某建筑施工企業(yè)三大管理體系內(nèi)部審核清單

三、職業(yè)健康安全管理體系審核清單要求審核要點(diǎn)Y/N審核證據(jù)4.2職業(yè)安全衛(wèi)衛(wèi)生方針(1)組織是否建建立了文件化化的職業(yè)安全全衛(wèi)生方針，且且經(jīng)過最高管管理者批準(zhǔn)發(fā)發(fā)布，并向全全體員工傳達(dá)達(dá)，使之理解解?(2)方針是否體體現(xiàn)了守法(包括組織其其他要求)的承諾、持持續(xù)改進(jìn)的承承諾?是否體現(xiàn)—了組織OHS危害和過去去、現(xiàn)在的OHS績(jī)效?(3)方針是否可可為相關(guān)方所所獲取?(4)是否對(duì)方針針定期進(jìn)行了了評(píng)審，以確確保其適宜性性汁劃(1)有符合標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)要求并經(jīng)最最高管理者批批準(zhǔn)的方針；；(2)有向員工及及相關(guān)方傳達(dá)達(dá)、交流的證證據(jù)；(3)被問及的員員工能結(jié)合本本職工作對(duì)方方針談理解；；(4)有定期評(píng)審審的記錄4.3計(jì)劃危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)控制策劃(1)組織是否建建立并保持此此程序?(2)組織是否對(duì)對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行行了辨識(shí)、對(duì)對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行行了評(píng)價(jià)、并并對(duì)其實(shí)施制制定了必要的的控制措施?(3)辨識(shí)和評(píng)價(jià)價(jià)是否考慮了了常規(guī)、非常常規(guī)的活動(dòng)、所所有進(jìn)入作業(yè)業(yè)場(chǎng)所人員的的活動(dòng)(包括分包隊(duì)隊(duì)伍)、作業(yè)場(chǎng)所所的設(shè)備(自購(gòu)和租賃)等?(4)是否建立了了危險(xiǎn)因素清清單和重大危危險(xiǎn)因素及控控制清單?(5)是否對(duì)重大大危害因素控控制的結(jié)果進(jìn)進(jìn)行了監(jiān)測(cè)?(1)符合標(biāo)準(zhǔn)的的程序；(2)危險(xiǎn)源調(diào)查查表；(3)危險(xiǎn)源辨識(shí)識(shí)清單；(4)危險(xiǎn)源辨識(shí)識(shí)清單變更記記錄；(5)重大危險(xiǎn)因因素清單及控控制計(jì)劃；(6)重大危險(xiǎn)因因素清單及控控制計(jì)劃變更更記錄通常危險(xiǎn)事故：高處墜落、物體打打擊、機(jī)械傷傷害、觸電、中中毒、火災(zāi)、爆爆炸、坍塌、淹淹溺、中暑、灼灼傷等等法律及其他要求(1)組織是否建建立并保持了了識(shí)別、獲取取、更新相應(yīng)應(yīng)法律、法規(guī)規(guī)和其他要求求的渠道和程程序文件?(2)是否建立了了相應(yīng)的法律律法規(guī)清單，并并傳達(dá)到相關(guān)關(guān)員工；(3)是否對(duì)相關(guān)關(guān)的新法規(guī)進(jìn)進(jìn)行了收集，并并對(duì)原有舊法法規(guī)清單進(jìn)行行了變更?(1)符合標(biāo)準(zhǔn)要要求的程序；；(2)法規(guī)收集、走走訪記錄；(3)法規(guī)清單；；(4)變更記錄目標(biāo)(1)組織是否在在相關(guān)職能和和層次上建立立和保持了文文件化的OHS目標(biāo)?