江蘇省證券從業(yè)資格考試：證券與證券市場(chǎng)考試試題

江蘇省證券從業(yè)資格考試：證券與證券市場(chǎng)考試試題本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）1.根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的有關(guān)規(guī)定，單個(gè)企業(yè)年金計(jì)劃通常最多可以開立個(gè)證券賬戶。A．1B．3C．7D．102.滬深300指數(shù)按規(guī)定作定期調(diào)整，每次調(diào)整的比例定為不超過__。A．10%B．15%C．20%D．25%3.上市公司公開發(fā)行新股是指__A.向不特定對(duì)象公開募集股份。B.向特定對(duì)象發(fā)行新股C.向原股東配售股份D.向不特定對(duì)象發(fā)行新股4.全國銀行間市場(chǎng)買斷式回購的債券券種范圍與用于__的債券券種范圍相同。A.質(zhì)押式回購B.債券遠(yuǎn)期交易C債券期貨交易D.現(xiàn)券買賣5.上市公司配股的信息披露中，假設(shè)T日為股權(quán)登記日，則在一日，刊登配股說明書、發(fā)行公告及網(wǎng)上路演公告。A．T-3B．T-2C．T-1D．T+36.根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)[A998]D號(hào)《上市公司股東大會(huì)規(guī)范意見》規(guī)定，利潤分配方案、公積金轉(zhuǎn)增股本方案經(jīng)公司股東大會(huì)批準(zhǔn)后，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開后（）內(nèi)完成股利（或股份）的派發(fā)（或轉(zhuǎn)增）事項(xiàng)。1個(gè)月25天C2個(gè)月D.90天企業(yè)在證券經(jīng)紀(jì)商處開立證券交易結(jié)算資金賬戶時(shí)，應(yīng)提交的證件不包括__。A.法人證券賬戶卡B.企業(yè)營業(yè)執(zhí)照原件C.企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件D.企業(yè)法人代表簽署的授權(quán)委托書報(bào)酬請(qǐng)求權(quán)是__的職權(quán)。A.董事B.獨(dú)立董事C.監(jiān)事D.總經(jīng)理在我國，證券交易所編制指數(shù)時(shí)，采用__公式計(jì)算。A.加權(quán)平均法B.移動(dòng)加權(quán)平均法C.派許加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)D.幾何加權(quán)平均上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券，其最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度的加權(quán)平均凈資產(chǎn)利潤率平均應(yīng)不低于。A．5%B．6%C．7%D．10%“三公”原則不包括A.公開B.公平C公正D.公認(rèn)根據(jù)我國政府對(duì)WTO的承諾，允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，加入3年內(nèi)外資比例不超過__。A.33%B.49%C.50%D.25%關(guān)于上證紅利指數(shù)，下列論述不正確的是__。A.由在上海證券交易所上市的現(xiàn)金股息率高、分紅比較穩(wěn)定的50只樣本股組成B.反映上海證券市場(chǎng)高紅利股票的整體狀況和走勢(shì)C.以2004年12月31日為基日，基點(diǎn)1000點(diǎn)D.每半年調(diào)整樣本一次，特殊情況下也可進(jìn)行臨時(shí)調(diào)整，調(diào)整比例一般不超過10%上市公司的下列行為中，不適用于《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》的是__。A.按照經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的發(fā)行證券文件披露的募集資金用途，使用募集資金購買資產(chǎn)、對(duì)外投資的行為B.與他人新設(shè)企業(yè)、對(duì)已設(shè)立的企業(yè)增資或者減資的行為C.受托經(jīng)營、租賃其他企業(yè)資產(chǎn)或者將經(jīng)營性資產(chǎn)委托他人經(jīng)營、租賃的行為D.接受附義務(wù)的資產(chǎn)贈(zèng)與或者對(duì)外捐贈(zèng)資產(chǎn)的行為在股份有限公司中，簽署公司股票是（）的職權(quán)。A.董事會(huì)B.股東會(huì)C.監(jiān)事會(huì)D.董事長《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，如果在初步詢價(jià)階段參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足家，發(fā)行4億股以上的、參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足家，發(fā)行人不得定價(jià)并應(yīng)中止發(fā)行。__A．50100B．2050C．1030D．20100__負(fù)責(zé)開立并管理基金資產(chǎn)賬戶。A.基金投資者B.基金發(fā)起人C.基金托管人D.基金管理公司開盤價(jià)與最高價(jià)相等，且收盤價(jià)不等于開盤價(jià)的K線被稱為_。A.光頭陽線B.光頭陰線C.光腳陽線D.光腳陰線.投資者申購、贖回基金成功后，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)一般在__日為投資者辦理增加權(quán)益或減少權(quán)益的登記手續(xù)。A．T+1B．T+2C．T+3D．T+4.關(guān)于ETF的描述，錯(cuò)誤的是_。A.指數(shù)型ETF能否發(fā)行成功與基礎(chǔ)指數(shù)的選擇有密切關(guān)系ETF主要涉及三個(gè)參與主體，即管理人、受托人和投資者ETF的重要特征在于它獨(dú)特的雙重交易機(jī)制D.多倫多證券交易所于1991年推出的指數(shù)參與額是嚴(yán)格意義上最早出現(xiàn)的交易所交易基金甲股票的每股收益為1元，市盈率水平為15，估算該股票的價(jià)格是__15元13元20元25元注冊(cè)地在我國內(nèi)地、上市地在我國香港的外資股是S股N股H股D.紅籌股根據(jù)我國現(xiàn)行規(guī)定，下列通常不作為無形資產(chǎn)作價(jià)入股的是__。