企業(yè)法律風(fēng)控體系

企業(yè)法律風(fēng)控體系 事前預(yù)防為主前言“天有不測(cè)風(fēng)云，人有旦夕禍?！?，人如此，一家企業(yè)同樣如此，企業(yè)從成立的那一刻起至注銷之日止，其風(fēng)險(xiǎn)隱患就已藏身其中了。企業(yè)法律風(fēng)控體系的重要性和必備性本文不再去闡述，如何去建設(shè)企業(yè)法律風(fēng)控體系是本文著重要闡述的，它也是每一個(gè)成功的企業(yè)應(yīng)時(shí)刻關(guān)注和重視的戰(zhàn)略要點(diǎn)。本文闡述的企業(yè)法律風(fēng)控體系是事前預(yù)防和事后法律救濟(jì)相結(jié)合的一種風(fēng)險(xiǎn)體系，而事前預(yù)防是其重中之重，也是此體系的指導(dǎo)性原則。第一章風(fēng)控體系概貌指導(dǎo)原則：企業(yè)法律風(fēng)控體系概貌（事前預(yù)防為主）第…章風(fēng)拎體系概貌指導(dǎo)總則1企業(yè)法律風(fēng)控體至槪覘〔事前預(yù)防為皿救濟(jì)方式事中預(yù)防i雀判之前詳細(xì)列明所需誅判的項(xiàng)H及達(dá)成的冃標(biāo)結(jié)果，最好i曲型*樨錄音.若罷達(dá)成一負(fù)，請(qǐng)応即簽訂補(bǔ)充悔誼或會(huì)訶紀(jì)哩〔法定代表人或控段代理人簽字、葢章）°弔后法律救濟(jì)仲裁或訴誥迷危：法探途咗的救濟(jì)的誼提首先是在訴誥時(shí)效范國(guó)之內(nèi)；梵次是要求我們保存好相關(guān)的、合法有效的證據(jù)材料；否則，將喪失勝訴權(quán)：最祈.證捋材料的保存有和合|i〔檔案管理息息相關(guān)。制度臬石譏:管理制度法律事務(wù)雖理制度合同授權(quán)及車批制度企業(yè)法律風(fēng)控的指導(dǎo)原則應(yīng)以事前預(yù)防為主，為什么要將法律風(fēng)控體系的指導(dǎo)原則如此定位呢，主要從以下幾個(gè)方面來(lái)進(jìn)行考慮。一、風(fēng)控意識(shí)的問(wèn)題很多企業(yè)對(duì)法律人存在一種誤解，尤其是對(duì)律師。他們普遍存在著企業(yè)或自身出了事就花錢找律師，而不去考慮己方是否具有充分的證據(jù)支持己方的訴求，總以為律師會(huì)為自己擺平一切不利因素。這種思想的普遍性導(dǎo)致很多企業(yè)自身并沒有專門的法務(wù)人員，也不存在事前預(yù)防的法律風(fēng)控思想或體系，這導(dǎo)致以后的法律救濟(jì)過(guò)程中更加的復(fù)雜、困難。二、經(jīng)濟(jì)性問(wèn)題“凡事預(yù)則立，不預(yù)則廢”。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)后，首先要考慮的是如何止損，以防止損失無(wú)限制擴(kuò)大；其次再去想如何挽回已經(jīng)遭受的損失，但是企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的法律救濟(jì)周期長(zhǎng)、效率底、費(fèi)用高一個(gè)最簡(jiǎn)單的案件從訴訟周期上來(lái)說(shuō)都要經(jīng)過(guò)收集整理證據(jù)階段、立案受理階段、庭審階段、執(zhí)行階段，順利的也要兩三個(gè)月，要是再進(jìn)行二審、再審，一直到執(zhí)行到位，案件的了結(jié)時(shí)間確實(shí)毫無(wú)把握；再?gòu)慕?jīng)濟(jì)性上來(lái)說(shuō)，整個(gè)過(guò)程需要訴訟費(fèi)、代理費(fèi)、交通費(fèi)、執(zhí)行費(fèi)等各種費(fèi)用，雖說(shuō)不上“雪上加霜”，但也增加了企業(yè)本身的損失?？傊?