(2)建立目標(biāo)時(shí)時(shí)是否考慮了了法規(guī)的要求求、OHS危險(xiǎn)源和風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)以及財(cái)務(wù)務(wù)和技術(shù)狀況況、相關(guān)方的的觀點(diǎn)，目標(biāo)應(yīng)符合OHS方針和改進(jìn)進(jìn)的承諾各層次經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)批準(zhǔn)、符合合標(biāo)準(zhǔn)要求和和企業(yè)實(shí)際情情況的目標(biāo)職業(yè)安全衛(wèi)生管理理方案(1)有否文件化化OHS目標(biāo)指標(biāo)管管理方案?(2)方案中是否否規(guī)定了相關(guān)關(guān)人員的職責(zé)責(zé)和權(quán)限、實(shí)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的方方法和時(shí)間表表；(3)是否對(duì)OHHS方案進(jìn)行了了定期的評(píng)審審，必要時(shí)對(duì)對(duì)其修訂；(4)修改時(shí)是否否按三定一落落實(shí)(定人、定措措施、定時(shí)間間、落實(shí)整改改復(fù)查人)執(zhí)行(1)符合標(biāo)準(zhǔn)要要求的管理方方案；(2)方案的定期期評(píng)審記錄；；(3)方案的修訂訂記錄續(xù)表要求審核要點(diǎn)Y/N審核證據(jù)4.4實(shí)施和運(yùn)行機(jī)構(gòu)和職責(zé)(1)對(duì)組織從事事OHS管理、操作作和驗(yàn)證的人人員以及有一一定影響的人人員，是否規(guī)規(guī)定了他們的的職責(zé)和權(quán)限限?是否將其職職責(zé)和權(quán)限文文件化并在組組織內(nèi)部溝通通?(2)有否編制組組織OHS管理機(jī)構(gòu)圖圖、職能分配配表?(3)相關(guān)人員是是否了解了這這些職能，實(shí)實(shí)際運(yùn)作是否否與其相吻合合?(1)組織機(jī)構(gòu)圖圖；(2)職能分配表表；(3)各級(jí)人員的的安全生產(chǎn)責(zé)責(zé)任制；(4)員工知道與與之相關(guān)人員員的職責(zé)培訓(xùn)意識(shí)和能力(4)組織是否建建立和保持了了此程序，并并在程序中明明確規(guī)定與OHS有關(guān)人員的的能力要求?(5)檢查其能力力是否滿足要要求?(6)是否按規(guī)定定定期進(jìn)行安安全培訓(xùn)，并并使有關(guān)人員員明確遵循OHS方針、體系系文件要求的的重要性和工工作中實(shí)際或或潛在OHS后果以及本本人能給組織織帶來的OHS效益?(7)培訓(xùn)的對(duì)象象包括：最高高管理者；生生產(chǎn)、技術(shù)管管理者(包括生產(chǎn)技技術(shù)經(jīng)理、項(xiàng)項(xiàng)目經(jīng)理、施施工工長(zhǎng)等)；組織內(nèi)各各部門、現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)、區(qū)域、作作業(yè)小組人員員及任務(wù)之間間輪崗、換崗崗人員；對(duì)危危險(xiǎn)源進(jìn)行辨辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)評(píng)價(jià)控制人員員；在OHSMS中起特殊作作用的人員(包括管理者者代表、特殊殊工