)生境外消費(fèi)。在最大的跨境消費(fèi)服務(wù)部門(mén)即國(guó)際旅游服務(wù)上，產(chǎn)品差異動(dòng)因是非常顯著的。21二、非成本差：產(chǎn)品差異與服務(wù)業(yè)“商品存在”產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論與服務(wù)業(yè)FDI為了說(shuō)明內(nèi)部化理論對(duì)服務(wù)業(yè)FDI的作用，服務(wù)業(yè)FDI可以分為以下兩種情況：

生產(chǎn)者服務(wù)消費(fèi)者服務(wù)為母國(guó)跨國(guó)制造業(yè)服務(wù)為東道國(guó)其他制造業(yè)服務(wù)-----------------------情況一------情況二發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家投資發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)發(fā)展中國(guó)家投資22情況一服務(wù)企業(yè)的FDI可以確保本國(guó)甚至本公司的在國(guó)外制造公司對(duì)服務(wù)中間需求的安全化與合理化，尤其是發(fā)達(dá)國(guó)家在發(fā)展中國(guó)家投資的制造業(yè)企業(yè)，由于東道國(guó)技術(shù)與人力資本密集的高端服務(wù)的短缺，對(duì)母國(guó)跨國(guó)公司提供中間服務(wù)的需求更大。22情況一可以用內(nèi)部化理論說(shuō)明。

情況二所有權(quán)壟斷優(yōu)勢(shì)理論能在一定程度上說(shuō)明為什么跨國(guó)公司能在東道國(guó)占有市場(chǎng)，尤其是對(duì)于生產(chǎn)者服務(wù)。更能說(shuō)明情況二尤其是消費(fèi)者服務(wù)的應(yīng)該是跨國(guó)公司尋找生產(chǎn)的差異產(chǎn)品以獲取規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。23貨物貿(mào)易中完全不同于比較優(yōu)勢(shì)理論的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論可以說(shuō)明其動(dòng)因。由于二戰(zhàn)以來(lái)出現(xiàn)了新的國(guó)際貿(mào)易現(xiàn)象：大量的國(guó)際貿(mào)易，尤其是發(fā)達(dá)國(guó)家之間的貿(mào)易更多的發(fā)生在同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)部，即一國(guó)同時(shí)出口并進(jìn)口同一產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品，即產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，20世紀(jì)70年代中后期以后，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論應(yīng)運(yùn)而生。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論以不完全競(jìng)爭(zhēng)的差異產(chǎn)品的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在為假設(shè)前提，成功解釋了國(guó)際貿(mào)易的新現(xiàn)象。24產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論1.新H-O模型——在H-O理論框架上解釋產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易原因的理論

2.新張伯倫模型——將分析建立在解釋水平性差異產(chǎn)品的部門(mén)內(nèi)貿(mào)易上

3.蘭卡斯特模型——假定差異產(chǎn)品只有兩個(gè)特性，消費(fèi)者的偏好根據(jù)這兩個(gè)特性在每個(gè)品種中的比重來(lái)排列25對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的解釋1.新H-O模型有些經(jīng)濟(jì)學(xué)家以不同產(chǎn)品特性需要密集地投入不同要素這種關(guān)系來(lái)解釋產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，這種仍舊在H-O理論框架上解釋產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易原因的理論模型，稱為新H-O模型。26例：范爾威等人建立的一種模型。假定世界上只有兩個(gè)國(guó)家，兩種產(chǎn)品分別是無(wú)差異、均質(zhì)的產(chǎn)品，該模型只討論差異產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，均質(zhì)產(chǎn)品不可能有產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。2.新張伯倫模型27將分析建立在解釋水平性差異產(chǎn)品的部門(mén)內(nèi)貿(mào)易上，具有完全相同的根本性特性的同類產(chǎn)品會(huì)有某些具體特性的差異。這就是新張伯倫模型的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論。例：克魯格曼建立的較有代表性的一種新張伯倫模型。假定一國(guó)只有一種生產(chǎn)要素勞動(dòng)，并且其總供