，企業(yè)若無(wú)事前防御的法律風(fēng)控意識(shí)，亦沒有建立完善的法律風(fēng)控體系；當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)一旦出現(xiàn)，不僅處理風(fēng)險(xiǎn)的時(shí)間成本、費(fèi)用成本無(wú)法估量；更重要的是因其前期的毫無(wú)準(zhǔn)備，導(dǎo)致證據(jù)材料的缺失，也喪失了企業(yè)及企業(yè)家自身權(quán)益的保護(hù)，致使損失通過(guò)法律救濟(jì)途徑仍無(wú)法挽回。第三章風(fēng)險(xiǎn)控制程序風(fēng)險(xiǎn)控制程序即在合法合規(guī)的前提下，通過(guò)完善企業(yè)規(guī)章制度，建立企業(yè)運(yùn)行的內(nèi)控流程或程序。規(guī)章制度包括但不限于：?jiǎn)T工手冊(cè)（企業(yè)憲法作用）、合同管理制度、合同授權(quán)及評(píng)審制度、印章管理制度、法律事務(wù)管理制度，并建立、完善與其相對(duì)應(yīng)的工作操作流程（合同評(píng)審流程及蓋合同專用章流程、公章使用流程、法律事務(wù)上報(bào)及處理流程、法務(wù)管理操作流程等）。具體的制度內(nèi)容請(qǐng)結(jié)合公司實(shí)際情況予以編制，本文不再具體闡述。第四章風(fēng)險(xiǎn)控制模塊風(fēng)控控制模塊可分為：人力資源勞動(dòng)、合同管理、企業(yè)治理、投融資、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等風(fēng)險(xiǎn)控制模塊第一節(jié)人力資源風(fēng)控模塊一、防控過(guò)程1．1招聘錄用條件全面、合理、明確：在發(fā)布崗位招聘說(shuō)明書時(shí)，應(yīng)該對(duì)本崗位的錄取條件進(jìn)行合理、全面的規(guī)定，并在面試時(shí)讓參與面試的人員簽字確認(rèn)。當(dāng)新員工在試用期時(shí)不滿足《勞動(dòng)合同法》第39條第一款之規(guī)定：“在試用期間被證明不符合錄用條件的”，公司能提供相關(guān)證明材料。1．2入職1）材料審核：新員工在入職時(shí)，應(yīng)按公司制度辦理入職手續(xù)，審核和保存員工提交的材料，尤其入職體檢報(bào)告及相關(guān)資質(zhì)、資格證書，并讓該員工簽字確認(rèn)。當(dāng)員工出現(xiàn)以下情形時(shí)：《勞動(dòng)合同法》第26條之規(guī)定：以欺詐、脅迫的手段或者乘人之危，使對(duì)方在違背真實(shí)意思的情況下訂立或者變更勞動(dòng)合同的；公司能提供相關(guān)證明材料向勞動(dòng)爭(zhēng)議仲裁機(jī)構(gòu)或者人民法院申請(qǐng)宣告對(duì)勞動(dòng)合同無(wú)效或部分無(wú)效。2）試用期考核標(biāo)準(zhǔn)：公司應(yīng)安排新入職員工學(xué)習(xí)公司有關(guān)規(guī)章制度，并簽字；與新員工簽訂試用期間的工作計(jì)劃及考核標(biāo)準(zhǔn)，并將考核不利時(shí)的具體情況予以說(shuō)明。可參見：?jiǎn)T工上崗及轉(zhuǎn)崗帶教計(jì)劃/記錄表□新員工擬制：審批：本人簽閱:填表說(shuō)明：1、用人部門應(yīng)根據(jù)崗位技能要求，結(jié)合員工實(shí)際狀況安排帶教計(jì)劃；2、帶教項(xiàng)目分為“應(yīng)知”與“應(yīng)會(huì)”兩種類型；3、若員工最后考核不合格項(xiàng)目大于50%，則員工同意公司有權(quán)單方與其解除勞動(dòng)合同?；蛟趧趧?dòng)合同中約定試用期屆滿錄取條件。當(dāng)試用期員工不滿足《勞動(dòng)合同法》第39條第一款之規(guī)定的要求時(shí)，公司能提供相關(guān)證明材料。1．