種人員)；分包隊(duì)伍伍人員(包括臨時(shí)工)等等；(8)培訓(xùn)的內(nèi)容容包括對(duì)以上上人員的持證證上崗培訓(xùn)、OHS知識(shí)培訓(xùn)、職職業(yè)病常識(shí)培培訓(xùn)、OHSMS文件、方案案、作業(yè)交底底書和緊急事事故發(fā)生的應(yīng)應(yīng)急響應(yīng)能力力的培訓(xùn)等；；(9)是否有相應(yīng)應(yīng)的培訓(xùn)記錄錄(培訓(xùn)計(jì)劃、方方案)和證實(shí)能力力的相關(guān)證明明，對(duì)培訓(xùn)有有效性的考評(píng)評(píng)記錄?(5)滿足標(biāo)準(zhǔn)要要求的程序；；(6)各級(jí)人員能能力的鑒定資資料；(7)相關(guān)的培訓(xùn)訓(xùn)汁劃、實(shí)施施記錄；(8)各級(jí)人員的的上崗證；(9)新工人進(jìn)廠廠的三級(jí)教育育記錄；(10)轉(zhuǎn)崗培訓(xùn)訓(xùn)；(11)崗前培訓(xùn)訓(xùn)；(12)各級(jí)安全全教育；(13)安全員培培訓(xùn)；(14)現(xiàn)場(chǎng)安全全方案的培訓(xùn)訓(xùn)；(15)員工培訓(xùn)訓(xùn)檔案及考評(píng)評(píng)記錄特種作業(yè)人員：高低壓運(yùn)行維修電電工、普通電電氣焊工、腳腳手架拆裝工工、建筑起重重拆裝工、塔塔機(jī)拆裝工、起起重掛鉤工、信信號(hào)指揮工、施施工外用電梯梯駕駛員、履履帶式起重機(jī)機(jī)駕駛員、塔塔式起重機(jī)駕駕駛員、橋式式起重機(jī)駕駛駛員、軌道式式起重機(jī)駕駛駛員、五噸以以上卷?yè)P(yáng)機(jī)司司機(jī)、攪拌機(jī)機(jī)操作工、施施工機(jī)械用駕駕駛司機(jī)、(含推土、鏟鏟運(yùn)、叉車、壓壓路機(jī)、挖掘掘機(jī)、小翻斗斗車)電梯運(yùn){：亍維修工工、試驗(yàn)工、測(cè)測(cè)量放線工、鍋鍋爐工、壓力力容器工、炊炊事員、各級(jí)級(jí)施工管理、技技術(shù)人員、全全體操作工人人、外包隊(duì)伍伍人員協(xié)商與交流(1)是否建立和和保持了本程程序，以確保保與員工和其其他相關(guān)方的的OHS信息的交流?(2)是否對(duì)危險(xiǎn)險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃劃向有關(guān)人員員進(jìn)行交流?(3)是否對(duì)方針針、手冊(cè)、程程序的制定和和評(píng)審進(jìn)行交交流，以及作業(yè)場(chǎng)場(chǎng)所安全衛(wèi)生生任何變化的的商討?(4)是否知道誰誰是他們主管管OHS的領(lǐng)導(dǎo)，以以便于及時(shí)報(bào)報(bào)告不安全情情況?(5)是否建立了了多種協(xié)商與與交流的渠道道(事故事件的的調(diào)查、現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)安全文明的的檢查、局部部安全情況的的匯報(bào)會(huì)、OHS信息公告欄欄、通訊、宣宣傳單、信息息反饋單等等等)?(1)符合要求的的程序；(2)信息交流資資料；(3)與相關(guān)方的的協(xié)商記錄；；(4)與外部相關(guān)關(guān)方建立聯(lián)系系的記錄；(5)出現(xiàn)重大職職業(yè)安全問題題的處理情況況通報(bào)續(xù)表要求審核要點(diǎn)Y/N審核證據(jù)文件(1)組織的OHHSMS文件架構(gòu)是是否滿足要求求?(2)是否描述了了OHSMS的核心要素素及其相互關(guān)關(guān)系?