A.商譽(yù)B.非專利技術(shù)C.土地使用權(quán)D.商標(biāo)權(quán)金融機(jī)構(gòu)從事主承銷業(yè)務(wù)，除具備一般條件外，還應(yīng)取得__。A.全國銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)成員資格1年以上B.全國銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)成員資格兩年以上C.證券交易所會(huì)員資格3年以上D.證券交易所會(huì)員資格5年以上在股份有限公司中，簽署公司股票是（）的職權(quán)。A.董事會(huì)B.股東會(huì)C.監(jiān)事會(huì)D.董事長26.如果注冊(cè)會(huì)計(jì)師在審計(jì)過程中，由于審計(jì)范圍受到委托人、被審計(jì)單位或客觀環(huán)境的嚴(yán)重限制，不能獲取必要的審計(jì)證據(jù)，以致無法對(duì)會(huì)計(jì)報(bào)表整體發(fā)表審計(jì)意見時(shí)，應(yīng)當(dāng)出具_(dá)_的審計(jì)報(bào)告。A.保留意見B.否定意見C.無保留意見D.拒絕表示意見.按股票的價(jià)格行為所表現(xiàn)m來的行業(yè)特征進(jìn)行的分類，可以將股票劃分為增長類、周期類、穩(wěn)定類和（）股票。A.價(jià)值類B.非增長類C投機(jī)類D.能源類.金融期貨交易是指以__為對(duì)象進(jìn)行的統(tǒng)一轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。A.金融期貨B.金融期權(quán)C金融期貨合約D.金融期權(quán)合約29.許多因素會(huì)影響債券的轉(zhuǎn)讓價(jià)格，其中最為重要的是（）。A.市場(chǎng)利率B.股票價(jià)格C.市場(chǎng)匯率D.其他債券價(jià)格股票承銷前的盡職調(diào)查主要由__承擔(dān)。A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所B.證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)C.證券交易所D.主承銷商滬市投資者可以使用其所持的上海證券賬戶在申購日向上證所申購在上證所發(fā)行的新股，申購數(shù)量最高為當(dāng)次社會(huì)公眾股上網(wǎng)發(fā)行總量的（）。A.十分之一B.百分之一C.千分之一D.萬分之一公開發(fā)行債券募集說明書中，引用的經(jīng)審計(jì)的最近1期財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料在財(cái)務(wù)報(bào)告截止日后__內(nèi)有效。1年9個(gè)月6個(gè)月3個(gè)月歐洲債券也被稱為__。A.外國債券B.國際債券C.揚(yáng)基債券D.無國籍債券上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起__個(gè)月內(nèi)，提交中期報(bào)告。A．2B．3C．5D．6某上市公司的股價(jià)為10元，稅前利潤為0.5元，稅后利潤為0.4元，每股股息為0.2元，此股票的市盈率是__倍。A．20B．25C．50D．60北方公司發(fā)行的每股普通股的市場(chǎng)價(jià)格為18.6元，認(rèn)股權(quán)證的每股普通股的認(rèn)購價(jià)格為15.7元，若換股比例為10時(shí)，則該認(rèn)股權(quán)證的內(nèi)在價(jià)值是__元。A．25B．29C．35D．0T+1規(guī)則最早見于.2001年1月2001年6月2002年1月2002年6月股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，留存的該項(xiàng)公積金不得少于注冊(cè)資本的__。A.10%B.15%C.20%D.25%我國證券交易所的交易規(guī)則規(guī)定，股票（基金）單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀赺_萬股（份）。A.10B.50C.100D.1000保險(xiǎn)公司募集的定期次級(jí)債務(wù)應(yīng)當(dāng)在到期日前按照一定比例折算確認(rèn)為認(rèn)可負(fù)債，以折算后的賬面余額作為其認(rèn)可價(jià)值。剩余年限在1年以內(nèi)的，折算比例為；剩余年限在1年以上（含1年）2年以內(nèi)的，折算比例為。（）A.60%；80%B.70%；60%C.80%；60%D.80%；70%在下列幾種股票價(jià)格中，道氏理論認(rèn)為最重要的是__。A.開盤價(jià)B.收盤價(jià)C.全天最高價(jià)D.全天最低價(jià)中小企業(yè)板上市公司受到深圳證券交易所公開譴責(zé)后，在（）內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責(zé)的，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。6個(gè)月12個(gè)月18個(gè)月24個(gè)月我國的證券投資基金收益分配比例不得低于基金凈收益的A.70%B.80%C.90%D.60%__適用于資本市場(chǎng)環(huán)境和投資者的偏好變化不大或改變資產(chǎn)配置狀態(tài)的成本大于收益時(shí)的狀態(tài)。A.買入并持有戰(zhàn)略B.恒定混合策略C.投資組合保險(xiǎn)策略D.戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，需經(jīng)__批準(zhǔn)。A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.國務(wù)院C.中國銀監(jiān)會(huì)D.證券交易所根據(jù)深圳證券交易所的規(guī)定，ETF的申購、贖回清單不包括_。A.最小申購、贖回單位中的預(yù)估現(xiàn)金部分B.前一交易日的基金份額凈值C.必須用現(xiàn)金替代的各組合證券種類及代替金額D.可以替代部分的現(xiàn)金占申購、贖回市值的現(xiàn)金比例上限證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，必須具有年以上從事公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)活動(dòng)的執(zhí)業(yè)經(jīng)歷，且最近年每年財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)