3正式績(jī)效考核標(biāo)準(zhǔn)：應(yīng)重新與員工簽訂考核標(biāo)準(zhǔn)，確定考核項(xiàng)目和考核的不利后果，且由員工本人簽字確認(rèn)。當(dāng)員工在出現(xiàn)《勞動(dòng)合同法》第40條第2款之規(guī)定時(shí)：“勞動(dòng)者不能勝任工作，經(jīng)過(guò)培訓(xùn)或者調(diào)整工作崗位，仍不能勝任工作的”，公司能提供相關(guān)證明材料。也可在勞動(dòng)合同中約定。二、防控點(diǎn)2．1勞動(dòng)合同的設(shè)定勞動(dòng)合同的條款設(shè)定須滿足《勞動(dòng)合同法》第十七條之規(guī)定外，還應(yīng)注意以下事項(xiàng)。1）試用期符合《勞動(dòng)合同法》第十九條之規(guī)定，不得多次約定試用期。約定試用期過(guò)長(zhǎng)。2）“就餐時(shí)間”是否為工作時(shí)間目前法律法規(guī)中并沒有對(duì)就餐時(shí)間進(jìn)行規(guī)定，但司法實(shí)踐中以“就餐時(shí)間”是否由員工自由控制來(lái)確定其是否為工作時(shí)間。超過(guò)8小時(shí)的時(shí)間是加班時(shí)間，無(wú)論企業(yè)是否實(shí)行的是標(biāo)準(zhǔn)工作制或綜合工作制，都有可能面臨對(duì)員工“就餐時(shí)間”性質(zhì)的界定，故應(yīng)在勞動(dòng)合同或規(guī)定制度中明確約定其是否為工作時(shí)間。3）違約金根據(jù)《勞動(dòng)合同法》第二十五條之規(guī)定：勞動(dòng)合同中可以約定用人單位的違約金，但對(duì)勞動(dòng)者除競(jìng)業(yè)限制及服務(wù)期事宜約定違約金有效之外，其他須勞動(dòng)者承擔(dān)違約金的約定都無(wú)效。4）賠償金在勞動(dòng)合同中可以約定因勞動(dòng)者過(guò)錯(cuò)造成用人單位損失，勞動(dòng)者應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，賠償金從勞動(dòng)者每月工資里扣除，扣除比例不得超過(guò)20%），且扣除后的工資不得低于當(dāng)?shù)氐淖畹凸べY標(biāo)準(zhǔn)。5）工作地點(diǎn)《勞動(dòng)合同法》第十七條規(guī)定了工作地點(diǎn)作為勞動(dòng)合同中的必備條款之一，但法律法規(guī)對(duì)“工作地點(diǎn)”應(yīng)當(dāng)如何約定并沒有明確，目前也未見地方出臺(tái)相應(yīng)的規(guī)定。工作地點(diǎn)的約定應(yīng)明確具體即應(yīng)明確到市一級(jí)或多個(gè)明確的工作地點(diǎn)，若僅僅約定如“中國(guó)”、“中國(guó)福建”，或者工作地點(diǎn)為“單位辦公場(chǎng)所及其委派的工作場(chǎng)地工作”，“公司的工作區(qū)域或地點(diǎn)為公司本部或各分公司、子公”，或者“乙方自愿服從公司安排”等條款，司法實(shí)踐中會(huì)認(rèn)定此種約定是不明確的，對(duì)勞動(dòng)者不公平，勞動(dòng)者的工作地點(diǎn)應(yīng)當(dāng)以勞動(dòng)者現(xiàn)有的實(shí)際工作地點(diǎn)為準(zhǔn)，用人單位委派勞動(dòng)者到別的地點(diǎn)工作都將被認(rèn)為工作地點(diǎn)變更。同理可證在勞動(dòng)合同中對(duì)職務(wù)、崗位等約定也應(yīng)如此。