(3)是否給出了了相關(guān)文件的的查詢路徑?一套完整的體系文文件：職業(yè)安全健康管理理手冊(cè)；程序文件目錄；相關(guān)作業(yè)指導(dǎo)書或或方案目錄文件和資料控制(1)是否建立并并保持本程序序，以滿足控控制本標(biāo)準(zhǔn)所所要求的文件件和資料?(2)是否有現(xiàn)行行文件的標(biāo)識(shí)識(shí)、審批、發(fā)發(fā)放和撤消的的證實(shí)資料?(3)是否確保正正常、異常情情況下的文件件可獲得，且且所有場(chǎng)所獲獲得的文件是是現(xiàn)行有效的的版本?(4)是否有現(xiàn)行行受控文件清清單?(1)滿足要求的的程序文件；；(2)經(jīng)審批的各各類現(xiàn)行文件件；(3)文件發(fā)放記記錄；(4)文件更改記記錄；(5)受控文件清清單運(yùn)行控制(1)組織是否建建立并保持本本程序，以規(guī)規(guī)劃組織所確確定的風(fēng)險(xiǎn)有有關(guān)的需要采采取控制措施施的運(yùn)行與活活動(dòng)?是否包括預(yù)預(yù)防或減少疾疾病和傷害?(2)規(guī)劃采取措措施的方面包包括：a.安全防護(hù)部分分；b.臨時(shí)用電安全全部分；c.機(jī)械安全部分分；d.保衛(wèi)、消防管理部部分；e.現(xiàn)場(chǎng)管理部分分；f.個(gè)體防護(hù)及職職業(yè)病預(yù)防部部分；g.女工及未成年工保保護(hù)部分；h.供貨方管理部部分；i.分包方管理部部分；j.化學(xué)危險(xiǎn)品管管理部分(3)以上規(guī)定是是否滿足有關(guān)關(guān)法規(guī)要求，運(yùn)運(yùn)行是否滿足足規(guī)定的要求求?(1)滿足要求的的程序文件；；(2)含有安全要要求的施工組組織設(shè)計(jì)或臨臨時(shí)用電施工工組織設(shè)計(jì)；；(3)外用腳手架架的搭拆方案案(含設(shè)計(jì)計(jì)算)；(4)模板工程、基基坑支護(hù)方案案(設(shè))；(5)塔吊或龍門門架的搭拆方方案(含設(shè)計(jì)計(jì)算)以及驗(yàn)收資資料、由當(dāng)?shù)氐刂鞴懿块T發(fā)發(fā)放的準(zhǔn)用證證；(6)安全標(biāo)志、安安全通道、防防護(hù)棚；(7)三級(jí)配電、兩兩極保護(hù)；(8)漏電保護(hù)器器設(shè)置；(9)機(jī)械操作方方案及驗(yàn)收記記錄；(10)四口、五五臨邊保護(hù)；；(11)與相關(guān)方方簽訂的協(xié)議議；(12)化學(xué)危險(xiǎn)險(xiǎn)品的貯存、使使用；(13)危險(xiǎn)作業(yè)業(yè)人員的體檢檢和工傷保險(xiǎn)險(xiǎn)，女工、未未成年工保護(hù)護(hù)；(14)“三寶”購(gòu)買時(shí)應(yīng)具具備的生產(chǎn)許許可證、由當(dāng)當(dāng)?shù)匕踩块T門鑒定發(fā)放的的合格證經(jīng)營(yíng)營(yíng)許可證；(15)鋼管、扣扣件出廠合格格證應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)(1)是否建立并并保持本程序序，以滿足確確定潛在的事事故或緊急情情況，作出應(yīng)應(yīng)急預(yù)案和響響應(yīng)?(2)有否應(yīng)急計(jì)計(jì)劃，并對(duì)應(yīng)應(yīng)急的方面、應(yīng)應(yīng)急的準(zhǔn)備、應(yīng)應(yīng)急的響應(yīng)作作出安排?