6）競(jìng)業(yè)限制競(jìng)業(yè)限制的適用主體應(yīng)符合《勞動(dòng)合同法》第二十四條之規(guī)定即高級(jí)管理人員、高級(jí)技術(shù)人員和其他負(fù)有保密義務(wù)的人員；時(shí)間不得超過(guò)2年；競(jìng)業(yè)限制補(bǔ)償金的數(shù)額、支付方式、支付時(shí)間應(yīng)約定明確，否則勞動(dòng)者在公司未支付競(jìng)業(yè)限制補(bǔ)償金的前提下有權(quán)選擇是否履行競(jìng)業(yè)限制義務(wù)，一旦勞動(dòng)者在企業(yè)支付競(jìng)業(yè)限制補(bǔ)償金前，跳槽到競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)，那么該協(xié)議不具備約束力。7）服務(wù)期服務(wù)期的約定應(yīng)符合《勞動(dòng)合同法》第二十二條之規(guī)定，且違約金不得超過(guò)服務(wù)期尚未履行部分所應(yīng)分?jǐn)偟呐嘤?xùn)費(fèi)用。8）罰款、提供擔(dān)保等約定無(wú)效勞動(dòng)合同中約定員工違反公司制度等行為，公司可對(duì)員工罰款，這種約定無(wú)效。可以設(shè)置考核獎(jiǎng)金等方式進(jìn)行應(yīng)對(duì)，如違反單位規(guī)章制度，可減發(fā)考核獎(jiǎng)金。9） 通知、送達(dá)方式 勞動(dòng)合同中應(yīng)約定電子郵件、常住地址、0A等各種送達(dá)方式，以便于用工管理。10）工資勞動(dòng)合同中應(yīng)約定工資的組成：基本工資、社會(huì)保險(xiǎn)、加班工資、高溫津貼、全勤獎(jiǎng)、考核獎(jiǎng)金屬于必需。10） 加班工資勞動(dòng)合同中有約定加班工資基數(shù)且約定的計(jì)算基數(shù)不低于工資標(biāo)準(zhǔn)，以約定為準(zhǔn)；為約定加班工資基數(shù)以實(shí)際發(fā)放的工資為準(zhǔn)【扣除已含的加班工資（若有）】。11） 病假勞動(dòng)合同約定員工病假的請(qǐng)假、審批流程，并注明需要提交的醫(yī)療憑證，并對(duì)病假期間工資進(jìn)行約定：不得低于當(dāng)?shù)刈畹凸べY標(biāo)準(zhǔn)的80%。2．2醫(yī)療期1） 醫(yī)療期限：依據(jù)《企業(yè)職工患病或非因工負(fù)傷醫(yī)療期的規(guī)定》第三條至第五條來(lái)確定，醫(yī)療期限累計(jì)計(jì)算。具體標(biāo)準(zhǔn)參照當(dāng)?shù)氐囊?guī)定。2） 病假工資：病假工資或疾病救濟(jì)費(fèi)可以低于當(dāng)?shù)刈畹凸べY標(biāo)準(zhǔn)支付，但不能低于最低工資標(biāo)準(zhǔn)的80%。具體標(biāo)準(zhǔn)參照當(dāng)?shù)氐囊?guī)定。3）特別規(guī)定：企業(yè)職工非因工致殘和經(jīng)醫(yī)生或醫(yī)療機(jī)構(gòu)認(rèn)定患有難以治療的疾病，在醫(yī)療期內(nèi)醫(yī)療終結(jié)，不能從事原工作，也不能從事用人單位另行安排的工作的，應(yīng)當(dāng)由勞動(dòng)鑒定委員會(huì)參照工傷與職業(yè)病致殘程度鑒定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行勞動(dòng)能力的鑒定。被鑒定為一至四級(jí)的，應(yīng)當(dāng)退出勞動(dòng)崗位，終止勞動(dòng)關(guān)系，辦理退休、退職手續(xù)，享受退休退職待遇;被鑒定為五至十級(jí)的，醫(yī)療期內(nèi)不得解除勞動(dòng)合同。醫(yī)療期滿尚未痊愈者，被解除勞動(dòng)合同的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償問(wèn)題按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。2．3工傷1）工傷認(rèn)定程序不認(rèn)宦認(rèn)定或不認(rèn)宦用人羊也3C□內(nèi)問(wèn)社保部門申諳經(jīng)社傑郡廠同意