(3)應(yīng)急的事件件一般包括：：高空墜落、物物體打擊、火火災(zāi)、爆炸、中中毒、坍塌等等等；(4)應(yīng)急是否有有特殊人員的的準(zhǔn)備(如消防人員員、搶救人員員)、信息線路路與外部機(jī)構(gòu)構(gòu)的聯(lián)系準(zhǔn)備備(如裝置布置置圖、疏散程程序、電話、報(bào)報(bào)警線路、送送往醫(yī)院)、應(yīng)急物資資的準(zhǔn)備(如消火栓、水水龍帶、滅火火器、砂桶、斧斧頭、鏟、逃逃生工具等等等)；(5)有否危險(xiǎn)物物資數(shù)據(jù)清單單?(6)是否有對(duì)應(yīng)應(yīng)急設(shè)施定期期的檢查記錄錄，和應(yīng)急設(shè)設(shè)備清單?(7)是否有對(duì)應(yīng)應(yīng)急預(yù)案的演演習(xí)記錄以及及應(yīng)急事件發(fā)發(fā)生后對(duì)程序序的變更記錄錄等(1)滿足要求的的程序文件；；(2)高處墜落應(yīng)應(yīng)急預(yù)案及響響應(yīng)計(jì)劃；(3)物體打擊應(yīng)應(yīng)急預(yù)案及響響應(yīng)計(jì)劃；(4)火災(zāi)、爆炸炸應(yīng)急預(yù)案及及響應(yīng)計(jì)劃；；(5)中毒應(yīng)急預(yù)預(yù)案及響應(yīng)計(jì)計(jì)劃；(6)坍塌應(yīng)急預(yù)預(yù)案及響應(yīng)計(jì)計(jì)劃；(7)化學(xué)品安全全使用說明書書；(8)化學(xué)危險(xiǎn)品品清單；(9)化學(xué)危險(xiǎn)品品的貯存、使使用管理作業(yè)業(yè)指導(dǎo)書；(10)消防人員員名單；(11)消防器材材、工具清單單；(12)消防器具具存放點(diǎn)；(13)消防演習(xí)習(xí)；(14)備用發(fā)電電機(jī)；(15)化學(xué)品庫(kù)庫(kù)房；(16)乙炔棚、氧氧氣棚；(17)搶救人員員及救護(hù)知識(shí)識(shí)、急救箱；；(18)緊急情況的的報(bào)警信號(hào)及及電話續(xù)表要求審核要點(diǎn)Y/N審核證據(jù)4.5檢查與糾正措施績(jī)效測(cè)量與監(jiān)測(cè)(1)組織是否建建立并保持本本程序，對(duì)OHS績(jī)效進(jìn)行常常規(guī)性監(jiān)測(cè)和和測(cè)量?(2)是否對(duì)OHHS方針和目標(biāo)標(biāo)、管理方案案實(shí)施情況進(jìn)進(jìn)行了監(jiān)測(cè)和和測(cè)量；對(duì)重重大危險(xiǎn)因素素控制績(jī)效、職職業(yè)病、事故故、事件(包括未遂過過失)進(jìn)行了監(jiān)測(cè)測(cè)和測(cè)量；對(duì)對(duì)法律法規(guī)的的執(zhí)行情況進(jìn)進(jìn)行了監(jiān)測(cè)和和測(cè)量?(3)是否有檢查查計(jì)劃和檢查查表?(4)是否有“關(guān)關(guān)鍵設(shè)備”清單?及其檢驗(yàn)和和檢查表?(5)是否有測(cè)量量?jī)x校準(zhǔn)計(jì)劃劃和校準(zhǔn)記錄錄?(1)滿足要求的的程序；(2)方針運(yùn)行或或改動(dòng)的監(jiān)測(cè)測(cè)記錄；(3)目標(biāo)、管理理方案實(shí)施的的監(jiān)測(cè)和測(cè)量量記錄；(4)守法情況的的監(jiān)測(cè)和測(cè)量量記錄；(5)重大危險(xiǎn)因因素控制績(jī)效效記錄；(6)職業(yè)病的監(jiān)監(jiān)測(cè)記錄；(7)事故、事件件監(jiān)測(cè)記錄；；(8)檢查計(jì)劃及及檢查表；(9)關(guān)鍵設(shè)備清清單及其檢查查表，包括塔塔吊、塔基、吊吊籃、外用電電梯、腳手架架、卷?yè)P(yáng)機(jī)、打打樁機(jī)；(10)職業(yè)健康康安全檢查計(jì)計(jì)量器械的檢檢測(cè)計(jì)劃和檢檢測(cè)記錄(噪聲儀)記錄及記錄管理(1)組織是否建建立和保持了了本程序，以以規(guī)定處理和和調(diào)查事故、事事件、不符合合的職責(zé)和權(quán)權(quán)限?(2)有否事故事事件及不符合合的發(fā)生及其其報(bào)告?(3)有否對(duì)其的的調(diào)查報(bào)告?(4)有否對(duì)其更更新的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)評(píng)價(jià)報(bào)告?(5)有否對(duì)其管管理評(píng)審的輸輸入?(6)有否對(duì)其糾糾正和預(yù)防措措施有效性進(jìn)進(jìn)行評(píng)估驗(yàn)證證的證據(jù)?(1)滿足要求的的程序；(2)事故、事件件調(diào)查報(bào)告；；(3)事故、事件件處理報(bào)告；；(4)不符合項(xiàng)報(bào)報(bào)告；(5)不符合項(xiàng)糾糾正或預(yù)防措措施；(6)糾正措施或或預(yù)防措施的的驗(yàn)證記錄記錄及記錄管理(1)組織是否建建立并保持了了本程序，以規(guī)定標(biāo)識(shí)識(shí)、保存和處處置OHS記錄以及審審核和評(píng)審結(jié)結(jié)果?(2)是否規(guī)定了了OHS各項(xiàng)記錄及及其標(biāo)識(shí)方法法、保存期限限、保管方式式及其保管權(quán)權(quán)限?(3)保管和記錄錄是否嚴(yán)格按按照程序執(zhí)行行?效果怎樣?(1)滿足要求的的程序；(2)便于檢索的的記錄清單；；(3)字跡清楚、標(biāo)標(biāo)識(shí)明確的各各項(xiàng)記錄；(4)記錄的保管管人員；(5)記錄的貯存存環(huán)境(滿足要求)；(6)記錄的保管管年限；(7)記錄的處置置記錄審核(1)組織是否建建立并保持了了本程序，用用以開展OHSMS的審核?(2)組織是否制制定了符合程程序和標(biāo)準(zhǔn)的的審核計(jì)劃和和方案?(3)組織是否按按照此計(jì)劃和和方案實(shí)施?(4)審核員是否否都能滿足審審核的要求，并并使審核具有有客觀公正性性?(5)組織的OHHS方針和目標(biāo)標(biāo)是否得到了了滿足?(6)是否將本次次審核結(jié)果與與以前審核結(jié)結(jié)果加以比較較和評(píng)審?(7)不符合項(xiàng)糾糾正措施是否否得到了跟蹤蹤驗(yàn)證?(8)是否向管理理者報(bào)告了審審核的結(jié)果，并并將體系改進(jìn)進(jìn)的建議作為為管理評(píng)審的的輸入?(1)滿足要求的的程序；(2)經(jīng)管代批準(zhǔn)準(zhǔn)的審核計(jì)劃劃；(3)具有審核資資格的審核員員授權(quán)——日；(4)審核組預(yù)備備會(huì)及分工記記錄；(5)審核員檢查查清單；(6)首、末次會(huì)會(huì)議簽到表；；(7)審核記錄清清單；(8)不符合項(xiàng)報(bào)報(bào)告；(9)內(nèi)審不符合合項(xiàng)分布匯總總表；(10)內(nèi)審報(bào)告告；(11)內(nèi)審不符符合糾正措施施跟蹤驗(yàn)證報(bào)報(bào)續(xù)表要求審核要點(diǎn)Y/N審核證據(jù)4.6管理評(píng)審(1)組織是否定定期進(jìn)行了管管理評(píng)審，以確保OHS